（工商管理专业论文）输变电工程项目后评价方法探索.pdf

摘要 项目后评价工作作为检验投资决策效果，总结经验教训，促进项目决策的科 学化、规范化，以及提高项目管理人员责任心和管理水平等方面的一种有效手段， 目益得到项目决策和管理机构的重视和接受。国外的一些政府和机构，特别是亚 行、世行投资实施的项目早已把项目后评价固定作为工作流程的一项重要内容。 我国的后评价工作虽然近二十年在一些部门和行业逐步开展，但普及程度非常有 限。我认为阻碍后评价工作开展的主要原因除了对后评价的认识不足、顾虑太多 外，后评价的方法操作性不强、评价人员无所适从，很难保证评价标准的统一、 评价结果的公正、客观也是一个重要原因。 本文结合电力行业的特点，想在输变电工程项目后评价工作方面做一些有益 的探索，为输变电项目后评价的开展做一些准备工作。一方面，建立并细化了输 变电项目后评价的指标体系，首先将项目后评价分解为项目实施过程评价( 包括 前期工作、建设实施过程、项目投资、生产运行效益、管理水平等) 、项目效益 评价( 包括财务评价和国民经济评价) 、项目影响评价、项目可持续性评价、决 定性因素评价等五个一级评价目标，然后将一级目标根据各自的特点和侧重进一 步分解成二级或三级评价目标，最后对细分后的评价目标选用不同的评价标准， 以便进行进行定性或定量评价。另一方面，在后评价指标体系建立的基础上，针 对不同的指标体系切合评价对象采用不同的评价方法，对定性指标进行量化处理， 定量指标进行标准化处理，采用综合评价法对整个项目量化评价。 本文紧扣后评价工作的内涵，在后评价方法的选择上，以对比分析、逻辑框 架分析、因果分析等基本的分析方法为基础，指导指标体系的建立；以层次分析 法、成功度法、模糊评分法、综合平评价法等一些技术性方法对评价目标进行量 化处理，尽量做到客观、明确、提高评价工作的可操作性。 对输变电项目的量化后评价只是提高可操作性的一种技术手段，不是后评价 全部。对项目成败原因的分析、经验教训的总结，反馈作为今后决策的参考、提 高项目管理水平才是后评价工作的真正目的。因此，在开展后评价工作中，定性 分析和量化评价是项目后评价同样重要的两个方面，不能失之偏颇。 关键词：输变电项目管理后评价层次分析法 a b s t r a e t s p o s te v a l u a t i o ni sb e i n ge m p h a s i z e da n d a c c e p t e db yp r o j e c td e c i s i o n - m a k i n ga n d a d m i n i s t r a t i v eo r g a na si ti sa ne f f e c t i v ew a yt ov e r i f yi n v e s t m e n tr e s u l t sa n ds m n m a r i z e p r e v i o u se x p e r i e n c e sa n dl e s s o n s ，p o s te v a l u a t i o na l s op r o m o t e ss c i e n t i f i ca n d s t a n d a r d i z e dd e c i s i o n - m a k i n g ，c o n s c i o u s n e s so fr e s p o n s i b i l i t ya n d m a n a g e m e n ti nt h e w h o l ep r o j e c t a so n eo fi m p o r t a n tc o n t e n t s ，p o s te v a l u a t i o nh a sb e e nu t i l i z e dt o a p p r a i s ew o r k i n gf l o wb ys o m ef o r e i g ng o v e r n m e n t sa n di n s t i t u t i o n s ，s u c ha st h ea s i a n b a n ka n dt h ew o r l db a n k t h ep o s te v a l u a t i o ni sa d o p t e db yo u rd o m e s t i ci n d u s t r i e s a n ds e c t o r si nr e c e n tt w e n t yy e a r s ，h o w e v e ri t sp o p u l a r i t yi sl i m i t e d it h i n kt h eg r e a t e s t o b s t a c l e si nt h el i m i t i n gt h ep o p u l a r i t ya l ea sf o l l o w s ：t h ei m p o r t a n c eo f p o s te v a l u a t i o n i sn o tw i d e l yr e c o g n i z e d ，t o om u c ha p p r e h e n s i o no ft h ea s s e s s m e n ts t a f fa n dt e s s f e a s i b i l i t ya l s or e s t r i c ti t sp o p u l a r i t y t h el a c ko fi m p a r t i a l i t ya n do b j e c t i v e n e s si sa l s oa c o n t r i b u t i n gf a c t o ri nr e s t r i c t i n gi t sp r o l i f e r a t i o n t h i st h e s i s ，w h i c hi sc l o s e l ya s s o c i a t e dw i t he l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y ，i sd e d i c a t e dt o s t u d yp o s te v a l u a t i o ni nt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t s ，a n di tc a nb eu s e da sa n i n v a l u a b l er e f e r e n c ei nt h ef u t u r ep r e p a r a t o r yw o r k s o n es i d e ，t h ei n d e xs y s t e mo f p o s t e v a l u a t i o ni nt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t si se s t a b l i s h e da n df i n e l yd i v i d e d f i r s to fa l l ，t h ep o s te v a l u a t i o ni sd i s i n t e g r a t e di n t of i v ef i r s tl e v e le v a l u a t i o no b j e c t i v e s ， i e p r o c e d u r ei m p l e m e n t a t i o n ( p r e p a r a t o r yp r o j e c t ，p r o j e c ti m p l e m e n t a t i o n ，p r o j e c t i n v e s t m e n t ，p r o f i to fo p e r a t i o n ，m a n a g e m e n tl e v e l ，e t c ) ，p r o j e c tp r o f i t ( i n c l u d i n g f i n a n c i a la n dn a t i o n a l e c o n o m ye v a l u a t i o n ) ，p r o j e c ti n f l u e n c e ，s n s t a i n a b i l i t ya n d d e c i s i v ef a c t o r s t h ef i r s tl e v e le v a l u a t i o no b j e c t i v ei st h e nd i v i d e di n t os e c o n dl e v e lo r t h i r dl e v e lo b j e c t i v eb a s e du p o nc o r r e s p o n d i n gc h a r a c t e r i s t i c sa n de m p h a s i s f i n a l l y , t h e d i v i d e ds u b - o b j e c t i v ei sa n a l y z e db yd i f f e r e n tq u a n t i t a t i v eo rq u a l i t a t i v es t a n d a r d s o n t h eo t h e rh a n d ，q u a l i t a t i v ep a r a m e t e ri s q u a n t i t a t i v e l yp r e c e d e da n dq u a n t i t a t i v e p a r a m e t e ri ss t a n d a r d i z e d f i n a l l yt h ec o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o di su t i l i z e dt o a p p r a i s et h ew h o l ep r o j e c tq u a n t i t a t i v e l y t h i st h e s i si sc l o s e l yi n v o l v e di nm a i n c o n t e n t so fp o s t e v a l u a t i o n t h e f u n d a m e n t a la n a l y s i sm e t h o d si n c l u d i n gc o m p a r i s o n ，l o g i c a lf r a m e w o r ka p p r o a c h ( l f a ) a n dc a u s ea n de f f e c ta n a l y s i sa r ei n d i s p e n s a b l et oe s t a b l i s hi n d e xs y s t e m s s o m e t e c h n i c a le v a l u a t i o nm e t h o d s ，s u c ha sa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，g r a d eo f s u c c e s s ，n l z z ye v a l u a t i o n ，c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，a r eu t i l i z e dt oo b t a i nt h eo b j e c t i v e ， e x p l i c i ta n df e a s i b l em a n i p u l a t i o ni nt h ep o s te v a l u a t i o n t h eq u a n t i t a t i v ep o s t e v a l u m i o no ft r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c ti sak i n d o f m e t h o dt oi m p r o v et h ef e a s i b i l i t yo f m a n i p u l a t i o n ；h o w e v e ri ti sn o tt h ew h o l ep a r to f p o s t - e v a l u a t i o n t h eg e n u i n ea i mo fp o s t e v a l u a t i o ni st oi m p r o v ea d m i n i s t r a t i v el e v e l i nt h ed e c i s i o n - m a k i n gb ya n a l y z i n gl e s s o n sf r o mp r e v i o u se x p e r i e n c e sa n dp r o j e c t s t h e r e f o r e ，b o t hq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t m n ee v a l u a t i o n sa r eo fi d e n t i c a li m p o r t a n c e w i t h o u tp a r t i a l i t y k e yw o r d s ：e l e c t r i cp o w e r t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n tp o s l e v a l u a t i o n a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿 意承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者：氧嘶 2 0 0 5 年5 月2 0 曰 第一章缝论 第一章绪论 。i 选逶鹭豢一一辕蜜毫置疆褒嚣综合译徐麓鎏要瞧 电力供应作为公用基础行业直接关系到各行各业、千家万户，从八十年代未至今， 电力生产和供应经历了紧缺一过剩一紧缺的波动，紧缺时成为制约经济发展的瓶颈， 过剩时又造成社会资源的浪费，特别时近两年的电力紧缺，己严重影响了正常的经济 发展和居民生活。这种情况又导致了电力行业基建项目的大范围、大批量的无序上马 建设，在可以预见的未来2 3 年内，电力供过于求会成为不争的事实。 电网公司近几年开工建设的项目逐年增加，首先，国家为实现西电东送、南北互 供而主导的全国联网工程，加大了高压电网架构建设的投资力度。其次，近几年随着 政府主导的城乡电网改造工程的结束，各行业生产用电和生活用电负荷的快速增长， 现有中低压电网结构的薄弱环节日益显现。第三，电源项目的大批量上马，必然引起 电网配套工程的大规模建设。另外，除了电源配套接入、完善网架结构、负荷自然增 长必须建设的输变电项目外，为特定用户供电的工程项目也占有一定的比例。而不断 加大力度的宏观调控措施，增加了一些项目的不确定性，特别是未经国家有关部门核 准的一些电源项目和高耗能项目的供电工程。 因此，对于新建输变电工程项目除了在可研立项阶段进行前评估之外，项目建成 后选择适当的时点进行综合后评价，更能客观、准确的反映一个项目的效益和影响。 通过对项目的后评价，一来可为未来项目决策的提供量化指标，规避电源、用户配套 项目不确定性带来的风险；二来可为项目的建设规模、建设标准、建设时机等关键指 标提供重要依据。 输变电工程项目具有重复性、一定的可控性、规律性等特点，但一个项目的立项 由规划部门组织研究确立，然后由基建部门组织建设实施，项目完成后移交生产部门。 长期形成的这种“铁路警察各管一段”的运作模式实际上是计划经济体制的产物，各 部门仅对自己承担负责的部分负责，没人对项目的整体投资效益负责，在管理流程 上存在着先天缺陷，缺少对个项目全过程的总体评价。 如何运用m b a 课程所学内容，将一个项目在规划一建设一生产三阶段进行综合技 术经济分析，通过前期定性分析、定量估算，建设期的动态控制，建成后的收益及运 第一章缝论 营费用，对熬个项目的社会效益、经济效益进行评价，形成闭环管理。将国际上通行 豹项目评价方法雩| 入弼输变电工程颂磊中，对及时反馈信息，调整相关致繁、计翊、 进度、改进和完善在建项目；对增强项目实施的社会透明度和管理部门的责任心，提 高投资管理水平；通过经验教训的反馈，调烂和完善投资政策和发展规划，提高决娥 水平，改进寒来敢投瓷计划鞠项蟊的管理，掇赢投资收益，都将起到一定的积极作用。 。2 曩翦我灏输变耄工程璜鼹的特缎及建设粳痒 除了少数首创性项目外，例如三峡一华东直流输电工程、国产设备试验性质的西 北一华中背靠背直流联网项目、7 5 0 千伏超高压项目，我国的输变电工程项目具有一 定的重复性、可控性、规律性特点，所采用的技术成熟、设计规范、设备通用性好、 标准统、建设管理、施工安装专业化程度较高。从一定层面上讲，这些特点降低了 技术、设备、工艺、施工、建设管理等方面不确定性因素带来的风险，为项目的成功 实施提供了有利的保障。 输变电的项目周期一一指项目的筹划、实施、运营到消亡的全过程，即从项目的 筹划、建设实施、竣工投产、生产运营到消亡。 电力行业长期形成的管理模式是根据不同职能部门承担的职责把电力项目全过 程一般分为三个阶段： 项目准备阶段：即从规划、项目可行性研究到立项批复。由规划计划部门负责实 施完成。 项目实施阶段：即从初步设计、开工建设、竣工验收到投产、试运行，由基建部 门实施完成。 项目运营阶段：即从试运行结束、正常运营维护到退役消亡，由生产部门负责。 而建设程序作为整个项目周期的一部分，主要体现在项目的筹划、建设实施、竣 工投产三部分。具体细分为六个阶段：( 1 ) 项目建议书阶段，( 2 ) 可研立项阶段，( 3 ) 设计阶段，( 4 ) 实施准备阶段，( 5 ) 施工阶段，( 6 ) 竣工验收阶段。 世界银行贷款项目周期包括六个阶段：立项阶段、项目准备、项目评估、谈判和 董事会批准、项目执行和监督、项目后评价。 亚洲开发银行的贷款项目周期与世行大体相同。亚行在华贷款项目一般分为十三 个步骤来实现，包括：选项立项、项目可行性研究、实地考察、项目评估、文件准备、 2 第一章绪论 贷款谈判、董事会传阅、贷款批准、贷款签字、项目执行、项目完工、效益监控与后 评价。 比照国际上一些项目管理通行做法，显然输变电项目建设程序中显然缺少一个重 要的环节一一项目后评价。 国际上通行的项目评价又是如何进行的呢? 1 3 项目评估( 评价) 历史沿革及含义 现代意义上的项目评估基本原理产生于2 0 世纪3 0 年代，一些西方国家的政府为了 摆脱经济大萧条的阴影，实施新经济政策，兴建公共建设工程，于是以“成本一效益 分析方法”为特征的公共项目评估方法开始得到应用。1 9 3 6 年，美国颁布了全国 洪水控制法，正式规定运用成本一效益分析方法评估洪水控制和水资源开发项目， 明确提出，一个项目只有当其产生的效益( 不论效益的受益者是谁) 大于其投入的成本 时，项目才被认为是可行的。此后，美国、加拿大、英国等国政府相继规定了项目评 估的原则和程序。 现代意义的项目评估方法经过不断的发展、完善，目前已成为一门比较成熟的技 术经济学科，成为投资决策的重要依据。1 9 6 8 年，英国牛津大学教授著名经济学家 里特尔和经济数学家米尔里斯合作为经济合作与发展组织( o c e d ) 编写了发展中国 家工业项目分析手册，第一次系统阐述了项目评估的基本理论和基本方法，即l m 法。1 9 7 2 年，联合国工业发展组织( u n i d o ) 发表了由达斯古帕塔编著的项目评估 准则，提出了u n i d o 法。1 9 7 5 年，世界银行经济专家斯夸尔编著了项目经济分析 协调了这两种方法。1 9 7 7 年，联合国工业发展组织和阿拉伯工业中心( i d c a s ) 联合 编著了工业项目评估手册。1 9 8 0 年，联合国工业发展组织再次发表了工业项目 评估手册。这些经典著作为项目评估理论的发展和运用作出了巨大贡献，并对实际 工作具有重要意义。 项目评估系统方法在发展中国家也得到逐步运用，受到发展中国家政府和经济学 界的欢迎。与此同时，在西方发达国家，环境问题成为公众关心的热点问题，各国政 府开始制定环境保护和环境管理方面的法律、法令。美国国会1 9 6 9 年通过的国家环境 政策法令( n e p a ) 中规定美国联邦政府投资或实施的所有项目和规划必须事先进行自 然环境和入文社会环境影响评价，提供环境影响报告书。可以看出在这种环境评价中 第一章绪论 包含了社会评价的成分。 近几十年来，传统的工业化、现代化发展道路所产生的一些负面后果，例如，人 口剧增、不可再生资源的过度消耗、环境污染、生态破坏、南北差距加大、文化多样 性等受到威胁等成为全球性的重大问题。各国也在自己的发展过程中积累了相当多的 经验教训，人们开始关注投资项目对社会的影响以及社会条件在项目实施中的作用。 一些社会科学家就此提出了“以人为中心的发展观念，认为发展的目的不是发展物 质而是发展人类。人们开始尝试从社会学的角度分析项目对实现国家或地方各项社会 发展目标所做的贡献和影响。以及项目与当地社会环境的相互影响。此时一个真丁f 意 义上的社会评价开始独立出来。从美国的社会影响评价、英国社会分析和世界银行社 会评价中。我们可以看到许多共同之处，即集中分析项目与当地的社会、人文环境之 间的相互作用，预测项目实施对人民生活、社区结构、人口、收入分配、福利、健康、 安全、教育、文化、娱乐、风俗习惯及社区凝聚力等方面有可能产生的影响及社会问 题。随后，各国政府、世界银行和亚洲开发银行等国际金融组织，为了保证援助资金 的合理使用和提高投资效益，纷纷建立和健全了他们的投资评估体系，使得项目评估 和后评估的理论与方法得到发展和完善，从而使项目后评估形成了较为完善的体系。 项目评价可根据项目所处的不同阶段可划分为前评估、中期评价、后评价三种。 前评估主要是对建设项目可行性研究报告进行全面审核的再评价工作，对拟建项目的 必要性、可行性、合理性及可能取得的效益与投入进行审核和评价，实施项目前评估 的时点安排在立项审批之前，由项目审批部门组织评估专家进行评估。 而中期评价是指建设项目内部管理的一项常规工作，由内部人员或其他职能人 员对项目的施工准备、工程进度、工程质量、资金使用、生产准备等阶段进行检测、 检查和评估，及时向项目管理人员反馈意见，为项目的质量管理、工程调整和生产运 行服务，评价时点随工程各阶段同步进行。 项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行 的系统的客观分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到， 项目或规划是否合理有效，项目的主要技术指标是否实现，通过分析找出成败的原因， 总结经验教训，并通过及时有效的反馈，为项目未来的决策和提高完善投资决策管理 水平提出建议，同时也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提 高投资效益的目的。后评价的时点一般选在项目建成并形成生产能力后一段时问，此 4 第一章缝论 时能够更确切的反映项目的实际效果，其评价结论是建立在已发生的事实和趸可靠的 预测静基确主，因魏其指警意义就驻丽荔魏。其髂讲，顼毯焉评承静含义表现在三个 方颓： 1 ) 颁舀后评价首先建一个学习的邋程。后评价在颈目投资究成君，通过对项 目因的、执行过程、效益、作用和影响所谶行全匿系统的分拆，总续正反两方面的经 验教训，使项目的决策者、管理者； 吁建设者学习到更加科学合理的方法和策略，提高 决菠、管理秘建设水平。 ( 2 ) 厝评价又是增强投资活动工作者责任心的重要手段。由于后评价的透明性 耪公开往黪蠢，逶涟霹投资活凄戒续帮失诶静主客鼹簸困转辑，可以篦鞍公歪客蕊辘 确定投资决策者、管理者和建设者工作中实际存在的问题，从而进步提黼他们的资 轻，孙程工佟承平。 ( 3 ) 腰评价主要是为投资决策服务的。虽然厥评价对完善已建项目、改进在建 项秘和指导待建项精有重簧意义，但更重要的是为提高投资决策服务，即通过评价建 议的反馈，宠善和调整相关方针、政策和管理程序，提高决策者的力和水平，进丽 达到提高和改善投资效益的目的。 。3 匡处磊浮售豹组织撬梅 后评估组织机构的设置，对于顺利开展后评估工作，把后评估提供的信息有效地 服务于经济政策和投资决策，有着至关重要的作用。从国外的经验来看，后评估工作 一般通过单独的中心机构进行，并且在许多国家，后评估工作是通过“立法”得到法 律保证的。各国政府、世界银行和亚洲开发银行等国际金融组织的后评估机构的组织 方法不尽相同，在具体职能方面也各有侧重。在美国，会计总署负责国会提出的后评 估任务，并由会计总署成立的后评估研究所完成，对美国联邦政府所有部门的后评估 问题进行研究。行政部门利用后评估对政策和项目实行持续监督、分析以备调整，立 法部i q n 用后评估对政策和项目进行阶段性考查，以制定相应的法律、法规，对政府 予以协调、纠错和控制。因此，项目后评估同时成为政府和国会的重要工具。在加拿 大、丹麦、德国、英国等国家，后评估机构是分散设立在政府机构中，在一定程度上 接受政府的指导。在印度，规划评价组织( p e o ) 成立于1 9 5 2 年，主要对农业项目、教 育和健康、妇女和儿童等计划的实施进行评估。1 9 8 3 年印度议会正式为后评估立法， 成为发展中国家中第一个把后评估列入法律体系的国家。亚洲开发银行( a d b ) 于1 9 7 8 第一章缝论 年成立了一个独立的后评估办公室p e o ( p o s te v a l u a t i o no f i c e ) ，其负责人直接向 行长汇报，潋傈 歪p e 嚷 驽静独立往。p e o 宙董事会下静审计委员会逐行盗瞽，其评镄 分为两个阶段，第一阶段怒由项目执行和实施机构的有关部门准备项目完成报告 ( p c r ) ，第二阶段怒由p e o 编涮项目北绩审计报告( p p h r ) ，对一个项醪在取得预期目标 的效果方瑟进行综会译估。 世界银行( t h ew o r l db a n k ) 的项目后评估机构耀相对其他业务部门完全独立的 “鼗务谬继鼹”，只对镊徭蓬事会秘孬长受贲，霹不受雏寒予捷独立遗作出结论，姆 信息直接反馈到世界银行最高决策机构。世界银行的评估也是采用两级评估的方法， 走斑受责磺嚣实戆靛大进褥，霉塞潼务译髅鼹撬霉浮绩，并将结莱囱羲霉鏊事稻镶行 董事会报告。 1 。3 2 国争 项目详 吉的发袋趋势 评估内容和方法由单一向多样发展。从项目评估的方法和内容的演变过程可以看 出，评估内容和方法由单一的财务评估向包括财务评估、经济评估、环境影响评估、 社会评估等评估方法发展。并且，随着评估内容和对象的增多，在不同的评估方法中 的重点评估目标也各有侧重：在项目财务评估中，项目的财务可行性是主要评估目标： 在经济评估中，项目的经济可行性是主要评估目标：在环境影响评估中，项目对自然 与生态环境的影响是主要评估目标；在社会评估中，项目的社会适应性和对社会经济 的贡献是主要评估目标。 项目评估由阶段评估向全程评估发展。早期的项目评估重要针对项目的立项论 证，对项目决策后的建设实施阶段及项目建成后投产运行阶段的评估分析较少。随着 项目评估理论与方法的不断发展和项目评估实践的广泛开展，项目评估从前评估到后 评估，再到对项目全过程进行科学的预测、分析、监督、管理、总结的全程评估，并 在项目的监督管理方面发挥着日益重要的作用。 1 4 国内外项目评估( 评价) 工作现状 我国的项目评估工作，是从2 0 世纪8 0 年代初期开始，在世界银行的帮助下逐步开 始研究和推广应用的。1 9 8 1 年，我国成立了以转贷世界银行贷款为主要业务的中国投 资银行。1 9 8 3 年，中国投资银行编写了工业贷款项目评估手册( 试行本) ，对我国 开展项目评估的研究与实践进行了有益的探索，并起到了积极的示范作用。在总结项 6 第一章绪论 目评估实践经验的基础上，国家许多经济决策部门、商业银行、社会研究机构、高等 院校、设计咨询单位等都对项目评估工作给予了极大的关注，在借鉴国外项目评估方 法的同时，对适合我国国情的项目评估的理论和方法进行了广泛的研讨。8 0 年代中后 期，国家计委、国家经委、中国建设银行总行、中国国际工程咨询公司等先后公布了 不同类型的项目评估方法。1 9 8 7 年，国家计委正式公布了建设项目经济评价的方法 和参数，对我国项目评估的理论与方法的完善、项目评估工作的广泛开展起到了极 大的促进作用。同时，我国在项目管理工作中，进行了与项目后评估类似的工作，主 要包括对单项工程从某一方面进行再评估、对项目投资效益进行调查、对项目管理经 验进行交流等形式，但这些工作内容的深度、研究方法的规范性远未达到项目厝评估 静要求。t 9 8 6 零底，嚣家计委努经焉与麓赛银嚣磊评蘩麓在j e 索举办了鬣评 骞弱珞诫 班，希黛首先建立我国的世行贷款项目后评估制度，推动我国建设项目艏评估制度的 建立。1 9 8 8 年，国家计簧委托中国国际工程咨询公司，避行了第一批国家重点投资建 设项目的后评然，它标悫着后详估工作在我国碱式开始。1 9 9 0 擎1 月，嗣家计委下达 了关于开展1 9 9 0 年国家重点建设项目借评价置作的通知，1 9 9 1 年7 月，国家计委 在蹬尔滨疆开了“全国莛点建设项努嚣谬俊座谈会”，交淡了鬟点建设颂强后谤估工 作的经驰，讨论修改了国家熏点建设项目后评价工作暂行办法( 讨论稿) 。到了9 0 年我中瓣，瑗瑟惹译 鑫工 乍在余国莲弱蠹褥到了罄逮攥广。一黪专煎郝门，氮求弱、 交通、农业、林业、电力、通信等部门，分别研究制定了本部门的评估办法。豳此可 愆，我黼投资磺强后评倍工作己经获无茔l 有逐渐发震嫠米，入鬏辩嚣译倍工 睾静认鼋 也逐步深入。 我豳电力行业项目评估( 评价) 现状 电力行业农颂耳管理方恧璁及时意识到对投资项目进行科学的评价翱分折，是实 现投资项目决策科学化、民主化，提高项目效菔及其持续性的关键。原电力部组织编 割著簇毒了对壤力建浚颂曩谔馀( 罄谨终) 豹财务译俊秘经凌谨徐方法，要求在顼曩 可研阶段对项网进行财务和经济论证，并委托诲询公司对项目进行评估分析。经过多 年在实我中逐完善，蓠译嵇王律在蓠瑟立磺凌策孛曩发挥了熬要终蠲。 2 0 0 0 年国家电力公司又委托电力嫂划设计怂院编劁了嗽力建设项耳后评价方 法实施鳃则( 试行) ，统一了感评价的内容、深度和要求，以规范电力建设项圈后评 徐工佟。毽蔗蠢于稀静琢霞，辩译髂工侔浆开袋一致缀缓馒，癸孛一个筵要纛鬻藐是 ? 第一章绪论 操作性不强，对评价专家的经验和技术要求过高，限制了项目评价的普及和推广。 本文的目的是旨在从电力建设项目后评价方法实施细则( 试行) 中将输变 电项目后评价的内容抽取出来，并引入更具有操作性的评价方法，特别是对输变电工 程项目在定性指标的量化与定量指标的规范化上进行深入探讨。希望能从提高项目评 价的可信度、增强实用性、确保公正性和独立性方面做一些有益的工作。 1 5 评价方法论及常用的评价方法 项目后评价主要解决三个问题：一是项目的原定目标和目的是否可能达到，目 标是否需要调整? 二是项目的原定效益是否可能实现以及实现的程度? 三是项目下 一步会有什么风险，有多大风险? 因而项目后评价也要回答三个问题：一是项目的原 定目标和目的是否已经达到以及达到的程度、原定的项目目标和目的是否合理? 二是 项目原定的效益是否已经实现以及实现的程度，项目有哪些经验教训? 三是项目是否 具有可持续性? 为此在对选定的项目进行后评价时采用合适的评价方法是能否回答三个问题的 关键步骤。多年来，后评价的方法研究成果已经很多，权威的国际组织、一些国家政 府都在不断探索能够客观反映实际情况的评价手段。由于国情的不同、行业的差异以 及其他方面的差别，很难用一种所谓的最佳方法对所有的项目进行客观评价也很难 判定那一种评价方法针对某些项目最合适，人们正在不断丰富、完善评价的方法和手 段，不断推进项目评价工作的深入开展。现在常见的评价方法有逻辑框架分析法、因 果分析法、对比分析法、层次分析法、综合评价法、成功度评价法等，其中，逻辑框 架法作为项目评价的一种综合、系统的研究和分析问题的思维框架模式( 表卜1 ) ， 在确定评价指标体系时得到广泛应用其他评价方法的应用，则根据具体项目的特点 或单独采用一、两种，或几种方法混合使用。 这些评价方法在很多文献资料上都有详细介绍，有的还提供应用案例，由于文章 篇幅所限，这里我就不再一一介绍，在本文附录中只对本文将要重点使用的层次分析 法和综合评价法重点加以说明。 8 第一章绪论 表1 - 1 逻辑框架分析 验证对比指标 原凼分析 可持续性 目标层次 项目原实际实现差异或主要内部主要外部 分析 定指标指标变化 原凼原因 宏规目标( 影响) 项目目标( 作用) 项日产出( 实施结果) 项目投入( 建设条件) 本文拟采用的评价方法 森毫力建设顼毽螽评徐方法事实缍赠( 试嚣) 孛，爨髂裁定了辕交穰工程项 目的籍评价内容；项目的实施过程评价、项目的效益评价、项目的影响评价、项目的 持续髋评价等疆顼一缓译狯鹜檬。一缀嚣标下又分为蓉干二缀嚣标，二缀嚣称道过若 干具体的指标来进行评价。具体如下： 表1 - 2 籍变彀芏程礓黼菪评徐指标体系 基标联 指标艨 一缓目标二缀目标三缓目标 褒项决镱 勘察 殳计 前期工作评价 开工准锯 决策水平 施工强 殳计 设各采购 项目的实藏娥程评价 工程施王 建设实藏律僚 施t 监耀 质量监搭 竣工验收与试运行 顼臻投炎评价 生产效益评价 管理水平评价 财务后评价 碘目的效盏评价 国兜经济后评价 9 第一章绪论 经济影响评价 项目的影响评价社会影响评价 环境影响评价 环境功能可持续性评价 项目的持续性评经济增长可持续性评价 项目效果可持续性评价 本文拟对输变电工程项目的艏评价总体上采用采用综合评价法，即除了对上袭中 四个一级目标进行评价外，还要从中抽取一些决定性因素单独进行评价，四个一级目 瓠根据套巍苓霜鹣特点逡建不屈豹译掺方法送行浮傍，块定牲因素选焉o t 拄分法送 行评判，然后决定性因素的评价结果对前两种因綮评分非加权和进行修正。 步骤懿下： 第一步：通过搜集权赋专家的嶷体意见，对一级评价目标中四项评价内骞相对于 熬体评价结果的藏要程度进行量化，采用朦次分析法计算出四项一级目标的各自的权 黧。 第二步：对灾施过程评价项嗣的二级目标采用层次分析法进行分析计算，得出6 个二级舀标的权麓。对每一顼二缀瑟标下的指标按照百努稍进行据分，然簇按照二缀 目标权重计算出嶷越过程评价得分。 对项目的效髓评价通过定量计算，和w 研立项时预测指标进行对比或通过同她对 棘，诗嬖蹬耀对褥分。 对项目的影响评价和持续性评价采用对比法和模糊评分法。 第三步：将蕊个一级疆标中的一些决定因素掏取出来单独遗褥o 1 评刿，满戆取 1 ，不满足取0 。 然后通过下列公式计算出综合评价评价得分。( 如图1 “1 ) 公式： 综合评价得分= ( 决定性因素得分的连乘积) 风p 。 葜孛：魄：籀珏令一缀嚣拯靛权熏 ”1 p n ：第n 个级目标的评分 n ：墩l 、2 、3 、4 第一章绪论 图卜1 综合评价法 评分只是一种增加可操作性手段，不是项目后评价的目的，根据项目后评价思维 逻辑框架分析要求，通过评价总结出经验教训，特别是项目本身重要的收获和教训， 以及可供其他项目借鉴的经验教训的总结才是项目后后评价的真诈目的，因此除了评 分外，评价报告中分量更重的应是主要经验教训的总结与建议和措施。 后评价的难点在于指标体系的建立以及定量指标的标准化和定性指标的合理量 化处理，由于输变电工程为社会基础设施工程因此其效益评价、影响评价在量化分 析时存在一定的难度，评价的质量有赖于专家水平的高低。本文旨在对评价方法的探 讨，探讨综合分析法、层次分析法、对比法、成功度法等评价手段在输变电项目后评 价中应用的可行性，细化、规范化指标体系，减少人为因素对项目后评价质量的干扰， 增强后评价工作的客观公正性。希望通过一些有益的探讨和实践推动项目后评估r 作 在电力行业的实施。 第二搴输变电王程斌评债指橱舔系的建立 第二章输变电工程后评价指标体系的建立 后评价指标体系的建立是后评价工作的基础。在确定评价对象厢，通过因果分析、 逻瓣框架分辑、对魄分辑等基本懿努辑方浚姆浮铃爨稼遗一步缨德分解，裁戆交惫工 程项目而言，首先将项目后评价分解为项目实施过程评价( 包括前期工作、建设实施 道襁、项黼投资、生产运行效益、管理永平等) 、颈磊效益评输( 镪括财务评价和黼 民经济评价) 、项目影响评价、项目可持续性评价、决定性因素评价等五个一级评价 目标，然后将一级目标根攒各自的特点和侧重迸一步分解戚二级或三级评价目标，最 怎对鳃分嚣蛇译俊霹标选用不同懿评徐标礁，以馒进牙定热或定量评徐。 2 1 项耳实施过程艨评价指标体系 项目实施过程评价目标可分解为前期工作评价、建设期评价、投资评价、生产运 行评价、管理水平评价五个二级目标，二级指标进一步分为若干个三级目标，三缴目 标通过若干标准来评价。 2 1 1 前期工作评价 对前期工作的后评价包括立项决策评价、勘察设计评价、开工准备工作评价、决 策水平和程序评价等四个三级目标，每个三级目标由若干相应的评价指标对其评判。 建议对指标项按照百分制进行打分，然后按照层次分析法确定出来的权重计算出前期 工作评价得分。并根据评价结果总结经验教训，提出建议和措施。 表2 1前期工作评价指标体系 序号评价指标评分标准基准分评分 l 前期工作评价 1 1 立项立项的条件和依据立项条件和依据应齐全完整，每缺一项扣5 分 1 0 0 决策规划容量本期规模规模合理，不合理根据情况扣5 一1 0 分 技术、设备、材料的采用淘汰技术或采用不适应技术扣5 分 先进性、合理性 投产年度和合理工期相比，每超出或压缩3 个月扣5 分， 缩短3 个月内不扣分。 堂三至 塑銮皇三塑曼塑堕塑堡堡墨塑堕皇 在电网中的位置 和预测相比重要性下降扣5 分 重要性上升而又和规模、技术装备不相称扣i o 分 投资估算每误差1 f 1 1 分 有关外部协议 协议齐全缺一项非颠覆性协议扣3 分 可研深度( 合理性、 对照可研深度要求，每一项不满足要求扣3 分 客观性、多方案比较) l _ 2勘察 工程地质和水文条件非颠覆性因素勘测和实际不符扣5 分1 0 0 设计 设计依据和对国家现每违背一项扣】0 分 行技术政策、规程规 范、规定的执行 设计原则的确定和技设计原则不台理的每项扣5 分没进行多方案 术方案的多方案优化论证的扣5 分 论证 设计水平 设计失误造成中度变更扣5 分重大变更扣l o 分 1 3开工 初步设计批复无批复开工扣1 0 分 l o o 准墨 项目法人设立无项目法人扣1 0 分 开工审计 没进行开工审计的扣5 分 资金落实情况 资金不落实开工扣5 分 施t 组织设计大纲无施工组织设计大纲扣5 分，组织大纲小含理 扣3 分 施工图会审没有进行施工图会审扣5 分 进度计划编制无进度计划扣5 分，进度计划无滚动变更扣2 分+ 变更次数超过5 次，每多一次扣1 分。 征地、拆迁“四通一征地、拆迁“四通一平”在2 个月内完成，每 皿 超过1 5 天扣1 分 开工报告批复无开工报告批复开工扣5 分 1 4决饿决策程序是否符台规不符台决策程序规定扣2 0 分 1 0 0 水甲定 项目的目标和目的是规划容量站内预留位置及出线走廊满足规 否达到划扩建要求，一项不满足扣5 分 建设规模达到可研和初设批复的建设 ；! i l 模，一项不满足扣5 分 1 3 一箜三堂笪壅璺兰堡生塑竺鲞璧整墨塑蕉塞 布景方案 布置方寨紧凑合理，无故增加占 建匾耪或椎暨氍显夸理妇5 分 下艺方案 工艺方案不合理扣2 分 采用淘汰王艺扣5 分 建构筑物建筑面税携是生产运行要求，装 方案修适中超标装修扣25 建最及投建设及投产年鞴和受萄颈瓣襁毪 产年限 安排合理每迟后或提前半年扣3 ，蟹 设计是否招标设计不招标扣5 分 监理招标监理不招标扣5 分 施麓褶标施工不招标扣1 0 分 主要设备和材料梢标主要设备和材料不招标扣l o 分 2 1 2 建设实施过辗评价指标体系 建设实施阶段评价包括旌工图设计、设备采购、工程旌工、旅工监理、质量监督、 竣工验收与试运行6 个三级目标，每个三级目标由若干相应的评价指标对其评判。建 议对指标项按照百分制进行打分，然后按照层次分析法确定出来的权重计算出前期工 作评价得分。并根据评价结果分析总结经验教训，提出建议和措施。 序号评价指标 评分标准 基准分评分 2 建设实施评f 2 1 施工图设计是否按初步设计进行 和初设批复不符，每项扣3 分1 0 0 施工图质量 施工图质量出现一般质量问题扣3 分 重大质量问题扣5 分 施工图交付是否及时，是 交付不及时影响施工进度5 天的扣2 分， 否满足施工要求 以后每增加一天扣0 5 分 是否符合规程规范标准 一项不符合扣5 分 要求 设计变更 一般变更一次扣0 5 分中度变更一次 扣3 分重大变更一次扣5 分 是否设计会审和技术交每缺一项扣5 分 底 2 z 设备采购技术和装备的引进是否 一项小符合扣5 分 1 0 0 符合国家规定和程序 一 笙三主塑奎皇三壁星堡笪塑堡壁墨塑堕竺 设备的先进性和适应性 项不符合扣5 分 是否符合国家相关技术 政策 工程和设各采购合同执 般合同执行小力扣2 分，重要合同执 行情况 行不力扣5 分，重大合同执行不力扣1 0 分 2 3工程施工 施工进度网络计划的制定、无进度