（行政管理专业论文）区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究——以苏州为个案.pdf

区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究 中文摘要 中文摘要 2 1 世纪，在经济全球化的宏观背景下，由于物质资本向人力资本的演进，劳 动力的资本化己经成为知识经济时代资本变动的重要趋势之一。在知识经济时代， 人力资本已成为现代经济增长和发展的动力源泉，增强人力资本投资，提高人力 资本存量，已成为世界各国促进经济发展的共识。 本文以“区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究以苏州市为例”为 题，对人力资本与经济发展的关系进行了研究。文章首先回顾了西方经济发展史 上对人力资本的研究成果，力图对人力资本理论的发展做一个比较全面的综述； 在此基础上选取论文的切入点，结合苏州市区域经济发展特征，选择有代表性的 理论模型和相关经济变量做计量回归分析，定量分析人力资本投资与区域经济发 展的关系。本文试图将理论分析和实际研究相结合，探讨人力资本投资与区域经 济增长的问题，为区域经济发展决策提供参考。具体说来，本文采用经济计量回 归模型，分析苏州市人力资本对经济增长的贡献率，在此基础上提出了相应的改 革政策。 文章内容安排如下。第一章绪论部分是问题的提出，主张通过对一个特定的 资本相对丰富，人力资本与物质资本结合更好的区域进行研究，分析人力资本与 经济增长的关系。第二章主要是对西方人力资本理论研究做一个综合回顾，并对 相关的理论学派观点加以评述，明确人力资本研究的意义。第三章则选取相关的 有代表性的人力资本投资模型加以分析，主要是l u c a s ( 1 9 8 8 ) 关于人力资本投资对 经济增长贡献率的经典模型。第四章是结合苏州市经济发展状况的实证分析。选 取相关的时间序列数据和经济指标，结合前章的经济模型做回归分析，定量分析 人力资本对苏州市区域经济发展的作用。第五章主要是提出相关的政策建议，以 此指导实际的经济运行和发展。 对苏州人力资本进行研究有助于转变经济增长的方式，以人力资本为依托大 力发展苏州经济，促进苏州经济的可持续发展，真正实现绿色经济增长。对苏州 人力资本进行研究有助于苏州人力资本的积累和增值，促进苏州实现跨越式发展。 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究中文摘要 因此，苏州为了实现赶超发达国家发展水平目标，更应重视人力资本投资，要加 强对人力资源的开发。 关键词：人力资本区域经济增长人力资本贡献度政策建议 作者：韩发有 指导教师：袁勇志( 教授) 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究英文摘要 r e s e a r c ho nh u m a n c a p i t a lc o n t r i b u t i o na tt h e r e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h s u z h o ua st h ec a s e a b s t r a c t h lm em a c r 0 b a c k g r o u n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni i l 也e2ls tc e n t u h u m a i l c a p i t a li sg r a d u a l l yt a l 【i l l g 吐l ep l a c eo fp h y s i c a lc a p i t a l ，c o l l s e q u e n u y c 印i t a l i z e dl a b o r h 嬲b e e ni i l 廿1 e 仃e n di i lc a p i t a lc h 锄g eo ft 1 1 i s 虹o w l e d g et i m e nh 私b e e nw e n c o g i l i z e di nm o s tc o 岫t r i e st l l a th u m a nc 印i t a lh 硒b e c o m et 1 1 ee s s 碰a ls o u r c eo f g r o w n l n e r e f o r e ，i ti saw a yf - 0 re c o n o m i cd e v e l o p n l c n tv i ai n c r e 硒eh u m a nc a p i t a l i 1 1 _ v e s t m e n ta n da c c u m u l a t i n gh u m 匝c a p i t a jr e s e n ，e t 1 l i st e ) 【ti sc o n c e n n 锄eo nr e s e 幽g0 n 廿1 er e l a t i o n 蛳pb 印胁r e 舀o n a lh u m a i l c 叩i t a l 觚dc c o n o m i 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i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a la n dm a t e r i a lc a p i t a l ， a 1 1 d 锄a l y s e st h ei m p a c to fh i 姗a i lc a p i t a li 1 1 v e s t i l l e n tt 0e c o n o m i cg r o 、t 1 1 c h a p t e r 柳o m a i l l l yd oas y n t h e s i st 0r e v i e wo nw e s t e l mh l u n a i lc 印i t a l 也e o r ) r ，c o m m e n tt 0r e l e v a n t m e o 觚dd e f m et h em e 疵go f l m m 跹c a p i t a l 咖d y 1 h em i r dp 砒i sd 1 0 0 s i n gt 1 1 e r e p r e s e n t a t i v ch 啪锄c 印i t a lm o d e lt o 觚a l y s e s ，i ti sm a i n l yl u c 嬲( 19 8 8 ) a b o u th 啪觚 c l 硒s i c a lm o d e lt 0 t h ec o 硎b u t i o nr a t eo f 印o i l 0 i i l i cg r o w f ho fc 印i t a li m ，e s t l e n t c o n l b hs u z h o ue c o n o i i l i cr 船1e x 觚i p l eo fs t a t eo fd e v e l o p m e n t 觚a l y s e s ，c h a p t e r f o u rc h o o sr e l e v 觚tt i m es e r i e sd a t aa i l de c o n o m i ci n d i c a t o r s ，q l l 蜀呲i t a t i v e 锄l y s e sm e e 位c t so fh 哪觚c a p i 协li n v e g h i l e n tt 0r e 百o n a le c o n 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o u s u p e n r i s e db y ：y u 柚y 0 n g z l l i 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文。 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：獐蕉蓐日期：邋：坌 学位论文使用授权声明 苏：f + l 大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和皂子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏少h 大学学位办办理。 研究生签： 耋酶期：2 趣 导师签名 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第l 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 知识经济时代，国家间的竞争已经演变为知识的竞争，全球范围内的人才争 夺战愈演愈烈。当代西方经济学认为，资本采取两种形式式即物质资本和人力资 本人体现在物质形式方面的资本为物质资本，体现在劳动者身上的资本为人力资 本。一般说来，劳动者的知识、技能、体力( 健康状况) 等构成了人力资本。人 力资本投资状况之于经济增长的推动作用，己成为人们的共识。世界各国的成功 经验也表明，对人力资本的投资，是一切投资中收益最高，获利最大的投资，高 质量人力资源的数量和比重已经成为一个国家经济发展速度和工业化程度的重要 标志，具体说，也就是指一个国家的经济发达程度与该国的医疗保健、教育与在 职培训、科技研发投入与推广、就业迁移等人力资本评价指标具有明显的正相关性。 人力资本对经济增长的巨大作用已经被世界经济的发展所证明，但是不同国 家不同地区，都有不同的制度环境，人力资本对某一特定区域所产生的影响也会 不同。那么，在苏州这样一个g d p 高速增长的地区，经济增长主要依靠的是物质 资本还是人力资本? 苏州的人力资本存量、结构、以及对经济增长的贡献度是多 少? 人力资本影响经济增长的机制是什么? 在苏州这样一个制度环境中，人力资 本在经济增长过程中所起的作用是多大? 苏州该如何进行人力资本投资，调整人 力资本结构，促进经济的长期可持续增长? 这些问题在苏州的经济发展过程中是 非常重要的问题。 因此，本文以人力资本相关理论的研究综述为出发点，结合新增长理论、新 制度经济学理论、人力资源开发理论等相关理论就以上这些问题进行探讨和研究， 通过建立区域人力资本测度体系( 包括分析范式和方法) ，对苏州市的人力资本问题 进行实证研究，试图为苏州市政府制定人力资本相关政策和制定促进经济长期增 长政策提供有价值的参考。 1 2 研究意义 1 、理论意义 本文研究的理论意义在于在回顾人力资本理论的基础上，结合新增长理论、 区域经济增长中的人力资本贡献度闯题研究 第l 章绪论 制度经济学理论等对经济增长中的人力资本问题进行应用研究，对苏州市的人力 资本存量、增量及其对经济增长的贡献度进行度量，分析存在的问题与对策。它 可能促进人力资本理论、人力资本测度理论在地区级政府制定经济发展政策、人 才政策等政策制定过程中的应用。 2 、应用价值 本文的研究试图使人力资本水平最终成为地区发展决策的一个重要参考依 据，成为衡量经济发展潜力的重要指标之一。同时，建立以地区为单位的人力资 本分析范式，度量一个区域人力资本的存量和增量，研究人力资本在区域经济增 长中的贡献，对于预测地区经济发展潜力和制定地区间经济协调政策有重大意义， 为苏州市各有关政府部门制订人才政策提供理论指导和实践依据，对于苏州市人 力资本水平的提升和整体经济的发展具有重要意义。 1 3 概念界定 在经济学理论史上正式论述人力资本的基本思想，并奠定理论研究基本方向 的，则是古典政治经济学鼻祖亚当斯密等人，那一时期的经济学家就已经将投资 予人的有用才能的价值当作资本看待。到了1 9 世纪，许多经济学家( 萨伊、李斯特、 马歇尔等) 开始将人的技能和能力看作是一种资本，认为“所有的投资中，最有价值 的就是对人本身的投资”( 马歇尔，1 8 6 5 ) 。古典政治经济学发生危机后，马克思主 义异军突起，经全新的理论体系阐发其独特的人力资本思想，与其称作“庸俗”的资 产阶级经济学所阐发的人力资本思想相区别。到了2 0 世纪初，美国经济学家费希 尔认为，任何可以带来收入的财产都是资本。他对资本重新给予了定义和扩展， 并专门阐述了人力资本的概念。直到2 0 世纪中叶美国经济学家t w 舒尔茨在他著 名的论人力资本投资的演讲中明确提出人力资本概念，首次阐述了人力资本 投资及所形成的人力资本在经济增长、工资增长等方面的作用，并由此而发展出 了现代人力资本理论的基本框架，开创了经济学中的一个崭新的理论。人们的注 意力开始转向该领域的研究，并根据各自的理解和研究目的的不同，对人力资本 概念给出了各种各样的定义和解释，当代人力资本理论才正式形成并得到广泛传播。 综合当前的研究，本文对人力资本的定义是：人力资本是指通过后天投入而 凝结于人体之中的、具有经济价值并能带来未来收益和凭以参与收益分享的知识、 叼w 舒尔茨，论人力资本投资，北京经济学院出版社，1 9 9 0 年。 2 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究 第l 章绪论 经验、技术、能力、协作力、健康及其他质量因素的总和。啪单来说，人力资本 是指花费在人力保健、教育、培训等方面的投资所形成的资本。仅仅依靠事物的 形成途径来定义是远远不够的，关于人力资本的科学表达，要求对人力资本本质 的更全面阐述。作为一种资本形式，人力资本包括个人的技能、学识和健康，这 些因素与人自身紧密联系，一个人的知识，健康和因接受教育、培训所掌握的技 能一旦形成，就无法再与人自身分离，从这一点看，人力资本的不可分割和不可 脱离其主体单独进行资本流动是其本质特征，这一特征的存在大大影响了人力资 本投资者所承担的风险及其相应的投资决策方式。此外，人力资本还应表现为人 的道德力、生产力和组织力的集合，即人的思想意识和社会道德水平通过影响其 参与劳动的意愿和工作热情，进而影响生产率及生产组织成本，同样具有资本价 值。从这个意义上来说，人力资本就是通过劳动力市场工资和薪金决定机制进行 间接市场定价的，由后天学校教育、家庭教育、职业培训、卫生保健，劳动力迁 移和劳动力就业信息收集与扩散等途径而获得的，能提高投资接受体的技能、学 识、健康、道德水平和组织管理水平的总和。 1 4 研究目标与研究框架 1 4 1 研究目标 本论文以人力资本理论、人力资源开发理论以及新增长理论的分析方法和工 具作为研究苏州市人力资本问题的研究视角。人力资本水平既包括人力资本投入， 也包含了人力资本产出。人力资本投入反应了人力资本的存量和增量，人力资本 产出包括经济增长和个人家庭收益，反映了人力资本的宏观社会价值和微观收益。 因此，本文试图达到以下目标： 1 、人力资本存量的度量 首先包括存量的测度，即指在一定时间点上一个区域内所包含的人力资本数 量，这一部分测度可以通过教育年限法进行测度。其次关于人力资本增量的测度， 所谓增量，指从动态过程中对人力资本进行测度，即通过人力资本投资所引起的 人力资本存量的增加，具体包括教育投资、培训投资、卫生保健投资、人力资本 流动投资等四个方面进行论述。由此确定苏州市的人力资本总量。 2 、苏州人力资本对经济增长的贡献 即人力资本所引起的社会经济效益角度进行测量。本文将主要从宏观上来衡 。李玲，人力资本运动与中国经济增长，中国计划出版社，2 0 0 3 年，第1 9 页 3 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究 第1 章绪论 量人力资本对苏州经济增长的贡献。 3 、苏州经济增长中的人力资本贡献度问题与对策 在分析苏州人力资本总量及其对经济增长的贡献程度的基础上，探讨苏州经 济增长过程中人力资本贡献度方面存在的问题，寻找问题的根源，归纳出原因， 进而得出可能的解决路径。 1 4 2 研究框架 1 5 研究方法与技术路线 1 5 1 研究方法 1 、文献研究法 4 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第l 章绪论 通过电子检索中国学术期刊网数据库、人大复印资料数据库等和手工检索未 上网的刊物、书籍、文件、统计资料、研究论文、课题报告等，了解和梳理关于 区域人力资本的理论演进和发展脉络，宏观梳理和了解入力资本在经济增长过程 中的作用、存在的问题以及相关对策分析。 2 、实证研究方法 本文是人力资本理论的应用性研究，因此，实证研究方法是本文主要的研究 方法，其中主要运用于对苏州区域经济发展数据的处理、人力资本计量以及人力 资本贡献度的计量。 1 5 2 技术路线 本论文将遵循以下技术路线进行： l 、文献资料和数据的收集、处理、分析，包括：国内外文献收集，取得的研 究成果、存在的不足。 2 、人力资本存量、增量、对经济增长的贡献度等的理论基础研究。在广泛占 有文献资料的基础上，利用所学的理论知识，建立理论模型，对人力资本理论的 一些应用问题进行研究。 3 、人力资本理论的实际应用研究。结合相关理论，建立研究框架，对苏州经 济增长中的人力资本存量、增量、贡献度等问题进行研究。 4 、文中数据来源主要采用苏州市历年统计年鉴、江苏省历年统计年鉴以及政 府部门相关统计数据，数据处理运用s p s s l 3 0 、e x c e l 等统计工具进行分析。 5 、依据研究结论，查阅相关文献和研究结果，分析苏州经济增长中的人力资 本问题，在相关理论的指引下，寻找可能的政策建议。 区域经济增长中的人力资本贡献度闯题研究第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 2 1 区域人力资本理论发展历程 2 1 1 区域与区域人力资本 区域经济学认为，区域指根据一定的目的和原则而划定的地球表面的一 定范围的空间，是因自然、经济和社会等方面的内聚力而历史地奠定，并具有相 当完整的结构，能够独立发挥功能的构成整体。张敦富从区域经济学角度研究 认为，区域是经济活动相对独立，内部联系紧密而较为完整，具备特定功能的地 域空间。 方创琳从地理学角度研究认为，区域是指地球表层某一实体的、具有现 实或潜在经济功能的空间，是人类赖以生存和发展的重要场所。 由此可以看出，区域不同于地区，它是一个严格意义上的科学性术语，其内 容可以用空间维和时间维来进行描述，如区域发展、区域演化。同时，区域是一 个泛指，具有某种抽象性，如区域经济等。而地区则是一个特指，如黄淮海地区、 长江中下游地区等。区域包括内聚力、结构、功能、规模、边界五大基本要素。 其中内聚力是五大要素的基础，简明不列颠百科全书就将区域直接定义为有内 聚力的地区。 前文述及，人力资本是指通过后天投入而凝结于人体之中的、具有经济价值 并能带来未来收益和凭以参与收益分享的知识、经验、技术、能力、协作力、健 康及其他质量因素的总和。由此，区域人力资本( r c g i o n a lh 啪a nc a p i t 锄具体是指 人力资本在区域上的体现，即该区域内活的人体所拥有的体力、健康、资历、经 验、知识、技能及其他精神存量的总称。 2 1 2 区域人力资本理论发展历程 1 、早期人力资本理论 人力资本理论历史渊源可以追溯到1 8 世纪。在亚当斯密1 7 7 6 年出版的国 富论中初步提出了人力资本概念。他说：“学习是一种才能，须受教育、须进学 校、须做学徒，所费不少，这样费去的资本，好像己经实现并且固定在学习者的 。陈栋生，区域经济学，河南人民民出版社，1 9 9 3 年版。 o 张敦富，区域经济学，中国轻工业出版社，1 9 9 9 年版。 o 方创琳，区域发展战略论，科学出版社，2 0 0 2 年5 月版。 d 李玲，人力资本运动与中国经济增长，中国计划出版社，2 0 0 3 年，第1 9 页 6 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 身上。这些才能对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产 的一部分 。继亚当斯密之后，约翰穆勒在其政治经济学原理中强调取得 的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部分。同时由于教育支出将会 带来未来更大的国民财富，对教育的支出是与其他公共事务支出完全相容的。其 后，阿弗里德马歇尔在其著作经济学原理中对人的能力作为一类资本的经济 意义提出了新的认识，他将人的能力分为“通用能力”和“特殊能力 两种，马 歇尔还强调人力资本投资的长期性和家族、政府的作用。圆 尽管传统的经济学研究闪现了许多关于人力资本问题的思想火花，但是，传 统经济学家们都未能将上述思想火花系统展开，将其提升到更高的理论层次。当 时的主流理论认为，要实现经济增长，一要投入更多的劳动力，二要提高劳动的 生产率，而这两者都需要进行资本积累，资本积累便成为经济发展的决定性因素。 当时的理论由于忽视人力资源质量的改进，结果导致传统经济发展理论的困惑， 也即：对于经济增长研究中发现的产出增长率总是大于所测量出的主要资源增长 率现象，仅仅使用这些“精炼化”了的实际资本和人时工作存量的估算方法，将无法 解释这一存在的余值和国民收入的实际增长 。不仅如此，由于对人力资本及其内 在质量提升的忽视，传统的经济理论却遭遇了很多现实经济问题的挑战，如：关 于资本产出比率的长期变动问题；国民收入的增长同总生产要素增长的比较问题； 大部分工人真实收入的增加问题；战后日本、德国等国及新兴工业国家的迅速崛 起等等。现代人力资本理论正是在对这一系列问题进行解释的过程中发展成熟起来。 2 、现代人力资本理论 由于科学技术的进步、社会生产力的发展以及其他社会因素的影响，一些学 者开始注重对人力资本进行系统研究。特别是从2 0 世纪5 0 6 0 年代以来，关于人 力资本投资的研究，形成了一个高峰。这一阶段，人力资本理论正逐步融入主流 经济学，比较有代表性的是著名的经济学家舒尔茨和贝克尔、爱德华丹尼森 但d w a r dd e i l i s o n ) 等人。 ( 1 ) 舒尔茨的人力资本理论 作为现代人力资本理论的创始人，美国著名经济学家西奥多w 舒尔茨 ( ，1 1 l e o d o r ew s c h u 舵) 从2 0 世纪5 0 年代开始人力资本理论的研究，在5 0 年代末和 。约翰穆勒，政治经济学原理，商务印书馆1 9 9 1 年。 。阿弗里德马歇尔，经济学原理，廉运杰译，华夏出版社，2 0 0 5 年版。 国西奥多- w 舒尔茨。论人力资本投资，吴珠华等译，北京经济学院出版社，1 9 9 0 年，第2 0 页 7 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 6 0 年代初连续发表了几篇重要文章，成为现代人力资本投资理论的奠基之作。这 些文章有教育与经济增长( 1 9 6 1 ) ，人力资本投资( 1 9 6 1 ) 和对人投资的思考 ( 1 9 6 2 ) 。舒尔茨对人力资本理论的贡献在于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本 投资理论，使其冲破重重歧视与阻挠成为经济学上的一个新的门类，而且进一步 研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资的收益率和教育对经济增长的 贡献做了定量的研究。他对未来持乐观态度，他认为决定人类前途的并不是空间、 土地、自然资源，而是人的能力。舒尔茨在人力资本理论上的这些贡献，荣获了 1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖。 西奥多w 舒尔茨口- w s h u l 哟是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资 本的道路的。他认为单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角度，并不能解释生 产力提高的全部原因。从二战以来的统计数据表明，国民收入的增长一直比物质 资本投入的增长快得多。一些在二战中受到重创的国家，如德国和日本，都奇迹 般地发展起来。而另一些自然资源严重缺乏的国家同样能在经济起飞方面取得很 大成功。舒尔茨在提出人力资本投资理论后，采用收益率法测算了人力资本投资 中最重要的教育投资对美国1 9 2 9 1 9 5 7 年间的经济增长的贡献，其比例高达3 3 。 当然，舒尔茨在人力资本理论上也存在一些局限性。他注重宏观分析，忽视 了微观分析，其理论缺乏微观的支持。对人力资本投资的诸项因素缺乏具体化、 数量化，内容显得单薄了一些。在他指出的人力资本形成的四大途径中，只对教 育投资做了深入的分析，缺乏一个人力资本形成的一般模型。 ( 2 ) 贝克尔的人力资本理论 美国经济学家加里s 贝克尔( g a 掣s b e c k e r ) 被认为是现代经济领域中最有创 见的学者之一，在人力资本理论研究方面，做出了很大贡献，其著作人力资本 ( 1 9 6 4 年) 被西方学术界认为是“经济思想中的人力资本投资革命的起点”。贝克尔 的人力资本理论研究成果集中反映在他自1 9 6 0 年以后发表的一系列著作中，其中 最有代表性的是生育率的经济分析和人力资本。 贝克尔在人力资本一书中， 分析了正规教育的成本和收益问题，还重点 讨论了在职培训的经济意义，也研究了人力资本投资与个人收入分配的关系。他 从其关于人类行为的一切方面均可以诉诸经济学分析的一贯方法论出发，将新古 典经济学的基本工具应用于人力投资分析，提出了一套较为系统的人力资本理论 。西奥多w 舒尔茨，人力资本投资一教育和研究的作用，商务印书馆，1 9 9 0 年，第5 5 页 。加里坝克尔，人力资本，北京：北京大学出版社，1 9 8 6 年版 8 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 框架。他在人力资本形成方面、正规教育、在职培训和其它人力资本投资的支出 与收入以及年龄一收入曲线等问题展开分析，强调教育与培训对形成人力资本的 重要作用。贝克尔的研究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠 定了良好的基础。 贝克尔对人力资本理论的贡献在于：他注重微观分析，弥补了舒尔茨只重视 宏观的缺陷，注意将人力资本投资理论与收入分配结合起来。其理论的不足之处 表现在：他沿用舒尔茨的人力资本概念，缺乏对人力资本本质的分析，也缺乏对 人力资本全面的研究等。 ( 3 ) 雅各布明塞尔的人力资本理论 在2 0 世纪5 嗍年代以来，对人力资本理论研究较突出的是美国经济学家 雅各布明塞尔( 了a c o bm i n c 啪。他在1 9 5 8 年发表了人力资本投资与个人收入分 配，文中首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型。之 后，在他的另一篇论文在职培训：成本、收益与某些含义中，根据对劳动者 个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得 的私人收益率。但遗憾的是，明塞尔的研究在当时并未引起重视。 在对有关收入分配和劳动市场行为等问题进行研究的过程中，雅各布明塞尔 ( 】_ a c o bm i n c e r ) 开创了人力资本的研究方法。其对人力资本理论的贡献主要是他借 鉴斯密的“补偿原理 ，首先建立了人力投资的收益率模型，利用均衡状态下的具 有不同人力资本投资量的个人终生收入流时期分布上的差异性及贴现值均等的条 件，为将个人收入分配问题置入人力资本的理论框架奠定了基础。 此外，他提出了人力资本的收入函数( e 雒l i l l g 如n c t i o n ) ，利用随年龄变化的年 收入移动轨迹，并将人力投资区分为学校教育投资与学校教育以后的投资两个方 面，通过建立一种多元函数，分别对教育投资收益率、职业培训收益率以及净投 资期等进行求解估计，这对于更全面系统地考察人力资本投资与收入分配之间的 内在联系具有重要理论与经验分析意义。 ( 4 ) 丹尼森的人力资本理论 在人力资本要素作用的计量分析方面，则首推爱德华丹尼森( e d w a r d d e n i s o n ) 。在用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时， 会产生大量未被认识的、不能由劳动和资本投入来解释的“残差”，丹尼森对此做 叼隹各布明塞尔著，张风林译，人力资本研究，中国经济出版社，2 0 0 1 年9 月第1 版 9 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究 第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 出了最令人信服的解释。他的研究方法是一种把观察到的国民收入增长分解成其 构成元素，以便说明经济增长原因的技术。它利用柯布一道格拉斯生产函数来估 计劳动和资本对国民产出的实物贡献为起点。这种方法通常产生出大量的未解释 的产出“剩余 ，并且增长核算的大部分技巧在于把该项剩余再次分解为其各种不 同组成元素的方式，即分解为劳动和资本的质量的改进、产业内资源转移、规模 经济等。他最著名的研究成果是通过经济增长因素分析法，计算出美国1 9 0 9 1 9 2 9 年物质资本对经济增长的贡献是学校教育对经济增长贡献的两倍，而1 9 2 9 一1 9 5 7 年间学校教育对经济增长的贡献却超过了物质资本的贡献，经济增长中有2 3 的 份额可单独归功于美国教育的发展，即对人力资本投资的积累。许多人认为，从 2 0 世纪6 0 年代开始长达十余年的世界各国教育经费的激增，在很大程度上都可归 功于丹尼森的研究成果。 总体上看，西方人力资本理论产生及发展，使人在物质生产中的决定性作用 得到复归。人力资本理论重新证明了人，特别是具有专业知识和技术的高质量的 人是推动经济增长和经济发展的真正动力。这一时期人力资本理论特点在于全面 分析了人力资本的含义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效应”。同时， 该理论把消费真正纳入了生产过程，把人的消费视为一种重要的投资。这一理论 也带来了资本理论、增长理论和收入分配理论革命性的变化。 2 2 区域人力资本与经济增长研究 2 - 2 1 国外区域人力资本与经济增长研究 l 、舒尔茨的理论 西奥多舒尔茨( t h e o d o r es c h u l t z ) 在1 9 6 0 年发表就职演说人力资本投资， 使他成为西方公认的人力资本理论之父，并因此获得了1 9 7 9 年的诺贝尔经济学奖。 舒尔茨是从探索经济增长和社会发展的秘密而逐步踏上研究人力资本的道 路。舒尔茨发现，单纯从自然资源、实物资本和劳动力角度，不能解释生产力提 高的全部原因。因为，二次大战以来的统计数字表明，国民收入的增长一直比国 家投入资源( 包括自然资源、实物资本和劳动人时) 的增长快得多。而且，一些在战 争中实物资本遭到巨人破坏的国家( 如西德、日本等) ，都奇迹般地迅速恢复和发展 起来；另一些资源条件很差的国家( 如丹麦、瑞士和亚洲四小龙等) 也同样能在经济 起飞方面取得很大成功。舒尔茨认为，这些现象说明，除了已知的要素外，一定 还有重要的生产要素被“遗漏”掉了，而这个要素就是人力资本。其经济增长的人力 l o 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 资本模型为： 】，= f ( k ，厶日) ( 1 ) 其中，k 表示资本，l 表示未经过教育的简单劳动力，h 表示人力资本。可见， 人力资本作为经济增长的一个独立的源泉，起着越来越重要的作用。由于人力资 本的收益递增性，就解释了经济增长的原因。 舒尔茨认为，人力资本( h u m 觚c 印i t a l ) 主要指凝集在劳动者本身的知识、技能 及其所表现出来的劳动能力，这是现代经济增长的主要因素，是一种有效率的经 济。舒尔茨指出，人力资本是社会进步的决定性原因。但是人力资本的取得不是 无代价的。人力资本的形成是投资的结果，人的知识和能力需要通过投资才能形 成。事实上，人对自身的投资一直以来都是十分巨大的。 同时，人力资本作为一种生产能力，已经远远超过了一切其它形态的资本生 产能力的总和，而对人的投资带来的收益率超过了对一切其它形成的资本的投资 收益率。 2 、阿罗的“干中学”理论 阿罗于1 9 6 2 年提出了“干中学”( 1 e 锄i n gb yd o i n g ) 模型，把从事生产的人 获得知识的过程内生于模型。他从普通的劳动与资本的柯布一道格拉斯常规模型 收益生产函数，推导出一个规模收益递增的生产函数。阿罗认为，人们是通过学 习而获得知识的，技术进步是知识的产物、学习的结果，而学习又是经验的不断 总结，经验来自行动，经验的积累就体现于技术进步之上。 假定把经济增长过程中的要素投入分为有形的要素投入与无形的要素投入两 类的话，学习与经验本应是无形的要素投入，阿罗用“干中学模型把技术进步 用累积总投资来表述，也就是把学习与经验用物质资本来表述，于是学习与经验 这些意味着技术进步的无形要素投入就以有形的要素投入表现出来，即人力资本 作为一个有形的要素投入表现出来。阿罗认为随着物质资本投资的增加，“干中学” 会导致人力资本水平相应的提高。技术进步内生化的设想得以实现。该模型中的 生产函数可用以下公式表述： y = 4 弗f ( k ，工) ( 2 ) 其中，y 为总产出，a 为技术因子( 随经验的增长而不断改善) ，k 为资本投入， l 为劳动投入。 。俯o wk ，1 9 6 2 ，n ee c o n 伽i ci m p l i c a l i 蚴o f l c 啪i n gb yd o i n g ，r c v i e wo f e c 伽o m i cs t i l d i c s ，v 0 1 2 9 ，n o 3 ， 1 5 5 - 1 7 3 l l 区域经济增长中的人力资本贡献度问题研究 第2 章区域人力资本与经济增长理论评述 阿罗认为知识在私人部门的经济活动中产生，而知识又是一种非独占性的产 品，可为大家共同享用，即知识的外部经济性。正因为这种外部经济性的存在， 使得总体经济活动表现为收益递增。 阿罗的模型也存在着一定的局限性，在阿罗模型中，技术进步是一个渐进的 过程，但技术进步有时是突变的、跃进式的；从干中学只能反映经验积累的一部 分，经验积累应是多方面的，如产品过程中的经验积累，对技术进步起着推动作 用他虽然将技术内生化，但他所指的技术进步只是人类活动的副产品，是一种无 意识行为的结果。此外，他在模型中讨论了收益递增的重要性，但却将产出相对 资本与知识的弹性限制在l 以下，这意味着资本积累所引起的技术改进虽然可以 部分抵消资本边际收益的下跌，但无法改变资本边际收益递减的趋势，长期来看， 劳动生产率无法保持持续增长。 3 、罗默的知识推动模型 1 9 8 6 年罗默把外部性( e x t e m a l i t i e s ) 引入生产函数中，探讨了与技术相关的 知识效应对生产的外在影响，提出了自己的技术内生化的经济增长模型。罗默的 模型中，除了列入资本和劳动这两个生产要素以外，还有另外两个要素，它们是： 人力资本、技术水平。模型中所列入的劳动是指非熟练劳动，而人力资本则指熟 练劳动，人力资本用正式教育和在职培训等受教育时间长度来表示，这样，就把 知识或教育水平在经济增长中的作用考虑进去了。 关于模型中所列入的技术水平这个要素，罗默认为它体现于物质产品之上， 如新的设备、新的原材料等，它们表示技术创新的成果。换言之，知识的进步体 现在两方面：一方面是体现于劳动者身上的熟练程度，它在模型中用人力资本来 表示；另一方面是体现于新设备、新原材料等物质产品之上的技术先进性，它在 模型中用技术水平表示出来。 4 、卢卡斯的人力资本模型 用人力资本解释持续经济增长的著名尝试是卢卡斯1 9 8 8 年的文章给出的。卢 卡斯将人力资本作为独立因素纳入经济增长模型，运用更微观、个量的分析方法， 将舒尔茨的人力资本和索罗的技术进步概念结合起来，具体化为“专业的人力资 本”，认为这是经济增长的原动力。 卢卡斯模型是由两个模型组成的第一个是论述两种类型的资本及其产出的影 d 【日】小岛清对外贸易论【m 】周宝廉译天津：南开大学出版社，1 9 8 7 ：1 7 5 1 。沈利生，朱运法人力资本与经济增长分析p 旧北京：社会科学文献出版社，北