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thesis submitted to hebei university of technology for the master degree of business administration reserch on performance management system of power grid company headquarters of h province by hao zhiqin supervisor: prof. liu bing november 2011 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 i h h 省电网公司总部绩效管理体系研究省电网公司总部绩效管理体系研究 摘摘 要要 中国企业现代化的管理促使其要不断使用先进的管理工具，来推进自身机制 体制的完善，随着绩效管理在越来越多中国的企业中推行和实践，其本身正在由 一种理论变为一种实用的管理工具和实践方法。 电力体制改革推动电网企业不断 市场化， 体制机制发生根本转变。 核心竞争力不断增强， 需要将企业战略在组织、 员工中切实贯彻，绩效管理成为实现这一目标根本手段。 电网企业产业性质、组织特点使其在推进绩效管理中，受企业文化、管理体 制、环境政策的影响，必须科学选择绩效管理模式。本文选择电网企业 h 省公司 总部为分析主体，依据平衡计分卡的理论，分析 h 省电力公司发展环境、使命、 战略目标以及总部概况，绘制了电网企业的战略地图，同时设计了公司级指标体 系。在建立部门级指标体系的过程中，采用关键成功要素法确定总部部门基于平 衡记分卡的的关键指标体系，在各级指标权重设定方法上，选择“层次分析法” 确定权重。本文同时简要介绍了 h 公司总部实施绩效管理的过程及实践模式，分 析了企业总部的特点及实施绩效管理的过程，取得了一定的成效。电网企业总部 建立绩效管理模式，不仅对于电网企业，甚至对内部各直属单位、相关者建立绩 效模式具有一定借鉴意义，同时对具有垄断性质的国有企业推进企业战略，实施 绩效管理提供了有效的实践模式。 关键词关键词：电网企业，平衡计分卡，绩效管理 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 ii reserch on performance management system of power grid company headquarters of h province abstract the modernization of chinese enterprises management urges it to use the advanced management tool unceasingly, to advances the improvement of its own mechanism and system. with the increasing implementation and practice of performance management in chinese enterprises, performance management is converted from a theory into a practical management tool and practice method. the power industry organizational reforms promote the power enterprises continual marketization, and the system and mechanism has the fundamental transformation. to strengthen the enterprises core competitiveness, and make effective implementation of enterprise strategy in organization, and employees, performance management is a fundamental means to achieve this goal. the nature and organization characteristic of power grid enterprises cause them to select scientifically the performance management pattern during the advancement of performance management, for the influence of enterprise culture, management system, environmental policy. this paer chooses power grid company headquarters of h province as the main body for analysis, based on the balanced scorecard theory, analyzes the development environment, mission, strategic target as well as the headquarters overview of power grid company of h province, has drawn up power grid enterprises strategic map, simultaneously has designed the company-level indicator system.during the process of establishing the departmen-level indicator system, the key success factors method is adopted to determine the kpi system of companys departments based on the the blanced scorecard. the analytic hierarchy process is adopted to determine the index weights of the departments.this paper also briefly introduced implementation process of performance management and pratice model of the companys headquarters, and analyzed the enterprise headquarters characteristic and the effect of implementation of performance management. it is of great directive significance not only for power grid enterprise, but also for its subordinate units and related units, to set up a stragetic performance management model in power grid company headquarters. meanwhile 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 iii implementing performance management provides an effective pratice model to promote the enterprise strategy of monopolistic state-owned enterprises. key words：power grid enterprises, the blanced score card, performance management h 省电网公司总部绩效管理体系研究 iv 目目 录录 第一章第一章 引言引言 . 1 1-1 研究背景和意义 . 1 1-1-1 研究背景 . 1 1-1-2 本文研究目的和意义 . 1 1-2 国内外对企业绩效的研究 . 2 1-2-1 国外对企业组织绩效的研究 . 2 1-2-2 国内对企业绩效的研究 . 3 1-3 研究内容和结构安排 . 4 第二章第二章 平衡记分卡平衡记分卡 . 6 2-1 平衡记分卡 . 6 2-2 战略地图 . 7 第三章第三章 基于基于 bscbsc 的的 h h 省电力公司总部绩效指标设计省电力公司总部绩效指标设计 . 9 3-1 h 省电力公司的发展环境分析 . 9 3-1-1 周边经济快速发展对 h 公司发展提出更高要求 . 9 3-1-2 节能减排艰巨任务对调整能源结构提出新的要求 . 9 3-1-3 特高压输电技术的突破为解决电力供应问题提供了新的途径 . 10 3-1-4 深入推进“两个转变”要求公司进一步提升创新能力 . 10 3-1-5 企业改革和发展面临艰巨任务 . 10 3-2 h 省电力公司总部概况 . 10 3-3 h 省电力公司战略分析 . 11 3-3-1 h 省电力公司的企业使命 . 11 3-3-2 h 省电力公司“十二五”发展的总体目标 . 12 3-3-3 h 省电力公司战略地图构建 . 12 3-3-4 建立基于 bsc 的企业关键指标体系 . 15 第四章第四章 h h 省电力公司总部部门绩效指标体系省电力公司总部部门绩效指标体系 . 21 4.1 总部部门关键绩效指标体系的选择 . 21 4-1-1 部门 kpi 选择 . 21 4-1-2 采用关键成功要素法建立电网企业部门 kpi 体系 . 22 4-2 用层次分析法确定职能部门的指标权重 . 26 4-2-1 建立评价系统的递阶层次结构 . 27 4-2-2 构造判断矩阵 . 27 4-2-3 进行层次总排序，确定权重 . 31 4-3 确定绩效得分 . 32 4-3-1 确定指标基准值. 32 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 v 4-3-2 绩效考核指标的分值. 33 4-4 h 省电力公司本部绩效考核具体实施过程 . 33 第五章第五章 结论与展望结论与展望 . 36 5-1 本文的主要工作 . 36 5-2 不足及对未来的展望 . 37 参考文献参考文献 . 38 致致 谢谢 . 40 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 1 第一章第一章 引言引言 1 1- -1 1 研究背景和研究背景和意义意义 1 1- -1 1- -1 1 研究研究背景背景 电力体制改革是推进我国电网企业打破垄断、引入竞争、降低成本、提高效 率的行政体制改革，是我国政企分开的战略举措，造成电网企业的政策环境、经 营环境不断发生变化。随着国家电网公司“电网坚强、资产优良、服务优质、业 绩优秀”的战略目标的提出，省级电网企业的发展在逐渐适应宏观的体制和结构 调整情况下，对电网企业的战略实施提出具体要求。随着国网公司提出的“转变 公司发展方式、转变电网发展方式”的重要途径的逐步深化，省级电网公司战略 管理的现状亟需改变，需要电网企业积极引入绩效管理并不断实践和发展，在改 善组织绩效、聚集各类资源、聚焦各级单位目标等方面发挥巨大作用，同时以战 略统筹和内部流程规范化管理，促进企业效率提高。 电网企业的输、 配、 售等一系列生产环节， 决定了其组织机构包括基建建设、 调度运行、检修和营销、电力交易等多种部门，在业务特点上存在区别。在管理 层次上有国家、省、地市、县等，绩效管理体系在实施自身战略、推动绩效文化 等方面的优势，将促进电网企业建立符合组织统一战略、统一文化的绩效管理模 式。现阶段，国家电网公司确定省公司总部以“战略决策中心、资源配置中心、 管理调控中心、电网调度中心”作为首脑机关的职能定位，积极推动省级电网企 业作为管理和生产主体， 这需要引进并确立绩效管理的思路才能真正落实国家电 网公司部署，正确把握公司发展方向，有效应对各种复杂局面，需要建立目标明 确、职责清晰、沟通顺畅、有序联动的绩效管理体系，充分发挥“四个中心”的 职能，有力推动公司和电网科学发展。 1 1- -1 1- -2 2 本文研究本文研究目的和意义目的和意义 电网企业与竞争性企业比较，在绩效过程上没有本质的不同。但是电网企业 在组织属性上具有自然垄断特征，在生产属性上是涉及国计民生的基础性产业， 在经济属性上需要承担国有资产保值增值的的责任， 在社会属性上要承担着电网 稳定、供电可靠的重大社会责任。因此单一的、以经济效益为目的的组织绩效评 价方式，是不能准确评价电网企业的整体绩效输出。现阶段，我国电网企业积极 应用绩效管理来提升自身管理的科学化、先进性，但是我国电网企业绩效评价主 要围绕企业的财务要素开展评价，由于财务指标具有结果性、滞后性的特征，决 定了在这种以利润导向为核心的绩效考核体系，存在评价指标单一、评价体系静 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 2 态等缺点，并没有考虑电网企业的政治和社会环境。管理体制机制持续优化调整 的实施状况，不能满足电网企业日益发展的经营管理需要。为此，电网企业的绩 效管理系统需要具有以下特征：一是立足多角度、多层面，满足电网企业多个利 益相关者的利益诉求，如政府、用户、发电厂；二是要有战略目标导向，体现长 期利益， 将电网企业复杂的各类资源集中利用起来， 同时能衡量其提升内部效率、 降低成本的管理要素，全面改善组织绩效。 现代企业的发展表明：企业的无形资源如人力资源、企业文化、内部价值过 程、核心技术、顾客价值才是企业竞争的源泉，才能体现企业长期的利益。只有 对上述因素的持续开发和管理，真正作为企业战略性发展和绩效管理的内容，才 能发掘绩效管理的优势和作用。 本文通过分析省级电网公司总部在组织结构中的 特点和作用， 引入平衡记分卡指标体系， 完善并丰富了电网企业的绩效评价模式， 通过平衡记分卡的四个维度，引入了技术特征、人力资源价值、顾客关系等无形 资产对企业的贡献， 同时在评价企业未来发展潜力方面提供了可以量化和评价的 途径。同时在平衡记分卡指标的具体选择上，考虑了电网企业外部政策环境的具 体影响，如电网发展的计划性，统一调控的电价管理等特点，以及电网企业在安 全、责任上的公共性行为，使绩效评价指标更加合理，具有可操作性。因此，本 文提出的基于平衡记分卡的绩效管理模式将电网企业从先前静态的、 片面性的评 价体系，转变成为体现企业战略发展及改进、动态长期的绩效评价体系，从根本 上体现了电网企业在适应国家电力体制改革，适应市场机制的战略性变化，体现 了电网企业在提升核心竞争力以及企业发展的战略性改进， 为更进一步在电网企 业中实践绩效管理和改进，提供了具体思路和做法，对于提高我国电网企业的绩 效管理水平具有十分现实的意义。 1 1- -2 2 国内外国内外对对企业企业绩效的研究绩效的研究 如何提高绩效是众多企业关心的问题，不同层次绩效有它不同的含义。国内 外研究的重点是绩效的影响因素，希望通过控制和管理这些因素实施，达到提高 企业绩效的目的。 1 1- -2 2- -1 1 国外对企业国外对企业组织组织绩效的研究绩效的研究 国外绩效研究一般是从两个层面，一个是组织，一个是员工。组织绩效研究 的开始是从财务分析角度分析，如杜邦财务分析、eva(经济增加值) 、作业成本 法为代表。1980 年以后，非财务指标的引入促进了组织绩效评价的要素及维度 不断增加，绩效评价体系从单一呈现企业经营结果，到全面地反映企业综合状况 以及未来发展趋势。绩效维度的增加既增加了组织绩效评价的信度和效度，同时 也造成绩效的信息获取和评价的复杂性，比如人力资源管理、客户满意度、学习 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 3 与创新能力等。比如人力资源管理通过何种途径来促进组织绩效，上世纪 80 年 代 tichy 等人在组织战略的框架下深入分析探讨了两者之间的关系， 并完善了战 略性人力资源管理理论。delaney 和 huselid 认为先进的人力资源管理活动会促 进组织绩效，选取 590 个组织样本，包括营利和非营利组织，其结论两者关系体 现出正相关 1。比如平衡记分卡(balanced scorecard，bsc)，利益相关者的战 略绩效评价体系，以及经济、生态、社会绩效的三重绩效评价体系。同时数学理 论的决策模型，也逐步引入到组织绩效评价的研究上，用于解决组织绩效日益复 杂的评价模型，主要有线性加权法、层次分析法、数据包络分析、主成份分析、 模糊综合评价等，甚至包括基于 bp 人工神经网络的智能化评价方法。同时国外 在基于组织的框架内，深入研究员工的知识、能力对绩效的影响。corey(2006) 认为，员工绩效评价要素最少选择 10 个至 14 个评价要素，才能提高绩效评价的 准确性。 2通过研究员工生产效率，michelle 等人(2005)认为在员工绩效与组织 绩效的关系上，前者对后者影响很大；同时人力资源管理内容之一就是员工绩效 评价，其结果可以作为制定人力资源开发的依据，如持续培训和有效薪酬。 3 1 1- -2 2- -2 2 国内对企业绩效的研究国内对企业绩效的研究 我国对于企业组织绩效的研究，大多是在国外绩效理论的基础上，结合我国 绩效实施的实际情况进行实证研究，同时在国外绩效理论框架下，对基本要素的 关系开展探讨。在研究论证上，我国的学者大多综合了更多的维度、指标和方法 来评价组织绩效以及发现和确定对企业绩效影响的因素。何新明分析了组织特 征、外部环境维度对企业绩效的影响，包括企业规模、客户关系、供应商利益， 同时发现外部环境本身就是组织绩效的预测变量， 并肯定了利益相关者对组织绩 效的积极作用不受外部环境的影响。 4贾建峰等把比较优势作为权重因子，通过 对我国 50 家上市公司绩效实证研究，增加了企业绩效评价的维度，同时为异业 对标及企业绩效分析提供了新途径。 5李宜静等则以广东私营企业为研究对象， 讨论战略导向与组织绩效的变量关系， 验证了技术创新与组织绩效之间的正向关 系，其中产品创新对财务绩效影响显著，过程创新对非财务绩效的影响明显。 6 曾学文、夏洪胜用模糊综合评价理论对企业考核进行定量和定性的分析。 7这些 研究通过改进传统绩效评价的方式， 为进一步准确衡量我国企业绩效提供了更多 的思路和途径，使绩效评价能够具有较高的信度和效度。 随着绩效管理在我国企业实践的逐步深入， 我国学者绩效研究的范围从宏观 层面进入到具体操作和实践层面，涉及绩效管理的相关要素选择、控制途径等内 容。胡利利等人提出考评内容要兼顾多个方面，合理设置考评主体和选择相应绩 效考评方法，如平衡计分卡、关键业绩指标、目标管理、行为锚定、量表考评、 数学分析等方法。 8马佳铮则综合了平衡记分卡、欧洲通用评价模型、关键绩效 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 4 指标和 360 度全方位考评系统，构建了整合型的评价工具。 9吴能全等对我国电 信公司运用了绩效管理评估模型， 在测量和评价企业的绩效管理水平实践中取得 较好效果。 10穆胜等则在分析人力资源管理对组织绩效影响分析上，提出了基于 个体能力的作用机制框架。 11刘善仕，符洁莹则利用内部契合模式研究了供电企 业人力资源管理与组织绩效的关系， 肯定了供电企业中人力资源管理系统的一致 性和协调性对组织绩效提升有实质性贡献。 12 1 1- -3 3 研究内容和研究内容和结构安排结构安排 本文主要采用平衡记分卡的理论，通过重点分析 h 省电网公司发展环境、战 略分析、企业组织特点，绘制了 h 公司战略发展地图，为 h 公司实现战略调整、 构建战略文化提供了参考性模板。 同时详细介绍了电网企业基于平衡计分卡的指 标体系的建立过程，并介绍了平衡记分卡的核心内容。在公司级指标体系的基础 上，对 h 公司总部的组织机构及职能定位进行了分析，采用关键成功要素法，选 取计划、人、财、物等核心部门，对 h 省电力公司总部部门的绩效管理指标体系 进行设计、分析，着重结合每个部门的职责特点，在指标选取上采用普遍适应性 以及与企业经营特点相结合的原则， 建立了 h 省电力公司总部部门绩效管理指标 体系。 同时在指标体系的权重设置上， 采用专家会议法、 层次分析法等科学方法， 增加指标设置的信度。在绩效管理的实施上，作者全面介绍了 h 公司总部绩效管 理的流程， 如目标值的选择、 考评值的确定、 考评结果、 绩效反馈和改善等情况， 为其他电网企业提供借鉴。同时作者对有关的文献和案例进行了细致研究，并通 过图表和模型以增强论证说服力，并对 h 公司指标内容进行了详细的说明，增加 了实际可操作性。 第一章，详细阐述了本文所研究问题的背景和意义，介绍了国外绩效管理的 发展以及主要理论，对国内绩效研究的主要内容、研究方向及成果进行了概括， 最后简要介绍了本文的研究内容及方向、采用理论和文章结构。 第二章，简要介绍了平衡记分卡理论以及绩效评估体系，同时介绍了平衡计 分卡的战略地图的绘制要点。 第三章，本章通过对 h 省电力公司的发展环境、使命、战略的逐步分析，详 细建立了 h 省电力公司的战略地图， 建立符合 h 公司实际的基于平衡计分卡的企 业指标管理体系。 第四章，基于平衡计分卡的基本理念，按照其核心要素， 分析了 h 省电力 公司总部重要部门职责及承担指标的基本情况， 并详细介绍部门绩效指标的具体 设计过程，同时采用关键成功要素法和平衡记分卡相结合方式，介绍了关键绩效 指标的选择过程，同时利用层次分析法确定指标体现的权重。并用实例对 h 公司 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 5 指标目标值的生成，绩效得分的计算过程进行说明。 第五章， 对本文的主要工作及内容进行总结， 并对本文存在的不足进行分析， 提出了今后研究的方向。 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 6 第二章第二章 平衡记分卡平衡记分卡 2 2- -1 1 平衡记分卡平衡记分卡 卡普兰、诺顿等人开发出“平衡计分卡”的企业绩效评价模型，来体现战略 与平衡的绩效管理思想。我国从 20 世纪引入平衡记分卡，这种先进的工具受到 日益的关注和应用。图 2.1 显示并很好的解释了平衡计分卡的核心。bsc 系统把 “远景与战略”作为中心，其指标体系的测评和设计都是基于公司的战略目标， 围绕顾客、内部、创新和学习、财务四个角度确定的目标，把员工短期行动与企 业长期战略目标贯穿联系起来。 同时平衡计分卡可以促进企业所属下级单位的战 略实施，促进企业系统管理体系的融合，从这个角度上讲，平衡计分卡已经超出 了测评体系的范畴，更是一种管理体系，尤其是在企业取得竞争优势方面发挥重 要作用，是战略管理体系的基础。 图 2.1 平衡计分卡与绩效测评指标的联系 fig. 2.1 relations between the blanced scorecard and performance evaluation index 卡普兰经典平衡计分卡的核心是“平衡” ，在具体内涵上不断丰富：在组织 绩效测评上，要实现有形资产与无形资产的平衡，如公司无形资产的发展、可持 续发展能力；在企业内部运营流程上，要实现企业内因与外因的平衡，不仅包括 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 7 优化内部管理体制，更要以顾客为导向意识，实现企业价值。在指标设计上，既 有滞后指标，也有超前指标，实现目标行为短期与长期的平衡。 2 2- -2 2 战略地图战略地图 为了将组织战略与平衡计分卡更好结合， 卡普兰和诺顿在制定平衡记分卡之 前，围绕四个角度构建了战略地图，并使其成为必备的关键步骤，图 2.2 企业价 值链模型则体现了企业的无形资产价值成为战略结果的过程。 图 2.2 企业价值链模型 fig. 2.2 enterprise value chain model 卡普兰及诺顿通过不断细化战略地图的各个组成要素， 包括各个战略主题的 策略方针及其领域，使企业战略的执行更有效率，具体内容如图 2.3 所示。 每个组织的战略目标在本质上，包括组织资源、内外环境等因素，不同的战 略有不同的实现途径，战略地图可以清晰的表现实施过程，如图 2.4。在绘制战 略地图的基础上，然后建立平衡记分卡，制定实施方案。平衡记分卡指标发挥两 方面的作用，一是引导，其中包括非财务因素引导财务因素，实现效益变现即战 略目标实现；二是测评，利用指标有效监督和评估战略实施过程。 从我国企业绩效管理研究和实践的发展来看， 企业的绩效评价正突破单一的 盈利能力评价，从多层次，多角度的综合评估企业，进一步决定了企业绩效评价 体系复杂性和多面性， 也更适合企业的行业属性、 组织特征、 发展模式的多样性。 因此，省级特大型电网企业在人数规模、资金规模的特征，使企业在绩效管理实 施中遇到各种困难，过程也更为复杂，需要引入更多的评价要素及不同的绩效指 标。平衡计分卡理论研究的发展，阐述了组织绩效与员工绩效的相互作用关系， 前者的实现来自于后者，但是组织绩效并不是员工绩效的简单总和。为实现组织 绩效，平衡计分卡可以通过将组织目标层层分解，考虑绩效的内外部因素，每个 岗位、每个人都要承担由上至下分解的目标，通过绩效管理循环实现个体绩效， 达成组织目标。 使命价值观愿景战略战略地图平衡记分卡 目标及行动计划个体目标 战略结果 股东满意、客户满意、高效过程、自觉自愿的劳动力。 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 8 图 2.3：战略地图的战略主题和内容 fig. 2.3 subject and content of strategy map 图 2.4：成本领先战略地图模板 fig. 2.4 overall cost leadership strategy map model 财务角度财务角度 生产力战略生产力战略：改进成 本结构、增加资产使 用率 顾客角度顾客角度 创新学习创新学习 内部流程内部流程 成长战略成长战略：扩展收入 机会、提升顾客价值 低成本低成本：低成本供应 商、高品质、迅速供 货、适当选择 产品领先产品领先：高性能 产品、领先进入市 场、新市场细分 顾客方案顾客方案：提供品 质方案、每个顾客 的产品数和服务 数、顾客维持、顾 客生命价值 系统锁定系统锁定：提供多 样便利产品、提供 宽泛的应用标准、 提供创新稳定的平 台、提供顾客资料 库、提供易用的平 台和标准 营运管理营运管理：发展 供应商关系、提 供产品和服务、 细分顾客、奉献 管理 顾客管理顾客管理： 顾客 挑选获得、顾客 维持培育 创新管理创新管理：辨识机 会、 管理产品组合、 设计与发展、上市 新产品 外部管理外部管理： 环境管 理、 安全与健康管 理、 雇员管理、 社 会团体 人力资本人力资本： 技 巧、 知识、价 值 组织资本组织资本： 文 化、 领导、合 作、团队 信息资本信息资本： 系 统、数据库、 网络 战略战略 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 9 第三章第三章 基于基于 bsc 的的 h 省电力公司省电力公司总部总部绩效绩效指标指标设计设计 电网企业具有基础性产业及国有企业共有的特性，即电网稳定、供电可靠涉 及国计民生和国有资产保值增值；同时电力企业的生产环节包括电网建设、电力 采购、电力调度、电能输配、电能销售等，业务链长，层次多，而电网企业本部 作为公司发展的 “战略决策中心、 资源配置中心、 管理调控中心、 电网调度中心” ， 绩效管理符合自身其定位及职责特点。本文通过分析电网企业的生产特性，以 h 省电力公司总部的管理特点，基于平衡计分卡的维度，建立起基于战略的公司级 关键指标，并在平衡计分卡的基本框架下，分解到部门，完善电网企业绩效管理 体系。 3 3- -1 1 h h 省电力公司的发展环境分省电力公司的发展环境分析析 “十二五”是国家全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快 转变经济发展方式的攻坚时期，是电网加快发展的重要战略机遇期。 “十二五” 期间 h 公司发展面临的外部环境诸多因素的变化给公司的发展带来了各种机遇 和挑战。 3 3- -1 1- -1 1 周边经济快速发展对周边经济快速发展对 h h 公司发展提出更高要求公司发展提出更高要求 “十二五”是我国全面建设小康社会的关键时期，国际产业转移和资本技术 流动加快，国内区域性合作加深，南资北移趋势明显。h 省处于地区发展的核心 地带，正形成新的经济增长极，区位优势正在加速转化为发展优势。 “十二五” 期间 h 省仍将保持经济的较快增长，同时经济增长的效率和质量明显提升，全省 国内生产总值预计年均增长 9%，工业化、城镇化进程将不断加快，带动冶金、 建材、 化工等行业快速发展， 成为拉动经济快速增长的主要动力。 预计 “十二五” 期间，h 省第二产业尤其是工业将继续保持较快的发展速度，同时第三产业将得 到大力发展，更加注重调整经济结构，加快转变经济增长方式。三次产业结构将 向一产稳定、二产优化、三产加快的方向发展。 “十二五”经济社会的快速发展， 区域协调、 城镇化发展、 新兴产业的加快推进， 对电力的需求还将持续快速增长， 要求公司进一步加快发展，提高电网的保障能力，在服务经济发展方式转变中发 挥积极作用，支撑经济社会发展需要。 3 3- -1 1- -2 2 节能减排艰巨任务对调整能源结构提出新的要求节能减排艰巨任务对调整能源结构提出新的要求 h 省产业结构偏重，省内煤电装机占总装机的 90以上， “十二五”期间节 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 10 能减排及水资源短缺压力将持续增长。目前国家严格控制新建、扩建燃煤火电项 目， 电力供应始终处于紧平衡状态。 为实现 2020 年非化石能源消费比重达到 15%， 单位 gdp 二氧化碳排放比 2005 年下降 40%50%的目标， 必须大力发展清洁能源、 加快电源结构调整，进一步加快智能电网建设，适应能源在更大范围优化、高效 配置的需要。 3 3- -1 1- -3 3 特高压输电技术的突破为解决电力供应问题提供了新的途径特高压输电技术的突破为解决电力供应问题提供了新的途径 我国大型煤电、水电、核电和以风电、太阳能发电为主的新能源基地加速建 设，对加快特高压，发挥远距离、大容量、低损耗的输送优势，提出了迫切需求。 特高压示范工程的顺利投产和平稳运行， 打破了以往电力输送能力和输送距离的 制约，可以以更低的成本和输电消耗在资源丰富地区配置发电装机，使电网以更 低的资源和环境成本快速发展经济成为可能。 3 3- -1 1- -4 4 深入推进深入推进“两个转变两个转变”要求公司进一步提升创新能力要求公司进一步提升创新能力 “十二五”期间，科技创新和管理创新将成为 h 公司深入推进“两个转变” ， 构筑“三集五大”管理体系的有力保障。新能源、节能环保、电动汽车、新材料 和信息产业等新兴产业已被列为“十二五”发展重点，新兴产业的发展将带动电 网上下游产业蓬勃发展，h 公司面临更多的经济增长点和广阔的科技创新空间。 国网公司“三集五大”体系的建设，将改变目前的电网运营模式，实现重大的组 织变革，全面提升公司发展能力和运营效率。 3 3- -1 1- -5 5 企业企业改革和发展面临艰巨任务改革和发展面临艰巨任务 随着经济社会发展要求的变化， “十二五”期间研究和深化电力改革的任务 还很艰巨，要求 h 公司不断深化体制机制创新，以改革促发展。一是公司面临农 电体制、电价改革等任务；二是合理的电价机制尚未形成，公司盈利能力不强； 三是电网资源优化配置能力有待提高， “两头薄弱”问题依然存在；四是人才队 伍建设与公司发展适应性不强，结构性矛盾突出；五是公司管理体制机制与快速 发展的电网生产力不适应，亟待创新；六是电网建设外部环境的影响，如环境保 护、土地资源因素以及公众对电网建设项目参与程度不断提高，各项成本居高不 下。 3 3- -2 2 h h 省电力公司总部概况省电力公司总部概况 h 省电网公司在国家以打破垄断、引入竞争、降低成本、提高效率为目标的 电力体制改革深入推进的背景下，经历了作为国家电力行政管理部门电力工业 局、国有电力企业以及网厂分开、主辅分开的电网企业等发展阶段。h 省电力公 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 11 司总部管理下属市、县供电公司，有供配电、电力科研、变电施工、培训等 11 个直属单位， 主要管理 500kv 及以下高压环网， 公司总部作为省公司的战略中心， 共设置职能部门 20 个，员工 330 人，组织机构如图 3.1： 图 3.1 h 公司省电力组织机构 fig. 3.1 organization structure of electric power company of h province 随着国家电网公司提出建设坚强智能电网、推进“三集五大”的战略要求， 公司本部建设和发展对以省为实体的公司发展具有充分带动作用， 不断提高管理 专业化、精益化和标准化水平。 h 省公司以建设一流坚强智能电网、一流现代公司、一流员工队伍为战略目 标，本部建设以提高领导力、管控力、影响力为方向，强化战略决策中心、资源 配置中心、管理调控中心、电网调度中心职能，到 2015 年基本建成发展战略优、 管理效率高、创新活力足、作风形象好、能力素质强的公司本部，在推进“两个 转变” 、建设“一强三优”现代公司中发挥核心和表率作用。为此，h 省公司需 要利用引入先进管理理论和工具， 明晰职责， 整合资源， 实现战略聚焦， 达成 “发 展战略优、管理效率高、创新活力足、作风形象好、能力素质强”的现代公司目 标。 3 3- -3 3 h h 省电力公司战略省电力公司战略分析分析 3 3- -3 3- -1 1 h h 省电力公司的企业使命省电力公司的企业使命 电网公司在企业属性上具有行业基础性及事业公用性，肩负着重要职责，作 为国家电网公司的子公司，h 省电力公司的企业使命包括三个方面的内容：在政 h 省电网公司总部绩效管理体系研究 12 治上，要围绕国家决策，推进电力建设，落实政治保电、要紧紧围绕国家电网公 司的企业宗旨（即“四个服务” ，服务党和国家工作大局，服务电力客户，服务 发电企业，服务经济社会发展）和企业理念（即“以人为本，忠诚企业，奉献社 会” ） ，体现电网公司的特殊定位和突出核心价值观；在社会责任上，要运营管理 电网和电力交易，开展社会承诺，履行社会责任，服务客户，用优质电力促进地 方经济社会发展；在经济责任上，企业效益在同行业中名列前茅，实现国有资产 保值增值。可见，电网企业使命的多角度、多维度，决定了企业战略目标的多维 性，需要在多个利益相关者间实现利益上的平衡，如国家、社会环境、用户、电 厂、员工等。 3 3- -3 3- -2 h2 h 省电力公司省电力公司“十二五十二五”发展的总体目标发展的总体目标 h 公司的“十二五”发展总的目标是：建设以特高压和 500kv 电网为骨干网 架、 各级电网协调发展， 具有信息化、 自动化、 互动化特征的一流坚强智能电网， 保障电力安全、优质、经济、清洁、高效供应；建设运营机制科学、管理体系先 进、资源集约配置、业务高度协同的一流现代公司，全面提升运营效率和发展能 力，打造卓越的核心竞争力、可持续发展能力和强大的软实力；建设素质高、能 力强、作风正、技术精的一流员工队伍，弘扬企业精神，培育优秀文化，引领文 明风尚，实现员工和企业共同成长、企业与社会和谐发展。 “十二五”期间，h 省电力公司将坚持“两个转变”不动摇，坚持“三个建设”不放松，以全面建设 坚强智能电网、加快建设“三集五大”体系为战略重点，推动公司和电网创新发 展、集约发展、安全发展。要实现到 2015 年基本建成“一强三优”现代公司的 目标。 3 3- -3 3- -3 h3 h 省电力公司省电力公司战略地图战略地图构建构建 为了实现战略执行的上下协同，企业首先阐明并诊释自身的愿景与战略，然 后通过沟通建立连结战略的目标和指标， 形成战略地图。 也就是在 h 公司的愿景、 战略的指引下，从平衡记分卡的四个角度，通过找出对战略实施至关重要的关键 成功要素(critical successful factors, csf)，描绘出 h 公司的战略图,即是 对企业成功起决定作用的某个要素的定性描述。 关键成功要素的最佳获得途径是 可以通过建立专家团队， 成员包括高级领导层、 专家、 中层干部， 通过问卷调研、 访谈和座谈会的形式获得，对 h 公司战略的关键成功要素进行了推敲和提炼，描 绘了公司的战略图，并形成一致，为绩效考核体系设计做基础。 （1）财务维度分析 随着我国经济总量的不断增长，社会用电量猛增，电网企业发展处于迅猛发 展阶段，为满足经济的增长及社会发展，满足不断增长的用电需求，h 公司以提 高企业发展质量为重点，努力实现电网发展要与企业效益要协调、企业效益与社 河北工业大学工商管理硕士（mba）学位论文 13 会效益要协调。 同时各地经济水平不一，电网发展并不平衡，随着国资委对央企的国有资产 质量的日益重视，在财务指标上每年应有适度的增长，体现企业的获利能力，所 以经营绩效主要体现为主营业务收入增长、利润增加、资产利用效率的目标上， 采取资产全寿命管理，加强资产利用，同时继续优化成本结构，资产结构更加合 理，资产质量和科技含量显著提高，具有较高的资产收益，资产经营成效显著。 （2）客户维度分析 h 省公司要在本地区不断适应市场经济的结构性调整，通过不断提高客户的 服务水平，必须提高用电客户的满意度，提高客户的忠诚度，建立和谐的客户关 系，从而保证企业利润的增加。因此积极全面推进营销管理现代化，建立新型营 销模式和服务网络，实现计量自动检测、电量自动采集、电费预付结算、服务实 时响应，打造灵活快捷、智能互动的多元化电费缴纳平台，提高服务质量，降低 客户投诉率，有效促进电费回收。进一步加强市场研究和开拓工作，不断提高市 场占有率和提高电能占终端消费比重，积极挖掘和开拓潜力市场。 同时，加快智能电网建设，促进综合电压合格和供电可靠，提供用户智能化 用电管理方案，加大客户的用电方面的使用体验及服务水平，更有助于提高用电 客户对企业的认知度和忠诚度。 （3）内部流程维度分析， 在公司管理体系建设方面，需要紧密围绕公司改革与发展战略目标，全面构 建“三集五大”体系，在全公司推行统一的人财物管理模式、管理标准、业务流