（专门史专业论文）汉代贫富不均与调均贫富研究.pdf

摘要 贫富不均是人类进入阶级社会以来的产物。先秦时期，贫富分化程度还不是 很激烈，但至汉代中期，贫富不均开始成为一个很严重的社会问题而为当时的思 想家、政治家所关注。他们反对贫富失度，呼吁政府采取措施调均贫富差距，建 立一个贫富有度的和谐社会。在这股舆论的影响下，亦出于维护政治稳定的目的， 汉代政府也确实采取了相关措施，在土地、赋税、行业三个领域进行了调均。 本文试图通过梳理汉代相关文献资料，运用定量分析与定性分析的方法，在 前人研究的成果上对汉代社会贫富不均现象以及政府调均贫富的政策和措施等 方面作个系统和全面的分析，一来可以透过这个视角认识汉代历史，二来也希望 对当今的贫富不均与政府调控问题提供一定的历史借鉴。 本文共分三个主要部分展开论述： 一、汉人贫富不均主要表征及其原因分析。通过对汉代贫富不均两大表征一 经济收入与消费水平差距的研究大致了解当时的贫富两极分化状况，并根据现代 的理论和观点分析导致这种现象的原因。 二、汉代社会舆论对“调均贫富 的呼唤和主张。主要探讨汉代政治家、思 想家对贫富问题的观点与主张，并分析这股思潮所具有的积极意义以及与汉代政 府调均贫富举措间的关系。 三、汉代政府调均贫富的措施、特点及其评价。这一部分是论文的重点，主 要对汉代政府调均贫富的三大措施进行分析论述，并归纳其特点，同时从效果与 弊端两个方面予以评价。 关键词：汉代；贫富不均；调均贫富；社会舆论；政策与措施 a b s t r a c t t h eg a pb e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o ri st h a th u m a n b e i n ge n t e r st h eo u t c o m e s i n c ec l a s ss o c i e t y d u r i n gt h ep r e q i np e r i o d ，p o l a r i z a t i o nb e t w e e nt h ep o o ra n dt h e r i c hd e g r e ea r en o tv e r yf i e r c ef i r s t ，b u t ，t i l lh a nd y n a s t y sm e d i u mt e r m ，t h eg a p b e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o rb e g i nt ob e c o m ea v e r yg r a v es o c i a lp r o b l e mb u tb e i n g p a i dc l o s ea t t e n t i o nt ob yt h i n k e r ，s t a t e s m a nt h a tt i m e t h e yo p p o s ep o o rr i c hl o s s d e g r e e ，a p p e a lt h a tt h eg o v e m m e n ta d o p t sm e a s u r eb a l a n c eg a pi nw e a l t h ，f o u n da h a r m o n i o u ss o c i e t y u n d e rt h i ss h a r ep u b l i co p i n i o ne f f e c t ，t h eh a nd y n a s t y g o v e r n m e n th a sa d o p t e dr e l e v a n c em e a s u r ea l s oi n d e e d ，t h r e ef i e l d sh a v ec a r r i e do u t t u n ei nl a n d ，t a x e s ，i n d u s t r ya l s oo u to fd e f e n d i n gs t a b l ep u r p o s eo fp o l i t i c se q u a l t h em a i nb o d yo fab o o kc o m bt h eh a nd y n a s t yr e l e v a n c ed o c u m e n td a t at r y i n g t op a s s ，m e t h o dw i e l d i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，a s p e c ts u c ha s s o c i e t yg a pb e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o rp h e n o m e n o na n dw i t h o u te x c e p t i o np o o r r i c hg o v e r n m e n tt u n ep o l i c i e sa n dm e a s u r e sa s s u m e ss y s t e ma n da l l r o u n da n a l y s i so n a c h i e v e m e n ts t u d y i n gi np r e h o m i n i dt ot h eh a nd y n a s t y , f i r s t l y , c o m et ob ea b l et o k n o wt h a th i s t o r y , s e c o n d l y , a l s oh o p e st h eg a pb e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o rt ot h e n o w a d a y sa n dt h eg o v e r n m e n tr e g u l a t e sa n dc o n t r o l sap r o b l e mp r o v i d i n gc e r t a i n h i s t o r yd r a w i n gl e s s o n si nt h eh a nd y n a s t yt h r o u g ht h i sv i s u a la n g l eo n e m a i nt h r e ep a r t ss p r e a do u td i s c u s st e x tt o g e t h e rm a r k ： o n e ，m a i ns u p e r f i c i a lc h a r a c t e r i s t i c so ft h eh a np e o p l e sg a pb e t w e e nt h er i c h a n dt h ep o o ra n dt h e i ra n a l y s i so fc a u s e s a n dp a s st w oi sb i gt ot h eh a nd y n a s t yg a p b e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o rs u p e r f i c i a lc h a r a c t e r i s t i c se c o n o m yi n c o m ea n dt h e s i t u a t i o nc o n s u m i n gl e v e lg a pr e s e a r c hk n o w i n gt h a tt i m e sp o o rr i c hp o l a r i z a t i o n b a s i c a l l y , a n a l y s et h ec a u s el e a d i n gt ot h i sp h e n o m e n o na c c o r d i n gt ot h em o d e m t h e o r ya n dv i e w p o i n t t w o ，t h eh a nd y n a s t yp u b l i co p i n i o nc a l l i n ga n dv i e wt o “b a l a n c e i n gt h eg a p i nw e a l t h ”d i s c u s st h eh a nd y n a s t ys t a t e s m a n ，t h et h i n k e rv i e w p o i n tt op o o rr i c h p r o b l e mw i t hv i e wm a i n l y ，a n a l y s ea n dt h i sw h a tt r e n do ft h o u g h th a sa c t i v es h a r e s i g n i f i c a n c ea n dt h er e l a t i o nw i t hp o o re v e nr i c ht h eh a nd y n a s t yg o v e r n m e n ta c t r o o m t h r e e ，t h eh a nd y n a s t yg o v e r n m e n tb a l a n c e sp o o rr i c hm e a s u r e ，c h a r a c t e r i s t i c a n dt h e i rv a l u a t i o n t h i sp a r to ft h ep r i o r i t yb e i n gat h e s i s ，t h eg o v e m m e n tb a l a n c e s t h r e eb i gp o o rr i c hm e a s u r eb e i n gi np r o g r e s sa n a l y s i n gt h ec h a r a c t e r i s t i cd i s c u s s i n g ， a n ds u m m i n gu pw h o s e ，t w oa s p e c te s t i m a t e st h a ta tt h es a m et i m ef r o me f f e c ta n d a b u s em a i n l yt ot h eh a nd y n a s t y k e yw o r d s ：h a nd y n a s t y ；t h eg a pb e t w e e nt h er i c ha n dt h ep o o r ；b a l a n c et h eg a pi n w e a l t h ；p u b l i co p i n i o n ；p o l i c ya n dm e a s u r e u 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：年月 e l 导师签名： 签字日期：年月 日 汉代贫富不均与调均贫富研究 导言 ( 一) 选题的意义 任何历史研究难免都会打上对现实问题思考的烙印，本文亦然。改革开放以 来，中国经济发展规模、综合国力及其人民的生活水平都有了显著提高，与此 同时贫富差距却呈现出r 益扩大的趋势，这引起了整个社会的普遍关注与焦虑， 也成为当今学术界研究的重要课题之一。本人亦对这一命题颇感兴趣，并试图 把它放在汉代的大背景之下予以研究，得到业师黄今言先生的赞同和支持，最 终确定为硕士论文的研究方向。 众所皆知，贫富差距与贫富两极分化是人类进入阶级社会以来产物，并成为 各个历史时期的常态现象。先秦时期，贫富分化程度还不是很激烈，但至汉代 中期，贫富不均开始成为一个很严重的社会问题而为当时的思想家、政治家所 关注。在汉代文献中大量记载着以訾为标准的大家、中家、小家，或日富者、 中者、贫者的贫富等级划分。现代社会学认为贫富差距的表现类型为三种，即 普遍贫穷基础上的“金字塔型 、呈两极分化的“哑铃型”、收入大体分配状况 呈j 下态分布的“菱形”。一个社会的正常发展应为“菱形”模式，而“哑铃型 模式带来的危害是显而易见的。纵观两汉，其贫富差距基本上是从“金字塔型” 向“哑铃型 转变，即贫者与富者之间的差距处于一个极端分化的动态演变状 态。那么既然贫与富作为财富拥有的概念范畴，其量几何呢。史记孝文帝纪 云：帝“尝欲作露台，召匠计之，直百金。上日：百金，中民十家之产。! 汉代黄金斤为一金。汉书食货志说：“黄金重一斤，直钱万。 由此可知， 中家资产十万钱是至少的，十万之上为富者资产，其下者自然为贫者之资。而 事实上汉代的极贫与极富的资产数量还不止这个概念。 贫富不均必然会破坏社会的稳定和谐，危及政权的长治久安，为汉代统治者 所忌惮。如何改变这种局面，董仲舒认为：“圣者则于众人之情，见乱之所从 生，故其制人道而差上下也，使富者足以示贵而不至于骄，贫者足以养生而不 至于忧，以此为度而调均之，是以财不匮而上下相安，故易治也。意思是说 一个社会的贫富有差是正常现象，但是贫富要有度，而度的标准就是“富者足 以示贵而不至于骄，贫者足以养生而不至于忧”，如过之就要“调均”。如何 调均? 晁错主张：“损有余补不足”圆，汉代其他的士大夫们看法也各有千秋， 汉朝政权更是采取了一些积极举措。本文试图通过对汉代贫富不均的状况、当 时知识分子对调均贫富的呼唤与主张、政府调均贫富的措施、特点及其效果等 方面的研究来获得以下几个方面的成果： 一、了解汉代社会经济发展状况，并透过这个视角认识汉代历史； 二、贫富不均是历史时期的常态现象，不同的历史阶段既存在共性亦存在个 性，对共性与个性的探讨也就成为本文的重要议题，并希望以此对当今的贫富 不均与政府调控问题提供一定的历史借鉴。因此，从这个角度来说，本文的探 讨具有一定的学术价值和现实意义。 春秋繁露度制。 汉书卷2 4 食货志 硕士学位论文 ( - - ) 相关学术成果与尚需突破的重点 对汉代贫富问题略有涉及的断代史专著颇多，新中国成立前有吕思勉秦 汉史、剪伯赞中国史纲第二卷秦汉史、李源澄秦汉史 等等， 建国后有何兹全秦汉史略、杨翼骧秦汉史纲要 、林剑鸣秦汉史唧 等，外国对此研究还有崔瑞德、鲁唯一主编剑桥中国秦汉史。这些综合性 研究专著涉及的范围比较广泛，触及到汉代政治、经济、社会等等方面，为本 文提供了重要的学术参考价值。另一方面，朱伯康、施正康中国经济史 ( 上 下卷) 、复旦大学上海财经大学合编中国古代经济简史四、傅筑夫中国 封建社会经济史 ( i - 5 卷) 、齐涛中国古代经济史、余也非中国古代 经济史1 2 、田昌五、漆侠总主编中国封建社会经济史”( 卜4 卷) 、李剑农 中国古代经济史稿1 4 等等则对汉代经济状况尤其是了解各阶层的经济收入与 消费提供了一个重要的学术平台。此外与本文有关的学术研究还有： 其一，对汉代贫富收入与消费不均现象予以关注的论文论著。这其中就有根 据家庭财产多寡划分为不同阶层进行的分析探讨，如冉昭德汉代的大家、中 家和小家1 5 ，把汉代社会划分为三个阶层并描述了其财产状况；彭年秦汉“中 民之家”浅释1 6 、苏诚签“中民之家”和两极分化：秦汉社会解剖之一1 7 则 从中产阶级的角度探讨汉代贫富分化现象。王彦辉汉代豪民研究1 8 、马彪秦 汉豪族社会研究、赵沛汉初的豪强政策与地方豪族势力的发展1 9 仝晰纲 秦汉时期的乡里豪民2 0 则对汉代豪民阶层的演变、发展、兴衰进行了探析； 黄今言先生汉代庶民地主经济的形成及其历史地位舢、柳春藩汉代地主的 类别2 2 徐扬杰战国两汉地主占田的最低限2 3 杨一民汉代豪强地主经 开明书店1 9 4 7 年版。 重庆大呼出版公司1 9 4 6 年版。 商务印书馆1 9 4 7 年版。 上海人民出版社1 9 5 5 年版。 新知识出版社1 9 5 6 年版。 上海人民出版社2 0 0 3 年版。 中国社会科学出版社1 9 9 2 年版。 复旦大学出版社2 0 0 5 年9 月第1 版。 上海人民出版社1 9 8 2 年1 0 月第i 版 人民出版社1 9 8 1 年1 2 月第1 版。 l l 山东大学出版社1 9 9 9 年1 2 月第1 版。 1 2 重庆出版社1 9 9 1 年3 月第1 版。 13 文津出版社1 9 9 6 年1 1 月第i 版。 1 4 武汉大学出版社2 0 0 5 年5 月第1 版。 1 5 光明日报1 9 6 4 年1 月1 5 日 1 6 光明日报1 9 8 5 年5 月1 日。 1 7 安庆师范学院1 9 8 8 年第3 期。 1 8 东北师范大学出版社2 0 0 1 年版。 1 9 廊坊师范学院学报2 0 0 1 年第2 期。 2 0 社会科学辑刊1 9 9 6 年第3 期。 2 1 中国经济史研究1 9 9 9 年增刊，“中国封建地主制经济”暨庆贺李文治先生九十寿 辰专辑。 2 2 ( ( 史学集刊1 9 8 2 年第2 期。 2 3 中国社会经济史研究1 9 8 3 年第2 期。 2 汉代贫富不均与调均贫富研究 济的历史地位等对汉代地主进行了分类，同时又描述地主的经济实力；这方 面的论文还有李春祥论汉代地主田庄的特点固、梁向明略论秦汉时期的豪 族地主 等等。罗庆康汉代俸禄制度的特点、阎步克略谈汉代禄秩的 特点与倾向 、刘叔鹤汉代的官俸与黄金统计 、杨有礼秦汉俸禄制度 探论、黄惠贤、陈锋主编中国俸禄制度史 等对于汉代官员的俸禄发放 标准及其数额进行了细致研究。而黄今言汉代小农的数量、特征与地位问题 再探讨、汉代自耕农经济的初步探讨徐志清西汉农民的财政负担、 臧知非汉代田税征收方式与农民f f l 税负担新探1 2 王勇东周秦汉关中农业 变迁研究“等等则对汉代小农的经济收入与消费水平有所涉及的有。 对汉代消费的研究的成果也颇有成效，林甘泉“养生”与“送死”：汉代家 庭的生活消费( 1 、2 ) 1 4 ，围绕汉代的“养生”与“送死”消费进行考察。张 鹤泉( 盐铁论散不足) 所反映的西汉社会生活1 5 ，主要根据盐铁论散 不足的内容来说明当时豪民阶层在衣食住行、婚丧、娱乐等方面的奢侈消费， 周会华试析秦汉时期社会消费层次与结构1 6 , 探讨了地主与农民两个不同等 级消费层次与结构。黄今言秦汉商品经济研究1 7 第七章，也对汉代奢侈消费 予以论述，温乐平博士论文秦汉社会消费问题研究则比较详实系统地论述 了秦汉消费问题，这些研究成果为本人研究“贫富消费差距”提供了重要参考。 其二，对汉代思想家、政治家贫富贫富观进行研究分析的相关学术成果也比 较丰富。边树木、崔建文( 管子) “贫富有度”论探析1 8 王凤鹃( 管子) 的社会保障思想述论1 9 、裴倜( 管子) 轻重篇中的国家宏观调控思想2 0 等论 文主要分析了管子一书所涉及的贫富思想与调均主张。赵永春、赵燕论 班固的经济思想2 1 认为班固赞赏古代平均分配土地的精神，主张以口授田，同 时也认为国家应该发挥管理调控职能，解决“奸富”问题，反对贫富差距。刘 历史研究编辑部编中国封建地主阶级研究，中国社会科学出版社，1 9 8 8 年第1 版。 通化师范学院学报2 0 0 4 年第7 期 ( ( 固原师专学报1 9 8 5 年第2 期。 湖南师大社会科学学报1 9 8 7 年第1 期 杭州师范学院学报1 9 9 9 年第1 期。 ( 统计与决策1 9 9 2 年第6 期。 华中师范大学历史系编中国古代史论集2 0 0 1 年版 武汉大学出版社1 9 9 6 年1 0 月第1 版。 农业考古2 0 0 7 年第4 期。 秦汉经济史论考，中国社会科学出版社2 0 0 0 年版，第3 0 一3 6 页。 1 1 秦汉经济论考，中国社会科学出版社2 0 0 0 年第2 9 页。 1 2 史学月刊1 9 9 7 年第2 期。 1 3 岳麓书社2 0 0 4 年8 月第1 版。 1 4 中国考古学与历史学之整合研究，“中央”研究院历史语言研究所会议论文集之四， 1 9 9 7 年7 月。 1 5 中国典籍与文化，1 9 9 5 年第4 期。 1 6 郴州师专学报，1 9 9 8 年第2 期。 1 7 人民出版社2 0 0 5 年版。 1 8 ( ( 管子学刊1 9 9 4 年第4 期。 1 9 管子学刊2 0 0 3 年第1 期。 2 0 四川大学学报1 9 9 1 年第2 期。 2 1 吉林师范大学学报( 人文社科版) 2 0 0 4 年第3 期 硕士学位论文 蕴之略论司马迁的经济思想及其渊源一兼论其对政治革新家的态度与评价 认为，在经济政策的见解上，司马迁主张让社会经济生活自然发展，反对过多 的行政干预；赵梦涵桑弘羊财政工商调控论固也主张国家对经济进行干预。 周桂钿孔子、董仲舒、司马迁三人论富评议固对三人的贫富观点进行了分析 比较。杜洪义崔寰政治思想述论、周云王符社会治理思想研探回、李 婵娟王符经济思想论 、夏增民荀悦政治思想简论等文章对东汉时期 的著名思想家、史学家的贫富观进行了阐述。包恒新中华民族贫富观的嬗变 固、王群勇中国古代贫富思想的发展演变及其对中国改革的启示 则是探讨 了贫富观的演变。张守军中国历史上的保富思想吵从历代思想家关于贫富的 起源，富民的作用，保富的意义和措施等方面论述了中国历史上保富思想的内 容和性质。张俊峰从“制君安民 到“尊君制民”一汉代民本思想的特点及 其价值悖反儿、孙妍、张分田试述东汉统治者的民本思想1 2 等则从民本主 义的角度探讨汉代统治者的调均理论。张坤汉代财富消费伦理与道儒思想1 3 认为无论是司马迁的“三富论，还是董仲舒的“调匀论”，也无论是道家的“无 为而治 ，还是道教的均富思想，均是汉代财富消费伦理思想的重要体现。 再者，对汉代经济思想有着充分阐述分析的代表性论著有赵靖主编中国经 济思想通史1 4 ，其研究内容是中国传统经济思想的形成发展和演变的历史。 相似的论著还有胡寄窗中国经济思想史1 5 、上海社会科学院经济研究所经济 思想史研究室秦汉经济思想史1 6 ，这些对于了解汉代士大夫的经济思想有着 重要的参考意义。而华友根董仲舒思想研究1 7 胡适中国中古思想史长编 1 8 、张岂之中国思想史1 9 、李玉洁先秦诸子思想研究2 0 、侯外庐、杜国痒 等中国思想通史2 1 、祝瑞开两汉思想史2 2 、徐复观两汉思想史2 3 、 金春峰汉代思想史2 4 、周桂钿秦汉思想史等论著亦对汉代调均思想有 天津商学院学报2 0 0 4 年第1 期。 文史哲2 0 0 1 年第5 期。 ( ( 福建论坛( 文史哲版) 2 0 0 0 年第3 期。 辽宁师范大学学报( 社会科学版) 2 0 0 1 年第6 期。 船山学刊2 0 0 5 年第3 期。 北方论丛2 0 0 7 年第4 期。 华中理工大学学报( 社会科学版) 2 0 0 5 年第5 期。 福建师范大学学报( 哲学社科版) 2 0 0 0 年第2 期。 ( ( 石油大学学报( 社科版) 2 0 0 1 年第5 期。 东北财经大学学报2 0 0 5 年第3 期。 1 1 船山学刊2 0 0 4 年第1 期。 1 2 ( ( 山东科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 7 年第2 期。 13 学术论坛2 0 0 4 年第4 期。 1 4 北京大学出版社2 0 0 2 年第1 版。 1 5 上海财经大学出版社1 9 9 8 年1 2 月第1 版 1 6 中华书局1 9 9 8 年第1 版。 1 7 上海社会科学出版社1 9 9 2 年第1 版。 1 8 安徽教育出版社1 9 9 9 年第1 版。 1 9 西北大学出版社1 9 9 3 年3 月第1 版。 2 0 中州古籍出版社2 0 0 0 年1 月第1 版。 2 1 人民出版社19 5 7 年4 月第1 版。 2 2 上海古籍出版社1 9 8 9 年6 月第1 版。 2 3 华东师范大学出版社2 0 0 1 年1 2 月第1 版。 2 4 中国社会科学出版社1 9 9 7 年1 2 月修订第2 版。 4 汉代贫富不均与调均贫富研究 所论及。 其三，对汉代政府的政策、方针及其效果进行探讨的论文论著。贾丽英汉 代“名田宅制”与“田宅逾制”论说，通过张家山汉简分析“名田宅制” 与“田宅逾制 之间的异同。王孝俊两汉社会保障制度初探 ，认为汉代基 本上已经形成了大体完整的社会保障体系，包括社会优抚、社会福利和社会救 济三个方面的内容。是我国传统社会保障制度的一个典型代表。与现代社会保 障制度相比，汉代社会保障制度还相当粗放，具有保障水平低、只起辅助作用 以及等级化、人治化等时代特点。李恒全汉代限田制说，认为汉代名田制 是土地私有制基础上的限田制。韩连琪的西汉的土地制度和阶级关系 ，本 文中作者论述了西汉时代贫富的急剧分化和紧张的阶级关系，以及汉政府为解 决这个问题而采取的措施，如打击豪强富商，赋民与假民公田以及董仲舒等人 限田政策。窦连荣西汉的土地兼并与限田政策固、罗庆康西汉限田政策的 演变与发展，分析了西汉土地问题与限田政策的关系。朱绍侯论汉代的名 田( 受田) 制及其破坏 认为，汉政府为了确保税收，对授出的土地建立了严格 的管理制度，并能干预和调整土地的再分配。但随着社会经济的发展，土地长期 占有逐渐转化为私有，并导致汉武帝时期出现的汉代第一次土地兼并高潮，名罔 制遭到彻底破坏，到东汉建国，受田制再也没有恢复，历史进入了豪强地主掌权 时期。徐扬杰：战国两汉地主占田的最低限 则指出地租租额有两说：一为 占收获量的百分之五十，一为占收获量的百分之六十六以上；并且还认为战国 两汉地主占田不能少于秦亩2 0 0 亩。高敏论汉代“假民公田 制的两种类型 锄，认为这两种类型为武帝时的租佃型的“假民公田制”和昭宣二帝以后的授田 型的“假民公田制 。 汉代赋役田租的研究有黄今言秦汉赋役制度研究、陈登原中国田赋 史1 2 郑学檬主编中国赋役制度史1 3 钱剑夫秦汉赋役制度考略1 4 等都 对汉代的租税、赋役、力役进行了系统的研究。王绍东论汉代限制“官营二 业”与提倡“厚俸养廉”的思想1 5p 赵光怀两汉“禁民二业”政策的历史考 察1 69 朱绍侯秦汉“禁民二业”政策浅析l 7 t 对汉代“禁民二业”政策来 源、作用及其意义进行了分析；钟祥财中国古代收入分配的制度分析1 89 运 河北人民出版社2 0 0 0 年1 月第1 版。 史学月刊2 0 0 7 年第1 期。 ( ( 河南社会科学2 0 0 6 年第3 期 史学月刊2 0 0 7 年第9 期。 山东大学文科论文集刊1 9 8 0 年第2 期。 宁夏大学学报1 9 8 4 年第3 期。 0 益阳师专学报1 9 8 5 年第3 期。 河南大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 年第1 期。 中国社会经济史研究1 9 8 3 年第2 期。 ( ( 求索1 9 8 5 年第1 期。 1 1 江西教育出版社1 9 8 8 年第1 版 1 2 商务印书馆1 9 3 6 年第1 版，1 9 9 8 年影印第1 版 1 3 上海人民出版社2 0 0 0 年版。 1 4 湖北人民出版社1 9 8 4 年版。 1 5 ( ( 内蒙古师范大学学报( 哲社版) 2 0 0 3 年1 期 1 6 烟台大学学报( 哲社版) 2 0 0 2 年第2 期。 17 信阳师范学院学报( 哲社版) 1 9 8 4 年第2 期。 1 8 ( ( 史林2 0 0 6 年第4 期。 5 硕十学位论文 用现代制度经济学原理探讨古代分配制度，认为政治等级和政府干预是中国古 代收入分配的主流观念，据此制定的分配政策以满足权势集团的利益为主要目 的，在一个经济增长缺乏动力的社会罩，很容易导致贫富差别的悬殊。钟祥财 论中国历史上反对“与民争利 思想，认为其思想包括两方面的涵义，一 为官府凭借特权攫取民间经济行为主体的市场收益加剧了贫富差别，引起社会 动乱；二政府直接参与经济事务降低了经济运行的整体效益，导致封建社会的 长期延续。冯骊、温乐平汉代国家对消费问题调控举措述论指出，两汉时 期，社会生活领域中不断滋生出奢靡浪费、奢僭逾制、消费异化、贫富分化、损 害消费者权益等诸多消费问题。针对于此，汉政府采取了加强消费引导、提倡黜 奢崇俭，实行等级消费制度、抑制奢僭行为，颁布法令严禁奢僭、异化消费行为， 实行务本节用的丰财政策以及加强对消费市场的监管、保护消费者的权益等措 施，并产生了积极的社会影响。 另外，封建经济宏观研究也有特色，张守军中国封建传统经济思想的基本 特点，认为中国封建传统经济思想的基本特点包括内容上的自然经济观点、 观察问题的国家本位主义立场以及理论发展上的停滞与僵化。林刚中国古代 两种经济思想比较论则比较了国家干预与自由放任这两种经济思想。周春生、 曹建、钢胡倩中国历史上的农本工商末思想与政府政策的嬗变 指出，2 0 0 0 年来人们的主导思想和政府的政策经历了从农本工商末、农末俱利，到重本轻 末、禁木，再到三者皆本、并重的二次转变。类似的论著还有谢王偌秦汉经 济政策与经济思想史稿 。 上述的研究成果对汉代贫富消费悬殊涉及较多，但是对于贫富收入状况的论 述尤其是收入的量化还有所欠缺，对汉代贫富不均的原因分析谈的更少；对西 汉的调均思想笔墨较重，但是对于东汉思想家、政治家的调均理论却比较吝啬； 对汉代政府的政策和方针谈的多，但是从调均政策的角度谈的少，调均的效果 与不足亦鲜有论述。总的来说上述研究成果很多只是对贫富不均问题蜻蜓点水， 浅谈则止，还缺乏一个系统和全面的分析，而这一切正是本文所要解决的地方。 ( 三) 本文思路与研究方法 1 本文的基本思路分四个层面： 其一：从经济收入与消费水平两个主要表征入手比较富者与贫者间的贫富差 距并对其原因予以探讨。 其二：研究汉代政治家、思想家对贫富问题的看法，并分析这股思潮的进步 意义以及与汉代政府调均贫富举措间的关系。 其三：为本文重点论述部分，主要对汉代政府在行业、赋税、土地三个方面 进行贫富调均展开论述，并归纳其特点。 其四：对汉代政府调均的实践从效用与局限两个方面进行评析。 2 本文的研究方法： ( ( 社会科学2 0 0 5 年第4 期。 郑州大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 年第3 期。 财经问题研究2 0 0 3 年第1 2 期。 北京工商大学学报( 社科版) 2 0 0 5 年第3 期。 浙江大学学报( 人文社科版) 2 0 0 4 年第2 期。 华东师范大学出版社1 9 8 9 年版 6 汉代贫富不均与调均贫富研究 本人认为，所谓经济史研究，就是既要注重历史史料收集、考证，又要结合 现代经济学的相关成果，是历史史实与经济理论、制度的完美衔接，两者缺一不 可。因此从某种意义上来说，本文研究可以说既属于历史学研究范畴亦属于社会 学、经济学等研究领域，学科的交叉性很强，这就要求本文在研究方法上既要采 取定性分析、定量分析及其比较分析三者相结合，又要按照中国传统经济史重宏 观与西方经济学偏微观相并进，但是因为历史久远及其史料的限制，我们很难构 筑一个真实汉代数字经济，因此定量分析也只能在有限的范围之内进行，尽可能 通过对相关史料爬梳、论证及其阐述，展现汉代文人与政府在处理贫富不均这一 现象时的历史面貌。 7 硕士学位论文 一、汉人“贫富不均 的主要表征及原因分析 战国以降，随着地主制经济的发展，社会状况发生了很大的变化，由于人们 各自占有的生产资料的多寡不同，各阶层的贫富不均已成为当时社会的普遍现 象，至汉代尤为突显，汉籍文献中就有如下记载： 史记平准书：“庶人之富者或累巨万，而贫者或不厌糟糠贫民虽 赐之田，犹贱卖以贾”。 汉书董仲舒列传：“富者奢侈羡溢，贫者穷急愁苦”。 汉书王莽传：“富者犬马余菽粟，骄而为邪；贫者不厌糟糠，穷而为 奸”。 汉书食货志：“富者田连仟伯，贫者亡立锥之地”。 汉书货殖列传：“富者木土被文锦，犬马余肉粟，而贫者桓褐不完， 晗菽饮水”。 潜夫论浮侈篇：“富者竞欲相过，贫者耻不逮及”。 崔蹇政论：“富者席余而e l 炽，贫者蹑短而岁踉”。 诸上材料表明贫者与富者之间形成了极为明显的差异，而这里所谓的“贫 者，指贫民、下户、小家、小吏，属于社会的弱势群体，“富者”主要指官僚、 地主、工商富民，乃为汉代社会的贫富两极。当时，“贫者 与“富者”之间在 经济收入和生活消费水平等方面都存在很大的差距。 ( 一) 贫富收入不均 1 、“富者”的经济收入 “富者”获取经济收入的方式或来自于不菲的俸禄或为经营土地的地租亦或 为经营工商业的暴利，这就决定了“富者 占有了绝大部分生产资料和财富，因 此其家赀是惊人的，在此试从其获得收入方式着手分析之。 其一、官俸收入。汉代是将官阶与俸禄分用两种方法表示，官秩以石表示， 分为1 0 多个秩，最高的是万石，以下有中二千石、二千石、比二千石、千石、 比千石、六百石、比六百石，此为“显太夫”，即高级官吏。五百石以下是严格 意义上的“吏”，其中五百石以下至二百石是“长吏”，即中级官吏；一百石及其 以下是“小吏”，即低级官吏。官俸则用“量 的单位“斛”来计算，不同秩的 官吏其俸禄存在很大差别，作为“富者”的官僚阶层自然就“身宠而载高位， 家温而食厚禄”。无疑，能够获得不菲俸禄的只能是显大夫阶层，史籍记载了 一些官僚豪族秩别的月俸钱量，列举如下： 史记外戚世家索隐引如淳曰：汉律真二千石俸月二万。按是二万 斗，则二万斗亦是二千石也。 史记汲黯列传集解引如淳曰：真二千石奉月二万，二千石月万六千。 汉书成帝纪绥和元年如淳注曰：律，丞相、大司马大将军奉钱月六万， 御史大夫奉月四万也。 0 汉书卷5 6 ( 董仲舒列传。 汉代贫富不均与调均贫富研究 汉书百官公卿表师古注日：汉制，三公号称万石，其俸月各三百五十 斛谷。其称中二千石者月各百八十斛，二千石者百二十斛，比二千石者百斛，千 石者九十斛，比千石者八十斛，六百石者七十斛，比六百石者六十斛。 四则史料显示，汉代显大夫阶层俸禄较高但也存在较大的差距，尤以丞相、 大司马、大将军“三公”为巨，若按一月收入6 万钱计算，一年下来就是七八十 万，而当时一中家年收入也就是十万，为其七倍左右，至于下家更是不能望其项 背。即使显大夫中的最低者比六百石年收入也近十万多，等同于中家。除俸禄之 外，高级官员还有更重要的收入来源，西汉时，中二千石以上的高级官员基本上 都拥有侯爵，享受食邑特权；东汉的三公及中二千石等高级官员也大多有侯爵。 封邑收入一般超过有时甚至远远超过俸禄收入。例如，汉高祖刘邦大封功臣，列 侯达1 3 7 人，有封邑户数记载的有1 1 4 人，其中封户在5 0 0 9 0 0 户者为2 6 人， 封户在1 0 0 0 1 9 0 0 者有5 1 人，在2 0 0 0 2 9 0 0 者为2 0 人，封户在3 0 0 0 户以上 者很少。但丞相萧何因功最大，先封为赞i s 侯，食邑8 0 0 0 户，后两次增封，食 邑达1 5 0 0 0 户：张良被封为留侯，食邑1 0 0 0 0 户；曹参封平阳侯，食邑1 0 6 3 0 户；周勃封绛侯，食邑8 1 8 0 户，汉武帝封丞相公孙弘为平津侯，食邑6 5 0 户， 其年收入约为1 3 0 0 0 0 钱，相当于其任丞相两个多月的俸禄收入；汉宣帝时，大 将军霍光的封邑达2 万户，其每年仅封邑收入一项，便相当于大将军一职5 、6 年的俸禄总和。叫此外，显大夫阶层还可以通过赏赐、超经济强制等方式获得财 物等。级别越高的官员获得的赏赐也就越多，比如根据后汉书何敞传注引 汉官仪记载，仅腊赐“大将军、三公钱各二十万，牛肉二百斤，粳米二百斛， 特进、侯十五万，卿十万，校尉五万，尚书三万，侍中、将、大夫各二万，千石、 六百石各七千，虎贲、羽林郎二人共三千，以为祀门户直”。上为定例，还有其 他原因受赏赐者，如孝文皇帝时太尉勃万户，赐金五千斤；丞相陈平、灌将军婴 邑各三千户，金二千斤；汉武帝时期，卫青将军击胡得首虏九千级捕斩首虏之士， 受赐黄金二十余万会，后卫青、霍去病击匈奴赏黄金五十万。据文献记载，从汉 高祖至王莽时期，西汉对各级大臣将吏共计赏赐黄金7 0 余次，其中赏赐百斤以 上者3 3 次；赏赐千斤以上者1 8 次。数量有据可查的就达9 0 万斤之多。约合今 2 7 3 4 吨。而通过封建特权和各种非法手段获得财富，更是数目惊人。如顺帝 至桓帝时，外戚梁商和梁冀父子相继掌权2 0 年之久，事败抄没家财共计3 0 多亿 钱，相当于全国每年财政收入之半，史载：“收冀财货，县官斥卖，合三十余万 万，以充王府，用减天下税租之半。 桓帝时宦官侯览掌权，i ； 后夺民用1 1 8 顷，民宅3 8 l 所，其兄侯参任益州刺史收刮民间财物以亿计，仅金银财帛就装车 3 0 0 余辆。董贤死后，汉朝廷出卖其家产，价值竞高达4 3 万万钱。当然这些仅 仅是个案而己，可作参考。 其二，地租收入。汉代占有大量土地者既有地主豪强、工商富民，也包括官 僚阶层，前者占田的方式主要表现在资本对土地的兼并，即所谓的“因其富 厚此商人所以兼并农人，农人所以流亡者也。 汉元成迄王莽之际的秦杨 就是这一种情况的代表，汉书食货志记载：“郡国富民兼业颛利，以货赂自 行，取重于乡罩者不可胜数。故秦杨以田农而甲一州。”后者既表现为权势兼并， 如丞相萧何就是个典型例子，史记萧相国世家说，萧因“贱强买民田宅数 黄惠贤、陈锋：中国俸禄制度史( 修订版) ，武汉大学出版社2 0 0 5 年版，第6 6 页 黄今言：秦汉商品经济研究，人民出版社，2 0 0 5 年3 月，第1 版，第1 9 页。 后汉书卷3 4 ( ( 梁冀列传 汉书卷2 4 食货志 9 硕十学位论文 千万”而被民上告。又表现为功赐和恩赐而获得田地，如王莽嫁女给汉平帝一次 就赐田二力- 五千六百顷：汉哀帝因为宠幸董贤而赐田二千余顷。还表现为依法占 田，二年律令宅律就规定各爵级合法占田数量： 关内侯九十五顷，大庶长九十顷，驷车庶长八十八顷，大上造八十六顷，少 上造八十四顷，右更八十二顷，中更八十( 简3 1 0 ) 顷，左更七十八顷，右庶长七 十六顷，左庶长七十四顷，五大夫二十五顷，公乘二十顷，公大夫九顷，官大夫 七顷，大夫五顷，不( 简3 1 1 ) 更四顷，簪衰三顷，上造二顷，公士一顷半顷，公 卒、士五( 伍) 、庶人各一顷，司寇、隐官各五十亩。不幸死者，令其后先( 简3 1 2 ) 择田，乃行其余。它子男欲为户，以为其口田予之。其已前为户而毋田宅，田宅 不赢，得以赢。宅不比，不得。( 简3 1 3 ) 土地兼并的后果是产生了一大批占田无度的大地主，依靠地租过着奢侈的寄 生生活。官僚豪族、地主豪强、工商富民占有大量土地之后，主要采用租佃制与 自营田庄的方式获取经济收入，其地租率高达佃农收成的一半。在此我们就来计 算一下地租量，关于亩产量，于琨奇指出，所谓亩产一石、一石半是小亩大石制， 所谓的亩产三石乃是大亩大石制，实际亩产应以银雀山汉墓所出竹书所载每小亩 2 小石圆。至于石钱多少? 汉书赵充国传云：“边兵少，民守保不得嗣作。 今张掖以东，粟石百余，刍槁束数十。”李振宏认为：“学术界一般认为汉代谷 石百钱，百钱应该看作是正常价格的上限” 。因此经营土地的经济收入为：粮 食总量= 亩数2 ，钱= 粮食总量( 石) x1 0 0 钱，田亩数决定了土地收益。地 主的地租收益具体是个什么样的概念，这里仅列举几则史料说明之。 汉书张禹传说，张禹“为人谨厚，内殖货财，家以田为业。及富贵， 多买罔至四百顷，皆泾、渭溉灌，极膏腴上贾 。一顷等于1 0 0 亩，4 0 0 顷为4 万亩，因此张禹一年的收入就为8 万石粮食，折钱为8 0 0 万，即使租给他人种植， 取一半收成一年也有4 0 0 万。 汉书酷吏传说：宁成“乃贳贷陂田千余顷，假贫民，役使数千家。 如此，其一年的地租收入就是1 0 万余石粮食，折钱1 0 0 0 万。 后汉书樊宏传说：樊重“世善农稼，好货殖。重性温厚，有法度，三 世共财，子孙朝夕礼敬，常若公家。其营理产业，物无所弃，课役奄隶，各得其 宜，故能上下戮力，财利岁倍，至乃开广田土三百余顷。其所起庐舍，皆有重堂 高阁，陂渠灌注。又池鱼牧畜，有求必给。尝欲作器物，先种梓漆，时人嗤之， 然积以岁月，皆得其用，向之笑者咸求假焉，赀至巨万。 这则史料为学界所熟 悉，可以让我们对东汉时期田庄下的经济收入有个更形象的了解。据统计，樊氏 田庄可产粮食9 0 ，0 0 0 石，可供2 ，5 0 0