（行政管理专业论文）县级法院电子政务建设存在的问题及对策研究.pdf

摘 要 随着网络技术的兴起与成熟我国法院电子政务近几年来发展迅速县级法院 电子政务建设也开始起步电子政务在提高法院工作效率改善司法服务促进司 法公开推进廉政建设等方面有着重要的作用由于一审案件一般都是由基层法院 受理因而县级法院的电子政务建设更加显现基础性的意义 本文首先指出了文章研究的目的和意义主要研究内容以及研究方法然后介 绍了电子政务的涵义和基本内容阐述了法院电子政务在提高司法效率和促进司法 公正方面的作用和意义并介绍了法院电子政务的主要内容之后分别介绍了国外 和国内县级法院电子政务的发展概况并以实例描述了我国县级法院电子政务的发 展现状重点分析了县级法院电子政务存在的问题包括法院组织体制上的制约 对电子政务建设认识不足经费困难应用水平低内容欠缺重审判轻执行人 员素质不高电子政务外部应用环境落后等针对上述问题本文提出相应的对策 加快司法体制改革增强县级法院电子政务发展的动力提高意识加强规划和管 理明确渐进式发展之路逐步提高应用水平充实内容加强人员培训和人才引进 从根本上是要改善县级地方当地的经济文化环境以利于县级法院电子政务的建 设和应用本文最后提出了我国县级法院电子政务建设的结论与展望县级法院的 电子政务建设是提高法院工作效率提升法院管理层次的重要途径是现代法院发 展的必然趋势随着全球信息技术的不断发展中国经济文化教育水平的大幅 提高和县域经济文化的提升县级法院电子政务建设必将不断走向完善和成熟 关键词县级法院 电子政务 发展 对策 abstract with the rise and riping of the network technology , courts e-government of our country has been developed rapidly in recent years, courts e-government construction at county level begins to start too. the e-government is improving courts working efficiency, implement law affair disclose , advance construction of a clean government , improve administration of justice serve , advance democratic process ,etc. at first, this text introduce the meaning , basic content , main research contents of this text and the development of e-government, and has pointed out the meaning in which this text studies and research approach. then, the paper have introduced the main content of courts e-government at county level and development at home and abroad, and has described the development overview of courts e-government at county level of our country with the instance . then, the most important part have analyzed the existing problem in court s e-government at county level of our country, including court system, meaning of e-government construction insufficiently, funds difficulty, application level low, content deficient, low personnel quality , the e-government outside use environment to lag behind etc. according problem above, the paper have proposed countermeasure: improve consciousness first , strengthen planning and management; secondly should follow the way of progressive development , improve the application level and substantiate the content progressively ; should strengthen the staff training and talent introduction ; improve place local economy at county level , cultural environment fundamentally finally, in order to benefit the construction and application of courts e-government at county level of our country. the last is the conclusion and expectation , e-government of the court at county level is the important way to promote courts working efficiency and improve courts administrative structure that the is built, it is the inexorable trend that the modern court develops. with global constant development of information technology, improvement of chinese economy, culture, education by a wide margin and county land economic promotion, courts e-government construction at county level will be moving towards perfecting and maturity constantly. key word: e-government county court development countermeasure 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果尽我所知除文中已经标明引用的内容外本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出贡献的个人和集体均已 在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名 日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定即学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密 在_年解密后适用本授权书 不保密 请在以上方框内打“” 学位论文作者签名 指导教师签名 日期 年 月 日 日期 年 月 日 1 1 绪 论 1 . 1 本文的研究背景及意义 全球性的网络化信息化进程正改变着人们的生活方式网络技术应用给人们 生活工作的各个层面带来了深刻的影响 政府司法等公共部门的信息化建设是 国民经济信息化建设的重要组成部分随着技术进步的加快互联网的出现和迅速 发展一个全球性的信息社会正在逐步形成推进公共部门政务工作的自动化网 络化电子化己是大势所趋随着我国政治经济和法制建设的高速发展法院的 地位和作用愈来愈被人们所重视社会对法院的要求越来越高在法院受理的案件 呈逐年大幅度上升的同时人们对法院的公正高效寄予更高期望但传统的工作手 段越来越无法满足形势的需要法院干警加班加点办案超负荷工作仍难以从根本 上适应发展如何变被动为主动出路在于引入科技手段引入电子政务 法院电子政务的最终目标是利用网络构建“电子法院”以实现效率和公正这两 大价值目标电子政务的发展一方面能够提高司法工作效率推动法治社会进程另 一方面也能促进司法公开防治司法腐败 加快法院电子政务建设已成为我们的共识 可喜的是法院电子政务建设近年来迅速发展已经取得了一定的成绩县级法院属 于我国法院系统中最低层次的基层法院由于我国法院系统的电子政务建设是自上 而下地推广因而县级法院的电子政务建设水平也处于最低层次由于一审案件一 般都是由基层法院受理因而县级法院的电子政务建设更加显现基础性的意义但 是由于基础条件和环境的限制处于法院系统中最低层次的县级法院的电子政务 建设相对还较为落后存在许多问题其中不仅包含体制上的原因还包含县级法 院发展电子政务的内外部环境相对落后等诸多因素由于笔者曾在县级法院有过较 长的工作经历对县级法院的电子政务建设也比较关注这也是笔者撰写此文的动 因之一本文力图剖析县级法院电子政务建设的问题并提出相应的解决之道希望 2 能为我国县级法院电子政务建设和法治进步尽绵薄之力 1 . 2 本文研究的主要内容 以前国内有大量论文论及电子政务但主要谈及的是政府部门的电子政务本 文的主要研究内容是电子政务中的一个分支法院电子政务并且主要探讨我国县 级法院电子政务的建设 本文首先介绍了法院电子政务的含义及其在国内外的发展 并以实例描述了我国县级法院电子政务的发展概况之后重点分析了县级法院电子 政务存在的问题包括法院体制上的制约对电子政务建设认识不足经费困难 应用水平低内容欠缺重审判轻执行人员素质不高电子政务外部应用环境落 后等针对上述问题本文提出了相应的对策加快法院体制改革增强电子政务 的发展动力提高电子政务意识加强规划和管理明确渐进式发展之路逐步提 高应用水平充实内容 加强人员培训和人才引进 从根本上是要改善县级地方经济 文化环境以利于县级法院电子政务的建设和应用本文最后提出了我国县级法院 电子政务发展的结论与展望县级法院的电子政务建设是提高法院工作效率提升 法院管理层次的重要途径是现代法院发展的必然趋势随着全球信息技术的不断 发展中国经济文化教育水平的大幅提高和县域经济文化的提升县级法院电 子政务建设必将不断走向完善和成熟 1 . 3 本文的研究方法 1分析归纳法 在研究过程中充分收集有关法院电子政务发展与应用方面的文献及有关部门的 调查资料对其加以分析整理和归纳以把握电子政务的一般理论和法院电子政 务特别是县级法院电子政务的一些特殊问题 2比较法 对比分析国内和国外大中城市的高层次法院与县级法院在发展电子政务过程 中不同的条件和经济文化环境例如文中专门以上海信息化建设环境与县级地方的 环境作了对比分析 3 3实例分析法 本文选取了福建省清流县陕西省富平县黑龙江省肇源县以及福建省大田县 的人民法院电子政务建设为实例 介绍了县级法院最近几年来电子政务建设的成就 具体分析了县级法院在建设意识物质条件人员素质社会基础环境等方面存在 的问题其中着重剖析了福建省大田县人民法院电子政务建设中的经验和教训使 本文的分析不至于成为空中楼阁 4 2 法院电子政务建设概述 2 . 1 电子政务的涵义及基本内容 2 . 1 . 1 电子政务的涵义 电子政务是一种以电子为手段政务为核心的系统工程它包含三个方面的信 息第一电子政务必须借助于电子信息和数字网络技术离不开信息基础设施和 相关软件技术的发展第二电子政务处理的是与政权有关的公开事务除了包括 政府机关的行政事务以外还包括立法司法部门以及其他一些公共组织的管理事 务如检务审务社区事务等本文论述的县级法院电子政务即属此类第三 电子政务并不是简单地将传统的政府管理事务原封不动地搬到互联网上而是要对 其进行组织结构的重组和业务流程的再造电子政府不是现实政府的一一对应因 此笔者认为电子政务是基于网络环境符合internet技术标准的面向公共组织 内部以及社会公众的信息服务和信息处理系统以提高公共机构的工作效率改善 决策机制和服务方式 需要澄清的是电子政务并不是简单的办公自动化 电子政务和办公自动化在以 下几个方面存在明显的差异1 应用定位不同 电子政务侧重于政府部门内部以 及跨部门系统和地区的应用, 而办公自动化系统的应用重点一般是在部门内部并且 集中于办公人员的个人层面2 二者的应用主体不同 办公自动化广泛地应用于 几乎所有的党政机关和企事业单位而电子政务覆盖政府服务的所有主体包括政府 部门本身政府的员工企业和公民由于电子政务实现了打破部门界限的联网办 5 公和互动式作业因此可以把电子政务看作是办公自动化系统在范围和功能上的对 外延伸 2 . 1 . 2 电子政务的基本内容 电子政务的内容非常广泛从服务对象来看电子政务主要包括这样几个方面 公共机构间的电子政务(government-government,g2g)公共机构对企业的电子政务 (government-business , g2b)公共机构对公民的电子政务(government-citizen, g2c) 1 g2g g2g是上下级公共机构不同地方公共机构不同公共机构部门之间的电子政 务g2g主要包括以下内容 1电子法规政策系统 2电子公文系统 3电子司法档案系统 4电子财政管理系统 5电子办公系统 6电子培训系统 7业绩评价系统 2 g2b g2b是指公共机构通过电子网络系统进行电子采购与招标精简管理业务流程 快捷迅速地为企业提供各种信息服务g2b主要包括 1电子采购与招标 2电子税务 3电子证照办理 4信息咨询服务 5中小企业电子服务 3g2c 6 g2c是指公共机构通过电子网络系统为公民提供的各种服务g2c主要包括 1教育培训服务 2就业服务 3电子医疗服务 4社会保险网络服务 5公民信息服务 6交通管理服务 7公民电子税务 8电子证件服务 9法律服务 2 . 2 法院电子政务建设的作用和意义 2 . 2 . 1 提高司法工作效率 推动法治社会进程 加强人民法院电子政务建设将大幅提高法院的司法工作效率它不仅可以提 高审判效率增进资源共享提高法院信息传递速度节约诉讼资源方便群众诉 讼而且通过电子化网络化等科技手段为改革法院管理制度提供有力的技术 支持可以说现代信息技术的发展与应用为人民法院的高效化和现代化提供了良 好的发展机遇因此电子政务建设越来越受到各级法院的重视具体而言法院 电子政务建设将在以下方面促进司法效率的提升 1 提高审判效率缓解目前办案人员的紧张状况近十几年来案件数量一直高 速增长新型案件层出不穷而我国法官的素质与之难以适应对这种局面法官疲 于应付诉讼的变革也是在这个背景下进行的信息技术的发展恰为诉讼变革提供 了很好的突破口 同时与国外法官相比 我国诉讼中每一个阶段法官都要亲自参与 法官真正用于审理和判决的时间并不多信息技术的运用对他们有更重要的意义 对法院而言通过电子送达既可以降低送达成本减少工作人员和车辆投入节 省相当一部分财务开支又可以通过电子送达加快诉讼进程客观上延长法官的有 7 效工作时间对法官而言司法软件的运用使其工作效率大大提高借助司法软件 一方面对疑难案件 法官可通过网络查到相应案件的审理过程和判决结果以供参考 大大加快了疑难案件办案进度另一方面借助司法软件在行政管理的应用法官花 费在行政管理方面的时间精力人员大大降低从而既可集中法官精力用于案件 的审理和判决上 又可以增加一线办案人员的数量缓解目前办案人员的紧张状况1 2 增加法院的公共服务功能缩小了当事人在诉讼中机会和能力的不平等诉 讼在历史的发展过程中逐渐形成了专业化精英化复杂化的特点普通民众对 诉讼程序的了解十分有限也难以独自参与和完成诉讼信息技术的运用增加了诉 讼知识的传输渠道同时为人们获得司法援助提供了方便拓宽了民事诉讼的运用 范围和运用方式尤其是疾病伤残赤贫等边缘化的弱势群体他们既没有经济 条件又缺乏法律常识在诉讼中往往处于不利的地位信息技术的运用在降低诉讼 成本的同时为大众建立开放式的公共信息平台提供免费的诉讼服务使弱势群体 能获得法律的援助此外在线法律咨询诉讼材料的数字化传输案件数据库的网 络共享等运用方式为人们提供了快捷方便的法律服务降低了成本缩短了距离 缩小了当事人在诉讼中机会和能力的不平等体现了公正平等透明的现代法制 精神 3逐步实现全社会诉讼信息资源共享打造电子法院这里涉及三个层次的运 用第一步是各法院先建立案例数据库案件归档后可供本院的法官阅读使用具 体的案件档案可对当事人开放法院可收取适当的费用第二步是法院网络之间互 通互连下级法院移送上诉卷宗上级法院调取下级法院的电子卷宗均能通过网络 进行在特定情况下各法院之间可依一定的程序调阅其他法院的电子卷宗如上海 法院之间调卷须通过上海高院批准 第三步是法院已结案的电子卷宗供全社会利用 裁判文书在网上公开符合公开宣判的原则也是各法院做得较好的部分但在电 子卷宗公开程度上各国做法不一美国联邦法院的电子卷宗是按类别存入数据库 律师或大学研究机构人员在输入律师证编码并在线交纳一定费用后可进入该系统查 阅 笔者认为在不涉及隐私和公共安全的情况下我国电子卷宗在一定时间后均应 向社会公开以供查阅研究使用法院也可开发这方面的资源让全社会共享 8 2 . 2 . 2 促进司法公开 防治司法腐败 推进县级法院司法公开实施“阳光操作”扩大执法监督范围力度强化司 法队伍的素质建设是县级法院维护司法公正防治司法腐败的重要步骤电子政 务在县级法院系统领域的运用为传统的法院管理体制的转变审判监督机制的健 全法官队伍素质的建设法院体系职能的划分提供了前所未有的契机从技术手 段的革新入手为司法操作程序司法管理方式朝着执法活动的公开公正司法 独立不受侵害的原则完善创造了重要的技术平台为法官队伍素质的提高新闻舆 论监督公众监督的强化开创了多项技术渠道成为推进法院部门体制改革从源 头预防县级法院司法腐败的新工具 例如司法软件是确定的程序对所有的法官和当事人是一样的而且每一次诉 讼活动均有相关的电子记录排除了人为的随意性未来的民事诉讼电子卷宗应 对当事人在网上公开 彻底避免了暗箱操作 同时法官亦可接受院里院外的监督 让 诉讼活动全部暴露在阳光下当事人可获得公开公平的审判 2真正现代的司法 裁判制度的基本特征之一必须是司法能有效的为所有人接近 而法院通过信息技 术能提供足够多的服务让更多的人了解司法接近司法信息技术的运用还有助 于法官和当事人控制审判的节奏使诉讼期限合理这也是公正司法的要求 电子政务作为一种全新的信息技术在县级法院司法行政领域的运用通过对司 法权力的重新定位与制约 推动法院管理方式与法院部门体制发生由浅入深的变革 从而为预防司法腐败建立了机制性的轨道同时也为更有效地开展司法廉政建设开 拓了重要思路 2 . 3 法院电子政务建设的主要内容 建设统一的以审判为中心的人民法院信息化系统是法院电子政务建设的中心内 容具体说包括两个方面一是从工作层面上讲法院信息化系统应当是以审判信 息管理系统为中心的包括法院其它各项工作的信息管理系统是法院各项工作逐 步实现自动化智能化规范化和科学化的技术平台二是从技术层面上讲法院 信息化系统中应包括以计算机网络为中心 以现代通信技术为基础的各项应用技术 9 其中主要是计算机数据库应用和管理系统通信技术的应用和管理系统近程和远 程视频音频应用和管理系统等使法院的审判活动得到强有力的技术装备支持 为法院改革和各项工作的开展提供全新的手段平台和载体法院电子政务建设的 具体内容包括以下几个方面 2 . 3 . 1 审判管理电子化 审判管理电子化就是通过网络化的管理使案件从立案开始就进入有序运作的 轨道增强案件审理的公开度和透明度减少影响案件公开审判的各种因素发生的 概率 从而将静态监控职能和动态管理职能有效结合起来 实现流程控制的透明化 审判活动的网络化和案件数据的电子化 立案原告在线提起民事诉讼法院以电子认证确定原告的身份审查同意受 理案件后原告以电子支付交纳诉讼费计算机系统生成案号初步建立电子卷宗 并随机指定办案法官和书记员排定开庭时间和地点然后在线通知原告 送达原告起诉时附带提供被告的电子邮箱地址法院可以与工商公安部门 的数据库联网核实电子邮箱地址并作为法定地址进行电子送达随着社会分工 的发展律师将更多地参加到民事诉讼中法院还可以律师向司法局登记的电子邮 件地址为法定的送达地址 证据交换原被告可通过网站上的电子文档收发系统按要求传送证据或诉讼文 书法院的服务器在收到后会自动回复同时通知法官法官也可通过internet将证 据或诉讼文书传送给当事人 庭审系统会通知法官和书记员何时何地开庭同时显示在法院对外的公告屏 及网站上书记员或记录员以速记方法做好庭审记录记录同时显示在法官和当事 人面前的计算机中法庭还可使用语音识别软件及数码录音技术由当事人阅读修 正后储存在电子卷宗中庭审还可运用视频会议网络会议等形式进行当事人 鉴定人证人不必到庭而法庭将提供网上在线旁听从而最大限度地实现审判公 开化 撰写裁判文书法官需要撰写裁判文书时 只须按系统的要求即可生成固定格 10 式的裁判文书法官在上面直接填写即可需要法律法规和判例支持时法官可在 数据库中很方便地浏览找到所需的资料将需要的内容直接复制到裁判文书中 既统一了法律适用的尺度又提高了法官的办案能力 宣判及判决书送达法院以电子邮件通知当事人宣判的时间和地点 当事人可 在线参加判决书可以电子邮件送达 当事人上诉执行的提起均可以电子方式进行 利用电子卷宗移送上诉案件归档案件在一审之后因卷宗的复杂和书记员 的工作安排的原因书面卷宗常不能及时移送到上诉法院或归档但一旦实现审判 管理电子化审理结束的同时电子卷宗即自动完成书记员此时只须操作一下鼠 标即可轻松完成移送上诉案件或归档 司法统计对于法院工作人员来说司法统计是一项头疼的事情面对一张张各 类表格非专业人员靠人工计算不仅容易出错而且费时费力而司法软件能够按 要求自动制作统计报表准确无误 执行制度目前执行难是法院也是全社会面对的一个难题其产生的原因有法 院的执行不力但更多的是大环境造成的在执行中充分运用信息技术可为解决此 难题尽一份努力目前我国的金卡金关金税工程正在建设中储蓄实名制及有 价证券的实名制也已实行法官依法定程序可以通过银行税务工商等部门网络 运用信息技术监控被执行人的资产流向并通过网络控制其消费或资产转移以打 击恶意逃避债务的行为同时法院还可将恶意逃避债务的被执行人的相关情况上网 公布并通知银行税务工商等部门网络评定其诚信等级随着信息透明度的 提高必然促使企业和个人注重自己的信誉积极履行法律义务 2 . 3 . 2 队伍建设信息化 一是人事档案管理信息化建立法院人事档案的统一数据库并定期更新输 入查询简单方便确保人事信息的准确性和可维护性二是在实现“数字化法院” 的进程中领导者管理层会逐渐习惯于依赖数据思考和布置工作依靠数据检查 监督和考核每项具体工作任务的完成实现对干警的量化评定考核三是促进法官 11 职业化建设通过法律法规查询网上经验交流理论研讨等形式从整体上提高 法官队伍的综合素质四是通过计算机网络的应用势必对法院现有工作机构的设 置人力和物力资源的配置领导和管理体制产生冲击促使各级法院领导和管理 层不断进行资源整合 2 . 3 . 3 执行机制信息化 执行机制信息化是指利用计算机网络技术及现代化通讯工具建立与执行组织系统相 适应的现代化执行机制一是用计算机把每年执行的案件情况全部控制管理起来建立统 一数据库实现分类查询合理配置人员建立科学的执行管理体制和运行机制二是利 用网络统一指挥调度本部门及下级执行力量集中优势发挥网络作用以适应灵便快 捷高效多样化的执行工作特点三是通过网络或专线电话接受社会对隐匿财产线索的 举报开展网上执行业务咨询监督违法违纪的人员和案件 2 . 3 . 4 办公自动化 办公自动化体现在办公无纸化办公流程自动化办公数据信息化和资料存档 电子化形成在收发公文使用管理存档等方面的现代化流转方式并逐步建 立起对外的电子政务平台从根本上转变多年以来的办公意识使用现代化的办公 手段加强办公管理实现办公流程及数据资料的计算机网络化加强监督管理工 具建设建立健全现代化监督管理体制提高管理水平保证办公数据的准确性和 办公流程的高效性达到办公自动化 2 . 3 . 5 后勤保障信息化 利用现代化科学化的手段全面加强后勤服务工作构筑起集财务管理资 产管理物业管理公务接待生活服务交通运输福利供应等工作为一体的服 务保障体系为机关工作干警生活提供坚实的服务平台 12 2 . 3 . 6 法庭建设信息化 建设电子化法庭一是指法庭硬件装备建设包括监控设备音视频设备证据 展示设备等为现代化庭审方式提供良好的硬件环境二是以审判流程管理为中心 的综合信息管理系统使人民法庭实现案件审理网络化法院印章数字化和法律公文 模板化利用局域网互联网电话等现代化方式深化立案改革实现了从“地域上 立案”到“网络上立案”的跨越立案方式由单一式变为复合式方便当事人的诉讼 13 3 国内外县级法院电子政务建设 3 . 1 国外基层法院电子政务的发展 电子政务在全球的兴起不仅惠及政府部门 也波及司法部门 随着社会的发展 人们对诉讼审理期限过长效率低下严重不满诉讼也迫切需要变革各国法院纷 纷采用信息技术改善法院业务提高诉讼效率在国外发达国家由于总体社会经 济发展水平较高其法院电子政务建设起步较早并已取得了很大的进步由于司法 系统整体电子政务水平的提高国外县级基层 3法院的电子政务建设也取得了 长足的进步国外县级法院电子政务是在电子法院的总体目标下展开的当今世界 信息技术的飞速发展要求法院在诉讼制度和管理方式与之相适应社会信息化的 进程必然导致电子法院的出现电子法院并不是法院事务的简单电子化而是用电 子方式改造法院的事务最终实现法院与当事人之间的双向互动和网上诉讼事务的 处理电子法院不仅指上网工程还包括电子文档收发电子卷宗电子审判电 子支付电子管理等其内容随着信息技术和法院事务的发展在不断变化 国外各 发达国家均将电子法院的建设作为法院电子政务的最终目标之一其中做得较好的 有美国英国加拿大日本澳大利亚新加坡等发达国家 美国 早在20世纪60年代美国最先在诉讼程序中引进信息技术今天电子政务在县 级法院中也开始得到较普遍的应用例如在alameda县高等法院律师用信用卡付 款可复制法律条款在pima县法院律师也可通过internet起诉用信用卡支付小 额案件的诉讼费在同意通过internet送达时律师必须预留电子邮箱指定接受人 在美国特拉维尔州公司注册时即要求公司同意接受电子送达方式法官可利用电 子邮件向原被告送达法律文书如被告在国外以电子方式送达更经济快速在 美国司法部向微软公司提出的反托拉斯案中律师还运用视频技术提供证人证言 在抚养费案件中法院亦大量使用视频技术远程开庭 在美国政府推动下各法院 14 目前均有自己的网页并可不同程度地提供在线诉讼服务律师和法院之间可实现 双向信息传输 英国 早在1985年英国即成立了信息技术与法院委员会其后国家鉴定法院开始确立 了诉讼支持系统的一些标准并使用计算机辅助记录在沃夫勋爵和鲍曼勋爵的推 动下信息技术开始在法院使用其运用的深度可以但广度不够1999年新民事 诉讼规则支持信息技术在民事诉讼中运用法院行政署也于2001年1月制订了民 事法院的现代化其目的以客户为中心运用现代科技和构架重组提供公正快 捷经济优质的纠纷解决服务英国县级基层法院的电子政务不输高层法院 在电子法院的建设上已达到较高的水平例如在英国兰卡郡法院目前原告可在线或 电话提起诉讼支付费用启动执行被告可以电子方式答辩诉讼文书可通过电 子邮件传递审前程序可采用电子方式进行法院利用视频会议开庭以软件协助 判决书的制作人们可全天通过访问法院的网站以取得所需的诉讼信息 澳大利亚 目前视频技术在法院得到了广泛的运用各法院不断发展诉讼支持系统和电子 法院在世界上享有盛誉在诉讼的各个阶段都有信息技术运用的范例特别是电 子上诉项目促进了迈向电子卷宗的步伐在澳大利亚联邦法院制订的电子法院发展 战略中明确将分三步走第一步在2000年10月前当事人可通过internet提交诉讼文 书并交纳诉讼费 第二步在2001年3月前当事人可以电子方式申请提交和回复诉讼文 书第三步让法官与当事人可在线查阅并互动交换信息联邦法院目前使用的有电 子文档收发系统案件管理系统记录和文件管理系统等与美国和英国相比澳 大利亚县级法院的电子政务建设水平相对落后一些但它在诉讼信息化方面已有具 备较高的电子化程度以维多利亚县法院为例该法院的电子卷宗已经达到全部卷 宗的60%以上极大地节约了人力和财力 总的来说国外发达国家县级基层法院的电子政务建设已达到了一个较高 的水平与国外县级基层法院相比我国县级法院由于体制上及基础条件方面 的原因县级法院电子政务的发展水平还较低国外县级基层法院施行电子政 务所选择的方法采取的措施积累的经验等都值得我们思索并从中汲取经验教 15 训以资我国县级法院电子政务的发展作借鉴 3 . 2 我国县级法院电子政务的发展 3 . 2 . 1 我国法院电子政务发展概况 我国法院电子政务建设首先发端于法院的信息化建设据有关部门统计这些 年来我国每年案件以10的增长率递增然而法院系统工作人员的增加却与案件的 增长不成比例再沿用过去处理案件的方法已显然不合时宜了所以用现代化手段 来提高办案的效率和质量成为了法院工作的重要出路 十几年前法院的计算机应用工作几乎是一片空白从零起步当时最高法院 的领导认识到计算机在审判工作中可以发挥重要作用在组织管理上加强了法院 系统计算机工作成立了技术工作部门在推广计算机技术工作的过程中具体分作 两步走第一步在最高法院建立计算机系统实现诉讼档案我国现行法律法 规案例及各主要国家法律文献资料和法律期刊的存储检索以及司法统计人 事资料的报表工作第二步以最高法院信息系统为中心建立全国法院系统计算机 网络实现数据通信和资源共享以后的工作基本上也是按照这个思路发展的十 几年来法院系统的计算机应用工作在1 9 8 3 年到2 0 0 0 年大体经历了四个发展阶段第 一阶段1 9 8 3 - 1 9 8 5 年个别法院引进计算机第二阶段1 9 8 6 - 1 9 9 0 年全国法院 系统拥有微机约3 0 0 台主要用于文字处理财务管理以及其他事务处理等办公 自动化领域这时的办公自动化水平处于事务处理阶段第三阶段到“八五”末期 全系统计算机拥有量已达1 5 0 0 余台主要用于信息处理法院系统管理有1 2 0 0 余 家法院采用最高法院自主开发的司法统计管理系统办公自动化水平发展到系统管 理阶段第四阶段1 9 9 6 - 2 0 0 0 年大力建设计算机信息网系统主要用于信息处 理和交换办公自动化水平达到决策支持阶段同时广泛开展面向全国法院系统和 社会的信息技术服务 “九五”是法院信息化建设大发展的时期1996年最高法院组织开展法院系统计 算机网络建设这期间计算机应用推广的目标是经过努力到本世纪末使人民 16 法院计算机应用的先进性和广泛性达到世界上发达国家法院90 年代应用水平到 2010 年实现法院全面工作计算机化在网络建设方面为适应现实的需求近几 年来各高级法院和有条件的中级法院开展了计算机局域网建设目前已有近百个法 院建成计算机局域网网络应用系统基本上包括四大部分院长决策支持系统诉 讼管理信息系统办公管理信息系统公众信息服务系统法院计算机信息网络采 用具有9 0 年代先进水平的客户机服务器开放式体系结构服务器数据库操作 系统网络协议等主要软硬件平台均统一选用全国法院计算机信息网络系统由四 级法院的局域网互联形成法院系统内部广域网完成覆盖全国各地各级法院的信息 交换为各级法院审判业务提供广泛的技术支持和信息服务该网络的建设分轻重 缓急逐步实施在通信保障方面建立了基于d d n 技术的法院系统一级通信专网 实现话音传真电话会议和数据通信的综合利用为广域网连接做好了技术准备 视频会议系统也已初具规模开始传递法院开庭审判实况活动图像为各方面提供 审判工作信息利用法院6 4 k b 综合数字专线通信网和先进的图像传送技术在最高 法院和各高级法院及一部分有条件的中级法院之间适时传送图像信息有力地推动 了审判方式改革有利于提高审判效率增强审判监督方式方便领导了解案件审 判情况随着网络的进一步发展视频会议系统将在传图速率和质量上有所加强 中文速录技术推动了庭审记录计算机化为审判工作信息化创造了良好的条件成 为信息技术直接为审判工作服务的突破口我国法院开庭审判有史以来都是靠书记 员手工记录速度慢效率低难免有差错成文时间长严重制约了审判效率的提 高采用中文速录技术可以高效准确地如实记录审判过程中法官当事人律师 所讲的话 可以做到当庭提供记录稿供当事人签字认可 这就大大提高了审判效率 而且信息记录完整准确文字处理传送方便信息化程度高目前已开始在全国 各级法院快速普及推广 但是由于不同地区经济发展水平和信息技术应用普及的程度不同法院电子 政务的发展也极不均衡各级法院在其司法活动中对信息技术的认识水平运用情 况整体规划都很不相同发展也很不平衡总的来说东部沿海地区发展较快 尤其是中高级法院发展水平更高中西部发展比较缓慢特别是老少边穷地 区有的甚至根本谈不上信息技术的运用 17 3 . 2 . 2 我国县级法院电子政务发展现状 根据人民法院组织法我国法院分为四级最高人民法院高级人民法院中 级人民法院基层人民法院基层人民法院包括县人民法院县级市人民法院自 治县人民法院和市辖区人民法院本文中所称县级人民法院主要指基层人民法院中 的前三类对于位于城区中的市辖区人民法院特别是一些大城市城区内的市辖区 人民法院由于其条件和所处的环境与前三类基层法院差别较大因而不在本文讨 论范围之中可见县级法院属于我国法院系统中最低层次的基层法院由于我国 法院系统的电子政务建设是自上而下地推广因而县级法院的电子政务建设水平也 处于最低层次但是由于一审案件一般都是由基层法院受理因而基层法院的电 子政务建设更加显现基础性的意义近年来在上级法院的推动下县级人民法院 的电子政务工作也逐步取得了进展由于县级法院起点低基础弱电子政务建设 一般从法院办公自动化入手 总体而言经济发达省份的县级法院电子政务建设起步较早层次也较高但 是一些老少边穷地区的县级法院也不甘落后这不仅得益于上级法院和政府的大力 推动也与司法工作对电子政务的强烈需求有关 地处闽西山区的福建清流县总人口仅 14.6万在建设数字化法院方面已下了 不少功夫 4 清流县人民法院网站现已开通 并且通过应用自行开发的法院管理软 件使法院案件流程管理及人事档案财务信访等各项管理实现了网络化智 能化通过开通内外网使审判人员及时调用各种审判资源提高了办案效率 通过裁判文书上网公开以公开促公正开创了允许公民在网上自由查询法院裁判 文书的先河通过开通网络监督咨询等通道架设起了当事人和法院之间沟通的 桥梁通过网络宣传普及法律知识展示法官风采树立法院形象发挥了其他 媒体不可替代的作用 在一些县级法院的网络建设中有些法院已初步建立了较为完整的局域网和广 域网系统不仅能上连上级法院下连基层法庭内部工作网络和对外公众交互网 络也初具规模以陕西富平县人民法院为例5如图3 - 1 所示富平县人民法院网 络基本构架是由局域网与广域网两大部分组成而这两部分均与国际互联网联结 18 两部分之间也有端口相通基层人民法庭可以通过adsl即宽带上网的方式 由广域网或国际互联网到本院局域网而达到对本院局域网审判流程司法行政事 务等各项资源的利用与共享作为vip远程移动用户则是通过笔记本电脑适用无线 上网或wlan上网的方式进入国际互联网而达到对该法院两大网络的浏览并享 用各项资源尤其便利于远程会议签章监控对话等远端事项 富平县人民法 院院内各部门则是对局域网的访问 而进入“上游世界”即我院广域网和国际互联网 畅游于浩瀚的信息大海而“下游”则是以实用和方便办公为目的的局域网络系统 实现对审判流程及司法行政事务流程的管理审判流程管理则包括刑事民事行 政执行审监案件流程的详细分则管理司法行政事务流程管理包括文件司法 统计人财物枪支车辆图书档案即时通信手机短信远程会议 监控 签章和其他管理事项 与此功能相对应的支撑的服务器分别有协同办公系统 数据管理视频点播信息发布远程管理电源管理系统等服务器该院广域网 即富平法院网是对外宣传的一面重要窗口是对话与交流的 信息平台依托这一信息平台让社会各界和人民群众了解监督法院的工作听 取对法院工作的意见和建议展示法院工作的方方面面诸如审判前沿队伍建设 干警风采机构改革管理流程规章制度等富平县人民法院网站的建立搭起了 和群众信息互通的一座桥梁 19 图3-1 富平县人民法院网络架构图 资料来源富平县人民法院网 黑龙江省肇源县法院自2002年10月以来开始全面推进法院的电子政务工作 法院网络建设已成型互联网网站已经开通 6法院在原有的基础上增加45台电脑 使电脑总数达到84台人均1.3台用上海交大开发的管理系统取代了大连软件增 加了28个网点利用网络技术建成以立案庭为主的调度指挥中心由立案庭统一立 案排期确定主审法官或合议庭并进行审限跟踪运用绿黄红灯提示正常 审限临界审限和超期审限实行立审执全流程监控安装了网络激光打印机 数码一体印刷机设置了电子触摸自动导诉屏开发使用电子印章与原有的监控 系统相配合逐渐建立起动态的诉讼信息管理系统提高了院党组的快速反应和宏 观分析能力同时对干警的工作提出了新要求上班必须打开电脑查阅网上信息 或发送信息开庭必须电脑记录电脑制作裁判文书必须人人学会打字学会程 序操作一切工作指令一律网上完成加快了现代化技术在审判工作和法院管理中 20 的应用向网络化自动化和智能化迈进了一大步 总体而言我国县级法院电子政务的发展已经起步并取得了一定的成绩但是 由于法院体制和内外部环境等方面的原因 县级法院电子政务建设还存在一些问题 深入剖析这些问题并找到相应的解决措施将有力地促进我国县级法院的电子政务 建设这也是本文的主要研究目的 21 4 县级法院电子政务建设存在的问题 县级法院地处基层相对于大中城市法院而言开展电子政务的基础条件和环 境有很大差距县级特别是一些经济欠发达的地方一般存在着交通不便人口素质 普遍较低经济总量不足财力不强发展不快等问题在电子政务的建设应用中 县级法院在体制建设意识资金实际应用和外部环境等诸多方面都存在不足 具体表现在 4 . 1 法院体制制约 法院电子政务的施行势必增强法院的司法公开和司法独立为地方干预司法设 置了障碍而现行法院在组织制度和财政上都受制于地方法院人事权和财权不独 立为地方干预提供了可能这一制度上的制约可能造成地方政府推动县级法院电 子政务建设的意愿不强动力不足 现行的法院体制是在计划经济的年代里建立起来并延续至今在我国县级法院 组织体制上审判权与行政权虽然有所分工但体制上却藕断丝连在实际权力机 构中两者形成一种横向隶属关系即审判权隶属于法院及法官在人事权上地 方县级法院机关的司法行政职务由地方人大及其常委会任免 甚至审判员,助理审判 员,书记员的任免权也掌握在地方权力机关手中在这种体制下法院必然要受政府 长官意志的干预审判的独立和公正便无法保障现实生活中“法只管老百姓刑 难上大夫以言代法以权废法”等现象的存在就是明证“司法机关是国家公平和 正义的最后一道屏障一个国家一旦失去了司法公平这个国家便无公平与正义可 言”7 在财权和物权上县级法院部门的财政预算由地方政府审批由地方财政 部门拨给这样县级法院机关在人财物方面缺乏独立性受制于地方党委和政府机 关部门导致“法院是政府大院的法院不是政府大院旁边的法院”因而法院工作 人员从事审判活动中首先要对地方党政领导负责处处揣摩领导的意向按照领导 的意愿处理裁决案件尤其是在处理涉及地区间的纠纷时“条块结合以块为主” 22 的领导体制大大助长了地方保护主义滋长致使审判活动失去法律权威与公正性 偏袒地方利益或本地当事人甚至为谋取地方利益而不惜违反法律 然而电子政务作为一种全新的信息技术在县级法院司法行政领域的运用将 极大地促进司法公正公开使法院的审判活动置于公众的监督之下因此法院 电子政务将使得地方政府对于当地法院司法工作的干预更加困难难以象过去那样 “指使”法院维护地方利益在这种情况下由于现行法院管理体制的制约掌握县 级法院人事权和财产的当地党委政府在推动法院电子政务上的积极性就可能会受影 响不利于县级法院电子政务建设的发展 4 . 2 法院电子政务建设意识不强 由于受传统行政理念的影响及个人信息技术处理能力的制约县级法院的工作 人员对电子政务建设的重要性普遍认识不足信息化意识不强建设热情不高 信息化意识是指在处理工作或遇到问题时为提高效率而降低成本能够自觉地充 分利用已有的信息技术手段和方法来处理或者辅助处理问题的自觉性信息化意识 的强弱是社会信息化程度高低的重要标志作为县级地方由于种种原因经济建 设一般滞后于大中城市加上信息化意识不强就必将影响到电子政务的建设进程 及应用实践 建设电子政务必然要投入一定的人力物力和财力但一些县级法院的领导对 此不够重视认为信息化可搞可不搞电脑可有可无网络可建可不建多数网站 信息更新不及时流于形式有的部门网络安全观念淡薄为图使用方便法院政 务网与internet无屏障互联有的单位虽然也较重视但重硬件轻软件重建设 轻应用重形式轻效益盲目追求一步到位等等所有这些都将对县级法院电子政 务建设带来不利影响一些县级法院的电子政务项目实施后纵向横向内部 外部网络各自为政没有统一规划布局造成网络结构混乱和很多不必要的重复建 设虽然有些是上级业务部门的原因但多数是本单位的原因 4 . 3 经费不足 县级地区大多经济不够发达工业基础较为薄弱工业化程度不高对经济相 23 对发达地区来