（行政管理专业论文）初级公务员素质模型构建研究.pdf

初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 雷2 1 素质内涵与洋葱理论 图2 2 通用素质与专业素质 袁2 1素质概念分析 图3 1 固3 2 图3 3 雷3 4 袁3 1 表3 2 袁3 3 袁3 4 表3 5 表3 6 表3 7 表3 上 表3 - 9 表3 1 0 表3 1 1 表3 1 2 表3 1 3 轰3 1 4 应3 1 5 轰3 1 6 袁3 i 7 轰3 1 8 表3 1 9 图表索弓 1 8 1 5 初级公务晟素质模型的理论杓鼍 2 1 设问逻辑 2 5 因子分析碎石图( 公务员垂) 4 4 园子分析碎石雷专家巷) 4 5 公务员素质模型理论构建视角分类2 1 公务员素质模型分项推导2 2 公务员素质模型要素 2 2 素质模型示倒2 4 样本构成2 6 公务员素质要毒番要分析( 公务最謇)2 7 公务觅素质要蠢蒋要分析( 专摩謇)2 8 需要分析信度2 9 需要分析频次后1 0 统计分析 2 9 公斋晟素质要素类型分析( 公务员卷) 3 0 公务晟素质要蠢类型分析( 专衷卷)3 1 类型分析信度 3 2 类型分析额次后1 0 统计分析3 2 重要性的基本分析( 公务员卷)3 3 重要性的基本分析( 专家卷) 3 4 重要性的两卷差异及最终分值 3 s 重要性的相关分析( 公务且巷)3 6 重要性的相关分析( 专家毫) 3 9 k m 0a n db a r t l e t t st e s t ( 公务民卷) 4 2 袁4 1素质模型比较 图4 1基于素质模型的人力资碌管理系统 圈4 2基于素质横型的工作分析 图4 3素质模型在甄选录用中的应用 围4 4基于素质模型的绩效管理 田4 5b a r s 界定水平示倒 6 1 6 3 6 4 6 4 6 5 6 6 2 9 5 雷2 3 素质横型功用 图2 4 公务员素质模型三维体系示例 蚺 2 0 固3 5 素质模型整合示倒5 l 图3 6 素质模型的一阶园子模型m ，州5 2 田3 7 素质模型的二阶因子模型m 2 刊 5 3 表3 2 0 袁3 2 l 表3 ，2 2 表3 2 3 表3 2 4 表3 2 5 表3 2 6 表3 2 7 表3 2 8 表3 2 9 表3 3 0 表3 3 1 表3 3 2 表3 3 3 表33 4 袁3 3 5 表3 3 6 袁3 3 7 k m oa n db a r t l e t t 。s t e s t ( 专蕈卷) 4 2 园子分橱的共同度( 公务员卷，4 2 园子分析的共同度【专家卷) 4 3 t o t a l v a r i a n c e n p t a i n e d ( r a w ) ( 公务员巷) 4 4 t o m l 垤r i r 睇e 讪- 州r t 口h l ( 公軎量垂) 4 4 t o t a l 帕n 却b i n e 硝r - w i ( 寺章暑) 4 5 1 h i m 懈6 叩b h k 州r 哪l 呻专豪i 4 5 r c c 砷e d o m 岬m m 种r b ( 盛务 毒) 4 6 r o t a t e dc o m p o n e n tm a ”| x 专家巷)4 8 维度比较5 0 维度重组5 1 拟合指数5 4 重要性的信度分析 5 4 素质要素水平差异分析s s 要素水平差异分析的信度分析5 6 应有水早分析 5 6 应有水平最终结果5 7 公务员素质模型最终结果 表4 2素质模型与测评工具的选择6 5 图4 6素质模型在培训开发中的应用 6 7 圈4 7 素质薪酬体系设计6 7 田4 8 基于素质模型的职业规划铝 田4 9 素质模型在职业规划的具体应用 铅 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加咣标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得孽彳救丈够或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：椽傻睇 签字日期： ，矽7 年歹月口日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解髟徽式缪有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权费绍弛谬可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：繇位蟛导师签名： 鼻弘暂；仿 签字日期：印口7 年歹月一日签字日期： 步一年r 月，u 日 ； 学位论文作者毕业去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编： 初级公务员素质模型构建研究：基于安微省的实证分析 中文摘要 公务员的职业属性决定其素质模型的独特性，因此在构建公务员素质模型就 必须考虑考虑周全公务员的政治素质和技术素质。本文试图从理论和实证两种途 径构建初级公务员素质模型，理论推导，问卷调查，采集数据，统计分析，实证 检验，优化模型，形成结果。 全文分四个部分，分别为引言，素质理论，模型构建和结语。 引言部分主要引入研究和框定论文结构，起导引作用，首先从社会、理论和 课题三个角度描述研究背景，其次分析在此背景下的研究价值，再次进行文献综 述概括国内外的研究现状和待解问题，复次剖析研究逻辑，最后确定论文框架和 界定术语。 素质理论部分主要介绍与素质模型相关的理论，起铺垫和介入作用，为素质 模型构建奠定理论基础，首先概括素质概念和素质特征，其次分析素质类型和素 质水平，复次介绍素质要素和素质词典，最后讨论素质模型和实际功用。 模型构建部分具体构建模型，为论文的重点，细分理论构建、实证验证和模 型修正三部分内容，首先理论构建，明确思路，分类视角，确定步骤，分项分析， 初建模型，其次实证验证，选择方式，设计逻辑，采集资料，数据分析，验证模 型，再次模型修正，途径比较，调整框架，确定结构，修订要素，形成成果。 结语部分补充模型构建部分，首先进行标杆比较，其次分析总体研究过程， 复次总结研究意义，再次探讨具体应用，最后提出操作指南和研究展望。 关键词：公务员；初级公务员；素质模型：素质模型；人力资源管理：人力 资源系统 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 a b s t r a c t c i v i ls e r v a n t sp r o f e s s i o n a la t t r i b u t ed e c i d e si t sc o m p e t n c ym o d e ，t h e r e f o r ei sc o n s t r u c t i n g t h ec i v i ls e r v a n tc o m p e t n c ym o d e lt oh a v et oc o n s i d e rc i v i ls e r v a n t sp o l i t i c a lc o m p e t n c ya n d t e c h n i c a lc o m p e t n c yc o m p l e t e l y t h i sa r t i c l ea t t e m p t st oc o n s t r u c tt h ep r i m a r yc i v i ls e r v a n t c o m p e t n c ym o d e lf r o mt h et h e o r e t i c a la n dd i a g n o s i sa n g e s ，t n f e re o m p e t n c ym o d e _ t h e o r e t i c a l l y , g a t h e ra n da n a l y z e st h ed a t af r o mt h eq u e s t i o n n a i r es u r v e y , e x a m i n a t et h em o d e l d i a g n o s i s l ya n do p t i m i z ei tf i n a l l y t h ef u l la r t i c l eh a sf o u rp a r t s t h e r ea r ei n t r o d u c t i o n ，c o m p e t n c yt h e o r y , c o m p e t n c y m o d e l i n ga n dc o n c l u s i o n t h ei n t r o d u c t i o ni n t r o d u c t e st h es t r u c t u r eo ft h i sa r t i c l e ，g u i d e st h es t u d y f i r s ld e s c r i p e s r e s e a r c hb a c k g r o u n df r o ms o c i a l ，t h e o r ya n dt o p i ca n g l e s ；s e c o n d ，a n a i y z e st h ev a l u eo ft h e s t u d yu n d e rt h i sb a c k g r o u n d ；t h i r d ，s u m m a r i z e st h el i t e r a t u r e ，k n o wt h ep r e s e n td o m e s t i ca n d f o r e i g ns t u d ys i t u a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o n ；f o r t h ，a n a l y z e st h el o g i co fs t u d y ；f i f t h d e t e r m i n e st h ef r a m eo ft h ea r t i c l e ；f i n a l l y , d e f i n et h et e r m c o m p e t n c yt h e o r yi n t r o d u c e st h et h e o r yc o r r e l a t i n gc o m p e t n c ym o d e l f i r s t ，s u m m a r i z e s t h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i co fc o m p e t e n c y ；s e c o n d ，a n a l y z e st h et y p ea n dl e v e lo f c o m p e t e n c y ；t h i r d ，i n t r o d u c e st h ef a c t o ro fc o m p e t e n c ya n dt h ec o m p e t n c yd i c t i o n a r y ；f i n a l l y ， d i s c u s sc o m p e t n c ym o d e la n di t sa c t u a lf u n c t i o n c o m p e t n c ym o d e l i n g i sp a p e rk e yp o i n to f t h ea r t i c l e ，c o n s t r u c t st h em o d e ls p e c i f i c a l l y , a n d h a st h e o r e t i c a lm o d e l i n g ，d i a g n o s i sc o n f i r m a t i o na n dr e v i s i o nt h r e ep a r t s f i r s t ，c o n s t r u c t sm o d e l t h e o r e t i c a l l y , c l e a r sa b o u tt h em e n t a l i w ，c l a s s i f i e st h ea n g l eo ft h ev i e w ，d e f i n i t e st h es t e po f m o d e l i n g ，a n a l y z e sp a r t l y , b u i l d sc o m p e n t c ym o d e li n i t i a l l y ；s e c o n d ，c o n f i r m a t e sd i a g n o s i s l y ， c h o o s e st h ew a yo ft h er e s e a r c h d e s i g n st h el o g i co ft h er e s e a r c h ，g a t h e r sm a t e r i a ，a n a l y z e s d a t a ，c o o f i r m a t e sm o d e l ；f i n a l l y ，r e v i s e st h em o d e l ，c o m p a r e st h ew a y ，a d j u s t st h ef r a m e ， d e f i n i t e st h es t r u c t u r e r e v i s e st h ef a c t o r , f o r m st h eo u t c o m e c o n c l u s i o ns u p p l e m e n t sc o m p e t n c ym o d e l i n g f i r s t ，c o m p a r e st h ec o m p e t e n c ym o d e lw i t h t h eb e c h m a r k i n g ；s e c o n d ，a n a l y z e st h eo v e r a l lr e s e a r c hp r o c e s s ；t h i r d ，s u m m a r i z e st h e s i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y ；f o r t h ，d i s c u s s e st h ea p p l i c a t i o no fc o m p e t e n c ym o d e l ；f i f t h ，p r o p o s e s t h eo p e r a t i o nm a n u a l ；f i n a l l y ，p u t sf o r w a r dt h ef o r e c a s to fs t u d y k e yw o r d ：c i v i ls e r v a n t ；p r i m a r yc i v i ls e r v a n t ；c o m p e t n c ym o d e l ；c o m p e t n c ym o d e l ；h u m a n r e s o u r c e sm a n a g e m e n t ；h u m a nr e s o u r c e ss y s t e m 7 9 5 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 一、引言 ( 一) 研究背景 公共管理是一个特殊的领域，较之其他其发展受到更多的制度约束和环境影 响，尤其受实践与理论、政治与管理的双重影响。新公共管理( n e wp u b l i c m a n a g e m e n t ，n p m ) 以及随后新公共服务运动( n e wp u b l i c s e r v i c e ，n p s ) 都是实 践推进公共管理的佐证1 。威尔逊、韦伯和古德诺等学者都是从理论上建构公共 行政的学科性质、研究领域和组织形式的，而这些却圈定了此后百余年公共行政 与公共管理的研究范围。公共行政经历过从作为政治学的公共行政向作为管理学 的公共行政再向作为公共行政的公共行政的范式转变历程，从公共行政与公共管 理的发展历史来看其受政治学和管理学的双重影响，第一范式的公共行政是政治 学的一个分支学科，以此公共行政在那个时期的研究重点在于如何执行国家意志， 第二范式的公共行政深受管理学的影响，信奉管理主义，认为“管理就是管理， 无论是在公共部门还是在私营部门”，主张将企业管理的一套理论和方法引进公 共部门特别是政府部门中来，研究重点在于如何提高行政效率，第三范式的公共 行政日益成熟，其融合政治学和管理学，真正发展成为一个具有独立人格的学科 2 公共人事管理作为公共管理的重要职能也受上述范式转变的影响，出现政治 性和技术性( 管理性) 融合的趋势。概括而言，公共人事管理者的工作越来越富 于政治性，也变得更有技术性了，政治性表现在奠定人事管理基础的价值与假设 之间的冲突和争论目益增加，而技术性则表现在管理者必须懂得与诸如公务员制 度、集体谈判、弱势群体保护运动( a f f i r m a t i o na c t i o n ，a a ) 等人事制度相关的概 念与技术3 。这些都在公务员素质要求中得以体现，从理论途径构建公务员素质 模型就必须考虑到公务员这一特殊职业的具体要求，要考虑周全公务员的政治素 质和技术素质。 具体来讲，可以从社会背景、理论背景和课题背景三个角度揭示本文公务员 素质模型的研究背景，社会背景从实际角度分析社会需要，理论背景从学科角度 来分析构建可行，课题背景说明本论文的课题渊源。 1 【美】欧文休斯：公共管理导论【m 】，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ：2 3 2 5 2 【美】尼古拉斯享利：公共行政与公共事务【m l ，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 2 ：4 8 8 1 3 【美1 罗纳德克林格勒、约翰纳尔班迪：公共部门人力资艰管理【m 1 ，北京：中国人民大学 出版社，2 0 0 1 ：v i 8 ，9 5 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 1 社会背景 行政改革。上个世纪，随着国家职能变迁，世界迎来行政改革的浪潮，许多 国家政府都在不遗余力地进行各种各样的尝试，例如新西兰的“新公共管理”、 英国的“下一步计划”和“公民宪章运动”、美国的“政府再造”，这场改革浪潮 涉及的面很广，包括政府职能、行政机构和行政方式等许多方面，虽然说高潮业 已过去但是改革政府的精神依旧存在。行政改革的精神在于试图精简政府职能， 使得政府更关注其应作之事，从实践中涌现的改革浪潮对政府提出与理论上不同 的要求，他们或转变或剥夺或限制政府的不当职能，要求政府有所为有所不为， 这些变化都对公务员素质带来新的变化，随着政府目标和职能的转变，作为组织 材料的人( 即公务员) 的素质要求也发生相应的变化，比如管理导向的行政改革 必定降低公务员的政治素质要求而强调技能或能力方面的素质。 政府绩效评估。政府绩效评估是将企业绩效评估引进政府部门的结果。市场 理论认为可以通过利润率来反映企业绩效，企业倒闭就是市场对企业绩效的否定， 管理主义者认为可以将这种评估精神引入政府，人们也可以根据一定的标准来评 定具体或总体政府部门的绩效，所不同的是政府绩效与企业绩效的性质因为这两 个部门的性质不同而呈现差异，企业可以用利润来衡量，但是政府不行，政府不 能追逐利润，政府有其独特的为企业或市场无法代替的职能，比如公共安全、环 境保护和公共医疗等，以此人们提出运用3 e 标准( e c o n o m i c 经济、e f f e c t i v e 效 益和e f f i c i e n t 效率) 来评估政府绩效，仅从3 e 标准我们可以看出政府绩效标准 的特殊性。现实中开展的绩效评估对于公务员素质也突出新的要求，原先管理导 向的素质可能会被服务导向的素质所代替，原先没有的应急能力可能会被纳入新 的素质要求之中。 公务员制度变迁。2 0 0 6 年1 月1 日起我国正式施行首部公务员人事管理的 综合法律公务员法。在此以前，我国行政机关人事制度适用的是1 9 9 3 年颁布 的国家公务员暂行条例。从国家公务员哲行条例到公务员法，我国公 务员制度的发展路径实现了一个较大的飞跃。公务员法较之国家公务员暂 行条例条款从8 8 条增至1 0 7 条，出现了许多新内容，新内容既包括概念的新 内涵和首次纳人法律范畴的新规定，也包括对原条款进行调整的部分。在公务 员法中，“国家实行公务员职位分类制度”、“辅助性职位实行聘任制”、“引咎 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 辞职”等制度首次被纳人法律视野4 。公务员制度的变迁必然也要求公务员素质 做出相应的变动。 公务员能力建设。公务员作为政府工作人员，是政府职能的具体执行者，在 国家行政管理的运行中起着决策、组织、协调、控制的重要作用。公务员的能力 和水平在很大程度上决定着政府的管理水平和工作效率，直接影响政府在人民心 中的地位和威信，进而影响到一个国家战略目标的实现以及在国际竞争中的实力 地位5 。因此，加强公务员能力建设是实现行政效能和政府高绩效的重要保障， 而提高公务员素质又是加强公务员能力建设的重要手段。 2 理论背景 政治学政治是国家意思的表达，行政是国家意思的执行8 。政治天生影响 着行政，国家职能的变迁、政治制度的调整和政治文化的发展都深刻影响着行政 管理进而影响着人事管理，公务员与其他职业最为本质区别就在于政治素质和行 政伦理为其素质的核心内容。目前，政治学视角下的公务员素质研究的基本上走 的是规范研究途径，注重从一定的政治、经济、文化的背景推导公务员所应该具 备的素质。从政治学视角看，公务员是一种具有公共性和政治性的人员，具有相 同的通用能力。从政治学视角研究公务员素质模型，侧重价值层面思考，遵循规 范研究路径，从理论上推导公务员的应然素质，然而，正因如此，其研究大多止 于描述性层面，应用性和操作性欠缺，基本难以考虑公务员的层次性、类别性和 区域性。 管理学。虽然管理学视角的素质模型研究的主要应用主体为私营部门，但是， 管理主义认为管理就是管理，无论是在公共部门还私营部门，这样就给公务员素 质模型研究提供了一个新的视角一一从管理学的角度来探讨公务员素质模型。管 理学视角下的素质模型研究侧重于实然研究，主张依据工作匹配素质，强调人对 职位的胜任，同时其还对素质作了层次与水平的划分，不同层级的不同职位有不 同水平的不同类型的素质要求。管理学视角的研究侧重于构建一个以素质模型为 基石的人力资源管理系统，通过这个系统来达到有效的绩效管理、培训开发、薪 酬管理的目的。然而，管理学视角下的素质模型研究注重实际工作中操作层面的 4 谢炜、丁宝华：我国公务员制度的发展路径【j 】，社会科学，2 0 0 6 ，2 ：1 0 8 1 1 2 5 王玉攻、华冬萍：公务晁能力建设理论评述【j 1 ，中国人才，2 0 0 6 ，3 ：3 8 3 9 6 美 弗兰克- j - 古德诺政治与行政 c 美 杰伊谢夫里兹，艾伯特海德：公共行 政学经典( 英文影印版) 【m 1 ，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4 ：2 7 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 探索，对公务员素质缺乏宏观层面的考虑，忽视公务员的特殊性。 心理学一般意义上的素质概念主要是从心理学的角度来描述的，素质模型 是当前心理学研究的热点和重点。素质模型就是用行为方式来定义和描述员工完 成工作需要具备的知识、能力( 技能) 和品性，通过对不同层次的定义和相应层 次具体行为的描述，确定素质要素的类型和应有水平7 。当前心理学主要侧重于 不同层次公务员能力的描述和应用，开发一系列基于素质模型的测量和评定的量 表，为公务员能力建设的研究提供可操作性质的方法和工具。但是，心理学视角 的研究侧重描述公务员素质的行为特征，在分析工作的基础上，重点构建不同层 级的公务员能力框架，但对如何实现公务员能力建设的制度、机制、流程等则较 少涉及。 3 课题背景 本论文是安徽省公务员素质模型构建研究( 安徽省哲学社会科学课题， 2 0 0 6 年) 和公务员录用考试中的能力模型建构与命题科学性研究( 安徽省人 事厅课题，2 0 0 6 年8 月2 0 0 7 年6 月) 两个课题的阶段性研究结果。 ( 二) 研究价值 1 理论价值 证明公务员素质研究的可行性。公务员素质研究是公共人事行政研究的重点 与难点。公务员素质是否存在以及能否界定，一直是研究人员面临的基本问题， 通过构建公务员素质模型可以为公务员素质模型提供事实证据支持，本文试图从 理论与实证两个途径构建公务员素质模型，通过“理论假设一实证修正一理论再 分析实践再检验”循环反复验证，在此基础上得出的公务员素质模型无论在理 论上还是在应用上都禁得起考验，这将有力得证明公务员素质的存在性和公务员 素质研究的可行性。 形成完善的公务员素质模型体系和评价指标及方法体系公务员素质模型的 研究目前基本上处于粗线条，停留在框架类型的探讨层次，尚未进入分解细化阶 段，通过本文研究最终将形成完整的素质模型体系，涵盖内容、方法、操作等多 个层面，形成完整的初级公务员素质模型体系和素质评价体系，具体包括公务员 7 【美1 韦恩卡西欧，赫尔曼阿吉尼斯：人力资琢管理中的应用心理学【m 1 ，北京：北京大学 出版社，2 0 0 6 ：4 l l ，9 5 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 通用素质模型体系、专业素质模型体系、素质评价指标体系、素质评价主体体系、 素质评价评价方法体系、素质模型实施与支持体系等。 为建立暖素质为基础的公务员人力资源管理体系提供技术保障与支持以素 质建设为基础的人事行政体系，将素质建设贯穿于整个人事行政的模块、职能和 流程之中。研究公务员素质模型将为建立以素质为基础的公务员人力资源管理体 系提供技术保障，公务员管理的其他职能都将能够依据公务员素质模型来展开。 通过本文研究将发现继工作和个人这两个研究基点后第三个新的基点( 素质) ， 这将为公共人事管理研究提供新的研究视角和开辟新的切入口，从而推动公共人 事理论的发展和繁荣。 2 应用价值 指导公共人事行政实践。公共人事管理理论研究必定影响公共人事管理实践， 特别是其中实务方面的内容。研究公务员素质模型有助于明确公务员角色定位、 加强党的执政能力建设、支持政府职能转变、促进行政改革、完善国家人事制度 和改善公务员管理体制，从而实现理论指导实践的价值。 提升公务员能力素质，开发公共人力资源，促进国家社会发展人力资源是 第一资源，国家和社会的长远发展必定依靠人力资源的开发和人员素质的提升， 在整个人力资源开发中公共人力资源的开发利用具有举足轻重的地位，而公务员 又是公共人力资源的核心部分，因此要高度重视开发公共人力资源和提升公务员 素质。需要强调的是，在开发过程中要特别重视初级( 科级以下) 公务员的素质 提升，因为初级公务员占公务员队伍的绝大多数，处于公共管理和公共服务的最 前沿，而且极具开发潜力和发展后劲。本文着重研究初级公务员素质模型，通过 研究公务员的“应有”素质和“实有”素质，明确公务员素质的薄弱环节，把握 改进提升的重点方向，选择适当的途径和方法，提出针对性的对策建议，提高公 务员能力建设的成效，为日后公务员素质整体提升奠定坚实的基础，进而确保国 家和社会长远发展。 为实施公务员素质建设提供操作手册。通过本课题的研究，形成构建分类、 分级、分地区的公务员素质模型体系和完整的素质评价体系，这些都是理论研究 和实证研究想结合的产物，经过“假设一检验修正再检验”的反复验证，经 历了理论的严密推敲和实践的真实检验，因此本文最终成果中有相当一部分内容 极具实务性、操作性和应用性，可以直接的加以运用，可以直接转化为工作操作 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 手册，比如其中的公务员素质模型、评价指标体系、评价主体体系和评价实施与 支持体系等内容。 ( 三) 文献综述 1 国内研究概况 公务员通用能力标准框架基本形成。自我国1 9 9 3 年实行公务员制度以来， 公务员通用能力研究一直是学术界的研究热点，许多专家学者提出一系列素质模 型构想，但尚未形成共识。2 0 0 3 年，国家入事部发布国家公务员通用能力标 准框架，提出公务员的九大基本能力。2 0 0 4 年，上海市也推出上海市国家公 务员能力素质标准，针对不同层次的行政人员制订了一套能力素质的指标体系。 政治素质和行政道德成为重要内容公务员区别于其他职业的根本在于其作 为公职人员的公共管理和公共服务的角色和责任，政治素质和行政道德是公务员 素质结构的核心部分，相关研究成果一致认为公务员应具备基本的政治鉴别能力 和政治敏感性，要有政治忠诚、行政道德和公共服务意识。 理论研究和实证研究相结合为主要研究路径。理论研究主要从国家与政府职 能、行政改革与政府绩效、国家公务员制度、公务员角色定位等方面推导构建公 务员素质模型，实证分析主要通过社会调查收集资料，再运用统计技术检验和修 订素质模型。 研究主体为学术界和实践界共同承担。学术界主要为高校( 政治或公共管理 学系) 、社科院所、行政学院和党校，实践界基本上是党的组织部门和政府的人 事部门。学术界偏重理论研究，实践界偏重政策研究和应用，一般来讲，学术界 的理论功底深厚但是缺乏实证调查所需的资金支持和基层关系，而实践界资源丰 富但理论较之学术界缺乏优势。县前，这两类研究主体均呈现合作意向，意欲优 势互补，比如北京市委组织部、北京市人事局就联合中国人民大学共同研究北京 市区县局级党政领导人才素质模型。 探索分类分级的素质模型研究在公务员通用素质模型的框架下，试图结合 地区、部门、职类、职位和职级等区分标准对公务员素质进行进一步的细化和分 解，构建出能够直接予以应用的公务员素质模型体系，比如北京大学政府管理学 院就与廊坊市委组织都合作共同完成廊坊市党政领导人才素质结构与标准建构 研究。 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 2 国外研究概况 素质模型研究源于公共部门1 9 7 3 年，美国哈佛大学m c c l e l l a n d 教授在为 美国政府挑选对外联络官的实践基础上，发表测量素质而非智力一文，开辟 素质理论研究的先河，由此兴起学术界和实践界对该领域的研究热潮。进而波及 私营部门。 侧重鉴别性素质研究。划分为基准性和鉴别性素质两大类型，基准性素质( 包 括知识、技能和能力) 较为显性，处于浅层次，而鉴别性素质( 包括自我概念、 特质和动机) 较为隐性，处于深层次。国外的研究重点目前已经不在基准性素质 而在鉴别性素质，研究发现决定工作绩效的关键在鉴别性素质而不在基准性素质。 构建通用素质和专业素质完整体系素质被划分为通用素质和专业素质两类， 通用素质是组织成员均需具备的，而专业素质则为特有角色所独有，总体来说， 国外研究主要从工作和个人两个视角来探讨素质内容，主张从庞杂的素质项目中 找出通用素质，依据不同的角色标识专业素质，同时还区分不同的素质水平。 素质模型内容同质性与异质性并存不同国家的公务员素质模型随国体背景、 政治制度、政权形式、人事制度和公务员管理体制等因素的影响，在其内涵和外 延上都有所区别，其素质中的项目表述也有所差异，表现出一定的异质性。但是 从实质角度和总体视角来看，这些素质模型也同时存在较大的同质性、不同的表 达形式背后有着共同的实质内容。 3 待解问题 素质概念不清晰，内涵外延均未统一，常与其他等概念混同。因此，素质模 型研究首先要梳理素质概念，明确外延，确定内涵，使其区分于其他概念。 偏重框架研究，缺乏分解细化。研究内容基本上处于对素质类型的简单界定 层次上，但未作进一步分解，对分类、分级、分地区的细化研究不够。 理论研究居多，缺乏实证检验。素质模型的理论推导极富逻辑理性，但是缺 乏实证检验，因此研究素质模型应该走“理论推导一实证修正一理论再分析一实 践再检验”的道路，以确保研究的科学性。 素质模型的分类分级研究刚刚起步。如对于特定时期、地区的特定职位类型 和职务级别的公务员素质结构的研究几乎没有开展，因此影响到理论检验和政策 研究。 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 ( 四) 研究思路 遵循“理论推导一实证修正一理论再分析一实践再检验”的研究逻辑。采用 理论研究和实证分析相结合、归纳总结和演绎推理相结合的研究方法。 首先，通过比较分析，界定公务员素质概念的内涵与外延，拟从“研究视角” 和“定义途径”两个角度评析和归纳国内外的素质定义，形成科学的概念体系； 其次，在界定好素质概念的基础上，从理论角度，结合制度、职能、战略和角色 等方面分析，推导出理论意义上的公务员“应然”素质模型；再次，进行实证分 析，采用社会调查方法( 比如行为事件访谈法、德尔菲法、问卷调查) 收集相关 数据，运用统计分析技术对素质模型进行检验和修正：最后，再从理论上对经实 证修正过的素质模型进行严密分析，分析完毕的素质模型再提交实践检验，从而 得出相对完善的素质模型。 ( 五) 论文框架 全文分四个部分。第一部分为引言，主要论述研究背景、研究意义、文献综 述、研究逻辑、论文框架和术语界定。第二部分包括素质概念、素质特征、素质 类型、素质水平、素质要素、素质词典、素质模型、素质功用和公务员素质模型。 第三部分为论文的重点，具体构建模型，分理论构建、实证验证和模型修正三部 分内容，其中理论构建包括构建思路、视角分类、构建步骤、分项分析和构建模 型，实证验证包括验证方式、设计逻辑、资料采集、数据分析和验证模型，模型 修正包括途径比较、框架调整、结构确定、要素修订和最终成果。第四部分为结 语，是对论文主体部分的补充，具体内容包括标杆比较、总体分析、研究意义、 具体应用、操作指南和研究展望。 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 ( 六) 术语界定 1 素质 本文所探讨的素质( c o m p e t e n c y 或c o m p e t e n c e 8 ) 是人力资源管理话语体系 中的素质，是人力资源素质( h rc o m p e t e n c y ) ，是涵盖知识、能力( 技能) 和品 性等要素的专业术语，并非日常所说的素质也不同于教育学所探讨的素质。素 质应该包括身体素质和心理素质两个方面9 ，但是笔者认为身体素质是人力资源 最基本的素质，加之篇幅有限和专业限制，不易探讨，因此本文意欲重点探讨心 理素质。另外，c o m p e t e n c y 译名有胜任特征、胜任力、胜任素质、胜任特质、 资质、能力、才能、资格和受雇佣能力等，笔者认为这些名词有的与素质指代内 容相同只名称不同，有的不能涵盖素质全部内涵，因此本文统一采用素质一词。 2 公务员 本文的公务员概念采用大概念指担任公职、纳入编制、薪酬由财政支付的 工作人员1 0 。不限于行政部门，还包括党、人大、政协和司法部门等公共部门。 同时，事业单位和国有企业中具有公务员身份的工作人员也属本文公务员之列。 3 初级公务员 本文中初级公务员是指主任科员以下的非领导职位的公务员。 。有的学者认为c o m p e t e n c y 和c o m p e t e n c e 是有区别的，c o m p e t e n c y 指与优秀绩效有因果关 联的行为类型和心理素质，而c o m p e t e n c e 指必须做的事情及其标准参见时堪：基于胜任 特征模型的人力资源开发【c 】，首届中国党政与国企领导人才素质标准与开发战略论文集， 2 0 0 5 ：3 4 3 5 9 肖呜政：人员素质j 受5 评【m 】，高等教育出版社，2 0 0 3 ：5 ；肖呜政：人力资源系统的结构分析 【j 】，中国培训，2 0 0 2 ，4 ：2 2 - 2 3 ”公务员法第2 条明确规定“公务员是指依法履行公职，纳入国家行政编制、由国家财 政负担工资福利的工作人员” 1 6 ，9 5 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 二、素质理论 ( 一) 素质概念 1 9 7 3 年，美国哈佛大学m c c l e l l a n d 教授受美国政府委托挑选对外联络官， 其在此实践基础上撰写的在心理学家( a m e r i c a np s y c h o l o g i s t ) 杂志上发表的 测量素质而非智力( t e s t i n gc o m p e t e n c er a t h e rt h a nf o ri n t e l l i g e n c e ) 论文开辟 了素质理论研究的先河。该论文的发表掀起了素质研究的热潮，自此以后学术界 和实践界对该领域的研究是方兴未艾。 我国大概于2 0 世纪8 0 年代末开始了素质理论研究，但是目前国内素质理论 研究的侧重点还在于引进国外的理论，当然同时也在积极地试图建立自己的理论， 通过运用专业技术构建不同职业的素质模型，研究范围是公共部门和私营部门并 重，并取得了不小成果。 素质概念目前可以说是五彩缤纷，因此需要对素质概念进行梳理( 表2 1 和 表2 2 ) 。笔者分别从“研究视角”和“定义途径”两个角度对所列举的素质概念 进行分析，其中研究角度分工作( j o b r o e s ) 角度和个人( p e r s o n a l ) 角度，工作 角度的研究视角主要从工作分析入手，从工作对人员的要求推导胜任本职工作所 需要的素质，运用的是演绎方法，由因导果，而个人角度是从人员分析入手，从 那些胜任本职工作的个人入手，分析他们所具备的素质从而找出素质模型，运用 的是归纳方法，由果溯因；定义途径分行为途径( b e h a v i o r a la p p r o a c h ) 和分析 途径( c l i n i c a la p p r o a c h ) 两种类型，行为途径注重分析外显行为，主张通过界定 行为的界定素质，而分析途径注重分析内敛特质，主张通过发现人的特质来研究 素质“。 纵观素质概念可以发现虽然目前对此概念尚未达成共识，但是基本上能够就 以下方面达成共识： 第一、均承认素质是与工作相关。不难发现无论是从工作角度还是从个人角 度研究素质，都关联绩效标准，而绩效标准的设定可以运用常模方式也可以运用 效标方式，从个人角度分析素质运用的就是常模方式，而从工作角度探讨素质运 用的就是效标方式； 第二、无论是通过行为途径还是通过分析途径来定义素质概念，其追求的目 ”b y h a m ，w c & m o y e r , r p ，( 1 9 9 6 ) u s i n gc o m p e t e n c i e st ob u i l das u c c e s s f u lo r g a n i z a t i o n d e v e l o p m e n t d i m e n s i o n si n t e r n a t i o n a l i n c p 1 2 1 7 9 5 初级公务觅素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 标都是为了达到界定概念的准确性。分析外显行为，可以达到外在准确性，而分 析内敛特质。可以达到内在的准确性： 第三、都对素质内涵做了探讨，虽并不统一，但是基本上这些定义中都包含 了某些素质要素，如知识、技能和动机等。 然而，笔者认为对素质概念进行精确定义固然重要，但是也不能在统一定义 方面耗费过多的时间和精力，给素质内涵一个清楚的界定就可以弥补素质定义的 模糊和混乱，因此笔者主张给素质一个一般的界定，避免在此问题上耗费过多时 间，应将精方重点放在分析素质内涵，解决“素质是什么”问题，从而从另一个 角度解决“什么是素质”这一问题。 姐9 s 初级公务员素质模型构建研究：基于安徽省的实证分析 文靛 t e s t m gc o m p e t e n c er a t h e rt h a nf o r i n t e l l i g e n c e 主要作者 表2 1 素质概念分析 时同 誓喜 1 9 7 3十人 定义 逢径 分析 t h e 洲p e i e 憎咖。 m o d e i 鲫撼1 9 跎个人分析 f o re , f l e c t 沁ep e r f o r m a n o e aq u e s e o no f c o m p e t e n c y c o m p e t e n t 埘a n y o 口 w r f m e c o m p e t e n c ea tw o r k ：m o d e l sf o r s u p e r i o r p e r f c 内n a n c e o e v e 4 0 p 呐m a n a g e r i a lc o m p e t e n c e g m a t l d e a 0 r e v i s i t e c i f u m h a m w o o d r u f f e t a t e m c l a o a n 1 9 9 0 1 9 9 1 工作 工作 分析 分析 1 9 9 3 个人分析 1 9 9 5 t 嘲 个人 工作 分析 分祈 v a l 诏竹a n dr e l i a b i l i t y f o r c o m p e t e n s y 4 a a s e ds y s t e m s ：k e j f l 1 9 9 6i 作 行女 r e d o a n g 啦训r b k s u s i n gc o m p e t e r d e st o b u i l d ab y h a m s u c c e s s f u lo r g a n i i r a u o nm o y e r b 目呻啦y o uw a n tt of d l o wa b o u t m i r a b i l e c o m p e t e n c y m o d e l l i n g r e