（行政管理专业论文）价格听证会的博弈.pdf

中文摘要 随着我国市场经济的改革和发展，价格听证制度应运而生。近年 来，我国的价格听证制度不断完善和发展，取得了很大成就，但同时价 格听证会制度也倍受争议：一方面，理论界对价格听证会制度推崇备至； 另一方面，价格听证会的实践结果却受到了社会各方面的抨击。争议的 原因在于：消费者在价格听证过程中总是处于劣势地位，只能被动地接 受价格上调。针对这种现象，本文从博弈的视角对如何更好地建立公平 有序的价格听证会博弈制度提出一些建议。本文共有五部分。 第一部分首先是概述了选题的背景与意义，听证的起源，在此基 础上对听证、价格听证的内涵进行了阐述：其次，重点对价格听证制 度在国内外的研究状况做了一个比较系统的文献综述，最后在这部分 的结尾做了个简单的文献评述。 第二部分主要对价格听证会中的局中人进行了一般研究，这一部 分是全文的基础，通过对价格听证会局中人的介绍，为后文价格听证 会的博弈过程分析做准备。 第三部分主要是对价格听证会局中人形成的博弈关系做了全面 分析，通过分析政府于经营者之间的博弈，经营者与消费者之间博弈， 政府与消费者代表之间的博弈来阐述局中人之间是如何博弈的。 第四部分通过分析影响价格听证会博弈的因素入手，主要分柝现 有价格听证制度中的听证程序，信息不对称对博弈的影响。 第五部分在前述论文的基础上，基于公平博弈的角度，针对价格 听证会实践中存在的问题提出了建立规范、公正的价格听证会博弈机 制的建议。 关键词：价格听证：博弈；公平 a b s t r a c t w i t ht h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m yi nc h i n a ， t h ep r i c eh e a r i n gs y s t e mc a m ei n t ob e i n gc o n s e q u e n t l y ，w h i c h h a sa c h i e v e dg r e a ti m p r o v e m e n ti nr e c e n ty e a r s a tt h es a m ei t i sf a c e dw i t hc o n t r o v e r s y ：o nt h eo n eh a n d ，t h et h e o r i s t sp u t t h es y s t e mi nah i g h l yp l a c e ：o nt h eo t h e rh a n d ，t h eo u t c o m e o ft h es y s t e mh a sb e e nc r i t i c i z e df r o ma 1 1a s p e c t so fs o c i e t y t h ek e yt ot h ec o n t r o v e r s yist h ec o n s u m e r sa r ea l w a y sa ta d i s a d v a n t a g e ， a n dt h e yh a v et op a s s i v e l ya c c e p tt h er i s i n g p r ic e i nr e s p o n s et ot h ep h e n o m e n o n ，t h et h e s isp r o p o s e ss o m e s u g g e s t i o n so nh o wt ob u ii daf a i ra n do r d e r l yh e a r i n gs y s t e m f o r mt h ep e r s p e ctiv eo fg a m e i nt h ef i r s tp a r t ，i ti n i t i a l l ys u m m a r i z e dc o n t e x ta n d s i g n i f i c a n c eo ft h es e l e c t e dt o p i c ，a sw e l la st h eo r i g i n so f h e a r i n g b a s e d o n t h e s e ， i te l a b o r a t e dh e a r i n ga n dp r i c e h e a r i n g t h e n ，i ts t r e n g t h e n e d o nt h e s y s t e m i c1 i t e r a t u r e r e v i e wf o rr e s e a r c hs t a t u so fp r i c eh e a r i n gs y s t e mi no u r c o u n t r ya n df o r e i g nc o u n t r i e s f i n a l l y ，a tt h ee n do ft h i sp a r t ， t h e r ea r esi m p l ec o m m e n tsf o r t h e1it e r a t u r e s t h es e c o n dp a r tist h eg e n e r a lr e s e a r c ho nt h ep e o p l e i n v o l v e di nt h ep r i c eh e a r i n gs y s t e m t h i sp a r ti st h eb a s i s f o r t h ew h o l et h e s i s b yi n t r o d u c i n gt h ep e o p l ei n v o l v e di n p r i c eh e a r i n g ，t h i sp a r tp r o v i d e ds o m eg r o u n d w o r kf o r t h e a n a l y s i so fg a m ep l a y i n gi nt h el a t t e ro ft h i st h e s i s 1 1 t h et h i r dp a r ti sm a i n l ya b o u tc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i sf o r t h eg a m ep l a y i n gf o r m e db yt h ep e o p l ei n v o l v e di nt h ep r i c e h e a r i n gs y s t e m b ya n a l y z i n gt h eg a m ep l a y i n gb e t w e e nt h e g o v e r n m e n t a n d o p e r a t o r s ，t h eg a m ep la yin gb e t w e e n t h e o p e r a t o r sa n dc o n s u m e r s ，a n dt h eg a m ep l a y i n gb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n dc o n s u m e r s ，t h i sp a r te l a b o r a t e dh o wt h ep e o p l e i n v o l v e dp l a yt h eg a m e t h ef o r t hp a r tm a i n l ya n a l y z e dt h ep r o c e d u r e so fc u r r e n t p r i c eh e a r i n gs y s t e ma n dt h ee f f e c to fi n f o r m a t i o na s y m m e t r y o nt h eg a m ep l a y i n gb ya n a l y z i n gt h ef a c t o r sa f f e c t i n gt h eg a m e p l a y i n gi nt h ep r i c eh e a r i n g b a s e do nt h ep a r t ss t a t e da b o v e ，t h ef i f t hp a r tp u tf o r w a r d s u g g e s t i o n so fs e t t i n gu ps t a n d a r da n df a i rg a m ep l a y i n gs y s t e m o fp r i c eh e a r i n go nab a s i so ff a i rg a m ep l a y i n g ，a i m i n gt os o l v e t h ep r o b l e m si nt h ep r a c tic eo fp r ic eh e a r i n gs y s t e m k e yw o r d s ：p r i c eh e a r i n g ；g a m e ；f a i r i i i 湖南! j 币范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不合任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。， 学位论文作者签名：芝却一、遥 砂l 口年厶月 g 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在一一年解密后适用本授权书。 2 、不保密 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名_ 二百叫心气e ；期：加r 年石局擘日 导师签名：绺h 期彩年月日 价格听证会的博弈 第一章绪论 第一节选题背景与意义 自1 9 9 8 年价格法正式施行以来，价格听证会制度作为我国 政府制定重要商品及服务价格的一个必经程序，受到了社会各界的广 泛关注。近年来，在制定关系国民切身利益的公用事业及公益性服务 价格以及自然垄断经营商品等价格时，各级价格主管部门纷纷举行 定价听证以听取社会各方面对价格调整的意见和建议，并且己达数 千次之多。从宏观上看，价格听证会制度的实施不仅确立了一种崭新 的由政府、公用事业经营者和消费者三方共同参与论证、相互制约的 价格形成博弈机制，推动了公用事业定价机制的良性发展，而且唤醒 了广大消费者的积极参与意识。从微观层面看，一些价格听证会确实 取得了相当丰硕的成果，如广东省的“春运公路客票价格 听证会、 前国家计委召开的“铁路客票政府指导价方案”听证会，它们在全国 范围内引起强烈反响，对提高政府依法行政水平、普及价格法律知识、 提高群众法律意识起到了积极的推动作用；再如2 0 0 3 年1 1 月甘肃省 兰州市召开的供热价格听证会，其可谓成功挑战垄断价格的典型范 例。鉴此，价格听证会制度的实施在很大程度上提高了政府定价决 策的透明度和科学性以及公众参与政府决策的深度，与此同时，增强 了经营者与消费者的沟通与联系，为缓解价格矛盾，构建和谐的价格 环境发挥了极为重要的作用。但是，不容忽视的是，伴随着价格听证 会制度的，还有诸多来自各方面的质疑和批评。从中央到地方，价格 听证会制度都不同程度地遭遇了公众认同感和参与意识下降的尴尬 诸如公众的用水、用电、用气的价格费用、公有房屋的租金、公共交通运输费用、医疗 收费，教育收费、邮电收费、旅游景点的收费等。 在此次听证会中，兰州市供热部门申请把供热价格从每月每平方米2 5 元提高到3 7 元， 由于大多数听证会代表不同意调价方案，最终调整为每月每平方米2 8 元 硕十学位论文 处境。由于制度设计上的疏漏和具体程序的缺失等因素，价格听证在 政府价格决策过程中发挥的作用极为有限，听证会异化为“涨价会”、 “做秀会 ，造成人民群众不满意、不认可。正是在此种背景下，极 有必要对价格听证会中各利益主体的博弈进行深入、系统的分析，以 为更好地设计出公平的价格博弈机制提供参考，进而助益各方利益的 实现。 第二节价格听证制度的研究文献综述 一、昕证的缘起及其含义 就听证的缘起而言，其最初乃是诉讼中的一项制度，即法院在审 理案件过程中，需以公开举行的方式听取证人和当事人的意见以确保 审判的公平，进而实现审判正义。具体而言，听证最初作为司法审 判活动的必经程序仅适用于司法权的行使，因此又被称为“司法听 证”。其后，随着司法听证的广泛应用和不断发展进而被移植到立法 领域形成了立法听证制度。及至2 0 世纪初，伴随着政府行政权的不 断扩张，为了规制其权力的正当行使，听证逐步被应用于行政领域， 从而形成了行政听证制度。从此，听证制度作为公众参与公共政策 制定过程的一项重要形式，在许多国家的政府公共政策领域得到了广 泛运用。从世界各国践行公共政策听证制度的实际经验来看，通过实 行听证制度，政府通过各种媒介使公众知悉了相关公共政策议题，拓 宽了公众表达意见的正式渠道，保障了公众的民主参与权利，最终为 公共政策民主化的实现提供了有效途径。2 0 世纪7 0 年代以来，西方 国家兴起了大规模的公共行政改革浪潮。纵观西方各国政府的公共行 政改革运动，其中一项重要的共同之处就在于民主参与成为公共行政 的基本价值取向。在此种背景下，听证制度在西方国家的政策制定和 丁煌：听证制度：决策科学化和民主化的重要保证 j 】，政治学研究，1 9 9 9 ( 1 ) 王克稳：略论行政听证，载中国法学1 9 9 6 年第5 期。 价格听证会的博弈 政策选择中被广泛运用。 就听证的含义而言，不同国家及不同学者从不同的角度对其作了 不同的界定，主要有：广义听证与狭义听证、正式听证与非正式听证、 口头昕证与书面听证等区分。在当代，作为治理核心手段的公共政 策，基本上都是以法律的形式来制定和推行的，因此，著名学者拉斯 韦尔认为公共政策在很大程度上就是立法活动。是故，本文对听证作 广义理解，即它是以保障公民参与政策形成过程为目的的听证程序制 度，具体言之，是公共组织特别是政府组织在作出直接涉及公民或公 众利益的政策时，应当充分听取利害关系人、社会各方以及有关专家 意见以实现良好治理的一种必要的规范性程序设计。 二、我国立法对价格听证的界定 我国于立法中首次明确规定“价格听证会制度 始于1 9 9 8 年5 月1 日正式施行的价格法。随后，于2 0 0 2 年，当时的国家发展计 划委员会根据价格法出台了政府价格决策听证办法，就价格 决策听证制度作了较为详细的规定从而搭建起了我国价格听证制度 的基本框架。2 0 0 8 年，国家发展改革委员会对政府价格决策听证 办法进行了修订，并在此基础上制定了政府制定价格听证办法 ( 以下简称听证办法) ，从而使得我国的价格听证真正得到了极大 完善。总体而言，我国的价格听证主要是指政府制定价格听证，亦即 定价机关依法制定、调整政府指导价、政府定价过程中，由政府价格 主管部门采取听证会形式，征求经营者、消费者和有关方面的意见， 对制定价格的必要性、可行性进行论证的活动。值得注意的是，我 国的价格听证仅是为政府价格主管部门作出价格决策时提供参考依 据的一种法律制度。价格听证会并不具有最终的决策权，这项权力最 徐光超、治理语境下的中国听证制度研究( d 】、河南大学2 0 0 6 应松年：行政程序立法研究 m 】，北京，中国法制出版社，2 0 0 1 ，p 5 13 5 1 6 我国2 0 0 8 年政府制定价格听证办法第2 条。 硕士学位论文 终掌握在各级政府价格主管部门手中。具体言之，政府价格主管部门 主持召开相关的价格听证，征求消费者、经营者和有关专家学者的意 见，其目的乃是在于对价格调整方案的必要性、可行性和科学性进行 论证，进而保证正确决策，尽量减少或避免决策失误现象的发生。 此外，根据价格法及听证办法的规定，我国的价格听证 制度主要包括如下方面的内容：其一，从价格听证的公开性看，公民 对公用事业、公益性服务和自然垄断经营的商品价格的制定及调整具 有“知情权”，因此，政府在作出相应价格决策前必须公开举行听证 会，只是涉及国家秘密或者商业秘密的除外，而且，听证的全过程 须接受社会公众的监督。其二，从听证的范围看，除了制定关系群众 切身利益的公用事业价格、公益性服务价格和自然垄断经营的商品价 格等政府指导价、政府定价，必须实行定价听证外，政府定价机构在 认为必要时，对其他关系群众切身利益的商品或服务价格也可实行听 证。其三，就听证的参与者而言，主要涉及听证主持人、听证人和 听证会参加入，其中，听证会参加人主要包括经营者代表、消费者代 表及相关的经济、技术、法律等方面的专家和学者等。此外，普通公 民也可申请旁听，经政府价格主管部门批准后参加旁听。其四，从 听证会参加人的权利来看，其主要包括知悉权、发表意见等权利。其 五，从价格听证的效力来看，如果价格主管部门在作出相关价格决策 时没有根据规定主持召开听证会，同级政府或上级价格主管部门有权 宣布其决策无效，并责令改正。 三、听证制度在国外的发展及研究现状 总体而言，听证制度最初源起于西方国家，历经多年发展已经较 吕静、我国价格听证制度研究【d 】、南京：南京师范大学，2 0 0 7 参见我国2 0 0 8 年政府制定价格听证办法第3 条。 参见我国2 0 0 8 年政府制定价格听证办法第7 条、第9 条、第1 3 条。 参见我国2 0 0 8 年政府制定价格听证办法第1 1 条。 参见我国2 0 0 8 年政府制定价格听证办法第3 l 条。 价格听证会的博弈 为完善。具体而言，听证制度可以溯源至英国普通法上的自然公正 原则。根据英国皇家法院的要求，英国的下级法院及其行政机关在行 使监督权时，必须遵循该项原则。值得指出的是，该项原则并不是一 个实体法规则，而只是支配行政机关活动的一项程序性规则。其之所 以呈现此种面貌，主要是因为英国行政机关具有非常大的权力，这就 要求对其权力的行使予以规制，但是由于实体法很大程度上无法有效 地完成这一使命，因此不得不建立完善相应的程序规则。固与此同时， 自然公正原则在英国普通法上只是一个最低限度的公正原则，它主要 包括两项最基本的程序规则：一是任何个人或团体不能作为自己案件 的法官，亦即在作出行政裁决时须把任何与案件有利害关系及有偏见 的人排除在外；二是当任何个人或团体权力的行使会对他人产生不利 影响时，其必须听取对方意见，而且任何人都有权利为自己辩护和防 卫。在此基础上，伴随着立法及司法制度的完善，加之各种经典文献 的支持，英国的听证制度逐步从自然正义原则中显现出来，呈现出“程 序公正”的本来面目，并通过不断的实践检验及修正获致了今日之 成就。 随后，听证制度传入美国并迅速“嵌入”立法领域和行政实践中， 大大提升了美国的立法及行政民主化程度。具体而言，美国首先于其 1 7 8 6 年的宪法修正案中正式确认了自然公正原则，从而形成了著名 的“正当法律程序原则”。随后，听证制度作为公正程序的一项重要 内容被纳入到美国宪法的正当法律程序之中。1 9 4 6 年，美国制定了 联邦行政程序法，明确将听证程序作为行政程序法的核心并较为详细 孙彤，协商民主视角下的听证制度 d 】。中共辽宁省委党校。2 0 0 7 正所谓“一个巨大的权力若被专横地行使，那将成为一个不能忍受的暴力。程序的规则 之所以重要，正是由于在实体法上不能不给予行政权力的缘故。”( 参见王名扬，英国行 政法，中国政法大学出版社，1 9 8 7 年版，第1 5 2 页。) 何海波英国行政法上的听证，中国论文下载中心， h t t p ：唧w s t u d a n e t x i n g z h e n g f a 0 7 0 4 1 8 1 6 5 2 0 4 9 3 h t m l 顾嘉禾，由国外立法听证制度引发的思考 j 】上海人大，2 0 0 1 年第7 期 硕士学位论文 地规定了行政机关的听证义务，赋予当事人要求听证的权利，要求行 政机关在对当事人作出不利的决定时，必须听取当事人的意见。是故， 美国的听证制度可谓美国宪法所规定的正当法律程序原则的重要内 容。根据美国法院对宪法规定的正当法律程序的解释，其主要包括如 下意义：当私人的生命、自由或财产等权力被剥夺时，必须听取当事 人的意见，赋予当事人听证的权利。在此基础上，通过不断的实践， 美国逐渐建立了一套力求保证公民权利和公共利益的听证制度。它一 方面满足了公众表达意见以及诉求利益的需求，有利于决策者广泛收 集信息从而作出科学的决策；另一方面对较好地协调了不同利益集团 的分歧，从而使得社会矛盾得以缓和。 国外其他一些国家，诸如德国、法国、日本等亦先后建立了听证 制度。德国联邦行政程序法第2 8 条规定：“在干涉当事人权利， 作出行政处分之前，应给予当事人对与决定有关的重要事实表达意见 的机会”。这可谓对听证的一般性规定，它要求行政机关在作出干涉 当事人权利的行政处分时进行听证。在法国，听证制度主要体现在其 司法判决中。在日本，无论是理论界还是实务界一致认为告知和听证 被定位为行政程序上最重要的原则。如今，听证制度已经发展成为 众多国家及地区的司法、立法和行政运作中的一种极具实效和影响力 的程序性民主形式。 尽管听证制度起源于西方，但是其学界对于听证制度本身所展开 的专门性研究并不多，并主要体现如下两方面特点： 其一，对听证制度的研究大部分以间接研究为主，且主要体现于 一些具体政策问题的研究中。例如，理查德伯特于1 9 7 4 年出版了 一本关于1 9 4 7 1 9 7 1 年期间美国国会国防政策听证会方面的文献资 料性汇编，该书旨在为研究美国的国防政策提供一手的资料，本身并 吴忠民，社会公正论【m 】济南：山东人民出版社，2 0 0 4 杨梅、听证制度研究一保障公众有效行使知情权和话语权 d 】四川大学2 0 0 6 6 价格听证会的博弈 未涉及学术探讨。除此之外，不少有关社会保障、卫生保障等方面的 决策问题研究也涉及到听证问题。这里需要特别强调的是，这些既有 的研究基本不以听证制度为中心，其至多是为研究具体政策问题的提 供服务。 其二，现有研究很少有专门针对听证程序问题展开，更多是侧重 于听证活动中的政策策略问题。比如，间麦特在1 9 8 4 年出版的听 证程序与战略：影响公告决策指南可谓具有一定的学术性，但是在 书中，除了介绍听证把戏、听证种类外，重点阐述的是有关利益主体 如何影响听证决策的艺术问题，如听证过程中的组织和准备、听证技 术与战略、听证策略和技术、听证沟通技术等等。 四、国内有关听证制度的研究状况 由于我国于立法中正式引入听证制度的历史并不长，因此学界有 关该项制度的研究并不多见，尤其是专门性的、较为深入系统的研究 较为匮乏。笔者通过中国知网系列数据库( c n k i ) 等途径展开检索发 现，目前国内学术界有关价格听证制度理论成果并不多，专著更是寥 寥无几，而其中最具代表性的可谓是由彭宗超、薛澜、阚珂合著的听 证制度：透明决策与公共治理。该著作主要以价格听证和立法听证 为研究重点，比较集中地介绍了公共管理与公共决策领域中的理论和 实践，因此把该书称为国内难得一见的有关价格听证制度的系统性研 究文献一点也不为过。不过，根据检索发现，近年来针对价格听证制 度的研究有逐年增多的趋势，并可划分为以下三种类型： 其一，从立法的角度研究价格听证。此类研究主要围绕如何加快 立法进程以促进价格听证的有序推行展开并达成了一定的共识。总体 而言，仅有的价格法和听证办法等法律法规并不能满足价格 听证制度发展的需要，尤其是有关价格听证的实际操作方面的法律规 彭宗超，薛澜、阚柯：听证制度 m 】，北京，清华大学出版社，2 0 0 4 7 硕士学位论文 定还极不完善，这导致价格听证在很多情况下根本无法可依，进而造 成操作价格听证过程中人为操作因素和随意性较大等严重后果。具体 言之，目前价格听证主要存在如下问题与不足：法律法规尚未明确价 格听证的法律地位；缺乏具体可行的法律规定；对于价格听证的主体 资格规定较为模糊，尤其是对听证会代表的产生方法规定得过于简 单，使得具体操作极不规范；价格听证的法律效力不强，很多时候流 于形式；现行法律法规规定的价格听证由政府的价格主管部门组织实 施不合理、不公平等。对此，应在以下方面加以完善：明确价格听证 的法律地位；制定更为具体的听证会代表产生办法及程序，关键是如 何将处于弱势地位的消费者代表真正吸收进来；完善听证会的具体程 序；明确价格听证所需的资料种类及其获取方式；在法律上重新确立 一个公平合理的听证会组织者。 其二，从政府规制角度研究价格听证。此类研究主要围绕如何规 制政府的权力展开。诸如在分析具体行业( 如公交、电信、景点门票 等) 的价格听证，指出我国价格听证实施的时代背景与现实意义，以 及当前价格听证中存的问题与不足等基础上，提出相应对策。但是， 所提对策很大程度上却又站在政府的立场上。这方面的文献主要有： 刘细良、杨榕桦的景区价格听证制度实证研究( 金融经济2 0 0 6 2 4 ) 、 赖华林、毛毅坚的高等教育收费价格听证制度探析( 价格月刊， 2 0 0 6 0 6 ) 、高富锋的我国价格听证制度的迸一步完善( 求实， 2 0 0 6 $ 2 ) 、曹惠玲、许宁的民主化进程中的价格听证会探析( 财 经界( 下半月) ，2 0 0 6 0 2 ) 等。 其三，从纯理论角度研究价格听证。此类研究主要涉及经济学分 析，诸如，基于不同的经济理论分析我国价格听证实施过程中出现的 问题；从经济学的角度寻求完善我国价格听证制度的合理途径。这方 面的代表性文献主要有：陈潭的听证与公共政策民主( 2 0 0 2 ) ，其 价格听证会的博弈 从结构和制度路径依赖的层面对价格听证制度作了较为系统分析，指 出我国现行价格听证制度主要存在以下不足：听证不透明，没有完全 公开听证的内容和程序；有失公正，主要体现在听证的结果和程序上 的不公正；听证双方的地位不平等且发言机会也不均等；听证双方启 动听证程序的地位不均等，最后依据公共选择理论提出了相应公共政 策建议，如经营者“自知”，消费者“自觉，监管者“自律”。王勇 ( 2 0 0 3 ) 则从经济学角度出发，重新认识了当前铁路客运采用价格听证 的政府定价机制的必要性。袁持平( 2 0 0 3 ) 把完全动态信息的讨价还价 模型进行了扩展并运用到政府的费率听证中，并着重分析了两个基本 问题：一是有关费率听证的特征及费率的制定；二是关于费率、成本 和报酬之间的谈判模型，最终，其指出：费率制定过程可以描述为一 个涉及到相关当事人之间讨价还价的谈判过程，费率的听证对价格的 制定应建立在对公共事业成本衡量的基础上，由此谈判双方围绕产 量、服务质量及总支付展开讨价还价。王珏( 2 0 0 4 ) 则认为作为政府定 价决策的一项制度创新的价格听证，其科学性主要体现在规范性和合 理性两方面。从根本上而言，要实现价格听证的科学性必须把建设定 价程序的法制化作为前提。由于定价中存在因信息不对称带来的理性 人的逆向选择，这不仅不能满足帕雷托效率，且用个别成本定价也与 马克思的商品价值理论背道而驰。对此，可以借鉴西方发达国家价格 管制的经验，建立成本调查及定期报告制度，此外，通过加强对行业 价格的管理，进一步完善特殊行业价格法制建设，建立价格模型来制 定科学的定价策略。毛飞( 2 0 0 4 ) 从博弈论的角度分析指出价格听证其 实就是一场三方力量参加的博弈，在此基础上，其强调了中立的裁判 在价格听证中的作用，认为如果没有中立的裁判，价格听证就会异化 为“听证秀 。叶必丰( 2 0 0 4 ) 则主要从信息披露机制角度分析了信息 陈潭，旁听、听证与公共政策民主【j 】，理论探讨，2 0 0 3 ，6 9 硕十学位论文 不对称对价格听证的不良影响以及消除不良影响的解决方法。其认为 价格听证中的信息不对称主要体现在：政府价格主管部门拥有法律信 息，公用事业经营者厂商拥有成本、效益信息，但消费者代表却既不 具有法律信息亦不具有公用产品或服务的成本、效益信息，这使得价 格决策难以达到公平。对此，需要把行政公开化扩大到垄断服务企业； 建立成本效益评估制度；允许和鼓励消费者委托律师或其他专业人员 收集相关信息参与听证并由要求提价的企业承担由此所发生的费用。 五、文献评述 通过对既有研究的爬梳，可以发现：第一种研究侧重从立法的角 度来分析和解释当前价格听证中存在的问题并把这些问题归结于相 关的法律法规不健全，满足不了听证实践的发展要求，并从立法角度 提出了相应的完善措施。尽管立法的完善对听证制度的健全具有极为 重要的意义而且也是我国当下所需要的，但是，一部法律从制定到推 行是一个非常复杂且极为耗时的过程，而且仅靠立法层面的完善并不 足以解决所有的问题。此外，尤需指出的是，此类研究没有涉及到除 了法律法规不健全之外的其它原因分析，诸如缺少从公用事业经营者 厂商和消费者的角度展开分析。第二种研究主要从价格听证的宏观视 角来分析价格听证的现状，涉及价格听证产生、运行的宏观环境，政 府的政策，价格听证参与方的现实状况，价格听证的实施现状等，并 提出了一些有建设意义的对策。但是，他们提出的建议过于宏观，没 有具体到详细的微观主体，因此不可避免将出现可操作性不强的问 题，而且所提对策很大程度上站在政府角度来解决价格听证中存在的 问题。第三种研究主要运用经济学的相关理论来描述和解释价格听 证，诸如将公共选择理论、委托一代理理论、博弈论等作为分析工具 应用到了价格听证之中，极大地拓展了价格听证制度的理论深度。然 而，此类研究最大的缺陷依旧是从政府主体出发或是从价格听证中产 价格听证会的博弈 生的某一具体问题出发来谈价格听证困境问题的解决之道，并没有具 体到公用事业经营者、消费者等微观主体。 第三节研究思路与方法 一、本文的研究思路 论文主要分为五章，第一章为绪论，首先概述了选题的背景与 意义，听证的起源，在此基础上对听证、价格听证的内涵进行了阐述： 其次，对价格听证在国内外的研究状况做了一个比较系统的文献综 述，最后在这章的结尾做了个简单的文献评述。 第二章主要对价格听证会中的局中人进行了一般研究，这一章 是全文的基础，通过对局中人的介绍，为后文价格听证会的博弈过程 分析做准备。 第三章主要是对价格听证会局中人形成的博弈关系做了全面 分析，通过分析政府于经营者之间的博弈，经营者与消费者之间博弈， 政府与消费者代表之间的博弈来阐述价参加格听证会的局中人是如 何博弈的。 第四章主要通过分析影响价格听证会博弈的几个方面入手，主 要分析现有价格听证制度是如何影响博弈的? 重点分析了听证程序、 信息不对称和政府偏好对博弈的影响。 第五章在前述论文的基础上，从公平博弈的角度，针对价格听 证会实践中存在的问题提出了建立规范、公正的价格听证会博弈机制 的建议。 二、本文的研究方法 本文主要借助于博弈论这一工具，主要运用制度分析方法和案 例分析方法来研究。现在简单介绍下博弈的相关知识： ( 一) 博弈论及其发展状况 硕士学位论文 所谓博弈是指在一定的环境和规则的制约下，参与各方从各自允许 选择的行为或策略出发，并达成一定效应的过程。“博弈论”又称 为“对策论 ，英文名为“g a m et h e o r y ”。我国经济学家张维迎认为： “博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及 这种决策的均衡问题的理论。而我国博弈论专家谢识予说：“博弈 论是系统研究各种博弈问题，寻求在各参与人具有充分或者有限理性 能力的条件下，合理的策略选择和合理选择策略时博弈的结果，并分 析这些结果的经济意义，效率意义的理论和方法。朐结合这两种观点， 博弈论可以理解为研究理性决策者( 参与人) 之间策略、行为的相互作 用，及其均衡结果的理论。博弈论为分析那些涉及两个或更多个参与 人且其决策会影响相互之间的福利的局势提供了一般的数学方法。就 此而论，博弈论便为社会科学各分支的学者和实际的决策者提供了非 常重要的研究视角。 ( 二) 博弈的组成要素 博弈论这一概念的重要组成部分包括局中人、行动、信息、策略、 支付( 效用) 、结果和均衡。其中，描述一个博弈所需的最少的要素包 括局中人、策略、信息及支付。 1 局中人：即博弈的参与人。作为决策主体，其行为是根据自己 的利益需求来决定的。局中人可以是自然人，也可以是政府、企业、 社团等各种社会组织。在本文中，则主要指政府、经营者代表和消费 者代表。 2 策略：即在给定信息集的情况下，参与人的行动规则，规定各 方在决策时可以进行选择的方法、做法等。 谢识予编著，经济博弈论，复旦大学出版社，2 0 0 2 年，第二版，p 4 张维迎：( 博弈论与信息经济学，上海人民出版社，1 9 年，第一版p 3 谢识予编著，经济博弈论，复旦大学出版社，2 0 0 2 年，第二版，p 6 【美】罗杰b 迈尔森：博弈论矛盾冲突分析，中国经济出版社，2 0 0 1 年，第一版，p l 价格听证会的博弈 3 信息：即参与者对相关信息的掌握程度，以及事件的随机概率。 4 支付：支付在这里是指在一个特定的策略组合下参与人得到的 确定效用水平，或是期望的效用水平。在博弈中，博弈参与人真正关 心的东西就是支付，参与人的目标就是选择自己的策略以实现自己的 支付最大化。 硕士学位论文 第二章价格听证会中的局中人 价格听证会的局中人是价格听证会的组织者及举行过程中所 有参与听证活动的组织和个人，主要包括参加听证的消费者代表、 经营者代表、政府部门组成人员及专家学者代表，下面就对各类主 体的构成及其职责作一简单介绍： 第一节消费者代表 根据听证办法，举行定价听证会必须要有消费者代表参加， 且在所占比例上有明确的规定。原听证办法规定消费者的比例不 得少于听证会参加人总数的i 3 ，现在扩大到不少于2 5 。同时，听 证办法第1 0 条规定：消费者既可以采取自愿报名、随机选取方 式产生，也可以由政府价格主管部门委托消费者组织或者其他群 众组织推荐产生。由于消费者代表是从广大的消费者中产生的，因 此，他们不仅是简单地代表其个人利益，也同时代表了广大消费者的 群体利益，而消费者代表的最重要的作用也自然是代表该社会群体。 听证办法赋予消费者代表享有知情权、表达意见权、质询权、查 阅权、救济权等基本权利：同时，消费者代表负有亲自参加听证、保 守国家秘密和商业秘密，遵守听证会纪律等义务。 第二节经营者代表 经营者代表来源于公用产品或公共服务的供给者，他们代表自 己所在企业在价格听证会中与各方，特别是与消费者代表就价格 调整方案展开讨价还价，以实现企业利润最大化。经营者代表的 产生既可采取自愿报名、随机选取方式产生，也可以由政府价格 主管部门委托行业组织、政府主管部门推荐产生。作为听证会代 郑清丽，完善中国价格听证制度的研究【d 】，华东师范大学，2 0 0 6 石若坤，价格听证中消费者代表作用的现实思考【j 】，广东行政学院学报。2 0 0 6 4 1 4 价格听证会的博弈 表，经营者代表享有与消费者代表同样的权利和负有对等的义务。 第三节政府部门组成人员 一、价格听证会组织者 听证办法第6 条明文规定，政府价格主管部门是定价听证 的组织者。定价机关如果是省级以上的需要举行价格听证时，可 由同级政府价格主管部门组织听证。如果是属于省级人民政府授 权的市、县一级人民政府制定价格时，由同级人民政府价格主管 部门组织听证。制定在局部地区执行的价格需要举行听证的，政 府价格主管部门可以委托其下级政府价格主管部门组织听证，但 其上级价格主管部门必须出具书面委托书。举行听证会都由政府价 格主管部门组织，这样可以避免某些制定价格的部门将价格的浮动与 本部门的利益相联系，保障听证的公正性。 作为价格听证的组织机关，各级政府价格主管部门的主要职责有： 决定是否举行价格听证会；按相关程序和条件选拔或聘请听证会代 表；确定听证人及听证会主持人人选；制定听证方案及发布举行价格 听证会的先期公告；提供听证会场及其它必需条件；向社会公布定价 决策的结果。 二、价格听证会提起人 根据听证办法第1 5 条的规定，价格听证会提起人有两种情 形，其一，如果定价主体属于政府价格主管部门( 包含与其他部门联 合定价的情况) 和市、县一级人民政府的，由政府价格主管部门直接 提起听证；其二，定价机关是其他部门的，由该部门向政府价格主管 部门提起听证。并且还规定，在定价机关是其他部门的情况下，提起 定价听证时，应当向政府价格主管部门提交定价听证方案和定价成本 见政府制定价格听证办法第6 条，2 0 0 8 郭家荣，我国价格听证制度现状分析及完善对策研究 d 】，中国海洋大学，2 0 0 9 硕士学位论文 监审报告。 三、价格听证人和听证主持人 代表政府价格主管部门专门听取听证会意见的人员称之为价格听 证人。听证办法第7 条规定，听证会一般情况下设三至五名听证 人。大部分由政府价格主管部门指定的工作人员担任，小部分听证人 也可以由政府价格主管部门聘请社会知名人士担任。听证人的基本职 责是听取并询问听证会参加人的意见陈述，提出听证报告。 在价格听证会举行的过程中，还有一种政府部门组成人员，他们 负责组织、调控整个听证活动，这类人员就是价格听证主持人。根据 听证办法相关的规定，听证会主持人由听证人中的政府价格主管 部门的工作人员兼任，其主要职责是引导、指挥价格听证会沿着高效、 有序方向进行，及时发现并纠正听证会举行过程中出现的各种不当行 为。听证是现代行政程序的核心制度，在听证过程中，听证主持人则 是整个听证程序的灵魂。听证程序能否顺利进行、程序是否公正，很 大程度上取决于听证主持人。 第四节专家、学者代表 听证办法第9 条规定，价格听证会的参加人员要有相关领域的 专家、学者代表构成，专家、学者代表由政府价格主管部门根据听 证项目的实际情况聘请。他们在价格听证会中的作用主要有：对 经营者厂商提供的公共产品或服务的成本、收益信息进行论证， 为调价方案提供依据；在涉及到专业性比较强的领域时，相关专 家学者可以起到答疑解惑的作用。总之，专家、学者参与听证， 不但能保证听证会的专业水准与权威性，也能通过公开听证的压力， 迫使经营者亮出真实的想法，真正形成“高手过招 的格局，进而形 成决策过程的公开化。 见政府制定价格听证办法第1 5 条，2 0 0 8 康健、刘大伟、公用事业价格听证的法律问题研究。来源：中国公法网 价格听证会的博弈 在价格听证过程中，政府具有双重角色，一方面，政府是人民 群众的代理人，其目标是维护和增进人民群众的利益，政府具有为公 众服务、为公共利益服务的属性。这是政府的根本属性，即公共性： 另一方面，政府要顺利发挥其职能，需要足够的人、财、物等资源， 维持自身的生存和发展，这是政府的自身利益。因此，在价格听证会 过程中政府为了增加财政收入，提高经济增长率，以及政府声誉、名 望、公众支持率等，也会像企业家一样追求利润最大化。 对经营者来说，一方面，由于他们提供的是公共物品和服务，因 此，从这一意义上说经营者具有公利性，另一方面，作为理性人，企 业家总是追求利润最大化或成本最小化，因此，在价格听证会的过程 中，其主要行为表现为：一、为了达到提价的目的，经营者会千方百 计隐瞒其产品成本、生产效益等信息；二、为了追求超常利润，向政 府或政府官员寻租。 对消费者而言，他们作为公用事业价格的接受者，价格方案直接关 系到他们的利益，所以，一方面他们会选择追求自身利益最大化，即 在价格听证会过程中积极与经营者抗衡，反对涨价。另一方面，不能 忽视个别消费者代表与经营者串谋共同来侵占广大消费者的利益的 可能性。 郝燕，浅议政府的公共性与自利性 j 】，经济与社会发展2 0 0 4 1 硕十学位论文 第三章价格听证会中局中人形成的博弈关系 在研究利益互相影响的局势中，理性的局中人为了达到自己的利 益最大化，怎样选择各自的策略以及这种策略的均衡问题是博弈论研 究的主要问题。简言之，博弈论研究的是个局中人的选择既受到其 他局中人的影响，而且反过来他的选择又影响到其他局中人选择时的 决策问题和均衡问题。博弈论的视角是研究价格听证的一种深度切入 点。在博弈中，每个人所获利益既取决于自己所采取的行动，还要受 到对方行动的影响，因此每个人都需要针对对方的行为选择做出对自 己最有利的选择。在价格听证会过程中，不仅经营者与消费者之间存 在利益冲突，政府与经营者、消费者之间也存在利益冲突，政府的策 略选择既受到经营者的影响，又受到消费者的影响，同样道理，经营 者的策略选择也受到来自政府和消费者的双重影响。因此，可以说， 价格听证过程其实就是政府、经营者、消费者之间的博弈过程。 第一节政府与经营者之间的博弈 一、博弈模型的建立 在政府与经营者博弈模型建立之前，我们先来分析政府在价格听 证会过程中的偏好。在我国现在的价格听证中，经常会出现一种有趣 的现象：最开始具体的调价方案是经营者提出来的，接下来，消费者 代表肯定会提出自己的反对意见，但奇怪的是，到了最后都会变成政 府的价格主管部门与经营者之间的讨价还价，最终确立一个政府价格 主管部门自认为对经营者和消费者双方都公平的价格。这里，真正对 价格形成起决定作用的到最后演变成为政府价格主管部门与经营者 之间的讨价还价，而最后确定的价格一般是利于经营者的。为什么从 开始的消费者和经营者讨价还价最终演变成了政府与经营者的讨价 价格听证会的博弈 还价? 政府在价格听证会的身份是双重的：对经营者而言，它是管制者： 对消费者来说，它变成了服务者。但不管它的双重身份如何冲突，在 价格听证中，政府的角色只能扮演完全中立的裁判，不能偏向于经营 者或是消费者。因此，如果在价格听证会的博弈中理应作