（工商管理专业论文）电力定价模式比较研究.pdf

电力定价模式比较研究 研究生：秦健导师：周勤教授东南大学 摘要 本论文依据宏观经济学、产业经济学理论，以江苏电力市场输配电定价模式为研究 对象，以相关的法律法规和国务院、国家发改委以及国家电网公司的有关文件为依据， 以对国际上主要输配电价定价模式的分析研究为基础，提出尽快建立适合江苏电网发展 的定价模式。 本论文首先总结了国内外电价理论的研究和实践，分析比较了三种主要的输配电定 价模式，并得出适合我国现阶段国情的定价模式。通过对江苏某县级供电公司“十五” 期间电网发展和经营状况的分析，验证现行电价政策与国家确定的成本加收益定价模式 之间的差异，指出形成成本加收益定价模式所面临的困难，提出了尽快实现该定价模式 的措施。 关键词：电力市场输配电定价模式成本加收益 a c o m p a r a t i v es t u t y t om o d e l so f e l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o n g r a d u a t e ：q i nj i a ns u p e r v i s o r ：z h o uq i l l s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ni sd e v o t e dt oac o m p a r a t i v es t u d yt ot h et h r e ee l e c t r o v a l e n c e c o n s t i t u t i o nm o d e l sc u r r e n t l ya d o p t e di nt h ew o r l d w i d ee l e c t r i c a lp o w e rs u p p l ym a r k e tt h i s s t u d yb o t t o m sb o t ho nm a c r o - e c o n o m i c sa n di n d u s t r i a l e c o n o m i c s a tt h es a m et i m e s o m e r e l a t i v en a t i o n a ll a wr u l e sa n dr e g u l a t i o n s ，a sw e l la ss o m er e l a t e dd o c u m e n t si s s u e db y n a t i o n a ld e v e l o p m e n ta n dr e f o r mc o m m i t t e eo rn a t i o n a le l e c t r i c a lp o w e rs u p p l yn e t , p r o v i d et h i st h e s i sf o u n d a t i o nt oc o n s u l t t h i st h e s i s ，b ym e a i l so fa n a l y z i n gt h em a i nc u r r e n t i n t e r n a t i o n a le l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o nm o d e lo ft r a n s m i t t i n ga n da d m e a s u r i n ge l e c t r i c i t y , a i m st ob u i l dac o n g r u e n te l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o nm o d e lf o rt h ee l e c t r i c a lp o w e rs u p p l y n e ti nj i a n g s up r o v i n c e i nt h ed i s s e r t a t i o n , c h a p t e r1r e t r o s p e c t st h em a i ns i t u a t i o nb o t ho ft h e o r ys t u d i e sa n d p r a c t i c eo ft h er e l a t i v et h e o r i e so fe l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o nm o d e li nd o m e s t i ca n do v e r s e a a c a d e 】e s a f t e rt h a t , i nc h a p t e r2 t h ec o m p a r a t i v es t u d yt ot h et h r e ec u r r e n t l ya d o p t e d e l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o nm o d e l si si n t r o d u c e di n t o i nc h a p t e r3 ，ac e r t a i ue l e c t r i c a lp o w e r s u p p l yc o r p o r a t i o ni nj i a n g s up r o v i n c e ，a sas a m p l e ，o f f e r sa c c u r a t ed a t u mo fi t sy e a r l y w o r k i n gf o rt h ed e t a i l e da n a l y s i so fd i f f e r e n ti t e m s c h a p t e r4i n t r o d u e e sa ne x p e r i m e n t a l s t u d yf o rt h em o d e lo fc o s tp l u si n c o m ea d v o c a t e di nt h es a m ee l e c t r i c a l p o w e rs u p p l y c o r p o r a t i o n t h ee x p e r i m e n t a lr e s u l t sd e n o t en o to n l yt h er a t i o n a l i t y o ft h ec u r r e n t l y a d v o c a t e de l e c t r i c a lp o w e rp r i c ep o l i c i e s ，b u ta l s ot h ed i s p a r i t yb e t w e e nt h e s ep o l i c i e sa n dt h e m o d e lo f c o s tp l u si n c o m e ，w h i c hi se n f o r c e db yg o v e r n m e n t t h e n , i nc h a p t e r5 ，b a s i n go n t h ep r e d i c t i o nt ot h ep o t e n t i a ld i f f i c u l t i e sf o rt h em o d e lo fc o s tp i n si n c o m et oa c t u a l i z ei n r e a l i t y , s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa r ep r o p o s e du l t i m a t e l y c h a p t e r6s 眦su pt h eo v e r a l l d i s s e r t a t i o n k e y w o r d s ：e l e c t r i c a lp o w e rs u p p l ym a r k e t t r a n s m i ta n da d m e a s u r ee l e c t r i c i t y e l e c t r o v a l e n c ec o n s t i t u t i o nm o d e lt h em o d e lo f c o s tp l u si n c o m e i l 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中 不包含其它人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了感谢。 研究生签名：鹰s 盘。日期：兰：三! ：! 三。幺 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送 交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部 或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：泰萋。导师签名研究生签名：辎签导师签名 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 本课题研究的背景和意义 电力工业是国民经济的基础产业，是涉及国家安全的重要经济命脉。从8 0 年代以 来，以英国为首，国际上许多国家进行了电力工业管理体制的改革，其目标都是开放电 力市场，引入竞争机制，降低发电成本，合理利用资源，并最终使用户获利。我国也于 9 0 年代中期，在山东、上海、浙江、广东和东北三省开展了模拟市场和试点运营工作。 p - 1 1 2 0 0 2 年2 月，国务院又专门下发了关于全面构建政府监管下的政企分开、公平竞争、 开放有序、健康发展的电力市场体系的电力体制改革文件吲。 随着五大发电集团和两大电网公司的成立。发电侧的市场机制己初步形成，通过几 年的运转，发供电企业内部管理明显加强，经济效益显着。即便是近几年全国性的缺电 局面使得改革的效果不能更好的显现，我们还是坚信改革的方向是正确的。 就输、配、售电环节而言，其自然垄断属性是历史形成的，也是现有的供电方式和 技术所决定的。尽管改革的最终目标是实现输、配、售电环节的彻底分开，但从已上报 国务院的电力体制改革“十一五”规划来看，“十一五”期间只是谈及抓紧开展输、配分开 改革的研究，显然，国家对电力体制改革的最关键环节是慎之又慎，存在很大的不确定 性，未来的五年也难有大的作为。因此，确保改革过渡期电网公司与国民经济持续协调 发展，为深化改革打好基础显得十分重要。 我国电力法第三十六条规定：“制定电价，应合理补偿成本，合理确定收益， 依法计入税金，坚持公平负担，促进电力建设。1 4 1 ”由上述内容可以看出制定电价的三条 原则为：成本为主，合理利益，公平负担。成本为主的原则要求供电企业依据发电、供 电成本制定电价；合理利润的原则保证供电企业具有扩大再生产的能力，同时保护用户 的利益；公平负担的原则要求对不同类型的用户，按各自不同的供电成本制定电价，而 对统一类型的用户一视同仁。除了上述三条原则外，电价作为联系供、用方的桥梁，应 能给予用户正确的用电信号，以实现社会资源配置和效益的最大化。 目前，随着全国性缺电局面的基本扭转，关于加快电力体制改革步伐的呼声日趋高 涨，对现行电价政策的争论也更加激烈。一方面，供电企业认为长期的“重发、轻供、 不管用”所造成电网建设严重滞后；发电侧市场机制形成和电煤上涨造成的供电企业购 电成本大幅上升，严重挤占营利空间问题已严重制约电网企业的可持续发展。另一方面， 政府和社会普遍认为，供电企业利用其垄断优势，大量消耗社会资源，生产效率十分低 下，职工收入却大大高于社会平均收入，因此现行的定价机制有失公允。专家们在这一 领域研究的重点在如何实现输电、配电和售电环节的分开，分开后各环节电价如何确定 东南大学硕士学位论文第一章绪论 这两个方面。对现行体制下输、配、售电一体的供电定价模式缺乏深入、定量的研究和 分析。显然，对定价政策的争论，已经影响供电企业的持续健康发展，尽快形成适合我 国现状和发展要求的输配电定价模式在目前阶段具有很强的现实意义。据于这样的考 虑，本文把输配电定价模式作为研究的主要方向。 以县级市为例。该市地处长江入海口，面积1 1 4 8 平方公里，人口1 0 2 万，经济 社会发展较快，处于全省县域经济十强。“十五”期间，该市供售电量、g d p 增幅、电网 投资都明显高于全省平均水平，随着跨江交通瓶颈即将打通，该市正面临难得的发展机 遇期。 该市“十一五”期间电网投资计划为1 3 4 亿元，显而易见，超常规的经济发展需要 超常规的电网发展，超常规的电网发展需要合理的电价作为支撑。通过对该市“十五”期 间供电公司经营情况的分析和“十一五”的预测，有助于我们分析江苏现行电价的合理性 和存在问题。 该市“十五”主要经济指标 内容 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 5 5 年平均增幅( ) 变电所( 个) 1 82 02 02 22 6 变电容量( m v a ) 5 9 0 96 4 9 86 7 7 2 8 1 9 5 1 0 7 6 1 同比增幅( m v a ) 5 3 3 55 8 92 7 41 4 2 32 5 6 61 0 7 7 l 售电量( 万千瓦时) 6 4 。3 8 0 7 2 4 5 7 8 7 ，5 6 71 0 3 7 8 21 2 7 ，6 1 2 1 6 5 4 同比增幅( ) 7 9 31 2 5 42 0 8 01 8 5 l2 2 9 6 售电收入( 万元) 2 8 ，3 5 9 3 1 2 6 4 3 6 ，0 5 54 7 ，1 9 36 1 ，0 3 9 】8 3 9 同比增幅( ) 6 1 81 0 2 41 5 3 23 0 8 92 9 3 3 平均电价 0 4 4 0 50 4 3 1 50 4 1 1 70 4 5 4 70 4 7 8 3 ( 元，千千瓦时) g d p ( 亿元) 1 3 2 9 31 4 6 7 61 6 5 1 82 0 0 32 3 6 6 2 1 5 同比增幅( ) 1 8 ，1 3 】1 】31 0 4 01 2 5 52 1 上6 固定资产投资 ( 万元) 3 2 1 3 0 04 3 6 5 6 86 6 5 2 4 78 0 7 5 6 81 1 8 8 7 3 8 生产总值( 亿元) 1 3 2 9 31 4 6 7 61 6 5 1 81 7 1 92 1 2 6 1 同比增幅( ) 1 1 1 3 l o 4 1 1 2 5 6 4 0 7 2 3 6 9 财政收入( 万元) “6 4 28 7 9 1 21 1 5 4 1 91 4 5 5 7 91 7 5 4 5 0 本课题依据宏观经济学、产业经济学理论，结合国家有关法律法规及文件精神，在 分析比较国际上主要的电力定价模式优劣的基础上，以江苏县级市近5 年来经济技术 指标为基础，验证现行输配电价政策的合理性，促进适合江苏电网发展的定价机制的形 2 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 成，以确保江苏电网与江苏国民经济同步协调发展。 1 2 国内外电力市场应用及研究 所谓电价定价机制是指在研究影响电能价格水平的各种因素及其相互制衡和相互 协调的内在联系基础上建立的涵盖电力系统发、输、配、售四个阶段的电能价格形成方 法和制度。电力工业市场化改革使得电价及电价形成机制发生了深刻的变化，传统的电 价形成机制被打破，取而代之的是电力市场价格机制的建立。 1 2 1 国外电力市场的应用及研究 电力市场概念最早由美国麻省理工学院f c s c h w e p p e 教授于1 9 7 9 年在其论文 ( 2 0 0 0 年的电力中提出。8 0 年代后期，以英国为首的主要发达国家和一些发展中国 家不同程度地着手进行电力体制改革，影响比较大的有英国、美国、澳大利亚、新西兰、 挪威、阿根廷、巴西等国。主要内容是：政企分开、引入竞争机制；建立电力商品市场， 将发电、输电、配电环节相分离；建立能使用户通过市场购买电力或通过市场直接与电 力生产企业进行交易的机制，减少中间环节，努力降低成本，提高生产效率，优化服务 质量，提高客户满意度。 在发电厂上网电价确定上，目前主要有四种方式：一是长期合同电价，适用于数量 巨大的，在批发电力市场中的买、卖之间的交易，这种合同可规避电价波动；二是短期 提前电力市场电价( 或称日前电价) ，针对电力供需不能十分精确地预测，一般在交易 前1 2 天才能作出的交易；三是实时电价，对未能由长期合同和短期提前合同完成的 电力交易，在实时电力市场中完成；四是期货交易合同，是一种通过电力期货合同买卖 远期电力商品的一种交易方式。 在电力交易中心电价确定上，英国、挪威、澳大利亚等成熟的电力市场中，价格是 通过实时竞争交易形成的，确定全网的电力价格是交易中心全部工作的核心。英国交易 中心的电价主要基于发电方的报价及电力负荷预测，购电方并不参与其过程，而澳大利 亚和挪威，电价由发电厂和购电方双方共同形成。 2 9 - 3 0 】 在输电价的确定上，国外一般是由国家授权单一电网经营企业独立垄断经营。输电 费作为一种市场交易成本，直接影响市场竞争的效果，国外在推进电力市场化过程中十 分重视对对它的研究，防止由于电网的垄断而产生随意收取输电费。国外输电费的制定 一般采用两部制方式进行。其中固定费用决定于单位容量输电费和占用容量，变动费用 决定于单位电量输电费和占用者输送的电量。两者之和为占用者向被占用的输电网所付 的输电费。 在销售电价的确定上，许多国家普遍采用分档电价制。一种是基于用户用电量的增 加，单位电量成本具有降低趋势，而采取的分档递减电价。如美国、德国等国家普遍采 用的对工商业用户根据员薪率从低到高递减电价；一种是基于节约能源出发，而实行的 东南大学硕士学位论文第一章绪论 分档递增电价制。如日本、意大利等国对某些住宅用电采用这种电价制度。 实施电力市场化改革的国家尽管在管理体制上各具特点，市场框架和运行机制也各 不相同，但这些国家的改革普遍取得了明显效果，企业经营长期不景气的局面也得以 改观。 1 2 2 国内电力市场的应用及研究 国内对电力市场及其定价机制的研究起步较晚，主要借鉴国外成功经验。但由于我 国电力工业的实际发展水平以及建立社会主义市场经济的基本要求，决定了国外的一些 作法甚至是成功的作法在国内不一定适应。我国现代电力市场的建立，应该是一个稳步、 有序推进，逐步完善的过程，其建设和发展大致要经历以下几个阶段： 1 ) 模拟阶段和 试点运营阶段；( 2 ) 实施厂网分开，发电企业准备竞价上网阶段；( 3 ) 发电企业竞价上 网，电网经营企业作为单一购买者向供电企业和大用户趸售电力；( 4 ) 部分电力由售电 企业和大用户向发电企业直接购买，部分电力由电网经营企业向发电企业购买后再转售 给供电企业和大用户；( 5 ) 完全竞争阶段。独立供电企业向终端用户竞争售电，电网经 营企业只担负输电职能。目前，我国电力市场化改革正处于第三阶段。 在上网电价的确定上，我国目前普遍采用的是还本付息电价，这是自1 9 8 5 年实行 集资办电以来，新建电厂普遍采用的电价，b 口“一机一价一批”。为解决容量高速增长、 电源结构不合理、电价混乱而带来的竞价上网难度，上海大学的言茂松教授以经济学方 法研究电价，将电量成本和容量成本通过一个当量电价表，在各机组电量成本报价和政 府给出的容量成本参考的基础上，给出次日每套机组每小时的当量电价，使得新老机 组公平竞价成为可能。 在输、配、售电环节上，目前我国尚未分开，主要采用根据使用电量结算的一部制 电价和根据容量及使用电量结算的两部制电价。对居民照明及部分行业实行分时段电 价。 对厂网分开后，现阶段输配电价的确定，以及如何尽快形成国家确定的成本加收益 电价模式，国内专家学者也有一些研究和探索。如华北电力大学赵名璐、赵会茹等教授， 通过对边际成本方法和综合成本方法的研究，指出输配电价应由发电公司支付的基础费 和由负荷用户支付的网络使用费两大部分组成，并确定了各部分的具体定价模型，对深 化电力定价改革，具有较好的参考作用。 1 3 电力产业的基本特征 1 3 1 电网企业的自然垄断属性 传统的自然垄断概念，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争 所形成的垄断，而现代经济学对自然垄断的定义是建立在成本弱增性而不仅仅是规模经 济的基础上。也就是说，即使规模经济不存在，或即使平均成本上升，但只要单一企业 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成 本最小，该行业仍然是自然垄断行业。 由此，对存在自然垄断的原因可作如下阐述： ( 1 ) 规模经济效益和范围经济效益。规模经济效益是指随着生产规模的扩大，产 品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象。在这种情况下，如果有多个不同规模 的企业，那么规模最大的企业就会根据较低的平均成本定出较低的价格，这样，其它企 业就会出现亏损，只能退出或被规模最大的企业兼并，由此必然形成垄断的局面；范围 经济效益是指由于生产产品种类的增加，进行联合生产的平均成本低于进行单独生产企 业的平均成本的趋势。这样，单独生产企业的定价就会高于联合生产企业的定价，单独 生产的企业就会亏损，这些企业只能退出或被兼并，这也会形成垄断的局面。 ( 2 ) 成本弱增性，这是产生自然垄断新的基础。规模经济意味着生产更多产品时 增加的成本越来越少，范围经济意味着在追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单 独生产的成本低，这说明了造成规模经济和范围经济的本质原因是成本弱增性。而在成 本弱增性基础上产生的规模经济和范围经济，又形成了维持垄断的新的理由。这是因为， 存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点：一是进入壁垒高。由于存在规模经济 和范围经济，企业会极力扩大自己的资本规模，这就为新企业的进入增加了困难，亦即 为新企业设置了较高的进入壁垒；二是沉淀成本大。由于企业要取得规模经济效益和范 围经济效益必须进行大规模的投资，尤其是要进行大量的固定资本投资，而大规模的固 定资本使用时间长，折旧时间长，专用型比较强，因此，固定资本的“沉淀性”很大，这 也为新企业设置了较高的进入壁垒。 ( 3 ) 在规模不经济亦即平均成本上升阶段也存在着自然垄断。也就是说，平均成 本下降一定造成自然垄断。但自然垄断不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性， 就必然存在自然垄断。如果单一企业生产所有产品的总成本小于多个企业分别生产这些 产品的成本之和，企业的成本就具有弱增性，这时这个行业也是自然垄断行业。 很明显，电网企业符合自然垄断的技术经济特征。 1 3 2 电网企业的特征描述 电力工业是国民经济的动力源，具有资本密集、技术密集的特点。在电力系统中， 联接生产者和消费者的是电网。电网是指高、低压输电系统，它连接各个发电厂并将电 厂发出的电力供给分散的多个负荷中心( 用户) 。形成电网的好处在于可以实现安全供 电和由于降低了备用发电量而产生的经济性。电网投资大，这其中的固定成本比重大， 可变成本比重小，成本函数具有弱增性，这是由于技术上的规模经济导致的自然垄断。 电力产品有着与普通产品不同的产品特征，它们之间最大的不同在于电力产品的生 产者和消费者必须以实体的方式链接在一起，对电力产品供给以及需求的任何变化都会 在一个完整的网络中以光速传播开来。由于电力产品的不可储存性，因此，其供给与需 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 求要求时刻保持着平衡。另外，电力对于一个国家的经济安全、经济的发展以及日常生 活来说都是一种必需品。在短期内价格波动对需求影响较小，电力产品的需求价格弹性 ( e p ) 大大小于1 的水平。亦即电力产品对价格的变动不敏感，需求量变动的幅度小于 价格变动的幅度，属于缺乏弹性。从长期看，由于替代能源改造的逐步到位，需求量对 价格的变化的反应比在短时间中表现得更富有弹性。 电网企业的生产技术特点、产供销同时性和电网运行的复杂性，为电网企业提供了 明显而且难以控制的信息优势，大大增加了政府和社会对电网企业经营成本实施监管的 难度。 1 3 3 电价管制的必要性 自然垄断产业商品的合理定价，对优化资源配置具有重要意义。但是自然垄断产业 的商品定价是一个多重困境。以谋求垄断企业利润最大化为定价目标，则资源配置为帕 累托无效率：按实现资源帕累托效率的边际成本定价，企业会出现亏损；而以平均成本 定价，由于垄断成本很难正确计量，企业会虚报成本以抬高价格。鉴于定价的特殊性， 在市场经济国家，自然垄断产业的价格管制通常处于政府经济管制的核心。 如图1 所示，a c 为厂商的平均成本，m c 为厂商的边际成本。由于自然垄断产业 的平均成本随产量的增加而降低，因而边际成本曲线位于平均曲线下方。我们知道，只 有当产品价格等于其边际成本时，社会总福利才会最大化。但如果自然垄断厂商将其产 品定于边际成本时，厂商将出现图1 中由a b f e 所围成的阴影面积的亏损，厂商将无法维 持其财务的稳定性，这即是自然垄断行业定价的基本矛盾。这一矛盾使社会陷入一种两 难困境，必须由政府对电价进行管制。电网企业具有强自然垄断属性，政府应当对电价 进行管制，使电价高于边际成本以消除电网企业亏损，同时避免出现垄断价格。p 叫 a c q 图1 6 q 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 4 我国电力定价机制的形成及现状分析 1 4 1 我国电力定价机制的形成及改革 我国电力定价机制的形成及改革大体上经历了三个阶段：第一阶段( 1 9 5 2 1 9 7 8 年) ，全国统一的电价制度，在很大程度上缓解了当时电力严重短缺的状况；第二阶段 ( 1 9 7 9 1 9 8 4 ) 年，调整电价制度。由于当时煤炭和运输价格上涨，导致电力企业资金 利润水平下降，为了解决这个问题，政府对电价采取了局部调整的措施，以改善电力企 业的效益水平；第三阶段( 1 9 8 5 年一至今) ，多种电价制度。这种电价制度一方面可多 渠道筹集资金，满足电力企业较高的投资需求，另一方面也能够使电力企业得到合理补 偿。 1 4 2 政府在电价制定中的作用 我国现阶段的电力供应具有垄断性，电价管理总的原则是“统一领导，分级管理”， 即实行国家统一政策和统一定价原则，由中央和省级价格主管部门按各自权限分工，分 别对不同类型的定价进行管理。 根据电力法的规定，电价制定程序为：跨省、自治区、直辖市电网和省级电网 内的上网电价和销售电价由电力生产企业、电网经营企业提出方案，报国务院物价行政 主管部门核准；省内独立电网的上网电价和销售电价，由省级价格主管部门核准。 电价的基本构成是成本加收益原则，即合理成本+ 合理利润+ 价内税费。如销售电 价由上网电价、供电环节的成本、供电利润和税金构成。由于成本是电价的主要组成部 分，是合理电价制定的重要依据，因此获取真实成本信息成为政府电价管制的重要工作。 目前，就我国输配电价而言，尚未真正按成本加收益原则定价。 1 4 3 现行电力定价机制的弊端 现行定价机制的弊端主要体现在两个方面。一是基于现实成本来核定电价，使电 力企业缺乏提高生产效率的主动性和积极性；二是电价构成中政策性因素和经营性因素 模糊不清，导致责任主体不明确，监管难度大。 目前的电价机制不能刺激电力企业自觉提高生产效率。由于物价管理部门制定或调 整电力价格，基本上是以企业上报的成本为主要依据，但是这种成本是在一定范围内垄 断的一家或少数几家企业的个别成本，而不是社会平均成本。按企业的个别成本定价， 会导致成本越高，价格也就越高，企业因此没有降低成本的动力和压力。虽然物价部门 会对企业上报的成本资料进行审核，但由于没有象企业那样了解真实成本，就主要审核 其合理性，难以避免主观随意性，而且这也会刺激企业虚报成本，缺乏努力降低成本的 动力。 电力价格中政策性因素和经营性因素模糊不清。现行的电价构成不仅有基本费用， 还包括各种价外加价。如国家从1 9 8 5 年开始征收的电力建设基金就属于价外加价，其 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 用途是电力工业的扩大再生产，因而利润属性是明确的，但由于是价外加收的，就不能 体现为企业的会计利润，导致原有的电力企业盈利能力不能得到正确的体现，老企业的 投资价值受到扭曲，从而不利于这些老企业的人才、技术及管理优势的发挥，不利于国 有企业的股份制改造。而且加价收入的收取和使用脱节，投资主体与经营主体脱节，也 导致责任难以对称，监督难度加大。总之，资金使用效率的下降是不可避免的。 1 4 4 尚未建立输配电管制价格模式 电网经营企业具有显着的自然垄断性，因而也应该是价格管制的重点，以确保整个 电力系统正常稳定地运行，并防止电网经营企业利用市场地位获取垄断利益。当前的网 售电价是原有的一体化经营体制下内部结算关系的简单脱离。一方面，在国电公司系统 终端电价中，发电占7 0 ，输配占3 0 ，与国际上发电占4 0 ，输配电占6 0 ，差距 甚远。既然发电利大而网络效益又无从体现，投资者必然“重发轻送”，导致目前电网建 设严重滞后，电价信号没能正确引导资源优化配置。目前各地电源建设的冲动在某种程 度上源于电价政策。另一方面，政府没有将网售电价调定原则数量化、公式化，往往取 决于政府和电网企业之间讨价还价的能力和各利益集团的协调程度，从而表现出较强的 主观性和随机性，价格管制缺乏激励和约束作用，效率低下。另外，输配电价受上网电 价市场化后带来的上网电价高企，销售电价受严格控制两方面的挤压，要建立适合电网 自身发展要求的价格模式十分困难1 7 j 。 1 5 本文主要研究内容 本文共分5 章： 第1 章：绪论。介绍了国内外电力市场的研究和电力产业的特点。 第2 章：输配电定价模式研究。分析现行输配电价的形成，比较了主要输配电定价 模式的优劣。 第3 章：市供电公司营运状况研究。介绍了市经济发展、电网建设及财务状况。 第4 章：市供电公司营运的实证研究。计算比较按成本加收益定价模式确定的输 配电价与目前现状的差距。 第5 章：实施成本加收益电价模式的对策和措施。说明当前面临的困难，提出实现 该定价模式的具体措施。 东南大学硕士学位论文第二章输配电定价模式研究 第二章输配电定价模式研究 2 1 现行输配电价的形成与成本构成 2 1 1 现行输配电价的形成 根据国家计委电价改革的原则和基本思路的有关内容，厂网分开时输配电价按 测算年电网销售电价水平( 不含国家规定的基金) 扣除平均购电价格和输配电损耗后确 定。即厂网公开阶段的输配电价由销售电价倒推确定。从减少改革阻力和电价稳定的大 局出发，改革伊始如果不能使销售电价下降，至少也应使其保持稳定。在这种情况下， 输配电价由销售电价倒推确定自然成为输配电价单独确定的最佳选择( 输配电未分开 前，销售成本部分包含在输配电价中统一核算) 。其计算公式为： 输配电价= 平均销售电价平均购电价输配电损耗 按上式核算。由于厂网分开前，历史上决策与核算一直偏向发电侧的原因和电网建 设严重滞后的现状，显然，在销售电价不考虑作较多变动的情况下，对确定电网企业输 配电价水平十分不利。 2 1 2 输配电价的成本构成 输配电成本是指承担输电业务的输配电网在提供输配电服务时所花费的成本。输配 电价格要正确的反映输配电成本。因此，首先要能正确估算输配电成本，这就要求界定 合理的成本。 输配电成本可分为固定成本和变动成本两类，根据我国电力的实际，输配电固定成 本一般包括输配电系统规划建设费用、材料费、修理费、工资福利费、其它管理费用、 扩大再生产的投资需求等。 2 2 制订输配电价的方法 世界各国制定电价的方法各不相同，但归根到底，不外乎两种，即会计定价方法和 边际定价方法。当然成本和定价是有差别的，成本只是作为定价的基础。不同的定价方 法实质上反映不同的成本核算方法。电价的制定首先必须保证供电成本的全部回收，并 使供电成本在各个用户中合理负担。由于供电成本的核算方法不同，以及供电成本在用 户分摊的方法不同，因而导致制定电价的方法也不同【2 l - 2 2 。 ( 1 ) 会计成本定价方式。就是输配电价格按电力企业的平均成本来确定。定价原 则是把运行成本和过去资本的重置( 或偿还) 相结合，反映过去一段时期的电能生产、 输送或销售的成本。会计成本定价通常采用成本加的方式。即输配电价由成本、利润和 9 东南大擎硕士学位论文 第二章输配电定价模式研究 税金组成。这种方法是以事后分析为依据，因而不能反映资金的未来价值，从经济学角 度看，这种方法不能对未来的电网建设提供适当的经济信号。但这种方法具有计算简单、 数据采集比较容易、价格稳定、能保证收支平衡和合理的利润等优点，便于实现，也容 易为市场参与者接受。因而，目前世界上多采用这种方法。 ( 2 ) 边际成本法 输配电的边际成本定义为：由于需求的微小变动而引起的输配电总成本的改变量。 边际成本法主要包括长期边际成本法和短期边际成本法。长期边际成本法中输配电费用 由两部分组成，即长期边际容量成本( 主要用于回收输配电线路投资) 和长期边际运行 成本( 主要用于回收运行成本) 。由于这种方法计算复杂，主观因素较多，因此争论较 大。【2 7 - 2 8 短期边际成本是固定成本或最大生产能力一定时的边际成本。由于只是考虑 运行成本，而未考虑容量成本，因而存在不能确保成本回收，易使企业收支不平衡的问 题。 根据经济学原理，作为成本递减的自然垄断产业，以边际成本决定输配电价格水平， 虽然理论上能保证分配效率，但会使企业发生亏损，更不能达到维护企业发展潜力的目 标。所以输配电价不能完全按照边际生产成本定价，而应该介于边际生产成本和平均生 产成本之间的水平；或按两部制定价方法，即按边际成本定价收取变动费用，通过基本 费补偿固定费用从而使企业达到收支平衡9 1 0 。 2 3 主要的输配电定价模式研究 2 3 1 主要类型 输配电系统由于经济和技术上的原因，具有典型的规模经济效应及成本弱增性，是 政府价格管制的核心之一。从已实行电力市场化改革的国家的输配电价格制定的实践来 看，存在着3 种最具典型意义的、有较大差别的价格模式，即投资回报率定价模式、最 高上限定价模式和收入上限定价模式。在不同的价格模式下，政府监管机构与电网经营 企业的行为存在着明显的差别【l l - 1 2 1 。 2 3 2 投资回报率定价模式 投资回报率定价模式，又称“公平报酬率定价模式”，主要适应于公用事业等自然垄 断行业，其基本思路是由政府管制部门公布各行业所允许获得的报酬率，允许垄断企业 在通过资费收入补偿成本支出后，得到一定的利润报酬，但不得高于该报酬率。特点是 政府机构不直接制定产品的最终价格，而只是通过制定企业的投资回报率来控制价格构 成中的利润大小，从而实现对输配电价格水平的间接控制。它能使企业得到合理的回报， 有利于吸引投资，美国即采用该模式。 若企业只提供一种产品( 或服务) 或多种( n ) 产品，则投资回报率的定价模式分 别为： 1 0 东南大学硕上学位论文第二章输配电定价模式研究 r ( 只q ) = c + r x r b ( 1 ) r ( p i q i ) = c + r x r b 1 - 1 ( 2 ) 式中r 为企业收入函数，它决定于价格p i 产量q i ；c 为准许的成本费用( 包括原 材料费、运行维护费、工资、税收等运营成本和固定资产折旧等需求成本) ；r 为政府规 定的允许的或“公平”的投资回报率水平；r b 为投资回报率基数，即企业的资本总额。 管制价格p 为： p = r q ( 3 ) 式中r 为总收入；q 为总产量。 按照投资回报率定价模式，监管机制对四个方面数据予以核准。( 1 ) 要确定准许的 成本费用；( 2 ) 要确定一个合理的投资回报率水平r 以使企业能够得到正常的投资回报； ( 3 ) 要确定投资回报率计算基数r b ，即企业资本的范围和计量方法，因它直接关系到 企业在一定的r 值时的利润总额；( 4 ) 价格结构问题，即如何处理不同用户类别与产品 问的价格歧视问题，也即如何确定p i 对投资回报率水平问题，通常是经过双方“讨价还价”来解决的。企业向管制机构提 供详细的财务资料，以证明按现行的投资回报率水平制定的价格太低，要鼓励企业投资 就应该提高投资回报率，并提出相应的投资回报率水平。而管制机构往往认为企业所要 求的投资回报率太高，价格不可能上升到企业所期望的水平。经过反复论证，管制机构 最后确定他们认为合理的投资回报率水平值。假如管制机构所确定的值高于现行水平， 则其它因素不变的情况下，企业就可以相应提高价格。 近年来，美国许多管制机构倾向于按“原始成本法”即以历年来用于购置厂房、设备 等投资加以累计作为投资回报率计算基数，但它忽略了通货膨胀因素的影响。例如，按 照现行价格水平，建成一个1 0 年前建设的具有同样输电能力的输电线路所需投资大概 是l o 年前的5 倍。也可按“重置成本法”或以公司所有发行股票和基金币值计算。 由于政府管制机构和企业之间的成本信息存在严重的不对称，管制机构通常不会花 很大精力来监管，但他会审查高级管理人员的薪金及员工的工资等是否合理。在投资回 报率的定价模式中管制机构关注的是投资回报( 即r x r b ) 应是多少问题，它也是企业 与政府讨价与还价的重点。 投资回报率定价模式具有以下特点： ( 1 ) 投资回报率定价模式能够补偿企业的投资成本、允许企业获得合理的回报， 对提高企业的生产积极性具有促进作用。 ( 2 ) 投资回报率定价模式可能会导致a - j 效应。a - j 效应是指在投资回报率定价模 型下，如果许可的收益率大于资本成本，垄断企业将受到尽可能多投资的激励。这样， 为了生产特定产品，企业可能会运用超出必要的资本投资来替代其它可行的投入品，从 东南大学硕士学位论文 第二章输配电定价模式研究 而不是在最低社会成本下生产，结果造成生产低效率。 ( 3 ) 不能促进企业提高生产效率。依据投资回报率定价模式生产的价格与企业的 生产效率之间没有联系，只要企业在过去的一段时间内增加了投资，企业就能在政府允 许的回报率范围内提高价格，而不管投资是否必要或者能否促进生产效率的提高。 2 3 3 最高限价定价模式 在当前主要的公用事业定价理论中，最高限价模式形成的时间最晚，它是由伯明翰 大学商学院教授斯蒂芬李特查尔德为英国政府价格管制而设计提出的。通常称为 “p r i x 模式”。 在最高限价定价模式中，李特查尔德把管制价格和零售价格指数与生产效率相挂 钩，模式表示为r p i - x 。r p i 是零售价格指数，表示通货膨胀水平，x 由管理者确定， 指在一定时期内生产效率增长的百分比。例如，某年通货膨胀率是5 ，( 即r p i = 5 ) ， x 固定为3 ( 即x = 3 ) ，那么企业提价的最高幅度是2 。这个简单的价格管制模 式意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决于r p i 和x 的相对值。只要x 大于 零，就意味着价格的上涨幅度要低于零售物价的上涨幅度，相当于要求企业降低相对价 格。如果x 大于r p i ，r p i x 就为负值，则意味着企业要降低绝对值。因此，如果受 管制企业希望取得较多的利润，只能努力降低成本，提高生产效率，使得企业的实际生 产效率高于政府规定的x 值。该模式不仅仅适用单一产品或服务，也适用于多种产品或 服务的价格管制，是一个“一揽子价格”定价模式。也就是说，这个模式的对象不是特定 企业所生产的某种特定产品的最高限价，而是企业所生产的各种被管制产品的综合最高 限价。 这种模式不至于出现投资回报率定价模式存在的过多使用资本的现象。另外在实际 运用中不需详细评估企业的固定资产、生产能力、生产成本、销售额等变化因素，因而 易于操作。 就企业完善内部经营机制的目标而言，最高限价定价模式具有以下三种作用。 ( 1 ) 最高限价定价模式价格可以上升的幅度与通货膨胀水平和企业生产效率联系 起来，有利于促进企业提高生产效率。对于自然垄断企业来说，通货膨胀水平( 由零售 价指数来反映) 是一个外生变量，企业无法进行操纵，企业所能控制的只有生产效率。 因此，企业想要取得更多的利润，只有通过努力提高生产效率，使生产效率的实际增长 率超过政府管制机构规定的增长率( 即x 值) ，才能从两者的差额之间获得收益。 ( 2 ) 在最高限价定价模式下，企业所能够降低的成本也就是企业在规定价格下所 可以获得的利润空间。因此，出于追求利润最大化的考虑，企业自然而然地会产生降低 成本的动机，从而达到从外部约束企业成本扩张的目的。 ( 3 ) 最高限价定价模式将企业和政府的关系限定在较为透明的制度约束下，有利 于培养企业经营决策的自主性以及企业制度的完善。 1 2 东南大学硕上学位论文 第二章输配电定价模式研究 然而，最高限价定价模式也存在着一些缺陷； 首先，最高限价定价模式缺少促进企业提高产品或服务质量的激励，可能会使企业 在特定的价格水平之下投资不足。由于企业的利润是来源于最高限价与成本之间的差 额，所以为了提高利润，企业倾向于尽可能地降低成本，因此就会缩减提高产品或服务 的质量而进行的决策。 其次，价格调整周期的长短对于最高限价定价模式的应用效果有很大的影响，然而 确定适当的调价周期有一定的难度。如果价格调整周期太短、调价次数过于频繁，投资 建设周期较长、投资额较大的自然垄断企业来不及进行折旧，同时实现盈利、积累资金 的时间不够，就会影响到企业扩大投资建设和通过技术革新降低成本的积极性：反之， 如果调整周期太长，则企业经过一段时间的运营和技术提高，其实际成本有可能大大低 于当初调价时的成本水平，这样，所确定的最高限价对企业就失去了限制作用和激励作 用，也就达不到激励企业不断提高生产效率的目的。一般3 5 年作为价格调整周期为 宜。 2 3 4 收入上限定价模式 实施输配电收入上限定价模式，是为了能