（农业经济管理专业论文）四川水果标准化生产推广中的主体行为、组织与制度分析.pdf

文章摘要 随着消费者收入水平的提高，国内外市场对水果品质的要求不断提高。特别是 中国加入世贸组织后，国际间的激烈竞争使四川水果业面临严峻形势，提高水果品 质迫在眉睫。实施水果标准化生产在这种情形下破茧而出。虽然政府、学者和企业 对此热情甚高，但标准化实施的效果并不理想。探寻其中的原因从而提出应对措施 就显得至关重要。但是，传统的仅仅从禀赋、偏好和技术上进行经济解释显然已经 不够，加入制度要素进行分析才能更全面深入地揭示问题的本质。本文是笔者在深 入的实地调查基础上，综合运用新制度经济学的产权与交易费用理论和和博弈论等 分析工具，通过分析行为主体在一定的约束条件下的选择行为，来解释四川水果标 准化生产推广困难的原因的。 本文首先阐述了水果标准化生产的特点和四川水果标准化生产的现状。标准化 要求较高的组织化，而其初期需要高投入。从任一方面看，四川水果标准化生产的 现状都不容乐观。接着对推广水果标准化生产的相关行为主体进行了分析，这些行 为主体包括果农、农民专业台作组织、水果购销企业、水果购销商贩、消费者和政 府。显然，他们的行为对水果标准化生产的推广至关重要。然后各种组织模式中对 这些行为主体进行案例分析。通过对各种组织模式成败得失的综合比较，认为组织 的合约连结形式及法律对合约的有效保护决定其激励约束机制的有效性，而政府介 入的时机和方式及法律对产权的保护是否有效( 主要是约束政府权力，保护私有产 权免受政府侵犯) 决定了政府对标准化的推广起促进作用还是阻碍作用，它们共同 决定着组织运作的成败和水果标准化生产推广的效果。接下去通过对影响制度变化 的需求与供给因素的分析，指明了四川水果标准化生产推广中的不利因素，包括投 入不足、农民专业合作组织发展滞后、政府的过度干预和财政支农缺乏制度保障。 最后根据研究提出向农民投资、为农民专业合作组织立法、约束政府行为确保经济 自由和财政支农制度创新等政策建议。 关键词：水果标准化生产制度变化行为主体组织模式 a c t i o n o r g a n i z a t i o n a la n d i n s t i t u t i o n a la n a l y s i so f i m p l e m e n t a t i o n o ff r u i t s - p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o ni ns i c h u a np r o v i n c e j i ax i a n z h o u ( m a n a g e m e n to f a g r i c u l t u r a le c o n o m y ) d i r e c t e db yg a os h u t a o ，a s s o c i a t ep r o f e s s o r a b s t r a c t ：w i t ht h ec h a n g i n go fi d e ao fc o n s u m e r ，t h e yd e m a n df r u i t sw i t hm o r ea n d m o r e h i g h e rq u a l i t yi nd o m e s t i ca n da b r o a dm a r k e t p l a c e e s p e c i a l l ya f t e rc h i n aj o i n i n gi n t o w t o ，t h ef u r i o u sc o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e sp o s e saf l i n t y s i t u a t i o ni nt h ef a c eo f s i c h u a ni n d u s t r yo ff r u i t s w eh a v et oi m p r o v eq u a l i t yo ff r u i t sr i g h tn o w t h e r e f o r e ，t h e f r u i t s - p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o ni sb r o u g h tf o r w a r da c c o r d i n g l y a l t h o u g hg o v e r n m e n t ， s c h o l a ra n de n t e r p r i s eg i v ef u l lz e s tt ot h ef r u i t s p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o n ，i t s i m p l e m e n t a t i o nd o e sn o tr e a c ht h ep o i n tt h a tp e o p l ee x p e c t s ot oi n q u i r ei n t ot h ei e a s o n w h yi tf a i l sa n dt op u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa r ef a rm o r ei m p o r t a n t b u tt r a d i t i o n a li n t e r p r e t a t i o nf o re c o n o m i e so n l yf r o mt h ea n g l eo fe n d o w e dr e s o u r c e s ， s t a b l ep r e f e r e n c e sa n dg i v e nt e c h n o l o g i e si sn o te n o u g h o n l yi fw ea d di n s t i t u t i o nt ot h e m w ec a no p e no u tt h en a t u r eo fo u rp r o b l e mw h o l l ya n dd e e p l y o nt h eg r o u n do ff i e l d s u r v e y ，w i t ht h et o o l so fp r o p e r t ya n dt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r i e s ，t h r o u g ha n a l y z i n gc h o i c e o fe c o n o m i ca c t o r su n d e rs o m er e s t r a i n t s ，t h ea u t h o ri n q u i r i e si n t ot h er e a s o nw h yt h e f r u i t s p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o ni ns i c h u a np r o v i n c ei nd i f f i c u l tt oi m p l e m e n t f i r s t l y ，i nt h i sd i s s e r t a t i o nt h ea u t h o re x p o u n d st h ec h a r a c t e r i s t i c so ff r u i t s p r o d u c i n g o fs t a n d a r d i z a t i o na n di t ss t a t u si nq u oi ns i c h u a np r o v i n c e s t a n d a r d i z a t i o nn e e d sh i g h o r g a n i z a t i o n ，w h i c hn e e d sh i g hi n p u ta tt h ei n i t i a ls t a g e s e e i n gf r o ma n yf a c e ，t h es t a t u si n q u o o fs t a n d a r d i z a t i o ni ns i c h u a nc a n n o tm a k eu so p t i m i s m s e c o n d l y ，t h ea u t h o ra n a l y z e s t h ea c t o r sr e l a t e dt oi m p l e m e n t i n gf r u i t s p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o n ，w h i c hi n c l u d ef r u i t g r o w e r s ，t h e i rs p e c i a le o - o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n s ，e n t e r p r i s e sw h i c hp u r c h a s ea n ds e l lf r u i t s ， m i d d l e - m e nw h i c hp u r c h a s ea n ds e l lf r u i t s ，c o n s u m e sa n dg o v e r n m e n t o b v i o u s l y ，t h e i r a c t i o ni sv e r yi m p o r t a n tt oi m p l e m e n tt h ef r u i t s p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o n a n dt h e n ， t h ea u t h o ra n a l y z e st h ea c t o r si ns o m eo r g a n i z a t i o na sc a s e s t h r o u g hc o m p a r i s o no f s u c c e s sa n df a i l u r eo fa l ls o r t so fo r g a n i z a t i o nm o d e l s ，t h ea u t h o rm a k e sac o n c l u s i o n o n t h eo n eh a n d ，c o n t r a c tf o r ma n de f f e c t i v ep r o t e c t i o nf r o ml a wd e t e r m i n et h ev a l i d i t yo f j n c e n t i v e c o n s t r a i n tm e c h a n i s m o nt h eo t h e rh a n d ，t h eo c c a s i o na n dt h em a n n e rt h a t g o v e r n m e n ti n t e r v e n e st h ee c o n o m i ca c t i v i t i e sa n dw h e t h e rl a wc a ne f f e c t i v e l yp r o t e c tt h e p r i v a t ep r o p e r t yr i g h t s ，m a i n l yr e s t r i c t i n gg o v e r n m e n tp o w e ra n dp r o t e c t i n gt h ep r i v a t e p r o p e r t yr i g h t sf r o mg o v e r n m e n t ，d e t e r m i n ew h e t h e rg o v e r n m e n tb o o s t so ri m p e d e st h e i m p l e m e n t a t i o no ff r u i t s - p r o d u c i n go fs t a n d a r d i z a t i o n a n dt h e yc o d e t e r m i n et h es u c c e s s a n df a i l u r eo fo r g a n i z a t i o na n dt h ee f f e c to fi m p l e m e n t a t i o no fs t a n d a r d i z a t i o n a n dt h e n ， t h r o u g ha n a l y z i n gt h ed e m a n da n ds u p p l yw h i c hh a v ee f f e c to ni n s t i t u t i o n a lc h a n g e s ，t h e a u t h o rs h e d sl i g h t so nt h ea d v e r s el h c t o r si n i m p l e m e n t i n gt h ef r u i t s - p r o d u c i n g o f s t a n d a r d i z a t i o ni ns i c h u a np r o v i n c e ，w h i c hi n c l u d et h a ti tl a c ko fi n p u t ，t h ed e v e l o p m e n to f s p e c i a lc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o no ft h r m e rl a g ，g o v e r n m e n ti n t e r v e n e si n t ot h ee c o n o m i c a c t i v i t i e se x c e s s i v e l ya n df i n a n c i a ls u p p o r tt oa g r i c u l t u r el a c ko fi n s t i t u t i o n a lp r o t e c t i o n f i n a l l y ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o no fi m p l e m e n t i n gf r u i t s p r o d u c i n go f s t a n d a r d i z a t i o no nt h eg r o u n do fa n a l y s i sa b o v e ，w h i c hi n c l u d ei n v e s t i n gi n t of r u i t s p r o d u c e r ，l e g i s l a t i n gf o rf a r m e r ss p e c i a lc o o p e r a t i o no r g a n i z a t i o n ，l i m i t i n gg o v e r n m e n t s p o w e rs o a s t oe n s u r ee c o n o m i cf r e e d o ma n di n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o no nf i n a n c i n g a g r i c u l t u r e k e yw o r d s ：f r u i t s p r o d u c i n gs t a n d a r d i z a t i o n i n s t i t u t i o n a l c h a n g e s e c o n o m i ca c t o r o r g a n i z a t i o n a lm o d e l 4 论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谓 的地方 外，学位论文中不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得四川农业大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名 哮当叶 对年珀7 7 日 关于论文使用授权的声明 本人完全了解四川农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意四川农业大学可 以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 f 解 研究生签名：。孔 形 导师签名：高淑碎毯佰7 f 水个& o f - 年占月。7 同 | 研年月z 日 1 引言 1 1 研究目的和意义 农民增收是多年来全国上下关心的重要事情，而2 0 0 4 年1 月中共中央国务院 关于促进农民增加收入若干政策的意见作为中央“一号文件”的下发真正把农民 增收问题提到了最突出的位置。四川，作为一个西部人口大省和农业大省，增收任 务尤为艰巨。水果业作为劳动密集型产业，是四川具有比较优势的产业。大力发展 水果业是适合四川实际的一个主要选择，是实现四川农民增收的一条主要途径。第 一，从资源禀赋上讲，四川农村人口众多( 农业人口为3 8 0 0 力) ，气候、环境、降 水等自然状况使得四川特别适于水果生产。在品种上。四川的脐橙、柑桔生产具有 比较优势，现在发达地区或国家市场看好的杂柑，四川也在规模化地推广：即使考 虑到其它水果产区的竞争因素，四i i 水果生产也有其独特优势；在水果成熟时间 上，四川比山东早1 5 天左右，山东又比同本早1 5 天左右，利用这一水果成熟时差 优势，四川水果可早上市，早受益。第二从生产技术上讲，四川i 果农经过多年的 种植实践，加上果业合作组织和水果相关企业的指导、培训，积累了一定的经验和 技术，为进一步的发展打下了一定的基础。 四川水果要想形成一个产业必须具有一定的规模，更需要自己的品牌。可 是，目f i l s l 四川i 水果生产处于一种极为尴尬的境地：内地水果市场主要需求普通果 ( 所谓的垃圾果) ，但价格低，果农收益少；而东南沿海发达城市及东南亚、欧美 国家市场的水果价格高，但需求的是优质果( 所谓的商品果) ，四i l t f , 果达不到要 求。特别是不少国家为了保护本国市场，纷纷利用w t 0 贸易技术壁垒协议中关 于“不得阻止任何国家采取必要的措施保护人类、保护环境”的条款，在环境保护 上做文章，通过颁稚实施严格的环境保护法规和相对苛刻的环保技术标准，设置贸 易壁垒。目前，很大程度上是发达国家依赖其科技和环保水平，通过立法手段，制 定严格的强制性技术标准，从而把来自发展中国家的产品拒之门外。我国的果品及 其加工品在发达国家近乎苛刻的“安全性”的检测下，不断遭到拒收、退运甚至销 数据来自对i j q ) l l 康源公叫的调查。 毁的命运。加入w t o 后国际市场的大门是敞丌了，但门槛并没有降低，反而非关税 贸易壁垒的制约作用更加明显。 据粗略估算，与垃圾果相比，商品果每亩收益可提高3 0 0 0 5 0 0 0 元。这种情况 下，实施水果标准化生产，占领发达地区和国家的市场，就成了问题的关键。于是 “四川水果标准化生产”被提了出来。水果标准化生产从技术上讲难度不大，但 是推广起来却困难重重，原因是什么昵? 虽然对农业标准化问题进行研究的文章不少，但多是有关农业标准化体系的建 设问题，也就是从技术层面进行阐述。而我们知道，新古典经济学研究经济问题时 只关注禀赋、偏好和技术这三个要素的“积习难改”( 舒尔茨语) 的做法自科斯以 后就显得不够了，因为大量经验证据表明，在经济体系的运作中制度至关重要2 。针 对四川水果标准化生产的推广来讲，四川在资源禀赋上具有比较优势，也具有市场 需求偏好变化所带来的机遇生产技术更不缺乏。那么，从制度层面分析四川水果 标准化生产的推广，找到推广中的根本障碍并提出相应对策，对于四川水果标准化 生产的进步推广意义重大。所以，本文着重从组织和制度层面探究四川水果标准 化生产推广的主要困难。 1 2 研究进展综述 至今，国内外专门对水果标准化生产推广的研究较少，且绝大多数是从大农业 角度进行研究，本文借鉴的研究成果也就是从大农业角度研究农业标准化生产推广 的相关理论。概括起来，这方面的研究成果主要分为以下几方面。 一是关于中国实施农业标准化存在的问题，主要有以下观点：1 政府没有发挥 应有的功能，农业标准化的“基础设施”投资不足。农业标准化投资的相当部分具有 公共产品的性质，比如，标准的制定、实施标准化的识别机制或非标准化产品禁入措 施等。这要求政府在农业标准化生产推广工作中起主导作用，并成为主要的投资者。 如果政府的投资不足，那么这些基础设施的供应就会不足，追求自身效用最大化的经 济主体是不会主动投资这些设施的。刘晓明( 2 0 0 1 ) 指出，各级政府对农业标准化的资 金投入不足。他认为，农业标准化不同于工业标准化，它是一种政府行为，而非企业行 2 科斯于1 9 9 1 年发表其诺贝尔绛济学奖领奖演讲论生产的制度结构 之后，e t t ( 2 0 0 2 ) 强调了经济分析 在传统的禀赋、偏好、技术三人结构拱础l j ，i ：制度结构。井且汪丁丁也倾向认为禀赋和技术的非相互独立而 将占1 门仓并为知识结构，从而构建r 经济分析的新的三人结构即偏好结构、知识结构和制度结构奉文仍沿 袭经济学传统h 是加上制度结构并突 l l 强调知识的蜃要作用 2 为，必须要有一定的财政经费作保证。然而，目前我国的农业标准化生产推广的经费 在财政预算中并无固定科目，拨款也很少。2 农民参与标准化的积极性不高。在缺乏 政府对农业标准化的“基础设施”投资的情况下农民投资于标准化的大部分收益就 会溢出，被没有实行标准化的农民所占有。农业标准化本身也需要农民投入一定的成 本，比如，改变耕种习惯，不能使用自己有利的自然资源，不准使用廉价的农药等。而 农业标准化给农民带来的好处却由于以下几个原因而受到限制：农民参与市场的程度 低，大部分的农产品可能自产自用或上缴国家，这些都没有相应的标准要求：市场缺乏 对非标准化农产品的禁入或识别措施，于是，对标准化的投资所带来的收益大部分被 没有实施标准化的农产品的供应者所享用。因此，理性的农民是不会实施标准化的， 不能把农民的行为简单归结为素质低下或标准化意识差( 李苏，1 9 9 5 ) 。3 农村社会的 交易费用很高。有人指出，家庭联产承包责任制阻碍了农业标准化的实现。理由是。 这种“组织形式”不利于“实施企业式的标准化管理”( 肖琳益、肖亮，1 9 9 9 ) 。有些 学者指出，推行农业标准化( 再加上农业产业化) 可以克服家庭承包制的不足( 李 苏，1 9 9 5 ) 。实际上，交易费用的降低关键还是靠农民组织化。4 我国农业标准化在 具体操作层面还存在诸多问题。在农业标准的制定和实施环节尚存在许多缺陷，重制 定轻实施的现象严重。在制定标准时存在“两多两少”现象，即考虑国内因素多，与 国际市场接轨少：产中技术规范多，产后标准和系列标准少，甚至我国大多数农产品至 今还没有产品标准。在已制定的标准中，多数与市场和流通的结合不紧密，标准的制 定与实施、推广严重脱节。在标准的实施环节，缺少有效的组织，农业标准信息传递 的渠道不通畅，对标准的运用也缺少必要的监督，致使已制定的标准并未发挥应有的 作用。农业监测手段也急需完善和提高。对农产品和生产资料质量的监测方式多数 还停留在感官评判阶段，现代化装备水平低，“导致农产品分级不严，质量不高安全 性差，搀杂使假现象严重等问题”( 张灵光，2 0 0 2 ) 。而朱利群等( 2 0 0 3 ) 根据我国农 业标准化的实际情况并结合wto 新的形势要求，总结了目前我国农业标准化主要存 在标准不全、质量不高、贯彻实施力度不够、检测体系不够完善、合格评定体系存 有不足等问题。 二是关于推进我国农业标准化的政策思路和措施。关于推进我国农业标准化的 政策思路，一般认为，农业标准化工作是一项涉及环节多、涵盖面广的复杂系统工程 必须建立科学完整的标准化体系。在政策的制定上，既要立足于中国国情，又要与国 际接轨，并要有所创新。对加快我国农业标准化进程的政策思路阐述最全面的是张偶 良、李丌士( 2 0 0 0 ) 和杨汉明等( 2 0 0 1 ) 人，可以概括为建成“五大体系”、实现“五个 创新”。“五大体系”包括：农业标准体系、推广实施体系、服务体系、监测体系、 农产品评价体系：“五个创新”包括：种子质量标准创新、操作规程创新、产品标准 刨新、实施标准创新、加工和包装创新等。关于推进我国农业标准化的具体措施， 多数人认为，第一，应加快制定和修订农业标准，积极采用国外先进标准，并加强标准 情报工作，做到及时了解、准确跟踪国际农业标准化的发展态势，不断完善我国的农 业标准化体系。第二，从多方面抓好农业标准化的推广实施工作。第三，在实践中，要 把农业标准化的实施与发展农业产业化，以及创建农产品名牌有机地结合起来，根据 当地农业产业化的发展规划，来制定当地农业标准化的发展规划和实施计划，并围绕 区域农业如何形成品牌和规模、达到增产增效和扩大市场做文章。第四。加强农业标 准化理论研究和技术丌发工作。包括研究农业标准化生产高效示范的理论与技术途 径，研究国际农业标准体系及我国农业标准体系如何同国际标准接轨的问题等。第五 加强农业标准化队伍建设，包括提高农业科技人员的标准化业务素质，充实基层农业 技术推广机构的力量等。另外，何忠伟等( 2 0 0 3 ) 在农业标准化组织理论的基础上 提出了农业标准化实施的对策：加快农产品质量标准体系建设，实现农业生产的工 业化，提高加工出口的规模化，建立农业标准化的新型投资机制，建设特色农产品 标准化生产基地和加强农业标准实施的监督与管理。朱利群等( 2 0 0 3 ) 提出了完善 农业标准、加快标准的贯彻实施、加强监督管理、建立高效运作机制和创造良好的 农业标准化环境等对策。 从以上研究成果我们可以看出，研究者更关注的是宏观的标准化体系建设及监 督管理，而缺乏对标准化推广中主体行为、组织模式、以及相应制度的细微分析。 相应的，提出的对策措施也是构建宏观的标准化体系。本文则将从标准化推广中微 观主体行为、组织模式、以及相应制度方面进行研究。 1 3 研究思路和主要内容 本文研究的基本思路：首先简要介绍四川水果标准化生产推广的现状；然后对 各行为主体进行简单分析，包括行为主体的界定，行为主体的行为目标和行为方式 及其对水果标准化生产推广的影响；然后利用案例对几种典型的水果标准化生产推 广的组织模式进行分析，在组织模式中探究个行为主体的行为及存在的问题；在此 基础上对四川水果标准化生产的推广进行制度分析，通过对影响制度变化供给和需 求的因素的分析，指出制度供给的不足和制度变化的方向；最后根掘前面的分析提 出政策建议。 本文的主要内容：除第一部分的引苦和第二部分的理论借鉴外，第三部分是对 水果标准化生产的特点和四川i 水果标准化生产推广的现状的介绍；第四部分分析水 果标准化生产推广中的各行为主体包括果农、过农专业合作组织、水果购销企业、 水果购销商贩、政府和消费者的行为特点及其对水果标准化生产推广的影响；第五 部分是水果标准化生产推广中典型组织模式的案例分析，通过这些案例分析，探究 四川水果标准化生产推广的主要障碍、有效模式和成功经验。第六部分，基于前面 的案例分析，进一步从制度层面分析四川水果标准化生产推广中的制度障碍和制度 变化的方向；第七部分根据i j i 文研究提出政策建议；最后一部分是本文的结论及需 要进一步研究的问题。 1 4 研究方法 本文主要采用以下研究方法： 第一，案例研究。这是制度研究的一种重要的研究方法。本文第四部分就是选 择四川水果标准化生产的典型的组织模式进行分析。通过典型案例的分析比较，寻 找l t ) l l 水果标准化生产推广中存在的主要问题和较有效的组织模式。 第二，定性研究。由于四川水果标准化生产的推广工作起步较晚，加上笔者的 资源约束，致使数据较难获取，所以主要利用典型案例进行定性分析。 第三，规范研究和实证研究相结合。本文主要研究四川水果标准化生产的推广 中存在的问题“是什么”，这属于实证研究。而最后提出的“应该是什么”的政策 建议，属于规范研究。 2 理论借鉴 2 1 知识理论 这是奥地利学派的重要理论。根据哈耶克( 2 0 0 3 ) 的观点，社会的经济问题主 要是一个迅速适应具体时问和地点上的环境变化的问题，说到底就是个知识运用问 题。知识是掌握在市场中分散个体之中。每个个体都拥有其他个体所没有的关于特 定时问和地点的特殊知识，但出于有限理性，一个人不可能掌握市场中其他个体所 具有的所有知识。这就从斯密的劳动分工( d i v i s i o no fl a b o r ) 上升到了哈耶克的 知识分立( d i v i d e dk n o w l e d g e ) 。 哈耶克认为，我们必须承认，人类掌握的知识永远只是世界的- d , 部分，对社 会生活的全知全能的认识是根本不存在的。因此，知识不仅是分散的，而且能够被 明确表达的知识( 如科学知识) 仅是知谚 中很小的部分，许多知识具有不可明确表 达，从而也无法完全传递和集中的性质。但是，就特定时间和特定地点而言，每一 个人都拥有一些独特的实际知识，唯有个人可以最好地利用这种知识。这就使得知 识具有了个人性质。 正是由于知识的个人性质及市场的不确定性，才有了经济自由的要求，即最终 决策必须由那些熟悉这些环境、直接了解有关变化和了解为适应这些变化马上可以 获得的资源的人做出。因为只有拥有关于特定情况的特殊知识的分散个体才能充分 运用自己所掌握的知识做出最合理的决策。进一步地，经济自由要求有效地保护产 权，因为如果产权随意受到侵犯和破坏，也就谈不上经济自由，分散的知识 ( d i s p e r s e dk n o w l e d g e ) 也就不能充分有效地得到利用，经济发展就受到阻碍。 另外，知识分立在加速知识积累和社会进步的同时。也提高了一个社会的交易 费用。从这个意义上讲，交易费用是不可以完全避免的，我们只能运用知识尽可能 地降低交易费用。 6 2 2 交易费用理论 交易费用理论是由科斯创立，并由威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、张五常和 巴泽尔等经济学家发展起来的一个理论体系。它修改了传统经济学交易费用为零的 假定，使经济理论更具有现实性，从而为经济学的研究丌辟了一个新的研究空间。 “交易费用”是科斯1 9 3 7 年在其著名论文企业的性质中首先提出的3 。他 指出，交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交 易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行文易和监督违约的行为并对之制裁、 维护交易秩序的各种费用的总和。按科斯的话说，“，价格是什么，有待于发 现。要进行的谈判，需要签订的合同、必需进行的检查、需要进行安排以解决争端 等等。这些费用最终通称为交易费用”1 。巴泽尔( 1 9 9 7 ) 将交易成本定义为“与转 让、获取和保护产权有关的费用”。张五常( 2 0 0 0 ) 把“交易费用”定义为在鲁宾 逊克鲁索经济中不可能存在的所有的各种各样的费用( 这也是本文所采用的定 义) 。张五常的“交易费用”外延要大的多，这是与其“交易”概念相对而言的。 对于交易费用产生的原因，科斯并未明确指出，只是首先认识到并赋予交易以 稀缺性，后来的学者就将稀缺性作为交易费用产生的原因。威廉姆森( 2 0 0 2 ) 则深 刻地指出，影响市场交易费用的因素可分成两组：第一组为“交易因素”尤其指 市场的不确定性和潜在交易对手的数量及交易的技术结构交易物品的技术特 性，包括资产专用性程度、交易频率等。第二组为“人的因素”一有限理性和机会 主义。他指出，由于机会主义行为、市场不确定性、小数目谈判及资产专用性的存 在，都会使市场交易费用提高。 交易费用理论把我们从零交易费用的“克鲁索世界”拉回正交易费用的现实的 “科斯世界”，它促使我们研究不同制度安排的交易费用的高低和做出合理的制度 安排以降低交易费用。 3 神篇文掌中t 科斯井术l 蚍确挺i i i “交易费用”这个诃，i 似说成是“a c o s t o f u s i n g t h e p r i c e m e c n a n i s m。 r h 。科斯生产的制度结构【a 论生产的制度结构【c 第一版j ：海：上海兰联书店1 9 9 4 2 3 产权理论 正是出于正交易费用的存在，界定产权才成为必要。从这个角度讲，产权与交 易费用是一枚硬币的两面。产权不仅包括人们通常说的使用权、转让权、收益权等 多种权利，而且在每一类权利中，财产的所有者在社会强制下还拥有多种可选择的 权利，例如转让权，他既有权选择市场拍卖的方式转让财产，也有权选择赠予的方 式转让他的财产。 产权的种类。产权一般可以分为私有产权和共有产权两个基本大类。私有产 权，是指财产权利完全界定给个人行使，即个人完全搠有对经济物品多种用途进行 选择的排他性权利，即完全受个人意志的支配。但是，私有产权并非是指各种权利 永远不可分地完全掌握在个人手中，也就是说，私有产权具有可分割性、可分离性 和可让渡性，正是由于这些特性，私有产权制度推动了市场经济的发展。共有产权 或公共产权，是指财产的权利界定给公众行使，即任何人在行使对公共资源的某项 选择权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。纯粹的共有产权与私有产权 的一个重要区别，就是共有产权不具有排他性，任何人都可以为使用共有的财产而 没有障碍地进行竞争。因此，共有产权不具有可分割性、可分离性和可让渡性。换 句话说，一旦财产可分割、可分离和可让渡，它就不再是共有产权了。正由于共有 产权具有这一性质，因此，共有产权的必然趋势是，外部性问题的无限扩大，即资 源的无限耗尽。纯粹的共有产权和私有产权是两个极端。除此之外。在它们的中间 地带，还有其他各种形式的产权，例如，社团产权、集体产权( 或公有产权) 等。 产权的功能。1 明确界定产权是市场自由交易必不可少的先决条件。这是科斯 ( 1 9 9 0 ) 在联邦通讯委员会中得出的个重要结论。没有明确界定的产权。市 场就会陷于混乱，明确界定的产权是市场竞争合作的基础。2 产权有助于人们在交 易时形成合理的预期。在一个资源稀缺的外部世界，人们不仅为争夺资源而相互竞 争，而且还相互合作。无论是竞争还是合作，作为一个有序的竞争与合作秩序的形 成，是以人们有合理的预期为前提的。3 产权为人们的经济活动提供了激励。由于 产权明确地界定了人们在行使权利过程中的行为边界，以及如何承担其成本，如何 从中受益的边界，也即明确界定了其行为主体的权责利关系，这样，人们在市场交 易的活动中既有动力，又有压力，并有积极性去追求产权之利的最大化和成本的最 小化。4 产权可以提高资源配置的效率。明确界定的产权，使公平、自由的市场交 b 易成为可能。而产权内部的不同权利的可分割性和可分离性，有利于人们实行专业 化分工，提高经济效率并可获得分工和交换的好处；产权的可让渡性，使资源能 够十分容易地不断从利用效率和配置效率较低的地方，交换和流动到效率更高的地 方，直至最优状态。 产权理论促使我们在现实经济活动中应该明确界定产权并保护产权不受侵犯。 2 4 博弈论 博弈论( g a m et h e o r y ) ，就是研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策 以及这种决策的均衡问题。在经济学中，博弈论是研究当某一经济主体的决策受到 其他经济主体决策的影响，同时，该经济主体的相应决策又反过来影响其他经济主 体选择时的决策问题和均衡问题。博弈是一些个人、团队或其他组织，面对一定的 环境条件，在定的规则约束下，依靠所掌握的信息，同时或先后，一次或多次， 从各自允许选择的行为或策略进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果或收 益的过程。 一个完整的博弈应当包括血个方面的内容：第一，博弈的参与人( p l a y e r ) ， 又称局中人，是指博弈中选择行动以使自身效用最大化的决策主体( 可以是个人， 也可以是团体，如厂商、政府、国家) 。第二，博弈信息( i n f o r m a t i o n ) ，是指参 与人在博弈过程中的知识，特别是有关其他参与人( 对手) 的特征和行动的知识。 即该参与人所掌握的其他参与人的、对其决策有影响的所有知识：第三，策略 ( s t r a t e g i e s ) 又称战略，是指参与人选择其行为的规则，也就是指参与人应该在什 么条件下选择什么样的行动，以保证自身利益最大化；第四，博弈的次序 ( s e q u e n c e ) ，即博弈参加者做出策略选择的先后；第五，收益( p a y o f f ) ，又称支 付，是指参与人从博弈中获得的利益水平，它是所有参与人策略或行为的函数，是 每个参与人真f 关心的东西。 博弈论根掘其所采用的假设不同而分为合作博弈和非合作博弈。酊者主要强调 的是团体理性；而后者主要研究人们在利益相互影响的局势中如何选择策略使得自 己的收益最大，即策略选择问题，强调的是个人理性。目前经济学家谈到博弈论主 要指的是非合作博弈，也就是各方在给定的约束条件下如何追求各自利益最大化， 最后达到力量均衡。在这一点上，博弈论和经济学的研究模式是完全一样的。经济 9 学越来越转向人与人关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和相互作用， 人与人之间利益和冲突、竞争与合作，而这j 下是博弈论的研究对象。 博弈理论的最基本均衡即纳什均衡是指这样一种均衡，在这种均衡状态下，如 果博弈的一方不改变自己的策略时，其他博弈方没有积极性改变自己的策略。纳什 均衡告诉我们，任何一种制度安排要成为一种有效的制度安排，必须是一种博弈均 衡。 2 5 制度理论 何谓制度? 根据诺斯的定义，“制度是一系列被制度定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行 为。”具体地讲，制度由两方面构成：一是非j 下式约束。即人们在长期交往中无意识 形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。它主要包括价值信 念、伦理规范、道德观念、j x l 俗习性、意识形念等因素。二是国家规定的正式制度 5 。即指人们有意识创造的一系列政策法规，又叫f 式规则。它包括政治规则、经济 法规和合约，以及由这一系列规则构成的等级结构，从宪法到成文法和不成文法， 到特殊的细则，最后到个别合约，它们共同约束住人们的行为。 按照新制度经济学对制度功能的论述，制度主要有以下功能： 一是传递信息。制度的一个重要功能就是传递信息，而经济问题实质上就是一 个信息应用问题。制度所传递的信息告诉经济决策者什么可以做，什么不可以做， 以及做某事的后果。这使复杂的人际交往过程变得更易理解和更可预见，降低了搜 寻、获取信息的费用( 交易费用的重要部分) ，同时也降低了对未来预期的不稳定 性和行动的风险，使更多的合作和交易得以实现。 二是提供激励。有效的制度可为市场行为主体提供有效的激励，使市场微观经 济决策者有积极性从事经济活动和进行创新，促进经济发展。同时也使政府经济决 策者有积极性维护市场，保护产权及合约的执行创造良好的市场环境使经济系统 顺利运行。而最根本的就是激励经济体系中的每一个人努力获取和充分利用各自掌 握的独特信息，积极参与经济活动。具体地讲，这种激励就是从中获得的回报，可 以是物质金钱上的，也可以是精神上的。 6 下史除非特别说i w 均指正式制度 1 0 三是提供约束。首先是对市场微观经济决策者的约束。根据威廉姆森的说法， 人都有机会主义的倾向，因此必须有相应的规则约束人的机会主义行为。这样的规 则使经济决策者必须对自己行为的后果负责，这就减少了经济交往中的不确定性。 其次是对政府的约束，政府官员也是人，也有自己的利益诉求，他们会凭借手中的 权力任意干预经济，造租、设租，追求自身利益最大化。所以，必须制定规则约束 政府行为保护经济自由和个人自主领域，减少经济中的不确定性。 四是降低交易费用。这是最为关键的，交易费用的产生是出于信息的不完全性 和不对称性及未来的不确定性，制度的功能恰在于传递信息使市场行为主体有章可 循：为市场微观经济决策者提供激励，使其有积极性搜寻信息和充分利用信息：提 供约束，约束市场微观经济决策者的机会主义行为和政府对经济的任意干预，降低 不确定性最终降低交易费用。 3 水果标准化生产推广的基本情况分析 3 1 水果标准化生产的含义和特征 借鉴农业标准化的定义，我们可将水果标准化生产的含义作如下表述：水果标 准化生产是以水果为对象的标准化生产活动，即运用“统一、简化、协调、选优”原 则，通过制订和实施标准。把水果生产的产前、产中、产后各个环节纳入标准生产和 标准管理的轨道。它通过把先进的科学技术和成熟的经验组装成水果生产标准，推广 应用到水果生产活动中，把科技成果转化为现实的生产力，从而取得经济、社会和生 态的最佳效益，达到高产、优质、高效的目的。它融先进的技术、经济、管理于一体 使水果产业的发展科学化、系统化。水果标准化生产的核心工作是标准的实施与推 广，是标准化基地的建设与蔓延，由点及面，逐步推进，最终实现生产的基地化和基地 的标准化。 水果标准化生产需要从种苗的引进、施肥喷药、土壤和水质的改善、生产技术 及果林管理等所有环节统一运作，达到一定的标准。任何一个环节的疏漏都有可能 导致生产出来的水果达不到所要求的标准。显然欲达到这一要求，就需大量的人力 资本和物质资本的投入。其中人力资本包括技术技能、管理等。这要靠教育、职业 培训才能获得；物质资本包括种苗、肥、药等生产要素的投入，种苗需要引进或自 行培育，传统的化肥、农药需要被现代生物农药、生物