（行政管理专业论文）大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 随着大连市经济发展步伐的加快，能源资源供应与经济社会发展的矛盾己十分突 出，能源紧张已成为制约大连市经济社会发展的深层因素，这需要建设一个全社会形成 节能共识、全体市民从自身做起的节能型社会。 本文首先通过对居民节能行为进行系统的文献梳理，总结出居民节能行为的主要影 响因素：关注度、生活习惯心理、宣传教育、社会规范、经济因素和政策因素。通过对 大连居民进行的问卷调查，利用统计分析验证了居民节能行为与其影响因素之间的关 系，并得出结论：关注度、生活习惯心理和经济因素依次是大连市居民节能行为最重要 的预测变量。其次，本文还对国内外的居民节能行为引导政策相关的理论和实践进行了 总结，结合实证研究的结果，分析了大连市居民节能行为引导政策的现状及问题，从强 化与推广节能宣传体系、强化财税激励和约束政策、加大社会规范的指导和建立促进居 民节能的配套法规制度等方面提出促进大连市居民节能行为的引导对策。 本文以大连市居民为研究对象，探讨居民节能行为的主要影响因素，剖析各种主要 影响因素与居民节能行为的相互关系，总结了国内外居民节能行为引导政策的理论和实 践，为寻找和改善大连市居民节能行为的关键因素和路径、制定适宜的节能引导政策提 供了一套较为科学的分析工具和理论依据。 关键词：居民节能行为；政策引导；影响因素 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 r e s e a r c ho ni n f l u e n c i n gf a c t o r sa n dg u i d i n gp o l i c i e so fd a l i a n r e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o r a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fd a l i a n se c o n o m y ，t h ec o n t r a d i c t i o ni sb e c o m i n gs e r i o u s b e t w e e nt h ee n e r g ys u p p l ya n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y a n de n e r g y p r o b l e mh a sb e e nt h ed e e pl e v e lf a c t o r sr e s t r i c t i n gt h ea d v a n c eo fd a l i a n i tr e q u i r e sae n e r g y c o n s e r v a t i o ns o c i e t yw h e r ea l lt h em e m b e r sh a v ec o n s e n s u sf o re n e r g yc o n s e r v a t i o na n d e v e r y o n es t a r ti tf r o mt h e m s e l v e s t h ed i s s e r t a t i o nf i r s tb a s e do nt h el i t e r a t u r er e v i e wo fr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o n b e h a v i o r ，s u m m a r i z e sm a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so fr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o r ： c o n c e m ，h a b i t u a lm e n t a l i t y ，p r o m o t i o na n de d u c m i o i l ，s o c i a ln o r m s ，e c o n o m i cf a c t o r sa n d p o l i c yf a c t o r s t h r o u g ht h es u r v e yo nd a l i a nr e s i d e n t s ，w i t hs t a t i s t i c sa n a l y s i s ，t h es t u d y p r o v e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o ra n di ti n f l u e n c i n g f a c t o r s ，a n dt h e nd r a w st h ec o n c l u s i o n ：c o n c e r n ，h a b i t u a lm e n t a l i t ya n ds o c i a ln o r m sa l ei n t u r nt h em o s ti m p o r t a n tp r e d i c t i n gf a c t o r sf o rd a l i a nr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v m i o nb e h a v i o r s e c o n d ，t h ed i s s e r t a t i o ns u m m a r i z e st h er e l e v a n tg u i d i n gp o l i c i e sf o rr e s i d e n t s e n e r g y c o n s e r v a t i o nb e h a v i o rh o m ea n do v e r s e a b a s e do nt h es u m m e r y ，i tp r o p o s e st h eg u i d i n g p o l i c i e sf o rd a l i a nr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o r ，w h i c ha r et os t r e n g t h e na n d p o p u l a r i z et h ep r o m o t i o ns y s t e mf o re n e r g yc o n s e r v a t i o n ，s t r e n g t h e nf i s c a lm o t i v a t i o na n d r e s t r i c t i o np o l i c i e s ，i n c r e a s et h ed i r e c t i o nf o rt h es o c i a ln o r m sa n db u i l dt h er e g u l a t i o ns y s t e m f o rr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o n t h ed i s s e r t a t i o n r e g a r d sd a l i a n r e s i d e n t sa st h e s t u d yo b j e c t ，d i s c u s s t h em a i n i n f l u e n c i n gf a c t o r sf o rr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o ra n da n a l y z et h e i rr e l a t i o n s h i p ， s u m m a r i z et h et h e o r i e sa n d p r a c t i c e s o ft h e g u i d i n gp o l i c i e s f o r r e s i d e n t s e n e r g y c o n s e r v a t i o nb e h a v i o ri nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s i tp r o v i d e sas e to fs c i e n t i f i ca n a l y s i s t o o l sa n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rf i n d i n go u ta n di m p r o v i n gt h ek e yf a c t o r sa n dw a y so f d a l i a nr e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o ra n df u r t h e rm a k i n gg u i d i n gp o l i c i e s k e yw o r d s ：r e s i d e n t s e n e r g yc o n s e r v a t i o nb e h a v i o r ；g u i d i n gp o l i c y ；i n f l u e n c i n gf a c t o r s i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目j盘董壹屋匿芷能盈羞复喧固塞区曼i 昱盘筮盟究 作者签名 ：千型；三l 垂蔓垒一日期：4 年7 z - 月l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：丝丕童圣座盈圣砬三查型：豳蛰孟：丛i 圭兰互至塑窒芗 作者签名： 丑型互i 堡垒 日期： 幽年2 - 月l 日 导师签名： 函：丝日期：邋年上月日 大连理工人学硕士学位论文 1绪论 1 1选题背景 作为世界上最大的发展中国家，中国是一个能源生产和消费大国。能源生产量仅次 于美国和俄罗斯，居世界第三位；基本能源消费占世界总消费量的l 1 0 ，仅次于美国， 居世界第二位。而我国人均能源可采储量远低于世界平均水平，我国的能源储量与未来 几十年的发展需求之间存在巨大的缺口。上个世纪9 0 年代以来，中国经济的持续高速 发展带动了能源消费量的急剧上升。自1 9 9 3 年起，中国由能源净出口国变成净进口国， 能源总消费已大于总供给，能源需求的对外依存度迅速增大。煤炭、电力、石油和天然 气等能源在中国都存在缺口，其中石油需求量的大增以及由其引起的结构性矛盾日益成 为中国能源安全所面临的最大难题，问题亟待解决【l j 。 大连是辽宁省第二大城市，是环渤海经济圈的中心城市之一，是2 0 0 5 年辽宁省提 出的立足辽宁，依托东北，服务全国，面向东北亚的五点一线战略规划的核心部分。目 前，大连市正全力构建大连东北亚国际航运中心，把大连建设成为东北亚重要的商贸中 心、金融中心、物流中心、结算中心和航运服务中心，成为沿海经济带建设的引擎、辽 宁经济发展的龙头和东北地区对外开放的服务窗1 2 1 【2 】。大连市一次能源资源贫乏，随着 近年来能源消费需求的大量增加，全市虽然着力加强能源供应、增加二次能源( 电力和 煤气) 生产和节能降低能耗工作，使能源供应从全面紧张到暂时性缓和，但能源供不应 求的总趋势对国民经济长期、快速、可持续发展始终都是制约因素，为此，大连市在2 0 0 5 年编制的大连市十一五能源规划及中长期展望研究报告中明确指出【3 j ，十一五期间， 形成有利于节约能源的生产模式和消费模式，发展循环经济，建设节能型社会。坚持节 能优先，实行全面、严格的节约能源制度和措施。 我国政府从上世纪8 0 年代就开始节约能源工作，制定了各种节能法规和办法，但 是在这期间由中央、各部委颁发的各种节能法规政策针对的都是重点耗能企业等工业领 域，极少针对居民节能这部分。居民作为社会的基本组成单位，其节能潜力是无比巨大 的，在我国国民经济和社会发展第十一个五年( 2 0 0 6 2 0 1 0 年) 规划纲要1 4 q b ，明 确提出了节能减排的约束性指标，即到2 0 1 0 年单位国内生产总值能源消耗降低2 0 的 目标。如果大连市要在2 0 1 0 年实现单位国内生产总值能源消耗降低2 0 的目标，仅仅 依靠大连市企业、机关等单位的积极行动是远远不够的，要做到使全市经济快速增长， 又要控制能源、资源的消费总量，必须调整产业结构和节能同时着手，需要每一个大连 市民积极行动起来，从工作和生活中的点滴做起，使每个人都有“行为节能”的好习惯。 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 开展全民节能，关系到大连市能源可持续发展，关系到经济社会的持续健康发展， 关系到人民群众的切身利益，体现大连市民的文明素质。要从全局和战略的高度，充分 认识深入开展大连市居民节能行动的重大意义，增强紧迫感和危机感，广泛动员全民节 能，把节能变成全体市民的自觉行动。 1 2 选题依据 本文研究的最终立足点是大连市居民节能行为和引导对策分析。大连市人口稠密， 经济发达，面临着非常艰巨的节约能源任务。单靠法律或者技术手段是远远不够的。随 着经济的发展，人民的生活水平的不断提高，正如西方国家在经济发展时期所走过的道 路一样，目前大连居民生活能源消费持续攀高，这是否意味着我们同样要走西方国家发 展后期“先污染、后治理 、“先浪费、后节约”的弯路? 自上世纪8 0 年代开始，中国政府逐渐认识到能源供给是制约经济增长的一个主要 瓶颈，节约能源与提高能源效率首次成为中国能源政策中重要的一部分。当时的经济结 构、落后的技术和偏低的能源价格造成了能源生产、转换与利用等方面的效率低下，尤 其是在能源终端使用中的低效现象遍及经济的方方面面。 直到2 0 0 4 年，我国才出现针对能源消费主体行为的引导措施：中国节能投资公司 受国家发展和改革委员会环境和资源综合利用司指导，组织编发了公众节能行为指 南，在开展节能宣传活动中首次采用了行为指南的方式，尝试向公众提供操作性较强 的节能行为指导，这样既能突显公众的自觉意识，又能反映政府的政策导向【5 1 。目前但 指南的制定还是从宏观角度进行居民节能的规范，缺乏对居民主体行为及态度的了 解，而且指南是一种没有限制性、制约力的政策指导，力量有限。作为市级政府， 大连市政府在促进节能方面以往也主要集中在产业节能这部分，如何规范居民用能行为 和合理用能方式仍然处于摸索阶段，相关的地方级别管理措施和政策法规也很匮乏。倡 导的居民节能行为渐成居民共识，在全社会形成崇尚节能、科学用能的新时期的文明行 为规范，关键还在于深入了解居民节能行为的特点和影响因素，通过制定系统科学的、 激励与约束兼容的政策及管理措施，使政府倡导的节能理念转化为微观主体的自觉行 动，切实发挥宏观政策作用，这是本文研究的选题依据。 1 3 研究目的和研究意义 1 3 1 研究目的 随着大连市经济发展步伐的加快，能源资源供应与经济社会发展的矛盾已十分突 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 出，能源紧张已成为制约大连市经济社会发展的深层因素。现在国家、辽宁省和大连市 大部分节能政策都是针对各工业产业和各大企业，面向居民层面的节能政策少之又少。 通过深入了解大连市居民节能行为的特点和影响因素，进而提出科学有效的宏观管理措 施和引导对策，使大连市政府倡导的节能理念转化为消费主体的自觉行动，这是本文研 究的重点。本研究主要有两个目的：首先通过调查问卷的方式对大连市居民节能行为及 其影响因素有更为全面深入的把握。其次，在对国内外居民节能行为研究成果的基础之 上，根据调研结果，从大连市居民节能行为实际情况出发，提出对促进大连市居民节能 行为的建议。希望本研究的实证分析结果能为大连市以及其他地区对居民节能行为的引 导政策的制定提供参考依据。 1 3 2 研究意义 本文通过对大连市居民节能行为的影响因素的分析以及对国内外节能先行国家和 地区的居民节能引导政策的研究，得出目前影响大连市居民节能行为的重要因素、居 民节能引导政策存在问题及其对策。首先从理论上通过量表开发和假设检验完善了对 居民节能行为的研究；其次通过对大连市居民节能行为的实证研究从微观角度为节能 法规政策制定提供了事实依据和科学有效的工具。 1 4 研究内容 本研究的主要内容包括以下两个方面： ( 1 ) 调查大连市居民节能行为的影响因素，同时分析四类影响因素对大连市居民 节能行为的影响方式和影响程度。本研究在对居民节能行为文献进行归纳总结的基础 上，结合大连市居民节能行为的实际情况，构建居民节能行为影响因素量表，运用统计 学方法研究影响因素，得出影响大连市居民节能行为的关键因素。 ( 2 ) 分析国内外对居民节能行为的引导政策文献，结合大连市居民节能行为的调 研，对大连市居民节能行为缺乏引导政策的现状进行分析，提出当前制定居民节能行为 引导政策的制约因素。在此基础上，运用公共政策制定理论和方法，同时借鉴国内外制 定的对居民节能行为引导政策的基本经验，提出大连市制定居民的节能行为引导对策的 框架。 本文各章节的安排如下： 第一章是绪论。首先简要介绍本文所研究问题提出的选题背景和选题依据，引出本 文的研究问题，理清本研究在己有研究中的地位和价值。其次，简要说明了本研究的目 的、内容和方法。 第二章是文献综述。首先对居民节能行为的定义和分类进行综述：其次对居民节能 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 行为的主要影响因素进行了归纳梳理；再次是对居民节能行为引导对策研究及实践进行 了综述，最后是本研究所用的主要理论依据。主要目的是为第三章大连市居民节能行为 影响因素实证分析提供理论基础。 第三章是大连市居民节能行为影响因素实证分析。首先提出本研究的研究构思与设 计，其次是分析数据过程，包括信都效度检验、描述性统计分析、相关分析和回归分析 和差异性检验，最后对数据统计结果进行总结。 第四章是大连市居民节能行为引导对策影响分析与建议。首先阐述了大连市居民节 能政策现状及存在问题，其次结合数据分析结论得出大连市居民节能行为引导对策。 第五章为本文结论部分。首先对本文的主要结论做了总结，其次说明了本文的创新 点及研究展望。 1 5 研究采用的主要方法 本研究立足于理论分析与调研分析相结合。通过理论分析为提出问题、认识问题奠 定了基础；而调研分析则为进一步的分析问题、解决问题提供了依据。 ( 1 ) 理论分析 理论分析是科学研究中探寻事物普遍规律的重要方式，本研究的理论分析主要包括 文献分析和规范分析两方面。 文献研究。笔者对国内外学者有关居民节能行为和政府引导政策的文献进行了 梳理和阅读，共阅读英文文献、中文文献5 0 余篇，并在此基础上完成了文献综述。通 过对相关文献的研究，笔者对国内外有关居民节能行为的发展脉络、研究方法和最新动 态等方面有了基本的了解和把握。这些为本研究的构思设计和政策建议奠定了扎实的基 础。 规范分析。笔者在分析国内外学者实证研究成果的基础上，总结了影响居民节 能行为的各类因素。结合我国的实际情况，分析了节能行为影响因素，主要包括关注度、 社会规范、宣传教育、经济因素、节能政策等几个方面。 ( 2 ) 实证分析 本研究采用的实证分析方法主要包括问卷调查和统计分析。 问卷调查。结合导师对相关课题的研究，借鉴设计了一张居民节能行为测量量 表。并参考前人文献中对节能行为影响因素的设计，设计出问卷初稿。经过预调查，对 初稿进行了一系列改进，然后在大连市的各个单位进行正式调查。 统计分析。拟运用s p s s 统计软件进行数据处理与分析。本研究主要运用s p s s 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 进行信度效度分析、描述性统计分析、相关分析、独立样本t 检验、单因素方差分析和 回归分析。 本文的技术路线图如图1 1 所示： 图1 1 技术路线图 f i g i 1 t e c h n i c a la p p r o a c ho ft h er e s e a r c h 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 2 文献综述 2 1居民节能行为的定义和分类 2 1 1 居民节能行为的定义 节能在中华人民共和国节约能源法中是指加强用能管理，采取技术上可行、经 济上合理以及环境和社会可以承受的措施，减少从能源生产到消费各个环节中的损失和 浪费，更加有效、合理的利用能源1 6 j 。我国学者郭琪( 2 0 0 7 ) 对公众节能行为的定义为 两层含义：一是通过降低单位产值能耗( 即提高能效) 实现节能的行为；二是通过使用 优质能源( 即提高能质) 实现节能行为【5 j 。本文界定居民节能行为是指通过合理的决策 选择和行为方式在居民生活的每个环节能主动的实现节约能源的行为。 2 1 2 居民节能行为的分类 v a nr a a i j 和v e r h a l l e n 把住户能源使用相关的行为分为购买能源行为、维持能源行 为和使用相关的能源行为【7 j 。购买行为指的是家庭能源产品( 主要是家电产品) 等购买， 以及改善家庭能源设备材料的投资，如采用隔热材料的墙体、双层玻璃等。这两类购买 行为属于家庭投资。往往较高的购买成本可以在未来低成本设备运作中抵消。维护行为 主要包括日常的能源意识行为，如安置温度调节装置、使用通风系统、开门开窗的。使 用相关的行为往往与行为习惯相关，很难改变。如相关的家务类行为：清洁、做饭、洗 衣等；儿童护理；室内娱乐( 电视，朋友来访) ；其它如休息等。 v a nd i e p e n ( 2 0 0 0 ) 把家庭能源使用分类为住宅能源使用( h o m ee n e r g yu s e ) 和交 通能源使用( t r a n s p o r te n e r g yu s e ) 峭j 。住宅能源使用主要包括家庭空调、烹饪、照明和 各种家用电器的使用行为。交通能源使用主要包括各种用途的交通行为，如为通勤、采 购、休闲娱乐和度假等发生的交通行为。p o o r t i n g a 、s t e g 、v l e k 和w i e r s m a ( 2 0 0 3 ) 认 为对这两类行为的研究应该分别对待，因为这两类行为的促发因素各不相刚9 。 2 2 居民节能行为的主要影响因素 a j z e n 的计划行为论指出，如果个人对某行为的态度愈积极，那么个人采取该行为 的意向便愈强【l 们。在相关环境行为的研究中，绝大部分研究都把“环境态度”视为预测 环境行为最重要的心理变量，多数实证研究的结果也证明了积极的环境态度对环境行为 具有显著的促进作用。目前有关环境态度的研究主要包括两类：特定环境态度与一般环 境态度。特定的环境态度( s p e c i f i ce n v i r o n m e n t a la t t i t u d e ) 是指针对特定某个环境行为 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 持有的态度，如对使用绿色能源的看法。一般环境态度( g e n e r a le n v i r o n m e n t a la t t i t u d e ) 是个体对环境和环境问题持有的普遍的态度，通常来说，一般环境态度也被认为即是环 境关注( e n v i r o n m e n t a lc o n c e r n ) l l 。但是也有研究认为态度类变量对节能行为影响不 大，美国学者s t e r n ( 2 0 0 0 ) 通过实证研究总结提出，家庭能源消费行为这类对环境影响 大的环境行为，包括环境关注在内的态度类变量对其决定性较弱【l 2 1 。 我国学者于航等人在对上海居民能源消耗特征的研究中指出，居民的生活习惯对居 民能源消耗有重要影响，例如通风换气一项的调查中可看出，由于生活习惯不同，人们 开窗的方式也不同，但是具体规律性不强。大部分居民选择了自然通风方式而不是通过 空调和风扇等被动式换气，部分原因是从经济因素角度考虑来节省费用，但主要原因还 是希望通过自然换气方式有新鲜的空气流通。被动式换气虽然一定程度上能满足人们对 室内热环境的要求，但其产生的空气品质比自然通风方式要差【1 3 】。 我国学者郭琪( 2 0 0 7 ) 1 5 j 认为，影响节能行为的决定因素分为三类：公众自身因素、 行为工具因素以及政府引导因素。其中公众自身因素包括不易改变的可以预先影响能源 相关行为选择偏好的因素，如公众的年龄、性别、婚姻状况、教育水平、住房规模、收 入等社会发展因素等；还包括容易受影响而改变的因素，主要包括某些心理、认知和情 感决定因素。行为工具因素主要指采取节能行为的措施，如节能措施的实施范围、节能 方式、节能成本等。 马斌齐和闫增峰等的研究( 2 0 0 7 ) 1 1 4 】指出影响西安市节能住宅建筑能源使用的因素 错综复杂，但可以归纳为以下几个方面：住宅建筑基本状况、热舒适性要求、生活习惯、 家庭收入水平、当地气候和气象特点等。中低收入水平的家庭能耗约为中高收入水平家 庭的6 7 。人们的生活习惯以及休闲娱乐方式在很大程度上决定住户的用电量，这就要 求政府及社区要正确引导人们的观念，创造健康和谐的社区。 郭琪和樊丽明( 2 0 0 7 ) i l5 j 以山东省济南市居民为样本，探讨了城市家庭节能措施选 择偏好。他们的研究发现，家庭在进行节能活动时，首要考虑的是节能效果，其次是节 能成本和节能项目，而对如何实现节能不是太关注。其次，居民更偏好炊事用具方面、 通过改变用能习惯、具有低成本、明显效果的节能措施。 夏镜航和王学先( 2 0 0 7 ) 通过对6 3 7 名大学生的抽样调查结果统计分析得出结论： 节能意识在不同性别、学历、专业性质以及受节能教育程度不同的大学生之间均存在显 著差异性。他们发现，加强节能教育对提升大学生节能意识具有相当大的发挥空间，大 多数大学生愿意并希望接受节能教育进而提升自身的节能意识，作为高校管理者及能源 工作者责任重大，应积极为大学生创造良好的节能教育条件与氛围【l6 1 。 英国学者m a r t i s k a i n e n 和w a t s o n ( 2 0 0 7 ) l l7 j 指出能源行为的主体是建立在习惯和惯 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 例基础上的( 像照明和做饭这样的重复性行为) ，少部分能源行为是一次性的行为( 例 如在房间隔热材料上的投资) ；因此生活方式和习惯是决定居民能源行为的最重要因素。 家庭模式是家庭生活方式的一个重要指标，主要包括家庭类型、住宅的规模以及是 否拥有住宅所有权等。一般来说，家庭人口数越多、住宅规模越大，住户越倾向于采用 节能措施减少能耗。住宅所有权则影响居民采取何种节能措施：租房者甚少投资于租赁 房屋的能效改进，大多通过改变行为减少能源使用，而房主还会选择技术改进提高能效 的方式。1 1 8 】 瑞典学者l i n d e n 和c a r l s s o n k a n y a m ( 2 0 0 5 ) 1 1 9 1 把影响瑞典居民能源行为的因素分 为内部因素和外部手段。其中内部因素包括居民对能源问题的态度和关注、生活习惯等； 外部因素主要是各种相关政策，主要包括信息手段，经济手段，管理手段和物理手段。 通过对国外的调查研究表明，发达国家如英国、荷兰、日本、澳大利亚等国居民随 着经济收入的增加，更加倾向于节能，能源需求与收入之间存在显著的正相关关系，且 能源强度随收入增长而降低1 2 0 j 。 2 3居民节能行为引导政策研究及实践 2 3 1 居民节能行为引导政策的相关理论研究 我国学者彭海珍按照政策科学的分类，把政府的调控引导政策主要分为三类：法律政 策、经济政策以及宣传政策1 2 。法律政策主要通过强制力来构建居民的期望行为模型， 并巩固预期的政策效果。经济政策主要通过补贴、征税、税收优惠等手段，通过增加或 降低行为成本等途径来促使居民选择政府引导的行为模式。还有就是政府通过改变微观 主体的外界环境促使行为改变，比如产业政策等。宣传政策传播节能知识、宣传节能等 方法促使行为主体改变观念，选择政府引导的行为模式。 瑞典学者l i n d e n 和c a r l s s o n k a n y a m ( 2 0 0 5 ) i l9 j 总结了瑞典政府实施了四种主要的 政策措施：信息手段，经济手段，管理手段和物理手段。这四种方法往往结合使用。所 谓信息手段包括在产品、印刷品或者广告上给出能源的有关信息。这种方式可以改变居 民的态度。经济手段主要通过税收、定价、排放量交易、补助、对投资的折扣和利息率 的降低等。对居民行为有作用。这样也往往让居民同时注意到其他的相关能源节约措施。 这两种方法都需要经常开发新的方法措施反复提醒居民。所谓管理手段是用如罚款的方 式惩罚不正确的行为。例如，政府相关部门不仅有责任介绍这些手段方法，还有责任监 督法律的遵守情况。例如，有关的环境质量标准，c 0 2 的排放量。物理手段例如在烤箱 上设置能量计量表，让外行的居民更容易了解自己的能源使用行为。 一8 一 大连理工人学硕士学位论文 陈德敏和董正爱( 2 0 0 7 ) 认为建立法律促进机制对建立节约型社会具有五大功能【2 ， 第一引导评价功能：规范人们的权利和义务，从而引导人们在其行为中有意识地保障资 源节约以符合法律规定。同时，节约型社会法律促进机制本身又成为一种评价的标准，只 有迎合法律规定，积极进行节约型社会建设才可能与法的评价相协调而免受法律制裁。节 约型社会法律促进机制的有序引导和评价可以有效激发人们资源节约利用和循环利用 的决心，从而推动节约型社会建设的发展和早日实现；另外，通过对社会发展的利益格局 进行调整，改变过去单纯发展经济的利益取向而转向资源节约和循环利用，从而平衡经 济发展和资源利用的利益冲突；第三，发挥经济激励功能，运用经济激励机制向节约型 社会建设倾斜，引导人们建设节约型社会的积极性；第四，通过发挥强制保障功能使节约 型社会建设不会流于纸面而得不到实现；第五，维护社会稳定，保护生态环境等社会功能 优势的表征，在节约型社会法律促进机制的引导下，法律的功能优势能够得以有效实现，从 而促进社会的发展。 石建华通过对国外利用财税政策支持节能的措施的总结，指出就能源消费而言，如 果能源的价格能充分反映市场价值和外部成本，那么就能确保能源消费存在满足需要的 合理有效需求。反之，如果价格刺激和市场信号不能使使消费者明了消费能源的环境代 价，则供求失衡、浪费严重的消费模式将长期存在。此外，从提高能源效率所需的节能 附加成本考虑，经济手段可以通过平衡利益的得失促进公众的行为向政策导向型转变。 他还以家庭节能为例，居民购买高效节能产品虽然已减少能源账单，但节能产品的价格 往往高于一般的同类产品，所以是否购买也会出于自身利益去判断。因此，在市场经济 下，利益驱动是影响公众行为的主要原则。经济手段便可以通过补偿与惩罚调整公众的 利益得失，从而引导行为的实施方向。石建华进一步总结目前促进节能行为选择的直接 政策主要分为两类：一是通过增加能源使用的成本，减少能源使用：二是降低与提高能效 有关的成本，增加能效投资和投入瞄】。 樊丽明和郭琪( 2 0 0 7 ) 指出【2 3 j ：政府应强化与推广节能宣传体系，通过设立节能咨 询点和网站、出版节能宣传材料和书籍、设立节能示范周、制作和发布节能案例等强化 节能宣传与教育活动，增强全社会的节能观念与意识，设立、开展形式多样的节能项目， 提高公众参与能力。 郝存在对上海民用能源的分析基础上提出，对这部分用能领域，应该在终端用能设 备采用更先进的技术的同时，大力宣传节约能源的重要性，通过树立正确的节能观念， 减少不必要的能源浪费1 2 4 1 。 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 2 。3 ，2 国外居民节能引导政策的实施与经验 目前各国政府对居民节能行为的引导政策作为政府公共政策的一个具体方面，属于 国家节能政策的一部分，基本上都是以法律强制和公德倡导为主，节能信息发布为辅。 欧盟、日本和美国的节能政策都可以按照法律政策、经济政策和信息交流政策分类。 ( 1 ) 欧盟 欧盟作为世界上最大的经济体，其能源消耗也是巨大的。欧盟是节能先行国家，很 早就注重节能工作，尤其是七十年代能源危机之后，注重全方位的节能政策实施。欧盟 的节能政策可以分为法律政策、经济政策和信息交流政策。 法律政策又分为强制性政策和自愿性政策，其中的最低能效标准与标识制度和自律 性行业协议都规定了居民家用电器的能耗标准。通过对能源消费外部环境的强制性改 造，使得居民家用电器都符合欧盟的节能标准，这样从源头上就保证了居民在购买和使 用电器时的节能行为。 在经济政策上，欧盟的财税政策明文规定了对家庭节能行为的资金补贴和税收减 免。比如在德国就对低收入家庭支持节能改造，在8 年内每年都可以得到2 5 5 6 5 欧元的 财政补贴；在英国为购买清洁燃料车辆的消费者和对现有车辆进行改造以降低排放的消 费者提供赠款和补贴；在法国对家庭保温和供暖设备以及高效锅炉的安装减免所得税， 对低收入家庭已经使用了2 0 年以上的住宅和1 5 年以上的租赁设备的节能改造提供补贴 【5 】 0 欧盟很多国家还广泛实施了能效标准和建立标识制度。一方面，通过强制性的最 低能效标准作为新建建筑和新增设备市场准入的最低门槛，另一方面通过能效标识方法 来鼓励生产厂商( 房地产商) 生产更加高效的产品( 建筑) ，同时引导用户购买节能产 品和节能建筑。能效标准和标识的方法不但实现了限制低效产品、激励高效产品占领市 场的目的，并且为节能激励措施的制定提供了定量指标和衡量指标，以及公平、公开的 竞争环境1 2 4 】。 此外，欧盟各国对节能知识和节能观念的宣传也是非常重视的。通过各种传媒宣传 节能观念，设立节能咨询中心，开办节能网站，居民从这些宣传中了解节能知识和节能 信息技术。 ( 2 ) 日本 日本国土资源狭小，自然资源极其匮乏，虽是能源最缺乏的国家，几乎石油、天然 气、煤炭等能源都依赖进口，但其节能工作却一直走在世界前列。早在1 9 7 9 年第二次 石油危机时，日本就颁布实施了节约能源法，节能法实施2 7 年来，根据不同时期 大连理工火学硕士学位论文 的不同需要前后修订过8 次，最近一次修订是在2 0 0 6 年的4 月份。日本的节能法对实 施对象、目标、职责、支持手段的规定都非常详细、明确，可操作性强，从而避免了对 法律条文要求的不同解释【2 引。 此外，日本还颁布了容器包装回收再利用法、家电回收再利用法、汽车 回收再利用法等对居民节能行为有很大引导作用的法律政策【2 6 】。日本政府通过出台不 同时期的不同节能法律政策，形成了完善的针对企业和居民不同领域的节能政策。经济 政策方面，日本对空调、照明器具、电视机、电冰箱、冰柜等五种产品实施了节能标牌 制( 相当于我国实施的能效标识制) ，向消费者提供产品的节能信息【2 6 l 。这一方面督促 了电器制造商改进产品的节能性，另一方面使居民在购买电器产品时有了比较性。 在节能信息政策方面，日本政府非常重视节能宣传教育工作。除建立节能日、节能 月在全国范围内开展节能技术普及和推广，举办多种多样的宣传和教育活动外，还规定 了节能检查日，检查评估节能活动以及生活习惯【2 5 1 。由于日本的资源贫乏，加上政府不 遗余力的宣传各种节能知识和节能技术使得日本国民的节能意识非常强，他们不仅把节 约能源当做经济问题，还当做一种责任，这样就形成了全国范围内的全民节能风尚，使 节能成为了一种社会规范。 、 ( 3 ) 美国 美国作为世界第一经济强国，也是世界上第一大能源生产国和消费国。美国的国土 资源比中国略多一些，但是人口比中国少得多。因此美国的人均能源占有量要比中国多 得多。由于美国经济的迅猛发展使得其能源消耗量也与日俱增。在上世纪7 0 年代发生 的能源危机促使美国陆续出台了多部能源法案，1 9 7 5 年颁布实施了能源政策和节约 法，主要目标是实现能源安全、节能及提高能效【2 1 7 1 。其后又颁布了多部法律保证节能 有法可依。 在经济政策方面，美国采取的财政激励政策有现金补贴、税收减免和低息贷款等。 激励政策有现金补贴、税收减免和低息贷款等。例如2 0 0 1 年美国加州政府启动的“能源 回扣补贴项目”，规定如果用户2 0 0 1 年夏季的耗电量比2 0 0 0 年同期降低2 0 ，则返还 当年夏季电费的2 0 2 6 j 。美国有4 0 个州级政府和公用事业单位开展现金补贴项目，鼓 励用户购买经“能源之星”认证的节能电器和照明产品1 2 引。 在信息交流政策方面，美国以政府机构节能做出表率，通过各种宣传媒体进行节能知 识、技术的广泛宣传，以提升居民的节能意识。另外，美国还有各种公用机构和非盈利 组织进行节能知识的宣传。例如美国南加州爱迪逊电力公司，其资金来源主要是申请的 公益基金，其工作主要起到了帮助相关节能技术和节能产品的市场转化作用，例如给节 能用户提供节能产品的现金返还，在推广节能家电的工作中有专门的技术人员给用户进 大连市居民节能行为影响因素及引导对策研究 行节能信息宣传、培训，并提供上l - j i l 艮务2 9 】。 当前节能先行国家的主要经济政策如图2 1 1 5 1 所示： 图2 1 主要经济政策 f i g 2 1t h em a i ne c o n o m i cp o l i c i e s 2 3 3国内居民节能行为引导政策的实施与经验 在过去2 0 多年里，中国的能源紧张状况得到了大规模的持续缓解，能源效率也有 了显著的提高，这一成就的取得在很大程度上应归功于政府所采取的一系列促进节能与 提高能源利用率的举措。1 9 7 9 年，国务院转发关于提高我国能源利用效率的几个问题 的通知，对于我国在能源利用效率方面提出了具体规定【3 0 1 。2 0 世纪8 0 年代以来，我 国政府制订了“开发与节约并重、近期把节约放在有限地位 的方针，确立了节能在能 源发展中的战略地位。 1 9 9 4 年，国家经济贸易委员会、国家计划委员会、广播电影电视部、中华全国总工 会、共青团中央委员会、中国科学技术协会联合印发关于“1 9 9 4 年全国节能宣传周 活动安排意见。意见中指出：根据国务院第六次节能办公会议精神，为了进一步贯彻 “开发与节约并重 的能源方针，增强全民节能意识，定于1 9 9 4 年1 0 月3 日至8 日开 展“1 9 9 4 年全国节能宣传周 活动。在宣传周期间，国家经贸委、国家计委拟推荐5 0 0 种优质节能产品和5 0 0 项优秀节能科技成果，再通过人民日报、经济日报予以发布【3 0 l 。 大连理丁大学硕士学位论文 我国1 9 9 7 年1 1 月1 日第八届全国人民代表常务委员会第二十八次会议通过了中 华人民共和国节约能源法。此外，作为节能法的辅助政策，1 9 9 9 年政府又颁布了 中国节能产品认证管理办法和重点用能单位节能管理办法【3 0 j ，这些法律都是针 对工业领域和企事业单位。 2 0 0 2 年2 月中国节能产品认证中心在完成彩色电视机能耗分析与节能潜力分析预 测工作的基础上，正式启动了彩色电视机的节能产品认证，并且计划以每年2 个产品的 速度，推进有待机功能产品的节能认证工作。目前我国彩色电视机、c r t 显示器、微波 炉、复印机和打印机等产品相机开展了节能产品认证1 5 j 。 2 0 0 4 年，国家发改委、国家质检总局发布了能源效率标识管理办法，国家制定 并公布实行能源效率标识的产品目录，凡列入目录的产品，应当在产品或者产 品最小包装的明显部位标注统一的能源效率标识，并在产品说明书中说明。能源效率标 识采取生产者或进口商自我声明、备案，政府有关部门加强监督管理的实施模式【3 l 】。2 0 0 5 年，发布家用电冰箱、房间空气调节器能源效率标识制度实施有关问题的通知，自 同年3 月1 日起我国对家用电冰箱、房间空气调节器这两个产品开始实施能效标识制度， 完善标识备案管理制度、定期公告备案信息，并对生产( 进口) 者使用的能效标识进行 核验，规定只有符合新能效标准的空调和电冰箱并且加贴“中国能效标识”的标志，才 能在市场销售p 引。 直到2 0 0 4 年国家才针对能源消费主体的行为进行指导，即中国节能投资公司受到 国家发展和改革委员会环境和资源综合利用司指导，组织编发了公众节能行为指南， 在开展节能宣传活动中首次采用了行为指南的方式，尝试向公众提供操作性较强的节能 行为指导，这样既能凸显公众的自觉意识，又能反映政府的政策导向【5 1 。 2 0 0 8 年8 月，国务院发布国务院关于进一步加强节油节电工作的通知，我国将 研究居民用电实行“阶梯式电价，有条件的地方还可以实行“尖峰电价”，也就是一 天用电最高峰再设立一个较高的单价，以鼓励用电单位和个人错峰用电【3 4 】。其后2 9 日， 中国最高立法机关通过循环经济促进法，对于争议较大的“对城市居民生活用水、 电、气等资源性产品实行累进加价收费制度，该法没有作出规定。对城市居民生活用 电，目前只有浙江等3 省实行阶梯电价，目前很难推广，主要存在问题是难以根据每户 家庭的不同情况合理确定其基本生活用电基数；为实行累进加价收费，要对城市所有家 庭实行“一户一表的改造，还需投入相当大的资金和较长的时间。对居民生活用气， 目前各地都未实行累迸加价，