（行政管理专业论文）第三部门与公私部门间关系之研究.pdf

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题的存在，使得公、私部门的关系产生了许多变迁、摩擦、紧张等。与此同时， 为解决公部门效率的不足，必须配合私部门间之需求，因而有所谓第三部门或 统称非营利组织( n g o ) 来协助与折冲，目的是使得公私部门之间有一顺畅沟通的 桥梁，以达到政令之倡导和民意之上达，进而满足公私部门间的异中求同之功 效。 然而，私部门会因环境、时空背景之不同，有许多不同类型的存在，也可 因有区域形成也可能因环境结合，也可因理念相同而聚集，此凡种种，因不同 需求而结合，以共同推动为目标，本文均统称之为第三部门。 本文采取案例分析的方式，探讨以社匾居民共同维护自家附近的生活环境， 以关怀乡里与邻居为出发点，以共创美好居家环境和理想的生活空间为主轴， 以营造与凝聚人与人间之和谐与关怀的人本主义为导向。 本文采用客观方式了解并分析目前对第三部门的发展状况的文献描述，并 以存在的问题作为文章开始的参考，期盼在今后一段时间，探讨能够带动解决 公私部门间某些存在的问题，最终促进整体经济环境与政治环境的顺畅。 关键词：第三部门；非营利组织；公私合作；公共治理；个案分析 a b s t r a c t a b s t r a c t d u et om a n yf a c t o r s ，s u c ha st i m ea n ds p a c e ，t h ee n v i r o n m e n t ，t h eb a c k g r o u n d a n ds oo l l ，m e o p e r a t i o no fa n yc o u n t r y , a n yi n s t i t u t i o no ro r g a n i z a t i o nw i l l e s s e n t i a l l ye m e r g es o m en o n c o n f o r m i n gc h a r a c t e r s ，o rc o n f l i c t sa n dd i v e r s i f i e s t h e r e f o r e , as i m p l ed i c h o t o m ys h o u l d n tb et h ed i s t i n c t i o no fp u b l i ca n dp r i v a t e s e c t o r s t h es o - c a l l e dp u b l i cs e c t o r s ，f r o mab r o a ds e n s e , c o v e r i n ga l l a g e n c i e sa n d a d m i n i s t r a t i v e o r g a n i z a t i o n s ，s u c ha st h es t a t eo rf e d e r a la g e n c i e s ，r e f e rt ot h e o r g a n i z a t i o n sw i t hp u b l i cp o w e ra n dw h o s et a r g e t sa l et h ep u b l i ca n dt h em 勰s a st ot h ep r i v a t es e c t o r s ，f r o mi n d i v i d u a l st ol a r g eb u s i n e s sc o m p a n i e sa n d m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，a l ec a l l e db u s i n e s so r g a n i z a t i o n sw h i c ha r ef o r p u b l i cu s e o rp u b l i cs e r v i c e a l t h o u g hp r o f i to r g a n i z a t i o n s b e l o n gt op r i v a t es e c t o r s ，t h e ya r en o t i nt h es c o p eo ft h i sr e s e a r c ha n dd i s c u s s i o n a t p r e s e n t ，b e c a u s eo ft h ec o m p u t e r i z e di n f o r m a t i o n , a sw e l l a st h e p o p u l a r i z a t i o no ft h en e t w o r k , o v e r a l le n v i r o n m e n ti nt h ec o m m u n i t ya n dh u m a n s w a yo fl i f eh a su n d e r g o n em a n yc h a n g e su n d e rt h ep e r m e a b l ec h a r a c t e r i s t i co ft h e c o m m u n i t y , w h i l ew e a k e n e dan u m b e ro fd i f f e r e n c e s ，t h e ya l s ob r i n ga b o u tm a n y m o d e l sw i t hv a r i a b i l i t ya n dd i v e r s i t y i n r e s p o n s et ot h er a p i d l yc h a n g i n gs o c i a l e n v i r o n m e n t , p u b l i cs e c t o r s ( g o v e r n m e n ta g e n c i e s ，e t c ) m u s ta l s ob ea d j u s t e d b u t t h er e a l i t yi st h a tp r o g r a m so f t e nc a nn o tk e e pu pw i t hc h a n g e s ，8 0m a n y p r o b l e m s a p p e a r s ，w i t hw h i c ht h er e l a t i o nb e t w e e np u b l i ca n dp r i v a t es e c t o rs t a r t su pl o t so f c h a n g e s ，f r i c t i o n s ，t e n s i o na n ds oo n a tt h es a m et i m e , t oa d d r e s sp u b l i cs e c t o r s i n e f f i c i e n c i e s ，n e e d sw i t h i np r i v a t es e c t o r sm u s tb em e e t e d ，t h u sr e s u l t i n gt h e s o c a l l e dt h i r ds e c t o ro rn o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ( n g o ) t oa s s i s tw i t hn e g o t i a t i o n s a i m e da tm a k i n gt h ep u b l i ca n dp r i v a t es e c t o r sh a v eas m o o t hc o m m u n i c a t i o n b r i d g e s t oa c h i e v eg o v e r n m e n t sa d v o c a c ya n dt r a n s m i tp u b l i co p i n i o n s ，a n dt of u r t h e rm e e t t h eg o a lo fs e e k i n gt h es a m ef r o mt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e n p u b l i ca n dp r i v a t es e c t o r s h o w e v e r ，d u et od i f f e r e n te n v i r o n m e n ta n dd i f f e r e n tb a c k g r o u n d ，t h e r ea r em a n y d i f f e r e n tt y p e so fp r i v a t es e c t o r s s o m em a yb ear e s u l to ft h er e g i o no rt h er e s u l to f i i 一一 垒! ! 坠! ! 一一 - _ _ ，_ _ - _ _ _ - _ - _ _ _ - 一一 e n v i r o n m e n t s o m ec a i la l s ob eg a t h e r e df o rt h es a m en o t i o n , s oo na n do n i nt h i s a r t i c l e t h o s ec o m b i n e dw i t hd i f f e r e n tn e e d s ，t oj o i n t l yp r o m o t et h eo b j e c t i v eo f i n t e g r a t i o na r e a l lr e f e r r e dt ot h et h i r ds e c t o r t h i sp a p e rt a k e st h ec a s es t u d ya p p r o a c ht oe x p l o r et h ea r e ar e s i d e n t si nt h e v i c i n i t yw h oc o m m o n l ym a i n t a i nt h e i ro w nl i v i n ge n v i r o n m e n t ，w i t ha s t a r t i n gp o i n t o fc a r i n gf o rt h ev i l l a g ea n dt h e i rn e i g h b o r sa n dt h es p i n d l eo fc r e a t i n ga b e a u t i f u l h o i i l ee n v i r o n m e n ta n di d e a ll i v i n gs p a c e t h ew h o l ep a p e r i so r i e n t e dt ot h ec o h e s i o n o f c r e a t i n gah a r m o n y b e t w e e nh u m a nb e i n g s t h i sp a p e ra l s ot a k e sa no b j e c t i v ew a yt ou n d e r s t a n da n da n a l y z et h el i t e r a t u r e w l l i c hd 鼯嘶b c st h ec u r r e n td e v e l o p m e n to ft h et h i r ds e c t o r t h ea r t i c l eb e g i l l sw i t h t h er e f e r e n c et op r o b l e m se x i s t e d , a n dl o o kf o r w a r dt oe x p l o r ew a y s w h i c hc 锄h e l p s o l v ec e r t a i np r o b l e m se x i s t e di nt h ep u b l i ca n dp r i v a t es e c t o r ss o m et i m e 1 1 1t h e f u t u r e ，a n du l t i m a t e l yp r o m o t et h e s m o o t ho p e r a t i o no ft h e o v e r a l le c o n o m i c e n v i r o n m e n ta n dp o l i t i c a le n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：t h e t h i r ds e c t o r , n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ；p u b l i c - p r i v a t e p a r t n e r s h i p s ；p u b l i cg o v e r n a n c e ；c a s ea n a l y s i s i i i 目录 目录 目录 第一章引论l 第一节选题依据和意义一1 第二节研究现状综述4 第三节本文拟解决的问题和创新点6 第四节研究方法6 第二章第三部门概述。8 第一节兴起的背景。8 第二节概念和特征1 2 第三节与政府的关系1 4 第四节价值16 第五节第三部门与公共政策一1 8 第六节第三部门的缺陷2 1 第七节第三部门与公私部门的整合2 2 第三章个案分析2 8 第一节计划概述2 8 第二节环境调查与分析3 0 第三节计划执行情沉3 0 第四节办理里长( 居民) 访谈3 2 第五节办理社匾说明会3 8 第六节预期工作成果4 2 第四章社会规范理论视野下的软规则4 4 第一节第三部门是团体或机构4 4 第二节第三部门的调整对象4 4 第三节第三部门在政府改革中的积极作用5 2 i v 目录 第四节第三部门的实施模式5 5 第五章第三部门在社会公共治理中的作用5 8 第一节当代社会公共治理的基本走势5 8 第二节第三部门作为社会公共治理手段的适用性6 4 参考文献6 9 致谢7l v 第一章引论 第一章引论弟一早ji 形 第一节选题依据和意义 一、意义 理论意义 目前国内对第三部门研究处于起步阶段，关于第三部门的基础理论问题， 如第三部门的概念、制定、实施、调整对象、功能等问题虽有研究，但仍需深 入探讨。这些问题是解读软法现象的核心。本文拟从社会学、法学、政治学的 视角对第三部门的一些基础理论问题进行研究，对第三部门现象的实然性加以 描述和解释，试图比较完整地揭示“第三部门是什么。这种社会学、政治学、 法学的研究视角可以促使人们观察为传统法学研究所忽略的其它社会规范，研 究社会生活中活的规范，从而拉长了学术研究的视域，形成一种开放的研究格 局。 现实意义 第三部门的研究具有一定的前瞻性，也具有重大的研究价值，主要可以概 括为以下几个方面：其一，研究第三部门问题，有利于将中国传统文化中长期 存在，却不被国家制定法所认可的道德规范、社会习惯等与制定法本身更好地 融合起来，这种融合代表了和谐社会中法治建设的发展方向，并且可以使传统 道德与社会习惯等以法条的形式表现出来，从而推动其健康地发展。其二，有 助于促进政府职能的转变。通过倡导第三部门之协调，强化社会行动者在公共 治理中的作用，促使政府将命令控制方式的使用降低到其必要的限度上，尽 可能地使用第三部门的协调治理手段，包括加强行政主体自律性行为规范的建 设，与公民、法人或其它组织通过协商形式的合作规范的建设，各类行业标准 以及指导行业协会、民间团体等建立和完善自律性规范等等。政府应重视这类 软性规范制度的作用，从而进一步促进政府职能转变，推动党的领导、政府负 责、社会协同、公民参与的治理格局的形成，建立有条不紊的协调社会关系的 机制。其三，有助于推动法治目标的全面实现。有目共睹的是，各种形态的协 调在公域之治中发挥着重要作用，因此将第三部门纳入研究视野，当作与硬法 并列的一种法形态，无疑会加强第三部门遵循法治原则，尊崇法治精神的要求。 第一章引论 可见，强化第三部门研究，有助于拓展法治原则的适用范围，提高第三部门的 理性程度，推动法治目标的全面实现。 二、基本范畴界定 意义 b r o w n 与k a l e g a o n k a r 指出当代在描述国家与社会的关系上，常将一国之内划 分为偏“公领域 的“政府部门或政府组织”，以及“私领域”的“市场部门 或企业组织 ；而在此两个部门之外，还有另外第三势力或第三部门的存在，这 第三部门则兼具双重性质；一方面它代表公共福祉与社会正义的追求，因为它 不以市场利益为导向，而以社会公益为目标，弥补政府失败( 失灵) 后所造成的困 扰；另一方面，它又可以减低政府部门科层体制的错综复杂，而以较具自由弹 性的民间组织，对某些事件或议题能较为深入地探索，且掌握着效率原则。此 种第三势力或第三部门的存在，其实正扮演着政府、企业、社会大众三者间的 枢纽。 o 名词的混用 最早的非营利组织是以“第三部门的名称出现，主要是为了与政府部门 和企业部门作区别。同时，与第三部门意义相近的名词，在国外也包括了独立 部i - ( i n d e p e n d e n ts e c t o r ) 、志愿组织( v o l u n t a r yo r g a n i z a t i o n ) 、公益组织 ( p h i l a n t h r o p i co r g a n i z a t i o n ) 、基金会( f o u n d a t i o n ) 、社匾组织( c o m m u n i t y o r g a n i z a t i o n ) 、免税组织( t a x - f i e o r g a n i z a t i o n ) 等等。 在传统上描绘社会主要制度部门时，大抵只简单的区分为“国家 ( s t a t e ) 与 “市场 ( m a r k e t ) ，这种区分忽略了许多其它组织的范畴，在“三个部门模型 中，政府为“第一部门 ，市场为“第二部门 ，而其它如志愿性团体、家庭、 血缘关系以及邻里等处于政府和私营企业之间的社会组织等，统称为“第三部 门 ( t h i r ds e c t o r ) 。这些第三部门指的是和公共部门、私人部门相对而言的另一 个部门，又被称为独立部f - j ( i n d e p e n d e n ts e c t o o 、非营利部f - j ( n o n - p r o f i ts e c t o r ) 、 志愿部f l ( v o l u n t a r ys e c t o r ) 、利他的部门等( a l t r u i s t i cs e c t o o 。 o 特征 回何增科：社会福利与行政 ，2 0 0 3 年。顾忠华：“我封塞湾第三部门研究的中同考察舆反省”， 第三部门学刊，2 0 0 4 年第l 期。 。何增科：社会福利与行政，2 0 0 3 年。 2 第一章引论 1 正式的组织：它必须具有某种程度的制度化，而非临时或非正式民众的 集合体，同时也要得到政府所制定法律的合法承认。因而具有法人团体的资格， 可以组织之名订定契约和保管财务。 2 民间私人性质：它必须与政府机构有所区分既不属于政府的部门，也不 应接受政府财政支持或是由政府官员充当董事会成员，但此并不意味着非营利 组织就不能接受政府的财政或是政府官员绝对不能够担任董事。简言之，一个 重要的关键就是：非营利组织基本的架构必须是民间私人性质的组织。 3 利润不能分配：组织本身可以生产利润，但必须将组织的利润运用在机 构宗旨限定的任务。再者，组织内部的工作人员不能分配利润，这与营利组织 运作的情形有很大的不同。 4 能够自我治理：非营利组织要能够自我管理自己的活动，组织本身要有 内部的治理程序，且不受外在团体的掌控。 5 志愿人员的参与：非营利组织应有某种程度的志愿人员参与机构活动， 特别是由志愿人员所组成具有领导与治理性质的董事会。 6 公共利益的属性：非营利组织所提供的服务应具有公共利益的性质，并 以服务大众为职责。 7 实质：第三部门( t h et h i r ds e c t o r ) ，也称为社匾规划师( 在台湾社区规划 师为广义的名称涵盖所有社会学、经济学、人类学、工程专业等等所组 成之团体用来协助社区进行沟通、协助、辅导改善环境、生活质量等统称为社 区规划师) 、无约束力规范、自我规制、志愿规制等) ，与“公部门、私部门一 相对应，是指原则上没有法律约束力但有实际效力的行为规则。一般认为，它 包括以下几方面规则：( 1 ) 行业协会、高等学校、社区居民等社会自治组织规范 其本身的组织和活动及组织成员行为的章程、规则、原则、习俗等；( 2 ) 基层群 众自治组织( 如村委会、社区居民委员会) 规范其本身的组织和活动及组织成 员行为的章程、规则、原则，如村规民约等；( 3 ) 人民政协、社会团体规范其本 身的组织和活动及组织成员行为的章程、规则、原则以及人民政协在代行人民 代表大会职权时制定的有外部效力的纲领、规则；( 4 ) 国际组织非政府部门( n g o ) 规范其本身的组织和活动及组织成员行为的章程、规则、原则，如w t o 、绿色 和平组织等；( 5 ) 法律、法规、规章中没有明确法律责任的条款，如村、里等。 第三部门( t h e “r ds e c t o r ) 又称为志愿部门( v o l u n t a r ys e c t o r ) 是一个社 会学与经济学名词，意指在第一部门或公部门( p u b l i cs e c t o r ) ，与第二部门或 3 第一章引论 私部门( p f i v a t es e c t o r ) 之外，既非政府单位、又非一般民营企业的事业单位之 总称。虽然各国对于第三部门的定义各自不同，但一般来说第三部门单位大都 是由政府编列预算或私人企业出资，交由非政府单位维持经营的事业体。一般 常见的社团法人、基金会或非政府组织( n g o ) 通常都属于第三部门的范畴， 虽然每个第三部门单位成立的背景与营运方式都有不同，但普遍来说第三部门 单位通常具有像是以社会公益为目的，与不用缴税等特质，一般人们所理解的第 三部门就是所谓的非营利组织( n p o ) 。 第二节研究现状综述 第三部门概念以前主要出现在欧洲，但是近十年来，第三部门现象大量涌 现，尤其在环保、信息技术、劳工、消费者保护等领域，第三部门机制得到相 当程度的应用，促使政治学、管理学、社会学、法学学者逐渐开始关注这一领 域的研究。 一、有关第三部门的国外研究状况 由于德国协调改革开始的比较早，学术界对第三部门协调治理手段以及共 同治理的问题予以更多关注，并更多关注由此给传统公法特别是行政法造成的 影响。德国的倡议下实施了一个“社匾规划研究项目 。这个项目在德国自然 科学基金会和社福相关基金会的资助下，围绕国际环保协定，就履行无约束力 规范的问题开展广泛的研究，并取得了积极成果。结合专家之力，从跨学科、 多层次及跨时代的角度研究第三部门、国际环境法、人权、社匾环境、军控等 领域里的现象，即无约束规范的问题，在此基础上形成了一种风潮。 欧洲对第三部门的研究也十分重视，尤其是欧盟对第三部门开放协调机制 ( o p e nm e t h o do f c o o r d i n a t i o n ，简称o m c ) 的践行大大推动了第三部门研究。 例如“纽约与纽泽西港务局、“国立文化中心肯尼迪表演艺术中心 等， 而外国工商巨子成立财团法人，则多为回馈社会，例如美国钢铁大王卡耐基、 石油大王洛克斐勒、汽车大王福特等人成立的基金会，其中最为人津津乐道的 是，英国富有的科学家詹姆斯史密森( j a m e ss m i t h s o n ) 于1 9 3 5 年将其毕生 财富( 五十多万美金) 捐给从未去过的美国，指定在华府成立“史密森学会 ( s m i t h s o n i a ni n s t i t u t i o n ) ，以“累积和传播知识”( a ne s t a b l i s h m e n tf o rt h ei n c r e a s e a n dd i f f u s i o no fk n o w l e d g e ) ，如今，“史密森学会在华府地区拥有十四个， 4 第一章引论 纽约市有两个博物馆、美术馆和国立动物园，为全世界最大的博物馆群。书中 汇集多个学科的学者从不同视角、不同领域对软法这一新治理模式中重要概念 的分析。在综合各篇文章观点的基础上，结论部分提出了六个关于第三部门的 结论： 一是第三部门可以作为第一部门的先导：二是第三部门有独立存在的潜能； 三是第三部门能以隐蔽的方式出现；四是第三部门与政治的关联较为紧密；五 是国际组织能通过使用第三部门使其自身适应现代的需要；六是第三部门为灵 活性和非预期的结果提供了空间。 此外，英国著名法学家、伦敦政治经济学院荣休教授卡罗尔哈洛在其法 律与行政一书及文章法律与公共行政中，均意识到第三部门现象在公共 治理中的作用并且从法学的角度加以适当关注。 社会科学家所谓的第三部门，指存在于政府和市场之外的全部社会空间。 所有民众自发组织和活动，只要不是由政府管辖、不是受市场利润原则支配， 都属于这个部门。就消极方面而言，一些政府官僚部门不能解决的社会问题、 一些市场牟利机构不愿满足的需要，第三部门往往能提供比较妥当的应付办法。 积极方面，一个现代多元社会的文化、学术、社会和自然环境以至民众心 理素质的不断提高，既不能靠政府官僚包办，更不能由市场的利润机制主导， 而主要靠民众自己通过在第三部门的实践去成就。 二、有关第三部门的国内研究现状 事实上，第三部门概念早于2 0 世纪9 0 年代初就出现在中国著述当中，例 如信报财经新闻，不过，到了近期，第三部门概念在国内教材与论文中才开始 得到较为广泛的关注，例如2 0 0 1 年施政报告提出成立“社匾投资共享基 金 以及其它现存中介基金。设想基金由政府、市场、第三部门代表组成独立 三边委员会管理；政府只对基金作前期投资，接着着手设计公司溢利税和个人 入息税制中的诱因安排，把相当于目前向第三部门发放资金总数的税收，变成 企业和个人的“代税捐献”进入这个基金，由基金负责发放并考核各团体资金 运用效益和工作表现。如此，政府便可从目前角色淡出，这是第一步。第二步 就是当基金累积并整理好详尽的团体工作性质和效益资料之后，扼要地提供给 社会，让企业和私人根据自己的喜好，圈定代税捐献目的团体或活动种类；这 样，愈来愈多的社会资源便可直达第三部门组织，不必通过政府，从而增加效 5 随后，有不少学者都发表了有关第三部门的文章，对产生的背景、社会文 化根源等问题进行了探讨。 第三节本文拟解决的问题和创新点 一、研究限制 由于本研究的相关文献多来自欧美，亦属较晚发展之研究学理，因而相关 研究不多，同时台湾在第三部门研究也是最近一二十年之事，尚处于起步阶段， 可参阅资料缺乏，给研究带来一定难度，包括研究方法与研究资源上的限制。 研究方法的限制 在样本选取上，研究者选取社匾类型作为个案，所得之结果不表示可完全 推论应用于所有类型、不同规模的第三部门，研究结果仅系呈现此类型第三部 门公关运作的描述性数据。 研究资源的限制 第三部门与公私部门间关系方面的外文资料有限、本土文献不足，尚在推 动实施中，故本研究以一个案例与一般第三部门的理论概念作为探讨架构，虽 然有其相似可类推之处，但仍无法充分解释推论，以窥知第三部门与公私部门 间关系的全貌。 二、创新点 台湾对第三部门的基本问题研究尚存在不足。本文拟通过一种社会学、法 学的研究视角，对第三部门进行全面、系统地分析和解读，试图提供第三部门 创设、实施的模式，并对国内第三部门的完善提出建议，同时提出第三部门对 当代中国公共治理的重要意义和发挥作用的基本途径。 第四节研究方法 本文在总的方法论上遵循历史唯物主义。马克思主义唯物史观以及从人类 社会最基本的事实出发探讨人民为主体的需求由下往上的观念，揭示出社会生 产力决定社会关系，生产关系总和构成的社会经济基础并决定政治、法律、文 6 第一章引论 化、宗教之类的国家机器与意识形态等上层建筑，同时生产关系对于生产力、 上层建筑对于经济基础又发生能动作用的基本原理。同时，在具体的研究方法 上，本文将采用现象学的视点与功能主义的分析方法，把社会与具有主观能动 性的人以及当前的社会情况和现实条件结合起来进行研究，解析软规则的功能、 创制的过程、人们遵守的原因等问题。此外，本文还可能采用访谈的调查方法、 案例分析等方法。 关于第三部门公共关系的运作，考虑到采取量化研究方法可能无法就个别 组织的状况深入了解，因此本研究采取质性研究法( q u a l i t a t i v er e s e a r c h ) ，以 文献探讨为基础，广泛搜集相关文献作为分析探究的根源，复以立意抽样的方 式选取个案进行深入访谈，藉此获得相关资料以利研究问题之探讨。 一、文献研究法 本研究文献的搜罗可分成两个部分；第三部门与公共关系两方面的相关研 究、论述、报章等文献，以及相关组织的刊物、出版品等。经分析整理后作为 理论探讨的基础，并从中探究公共关系策略管理封第三部门的适用性。 本研究搜集的文献来源包括： 1 中、英文相关的学术论着、期刊论文、研究报告及报章信息； 2 政府出版品及相关法令规章； 3 第三部门出版的相关资料； 4 相关网站上的信息。 二、案例分析法 本研究所称案例分析是指对某研究个案进行深入的探讨，研究者搜集与研 究主题有关的的现况、过去经验与环境因素，经过分析来了解研究主题的数据， 由于所探讨的范围较小，内容将更为深入与丰富。此法的优点在于可以增加对 实务的了解，对研究主题可深入的观察与分析。 本研究的个案分析是属于探索性研究，所以在数据的来源、搜集数据的方 法或数据分析上都具有较大的弹性，目的是产生本研究较原创性的见解。 7 第二章第三部门概论 第二章第三部门概述 第一节兴起的背景 第三部门的兴起，主要是近代国家和市场力量式微之后，由于民间志愿部 门所阐扬的志愿参与、互助、信任等概念，被视为可补充国家、市场失灵的不 足，使得非营利组织的存在逐渐受到社会的重视。早期注意到非营利组织蓬勃 发展的学者们，试图以“市场失灵 ( m a r k e tf a i l u r e ) 、“政府失灵 ( g o v e r n m e n t f a i l u r e ) 等理论观点，来阐释非营利组织成长的背景与其存在重要性。然而，非 营利组织存在的理由虽然有各种不同的理论依据，但普遍而言，由于非营利组 织所具有的公益性质和慈善性，使得各方皆将非营利组织视为解决政府、市场 失灵的万灵丹，因而该部门组织逐渐成为在政府、市场之外的另一股重要的社 会力量 。 以下是“市场失灵 、“政府失灵等理论观点对第三部门兴起的解释。 一、市场失灵( m a r k e tf a ；i u r e ) 理论 经济学最基础的假定，就是人们是自利的。因此，当人们处在一个自由竞 争的市场中，每个人会为自己的利益做出最佳的决定，进而达成供需的平衡， 也就是所谓的“柏拉图最适配置 ( p a r c t o p t i m a l i t y ) 。而这样的一个机制，就 是所谓的市场机制。然而，市场这只“看不见的手 并非永久有效，在某些情 况下，会产生所谓的“市场失灵 的现象。 1 公共物品：所谓的公共财，指的是具有“不可排他与“无排挤性 两种 特性的财货。由于此种财货无法排除特定人，使其无法接受到服务，换言之即 使有人不付费，一样可以享受此公共财带来的利益，到最后大家都不会愿意付 费，并将导致市场上没有人愿意提供此种财货。 2 外部性：通常一项经济活动牵涉到的对象只有交易的双方，然而在某些情 况中，这个经济活动可能会无偿的影响到一些不在此经济活动中的经济主体。 因此，由于交易双方的成本与利润并没有考虑到此被影响的第三个经济主体， 故其配置将不会是最适的配置。 o 吴建升： 探讨社匾型非营利组织与社匿之互动一以新港文教基金会为例，2 0 0 5 年。 o 冯俊杰：以非营利组织之观点探讨其与政府间互动关系：以社会福利财团法人为例，2 0 0 4 年 8 一 一 ? + 。 - ” “ 第二章第三部门概论 3 自然垄断：在某些产业之中，其固定成本规模规极大，因此先进入此市 场的厂商，由于已经投入固定成本，故每增加一个消费者，则平均成本将越来 越低，相对的平均价格也会越低，故新的厂商价格将无法与旧的厂商相竞争， 致使新的厂商不愿进入此市场，而产生自然独占的现象，无法形成自由竞争市 场。 4 信息不对称：在现实的世界中，消费者通常没有能力取得产品的完整信 息，因此厂商将有机会以欺骗消费者的方式，抬高产品的价格，或是对产品偷 工减料。这样的情况下，资源的配置自然也不会是最佳配置。 当上述现象的发生之时，市场的运作将会产生失灵，消费者没有足够的信 息，无从判断此交易是否值得。而非营利组织，因其具有“不分配盈余 的特 性，这表示非营利组织没有、甚至不应有强烈的动机，为追求更高之利润，而 随意抬高物品商品或服务的价格，或降低其质量，因此消费者较能够信任之。 二、政府失灵( g o v e r n m e n tf a iu r e ) 理论 政府的出现与其功能，被认为可以弥补市场的缺点，并提供市场所无法提 供的公共物品 。然而，由于经济、社会的快速变迁，以及民主政治本身的特性， 政府本身也发生了失灵的危机。w d m c r 和v i n l n g ( 1 9 8 9 ) 即指出，在民主制 度下，可能会有以下四种情况，影响政府的运作 ： 1 投票悖论( p a r a d o xo fv o t i n g ) ： 特殊的状况下，人民投票产生的结果， 经济学中的公共选择学派认为，在某些 并非是对于政策的偏好，而有可能是因 为是制度安排的结果。如此将会使人民对于政府的政策，无法呈现明确的方向。 此外，由于民主制度强调票票等值，因此人民的投票无法显现其偏好的强度。 2 官僚的供给：因为官僚本身无须面对竞争与淘汰，所以在供给上不会亟恩 进取，往往造成运作的无效率与资源的浪费。 3 代议政府的问题：政府官员与民意代表为了选票，往往是政治考虑大于一 切，为了当选与自身利益，而忽视人民真正的利益。 4 分权政府的问题：由于政府的分权，会造成资源及能力的分散、执行的不 力、监督困难等问题。 在经济学的假设中，市场机制是提供服务与财货的最佳模式，然而由于有 s a l a m o n ：。p a r t n e r si np u b l i cs e r v i c e s ：t h es c o p e a n dt h e o r yo f g o v e r n m e n t - n o n p r o f i tr e l a t i o n s ”1 9 8 7 年。 冯俊杰：以非营利组织之观点探讨其与政府间互动关系：以社会福利财团法人为例，2 0 0 4 年。 9 第二章第三部门概论 外部性、公共物品问题，会造成市场失灵，因而需要政府的介入，提供市场所 无法提供的物品与服务。但政府本身因为制度与现实的问题，亦有可能产生政 府失灵的情况，因此，非营利组织便成为市场失灵与政府失灵时公共物品和公 共服务的最佳提供者。 而依照s a l a m o n ( 1 9 9 5 ) 的分析，认为第三部门的兴起其原因主要可总结为 “四大危机 与“两大革命 的出现： 1 福利国家的危机( ，n l ec r i s i so f w e l f a r es t a t e ) 福利国家的危机，主要来自于以下四个原因：( 1 ) 1 9 7 0 年代初期的石油危机， 使得经济增长大幅减缓，且亦使人们更加相信，社会福利的支出，会排挤个人 对于生产资本、设备的投资；( 2 ) 愈来愈多的人认为，政府已经过载( o v e r l o a d e d ) ， 且变得过度专业化与官僚化，以致于政府无法再负荷这些日益增加的任务；( 3 ) 由于福利国家的概念，迫使政府提供愈来愈多的服务，而这些服务所需的费用 已经超过了人民所愿意负担的程度，使得政府的赤字逐年增加；( 4 ) 愈来愈多的 舆论倾向相信，“福利国家”的作法是在扼杀人们的进取心，免除他们的个人 责任，并增强人们的依赖心理，这是与促进经济背道而驰的作法。 于是各国在保守派与新右派领导者的带领下，于1 9 7 0 年代晚期到8 0 年代初 期展开了一波缩减支出的风潮。也由于政府的支出与计划，自然需要有其它机 制来解决这些公共问题，而非营利组织由于具有较佳的弹性，以及运用私人慈 善捐款的特性，使得它隐然成为政府之外的另一个重要供给来源。 2 发展的危机( t h ec r i s i so f d e v e l o p m e n t ) 发展中国家，在1 9 7 0 年代的石油危机之后经济呈现了衰退的情势。到了 1 9 9 0 年时，许多发展中国家的经济情势甚至比7 0 年代还要恶化，直到现在，全 球大约仍有五分之一的人口生活在十分贫困的环境中，而这也促使许多国家与 学者开始反省并试图找出解决之道。因为许多研究均已证实，要藉由当地政府 来推动经济发展是困难的，因为政府的科层体制是一种由上而下的运作型态， 这些策略往往要经过层层的关卡，才能在一般民众身上发挥成效，实在是缓不 济急。因此愈来愈多人认为，藉由“参与者发展的途径 推动经济发展的效率 要好的多，而这个方式多透过第三部门来执行，因此促成了第三部门的发展。 3 环境的危机( c r i s i so f e n v i r o n m e n t ) 另一个刺激非营利组织兴起的原因，就是全球的环境恶化。不管是全球热 。何增科：公民社舍舆第三部门，2 0 0 0 年。 1 0 第二章第三部门概论 带雨林的急速减少，非洲、亚洲与拉丁美洲的土地快速沙漠化，还是欧洲国家 严