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公共服务民营化中的利益冲突j 协调研究 摘要 公共服务民营化兴起于上世纪7 0 年代初的西方国家政府改革，是对传统公共 服务供给体制弊端的一种应然回应。中国也于上世纪9 0 年代进行了公共服务民营 化改革，随着市场经济的不断发展，现已进入大规模推广阶段。公共服务民营化 有效地解决了传统公共服务供给体制之弊端，但同时由于多元利益主体的引进， 也导致了一系列利益矛盾和冲突，使社会资源无法达到“帕累托最优 ，阻碍了公 共服务民营化改革健康快速发展。目前学术界关于公共服务民营化中的利益冲突 与协调的研究仍显不足。因此，本文的研究无疑既具有重大的实践价值，又具有 深远的理论意义。 本文主要运用了委托代理理论、利益相关者理论和公共选择理论等理论，通 过比较研究、案例分析、文献研究等，对公共服务民营化中利益冲突表现及其原 因、治理思路进行了经验研究基础上的规范研究。本文的研究表明：在公共服务 民营化改革过程中，市场机制的引入产生了许多积极效果，同时也引发了一系列 的利益矛盾和冲突，我国有关公共服务民营化的法律法规不完善，利益协调机制 不健全，政府缺乏有效的监管，使得这一矛盾和冲突更为尖锐，造成了严重的危 害和消极影响；有效的制度和健全的机制是化解公共服务民营化中利益冲突的必 由之路。正是基于以上考虑，本文提出了化解我国公共服务民营化中利益冲突的 有效路径：完善有关民营化的法律法规以增强利益的规范化保障；建立良好的协 调机制，即建立一套信息公开机制、有效的利益表达机制、有效的利益实现机制、 完整的监督体系，以有效整合各方利益；合理定位政府角色以加强对民营化改革 的有效监管。 关键词：公共服务民营化；利益冲突；利益协调 i i 硕1 j 学位论文 a b s t r a c t i tw a si nt h ee a r l y7 0 sw h e nt h er e s e a r c ho np r i v a t i z a t i o no fp u b l i cs e r v i c e ，a sa r e s p o n s et ot h ed r a w b a c k so ft h et r a d i t i o n a lp u b l i cs e r v i c es u p p l ys y s t e m ，w a si n s p i r e d b yt h ew e s t e r ng o v e r n m e n tr e f o r m i nc h i n a ，t h ep r i v a t i o no fp u b l i cs e r v i c ei n i t i a l l y s e ti t ss t e pb a c ki n t o19 9 0 s ，w h i c hn o wh a sb e e np r o m o t e dc o s m i c a l l yw i t ht h e u n c e a s i n gd e v elo p m e n to ft h em a r k e te c o n o m y p r i v a t i z a t i o no fp u b l i cs e r v i c es o l v e t h e p r o b l e mo ft h e t r a d i t i o n a l p u b l i c s e r v i c e s u p p l y s y s t e me f f e c t i v l y ，b u t t h e i n t r o d u c t i o no fm u l t i ，s t a k e h o l d e r sl c a d st oas e r i e so fc o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c to f i n t e r e s t ，t h e r e f o r e ”p a r e t oo p t i m a l ”c a n n o tb ea c h i e v e di np u b l i cr e s o u r c e s ，h i n d e r i n g t h es m o o t ha n ds o u n dd e v e l o p m e n to ft h e p r i v a t i z a t i o no fp u b l i c s e r v i c e a t p r e s e n t ，t h er e s e a r c ho nt h ec o n f l i c t sa n dc o o r d i n a t i o n so fp r i v a t i z a t i o no fp u b l i c s e r v i c e si s i n a d e q u a t e ，s o ，t h i ss t u d ys i o fp r o f o u n dp r a c t i c a la n dt h e o r e t i c a l s i g n i f i c a n c e b ya p p l y i n gt h et h e o r yo fp r i n c i p a l - a g e n t ，s t a k e h o l d e ra n dp u b l i cc h o i c e ，t h i s d i s s e r t a t i o np r o b e sn o r m a t i v e l yi n t op r o b l e m sa p p e a r e di nt h ep r i v a t i z a t i o no fp u b l i c s e r v i c e si nt h ep e r f o r m a n c ea n dt h er e a s o n sf o rc o n f l i c to fi n t e r e s t ，g o v e r n a n c e e x p e r i e n c et oc a r r yo u tr e s e a r c hi d e a sn o r m so nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v es t u d yo f q u a l c o m m ，c a s es t u d ya n dd o c u m e n ts t u d y t h i ss t u d ys h o w st h a ti nt h er e f o r mo ft h e p r i v a t i z a t i o no fp u b l i cs e r v i c e s ，t h ei n t r o d u c t i o no fm a r k e tm e c h a n i s m sn o to n l yh a s m a n yp o s i t i v ee f f e c t s ，b u ta l s ot r i g g e r sas e r i e s o fc o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t so f i n t e r e s t b e s i d e s ，a st h el a w sa n dr e g u l a t i o n so nc h i n a sp r i v a t i z a t i o no ft h ep u b l i c s e r v i c ea r e i m p e r f e c t ，w i t h t h el a c ko fe f f e c t i v e m o n i t o r i n ga n dc o o r d i n a t i n g m e c h a n i s m s ，t h ec o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t sb e c o m em o r ea c u t e ，c a u s i n gs e r i o u s h a r ma n dt h en e g a t i v ee f f e c t s e f f e c t i v es y s t e ma n das o u n dm e c h a n i s mi st h eo n l y w a yt oe l i m i n a t et h ei n t e r e s tc o n f l i c t si nt h ep r i v a t i z a t i o no fp u b l i cs e r v i c e s b a s e do n t h ec o n s i d e r a t i o na b o v e ，t h i sd i s s e r t a t i o nd e d i c a t e st ot h es t u d yo fo p e r a t i o n a lw a y s t oe l i m i n a t et h ei n t e r e s tc o n f l i c t si nt h ep r i v a t i z a t i o no f p u b l i cs e r v i c e s ，c o n c r e t e l yt h e i m p r o v e m e n to fl a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t e dt op r i v a t i z a t i o ni no r d e rt oe n h a n c et h e p r o t e c t i o no ft h ei n t e r e s ts t a n d a r d i z a t i o n ，t h ee s t a b l i s h m e n to fg o o dc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ，n a m e l yt h ee s t a b l i s h m e n to fai n f o r m a t i o nd i s c l o s u r em e c h a n i s ma n d e f f e c t i v em e c h a n i s mf o ri n t e r e s te x p r e s s i o na n dr e a l i z a t i o na sw e l la sac o m p l e t e s y s t e mf o rs u p e r v i s i o na n de f f e c t i v ei n t e g r a t i o no ft h ei n t e r e s t so fa l lp a r t i e s ，t h u st h e 公共服务民彳i 化中的利益冲突j 协调研究 g o v e r n m e n t sr o l et os t r e n g t h e ns u p e r v i s i o no ft h ep r i v a t i z a t i o nr e f o r me f f e c t i v e l y b e i n gp o s i t i o n e dr e a s o n a b l y k e yw o r d s ：p r i v a t i z a t i o no fp u b l i cs e r v i c e s ；c o n f l i c to fi n t e r e s t ；c o o r d i n a t i o no f i n t e r e s t s i v 硕l j 学位论文 插图索引 图2 1 公共服务民营化中的利益相关者基本图谱2 3 v i l 湖南大学 学位论文原创性声明书 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 谛小嘲 日期：1 年月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 作者签名： 导师签名： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 鹤芎小明 、i 。日期：出川年名 月，命日 日期：7 年 月 日 硕l ：学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 长期以来，受自然法的深刻影响，政府提供公共服务被认为是天经地义的。 17 7 6 年，古典自由主义经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 在国富论中就指 出，政府的职能之一，就是要建立并维持某些公共事业及某些公共设施。市场 失灵及其功能缺陷又对公共服务的不断扩大给予了理论的支持。18 4 8 年，穆勒 ( j o h ns t u a r tm i l l ) 在其名著政治经济学原理及其在社会上的应用中对为什 么必须由政府提供某些服务做了进一步的论证。他举了灯塔的例子来说明，认为 像灯塔这样的物品，个人不可能主动去建造。原因在于，这类物品的建造者和提 供者很难对使用者收费，以补偿建造费用并获利，解决的办法只能是，由政府采 用收税的办法来建造和提供。也就是说，对于收费困难的物品或服务，应该由 政府提供。后来，哈丁的“公地悲哀”、普遍使用的“囚犯的困境和奥尔森的“集 体行动的逻辑 都证明了特定情况下的公共事物总是得不到关怀的必然的悲剧性 结果，即亚里士多德( a r i s t o t l e ) 所说的“凡是属于最多数人的公共事物常常是 最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的 一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。 对此，人们就提出 了“惟一 的解决方案，即以强有力的中央集权来解决公共事物的悲剧，除此之 外，别无选择。 但是，随着生产力的不断发展和科学技术的同益进步，政府的职能越来越多， 公共服务的范围越来越广，政府的公共财政能力无法满足这一加速发展的社会需 求。于是，在2 0 世纪7 0 年代，西方各国都陷入了严重的财政危机、管理危机和 信用危机之中。为了回应这场危机，使政府尽快摆脱所面临的困境，西方各国掀 起了一场以“治道变革为特征的行政改革运动。1 9 7 9 年，英国首相撒切尔夫人 ( m a r g a r e th i l d at h a t c h e r ) 一上台就推行了以市场为导向、以经济和效率为主 要目标的大规模的民营化改革，将包括英国石油、英国电信、英国钢铁、英国航 空等著名公司在内的4 0 多家主要国有企业卖给私人，要求所有地方建筑和公路建 设项目实现公共部门和私营部门的公开竞标或进行合同出租，在公共部门引进私 函亚当斯密国富论北京：商务印书馆，1 9 9 4 ，2 8 4 圆约翰穆勒政治经济学原理及其拍：社会上的应用北京：商务印书馆，1 9 9 1 ，2 2 1 距里斯多德。政治学北京：商务印书馆，1 9 8 3 ，4 8 公共服务民营化中的利益冲突i 协调研究 营企业管理原则、技术和方法等等。在2 0 世纪9 0 年代，为了进一步提高公共服 务的质量，满足公众的公共服务需求，英国又进行了“公民宪章 和“竞争质量 运动”。在美国，2 0 世纪8 0 年代，受保守主义经济学家即自由至上主义者思想的 影响，在里根政府的领导下也进行了公共服务的民营化改革，这场改革主要表现 在：“政府职能的市场化，政府经济社会生活管制的放松。除此之外，澳大利 亚、新西兰、法国、德国、日本等国家也都不同程度地推行了公共服务的民营化 改革。纵观这场以英国为先导然后迅速席卷西方各国的新公共管理运动，其基本 思路是转变政府职能，将市场机制引入到公共服务中来，实行公共服务的民营化 运作；在服务方式上，采取了合同外包、特许经营、使用者付费、内部市场等手 段，打破公共服务领域的政府垄断的格局，为西方国家的行政传统注入新的活力。 因此，这场改革在一定程度上改善了西方国家的公共行政，提高了政府的效率， 满足了公众更多的公共服务需求，并于2 0 世纪9 0 年代，迅速成为一种全球现象 而席卷世界各国。 处于全球化背景下的中国政府顺应时代潮流，也于2 0 世纪9 0 年代，启动了 公共服务的民营化改革。改革我国原有的产生于计划经济时代，政府包揽一切公 共事物，实行以计划指示、自上而下的供给方式的公共服务体制，以解决我国政 府日益严重的公共财政危机和公共服务供给短缺问题。如，在传统的自然垄断领 域( 电信行业等) 采取了放松规制、分拆等方法；一些地方公共服务领域打破垄 断，通过特许经营方式引入竞争，如天津、南京等地的公共交通服务引入私营企 业，成立合资公司；或是将服务的生产外包给私营企业，如青岛、昆明的环卫服 务实行招标；或是通过凭单制打破政府的一统天下，给消费者以更多的选择余地 等等。从整体上来说，这次改革取得了显著的成就，在一定程度上缓解了我国 政府公共财政提供公共服务的紧张状况，提高了公共服务的水平，改善了公共服 务的质量，满足了人们r 益增长的公共服务需求。但是，由于认识、经验和条件 的制约，我国的公共服务在民营化的改革过程中也存在着一些弊端，如，公共服 务合同签约过程中，因信息的垄断所导致的道德风险和逆向选择；公共利益的严 重缺失；社会公平问题；大量的寻租问题等等。从根本上讲，这主要就是对公共 服务民营化过程中利益相关者的利益冲突与矛盾缺乏清晰的认识，更缺乏有效的 机制去解决这些利益冲突与矛盾。因此，本文的选题“公共服务民营化中的利益 冲突与协调研究”正是在这种新公共管理运动与新公共服务运动席卷全球以及我 国政府正在进行的公共服务民营化改革的大背景下产生的。 毛寿龙西方政府的治道变革北京：中国人民人学出版社，1 9 9 8 ，3 圆句华公共服务中的市场机制：理论、方式与技术北京：北京大学 l 版社，2 0 0 6 ，5 - 6 硕l j 学位论文 1 1 2 选题意义 在我国政府转型的过程中，研究公共服务民营化中的利益冲突与协调的问题 并提出相应的策略选择，必将具有重要的理论价值与实践意义。其理论价值具体 表现在：目前我国学者对公共服务民营化的研究更多地是关注公共服务民营化中 的动因分析、路径选择、后果影响、经验教训以及世界各国的比较分析等领域或 问题。对公共服务民营化中的利益协调问题一一政府与民营企业之间的利益协调、 政府与公公众之间的利益协调、民营企业与公众之间的利益协调一一关注不够。 本文对公共服务民营化中多元利益主体的协调问题的研究，可以在很大程度上弥 补原有公共服务民营化问题研究的不足，拓宽它的研究范围。 更为重要的是，在2 0 世纪9 0 年代以来，我国政府为了摆脱财政危机、管理 危机，提高行政效率和公共服务质量，满足广大社会公众日益增长的基本公共服 务需求，在西方新公共服务思想的影响下，也进行了公共服务的民营化改革。特 别是最近几年，党和国家高度重视公共服务领域的改革，并把建设服务型政府作 为我国政府改革的基本方向之一。如，2 0 0 5 年就明确提出要努力建设服务型政府， 并创新政府管理方式，寓管理于服务之中，更好地为基层、企业和社会公众服务； 2 0 0 6 年进一步提出要抓紧解决广大群众最关心、最直接、最现实的利益问题，尤 其要切实做好就业、社保、医疗、安全生产等工作。总之，在公共服务改革十多 年的时间里，从总体上来说，公共服务民营化改革取得了一定的成就。一方面， 在一定程度上缓解了政府公共财政提供公共服务的紧张状况；另一方面，通过引 入市场机制和竞争机制，提高了公共服务的水平，改善了公共服务的质量。但是， 由于我国公共服务领域的改革较之西方各国而言，改革时间短，理论界对公共服 务改革的研究也还处于起步阶段。因此，我国的公共服务改革缺乏系统的理论指 导，在公共服务民营化取得显著效果的同时，也暴露出了一些问题。如，公共服 务合同签约过程中，由于信息的垄断所导致的道德风险和逆向选择；公共利益的 严重缺失；社会公平问题；大量的寻租现象等等。因为，任何改革必然会涉及到 基本利益的重新分配，一些利益相关者会在改革中产生利益冲突与矛盾。因此， 这些问题归根到底就是公共服务民营化改革过程中的利益冲突与矛盾问题。如果 这些问题解决不好，会直接影响到我国的公共服务民营化改革的改革进程，同时 也会影响到我国的公共服务质量和广大社会公众的公共服务需求。而我国理论界 对这方面问题的研究比较薄弱。因此，笔者立足于中国实际，借鉴国外相关经验， 对上述问题进行研究，并提出具有针对性的建议，能够为我国政府部门的决策提 供一定的参考以解决上述问题，提高公共服务的效率和效能。这就是本文的实践 价值所在。 公共服务民7 7 化中的利益冲突j 协调研究 1 2 国内外文献综述 公共服务民营化中的利益冲突与协调问题是伴随着公共服务民营化改革的不 断深入而出现的一个新问题，没有现成的理论成果可以参考。就相关理论研究而 言，基本涉及到行政学、政治学、社会学、管理学、经济学等多个学科，主要集 中在公共服务民营化改革研究和利益研究等方面。 1 2 1 国外有关文献综述 1 2 1 1 国外关于公共服务民营化方面的论述 对于公共服务方面的问题，人们很早就注意到了。17 3 9 年，休谟( d a v idh u m e ) 在人性论中就提到过这样的一种现象：两个邻居可能达成协议，共同在一块 草地上排水，但同样的协议不可能在一千人之间达成，因为每个人都想把负担转 嫁到别人头上去锄。他的意思是说，有些服务对个人可能并没有好处，但对集体 来说却是必要的，也只有通过集体行动才能完成。然而，对于公共服务民营化的 系统研究却起因于2 0 世纪7 0 年代的新公共管理运动。2 0 世纪7 0 年代，西方各国政 府的行政管理都不同程度地陷入了财政危机、管理危机和信任危机之中。为了摆 脱这场危机，西方各国都掀起了以“治道变革 为特征的行政改革。公共服务民 营化、地方政府分权化、执行机构自主化便是这场行政改革的三大主题。为了推 动这场改革的顺利进行，西方各国的理论界对公共服务民营化问题进行了大量的 理论探讨和实践总结，先后涌现出了一批著名的学者和研究成果。西方学术界研 究民营化的先驱者包括e s 萨瓦斯( e s s a v a s ) 、奥斯本( d a v i do s b o r n e ) 、彼 得斯( b g u yp e t e r s ) 、米尔顿弗罩德曼( m i l t o nf r i e d m a n ) 、戈登图洛克( g o r d o n t u l l o c k ) 、威廉尼斯坎南( w i l l i a ma n i s k a n e n ，j r ) 、彼得德鲁克( p e t e rf d r u c k e r ) 在分 寸。 其中，影响力最大的应为美国学者萨瓦斯( e s s a v a s ) ，他参与了4 9 个国家 的民营化实践，积累了丰富的经验，为民营化事业作出了独特的贡献。萨瓦斯在 1 9 8 7 年出版的民营化：改善政府的要径一书被译为1 3 种语言出版，对指导美 国的民营化改革起到了十分重要的作用；另外，在稍后出版的民营化与公私部 门的伙伴关系一书，更是这领域的扛鼎之作。他从三个方面论述了民营化问 题，第一，他认为：“民营化的推动力量可以分为现实压力、经济、意识形态、 商业等方面的动力和平民主义的影响”圆。务实主义者的目标是从成本与收益角 度看更好的政府；经济的富足减少了人们对政府的依赖，促使他们接受民营化： 那些从意识形态角度看问题者视更少政府为理想目标，即与私营机构相比，政府 。体谟人性论北京：北京人学出版社，2 0 0 7 ，1 4 3 1 4 4 口e s 萨瓦斯民营化l j 公私部门的伙伴关系北京：中国人民人学出版社，2 0 0 2 ，4 硕十学位论文 应扮演次要角色；商业利益追求者的目标就是促使政府开支更多地转向他们，从 而揽取更多的生意；而平民主义者的目标是追求更好的社会，实现的手段就是赋 权于民，让他们满足自己的要求。第二，他认为，政府的过度扩张不仅会抑制经 济的增长，而且许多政府活动被证明是无效的。因此需要重新审视政府的角色， 即发挥促进者和管理者的作用，更多依靠公民、社区和市场。第三，他认为，可 以通过1 0 种不同的制度安排来提供公共服务，如，政府服务、政府间协议、政府 出售、合同承包、补助、特许经营、自由市场、志愿服务和自我服务等。该著作 在推行公共服务民营化的动因、手段等方面的见解具有很大的理论意义和可操作 性，成为指导世界各国民营化的经典力作。 奥斯本( d a v i do s b o r n e ) 和盖布勒( t e dg a e b l e r ) 在其改革政府：企业家 精神如何改革着公营部门一书中，具体提出了改革政府的十条原则：起催化作 用的政府，掌舵而不是划桨；重妥善授权而非事必躬亲；注重引入竞争机制；注 重目标使命而非繁文缛节；重产出而非投入；具备“顾客意识”；有收益而非浪 费；重预防而不是治疗：重参与协作的分权模式而非层级节制的集权模式；重市 场机制调节而非仅靠行政指令控制。以市场为导向的政府，通过市场力量进行 变革。“企业化政府”模式，可以说是用市场机制重塑政府的典范。书中提到的 企业化政府的十大原则，几乎就是和民营化有着千丝万缕的联系。起催化剂作用 的政府是一种把政策制定( 掌舵) 同服务提供( 划桨) 分开的体制，而权力转移、公私 联合、伙伴关系等是起催化剂作用政府的主要手段。此外，社区拥有的政府、竞 争性政府、受顾客驱使的政府、有事业心的政府、以市场为导向的政府等原则， 这些都是与民营化息息相关的。此书的主要贡献是凭借实践经验和现实例证，为 现有的理论提供了丰富的经验注解，为世界各国的民营化实践提供了有力指导。 对公共管理未来模式的研究和探讨方面，彼得斯( b g u yp e t e r s ) 在未来 政府的治理模式著作中指出了四种模式：市场式政府、参与式政府、弹性化政 府和解制型政府。正如他所言：“除市场模式外，其他治理模式并没有个明确 而完整的理论表述。”很明显，“民营化既是公共选择理论的逻辑结论，又是 公共选择救世药方中的一味主药。 市场式政府的倡导者强调竞争，认为竞争 能够提高效率，减少投入增加产出；竞争可以打破垄断，追使公共垄断部门对顾 客的需要作出积极回应，实现消费者主权与公众主权；竞争可以提高公共部门内 部员工的自尊心和士气等。彼得斯主张“政府部门的全部工作都应当采取某种形 式的竞标，以让私人部门也有机会投标，从而决定私人部门能否更好、成本更低 地完成这些工作。”通过政府问协议和合同承包等方式提供公共服务、引入竞争 丁煌西方行政学说史武汉：武汉大学i l ；版社，1 9 9 9 ，4 1 4 - 4 2 6 圆b 盖伊彼得斯：未来政府的治理模式北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 ，2 1 b 盖伊彼得斯：未来政府的治理模式北京：中国人民大学出版社，2 0 0 1 ，3 2 公共服务民衍化中的利益冲突j 协调研究 机制提高服务质量成为未来政府提供公共服务的主导模式。 总的来说，以上专家学者对公共服务民营化改革进行了较为全面而系统的 研究，并形成了一套比较完整的理论，为公共服务民营化改革提供了有力的理论 支持，促进了公共服务民营化改革的健康而快速发展。但是，以上专家学者的研 究是以资本主义制度为研究背景和出发点的，带有浓厚的资本主义色彩和偏见。 而且在研究过程中，比较注重问题的技术操作层面，而对公共服务民营化改革中 利益主体的利益冲突与协调关注不够。 1 2 1 2 国外关于利益及利益协调方面的论述 利益是人类社会生活中的重要社会现象，利益观念也是这一社会现象在人们 头脑中的意识反映，关于利益的理论观点又是人类思想宝库中的一个重要范畴。 在西方，利益问题一直是一个永恒的话题，受到历代专家学者们的高度关注，涌 现出了许多优秀的研究成果。从时间来看，西方国家关于利益的研究大致可以分 为三个阶段。第一阶段：远古时期。该时期关于利益的论述主要表现在远古神学 观点中对于情欲作用的合理猜测。由于远古人类的生产力水平极端低下，理论思 维能力非常有限，他们既受强大自然力的支配，又摆脱不了氏族血缘关系的束缚， 无法理解自然和社会现象，就用一种超自然、超历史的神学观点来解释控制、支 配他们命运的强大的盲目力量。在他们的神学观点中，神是与人们的生产生活及 需求相联系的。比如，农神是同希腊人的农事活动相联系的；时神反映人们从事 农事活动对季节时辰的计算需要；酒神体现了古代人对酒的需求等等。古代 的神学观点曲折地反映了人类对实际生产生活需要的追求和崇拜，体现了某种需 要观念，特别是对情欲的需要。如，古希腊著名诗作者赫西阿德唱道：她设计的 众神之中的第一位便是“爱”。混沌一片乃万物的始初状态，然后是具有广阔胸怀 的大地，而“爱”在众神之中最为优异。“爱”成为人类生活美好和幸福的象征， 成为人类社会发展的原动力的象征，富有传奇魅力的“爱”的神话，反映了古人 对社会历史之谜的一种猜想，他们不自觉地意识到情欲的作用。食色引起了情欲， 激情归结到性爱，爱成为人生的动力，这是远古神学历史观点的一个合理内涵。 食色是人类最基本的生命需求，尊奉这种需求，可以说是古代哲学的“需求观” 和“义利观 的原始雏形。同时，这也是古代“利益观”的最初萌芽。 第二阶段：古希腊和古罗马时期。这一时期，有关利益的论述极为丰富。柏 拉图( p l a t o n ) 在理想国就指出：“实则所谓公道者。只为政府之利益耳， 然政府无无权者。公道既为政府之利益，非即强者之利益乎”，强者的利益即 是公道，道出了利益的重要性。著名古代原子论者德谟克利特( d e m o c r i t u s ) 在 探讨社会和国家的起源问题时，曾明确提出：“需要”起了决定性作用，“模仿” 国柏拉图理想国北京：商务印书馆，1 9 5 7 。2 5 硕l 学位论文 又使人们的需要成为现实，正是在模仿和需要的推动下，人们才组成社会。德谟 克利特是人类思想史上最早明确接触到需要和利益问题的思想家。古罗马时期的 著名哲学家伊壁鸠鲁反对神学目的论，驳斥了斯多葛学派顺从天命的说教，直接 把人生的动机归结于追求最大的幸福一快乐，从而把人的情欲需求放到了重要的 位置上。 古希腊罗马时期的许多思想家开始把物质因素、人、人的需要、利益等放到 历史动力的位置，这是人类认识自己历史的伟大开端。当然，这些观点都还只是 素朴的猜测，缺乏科学的理论论证。 第三阶段：近代资产阶级时期。这一时期，由于受资产阶级文艺复兴运动的 影响，在资产阶级人道主义历史观这个大的理论前提之下，西方许多资产阶级思 想家对利益的历史作用做了一些有价值的探讨。17 世纪，荷兰唯物论者斯宾诺莎 ( b e n e d i c t u sd es p i n o z a ) 认为，人为了保存自身而不断进行尔虞我诈，彼此处于 敌对状态。他把人的自私需要看做社会冲突的原因。17 世纪，英国唯物论者霍布 斯( t h o b b e s ) 也认为：“对于每一人，其目的是为着他自己的利益的，他提 出一名言，谓之“人对人都像狼一样。”他认为，处于自然状态中的人的自然本 性是“自爱心、“自利心 ，人是彻头彻尾的利已的存在，结果造成人与人之 间的全面战争和冲突。他们把一己的私利看做历史动乱变迁的杠杆，用人的生理 需要来解释人间动乱的根源。不过，真正把利益问题提到社会首要位置的是18 世 纪法国唯物主义者爱尔维修( c a h e l v e t i u s ) 。他认为，利益是社会生活中惟一的、 普遍起作用的因素。利益是社会生活的基础，是社会生活中惟一的、普遍起作用 的社会发展动力和社会矛盾根源，一切错综复杂的社会现象都可以从利益那里得 到解释。他认为，神学历史观的要害，就在于不懂利益在人的生活中的地位和作 用。 总的来说，资产阶级思想家们已经形成了比较系统的利益理论，这个理论承 认人的物质情欲的正当性，承认物质利益的历史作用，这对唯心主义历史观、神 学历史观无疑是一个沉重的打击。这个理论强调个人的私利，美化资产阶级惟利 是图的阶级本性，反映了资产阶级利益需求的实质。由于历史的局限和阶级的局 限，资产阶级思想家们的利益理论最终仍然陷入唯心史观的泥坑。 】2 。2 国内有关文献综述 1 2 2 1 国内关于公共服务民营化方面的论述 在西方国家如火如茶地推行公共服务民营化改革的同时，我国学术界对公共 服务民营化问题的研究的队伍异军突起、百家争鸣。研究我国公共服务民营化问 题的专家学者主要可以分为三类：第一类学者致力于探讨我国是否应该推行公共 。霍布斯利维坦两方伦理学名著选译北京：商务印书馆，1 9 6 4 ，6 6 7 公共服务民僻化中的利益冲突j 协调研究 服务民营化问题，亦即我国公共服务民营化改革的可行性和必要性。他们主要是 一些早期研究者，包括宋世明、毛寿龙、刘旭东、马敬仁等。第二类学者致力于 研究我国推行公共服务民营化进程中政府所扮演的角色，认为政府应该实现服务 的生产者职能和服务的安排者职能分离开来，政府“掌舵”，让市场和社会“划 桨。他们主要包括娄成武、胡象明、沈荣华、李军鹏、唐娟等。第三类学者致 力于对推行我国公共服务民营化进程中潜在的问题进行研究，对公共服务民营化 问题进行理性的反思，客观地指出公共服务民营化改革过程中面临的主要问题和 制约我国公共服务民营化的主要因素。这类学者包括王乐夫、李彬、陈富荣、王 明华等。他们对推动我国公共服务民营化的进程起到了积极的作用。 在早期研究我国公共服务民营化改革的专家学者中，宋世明先生首先在工 业化国家公共服务市场化对中国行政改革的启示一文中强调：应该把公共服务 的民营化( 市场化) 纳入到中国行政改革的实践框架之中，这是符合配置政府权 威制度与市场交换制度的功能优势的需要，这是遵循公共服务供给规律的客观需 要，这同样是提高政府能力的必然选择。但是，他也指出，必须根据中国的国 情谨慎地规划我国公共服务民营化( 市场化) 的具体制度设计，并且本文给出了 一些初步的设想。其次，我国学者毛寿龙在西方政府的治道变革一书中认为： “公共服务民营化对于实现从无限政府走向有限政府的治道变革，是非常重要的。 没有这一领域的改革，就不可能实现政府职能的治道变革，也不可能改善公共服 务。另外，国家行政学院的刘旭涛先生认为：公共服务民营化是政府职能转 变的重要方向，并具体分析了我国推行公共服务民营化的基本动因以及民营化对 我国政府改革的重要意义。最后，我国学者马敬仁认为：公共服务社会化是中国 行政改革的必由之路。 早期的这些学者为我国民营化的启动起到了积极的推动 作用。 在研究推进我国公共服务民营化的进程中，娄成武先生在论政府在公共服 务民营化中的作用一文中指出：政府作为公共服务的主导，应该发挥参与作用、 监督作用、引导作用等。政府应充分发挥它的政策功能，消除不合理的管制，完 善相关的监管机制，以促进公共服务民营化的顺利进行。胡象明先生则在治理 的视野下论述了公共服务的民营化，应借助社会和市场的力量共同提供公共服务。 沈荣华先生则从顾客导向、市场机制、协作机制、绩效评估、政府责任等方面 论述了提高政府公共服务能力的思路。 蒋云根先生则从法制规范的角度研究公 共服务的民营化，认为良好的公共服务民营化应该着眼于营造一个法制化的竞争 宋世明丁业化国家公共服务市场化对中困行政改革的启示政治学研究，2 0 0 0 ( 2 ) ：4 6 - 5 3 留毛寿龙两方政府的治道变革中国人民大学 j 版社，1 9 9 8 ，1 7 0 固房艳，马敬仁公共服务社会化一中国行政改革的必由之路广西青年干部学院学报，2 0 0 3 ( 5 ) ：1 1 一1 3 ”娄成武论政府曲i 公共服务民背化中的作用公共行政，2 0 0 4 ( 1 ) ：3 6 8 3 6 9 器胡象明治理视野下的政府公共服务市场化北京行政学院学报，2 0 0 2 ，( 5 ) ：2 0 2 4 沈荣华关于政府公共服务体系创新的思考学习论坛，2 0 0 8 ( 5 ) ：3 9 4 2 硕十学位论文 环境。 还有一类学者侧重于研究推行公共服务民营化改革过程中的制约因素和现实 问题，对公共服务民营化进行了理性的反思。王乐夫先生在我国政府公共服务 民营化存在问题分析一文中指出，公共服务民营化会带来经济性损失、公平性 问题、腐败与垄断问题等等圆，因此，要对民营化进行科学分类并采取有效的对 策。陈富荣先生在以审慎态度进行公共服务市场化改革一文中指出：我国的 法制建设尚不完善、市场经济发育还不完全、公民社会还不成熟，而公共服务民 营化需要完善的法制、市场经济的良好发育、成熟的公民社会等条件，因此，应 以审慎的态度进行公共服务民营化改革。固 1 2 2 2 国内关于利益及利益协调的相关研究述评 利益一直以来是我国思想史领域的古老课题。在我国，关于利益方面的论述 甚多，从历史发展的角度来划分，大致可分为两个阶段。 第一阶段：古代有关利益方面的研究。在我国古代，最早对利益问题展开论 述的是春秋时期的管伸。他认为：“夫凡人之情，见利莫能勿就，见害莫能勿避 鲫。这就是说，趋利避害是人之共性。此后兴起的儒、法、墨、道诸家，都把利 益问题作为自己的研究和论述的重要内容。墨子提出“兼相爱、交相利9 99 注意行 为的社会效果，把利作为社会生活的基本内容。战国思想家荀况说：“今人之性， 饥而欲饱、寒而欲暖、劳而欲休，此人之情性也。“人之性，生丽好利”固。他 明确认为，吃饭、穿衣、休息等，这是人的正当情欲要求。韩非进一步发展了苟 况的思想，他认为，人人都有一种为自己打算的“自为心，人的一切道德、情、 行为都取决于对自己有没有“利 ，君臣、父子、地主与雇工之间的关系也都是为 了各自的“利”，他把“利 看做人的行为的动力。 春秋战国以后，中国封建社会的许多思想家也把衣食之利放到了重要位置上。 汉朝的唯物主义者王充认为，“仓廪实，知礼节，衣食足，知荣辱”，主张“去信 存食 ，从而把人的衣食之利放在首位。北宋年间的社会改革家王安石认为， 人同外物接触时，便引起情感欲望，正当的情欲发作就是善。南宋著名思想家陈 亮和叶适大力主张功利主义。叶适认为，仁义道德不能脱离功利，否则不过是空 话罢了。“仁人正谊不谋利，明道不计功，此话粗看极好，细看全疏阔。明清 之际反封建礼教的斗士李贽大力宣传个人利己主义，强调物质生活的重要性。他 讪蒋云根我国公共服务市场化的多维困境及其路径选择学习与探索2 0 0 6 ( 5 ) ：7 3 - 7 6 圆王乐夫我国政府公共服务民营化存钔：问题分析学术研究，2 0 0 4 ( 3 ) ：6 0 6 4 陈富荣以审慎态度进行公共服务市场化改革宁波火学学报2 0 0 3 ( 4 ) ：】5 9 1 6 3 禁藏 苟子性恶 论衡问孔篇 o 学习记言卷2 3 公共服务民营化中的利益冲突与协调研究 说：“穿衣吃饭即是人伦物理，除却穿衣吃饭，无伦物矣。哪把衣食之类的物质 需求放在了第一位。总之，许许多多的古代思想家都程度不同地看到了利益的客 观存在及其历史作用。 第二阶段：现代有关利益方面的研究。在我国，随着马克思主义利益观的传 入，利益问题受到了高度关注，并取得了许多的研究成果。特别是这些年来，作 为和谐社会研究的重要内容，利益关系调整的研究得到了高度重视，其研究成果 主要有以下几个方面： ( 1 ) 关于阶层分化、阶层和谐、利益分化以及利益群体、利益集团和利益冲 突等方面的研究。这总体上属于社会分化与社会整合、社会矛盾和社会冲突方面 的研究。 ( 2 ) 关于建立利益表达机制和协调机制方面的研究。有学者指出，应该在社 区层面建立底层社会、贫困群体和不同群体的利益表达机制；而有的学者指出， 社会利益关系的协调是加强和谐社会建设的基本内容，社会利益协调机制具体包 括表达与反应机制、协调与兼顾机制、共享与保障机制，或利益确定机制、利益 约束机制、利益调节机制和利益保护机制，或利益引导机制、利益约束机制、利 益调节机制和利益补偿机制等，以引导公众以理性合法的形式表达利益要求、解 决利益矛盾，妥善处理不同利益主体之间的利益关系。 ( 3 ) 关于利益协调与政府责任方面的研究。有学者指出，强弱关系、官民关 系和利益关系是突出影响社会和谐的三种基本关系，强弱关系和官民关系归根到 底也是利益关系，社会快速转型形成了利益多元化格局，和谐社会建设应该协调 社会利益关系，政府在其中负有主要责任；有学者指出，改革发展是利益关系的 重大调整，政府必须从经济建设型向公共服务型转变，在公共服务和公共产品的 提供上负有主要责任。 ( 4 ) 关于利益调整方面的研究。这主要体现在两个方面：其一是关于“社会 公j 下的思想”。近代以来，针对任何协调社会成员的利益关系、解决不平等和不公 j 下的问题，社会科学家们提出了各种各样的社会公正思想，如有的学者根据公民 权原则，主张社会公平就是给所有的人以同等的权利；也有的学者根据满足基本 生活需求的原则，主张社会公平就是扶助弱者，给不同的入以不同的待遇；还有 的学者根据公平与效率平衡的原则，主张社会公平主要是指机会公平，应当让收 益和贡献挂钩。其二是关于“社会福利”的思想。社会福利的思想主张，在经济 上实行市场体制的同时，要以人的基本需求或公民权利作为核心价值，在政府和 社会两方面建立社会再分配和第三次分配制度，协调社会成员的利益关系等。 总之，以上专家学者对利益问题已展开了较为全面和深入的研究，并取得了 。焚书答邓石阻 硕十学位论文 相当丰硕的研究成果。令人遗憾的是，他