（图书馆学专业论文）数字图书馆信息网络传播权问题研究.pdf

福建师范大学学位论文使用授权声明 福建师范大学学位论文使用授权声明 2 0 0 5 6 2 4 所呈交的论文( 论文题目：笪数主图盘焦筐：基圆终焦搔拯回壁硒究滏) 是 我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果。本人了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的 规定，即：学校有权保留送交的学位论文并允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容；学校可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 学位论文作者签名盔挈耻指导教师签名 雠日期二醯 b - ，一一 例d v 。 一 福建师范大学硕士学位论文 摘要 数字图书馆的法律问题，实质是版权和知识产权在网络时代的运用问题，这个 问题在数字图书馆的建设中已日渐突出。数字图书馆所面临的版权问题归根到底主 要集中在“信息网络传播权”上，加之近几年来许多数字图书馆频繁陷入信息网络 传播权的版权纠纷当中。理清数字图书馆与信息网络传播权之间错综复杂的关系， 显得尤为迫切和重要。本文正是针对这一问题，综合采用了文献调查分析、网络资 源分析、比较研究、个案分析等多种科学研究方法展开研究。首先从信息网络传播 权、数字图书馆的相关概念出发，论述了数字图书馆引发信息网络传播侵权纠纷的 原因，分析数字图书馆中建设、管理和服务中存在的信息网络传播权问题。其次在 信息网络传播权保护条例的法律框架内研究图书馆活动与信息网络传播权保护 的相关事项，明确数字图书馆的活动内容，规范数字图书馆的网络传播行为，为数 字图书馆合理规避信息网络传播权版权纠纷提出相关措施。再者着重论述了图书馆 界争取信息网络传播豁免权的实践活动，总结经验和不足，并结合我国现行的信息 网络传播权法律保护模式存在的问题进行阐述，以便在今后的立法实践中使图书馆 的利益在法律法规中得以体现。 关键词数字图书馆信息网络传播权著作权 信息网络传播权保护条例 信息网络传播豁免权 福建师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t l e g a li s s u e si nd i g i t a ll i b r a r y , i ne s s e n c e ，a x et h em a n a g e m e n tp r o b l e mo fc o p y r i g h t a n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nt h ei n t e m e ta g e t h i sp r o b l e mh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l y p r o m i n e n ti nt h ec o n s t r u c t i o no fd i g i t a ll i b r a r i e s d i g i t a ll i b r a r y sc o p y r i g h ti s s u e sa r c m a i n l yc o n c e n t r a t e do nt h e “i n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sf i g h t a n dt h ef r e q u e n t c o p y r i g h td i s p u t e so ft h ei n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sf i g h ta m o n gm a n yd i g i t a l l i b r a r i e si nr e c e n ty e a r s i ti sp a r t i c u l a r l yu r g e n ta n di m p o r t a n tt os t r a i g h t e no u tt h e c o m p l i c a t e dr e l a t i o n sb e t w e e nt h ed i 百t a ll i b r a r ya n dt h ei n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e s r i g h t t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e st h i si s s u ei nd e t a i l t h el i t e r a t u r er e s e a r c ha n a l y s i s ，n e t w o r k r e s o u r c e sa n a l y s i s ，c o m p a r a t i v es t u d i e s ，c a s ea n a l y s i s ，a n do t h e rm e t h o d sa r cu s e d t h i s p a p e rf i r s tp r o c e e df r o mt h er e l e v a n tc o n c e p to fd i g i t a ll i b r a r ya n dt h ei n f o r m a t i o n n e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ，d i s c u s st h er e a s o no ft h ed i s p u t eo ft h ei n f o r m a t i o nn e t w o r k p r o p a g a t e sr i g h tt h a tc a u s e db yd i g i t a l l i b r a r i e sa n da n a l y z et h ed i s s e m i n a t i o ni s s u eo f i n f o r m a t i o nn e t w o r kt h a te x i s t e di nt h ec o n s t r u c t i o n ，m a n a g e m e n ta n ds e r v i c e so fd i g i t a l l i b r a r y s e c o n d ，s t u d yt h er e l e v a n tm a t t e r so fl i b r a r ya c t i v i t i e sa n dt h ep r o t e c t i o no ft h e i n f o r m a t i o nn e t w o r k p r o p a g a t e sr i g h t w i t h i nt h e l e g a lf r a m e w o r k o fp r o t e c t i o n r e g u l a t i o no fi n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ，e x p l i c i tt h ec o n t e n to fd i g i t a ll i b r a r y a c t i v i t i e sa n ds t a n d a r d i z en e t w o r kd i s s e m i n a t i o na c to ft h ed i l g i t a l l i b r a r y , f i n a l l y p r o p o s er e l e v a n tm e a s u r e m e n to fr e a s o n a b l ya v o i d i n gt h ec o p y r i g h td i s p u t e s o ft h e i n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sf i g h t f u r t h e r m o r e ，i tf o c u s e do i l 。t h ed i g i t a ll i b r a r i e s a c t i v e so fs t r i v i n gf o rt h ei n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ，g i v eac o n c l u s i o no fi t s e x p e r i e n c ea n dd i s a d v a n t a g e s ，a n dg i v ea d i s c u s s i o nc o m b i n e dw i t ht h ep r o b l e m se x i s t e d i nt h el e g a lp r o t e c t i o nm o d eo fi n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ，s oa st or e a l i z et h e i n t e r e s t so fl i b r a r yi nt h el e g i s l a t i v ep r a c t i c ei nt h ef u t u r e k e y w o r d sd i g i t a ll i b r a r y ；c o p y r i g h t ；i n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ； ( p r o t e c t i o nr e g u l a t i o no fi n f o r m a t i o nn e t w o r kp r o p a g a t e sr i g h t ： i m m u n i t yr i g h to fi n t e r n e tc o m m u n i c a t i o no fi n f o r m a t i o n 福建师范大学硕士学位论文 中文文摘 数字图书馆以网络为平台，通过搜集、整理信息资源，为广大读者提供更为快 捷更为便利的信息知识服务。数字图书馆从资源建设到开发管理，再到服务大众， 每个环节都是通过信息的网络传播来实现的。数字图书馆所面临的版权问题主要集 中在“信息网络传播权 问题上。近几年来，数字图书馆也频繁因侵犯权利人信息 传播权而引发版权纠纷，引起了图书馆学界、版权学界、法学界等学界对信息网络 传播权问题的重视。本课题从图书馆学界的角度出发来研究信息网络传播权，希望 通过本课题的研究能对数字图书馆建设使用以及发展过程中的信息网络传播权问题 有一个更系统、更全面的诠释，为图书馆界争取信息网络传播豁免权提供理论依据。 本文分为七大部分，以数字图书馆中所涉及到的信息网络传播权问题为主线贯 穿全文，各个部分内容层层递进、紧紧相扣。首先在对信息网络传播权、数字图书 馆等基础理论进行概括的基础上，分析数字图书馆的网络传播行为中会遇到的版权 问题。其次根据版权侵权认定原则，结合我国刚颁布不久的条例以及司法中的 判例，对数字图书馆的主要网络传播行为进行全面的梳理和分析。最后在此基础上， 归纳总结图书馆界争取信息网络传播豁免权的实践活动以及为推动条例完善的 各种举动，并探讨今后图书馆界争取利益的活动方向。 第一部分绪论该部分对本课题的选题原因、研究意义、研究现状、研究目标、 指导思想、研究内容、研究方法以及本文的创新之处进行概述，是本课题写作的指 导依据。从本文的选题原因出发，探讨本文研究的目的和意义，并对国内学术界对 信息网络传播权研究所涉及的研究状况进行归纳总结和分析，指出了目前我国理论 研究的不足，突出本课题研究的创新之处，并介绍本文写作的指导思想和研究方法。 第二部分信息网络传播权：网络环境下著作权的延伸该部分从信息网络传播 权的国内外立法背景出发，列举了信息网络传播权的保护模式，对国际上有关信息 网络传播权的法律保护进行介绍，对信息网络传播权的权利内容、权利特点、权利 性质等方面进行概括性总结，加固信息网络传播权的理论知识，以便对信息网络传 播权的发展有一个比较清晰、全面、系统的认识，并为下文做铺垫。 第三部分信息网络传播：数字图书馆应予以重视的权利理清数字图书馆与信 息网络传播权错综复杂的关系及其原因是本课题研究的基本出发点。该部分从数字 图书馆的基本概念出发，对数字图书馆建设使用过程中涉及的信息网络传播权问题 福建师范大学硕士学位论文 进行全面的诠释，阐述数字图书馆引发信息网络传播权侵权纠纷的原因所在。同时 从数字图书馆的信息资源建设、信息资源组织管理、信息资源服务三个环节出发， 分析了其运行中可能涉及到的信息网络传播权问题。 第四部分 信息网络传播权保护条例：数字图书馆信息网络传播的法律依据 信息网络传播权保护条例的颁布标志着我国的网络信息传播进入了规范化发展 历程，数字图书馆的信息网络传播活动也有了相应的法律依据。本章节对条例 进行简单的介绍，提出数字图书馆进行信息网络传播活动应严格遵守信息网络传 播权保护条例的规定，一方面应充分尊重权利人所享有的权利，另一方面明确数 字图书馆自身所享有的合理使用和法定许可等豁免例外条款，以便在法律框架内理 清数字图书馆活动与信息网络传播权保护相关的事项。 第五部分数字图书馆网络传播行为侵权认定目前，我国对数字图书馆的网络 传播行为界定比较模糊，这也是导致众多数字图书馆陷入版权纠纷的原因之一。这 个部分在阐述信息网络传播权的侵权构成要素的基础上，主要对数字图书馆中具体 网络传播行为( 如数字化行为、数据库的构建与购买、网络转载与摘编、链接行为、 馆际互借等) 进行全面分析，并结合司法判例进行阐述，指出哪些是信息网络传播 权的侵权主体，探讨在某种具体情况下哪些行为会触犯到权利人的信息网络传播权 及其相应的法律责任，并搜集每个行为相关的案例进行分析。进而理清数字图书馆 活动与信息网络传播权保护相关的事项，明确在现行法律框架内数字图书馆的活动 范围，是数字图书馆信息网络传播权问题研究的关键所在。 第六部分数字图书馆中信息网络传播权问题的合理规避如何合理有效地规 避侵权风险是数字图书馆可持续发展的关键所在，这也是本章节主要探讨的内容。 数字图书馆在合理规避信息网络传播权问题时应坚持法律原则、权利人优先以及利 益平衡的原则，可以从获得海量作品的授权许可、有效使用“合理使用条款、充 分利用社会公有领域的信息以及技术措施的加强等方面进行合理、有效地规避侵权 风险。 第七部分信息网络传播豁免权：图书馆应予以力争的权力信息网络传播豁免 权有利于平衡图书馆、用户以及权利入三者之间的利益，是数字图书馆信息网络传 播权问题研究的重中之重。图书馆争取信息网络传播豁免权具有一定的必要性和可 行性。这个部分主要阐述图书馆学界学者争取信息网络传播豁免权、捍卫和保护图 书馆或数字图书馆的利益的过程。从理论和实践两方面出发，理论上的努力主要体 i v 福建师范大学硕士学位论文 现在图书馆界在信息网络传播权立法过程中对其进行的研究成果方面，实践上的努 力主要体现在参与信息网络传播权立法实践的过程：从桂林会议上发表的声明到中 图学会就信息网络传播权保护条例草案发表的声明，以及信息网络传播权保 护条例的颁布后我国图书馆界的态度和立场。此外，还阐述了图书馆界推动条 例完善的举动，并探讨今后图书馆界争取相关权力的活动方向。图书馆界可以通 过促进图书馆法的颁布、争取政府和相关部门的重视和支持、与出版界协调合作、 建立版权补偿金制度等方面来争取更多的利益。 v 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 论文选题原因及其研究意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着互联网的迅猛发展，网络在给我们带来方便有效的 服务的同时也逐渐出现了其弊端，网络一时问成为盗版天堂，侵权现象比比皆是。 由于网络信息资源的可复制、可修改、可下载上传、可传播等特点，决定了其在网 络传播过程中或信息资源共享过程中必然涉及到版权问题。如何在传统的著作权法 基础上构造出适合于网络的著作权法，保护网络上著作权人的利益问题成为新的研 究课题。 笔者之所以选择该课题进行研究一方面是经过自己平时学习的积累，本着对信 息网络传播权问题感兴趣出发，与导师商量之后所拟的课题。笔者在研究生学习阶 段的研究方向是信息管理与知识产权方向，在平常的学习中比较关注知识产权方面 的问题，在生活中与网络的接触较多，渐渐地对信息网络传播权问题感兴趣，兴趣 是写作源源不断的动力，笔者会将对该课题的兴趣致力于毕业论文的写作。 另一方面从课题的理论价值和对社会的应用价值出发，一是，图书馆学和知识 产权法学交叉研究的重点主要集中于数字图书馆馆藏资源建设和服务的各个环节 上，其中尤以数字图书馆信息网络传播的版权问题为重中之重，因为数字图书馆的 最终目的就是信息网络传播方式来实现信息资源共享的，这必然要涉及到版权人和 邻接权人在网络空间最重要的一项私权信息网络传播权，因此，信息网络传播 权问题逐渐成为数字图书馆版权问题的研究重点。二是，信息网络传播权保护条例 刚颁布不久，结合新的法律依据进行信息网络传播权研究，对数字图书馆的实践部 门合法解决版权问题，以及今后的立法实践都具有一定的意义；三是，继2 0 0 2 年发 生的第一起数字图书馆侵犯作者信息网络传播权案件( 陈兴良诉中国数字图书馆一 案) 之后，数字图书馆涉及的信息网络传播权纠纷案件越来越多，结合这些司法判 例进行研究，明确数字图书馆网络传播活动法律规范，关系到数字图书馆的可持续 发展。 由于网络的普及和网络技术的迅速发展，网络中的作品所有权人的利益得不到 保障，侵权现象频繁发生，信息网络传播权在网络中的作用显得相当重要，从2 0 0 1 年著作权法中首次对信息网络传播权做出明确规定到现在信息网络传播权保 福建师范大学硕士学位论文 护条例的颁布，信息网络传播权一直是图书馆学界、版权学界、法学界研究的热 点。笔者在通过对信息网络传播权问题研究相关文献的搜集之后，发现前人对该课 题的研究已取得了相当丰硕的研究成果，但都具有阶段性的特点，即每个阶段有每 个阶段研究的热点问题，如2 0 0 1 年著作权法为权利人新增信息网络传播权之后， 研究重点主要集中在信息网络传播权的主客体、权利分析等，在2 0 0 3 年以后的研究 重点主要针对著作权法中没有对信息网络传播权设置权利限制问题展开研究， 以便为将要出台的信息网络传播权保护条例提供立法参考。从立法的实际情况 来看，。数字空间中版权人的权利不断得到扩张，社会公共利益不断被挤压。因此， 我们有必要从图书馆学专业的角度出发，就数字图书馆信息网络传播问题进行较为 全面、系统的研究。 本课题的研究意义有两方面：一是以法律为准绳，全面系统研究地信息网络传 播权的权利内容和权利限制，使数字图书馆信息网络传播过程中能遵守的与信息网 络传播权相关法律法规的规定，规避侵权风险。另一方面是从社会公共利益角度出 发，对我国现行的信息网络传播权的法律保护模式存在的问题进行研究，以便在今 后的立法实践中使图书馆的利益在法律法规中得以体现。 1 2 研究现状 信息网络传播权问题是近年来图书馆学界、版权学界学者一直关注的热点问题， 对该问题的研究始于2 0 世纪9 0 年代末，2 0 0 1 年新著作权法新增“信息网络传 播权 之后开始形成研究热点，并随着信息网络传播权保护条例的起草和颁布 而不断升温。综观前人对本课题研究所取得的成果，可以将其分为以下几个阶段： 第一阶段是在2 0 0 1 年之前，这一阶段对于信息网络传播权的研究属于早期的研 究阶段，许多学者有关此方面的研究并没有出现“信息网络传播权 这一关键词， 而是更多地引用国际上的说法，“向公众传播的权利、公众传输权、或者网络著作权、 网络版权保护等关键词，这阶段的研究成果可以说是为信息网络传播权权利的确 立做铺垫，这些文章的主要内容围绕着呼吁社会重视网络上的知识产权、维护网络 上著作权入的利益，并讨论是否需要制定相关法律规范网络著作权问题和网络传播 行为等。 第二阶段是在2 0 0 1 年著作权法修订之后至2 0 0 3 年间，这阶段的研究倾重 于对刚确立的信息网络传播权进行概述，对其内容、特点、权利分析等各方面进行 2 第1 章绪论 分析，探讨了数字图书馆中的有关信息网络传播权问题，以及信息网络传播权的确 立对数字图书馆的影响。 第三阶段是在2 0 0 3 年至2 0 0 6 年，数字图书馆发生多起侵权事件引起社会各界 人士的重视，加之著作权法中的有关规定已不能满足司法实践和数字图书馆的 发展要求，学界人士纷纷发表论文表示加快对“信息网络传播权保护条例”的立法 进程，图书馆界的研究重点则集中在数字图书馆的信息网络传播豁免权方面。 第四阶段就是在2 0 0 6 年信息网络传播权保护条例颁布之后，研究重点转变 为对信息网络传播权保护条例中条款的分析以及条例颁布之后对数字图书馆的 影响等方面。 1 3 论文研究的目标、指导思想和内容 本文的主要内容主要包括以下几点： 第一章节，即本文的绪论部分，对本课题的选题原因、研究意义、研究现状、 研究目标、指导思想、研究内容、研究方法以及本文的创新之处进行概述。 第二章节，从信息网络传播权的国内外立法背景出发，对其内容、特点、性质 等方面进行概括性总结，加固信息网络传播权的理论知识，以便对数字图书馆信息 网络传播权的发展有一个比较全面、系统的认识，并为下文做铺垫。 第三章节，对数字图书馆建设和使用过程中涉及的信息网络传播权进行全面的 诠释。即数字图书馆的运行为什么会牵涉到作者的信息网络传播权问题，分析数字 图书馆在信息资源建设、信息管理、信息服务中信息网络传播权问题，以及数字图 书馆中对信息网络传播权权利保护和限制。 第四章节，数字图书馆进行信息网络传播活动应严格遵守信息网络传播权保 护条例的规定，一方面尊重权利人所享有的权利，另一方面认清自身所享有的豁 免例外。 第五章节，对数字图书馆中网络传播行为进行全面分析，并结合司法判例进行 阐述。研究这些行为哪些属于侵权行为，并理清数字图书馆活动与信息网络传播权 保护相关的事项，研究在现行法律框架内数字图书馆的活动范围。 第六章节，提出数字图书馆如何合理规避侵犯权利人信息网络传播权的侵权风 险。并提出一些相关措施。 第七章节，主要阐述图书馆学界学者争取信息网络传播豁免权、捍卫和保护图 3 福建师范大学硕士学位论文 书馆或数字图书馆的利益的过程，从理论和实践两方面出发，理论上的努力主要体 现在图书馆界在信息网络传播权立法过程中对其进行的研究成果方面，实践上的努 力主要体现在参与信息网络传播权立法实践的过程，从桂林会议上发表的声明到中 图学会就信息网络传播权保护条例草案发表的声明，以及信息网络传播权保 护条例的颁布后我国图书馆界的立场。此外，还阐述了图书馆界推动条例完 善的举动，并探讨今后图书馆界争取相关权力的活动方向。图书馆界可以通过促进 图书馆法的颁布、争取政府和相关部门的重视和支持、与出版界协调合作、建立版 权补偿金制度等方面来争取更多的利益。 在选择本课题过程中的指导思想，主要围绕以下几个原则进行： 一是自主性原则，笔者本着对该课题的兴趣，试通过自己对大量参考文献的阅 读积累，在导师的指导下，自主性地完成对毕业论文的写作。 二是探究性原则，在进行毕业论文写作的同时也使自己更加全面、系统地掌握 信息网络传播权的内容知识，对目前我国法律法规中尚未明确的一些网络传播行为 的版权问题进行探究，如信息网络传播权保护条例中未做规定的临时复制和现 在网络上最常见的p 2 p 传播技术等问题。 三是可行性原则，在选择课题的时候就要考虑到写作时会出现的问题，考虑自 己能否解决并将毕业论文的写作继续下去，这方面要考虑预计毕业论文写作的字数 是否达到写作的要求，研究的进展程度能否按时完成等，研究难度是否与自己的能 力相符合，难度如果过大的话虽然是对自己的挑战，但是有一定的冒险行为，笔者 认为这是最关键的一个原则。 四是实践性原则，理论必须联系实践，这是我们研究学习的最终目的。信息网 络传播权是赋予作者的一项新的权利，但是能否真正保障作者的权利，并能使作品 更好地传播，还需得到司法的实践才能得知，因此，笔者也考虑到了该课题的实践 性。 通过对本课题的研究，目标有两个： 第一，在现行的法律框架内，即信息网络传播权保护条例规定的范围内， 研究图书馆活动与信息网络传播权保护的相关事项，明确数字图书馆的活动内容， 规范数字图书馆的网络传播行为。 第二，通过研究图书馆界争取信息网络传播豁免权的实践过程，总结一些经验 教训，探讨图书馆界今后争取权利的活动方向：以及通过研究图书馆的实践活动为 4 第1 章绪论 条例的修订和完善积累事实依据。 1 4 论文研究方法和创新之处 本文主要采取以下研究方法： ( 1 ) 文献调查分析方法。利用文献检索工具和引文追踪等方法，查阅国内外相 关著作2 0 多部，研究论文1 0 0 多篇。通过对它们的认真阅读、综合分析的基础上，引 用了其中许多有价值的内容，针对一些疑点问题着重思考，并对已有研究的不足方 面展开自己的论述。 ( 2 ) 网络资源分析方法。利用g o o g l e 等搜索引擎查找有关的国内外网站和网页， 了解在本研究领域已有的研究成果和最新的动向。 ( 3 ) 比较研究方法。对国外的著作权法和著作权有关的国际条约的修订情况进行 比较研究，探讨我国信息网络传播权保护条例的制定与国外相关法律对信息网 络传播权保护有何差别。以及比较研究我国和国外图书馆界在数字图书馆建设中处 理信息网络传播权问题的思路和所采取的具体措施。 ( 4 ) 个案分析方法。对数字图书馆与著作者产生的一系列信息网络传播权案例进 行个案分析，以便使研究更加具体、深入，具有现实指导意义。 ( 5 ) 综合归纳方法。在应用上述研究方法展开研究的基础上，对已有的理论、观 点和立场进行综合归纳，概括反映本研究所涉及问题的全貌。 总之，前人对本课题的研究成果中存在的问题就是大多数是从信息网络传播权 的某一个角度来研究，有的出于版权界的角度，有的站在图书馆学界的立场，有的 则是从我国知识产权发展的角度考虑问题等等。大部分的文章只涉及信息网络传播 权的某一个方面，如就信息网络传播权侵权认定、信息网络传播权对数字图书馆的 影响或者就信息网络传播权中的“合理使用 原则进行阐述，可以发现前人对信息 网络传播权的研究属于阶段性的研究，因为每个阶段赋予学者不同的任务，比较少 的学者从整体系统地对信息网络传播权进行概括总结。 本课题的研究创新之处在于以下几个方面：第一方面是通过笔者本课题的研究 使信息网络传播权的理论研究有所创新，因为信息网络传播权是新赋予作品所有权 人一项新的权利，对信息网络传播权的研究也是当今学术界的一大热点，而且本课 题是站在图书馆学界的角度来研究信息网络传播权，希望通过本课题能对数字图书 馆建设使用过程中的信息网络传播权有一个更系统、更全面的诠释。第二方面，理 5 福建师范大学硕士学位论文 论都是与实践相结合的，在本课题理论研究创新的基础上，与司法实践相结合，举 例分析，使本课题在论证过程中有足够的论据支撑。第三方面，对数字图书馆中的 一些网络传播行为进行深层次的剖析，使大家对数字图书馆中会涉及到的信息网络 传播权问题有更深入的了解；第四方面，探讨图书馆界面对信息网络传播权保护 条例的颁布在理论和实践方面的活动。 6 第2 章信息网络传播权：网络环境下著作权的延伸 第2 章信息网络传播权：网络环境下著作权的延伸 本章主要介绍信息网络传播权的立法背景和国内外信息网络传播权的相关法律 规定，以及信息网络传播权的内容、性质、特点等相关理论知识，对这项确立不久 的信息网络传播权的产生和发展等方面有较系统较全面的认识，为以下章节奠定扎 实的理论基础。本文中涉及的法律问题阐述以著作权法和信息网络传播权保 护条例的相关法律规定为依据。 2 1 信息网络传播权的立法背景 2 1 1 信息网络传播权立法的国内背景 首先，网络传播信息的方式得到普及。信息网络传播权是作者在网络环境下的一 项重要权利，那么，信息网络传播权的确立首先必然存在着“网络环境”这样一个前 提条件。而近几年网络的普及和计算机技术的快速发展为信息网络传播权的确立提供 了环境基础。网络技术快速发展，改变了人们的获取信息知识的方式、阅读方式。根 据中国互联网络信息中心( c ) 的调查报告显示，截止2 0 0 0 年1 2 月3 1 日，我 国上网用户人数约2 2 5 0 万人，截至2 0 0 7 年6 月，中国网民总人数达到1 6 2 亿，仅次 于美国2 1 1 亿的网民规模，位居世界第二。n 1 互联网己成为获取信息的重要途径。人 们通过信息网络传播权利人作品、表演、录音录像制品( 以下统称作品) 的情况越来 越普遍。网络的普及和数字技术的快速发展，使人们获取信息知识方式的改变，作品 通过网络向公众传播逐渐成为作品被使用的主要方式。其次，作者的信息网络传播权 权利重要性日益凸显。信息通过网络传播的过程中，上传下载复制粘贴成为其主要传 播方式。信息的传播由此变得如此方便，简单的操作就可以得到实现。作品的传播方 式的多样化和传播范围的扩大，使作品的使用得不到有效控制，侵权现象日益增多， 作者的信息网络传播权权利逐渐被削弱，甚至严重威胁到其切身利益。再者，立法的 不完善不能有效保护作者权利。著作权法中对权利人信息网络传播权保护的只做了简 单的规定，对其权利保护和限制、权利行使等问题没有做详细规定。这些规定已经不 能适应现代网络环境下对权利人的保护，需要对其进行重新设计。 1 参见：h t t p ：l v n n v c n n i c c n u p l o a d f i l e s d o e 2 0 0 7 7 1 8 1 1 3 8 4 3 d o e ，访问时间：2 0 0 8 年1 月 7 福建师范大学硕士学位论文 2 1 2 信息网络传播权立法的国际背景 首先，信息网络传播权作为权利人的一项权利在国际上得到大多数国家的认 同。1 9 9 6 年1 2 月世界知识产权组织( w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n ， 简称w i p o ) 通过的世界知识产权组织著作权条约( w i p oc o p y r i g h tt r e a t y ，简 称w e t ) 与世界知识产权组织表演与录音制品条约( w i p op e r f o r m a n c ea n d p h o n o g r a m s ，简称w p p t ) 规定了作者、表演者、唱片制作者享有的“向公众传播的 权利的新权利。根据条约，各国可以根据各自的国情做出具体规定。随之，日本 于1 9 9 7 年部分修改了著作权法，巴西于1 9 9 8 年修订了著作权法分别对此权利作了符 合各自国情的规定。之后，许多国家也纷纷相应做出法律调整。其次，自2 0 0 1 年中 国加入世界贸易组织后，知识产权问题成为对外贸易磋商的焦点。因此，为适应国 际版权保护的发展趋势，有必要制定信息网络传播权保护办法。 2 2 信息网络传播权的相关法律保护 2 2 1 信息网络传播权的保护模式 自w i p 0 在w c t 和w p p t 为版权人和邻接权人新增了“向公众传播的权利 后， 世界各国开始为网络信息传播立法，并形成了各具特色的保护模式。从根本上来说， 信息网络传播权的保护模式也就是在立法中如何规定信息网络传播权、如何处理信 息网络传播权和其它容易混淆的权利( 发行权、复制权等) 之间的问题。 目前世界上共有三种保护模式：第一种是新增式，新增式的立法原理就设立一 项新的权利来保护权利人信息在网络中的传播。这种保护模式以世界知识产权组织 颁布的两个国际条约w c r 和w p p t 为代表。w c r 新增了一项“向公众传播的权利， 用该权利来保护权利人的网络传播权，与复制权和发行权是平行的，并有别于复制 权和发行权。第二种是外延扩大式，外延扩大式的立法原理是将版权人已有的专有 权定义的外延进行扩大化的解释，进而实现网络传播版权保护，也就是说将权利人 的网络传播权附加于发行权、复制权、公开表演权的权利之上，形成“权利重叠 的保护模式。这种保护模式以美国为代表。第三种是重组式，“重组式的立法原理是 对版权人的各类作品传播权进行重组，把复制权、发行权以外的其他所有传播方式 统一规定为一种综合性的传播权。这种立法模式以澳大利亚为代表。n 1 根据各种保 护模式的立法原理，我国对信息网络传播权的保护模式偏向于“新增式”的保护模 1 江向东版权制度下的数字信息公共传播 m 。北京：北京图书馆出版社，2 0 0 5 ：2 5 9 8 第2 章信息网络传播权：网络环境下著作权的延伸 式。 2 2 2 信息网络传播权的相关法律保护 国际条约w c t 、w p p t 颁布之后，我国也开始着手加强对网络著作权的保护。2 0 0 0 年1 1 月2 2 日最高人民法院审判委员会第1 1 4 4 次会议通过了最高人民法院关于审 理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释( 以下简称解释) 。这是 我国首次对网络著作权保护做出规定。其中解释第二条规定“受著作权法保护的 作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。在网络环境下无法归于著 作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种 有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院应当予以保护。 由于之前还没有任何 法律条款对网络著作权进行保护，该解释的出现为此弥补了空白，为司法判例提供了 依据。 参照w c t 、w p p t 的相关规定，我国将著作权法进行了一定程度的修改，在内容修 改方面充分体现t w t o 的要求和新技术环境下的版权保护特点，并于2 0 0 1 年1 0 月颁布 新著作权法。其中新增了信息网络传播权作为作者一项的专有权利。著作权法 第1 0 条( 1 2 ) 规定著作权包括：信息网络传播权，即以有线或者无线方式向公众提 供作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品的权利。同时也给相关的 邻接权人增加了相类似的权利。新著作权法第3 7 条第1 款第( 6 ) 项规定：表演者对 其表演享有“许可他人通过信息网络向公众传播其表演，并获得报酬 的权利。第 4 1 条第1 款规定“录音录像制作者对其制作的录音录像制品，享有许可他人复制、发 行、出租，通过信息网络向公众传播并获得报酬的权利。 这些条款属于原则上的 规定，为解决实际操作问题，著作权法第5 8 条还规定：“信息网络传播权的保护办 法由国务院另行规定。” 2 0 0 1 年之后，数字图书馆发生了多起侵犯权利人信息网络传播权的案件。在这一 系列司法实践过程中，国家最高人民法院、最高人民检察院对相关案例进行总结，发 布了一些法律问题的解释规定，作为司法审判的依据。如2 0 0 3 关于审理涉及计算机 网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释，2 0 0 4 关于办理侵犯知识产权刑事 案件具体应用法律若干问题的解释等。 在修法后的几年中，信息网络传播权的相关立法工作也拉开序幕。但是对外经贸 中的知识产权问题还是没能得到很好的解决，加之网络技术发展迅速网络侵权事件频 9 福建师范大学硕士学位论文 频发生，新著作权法中的相关规定已不能满足随着互联网发展出现的许多问题。因此， 各界人士大力呼吁出台能适应新兴数字技术和网络技术发展的新的规则。于是，经过 权利人、图书馆学界、法学界、版权学界、出版界等各界人士的几番商讨之后，最终 确定了信息网络传播权保护条例( 以下简称条例) 。该条例于2 0 0 6 年5 月1 0 日国务院第1 3 5 次常务会议通过，并于2 0 0 6 年7 月1 日起施行。其规定：“信 息网络传播权，是指以有线或者无线方式向公众提供作品、表演或者录音录像制品， 使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品、表演或者录音录像制品的权利。一 条例不仅对信息网络传播权的内容作了明确规定，还规定权利人的行使范围、行 使方式、权利限制等方面。条例的颁布作为我国网络环境下著作权保护的一个重 要里程碑，为以后一段时间内的司法判例提供了法律依据。而对于条例中未作规 定的问题，将以其上位法著作权法为解决问题的标准。 2 3 信息网络传播权的内容分析 2 3 1 信息网络传播权的内容 信息网络传播权的权利主体是指享有信息网络传播权的著作权人和邻接权人。 著作权人就是作品的作者和依法享有著作权的公民、法人或其他组织。邻接权人在 我国著作权法中称为“与著作权有关的权益人，而信息网络传播权的邻接权 人包括表演者和录音录像制作者两种。“信息网络传播权的权利客体是可以通过计算 机网络传播的受著作权法保护的文学、艺术作品及政治、经济、科学技术等非 公有领域的信息。信息网络传播权的内容主要是指权利享有人在法律或合同约定的 范围内，以计算机网络传播方式向公众传播或许可他人向公众传播信息作品。从权 属性质上讲，信息网络传播权是属于著作权内一项独立的权能，属于著作财产权范 畴。一 2 3 2 信息网络传播权的特点 关于信息网络传播权的特点的探讨，学者们的认识是比较一致的，大部分赞成 信息网络传播权的四特征论，即从信息网络传播权的权利行使方式的特定性、权利 主体的专有性、权利内容的复合性、权利行使的限制性。另外还有两种延伸的观点， 一种是认为信息网络传播权具有六种特征：其主体是作品作者或经授权的人、其客 1 于军波略论信息网络传播权 j 政法论丛，2 0 0 3 ( 1 ) ：5 4 1 0 第2 章信息网络传播权：网络环境下著作权的延伸 体是著作权法所保护的作品、电子环境、公开性、交互性、提供者承担责任，其中 交互性是网络传播权的最重要的特征，也是该项权利区别于其他几种传播权的本质 特征。n 1 另外一种从信息网络传播权的外部特征和内部特征概括的，认为该权利具 有法律确认性、专有性、限制性、特定性、复合性、公开性、交互性等七个特征。 法律确认性、专有性、限制性三个特征反映了著作权、知识产权的共性特征，同时 也反映了信息网络传播权的内部特征；信息网络传播的特定性、复合性、公开性、 交互性四个特征，反映了信息网络传播权的个性特征，同时也反映出其外部特征。 盟1 显然，“六特征说”和“七特征说是在“四特征说 基础上的延伸，并更详细 地概括了信息网络传播权的特征，三种观点体现了不同的归纳方式。但总的来说， 笔者更倾向于普遍认同的“四特征说”。一是权利行使方式的特定性，即信息网络 传播权中的“网络 ，也就是说该项权利的行使离不开计算机网络环境，信息网络传 播权是作者在网络环境下享有的著作权。权利人权利的行使可以从权利人和权利客 体的使用者两者来体现。因此，不管从权利人将作品数字化、上传，还是从权利客 体的使用者的行为即对作品下载、浏览、复制等都离不开网络环境。二是权利主体 的专有性，信息网络传播权是著作权人及其邻接权人的专有权利，属于知识产权的 一种权利。因此，信息网络传播权具有知识产权的专有性，即权利主体独占地享有 其权利，并受到法律的保护，而他人不经授权许可，不得擅自将著作权人及邻接权 人的作品在网络上传播，否则将构成侵权。三是权利内容的复合性，“信息网络传播 权的复合性，是从其主体的多重性、传播方式的系列性等方面来认识的。信息网络 传播权的主体有原创作品作者、二创作品作者、作品传播者等。信息网络传播行为 又非单一行为可完成的，作品在网络传播过程中产生了一系列涉及作品著作权的行 为，主要包括复制、发行、展示等，其中的复制行为最为突出。口1 四是权利行使的 限制性。信息网络传播权与知识产权一样是一种私权，但是它不是绝对化的私权。 为了使权利主体和社会公众之间的利益达到平衡，既要保护权利人的合法权益，又 要促进作品在网络环境下的传播，就应当对权利主体信息网络传播权的权利有所限 制。条例中权利客体保护时间的有限性、合理使用条款和法定许可条款等方面 都可体现。 1 付琴论信息网络传播权 j 南通航运职业技术学院学报，2 0 0 4 ( 1 ) ：1 6 2 童天乐论信息网络传播权的特征与主体 j 情报杂志，2 0 0 5 ( 1 2 ) ：1 0 5 3 于军波略论信息网络传播权 j 政法论丛，2 0 0 3 ( 1 ) ：5 4 福建师范大学硕士学位论文 2 3 3 信息网络传播权的性质辨别 作品在网络传播过程中，会伴随着一系列的涉及作品著作权的行为发生，比如 复制、发行、表演播放、展示展览等，其中以复制行为为主，传播方式与发行行为 有所类似。因此，人们难免会把信息网络传播权、复制权、发行权以及其他相关权 利混淆。国外有些国家采用外延扩大式或重组式的保护模式保护信息网络传播权， 容易产生在信息网络传播权、复制权和发行权之间权利重叠和权利冲突现象。而我 国是效仿w i p o 的做法，在法律中增设信息网络传播权权利，其性质有别于其他权利。 对复制的定义，新著作权法第五十二条中表述为：“复制权是指以印刷、复 印、拓印、录音、录像、翻拍等方式将作品制作成一份或者多份的权利。复制权， 是著作权人众多经济权利中的一种。复制是对作品的最初始、最基本、也是最重要 和最普通的传播利用方式。虽然作品在网上传播过程中会涉及到一系列的复制行为。 比如从静态上来看，不考虑网络传输的动态性，某一作品从一计算机传送到另一计 算机，显然包括复制内容。但信息网络传播权需要一而再，再而三的复制才构成公 共传播，需要在互动的网络环境中才得以实现，因此其所具备的动态性和交互性是 复制权所不能包含的。 而发行权，是指著作权人以出售或者赠与的方式向公众提供作品原件或者复印 件的权利，是著作权财产中的一项权利。一般说来，发行这种方式主要适用于文字 作品、美术作品、摄影作品、电影作品、和以类似摄制电影的方法创作的作品以及 计算机软件等。相对于表演、展