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东北大学硕士学位论文摘要 沈阳市行业协会发展及对策研究 摘要 现代行业协会是市场经济发展的必然产物。中国行业协会伴随着改革开放 的进程不断发展，在历经起步、发展和规范管理三个阶段之后，目前正呈现出 不断向新兴产业拓展、民间性和自律性逐步增强的态势，但同时也面临着地位 不明确、职能不落实、机制不完善等诸多深层次的问题，亟待解决。 第一章从行业协会的固有特点入手，对行业协会这研究对象进行了界定。 并立足市民社会理论，指出行业协会在国家与社会中的地位；“市场失灵”、“政 府失灵”理论，为我们解释在政府和市场之间建立一套新的社会调节机制必要 性，并且为行业协会在这一社会调节机制中发展中的重要作用提供了理论支持。 第二章对行业协会发展过程作一介绍，指出我国目前发展行业协会所面临的机 遇和挑战，并且对发展中存在的主要问题进行了分析，指出行业协会管理体制 的改革是行业协会发展的关键。第三章，从沈阳市行业协会的生发机制、布局 和结构做出了客观而具体的介绍，对弱前存在的问题以及造成这些问题豹根本 原因进行了归纳与总结。第四章对沈阳市行业协会的发展原则以及经验成果作 一概述，最后提出了“政府加强现有行业协会的建设、拓展行业协会空间体系、 创造良好的外部环境并促进行业协会平稳运作、增强行业协会的能力建设”的 总体思路和发展对策。 本文的创新点：注重地方特色，以往的研究比较注重协会的地位、性质的 理论研究，忽略了影响行业协会发展外在环境和内在因素的研究，本文试图从 沈阳市的现状入手，阐述适合本市行业协会发展的有效途径及政策建议；试图 引入竞争机制，对官办协会和民办协会两类不同类型的协会提出了不同的改造 和完善方案：即淘汰靠政府养活的行业协会以及大力鼓励、大力扶植发展民闻 自发性协会。 关键词：行业协会；发展；对策；政府 h 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho fd e v e l o p m e n ta n d c o u n t e r m e a s u r ef o rs h e n y a n gt r a d e p r o m o t l o na s s o c i a t i o n s a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e t - o r i e n t e de c o n o m y ，m o d e mt r a d ep r o m o t i o n a s s o c i a t i o n sa r et h ec e r t a i no u t c o m e c h i n e s et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n s u n d e r w e n tt h r e es t a g e so fi n i t i a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n ds t a n d a r dm a n a g e m e n ta n d n o wi ss h o w i n gt h et e n d e n c yo fe x p l o i t i n gt o w a r dn e wi n d u s t r i e sa n ds t r e n g t h e n i n g o f p o p u l a r i t ya n ds e l f - d i s c i p l i n ew i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f t h er e f o r ma n d o p e n i n gp r o c e s s ，h o w e v e r , i tf a c e sw i t hs o m ed e e pl e v e lp r o b l e m so fu n c l e a r p o s i t i o n ，u n f u l f i l l e df u n c t i o n ，i m p e r f e c t m e c h a n i s ma n de t c ，w h i c hr e q u i r e i m m e d i a t e l ys o l u t i o n t h i sa r t i c l es t a r t sf r o mt h ei n t r i n s i cf e a t u r e so ft h et r a d ep r o m o t i o n a s s o c i a t i o n s ，a n dm a k e sd e f i n i t i o no nt h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n s ，w h i c hi st h e o b j e c tu n d e r r e s e a r c ht h r o u g ht h ec o m p a r i s o nw i mo t h e rs o c i a lo r g a n i z a t i o n s t h e r e a f t e r , t h i sa r t i c l em a k e ss o m er e s e a r c ho nt h ed e v e l o p i n gm e c h a n i s mo f t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n sf r o mt h ea s p e c to ft h e o r y ，b a s e do nt h ec i v i is o c i e t y t h e o r y , a n dm a r k e ta n dg o v e r n m e n t so u to f o r d e rt h e o r y , d e s c r i b e dt h es t a t u so ft h e t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n si no u rn a t i o n s i nt h et h i r dc h a p t e ro ft h i sa r t i c l e ，i tm a d ead e t a i li n t r o d u c t i o no nt h e d e v e l o p m e n tp r o c e s s o fo u ra s s o c i a t i o n so fi n d u s t r i e s ，a n de s p e c i a l l yt h e d e v e l o p m e n ta f t e rt h eo p e n i n ga n dr e f o r mp o l i c yw a si m p l e m e n t e d ，t h e np o i n t e d o u tt h ec h a n c e sa n dc h a l l e n g e sw ef a c e di nd e v e l o p i n gt r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n s t h e ni ta n a l y z e sm a i np r o b l e m se x i s ti nt h ed e v e l o p m e n t ，a n dc l e a r l yp o i n t so u tt h a t t h er e f o r mo ft h em a n a g e m e n ts y s t e mo ft h et r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n si sc r u c i a l f o r t h ed e v e l o p m e n to ft h ea s s o c i a t i o n so fi n d u s t r i e s i nt h ef o u r t hc h a p t e ro ft h i sa r t i c l e ，i ti n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ， l a y o u ta n ds t r u c t u r ei nd e t a i l ，a n d i ts u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n tc h a r a c t e r sa n d p r e s e n tp r o b l e m s i nt h ef i f t hc h a p t e ro ft h i sa r t i c l e ，o nt h eo v e r a l la n a l y s i so ft h e 东北大学硕士学位论文 a b s t f a c t d e v e l o p m e n tp r o s p e c to ft h e 拄a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n s i tp r o p o s e dt h eg e n e r a l p r i n c i p l ef o r t h ed e v e l o p m e n to fs h e n y a n g sm a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n s t h ec o n t r i b u t i o no ft h i st h e s i sl i e si ns o m es u g g e s t i o n si to f f e r st oi n t r o d u c e c o m p e t i t i v em e c h a n i s m i th o l d st h es u g g e s t i o n sa sf o l l o w s ：f i r s t ，p r o p o s es p e c i f i c s u p p o r tm e a s u r e s ；a n dt h e np mf o r w a r dd i f f e r e n tr e f o r ma n di m p r o v e m e n tp l a nf o r t h et w od i f f e r e n tk i n d so fa s s o c i a t i o n s ：t h eg o v e r n m e n t a la s s o c i a t i o n sa n d 1 1 0 1 1 g o v e r n m e n t a la s s o c i a t i o n s k e y w o r d s ：t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ；d e v e l o p m e n t ；c o u n t e r m e a s u r e g o v e m m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文 中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：占j ，弧 日期：如舌；乡 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名；否则视为同意。) 学位论文作者签名：乡一1 心 q 签字日期： 油f 弓，s 导师签名： 签字目期： 东北大学硕士学位论文绪论 绪论 托克维尔在论美国的民主曾经说过：在民主国家，结社的学问是门 主要的学问。其余的一切学问，都取决于这门学问的进展j 。行业协会是市场 经济深入发展和社会分工在市场领域细化的必然产物，是市场经济体系的个 重要的有机组成部分。行业协会的完善与否是市场经济体系成熟与否的一个熏 要标志。中国作为一个市场经济国家，同样需要行业协会。随着我国经济体制 改革的深入和我国加入世界贸易组织，行业协会的重要性日益显现。一些学者 也纷纷表达自家的观点，如金晓晨著有商会与行业协会法律制度研究、余辉 等撰写行业协会及其在中国的发展：理论与案例、这些作者大多分析了中国 行业协会的现状，介绍了美国、德国和日本等国行业协会的情况并就我国如何 发展行业协会提出了自己的观点。 2 0 0 3 年1 0 月1 4 日中国共产党第十六届中央委员会第三次会议通过的中 共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定指出“按市场化原则 规范和发展各类行业协会、商会等自律性组织”。这也将是我国行业协会建设的 基本指导思想，我们将在此思想的指导下发展我国的行业协会。为此，我们需 要研究国外行业协会的情况，从中吸取经验教训；我们更需要了解我国行业协 会的发展、现状、存在的问题及原因并在此基础上找出行业协会的发展方向。 我国目前的行业协会研究有如下的特征：主要从史学、经济学角度研究行 业协会，或关注古代行会组织的演变，或将行业协会看作企业功能的衍生，相 对于国外大量从社会学、政治学的角度研究行业协会的工作，我国在这个领域 才刚刚起步。例如要求“行业协会脱离政府”，优势在强调行业协会的自主性， 能够反映该行业内部的利益要求。但其局限性在于过多照搬西方的价值观念、 忽视了为我国传统的价值观念和文化传统以及行业协会的发育还不成熟的事 实。有理想化的成分；对全国范围内的行业协会研究比较多，而对具有地方的 特征的行业协会的研究较少，而且仅多见于温州、广州、上海等发展较好的行 业协会；对行业协会的研究还不成熟，许多基本的概念和分类还处于争论之中。 仅以行业协会发展较顺利的上海为例，2 0 0 2 年1 月1 0 日上海市政府颁布的t 海市行业协会暂行办法将行业协会定义为“由本市同业经济组织以及相关单 位自愿组成的非营利性的以经济类为主的社团法人”。而到了2 0 0 2 年1 0 月3 1 m 上海市人大常委会在通过上海市促进行业协会发展规定时，又将行业 东北大学硕士学位论文绪论 协会定义修改为“由同业企业以及其他经济组织自愿缀成、实行行业服务和自 律管理的非营利性社会团体”。 ( 二) 本文的研究方法 ( 1 ) 整体的、历史的研究方法：一是对我国行业协会的发展史进行分析研 究，提出现阶段行业协会发展的不足；二是了解并借鉴有关国家与社会关系理 论的研究成果，掌握有关行业协会的现有研究成果，获取分析我国改革开放后 国家与社会关系变迁的各种资料；三是了解我国行业协会现状；四是获取当前 管理体制方面的法规文件等资料。 ( 2 ) 比较与综合的研究方法：参阅大量有关专家学者的文献和著作，并进 行_ 归纳整理，并对国内外的行业协会进行一定比较，形成一个有机的熬体。 并分析对比国内外的行业协会发展情况，得出发展沈阳市行业协会的原则和措 旌。 ( 3 ) 资料调研与分析的研究方法：对国内比较典型的行业协会模式进行大 量的资料收集，并加以系统分析。 ( 4 ) 实证调研：实证调研的主要目的是获取无法通过文献得到的资料，作 为文献研究的必要补充和实证，本论文的调研主要集中于市场领域内生成的行 业协会，以及与之相对应的地方管理体制仓q 新，调研以半结构式访谈为主，结 合参与活动，直接观察等方式。实证分析的方法，使分析更据有说服性。 采取调研的研究方法。在论文的写作过程中，我走访了一些政府部门，如 沈阳市民政局，同时这些部门的人员就如何发展行业协会等问题进行了研究。 我还了解了沈阳市电力行业协会、沈阳连锁经营协会等一些行业协会，了勰沈 阳市行业协会的发展现状、存在的问题等。还同沈阳市的一些企业人员进行了 交谈，了解企业对于行业协会的要求。 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 第一章行业协会的界定 市场经济发展的今天，给人们带来的不仅仅是前所未有的物质享受，也给 人们带来了政治、经济以及社会等诸多领域亟待解决的问题。市场经济的魅力 是它不断向人类社会提出新的挑战，社会关系的处理在2 l 世纪将成为挑战的 热点。在人们将以政府为中枢的公共权力机构称为“公域”，把以自身利益最大 化的经营性组织称为“私域”之后，又出现了介于政府与企业及公众间的各种 社会团体和中介组织的“第三域”。而行业协会就是“第三域”中倍受关注的焦 点。行业协会作为市场经济社会结构所必须的组织结构和制度安排，在全国各 地快速发展，而且发挥着越来越重要的作用，它不仅沟通着政府和市场之间的 需求和供绘，同时承担起行业的微观事务性工作，弥幸 着政府和市场的不足， 发挥着越来越独特的主体作用。 1 1 行业协会的定义 对行业协会这一类型社会组织的名称、定义和基本职能，不同的国家、不 同的研究派别各有不同的解释。举例来讲，在英文中，行业协会有“1 r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n ”、“t r a d e a s s o c i a t i o n ”、“b u s i n e s s a s s o c i a t i o n ”、“e m p l o y e r a s s o c i a t i o n ”等不同的称谓。而在中文中，行业协会也有行业组织、商会、行 会、同业工会、联合会等等不同的称呼。 对于行业协会的定义，其表述更是各不楣同。如，美国的美国协会西科 全书中说。行业协会“是一些为达到共同鲻标而自愿组织起来的同行或商人 的团体”1 2 1 。美国协会执行官组织对行业协会的定义为：行业协会是单一行业 内的竞争者所组成的非营利性缎织，其目的是为提高行业产量、销售和雇佣而 提供各种互助性服务f 3 1 。英国协会管理专家斯坦利海曼将其定义为“由独立 的经营单位所组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利组织”【4j ；日本经 济界认为，行业协会是“以增进共同利益为目的丽组织起来的事业者的同行或 商人联合体”。美国著名律师g e o r g ep l a m b 和s h i e l d s 认为t 行业协会是一个 非营利性的组织，其成员为行业中的竞争者。其主要目的是提供工具，通常是 信息，使会员企业可以更有效的运作。他的另外一个目的是通过参与政府活动、 市场调研、广告等来提高该行业在经济中的地位睁】。 我国学者对行业协会也有不同的解释，国家经贸委产业政策司副司长马荣 凯认为，行业协会是社会中介组织，它的产生和发展是社会分工和市场竞争日 3 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 益加剧的结果，反映了各行业的企业自我服务、自我协调、自我监督、自我保 护的意识和要求。行业协会是由同业企业及其他经济组织自愿组成、向会员单 位提供服务及自律管理的社会团体，具有维护企业合法权益，协调市场主体利 益、促进行业公平竞争，规范市场经济秩序，提商市场配置效率的功能，是市 场经济体系的重要组成部分，也是整个社会有序管理的熏要组织形式。行业协 会黾具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织起来的，界 定和促进本部门公共利益的集体性组织。或者说，行业协会是一种管制方式， 借助它，同行企业相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益， 管制行业内行为并使产业内成员及那些战略和行为能危害行业利益的成员之 间的关系有序化【“。深圳经济特区行业协会条例第二条所规定“行业协会， 是指依法由本市同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的非盈利的、自律性 的、具有产业性质的经济类社团法人。”1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择 若干城市进行行业协会试点的方案称：“行业协会是社会中介组织自律性行业 管理组织。在社会主义市场经济条件下，行业协会影视行业管理的重要方面， 是联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监督的作 用，同时又是政府的参谋和助手”。 在我国，行业协会属于社会团体的范畴，而社团又是非政府组织的一部分， 在实践中经常有对这三种组织的混淆，在理论上，也有必要对他们加以区分， 从而得到关于行业协会的清晰认识。 论及分类的问题，就有必要讨论分类的标准。在此，为避免交叉混淆不同 的标准，根据受益的群体不同，将我国的非政府组织分为互益型和公益型。前 者按照所表现的经济社会关系性质，又有经济性和社会性两大类。经济性社会 团体包括行业协会、商会、同业公会、职业团体等；社会性团体包括各种学会、 同学会、联谊会等，二者的区别在于是否远离市场。而后者根据是否为会员制 性质，分为会员制和非会员制两类。其中非会员制公益组织根据活动类型，分 为运作型组织( 包括各种基金会) 和实体型社会服务组织( 包括各种非赢利学 校、社会服务和福利机构等等) 。 本文对行业协会下这样一个定义：行业协会是同行业企业为主体，以会员 企业会费为主要收入来源，以为会员企业服务为根本宗旨，以市场为边界，以 行业为标识的同行业企业单位在自愿基础上依法组织的非营利性的以经济类为 主的社团法人。 具体说来，行业协会的形成及其作用应该包含以下内容：一是必须以同行 - 4 东北大学硕士学位论文 第一章行业协会研究的界定 业的企业为主体；二是必须建立在自愿原则的基础上；三是必须以谋取和增进 全体会员企业的共同利益为宗旨；四是一种具有法人资格的经济社团。 1 2 行业协会的特点 通过对现有行业协会研究结果的分析、归纳，行业协会的基本特点可以概 括为以下五点： 第一，非政府性。这是行业协会作为社会中介组织的最鲜明特点，也是行 业协会与一般公共管理组织之间最大的不同。行业协会非政府性的特点体现出 行业协会相对于政府的独立性，决定了行业协会在组织形式、人员编制、经费 来源等诸多方面与政府组织的差异。我国青年学者黎军对于这种差异，在行 业组织的行政法问题研究一书中是这样表述的：“其区别具体体现在其组织具 有自主性，在内部实行自我管理，一般不受政府的直接控制，但有时要受政府 监管；其工作人员不属国家公务员系列；主要经费来源一般不是国家财政拨款； 每一类社会中介组织都具有一定的专业性，即一般是对某一特定公共领域的专 门事务进行管理或服务，如行业组织就仅仅对行业的公共事务进行组织和管理： 丽政府则必须对社会进行全面管理，不能仅仅关注社会某一个方面或某一一部分 群体”【7 l 。虽然我国现有行业协会的这一特点并不明显，尤其是国家一级行业 协会，从计划经济向市场经济转轨阶段的产物，具有明显的“政府性”，但并不 能因此将“非政府性”排除于行业协会特点之外。这也正是我国行业协会需要 改革之处搏j 。 第二，非营利性，也有学者将其称为公益牲。这一点是行业协会与律师事 务所、会计师事务所等其他社会中介组织糨区别的最主要的特点。菲盈利性主 要是指行业协会以维护特定范围的共同利益为主要目的，不追求自身营利，也 不开展以营利为目的的经营活动。因此备国税法对行业协会的收入大多有税收 优惠的规定。行业协会的主要收入是会费收入，其主要支出是为会员提供服务 的花费。作为非盈利性组织，行业协会与公司、企业等盈利性组织的主要区别 不在于是否盈利，而在于盈利所得怎样分配。行业协会的资产及所得任何成员 不得私分，不得分红；行业协会注销后，剩余财产应交给同类其他非盈利性组 织【9 1 。 以上两点是行业协会作为非政府组织的共性，除此之外，也有区别予其他 非政府组织的个性特征： 第三，行业性。即协会成员都具有共同的行业特点，协会之间以不同的娩 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 种、品种或者工种等行业差异作为组织标识，以同行业企业或企业家为主体形 成不同的行业协会。这是行业协会与其他专业性社会团体，如舞蹈爱好者协会、 体肖爱好者协会的差异之处。 行业协会的这一特点，在另一方面也说明了行业协会与经济发展的关系。 只有经济发展到一定阶段，才会有劳动的分工；有了分工，才会有行业的出现； 有了行业，才可能有行业协会。而历史的发展也证明了，只有市场经济的发展， 才有现代行业协会的产生。 第因，自愿性。即行业协会的建立、运作和发震体现成员自愿，它强调的 是行业协会的建立与内部运行，都是协会成员自发、自觉、自愿的行为。 第五，互益性。行业协会不像企业那样谋取自身利益，也不是为整个社会 谋福利的社会公益组织，而是为特定群体的共同利益服务的团体组织。它提供 给社会中某一部分特定成员的公共物品，受益者尽管是多数社会成员，但是能 够通过某种方式界定受益者，如以会员的方式来界定。行业协会成立的根本目 的是为会员企业谋利益，满足组织成员的需要，为了维护企业的整体利益，行 业协会才需要迸行行业内部的价格协调，实施行业价格的监督管理，制止超低 价倾销的行为，建立行业自律机制，规范行业自我管理行为，维护行业内公平 竞争，监督会员企业履行行规、行约l l m 。 第六，市场性。与一般社会团体不同，离开了市场就失去了行业协会存在 和发展的土壤和环境，而市场经济的存在和发展也不可能离开行业协会的活动。 1 3 行业协会同其他类社团组织的比较 目前我国社会团体登记的办法将社会国体分为学术类、行业类、专业类、 联合类等几大类。行业类社会团体与学术性社团等其他的社团组织在会员与职 能一l 都有所交叉但其差别是清晰和显而易见的，具体袭现在： 第一，行业协会与其它类社会团体组织区别的根源在于会员的不同。行业 协会是以营利为目的的企业的非营利组织。行业性社团的会员是同一行业领域 的各种企业。学术性社团的会员主要以从事科研的个人会员为主，有些学术性 社团还吸收个人会员较为集中的所在企、事业单位为团体会员。专业协会是某 一专业领域的单位或个人会员，联合类是对某项事业有共同追求和爱好的个 人或团体构成。会员的不同，决定了团体本质特征的不同。 第二：，宗旨不同。学术性社团的宗旨是促进科技繁荣和发展、科技普及和 推广、促进科技进步为经济发展服务，属于公益性团体。行业协会的宗旨是推 东北大学砸士学位论走 第一章行业协会研究的界定 种、品种或者工种替行业差异作为组织标识，以同行业企业或企业家为主体形 成不同的行业协会。这是行业协会与其他专业性社会团体，如舞蹈爱好暂协会、 体育爱好者西会的差异之处。 行业协会的这一特点，在另一方面也说明_ 行业协会与经济发展的关系。 只有经济发展到一定阶段，才会有劳动的分工；有了分2 1 _ ，才会有行业的出现； 有了行业，才可能有行业协会。丽历史的发展也证明 ，只有市场经济的拉履， 才有现代行业协会的产生。 第四，自愿性。即行业协会的建立、运作和发展体现成员自愿，它强调的 是行业协会的建立与内部运行，都是协会减员自发、自觉、自愿的行为。 第五，互益性。行业协会不像企业那样谋取自身利益，也不是为整个社会 谋福利的社会公盏组织，而是为特定群体的共同利益服务的团体组织。它提供 给社会中某一部分特定成员的公共物品，受益者尽管是多数社会成员，但是能 够通过某种方式界定受益者，如以会员的方式来界定。行业协会成立的根本目 的是为会员企业谋利益，满足组织成员的需要，为了维护企业的整体利益，行 业协会才需要进行行业内部的价格协调，实施行业价格的监督管理，制止超低 价倾销的行为，建立行业自律机制，规范行业自我管理行为，维护行业内公平 竞争，监督会员企业履行行规、行约。 第六，市场性。与一般社会团体不同，离，j = 了市场就失去了行业协会存在 和发展的土壤和环境，而市场经济的存在和发展也不可能离开行业协会的活动。 1 3 行业协会同其他类社团组织的比较 目前我国社会团体登记的办法将社会团体分为学术类、行业类、专业类、 联合类等几大类。行业类社会团体与学术性社团等其他的社团组织在会员与职 能f - _ 都有所交叉但其差别是清晰和显而易见的，具体袭现在： 第一行业协会与其它类社会团体组织区别的根源在于会员的不同。行业 协会是以营利为目的的企业的菲营利组织。行业性社圃的会员是同一行业领域 的择种企业。学术性社团的会员主要以从事科研的个人会员为主，有些学术性 社团还吸收个人会员较为集中的所在企、事业单位为团体会员。专业播会是某 一专业领域的单位或个人会员，联合类是对某一项事业有共同追求和爱好的个 人或团体构成。会员的不同，决定了团体本质特征的不同。 第二，宗旨不同。学术性社团的宗旨是促进科技繁荣和发展、科技普及和 推广、促进科技进步为经济发展服务，属于公盏性团体。行业协会的宗旨是推 推广、促进科技进步为经济发展服务，属于公益性团体。行业协会的宗旨是推 6 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 动行业和企业的健康发展，属于经济类的社会团体法人。由此看来，行业协会 在本质上属于“互益型”非营利组织】。 第三，功能不同。行业协会的功能是为会员企业服务，自律、监督和维护 企业的合法权益，协助政府部门加强行业管理。专业性社团是致力予某项专业 领域的研究和发展，缺少协调功能。联合类社团更强调联谊性，一般是出于会 员的爱好需要，促进社团的某一项事业的发展。 1 4 我国行业协会与国外行业协会的功用比较 学者邓国胜在非营利组织评估中指出，信息的提供、协调行动是协会 组织两大功能。由于各国所处的环境以及各国的国情不同，西方国家的行业协 会和我国的行业协会功能相比较，有很大的区别l i 。 1 4 1 西方国家行业协会的职能和作用 参与立法以及为政府提供服务，例如：向政府提供本行业的发展趋势报告、 提出行业经济政策、制定行业标准以及负责贸易保护、市场损害调查、协调贸 易纠纷等，甚至陪同总统出访，进而与被访问国家达成大宗交易等。第三是为 企业服务，例如：规范行业内部的竞争行为，规划行业发展，提升行业竞争力， 维护本行业的企业利益。西方国家甚至连出口配额也大多是由行业协会负责分 配的。以行业协会比较发达的美国和德露为例，美国企业协会组织的一个重要 职能特点是它们都注意为会员企业提供政府事务帮助，另一个重要任务就是为 企业提供服务。企业协会组织的职能有：咨询服务i 调查研究；出版书籍、刊 物，传播管理科学知识；举办专题研讨会、培训班，提供和交流管理信息；在 政府、立法机构面前维护会员的利益；开展国际性交往活动等。在市场经济比 较发达、行业协会和商会历史悠久的德国，国家制度规定企业必须加入商会， 企业自主加入行业协会的比例高达9 0 ，其行业协会的职能主要有内外协调、 影响决策、行业自律及组织服务等几方面【l ”。 1 4 2 我国行业协会的职能和作用 我国正处于社会转型期。政府正在实现全能政府到有限政府的转变，社会 主义市场经济体制也在不断完善之中。社会的管理主体难从传统的国家和政府 扩展到所有公共部门以及公民个人，社会管理变成一种包括政府管理在内的全 社会的开放式管理。随着政府职能转移步伐加快，尤其是政府各工业管理部门 的撤销，以行业协会为主的行业管理显得越来越重要和迫切。推动行业协会的 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 发展，建立政府与行业协会的平等合作伙伴关系，提高行业组织自治与自我服 务能力，成为社会管理发展变化的主要趋势【h 】。因此大力培育和发展以行业协 会为主的社会中介组织是拓展公民参与社会治理的渠道也是实现这种理念的首 要途径。 行业协会在社会转型期可以发挥以下作用： 第一一，承接政府转移职能，转换企业经营机制。转型期政府由全能政府向 有限政府转变，一些行业管理的职能交于行业协会来管理。行业协会可以沟通 政府与企业之间的联系，协助政府疏通行业内外的各种关系，促进行业横向经 济发展。 第二，保护行业正当权益，完善社会主义市场经济体系。行业协会具有自 律、协调、监督、维权的作用，通过行业自我管理，保护行业正当权益，实现 自我监督、自我服务，促进社会主义市场经济体系完善。通过反倾销、应诉等 方面发挥熏要作用，帮助企业解决国际贸易争端。 第三，促进政府宏观经济决策科学化。社会转型期，政府职能由微观转向 宏观，建立民主科学的决策机制，促进政府宏观经济决策科学化需要行业协会 发挥作用。行业协会的主要任务是通过开展对全行业情况的调查、搜集和整理， 为政府制定行业发展规划、技术发展政策等进行前期研究并提供决策依据；提 出建议，协助政府组织起草修订本行业国家标准和行业标准，并推进标准的贯 彻实施。 第四，帮助企业创造效益。转型期经济发展是一切工作的重中之重，尤其 是我国加入w t o 以后，行业协会在组织行业开展理论研讨、技术培训、加强 行业对外交往发挥着重要作用，甚至可以代表行业协会进行国际项目谈判，为 企业创造效益。 但现实中，我国行业协会官办色彩浓厚，行政干预过多，自身发育不足等 问题，导致其功能作用发挥受到了体制与能力等方面的限制。行业协会职能一 直处在有名无实的状态。这也是学术界和行业协会改革讨论的焦点。在2 0 0 4 年上海、浙江、广州等市场经济发达地区进行的行业协会改革中政府明确规定 把服务标准的制定、技能资质的考核及行业自律等社会职能转移给行业协会， 把适宜于行业协会承担的行业管理职能委托给行业协会行使。支持行业游会开 展行业统计、行业调查、制定行业发展规划、价格协调和公信证明等工作，这 对我国行业协会发展具有方向性意义。 通过与国外的行业协会职能对比，我们不难看到在我国行业协会职能定位 8 东北大学硕士学位论文第一章行业协会研究的界定 同国外的行业协会相比有着明显区别。这种区别主要来自于两点，一是政府开 放度，市场经济发展的成熟度不同给行业协会的职能空间不同：二是行业协会 本身所具有的能力不同，使其所能承担的职能也明显不同。另一个的问越是： 与美国的行业协会比较而言，我国的行业协会更热衷于行业评比，更热衷于服 务于政府而在对会员企业或组织提供管理咨询服务、举办培训、立法等方面作 用明显轻视或无力开展。由于行业协会制度本身存在问题，造成其职能不足、 功能缺失，此外，行业协会本身行业覆盖面不足、管理混乱，这些原因都造成 其功能的错位和公信力的下降。 1 5 行业协会研究的理论基础 1 5 1 市民社会理论 在中国，行业协会的理论研究是建立于市民社会理论的基础之上，因而， 在对行业协会的相关分析之前，有必要对国家与市民社会理论的发展和演变略 作相关回顾。 ( 一) 市民社会理论的内容 在探讨国家与社会这对互相关联的概念时，需要指出的是，本文所涉及的 国家和社会都是有特定含义的。从政治含义上而言，国家是指政府机构；丽社 会则是一个与国家相对应的概念，是指在国家机构这一官方领域之外的相对独 ：澎的非官方领域。 市民社会( c i v i ls o c i e t y ) ，又称为民闯社会，公民社会，它同“市场经济”、 “民主”等概念一样都是一个外来的概念，是西方法学历史文化的产物。早在 两千多年前，亚里士多德就谈论过国家和社会的问题。他认为市民社会的含义 就是一个“城邦”，国家是一种“至善的社会团体”；市民社会的概念是和政治 社会、文明社会以及公民社会范畴密不可分的。如之后经西塞罗的发展，市民 社会不仅指“单一国家，而且指已经发达到出现城市的文明政治共同体的生活 状况，这些共同体有自己的法典，有一定的程度的礼仪和都市特征，市民合作 以及依据民法生活并受其调整，以及：“城市生活”藕“商业艺术”的优雅情调 f i “。在中世纪，基于对教会权力的反叛以及对王权的维护，市民社会这词汇 被一些思想家用来表述政治社会或城邦国家的概念 1 7 1 。 第一，国家与市民社会的“= 元结构”。 在十七、十八世纪，新兴的资产阶级在反抗封建专制的统治的过程中，市 东北大学硕士学位论文 第一章行业协会研究的界定 民社会理论得到了巨大的发展，其中最具代表性的是黑格尔的市民社会理论。 在黑格尔看来，“市民社会，是各个成员作为独立的单个人的联合，因而琏i 就是 在形势普遍性中的联合，这种联合是通过成员的需要，通过保障人身和财产的 法律制度，通过维护他们特殊利益和公共利益的外部秩序建立起来的” 1 8 1 。市 民社会是私人需要的体系，处在家庭和国家之间差别的阶段，其中包括三个功 能：“第一，通过个人的劳动以及通过其他一切人的劳动与需要的满足，使需要 得到中介，个人得到满足即提供社会成员需要的体系；第二、包含在 ：列 体系中的自由这一普遍物的现实性要通过司法对所有权的保护；第三，通 过警察和同业公会，来预防遗留在上述两体系中的偶然性，并把特殊利益作为 _ 共同利益予以关怀”i l9 1 。黑格尔尽管是第一个比较系统地、完整地提出市民社 会理论的第一人，但是由于其客观唯心主义的局限性，使其理论存在极大的缺 陷，即市民社会应当从属于国家，接受国家睿智的领导和道德的旨意【20 1 。与黑 格尔的市民社会的理论针锋相对的是洛克的社会先于国家的观念，我们从其自 由主义的思想根源可看出其所隐含的两个思想内涵：“第一，是透过市民社会前 国家的成分或品格而表现出来所谓捍卫个人权力或反权威的反政治导向。 在这里，国家的存在是为了维护个人的天赋人权，而个人权利的不可取消性则 构成了国家权威及其权力的限度；第二是通过市民社会处于国家的规范框架而 显示出来，社会完全可以不需要国家权威而自己管理自己的非政治导向” 2 1 1o 第二，国家与市民社会的“三元结构”。 进入2 0 世纪以来，伴随着经济的宏瘸阀题、可持续发展问题、产品质量问 题、消费者保护及垄断问题的出现，国家权力再度膨胀对社会经济领域进行干 涉。福利国家理论的出现，对个人的自由性以及私域的自治性造成了现实威胁。 尽管国家与市民社会的两分法在自由主义时代对保护公民利益，防止国家专权 具有重要的意义。但传统的市民社会理论在社会结构快速发展的当时仍被认为 是对“国家与公民社会关系的一种过分简单化的描述”怛“，它已经无法描述新 的社会结构了。正如葛兰西和帕森斯所指出的，“当代社会不仅通过经济与政治 过程、或经济与政治的新的或重新的融合面再生，而且它也是通过法律结构、 社会交往、沟通制度和种种文化形式( 所有的这些因素都具有相当高的自主性) 之间的互动而再生的。交往生活的复苏并不是私域和公域、经济与国家之间的 逻辑之融合，而是比起工业革命和法国大革命历史还悠久的社会中介组织的再 造，这种再造乃是以一种新的和后传统的形式展开的”1 2 引。在这样的背景下， 二二十世纪的八九十年代，市民社会外在于政治国家的市民社会理论再次兴起， 1 0 - 东北大学硕士学位论文 第一章行业协会研究的界定 并向纵深发展。以美国政治学家柯亨和阿拉托为代表的学者提出了国家一一公 民社会一一经济的三分法，认为：市民社会是“介予经济和国家之间的社会相 瓦作用的一个领域，由私人的领域( 特别是家庭) 、团体的领域( 特别是自愿性 的社团) 社会运动以及大众沟通形式构成” 2 4 1 ，传统的市民社会概念强调国家 与社会的分离，是为了保护公民免受国家的侵犯，增强公民个体的独立性。然 而，与此相对的是，国家权力却处于日益扩张的趋势中，政府干预社会和经济 的广度和深度都在加强，公民与国家之间的矛盾不仅没有得到解决，甚至更为 激化。面国家公民社会经济三分法则为缓和国家与公民的对立提供了 一一个缓冲地带，特别是为公民个人对抗日盏扩张的国家权力提供了一种组织形 式和途径。强调了国家和个人的交流与互动。它通过”市民社会的概念把个人 组织起来，克服个人主义的局限性，以集体的力量来对抗国家权力，从而保护 个人的自由和基本权利。因为个人总是弱小的，他无法依靠自己的力量独自对 抗强大的国家权力。为了能够掌握自己的命运，并使自己的声音能为国家所倾 听，个人必须组织起来，以集体的力量来对抗国家权力。由于这些组织处于 政府与个人之间，所以又称为社会中介组织”1 2 5 。市民社会是联系公共利益和 个体利益的联结点，即整合国家与个人又缓解了两者的紧张关系，是社会发展 的关键。 ( 二) 行业协会是市民社会的基础性力量 从国家社会经济的三元中，我们不难发现不同领域的组织各有其自身特 点，其相互之间的差别也是很是巨大。然而这些看似不可调和的巨大差异却在 我国的行业协会身上获得了完美的统一。即我国的彳亍业协会在三元的结构框架 中具有比较特殊的位置处于三个领域的边缘交叉地带。 从实践来看，世界各国的发展趋势是在政府与市场之间以及国家与社会之 间逐渐形成一个中介层面，通过这个中介层面实现政府与市场、国家与社会的 互动。行业协会正是这些社会中介组织的典型代表。而行业协会作为社会中介 组织的重要组成部分，充当着市民社会的基础性力量。 第一，行业协会成为实现构建市民社会理论的最重要的路径。从经典作家 对市民社会的论述我们可以得出，构建市民社会理论的最重要的一个目的，就 是对政治国家的制衡提供合理性依据，以保障私权领域的自由，阻止政府权力 的扩张和对私权领域的过渡干预。丽在市民社会的众多非营利性组织中，行业 协会最具此项功能。行业协会作为行业利益的代表，为维护本行业的竞争秩序 和经济利益，必然要关注政府的行为，对其进行监督和制约，以防止政府权：巧 东北大学硕士学位论文 第一章行业协会研究的界定 在行业自治领域的扩张。从而实现了构建市民社会的目的。从英美以及嗣本等 国的行业协会发展的实践来看，行业协会的发展和成熟过程正是市民社会发展 和成熟的过程，行业协会发展的成功与否已经成为了衡量市民社会成熟与否的 重要标志 2 6 1 。 第二，行业协会成为了市民社会理论语境构成中的一个极为重要的组成部 分。在黑格尔的市民社会理论中，同业公会占据了十分重要的位置，它是构成 国家的基于市民社会的第二个伦理来源，它把工商业提升到了这样一个领域， 在其中它获得了力量与尊严1 2 7 1 。现代著名的市民社会理论家泰勒看来，市民社 会的其中一个含义就是“如果存在不受制于国家权力支配的自由社团，而这些 社团能够相当有效地决定和影响国家的政策方向之时，我们便可称之为市民社 会了”【2 引。 第三，行业协会是发挥市民社会中间调控机制作用的代表力量。按照国家、 市民社会、经济这种三元架构的理论，我们能更好的界定政府与市场的边界， 发挥出市民社会作为二者之外的中间调控机制酌作用。而行业协会更是其中的 代表力量。对于规范市场行