（行政管理专业论文）投标商风险控制能力的评价体系研究——杭州市无标底招标的实例研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 摘要 从建设工程招投标实施的情况来看，其在保证工程质量、降低工程造价、缩 短建设工期等方面起到了明显的促进作用。但是现行的评标方法尚存在不足之 处，如指标和权重设置的随意性。本文基于工程风险控制理论，从投标商风险控 制能力这个角度，设计了一套评标指标体系。 本文设计了类似于德尔菲法的专家调查法，识别出投标商风险控制能力评价 指标，构造了指标结构系统。评价指标的赋权采用层次分析法，并设计了指标赋 权问卷，收集了工程评标专家的意见，并通过计算得到各有关评价指标的权重。 文中运用模糊数学对指标单因素模糊评价的具体方法进行了研究，评价内容为投 标商风险控制能力，评价结论输出为投标商风险控制能力指数g ( q e 1 0 ，7 0 】) 。 本模型取矿= 很强，强，较强，一般，较弱，弱，很弱 来衡量工程投标商的风 险控制能力。根据准则层各个评价指标单级模糊综合评价，再进行多级模糊综合 评价，得到目标层指标丁( 投标商风险控制能力) 的评价结果向量屏，再采用加 权平均法对毋进行单值化，得到投标商风险控制能力指数g 。根据各个投标商 风险控制能力指数和报价评定中标人。 最后，用一个工程评标案例说明了本文提出的投标商风险控制能力指标体系 在具体工程评标中的应用。 关键词：投标商风险控制能力专家调查法层次分析法模糊综合评价 浙江大学硕 上学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 a b s t r a c t s i n c et h en o n p r i c eb o t t o mb i d d i n gs y s t e mh a sb e e ni m p l e m e n t e di nc h i n a ，i t m a k e sa l li m p o r t a n te f f e c ti nl o w e r i n gt h ep r o j e c tc o s t ，s h o r t e n i n gt h ep e r i o d ，e n s u r i n g t h eq u a l i t ya n di m p r o v i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , s o m ep r o b l e m ss t i l l e x i s t t h e p a p e rd e s i g n s a l le x p e r ti n q u i r ys i m i l a rt od e l p h im e t h o d ，a n di d e n t i f i e sa n d c l a s s i f i e st h ei n d e x e si nt e n d e re v a l u a t i o nb a s e do nt h ea b i l i t yo ft e n d e rt oc o n t r o l e n g i n e e r i n g r i s k e v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mi ss e tu p i nt h ep a p e r t h es y s t e mi n c l u d e sf o u rl a y e r s , i nw h i c ht h eo b j e c tl a y e rc o n s i s t so ft h eo n l yi n d e xt t h er o l el a y e rwc o n s i s t so f f o u ri n d e x e s u n d e rt h er u l el a y e r ，t h e r ea r et w os u b - r u l el a y e r s t od e t e r m i n a t et h e i n d e x w e i g h t ，t h ep a p e ra d o p t s a h pm e t h o da n d d e s i g n s aq u e s t i o n n a i r e ，w h i c hh e l p s g a t h e r i n g t h ee x p e l s o p i n i o n sf r o mc o r r e l a t i v ef i e l d t h e p a p e r s t u d i e st h em e t h o do ff u z z ye v a l u a t i o nf o rs i n g l ei n d e x t h e ng oa l o n g t h e p r i m a lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，a n dt h e ng oa l o n gt h e f a r t h e rf u z z y c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n a tl a s t ，t h ee v a l u a t i o nv e c t o r 岛i sw o r k e do u ta n dw i l lb e c a l c u l a t e di n t oa ni n d e xc b yf u z z y m c t h o d k e y w o r d s ：a b i l i t y o ft e n d e rt oc o n t r o lr i s k d e l p h i a h p f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n i i 浙江大学硕十学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 国内外招标理论研究进展与现状 关于招标投标理论问题的研究从1 9 5 6 年的f r i e d m a n l 在运筹学杂志上发表 了第一篇开创性的文章以来，日益受到人们的重视。f r i e d m a n l 首次运用运筹学 方法研究了招投标问题，后来人们在他的基础上做了大量工作。尤其是美国6 0 年代德克萨斯州海底油田的租赁开采，极大地促进了招投标问题的进一步研究。 人们开始发现不能再凭以往的经验进行决策了，应借助于数学模型这一有力工 具，通过理论分析来指导自己的决策。 此后，人们进行了大量研究工作。1 9 7 9 年r m s t a r k 和m h r o t h k o p f 汇集 了这方面文献5 0 0 多篇，为人们进一步研究提供了丰富的材料。1 9 8 1 年 e n g l b r e c h t w i g g a n s 对一般拍卖、投标模型进行了评述和归纳，并对以后的研究 提出了很多问题。研究方法大致可分为决策论和对策论两种。主要都是针对投标 策略所作的研究，而对招标问题的研究却很少。近年来这方面的文章多一些，但 用系统方法进行量化分析的仍然很少。 目前，世界许多国家现行的评标方法，基本上都是以接受最低标原则为主的。 这些方法大多数是采用了英国土术工程师学会、咨询工程师协会和土木工程承包 联合会的基本思想。几十年来，这种评标授标方法或准则一直没有太大的变化， 尽管大量文章和调查曾一再指出这种方法存在的问题和弊端。1 9 6 4 年b a n w e l l 和h a r r i s 在关于土木工程承包的论文中就曾提出了这种最低价授标原则是不切 合实际的问题。1 9 7 6 年，英国建筑工业研究与信息协会( l i r a ) 在报告中更加明 确地论述了“b o o ”( 报价单) 的局限性，并对评标方法的改进做了初步工作。但 在后来的招标评标中，这一世界通行的原则依然没有多大改变。1 9 9 0 年英国科 学与工程研究会的a m e m a 和n j s m i t h 共同发表了一篇文章，再次对传统的评 标方法中存在的问题提出了批评。指出根据最低标原则授标，往往会出现标价过 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 低的“自杀标”或“有误解的标”最终导致工程项目的合同无法执行，从而使业 主蒙受巨大的经济损失。文章提出了要从多种因素和多个角度去考察、评价投标 商的思想，但对综合评价方法没有做迸一步研究。 1 1 2 评标的主要方法及其存在的问题 一评标的主要方法 建设工程项目招标工作中，主要采用了以下几种评标方法： 1 单项评议法 单项评议法又称单因素评标法、低标价法，是一种只对投标商的投标报价进 行评议从而确定中标人的评标方法。其特点是仅对价格因素进行评议，不考虑其 他因素。故决定成败的唯一因素是标价的高低。一般做法是，通过对投标书进行 分析、比较，经初审后筛选出低标价，通过进一步的澄清和答辩，终审证明该低 标价确实是切实可行、措旌得当的合理低报价，则确定该合理低报价中标。合理 低价不一定是最低的投标价。 2 综合评议法 综合评议法是对价格、施工组织设计( 或施工方案) 、项目经理的资历和业绩、 质量、工期、信誉和业绩等因素进行综合评价从而确定中标人的评标方法。综合 评议法按其具体分析方式的不同，可以分为定性综合评议法和定量综合评议法， 具体的表现形式为专家评议法、最低估价法、加权评分法和百分制评分法。 专家评议法是由评标组织对工程报价、工期、质量、施工组织设计、主要材 料消耗、安全保障措旌、业绩、信誉等评审指标分项进行定性比较分析、综合考 虑，经评议后，选择其中被大多数评标组织成员认为各项条件比较优良的投标人， 也可以用记名或不一记名投票方式确定中标人。这种方法，不量化各项评审指标， 是一种定性的选优方法，有利于评标组织成员之间的直接对话和交流，能充分反 映不同意见，在广泛深入地开展讨论、分析的基础上，集中大多数人的意见。但 是，此方法的评议标准弹性较大，衡量尺度不其体，当其中一投标商的各项评标 因素都比其他投标人有明显优势时，评标委员会成员意见容易达成一致：如果各 个投标人各有优势时，则难以得出结论。不用数据说话，难以令人信服，无法体 现中华人民共和国招标投标法中规定的公平和公正的原则。 2 浙江人学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 最低评估法是根据招标文件将影响中标的因素都折算成定的货币值，记入 投标价格中，以综合最低价作为确定中标人的依据。但是，有些评标因素是很难 折算成价格的。因此，这种方法操作起来不方便，也很难全面的反映各个投标人 的综合素质。 加权评分法和百分制评分法的本质是一致的，即将影响评标的报价、质量、 工期、施工组织设计、企业信誉及业绩等各项指标分别赋予不同的权重( 百分制 法是实现将影响评标的各项指标赋予不同的分值，总分为1 0 0 分) ，再由每位评 委根据以上指标独立地对每份标书的每项指标进行打分，去掉每项指标的两个最 高分和两个最低分之后的算术平均分( 一般认为每位评委的重要性是一样的) 乘 以各项指标的权重后累加得到每份标书的总分，总分最高的单位中标。这种定量 评标法能反映投标单位的综合素质，用数据说话，令人信服。但要合理的确定每 项指标的权重从而体现公平、公正的竞争性是有难度的，这又带有决策群的偏好 主观性。若权重确定的不合理，则会导致错误的决策。 综上所述，无论是采用何种评价方法和模式，都必不可免地要对投标企业的 各个方面进行综合评价，或是定性评价，或是定量评价，或是定性与定量相结合 的评价。由于人类知识和经验的有限性，各种评价模式都存在着各自的不足且尚 需改善的地方。因此，必须针对这些模型中的优点和缺点，分析其中存在的问题， 扬长避短，建立更加科学合理的评价模型。 二评标中存在的问题 评标中存在的问题主要表现为以下几个方面： 1 评定因素确定不够全面，设置不合理。有些评标方法中只考虑工期、造价 和工程质量三个因素( 有的甚至只进行三材议价投标) ，这样施工企业投标过程就 演变成为施工图工程量计算比赛( 由于大部分单价是执行政府规定的定额以及取 费标准1 ，哪家施工企业聘请的预算员认真、计算准确，这家企业的中标机会就 大。因此，造价成为唯一的决定因素。目前，大部分评标办法中为了表示对质量 的重视都设置了质量目标分( 仪从投标商对质量承诺的质量等级进行评分) ，而没 有考虑对保证质量的措施进行评分( 如增设保证工期的网络图及计算过程等) 。因 而，投标单位为了获得工程任务就轻易地承诺质量等级，先保证中标再考虑是否 能做到。这样使得质量目标分成为赠送分，无法切实的保证工程质量。并且我国 旌工企业在建设工程承包实务中长期不重视风险管理，对风险因素及其后果缺乏 渐缸大学硕 。学位论且：投标商风险控制能力的评价体系研究 总结；学术界对项目风险管理缺乏理论研究，尤其是工程承包的风险，对其研究 仅限于只言片语的介绍和讨论，风险因素的提法也比较混乱，尚未见到深入系统 的研究。但是风险管理事关工程建设的成败，不少工程管理者就是因为对风险估 计不足或判断错误，从而在投资活动中遭受巨大损失。 2 评定因素权重确定不合理。有些评标办法在确定评定因素的权重方面不够 合理或评判方法不够科学，带有很强的主观性，致使评标结果不公平。以往用来 确定指标权重的方法，或者是仅对评委们的意见进行相应的纯数学处理，或者是 根据评委们的经验加以确定。不仅没有客观地描述各个评委对指标权重看法的差 异性，而且不能对其中的确定性信息和不确定性信息加以合适的利用，从而使指 标权重具有主观随意性或因盲目采用的数学模型造成指标权重偏离实际情况，更 难对客观情况做出合理的解释。例如，在考虑工程造价、工期、质量和企业信誉 等方面的权重时，将造价的权重定为6 0 7 0 ，这样大势己定，其他因素的作用 就显得微不足道了。 3 对评价指标的规范化处理不够合理。评定指标常分为定性指标和定量指 标。在评标时，由于定性指标评定办法缺乏细化和同一的衡量标准，造成技术标 评定走过场：评定定量指标常采用线性函数来规范化指标，不能真实地反映各个 投标单位的差距，可能出现各个投标单位的综合评价值相差不大，因而无法确定 中标单位或降低评标结果的说服力。 以上这些评标过程中存在的问题，足以说明当前不完善的评标办法对招标投 标的影响是很大的。因此，当务之急是要建立科学合理的评标模型，以确保招标 能发挥其应有的作用。 4 浙江大学硕学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 1 2 研究目标 本文将从投标商对风险的控制能力这个角度进行研究，建立基于投标商风险 控制能力的评标体系。 本论文主要通过建立完善、实用的一个投标商评价体系，从而为评标提供科 学测量依据，推动建筑市场招标活动的规范。为此，需要解决如下问题： 一建立基于投标商风险控制能力的评标指标体系： 二用a h p 方法对指标赋权重： 三运用模糊数学对指标进行综合评价。 1 3 研究内容和论文框架 本文主要内容分为四大部分： 第一部分介绍了工程风险控制理论，从投标商风险控制能力角度建立评标的 指标体系；运用专家调查法检验指标体系。 第二部分运用a h p 层次分析法对指标赋权： 第三部分运用模糊数学对指标综合评价。在评标时需要考虑的因素有些实际 上是模糊概念，用常规的数学方法无法准确度量，所以借助于模糊数学的方法来 度量： 第四部分通过一个具体的工程评标实例来检验本文提出的评标指标体系。 s 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 2 工程招投标与工程评标 2 1 工程招投标相关情况介绍 2 1 1 国际上工程招投标的发展过程 招标投标就是建设单位或个人通过招标的方式，将工程建设项目的勘察、设 计、施工、建筑装饰装修、材料设备供应、监理和工程总承包等业务，一次或分 步发包，由具有相应资质的承包单位通过投标竞争的方式承接。其最突出的优点， 是将竞争机制引入工程建设领域，将工程项目的发包方、承包方和中介方统一纳 入市场，实行交易公开，给市场主体的交易行为赋予了极大的透明度；鼓励竞争， 防止和反对垄断，通过平等竞争，优胜劣汰，最大限度的实现投资效益的最优化； 通过严格、规范、科学合理的运作程序和监管机制，有力地保证了竞争过程的公 正和交易安全。 招标投标制度最早在西方得以建立和发展，西方约在1 8 世纪末后逐步发展起 来。英国在1 7 8 2 年制定了招标立法，法国在1 8 3 7 年开始实行将工程承包给报价最 低的投标人的制度，日本于1 8 8 9 年制定了会计法，开始了规范的招标投标活动。 经过近2 0 0 年的不断实践和完善，招标投标体制已相当健全，规范化程度越 来越高，2 0 世纪7 0 年代国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 和欧洲建筑工程国际工程 联合会( f i e c ) 编制了土木工程施工国际通用合同条件1 即著名的f i d i c 条款， 它以工程招标投标、合同管理为墓础，对工程承包过程的管理条件等作了详细的 规定，被大多数的国家所采用，成为国际间工程承包合同条件的范本，世界银行 等国际金融组织对采用其贷款的项目，也规定了必须按照国际惯例进行招标，否 则，不予贷款，以避免使用上的营私舞弊和收到最佳的贷款效益。 1 王贵新，国际工程投标报价方法与参数，北京，科学技术文献出版社，1 9 9 4 6 浙江大学碗l 学位论文 投标商风险摊制能力的评价体系研究 2 1 2 我国招投标的发展过程 我国于2 0 世纪8 0 年代初期引入招投标制度，它运用价值规律把建筑施工由企 业主要对上级负责的纵向垂直关系，变为主要对用户负责的横向购销关系，从而 把封闭型建筑市场变革为开放型的建筑市场，把卖方市场变为买方市场，这对于 保证工程建设质量和工期、控制工程造价起着重要作用，同时，使建筑市场的竞 争趋向于公平、合理，并有效遏制了建设领域的腐败现象 招标投标承包制传入我国大体是在二十世纪初叶，解放前旧中国的建筑业基 本上采用招标投标进行经营，一直到解放初期，由于历史和社会的原因，对招标 投标方式，从理论上否定，实践上废止。 1 9 8 0 年，国务院在关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定中首次提出： 对一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标、投标的办法。嗣 后，深圳市和吉林市率先试行工程招标投标试点，效果良好。 1 9 8 4 年，国务院关于改革建筑业和墓本建设管理体制若千问题的暂行规定 第二项中大力推行工程招标承包制，明确规定：“要改革单纯用行政手段分配建 设任务的老办法，实行招标投标，由发包单位择优选定勘察设计单位和建筑安装 企业。要鼓励竞争、防止垄断。经审查具备投标资格的不论是国营或集体单位， 不论来自哪个地区，哪个部门都可以参加投标。”第九项改革建筑材料供应方式 中规定：“地方建筑材料，一般应采用招标方式，择优选定供货单位。”第十二 项允许竞争中规定：“全民所有制的建筑业，要保留一支技术水平高、战斗力强 的骨干队伍，同时允许集体和个人兴办建筑业，允许持有营业执照的建筑队参加 投标竞争，承包施工任务。”同年，国家计划委员会和城乡建设环境保护部共同 印发了建设工程招标投标暂行规定，其中第七条规定：“建设工程招标有以 下几种形式：1 全过程招标，即从项目建议书开始，包括设计任务书、勘察设计、 设备材料询价与采购、工程施工、生产准备、投料试车，直到竣工投产、交付使 用，实行全面招标；2 勘察设计招标、材料、设备供应招标；3 i 程施工招标。” 除此之外，暂行规定还对招标方式、招标程序、招标文件、标底、投标以及 评标等内容都作了详细规定。 1 9 8 5 年国家计划委员会、城乡建设环境保护部共同发布了工程设计招标投 标暂行办法，其中第三条规定：“今后大中型项目的工程建设，都要积极仓造 7 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系 i f 究 条件，由建设单位或委托咨询单位进行设计招标。”这个暂行办法中还对设 计招标、投标和评标等环节都作了具体规定。 1 9 9 1 年国家物资部印发了建设工程设备招标投标暂行规定，对设备招标、 投标、开标、评标、定标、合同签订和执行，以及管理和监督等内容都作了明确 规定。 1 9 9 9 年8 月3 0 日，中华人民共和国第九届人大常委会提高了中华人民共 和国招标投标法，于2 0 0 0 年1 月1 日起实行，这部从起草到通过历经5 年多 时间的法律，是我国公共采购市场的管理逐步走上法制化轨道的重要里程碑，这 对于规范招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益，提高公共采购效益和质 量，具有重要意义，同时也标志着我国招标投标工作己步入成熟阶段。 2 1 3 建设工程实行招投标的必要性 一促使建筑产品商品化和建筑市场的建立 建筑产品是具有价值和使用价值，并具有符合用以交换和满足他人需要的这 些商品特征的劳动产品，因而它也是商品。我国建国后，长期以来把建筑业看作 是基本建设业的一个附属部门，是基本建设生产过程的中间环节，建筑产品是基 本建设产品的中间产品，其生产完全采取任务分配方法。这种观念，不把建筑业 看作是独立的生产行业；不把建筑产品，视为商品。改革开放以来，对建筑工程， 特别是建筑产品实行招标投标制，就打破了旧有观念，使建筑产品从任务分配过 渡到市场交易，实现了建筑产品商品化。由于招标投标制是市场交易的一种形式， 从建筑产品来说，还是一种主要交易形式，为了适应建筑产品的交易需要，规范 交易行为，就要建立和完善建筑市场，以保证建筑产品实行招标投标制的健康发 展。 二促使建设工程按程序办事，克服混乱现象 基本建设程序是指建设工程从决策、设计、材料设备采购、施工到竣工验收 整个工作过程中各阶段及其先后次序。完成一项建设项目，需要进行多方面的工 作，而这些工作必须按照一定的程序，依次进行，才能达到预期效果。建国五十 多年来，基本建设正反两方面的经验充分证明，严格按照基本建设程序办事，投 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 资效果就好，违反基本建设程序，投资效果就差。长期以来，一些建设工程，不 作调查和分析，就拍板定案，没有设计任务书，就搞设计；在实施过程中，资金 不足就上马：材料缺口就发包；施工中任意修改设计；工程竣工后，不经验收， 就使用；搞三边( 边勘察、边设计、边施工) ，这种混乱现象，造成工期拖长、质 量低劣、造价提高。更有甚者，些工程无法建成，建成后也不投产，损失严重， 浪费惊人。建设项目实行招标投标制，就会从根本上促使建设项目按程序办事， 克服混乱现象。这是因为建设过程不论是全过程招标，还是勘察设计、材料设各、 工程施工招标，都要依据有关招标投标法规的规定，具各各自的基本条件。如实 行全过程招标，要有审批机关批准的项目建议书及所需的资金；实行勘察设计招 标，要有审批机关批准的设计任务书和所需的资金；实行设备、材料供应招标， 要有设计单位提供的设备、材料清单和所必须的资金；实行工程施工招标，必须 有经过批准的工程建设计划、设计文件和所需资金。上述各项基本招标条件，都 是基本建设程序各阶段的具体工作内容，只有依据法规，做好这些工作，才能进 行招标。实行招标投标制，就在一定程度上保证了建设项目按程序办事，使建设 工程循序渐进，既积极又稳妥的顺利进行 三促使建设工程按经济规律办事，提高经济效益 长期以来，建设工程管理，不论是设计，还是施工，以及物资分配，都是单 纯依靠行政力量这种不按经济规律办事，一方面妨碍了生产力的发展，另一方 面造成了建筑业缺乏必要的动力和活力，经济效益很差。建设工程管理一些环节 进入市场，实行招标投标制，就是建设工程管理按经济规律办事的具体体现。 四促使基本建设经济体制配套改革 建设工程管理实行招标投标制，它涉及计划、价格、物资供应、劳动工资等 各个方面，但这些方面的现行政策、法规，不能适应招标投标制的需要。因此， 在积极推行招标投标制的情况下，就要求相应的计划体制、价格体制、物资供应 体制、劳动工资体制等进行同步配套改革，以适应基本建设经济体制全面改革的 需要和市场经济的需要。 五促使我国建筑企业进入国际市场 随着我国社会主义市场经济的建立和发展，方面要开发国内市场，另一方 面要积极参与国际竞争和国际合作。在世界上国际工程咨询和国际工程承包是一 个巨大的市场。每年工程承包额达2 0 0 0 亿美元以上。而这些合同都要通过竞争 q 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 性招投标才能获得。如世界银行贷款项目，对贷款国的前提条件是工程发包和货 物采购，都要实行国际或国内竞争招标，如我国的鲁布格水电站、津京塘高速公 路、二滩水电站等工程，均采用了国际竞争性招标。这样不但保证了工期、程质 量和控制了投资，而且推动了招标投标制的发展。我国的建筑企业应该通过参与 国际竞争招标，提高本身素质，才有可能进入国际市场。 2 2 无标底招标 在招投标活动中，按国际惯例一般采用无标底招标法。但我国长期以来一直 采用有标底招标。标底是招标工程的计划价格，既工程的预算价格。在我国工程 建设中，它主要有两个作用：第一，是评标的最重要标准之一；第二，帮助业主 预先了解工程需要投资的额度。长期以来，我国各省市工程招标所采用的标底， 主要是以施工图预算为基础计算的，在评标确定人围的有效标书时，主要依据是 承包商的报价是否超过标底浮动范围( 各地区的规定不同) ，若偏离标底浮动范围 的报价为废标，失去竞争资格。这样做并不能体现投标企业的实力，在实践中也 不具备操作性，其结果必然是：或陷于文字游戏和数学游戏，或仅凭碰运气，或 因人为因素而导致腐败。随着我国市场经济改革的深化和加入世贸组织与国际接 轨的需要，传统招标形式由于较多限制了市场竞争，其弊端已日益凸现。目前， 我国建设主管部门已提出“政府宏观指导，企业自主报价，竞争形成价格，加强 动态管理”和“控制量、指导价、竞争费”的改革方案。从而无标底招标在我国 也慢慢地起步和发展了。无标底招标，顾名思义是指在没有标底作为评标的最重 要标准时的招标制度。 2 2 1 设标底的弊端 一报价体现不出孰优孰劣，评审报价也就失去意义。在招标文件和答疑文 件中，对投标人如何编制报价做出统一规定，在采用定额基价、费用标准、价差 及费用调整等方面均统一基准条件，针对相同的设计文件，按定额规定的计算规 则和计算方法，理想的、正确的工程量应是相同的，套用定额单价及取费、文件 调整也是相同的，假如所有投标人都是按招标文件要求正确计算的，则报价也应 是一致的、无差别的，那么评审结果也是一致的，无差别的。 1 0 浙江大学硕土学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 二违反公正合理原则。按照招标文件要求和约束条件编制的正确的标底是 客观存在的，虽然标底已经过有关部门审核，但实际操作中设立的标底必然有一 定的误差，投标报价同样也存在误差，有可能误导评审工作。由于标底系统误差 难以避免，如果误差方向和幅度与某个投标人的报价误差方向与幅度相同，则该 投标人可能成为最接近标底的报价；如果某投标人按招标文件编制的报价误差很 小，几乎接近理想的无误差的程度，反而距实际标底较远甚至超出有效范围。再 则，在有标底招标中，按照一般编制原则、基础条件一致的预算，投标报价的差 别很小，在这个狭小的区域内开展竞争，看不出报价水平和造价管理水平的高低， 也不能真正降低工程造价，达到招标的目的，中标只是一种猜迷、巧合，凭真正 实力很难中标，只有通过非正常渠道，获得标底信息，才能接近标底。 三标底保密性问题客观上滋长了招标投标过程中的某些不正之风和腐败现 象。首先，标底的保密性问题，由于预算工作系统误差不可避免和标底在评标工 程中的重要作用，促使有些投标人找关系摸标底，客观上滋生了招标投标过程中 的某些不正之风和腐败现象。其次，通过招标形式使某些业主不台理压价行为合 法化，有的业主故意在按招标文件要求编制的标底的基础上，压低2 0 左右，又 担心所有投标人废标，把压低后的标底告诉他中意的投标人，强制压低报价，从 而达到降低造价的目的，按照招标文件编制的其他投标人的报价肯定被淘汰，公 开招标变成了议标，失去了招标的意义。 四标底的编制容易造成投标单位人、财、物的浪费。不少预算编制人员为 了投标重复计算同一工程量，每投一次标就成为投标企业预算人员的一次编制预 算比赛，很难真正选择在价格上具有优势的投标人1 。 2 2 2 实行无标底招标的意义 建筑产品作为商品，应遵循自由竞争的市场经济运行规则。实行无标底招标 能够体现公开、公正、公平竞争，在现实中具体有以下几点重要意义： 一无标底招标制度可以让业主以最低的价格获得最优的工程或服务，能够 最大限度地降低工程项目投资成本，提高投资效益。 二无标底招标制度有助于招标投标市场的健康发展，可以避免众多定性指 1 朱红莺，浅谈工程量清单投标报价法，建筑经济，2 0 0 0 ( 7 ) ，p 4 5 4 6 1 1 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系韧究 标，防止人为因素过多搀杂在招标投标领域，滋生腐败。 三无标底招标制度最终选择的往往是那些资金实力雄厚、资质优良、资信 良好、富有丰富技术经验和管理经验的大、中型企业，工程项目质量和工期容易 得到保障。 四无标底招标制度打破条块分割、地方保护主义，营造公平竞争的市场环 境，可以淘汰大批经营管理不善、经济效益差的施工队伍，促使现存施工企业千 方百计改善经营管理，提高企业素质，在竞争中不断成长、壮大。 五无标底招标制度可以让一批在国内招标投标竞争中发展起来的中国麓工 企业敢于参与重大工程的国际招标投标活动，跻身国际市场，创造出更好的经济 效益和国际知名度，最终与国际惯例接轨，从而走向世界。 2 3 工程评标 评标是其中最重要的环节，评标的结果最终反应的是招标的成果。所谓工程 评标实际上就是指由依法组成的评标委员会根据招标文件规定的评标标准和评 标方法，通过对投标文件进行系统的分析比较和审查评审，向招标人( 建设单位、 业主1 提出书面评标报告并推荐中标候选人的过程，它是择优评定中标人的重要 程序，是保证招标成功的关键环节。 评标是一项复杂的工作，它要求有工程建设、经济、财务、计划等各方面的 专业人员参加，对投标人的投标方案从质量、价格、工期等方面进行综合分析和 评比，直接关系着正确选择工程承包商的问题。只有选择了合格的承包商才可以 保证工程的工期、质量、投资达到业主的要求，无论从哪个方面来说都最终决定 着工程的成败。 2 3 1 评标程序 评标活动一般采用评标回答形式进行，评标会由招标人或其授权的代理人召 集，由评标组织( 评标委员会) 负责人主持。评标会一般在开标会结束后接着召开。 参加评标会的成员为招标人或其代表人、招标代理人、评标组织成员、招标管理 机构的监管人员等。投标人不能参加评标会，但评标的过程和结果在定标后可以 也应当向投标人公开。评标必须在招标投标管理机构的监督下，由评标组织进行。 1 2 浙江大学硕t 。学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 评标会的程序，一般是 招标机构公开开标 上 招标机构标书评审委员会 上 l 咨询设计公司评审小组招标机构评审小组业主管理部门评审小组 0 标书评审 与投标人澄清问题 0 i 咨询设计公司评审意见招标机构评审小组意见 8 业主管理部门评审意见 上 综合分析评审报告 决标会议 图2 1 评标程序 一开标会结束后投标人退出会场，参加评标会的人员进入会场，进行会议 签到，由评标组织负责人宣布评标会开始。 二评标组织成员审阅各个投标文件，主要检查确认投标文件是否实质上响 应招标文件的要求；投标文件正副本之间的内容是否一致；投标文件是否有重大 漏项、缺项；是否提出了招标人不能接受的保留条件等。 三评标组织成员根据评标定标办法的规定，只对未被宣布无效或作废的投 标文件进行评议，并对评标结果签字确认。 四如有必要，评标期间，评标组织可以要求投标人对投标文件中不清楚的 问题作必要的澄清或说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或改变投 标文件的实质性内容。所澄清或确认的问题，应当采取书面形式，经招标人和投 标人双方签字后，作为投标文件的组成部分，列入评标依据范围。在澄清会谈中， 不允许招标人和投标人变更或寻求变更价格、工期、质量等级等实质性内容。开 标后，投标人对价格、工期、质量等级等实质性内容提出的任何修正说明或者附 浙江人学硕 学位论文 投杯商风险控制能力的评价体系研究 加优惠条件，一律不得作为评标组织评标的依据。 五评标组织负责人对评标结果进行校核，按照优劣或得分高低排除投标人 顺序，并形成评标报告，经招标投标管理机构审查，确认无误后，即可根据评标 报告确定出中标人。至此评标工作结束。 2 3 2 评标的一般原则 一平等竞争，机会均等 制定评标定标办法要对各投标人一视同仁，在评标定标的实际操作和决策过 程中，要用一个标准衡量，保证投标人能平等地参加竞争。对投标人来说，在评 标定标办法中不存在对某一方有利或不利的条款，大家在定标结果正式出来之 前，中标的机会是均等的，不允许针对某一特定的投标人在某一方面的优势或弱 势而在评标定标具体条款中带有倾向性。 二客观公正，科学合理 对投标文件的评价、比较和分析，要客观公正，不以主观好恶为标准，不带 成见，真正在投标文件的响应性、技术性、经济性等方面评出客观的差别和优劣。 采用的评标定标方法，对评审指标的设置和评分标准的具体划分，都要在充分考 虑招标项目的具体特点和招标人的合理意愿的基础上，尽量避免和减少人为因 素，做到科学合理。 三实事求是，择优定标 对投标文件的评审，要从实际出发，尊重现实，实事求是。评标定标活动既 要全面，也要有重点，不能泛泛进行。任何一个招标项目都有自己的具体内容和 特点，招标人作为合同的一方主体，对合同的签定和履行负有其他任何单位和个 人都无法替代的责任，所以，在其他条件同等的情况下，应该允许招标人选择更 符合招标工程特点和自己招标意愿的投标人中标。招标评标办法可根据具体情 况，侧重于工期或价格、质量、信誉等几个招标工程客观上需要照顾的重点，在 全面评审的基础上作出合理取舍。这应该说是招标人的一项重要权利，招标投标 管理机构对此应予尊重。但招标的根本目的在于择优，而择优决定了评标定标办 法中的突出重点、照顾工程特点和投标人意图，只能是在同等的条件下针对实际 存在的客观因素而不是纯粹招标入主观上的需要，才被允许，才是公正合理的。 所以，在实践中也要注意将投标人的主观好恶参入评标定标办法中，防止影响和 损害招标的择优宗旨。 1 4 浙江人学硕l + 学位论文 投标商风险拄制能力的评价体系研究 3 风险与工程风险管理的相关知识 3 1 风险的相关知识 一风险的含义 风险是现代社会经常提到的一个概念，现实生活中处处存在风险，但是现在 还没有一个关于风险的确切的定义。由于人们研究风险的角度不同，对风险的定 义也有所不同。如“风险的损害可能说与损害不确定说”：从风险管理的角度出 发，强调损失发生的可能性；“预期与实际结果变动说”：将定义风险为在一定 条件下，一定时间的预期结果与实际结果的差异。目前比较流行的有两种观点， 分别是主观说和客观说。主观说的代表人物是美国学者罗伯特梅尔，在他所著 的保险的基础中将风险定义为“风险即损失的不确定性”。客观说的代表人 物是小阿瑟威廉姆斯和里查德m 汉斯，在他们的著作风险管理与保险 中将风险定义为“在给定情况下和特定时间里，那些可能发生的结果间的差异” 这种观点强调了风险是客观存在的，人们有没有认识到它并不妨碍它的客观存 在，并且可以用客观的尺度去衡量，可以把一些数学理论如概率统计广泛的应用 到风险管理中去。风险客观说奠定了现代风险管理与保险学的理论基础，本论 文就是基于客观说。 综上所述，本文将风险概念定义为：从事某项特定活动中，由于存在着不确 定性而产生的经济或财务损失、自然环境遭到破坏或物质受到损伤或毁灭的可能 性。 二风险的特征 1 客观性：风险由客观存在的自然社会现象引起，各种现象都有自身的发展 规律，人们不能去改变它，但可以认识和利用它。对于管理人员来说，尽管不能 使风险从客观世界里完全消失，但能够通过自己对规律的把握，降低风险发生的 概率减少损失。 2 不确定性：从总体角辱上来看风险是客观存在的，但对于一个特定项目来 说，这些风险发生的是有随机性的，表现出种种不确定性。 1 杨梅英，风险管理与保险原理，北京航空航灭大学出版社，1 9 9 4 1 5 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 3 可预测性：我们可以根据以往发生过的类似事件的统计资料，通过概率分 析，对某种风险发生的频率作出判断，从而对可能发生的风险进行预测和衡量。 4 结果的双重性：风险和利益是相互依存的，风险越大，收益越大，反之， 风险越小，收益越小，这就体现了风险结果双重性的风险报酬原则。 三风险的分类 l 风险产生的根源分类：自然风险、社会风险、经济风险、政治风险、合同 风险、人员风险以及技术风险。 2 根据风险造成的后果分类：按照是否有获利机会为标准，风险可分为纯风 险和投机风险。纯风险是指那些只有损失机会而无获利可能的风险。投机风险是 指那些既有损失可能也有获利机会的风险。 3 根据风险的可控程度分类：可控风险是指经过人们的努力可以控制或减少 的损失的风险。不可控风险一般是指因天灾人祸、政策改变等企业无法控制的风 险。 4 根据风险的严重程度分类：可以分为三类：致命风险、严重风险以及一般 风险。重点要控制的是致命和严重的风险。 5 风险存在的形态分类：实际的风险、潜在的风险、设想的风险。设想的风 险是不存在的，不要为这种风险占用管理人员的时间和精力，要将重点放在潜在 风险上。 3 2 风险识别 一风险识别的概念 风险识别是指风险事故发生以前，相关管理人员运用科学方法认识可能面临 的各种风险、分析风险事故发生的潜在原因。 只有先识别风险，全面正确的识别工程过程中可能遇到的风险，才能进行风 险分析，这样在此基础上的管理决策才有意义。所以工程风险管理始于风险识别。 同时我们知道，识别风险是一项复杂的工作，要按照特定的程序步骤，采用先进 方法逐阶段分析，并作出真实评价。 风险识别过程包括两个环节：感知风险环节和分析风险环节。感知风险是指 了解项目客观存在的各种风险，分析风险是指找出引起风险事故的各种因素。风 1 6 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 险识别不仅要识别项目面临的确定风险，还要确定各种不确定、潜在的风险。 风险识别要解决如下问题： 1 识别风险的方法有哪些? 2 分析工程项目可能遇到的风险? 3 引起风险事故的风险因素有哪些? 4 着重考虑的风险因素? 二风险识别的方法 风险识别的方法有很多，实际风险管理过程中，管理人员要根据具体情况， 采取合适的方法，通常几种方法同时运用可以获得良好效果。 1 专家咨询法： 许多业主没有缺乏风险管理方面的知识，没有工程管理方面的经验和相关知 识。而工程风险管理方面的专家有工程风险的较高认识水平，所以非常有必要请 专家协助其识别风险或将风险识别的工作委托给专家去完成。由于专家拥有渊博 的专业技术知识和丰富的经验，能够充分胜任风险管理过程中的工作，所以这 种方法常常被使用来完成风险识别工作。 2 保单汇编 保险公司的报单汇编中会列出任何组织都可能发生的的所有损失一览表，相 关管理人员可以根据保险公司公布的一览表，结合本工程项目把可能的潜在损失 具体化。 3 分解法 一个建设项目是由许多子项目构成的一个大的系统工程，分解法原则就是把 大系统分解为小系统，把错综复杂的事物分解成小的容易理解的事物。对于一个 具体的建设项目首先按类别将其分解成若干子项目，找出各个子项目存在的风险 因素，再对子项目进行分解，直至能基本确定全部主要风险为止，最后进行综合 绘出分解图。 4 财务报表分析法 因为任何企业、任何经营活动都与资金财产密不可分。通过分析资产负债表、 营业报表以及有关补充材料，并把这些报表和财务预测、预算结合起来，可以发 现未来的风险。对财务报表中所列的各项会计科目都应作深入的研究，并提出研 究结果报告，以确定其可能产生的损失。 1 7 浙江大学硕士学位论文 投标商风险控制能力的评价体系研究 5 流程图 工程项目过程可分为：设计准各阶段、设计阶段、施工准备阶段、施工阶段、 竣工验收交付使用以及项目保修期阶段。按照这一流程图，我们可以对其中每一 个模块都分别标出它可能存在的各种潜在风险和利弊因素，可以给管理者一个清 晰具体的认识。 6 现场考察 建设项目与其所处的环境息息相关，所以现场考察对风险识别非常重要。通 过按现场考察揭示项目所处的环境情况，可以发现许多客观存在的静态风险因 素，也有助于识别某些动态风险因素。 7 参考同类项目的历史统计资料 对于可能反复出现的风险事件，我们可以通过参考以前的统计记录来对这些 事件的发生有预先的了解。通过参考同类项目的历史统计资料，可以揭示同类项 目共同的风险。尽管这种方法不能直接揭示较多的风险，但对辨识风险这种方法 不可或缺。 8 扫描环境法 当今社会的环境是动态的、不确定的，项目管理者要预测环境的变化，顺其 变而变。通过扫描环境，可以得出政治、经济、社会、文化、法规等环境因素正 在发生得变化，决策者可以据此进行相应的调整。 风险管理人员要能有效的组合利用这些方法，更好的了解工程建设中的风 险，更好的管理好工程建设。 三工程风险主要因素 要管理风险必须首先要识别风险，辨析工程风险是工程管理的第一步，是整 个风险管理系统的基础。然而在多数情况下风险并非显而易见，一旦发生造成损 失的严重性也各不相同，因而辨识、衡量风险，进而确认风险，这样能有的放矢， 有效防范。 经过风险的辨析，建设方风险管理人员就可以得出项目实施阶段的风险清 单。风险产生的根源对业主在项目实施阶段的风险进行分类，影响项目目标的风 险主要有： 1 8 浙江大学硕+ 。学位论文 投标商风险撺制能力的评价体系研究 1 人员风险b 1 ：人员素质低c 1 责任心不强c z 2 技术风险b 2 ：设计失误c 3 设计变更c 4 施工方案不合理c 5 应用不成熟 的新技术、工艺c 6 施工工艺落后e 3 经济风险马：通货膨胀c 8 利率变化c 9 汇率变化c l 。税收变化c 1 ，经济 危机c 1 ： 4 泊然风险风：自然灾害c 1 ，突发事件c 1 。瘟疫疾病c 1 ， 5 环境风险砖：生态破坏c 1 。发现文物古迹c l ，公众质询c 1 。废物处理c 1 。 6 社会风险鼠：政府官员腐败c 。社会风气不良c 2 ， 7 政治风险马：政局不稳c 2 2 政策多变c 2 3 动乱冲突c 。地方保护c 2 5 “8 法律风险风：法律变更c 2 。法规意识淡薄g ， 9 合同风险b ：语义模糊c 。条款不