（行政管理专业论文）制度变迁与开发区演进.pdf

中文摘要 建立开发区是我国改革开放政策的一项重大战略部署，它在诞生之日起就成 为学术界研讨的重要话题之一，但是关注点主要集中在开发区的土地利用、地方 政府机构改革、城市规划理论等方面，而把开发区作为一项制度从制度变迁的角 度分析它发展进程的研究成果非常少。事实上开发区中的利益纠葛、制度变迁构 成了其历史延绵的过程，也是改革的一个缩影。本文希望通过对开发区制度变迁 的分析，进一步理解制度在现实社会经济生活的影响和作用。 无论在政治学、经济学还是管理学领域，把握好制度、制度变迁的脉络也就 把握了处在转型期的发展中国家在政治、经济中的根本性问题。文中借鉴林毅夫 先生诱致性制度变迁理论和强制性制度变迁理论以及杨瑞龙先生基于昆山开发区 的实地考察而提出的中间扩散型制度变迁的模式，运用新制度经济学的制度变迁 理论，以开发区的成立、转型、扩展的全过程解说制度变迁中制度创新、制度演 化、制度均衡的三个周期过程。并在这个框架下讨论制度创新的动因与机制、制 度供求关系、路径依赖、制度均衡与制度非均衡的转变。 尤其要指出的是本文把开发区作为一项制度而不是一个实体来进行研究，抽 取政府、开发区管理委员会、开发区内的企业为制度中的利益主体，分析他们各 自在其中的地位、作用及相互关系。简言之，依托开发区的发展历程论证制度变 迁的过程及其一般规律文章最后在总结开发区制度演进的一般模式和借鉴国外 开发区发展经验的基础上，推论出我国开发区未来发展的两种路径。 关键词：制度变迁开发区制度创新制度均衡 a b s t r a c t d e v e l o p m e n tz o n ee s t a b l i s h i n gi sa ni m p o r t a n ts t r a t e g yo fr e f o r ma n do p e n i n g p o l i c yo fc h i n a , w h i c h i nt h ee a r l ys t a g ea t t r a c t sm u c ha t t e n t i o nf r o ms c h o l a r s a f t e r t w od e c a d e sy e a r s , g r e a tc h a n g e sh a p p e n e di nm o s to ft h ed e v e l o p m e n tz o n e s n 圮 s u c c e s s f u la n du n s u c c e s s f u le x p e r i e n c e sc o n t r i b u t et oc h i n e s ee c o n o m i ca n d p o l i t i c a lr e f o r mq u i t ea l o t t h i sp a p e rp e t r o l si t ss t u d yb yt a k i n gd e v e l o p m e n t z o n ea sa ni n s t i t u t i o ni n s t e a do fa l le n t i t y , a n a l y z i n gt h er o l eo fg o v e r n m e n t , d e v e l o p m e n tz o n e , m a n a g ec o m m i t t e e a n dt h e e n t e r p r i s e s a sw e l l 舾t h e i r i n t e r r e l a t i o n t h ep a d e ru s e st h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e st h e o r yo f m r s l i ny n e ua n dm r s y a n g r u i l o n gf o rr e f e r e n e e a tp r e s e n t , w ec a ns u mu pt h r e em o d e l so fi n s t i t u t i o n a l c h a n g e s ：i n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g e s , c o e r c i v e i n s t i t u t i o n a l c h a n g e s a n d m i d d l e - e x p a n d e di n s t i t 【i t i o n a lc h a n g e s a n di tm a i n l yd i s c 吣s 鹤t h ew h o l ed y n a m i c p r o g r e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e st h r o u g ht h r e ec o u r t s i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n , i n s t i t u t i o n a le v o l u t i o na n di n s t i t u t i o n a le q u i l i b r i u ma sc o n t r a s ta st h r e es t a g e so f d e v e l o p m e n tz o n e u s e f u le x p e r i e n c e sa n do u t s t a n d i n go a s e sf r o ma b r o a di n c l u d i n g u s a j a p a n , e t c a r ei n t r o d u c e di n w i t ht h ea i mo f c o m p a r i s o n u n d e rt h ef r a m eo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e s , 0 2 1a t t e m p t i n ge x p l o r a t i o nt ot h e m e c h a n i s mo fh a s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni sp e r f o r m e d h o wt or e a l i t h es i t u a t i o no f i n s t i t u t i o n a le q u i l i b r i u mg a t h e rm o r ef o c u s t h ea u t h o rf o r e c a s t st h a tc h i n e s e d e v e l o p m e n tz o n ew i l lp r o g r e s sa l o n gt w od i f f e r e n tp a t h si nt h ef u t u r ew i t ht h e c o n c l u s i o no fg e n e r a lm o d e lo fd e v e l o p m e n tz o n ei n s t i t u t i o n a le v o l u t i o na tt h ef i n a l 哪 k e y w o r d s ：i n s t i t u t i o n a lc h a n g e s ，d e v e l o p m e n tz o n e ，i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n , i n s t i t u t i o n a le q u i l i b r i u m i i 果。 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构已 经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示了 谢意。 作者签名：亟挝 日期：玺翌6 垒垒旦 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校 有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版 和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进 入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 作者签名：亟坐 日 期：迎i 垒垒目 硕- l 学位论文 制度变迁与开发区演进 前言 中国的开发区是在十一届三中全会确立改革开放国策的背景下逐步建立发展 的。从1 9 8 4 年国家在1 4 个沿海港口开放城市批准建立“经济技术开发区”起， 至今已经形成了由点到线、由线到面，从沿海到内地，东部、中部、西部三大经 济带多层次，宽领域的开发格局。在这段不平凡的历程中，随着国际资本输出内 容和形式发生的重大变化，发达国家将大部分高耗能的工业、劳动密集型产业甚 至常规技术产业的向外转移，为发展中国家融入国际分工，建立与发达国家之间 的生产合作，利用国际资本加速工业化进程，提供了难得的机遇。 我国的开发区在微观上承担着解决国有企业技术改造、提高国有企业竞争力 的问题的任务；在宏观上承担着经济体制改革和政治体制改革试点的历史使命。 经过2 0 多年的探索实践，不同类型，规模的出口加工区，高新技术开发区、国家 旅游度假区、保税区等开发区取得了显著的经济效益和社会效益“开发区模式”、 “开发区经验”引起政府部门、企业家和有关学者的广泛关注有关开发区的一 系列研究成为最近几年的讨论热点。活跃在开发区第一线并长期跟踪研究开发区 发展战略与政策的学者鲍克、皮黔生、牟宝柱等都曾出版相关专著并在收集详实 资料的基础上进行系统分析，提出了许多富有启发性的思路和建议但他们主要 关注的是政策，技术层面的问题，而以开发区制度为框架，运用新制度经济学理 论研究制度变迁中制度主体的相互关系、演化过程、制度均衡动态实现问题的并 不多。 目前关于开发区的研究主要集中在产业模式，政策规划、土地开发等方面， 大多是“经验总结多、理论分析少，个案研究多、系统论述少，现状评价多、趋 势预测少”的状况。有些学者也开始结合开发区管理体制研究地方政府机构改革、 城市规划理论、技术创新理论、政府管理体制创新。制度变迁过程发展理论，利 益集团相互作用问题、制度均衡与非制度均衡动态运行机制对解释政治、经济体 制模式和发展以及制度主客体关系都有积极的现实意义，学者对此方面的关注也 不断升温。 制度研究一直是政治学的重要传统，但是在2 0 世纪行为主义大行其道之时受 到冷落。2 0 世纪7 0 年代西方新制度经济学的兴起，新制度经济学家向人们表明 经济理论原有的三大传统柱石：天赋要素、技术和偏好是不够的，因为土地、劳 动和资本这些要素只有在一定制度中才能发挥功能，并强有力地证明制度是经济 理论的第四大柱石。新制度经济学重点关注以下问题的研究：( 1 ) 制度的构成与 制度的起源；( 2 ) 制度变迁与制度创新，包括制度需求与制度供给；( 3 ) 制度、 产权与国家理论；( 4 ) 制度与经济发展的关系。我国处在政治经济体制的改革转 型的关键时期，转型的实质就是制度变迁。新制度经济学对制度变迁的动力、影 响因素、演化过程等深层结构问题的研究对于解决发展中国家的各种现实问题的 重要意义是其他理论所不能比拟的 开发区在我国毕竟发展时间不长，缺乏系统的理论指导，不可避免出现管理 体制动力不足、政府职能定位不合理、政府与开发商关系不协调等等问题。本文 硕士学位论文 制度变迁与开发区演进 通过与以往研究不同的视角分析开发区制度，梳理在开发区建设过程中各个利益 主体的关系，探索有中国特色开发区制度健康运行的内外机制。这一分析角度的 选取，对如何为开发区的基本建设、招商引资、拓展市场搭起平台，寻求适应市 场经济的科学化管理模式；怎样以友好开放的姿态与世界各国的大型经济实体、 机构组织对话；以及在这个过程中合理协调中央与地方的利益关系，培养大批面 对新经济时代高素质现代化的管理人员队伍，都有其独到的解释力。 通过制度变迁的研究，我们可以理解制度在现实社会经济生活的影响和作用， 有利于我们更加理性地认清中国经济转轨的现实，并由此对未来趋势做出判断。 文章运用理论分析法，结合国内外相关理论，着重分析制度、制度变迁、制 度创新、制度演化、制度均衡，并对我国转型时期制度变迁进行一些理论研究。 运用比较研究法把我国开发区制度在不同时期进行纵向比较研究、在不同地区进 行横向比较研究，从而在总结各自特征的基础上，探讨开发区制度及各自管理模 式上的优缺。 本文的创新之处可以概括为：一、以我国开发区的发展过程为框架，论述制 度变迁理论。本文从我国开发区制度创新、制度演化、制度均衡的背景要素、利 益主体关系、运行过程的角度深入分析，推导我国制度变迁的一般路径，使抽象 的理论与具体实践相结合，既避免了理论研究的呆板形式，又使具体实践随着理 论的提升具有示范效应。二、将开发区作为一项制度进行研究，以制度变迁的理 论解释开发区发展的相关问题开发区的发展过程是我国改革开放成功经验和突 出问题的典型凝聚，开发区制度的研究对于解释和解决呈现出的表面问题是有价 值的探索。三、强调了制度、制度变迁分析对我国指导各项改革的现实意义。在 政治学、经济学、管理学等领域，制度，制度变迁研究得到不断重视和深化。把 握好制度变迁的脉络也就把握了处在转型期的发展中国家在政治、经济中的根本 性闯题。本文基于开发区制度基础上的制度变迁研究，对我国其它方面的改革也 具有一定的借鉴意义 2 硕上学位论文制度变迁与开发区演进 第一章制度变迁与开发区发展概述 回首改革开放2 0 余年的成功历程，国家在经济、教育、医疗、国际竞争 力等各个方面都得到了全面提升，改革是贯穿在其中的主旋律，也是推动社会 进步的动力之源。改革的本质就是制度变迁的过程。那么制度是如何形成的? 制度变迁是怎样的一个过程? 剥离种种表面现象，对这个问题的清晰回答才真 正回归到对本源规律的理解，这也证明了现代制度经济学的基本思想：制度是 重要的，是经济社会发展的一个根本制约因素。开发区是顺应改革开放的需要 而适时诞生的，它承担了经济转型、政府职能转变的试验田、推广站的历史责 任。开发区的荣辱兴衰是我国改革开放推进的缩影，因此依托开发区展开制度 变迁的论述吻合这个时代的特色，有很强的应对性和说服力。 第一节制度的内涵 一、制度的概念与构成 ( 一) 制度 对于什么是制度，古今中外众说纷纭。早期制度主义代表人物凡勃伦虽然 在许多场合中使用过“制度”一词，却没有明确地加以定义在有闲阶级论 ( 1 8 9 9 ) 这本比较细致地讨论制度的著作中他写道：“制度实质上就是个人或 社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯”西凡勃伦将制度界定为思 想习惯或精神状态，其实是制度的一种存在方式。他在不在所有权与现代企 业( 1 9 2 3 ) 一书中将制度喻为“一种自然习俗，由于被习惯化和被人广泛地 接受，这种习惯已经成为一种公理化和必不可少的东西。”旧制度经济学家康 芒斯将制度定义为“集体行动控制个体行动”进而从三个层面解释制度是集体 行动控制个人的一些行为准则。他把稀缺性作为制度经济学理论的出发点，分 析集体行动以及维持这种人为秩序的伦理道德。 美国新制度主义经济学家诺思在 制度、制度变迁与经济绩效中将制度 定义为“一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是决定人们相互关系而人为 设定的一些制约。”o 诺思强调“具备有效推动人民提高生产力的激励制度，是 经济发展的核心因素”由此诺思认为即使在技术没有发生变化的情况下，通 过制度创新和制度变迁也能够提高生产率。制度不仅构造了人们在政治、社会 和经济方面发生交易的激励机制，而且是理解历史变迁的关键。 柯武刚、史漫飞指出；“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现 的机会主义倾向的乖僻个人行为，使人们的行为更可预见”圆青木昌彦利用博 弈论将制度归纳为“关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度 的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征。该表征被相关领 域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的这样，制度就以一 种自我实施的方式制约着参与人的策略互动并反过来又被他们在连续变化的 ， 烈一 一一一一 一一一一 豁畿 硕士学位论文制度变迁与开发区演进 环境下的实际决策不断再生产出来。”毋 我国学者张字燕在经济发展与制度选择中从1 2 个方面概括了制度的 内涵。 通过以上的引证，我们可以发现，对制度经济学作出开创性贡献的学者们， 对制度的定义都是为了便于对某些特定问题的分析，甚至是为了适应一定的分 析工具而提出来的。我们从中发现，无论制度的参与者、具体规则还是均衡的 结果，它都是一个复杂的系统，其内部有着特定的结构和组成要素。本文认为 制度是由若干互相联系的具体的制度要素构成的一个自我维系、动态演化的系 统，它具有特定的结构和特定的功能。这个定义主要是为了方便说明制度转轨 过程的实质和特点。这里的制度要素，有两个层次的含义。第一层次的含义是 利益集团和各种资源。利益集团( 包括政府) 是制度变迁过程中的参与者和推 动者，是最基本的要索。资源是人类活动的物质基础，在当今社会除了劳动资 料、劳动对象还包括信息。利益集团反映制度系统的社会属性，各种资源反映 制度系统的自然属性，其中利益集团的作用是最根本的，他们对制度需求供给 的关系贯穿制度变迁始终。制度系统的第二层含义，即各种具体的制度，包括 习俗、文化，组织以及法律等等是利益集团博弈结果的表征。 ( 二) 制度的构成 制度对社会经济发展起着根本性制约作用，是约束人们行为及其相互关系 的基本准则，主要由正式制度和非正式制度构成。学者林毅夫认为：“制度安 排可以是正式的，也可以是非正式的正式的制度如家庭、企业、工会、医院、 大学、货币市场等等相反，价值、意识形态和习惯就不是正式制度安排的例 子”o 并进一步指出在正式的制度安排中。规则的变动或修改，需要得到其行 为受这一制度安排管柬的一群( 个) 人的准许。”o 而非正式制度中“规则的变 动和修改纯粹由个人完成，它用不着也不可能由群体行动完成。”o 在区别正式制度与非正式制度的问题上，科斯认为二者在制度创新过程中 表现很大的不同改变一种正式制度安排会碰到外部效应和“搭便车”问题。 因为制度安排不受专利权保护且易于模仿。而非正式制度的创新不涉及群体行 动，所以会有外部效应但没有“搭便车”的问题。 l 非正式制度 非正式制度，又称非正式约束，是指人们在长期社会交往过程中逐步形成 的约定俗成的行为准则，包括风俗习惯、价值理念、文化传统、伦理道德以及 意识形态等。非正式制度以意识形态为核心。 非正式制度的建立早于正式制度，它一旦形成就有持久的生命力构成一种 文化传统。新制度经济学派中，诺思对非正式制度给与了特别的重视，在经 济史中的结构和变迁强调“过去的经验对现在和未来的行为将有重要的持续 影响，如果你制定的规则与社会观点和文化传统相对立，你将遇到极大的困 难。”他认为非正式制度构成了正式制度形成及发挥作用的基础，并将意识形 态产权与国家看作解释制度变迁理论的三个关键范畴。 2 正式制度 正式制度，又称正式约束，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这些 。【期道格拉斯c 诺思，制度，制度变迁与经济绩效，上海：上海人民出版社，1 9 9 4 3 7 7 页，3 9 0 页，3 9 i 页 4 硕士学位论文制度变迁与开发区演进 规则构成的一种等级结构，是人们有意识建立起来并以正式方式加以确定的各 种制度安排，以法律、法规等为核心。 在正式制度实施的地方，由于利益的差别可能使一部分人获益而另一部分 人受损，正式制度的维护者、实施者总会以强制性工具作为后盾。 3 非正式制度与正式制度的关系 在当今社会中，正式制度总是和国家权力、社会组织联系在一起，而非正 式制度是公认的社会准则，渗透到社会生活的各个方面，两者有各自的特点， 相互依存、互为条件。( 1 ) 在表现形式上，非正式制度是无形的，一般没有形成 正式条文，也无须正式组织机构实施，它溶合于社会风俗和人民的信念之中， 通过舆论、灌输的方式传递。而正式制度有规范、明确的表现形式，并借助正 式组织来实施，体现出严格性、正规性。( 2 ) 从实现机制来看，非正式制度依靠 内在心理约束而非外在强制力。即使违反了也只受到道德上的谴责，而不会受 到法律的制裁。正式制度则相反，在一定组织机构中必须遵守和执行相应的行 为规则，否则会遭到组织纪律或法律的制裁。( 3 ) 从实施成本来看，由于非正式 制度的实行重要依靠人们的自觉，无需专门机构设置和人员，所以几乎不需要 太多社会成本。而正式制度的制定和执行都需要专门的机构、一定的工作程序， 其中还难免讨价还价和营私寻租现象发生，因此耗费的成本较高。( 4 ) 从形成和 演变来看，非正式制度的建立需要较长时间，形成后具有较大的稳定性，其变 化也是相对漫长的演进过程。正式制度的建立虽然有一定程序但也可由一个决 议、命令短时间内完成，其变迁方式可以阶段性演进也可短时期激进方式完成。 ( 5 ) 从知识表达和传导方式看，非正式制度通过传递双方的共同理解和信任在实 践中获得，一般不被明确表达。正式制度的建立、运行通过语言、文字或符号 形式表达、传递和储存。( 6 ) 从制度的可移植性来看，非正式制度源于历史传统 和文化信仰。它的可移植性依赖于双方历史文化的兼容程度。一些正式制度尤 其是具有国际惯例性质的可以由一国移植到另一国。 用图表清晰对比两者不同： 正式制度非正式制度 表现形式有具体的存在形式、实施无具体形式、无具体模式 措施 实现机制强制约束机制内在心理约束 实施成本较高极少 形成和演变过程较短漫长 知识表达和传导方式 显性 隐性 可移植性较强很弱 二、制度的功能 制度有满足人的需要和限制人的需要两种功能。有时满足功能占主导，有 时限制功能占主导，也有时两种功能完全分离。无论是满足还是限制，制度的 功能总在特定的社会情境运行中体现出来。“当制度的满足功能不如限制功能 显著时，个体就会对制度不断进行反抗，制度变迁就将开始。”o 旧制度的功能 丧失，而其制度结构依然存在，对新的制度形式形成抵制，加之一种制度变迁 总与其相关制度的变迁相伴而行，利益格局、权力结构都随之变化，使得新旧 。卢现祥，新铺度经济学武汉i 武汉大学出版社2 0 0 4 ，1 3 6 页 硕士学位论文 制度变迁与开发区演进 制度的交替的过程往往是矛盾重重而复杂漫长。 制度的功能主要包括以下几个方面： 1 降低交易成本制度能有效降低市场中不确定因素和机会主义行为，使交 易平稳有序进行从而节约交易费用。 2 促进交往合作制度规范人与人之间的关系，为广泛的分工合作构建平台 并形成契约，降低合作中的障碍因素。 3 提供广泛信息借助制度提供的信息，人们预测他人的行动并规划自己的 行动，个人的习惯性行为也因此逐渐成为制度化惯例。 4 构建激励系统通过提倡、鼓励；压抑、限制的内容引导人们的行为和偏 好，其作用程度的大小、方式影响着社会的发展。 5 约束机会主义行为制度的一系列强制规定限制了人们活动和行为选择 的范围，在一定程度上约束人们的机会主义倾向，防止社会陷于无序状态。 6 减少外部性产权制度和市场价格机制以及成本收益分析的确立使 市场主体互相明确责任，将外部性较大程度的内在化。 第二节制度变迁理论 一、制度供求与制度变迁 从表面现象上看，制度变迁的原因纷繁复杂，有政治的、经济的、文化的、 道德的、技术的、意识形态的等等，但不管这之间的差异如何巨大，在每一种 社会类型、每一个具体的制度变迁中透过种种表象都有一个共同的主导因素， 那就是经济利益。马克思在资本论中虽然不是刻意地研究制度变迁的问题， 但他分析了在经济利益驱动的社会经济生活中，如何以经济的发展、生产力的 发挥和社会公平的实现为导向而推动社会制度的变迁。 我们把经济利益的多种要素约简成为最核心的成本一收益因素，在制度 成本和制度收益分析的基础上研究制度供给与制度需求，并在这个理论框架下 勾勒制度供求与制度变迁的关系。 ( 一) 制度供给 制度供给一般指制度供给者的供给，是由制度供给者设计、生产的。制度 供给的成本一收益分析所依据的是制度个别成本和个别收益，决定制度供给 的个别成本指制度变迁的成本，即“为建立一种制度安排和制度结构所必须耗 费的人力、物力和财力，是一种类似于工程开办费和建设费的一次性开支。” 与之相对应，这里的制度收益也是制度变迁主体的制度收益。政府能否通过一 定的制度供给重新调整各个经济主体间的权力关系，满足各个经济主体对新制 度的服务需求，形成均衡的权力规则，是避免权力运行无序引发不稳定，保持 社会有序状态的制度前提。o ( 二) 制度需求 制度需求一般指制度服务的需求者的社会需求，是在进行社会成本和社会 收益分析基础上确定的，两者差额越大需求度就越高。只要原有制度安排的社 会纯收益不是可供选择的制度安排中最大的一个，就产生了对新的制度安排的 需求。由于制度收益表现为制度运行中的收益，制度变迁就要以一个更加行之 。张曙光，制度主体行为，北京：中国财政经济出版社1 9 9 9 ，2 4 7 页 o 袁峰。制度变迁与稳定，上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 9 8 页 6 硕士学位论文制度变迁与开发区演进 有效的制度安排和制度结构来替代原有的制度安排和制度结构，因此制度变迁 的成本和收益也相应地体现在制度运行中的成本和收益。 人们需要用制度来促进与他人的合作，为年幼或年老时的安全以及各种风 险、灾难寻找保障。另外，个人为获得规模经济和外部经济的收益有必要参与 集体行动。这样，人们对安全和经济的需求就转换为对政治制度、经济制度、 社会制度的需求。 ( 三) 制度供给与制度变迁 由制度供给和制度需求的不同性质可知，制度需求是由制度的社会纯收益 决定的，而制度供给是由制度的个别纯收益决定的。只有当新制度的社会潜在 纯收益大于原有制度的社会纯收益，同时新制度的个别潜在纯收益大于原有制 。度的个别纯收益，才能产生新的制度供给和制度需求。制度变迁是指“制度创 新主体为实现一定的目标所采取的制度变迁形式、速度、突破口、时间路径等 的总和”呵见只有在制度变迁的动因、条件都具备时，也就是制度的需求突 破制度供给时，制度变迁主体才会采取行动选择新的制度安排，实现从非制度 均衡向制度均衡的转化，完成制度变迁。明确了制度变迁的发生和实现机制也 就找到了制度变迁各种方式共同的基础。 = 、制度变迁的方式和进程 ( 一) 制度变迁的方式 对制度变迁不同的方式进行分析，方便理清在制度变迁中的不同来源、特 征 1 从制度变迁的规模角度分析：整体制度变迁和局部制度变迁 整体制度变迁是一个国家或一个地区制度体系的改革，涉及社会中几乎所 有的制度，亦称为宏观制度变迁在整体制度变迁的背景下，各种制度变迁交 叉推进，如我国由计划经济制度向市场经济制度迈进。其制度均衡状态被称为 一般制度均衡。 局部制度变迁是同一轨迹的单个制度变迁，如货币制度变迁、土地制度变 迁等其均衡状态被称为局部制度均衡。 2 从制度变迁的主体角度分析：诱致性制度变迁强制性制度变迁中间扩 散型制度变迁 诱致性制度变迁延续了诺思的思路，是由个人或自愿性组织为响应获利机 会自发倡导、组织或实行的，对现行制度的变更、替代或新制度的创造。其特 点有：( 1 ) 改革主体来自基层，基层的行为人或企业灵敏地嗅到了潜在的利润， 并随之提出对新制度的需求，成为制度安排的推动者。( 2 ) 改革程序自下而上， 而且多为先易后难，先试点再推广( 3 ) 改革路径是渐进性的，从局部到整体， 采取非暴力的方式。 强制性制度变迁是由国家强制力或政府命令推动和实现的制度变迁。国家 拥有垄断性的强制力，使其在制度供给上具有规模效应，在制度实施、组织成 本方面也体现出优势。其特点有：( 1 ) 主体是政府，政府在明确的预期收益下主 动设计新的制度安排。( 2 ) 改革程序自上而下，新制度安排出台后由各级、各地 政府或部门逐级推行。( 3 ) 改革的路径是激进性的，这里的激进与革命的激进不 同，指的是无论整体性的制度创新还是单项制度安排都是快速、高效的。 。杨瑞龙。论我国制度变迁方式与制度选择目标的冲突及其协调，经济研究1 9 9 4 5 ，4 0 页 7 硕士学位论文制度变迁哼开发区演迸 中间扩散型制度变迁是杨瑞龙教授在对江苏昆山自费经济开发区案例剖 析的基础上，提出现阶段我国向市场经济过渡的现实路径可能既不是从上( 权 力中心) 做起，也难从下( 微观经济利益主体) 做起，而是从中间( 经济利益 相对独立化的地方政府) 做起。地方政府与企业合作扮演制度创新中“初级行 动集团”角色，追逐潜在的制度利益，权力中心更多地从改革之初的倡导者转 变为事后追认者( 即事后追认地方政府自发的制度创新行为) ，从而推进我国 市场化改革。 在中间扩散型制度变迁中地方政府不仅是提供公共物品的行政组织，也成 为追求本地区经济利益最大化的经济组织。此类地方政府作为沟通微观主体制 度创新需求与权力中心制度供给的桥梁，有利于本地经济发展的灵活运行和自 发进行的制度创新。地方政府与企业的合作大于冲突，以效率和发展为导向的 制度创新突破了由权力中心设置的进入壁垒， 诱致性、强制性、中间扩散型制度变迁方式在时间和空间上是相互补充的 关系而不是完全隔离、对立的关系，都是获得潜在收益的方式。毕竟制度作为 一种公共产品有明显的层次性、差异性、特殊性和时代性。例如法律、对外政 策无论其外在利润或耗费的成本有多么巨大都只能由国家来实施：而适用范围 相对小的，由相关行动团体组织更为切实有效的则就可以采用诱致性、中间扩 散型制度变迁方式。前两种制度变迁是新制度经济的两个代表性制度模型，为 各国理论家所关注，但并不能解释制度变迁的全貌。我国学者提出的中间扩散 型制度变迁的理论提炼与对昆山开发区的实际考察，其优势在于同时关注社会 成员自发制度创新的行为和政府的积极作用。虽然有学者认为应把其归为强制 性制度变迁，但我认为杨瑞龙先生“供给主导型中间扩散型需求诱致 性”的分析框架更符合我国市场经济改革路径的实际，有很强的说明性，也为 下文分析开发区制度演进中的制度变迁提供思路。 ( 二) 制度变迁的进程 戴维斯和诺思在制度变迁与美国经济增长一书中把制度变迁分为五个 步骤：一、形成推动制度变迁的“初级行动集团”，也就是熊彼特所讲的“企 业家”的集合。二、初级行动集团提出制度变迁的方案。+ 三、初级行动集团评 估、选择、修正方案，实施制度变迁。四、形成次级行动集团。五、两个集团 共同实现制度变迁，并分配获得的创新收益 诺思认为制度变迁之所以可能获得加速发展或是长期徘徊不前其路径取 决于两个因素：一是交易费用高且不完备的市场；二是收益递增。诺思在北京 大学演讲时曾说“我们的文化传统、我们的信仰体系，这一切都是根本性的制 约因素，我们必须忍让考虑这些制约因素。”因此影响制度变迁进程的因素还 有民族文化、宗教信仰等。 与诺思富有的理性主义色彩的建构主义制度变迁理论不同，哈耶克崇尚演 进主义制度变迁观。有关制度变迁的演进理性主义思想理路，可追溯到启蒙时 期的大卫体谟和亚当弗格森对社会制度的哲学分析，并在亚当斯密的古典经 济学架构中得以充分的阐发。斯密在其道德情操论和国富论中表明， 人类社会的经济制度，是人类行动的结果，而不是人类理性构建或设计的产物， 社会秩序中存在着一只“看不见的手”将人们利己的算计和行为引导为增进社 会福利的利他的结果，统治者并不能凭其理性像摆弄棋盘上的。棋子”一样导 演出这一态势。哈耶克正是继承了斯密的自由主义思想精髓，开创了其“自发 社会秩序”的演进理性主义制度变迁分析方法。在哈耶克看来，人们的社会交 8 硕士学位论文 制度变迁与开发区演进 往的行动过程中经由“试错过程”和“赢者生存”的实践以及“积累性发展” 的方式而逐渐形成的社会制度就是“自发秩序”。其制度变迁基本逻辑过程表 现为，首先是比较稳定地继承的社会性行为、态度和偏好；其次是人类的知识 和精神产品的有效产生、传播和扩展：再次则是在本能与合理推断之间产生文 化养育的演化。这一进程由于人类知识和理性的有限并不是统治者和政治家 们凭借设计的结果而是社会逐渐演化出来的规则。 制度变迁的建构主义和演进主义这两种思路取决于一个关键性问题，即政 府在制度变迁中的作为与否以及作为方式。中国的计划经济制度向市场经济制 度变迁的实践过程为这验证这两种思路提供了平台。目前学界对有关中国制度 变迁的这两种观点形成的分歧，以至于在各个具体政策的制定和评价上也存在 对立的观点。较主流的认识是，中国的市场化进程应该是政府主导的供给型制 度变迁，而一些中青年学者则倾向于自发型构的利益诱导型制度变迁。在我们 总结中国改革开放的制度变迁历程和勾画未来的制度变迁路径之时，理清这两 种思路对理解和引导未来中国社会制度发展的路径选择也不无裨益。 第三节开发区发展概况 一、开发区的起源与界定 1 5 4 7 年意大利在热那亚湾建立了世界上第一个自由经济区雷格亨( l e g l l o 曲) 自由港。二战以后，高新技术的发展、对经济增长的追求使得许多国家把开发区 作为经济发展的重要载体到2 0 世纪6 0 、7 0 年代开发区逐步走向规范化的发展 道路，成为各国、各地区经济发展的亮点和支柱。开发区的旺盛生命力和无限的 带动性越来越受到经济学家、制度设计者的青睐。 关于开发区在国外有许多类型主要包括：自由港、出口加工区、自由边境区、 保税仓库区、科学工业园等。在我国，开发区主要包括经济特区、经济技术开发 区、保税区、高新技术产业园( 科学园) 、国家旅游度假区、边境合作区、综合开 发区等类型。 国际上开发区的定义尚未达成统一认识，本文的开发区是指一个国家或地区 在交通便利的地方划出定范围，在对外经济活动中实行一些特殊的开放政策， 用减免关税、提供良好的基础设施等优惠方式发展贸易，利用国外资金和技术发 展经济事业，以增加就业、扩大出口、赚取外汇、引进先进技术达到促进本国或 本地区经济和科技发展目的的区域。简言之，就是由政府划定的享受特殊优惠政 策的新兴经济区域，在政策支持、行政管理、经济项目方面具有特殊性。 我国设立的经济特区由于时间上早于开发区，而且是相对独立的面积较大的 行政区域，开放程度高，与开发区的建立、发展有明显的差异性。因此本文在论 述中将经济特区作为经济开发区的形成背景进行分析。 二、我国开发区的形成背景与探索进程 ( 一) 改革开放的政策保障 8 0 年代初期，世界各国竞相通过发展高科技产业、改进管理方式、营造优良 环境吸引国际资本在国内，家庭联产承包责任制的成功推动了经济体制的转型， 人们在认识和价值判断上不断创新，肯定了融入世界经济体系加快社会主义现代 。壬覃刚，中国政府主导型制度变迁的逻辑及障碍分析，山西财经大学学报，2 0 0 5 3 ，1 5 页 硕士学位论文 制度变迁与开发区演进 化建设的改革开放路径。当时的副总理的谷牧就明确地说；“我国的经济特区是国 家独立自主举办，完全行使主权管辖的区域，政治思想文化领域坚持社会主义方 向，经济上坚持以社会主义经济为领导，只是采取更加开放的方针，实行特殊的 经济管理体制和特别优惠的经济政策以便招商引资，拓展外贸，并在实践中观察 研究当代世界经济的发展。” ( 二) 经济特区的示范效应 那么城市如何发展? 邓小平同志在一次谈话中指出，在全国没有统一方案拿 出来之前，可以先从局部做起，从一个地区、一个行业做起，逐步推开。1 9 8 0 年 8 月全国人大常委第十五次会议批准了中华人民共和国广东省经济特区条例， 批准深圳、珠海、汕头设置经济特区，随后厦门经济特区成立。 经济特区的成功举办是“沿海经济技术开发区建立的催化剂”。o 短短几年时 间，特区从落后的渔村发展为现代化都市，深圳工业产值五年间增长了2 9 倍。1 9 8 4 年邓小平同志在充分肯定特区成就的基础上提出“可以考虑再开放几个点这些 地方不叫特区，但可以施行特区的某些政策。”特区的飞速发展为探索我国开发区 的建立积累了经验。 开发区发展的三个阶段 第一个阶段( 1 9 8 4 年1 9 9 1 年) 探索起步 1 9 8 4 年5 月，中共中央、国务院决定进一步开放1 4 个沿海城市，年底在1 4 个沿海开放城市首批设立了1 5 个国家级经济技术开发区。 “四个窗口”模式是中央提出的开发区宗旨，期望开发区承接特区的发展动 力但是开发区毕竟是新生事物，各种矛盾在所难免。中央的管制和地方的被动 比较突出，1 4 个开发区各自的优势又不明显用相似的模式争取外资，彼此的内耗 多于配合，在思想上相当一批领导干部对资本主义的生产方式持防范心理。加之 8 9 年的一场风波使外商投资进入一个冰冻期，开发区的进程多重受阻发展缓慢。 1 9 8 9 年全国经济技术开发区工作会议全面总结开发区几年的经验教训，以“三 为主”原则代替“四个窗口”的提法，认清了开发区的发展模式和功能定位是开 发区历史上一个重要转折。 第二个阶段( 1 9 9 2 争一1 9 9 5 年) 稳定提高 邓小平同志9 2 年第二次南巡讲话曾特别强调把那些政府“不该管、管不好， 管不了”o 的事情交给地方和企业去办。这样坚定的决心把我国的对外开放又向前 推进了一步，开发区也随之迎来了它蓬勃发展的时期。 开发区在利用外资数量和水平上大幅提高，一系列高科技含量的项目推进我 国工业化进程。以利用外资为主，以发展工业为主，以出口创汇为主的“三为主” 建区宗旨经过实践证明是正确的发展战略。开发区的工业规模有了长足的积累， 取得的经济效益使开发区成为名副其实的经济亮点。国家又连续增批了3 2 个开发 区，影响进一步扩大。 第三个阶段( 1 9 9 6 年至今) 科学发展 这一阶段是我国开发区调整思路，优化结构的阶段。从1 9 9 7 年到2 0 0 3 年在 各级政府的批准下各地开发区纷纷成立，有资料显示开发区总数已达6 0 0 0 个以上 2 0 0 4 开发区从注重规模扩张向注重可持续发展转变。政府以严格审批土地开发为 重点加强职能监管，2 0 0 4 年7 月全国对各类违规设立的开发区加大清理整改力度。 核减开发区规划用地面积2 4 9 万平方公里，占原有规划面积的6 4 5 。这期间对 m 皮黔生，壬恺走出孤岛t 中国经济技术开发区概论北京：生活读书新知三联书店，2 0 0 4 4 ，3 5 页 邓小平文选( 第2 卷) 。北京- 人民出版社1 9 9 3 ，3 2 8 页 1 0 顶士学位论文 制度变迁与开发区演进 开发区有重大影响的事件包括：1 9 9 6 年国家利用外资政策调整和优惠政策结束。 1 9 9 7 年爆发的亚洲金融危机。十五大提出“全面提高对外开放水平实施市场多元 化战略。”2 0 0 1 年我国加入、t o ，客观上要求开发区在交易速度、服务水平、可 持续发展等方面提升竞争力。2 0 0 4 年国家五部委联合清理开发区，控制开发区的 土地开发面积。中国共产党第十五次全国代表大会重提社会主义初级阶段理论， 明确了中国现代化的发展道路，可以说是对开发区探索中国工业现代化之路的纲 领性意义的诠释。目前，开发区迎来了第二次创业的新局面，找出问题和不足，强 化忧患意识和危机意识，可以使开发区在各类经济资源和要素相对稳定的节奏下， 在合理的结构中继续发挥优势作用。 硕= b 学位论文 制度变迁与开发区演进 第二章开发区制度变迁的起始阶段：制度创新 市场经济发展方向的确立、意识形态束缚的挣脱成为激励中央、地方政府制 度创新的前提。“摸着石头过河”是描述当时改革探索的精妙概括。制度创新意味 着发展机遇，同时意味着风险责任。而对我国渐进性的改革思路来说，先以个别 有条件、易控制的地区作为试点，取得成果后再将其中的具有普遍可行性的经验 推广到全国范围是稳妥之举。创新还意味着敢于挑战、敢于试错，开发区。自上 而下”的制度安排与“自下而上”的特色尝试都要相当成功的典型。法律法规、 管理体制、运行机制的一系列创新，凝结着开发区人的智慧，使制度变迁在初始 阶段便具备了十足的动力。 第一节制度创新的一般理论 一、制度创新 在制度学派文献中，制度创新常被视为制度变迁，制度发展的同义语，用来 描述“制度刨立，变更及随着时间变化”o 的动态过程。但本文将制度创新作为制 度变迁的起始阶段，这里的“创新”是制度变迁的一种形态。启动制度创新与体 制改革不同，体制改革是为了解决体制中存在的问题而采取的一系列措施。目的 是使现存的制度更能适应当前社会发展的需求。而制度创新重在创造新的制度形 式，是具体到各个层次制度安排的创新，为社会发展提供必要的制度资源，尤其 要指明的是并非每个新的制度的生产都是制度创新，“制度创新是生产一个有效率 的文明的促进生产力发展的制度”。o 。 制度创新旨在创造新的制度形式以获得潜在社会利润，是具有实质意义的改 革( 哲学意义上的质变) 。从这个角度我们可以将制度创新定义为制度主体制定新 的行为规范以实现潜在社会利润的创造性活动，其特点：一是制度主体形成并倡 导新的思想观念；二是对现有制度的扬弃；三是创造性的制度安排，在现有社会 承受范围内达到优化的效果。 = 、制度创新的动力和机制 根本动力诺思关于制度变迁模型的基本假定是；制度变迁的诱致因素在于主 体期望获取最大的潜在利润，也就是一种在已有制度安排结构中主体无法获取的 利润。新制度经济学分析理论认为，创新利润的存在是创新者勇于承担风险的根 本动力所在。 理论动力制度创新一旦进入实施阶段就会影响到社会方方面面的利益关系。 如果没有完备的经济、政治上的理论支持和前沿性的分析，很难在复杂的改革道 路上前行。科学的理论要素在政府主导型国家作用尤为突出。 虽然在制度变迁理论中根据政府所起作用的性质不同可分为：一、积极主动 的创新，以政府为行动主角；二、消极被动的创新，民间自发形成新制度后被政 府追认。此外科学技术的发展、理论思想的成熟也会左右制度创新的程度和方向。 可以说，制度创新的机制存在于政治、经济和文化力量相互作用而形成的合力之 中。三者的共同牵引作用贯穿于制度变迁的全部过程。 。诺思，经济