（公共管理专业论文）国有投资工程招投标不正当竞争行为防范对策研究.pdf

国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 摘要 招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛 实施。我国从上个世纪8 0 年代初期开始实行工程建设招投标制度，它足建筑业管理 体制和经营方式的一项重大改革。它运用市场竞争机制，树立公开、公平、公正的实 施原则，由发包单位择优选定设计单位、施工单位、材料设备供应单位。实践证明， 招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承包发包方式，也是保证建设工程质量标 准，加快工程建设进度，取得理想经济效益的最佳办法。但是，由于建筑市场发育尚 不规范，管理体制的束缚以及经验不足等原因，建筑工程招投标在具体操作中还存在 不少问题。本文主要分析国有投资工程招投标中存在的不正当竞争行为及其防范措 施。 实行工程招投标的目的是为了市场竞争的公开、公平、公正。不正当竞争行为的 存在显然违背了这一目的。因此必须对其表现形式有深刻的认识，在实施招投标过程 中，遵循法律法规的规定，加强政府监督管理的职能，同时规范招标程序，建立有效 的监控机制，以防止工程招投标中的不正当竞争行为。 关键词：招投标不正当竞争防范对策研究 国防科学技术人学研究生院硕士学位论文 a b s t r a c t a st h em a i nf o r mo ft h ee n g i n e e r i n gj o b s ，t h et e n d e r i n ga n db i d d i n gs y s t e mp u ti n t o p r a c t i c ee x t e n s i v e l yi nt h ei n t e r n a t i o n a la n dl o c a le n g i n e e r i n gi t e mb u i l d i n g s o u rc o u n t r y i se a r l yt os t a r tp r a c t i c i n gt e n d e r i n ga n db i d d i n gs y s t e mi ne n g i n e e r i n gb u i l d i n g sf r o mt h e 8 0 so fl a s tc e n a w y i ti sa ni m p o r t a n tr e f o r m a t i o no ft h em a n a g e m e n ts y s t e ma n dt h e o p e r a t i o n a lw a yi nb u i l d i n gi n d u s t r y i tm a k e su s eo fm a r k e tc o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ，s e t u po p e n n e s s ，f a i r n e s s ，a n di m p a r t i a l i t y i n t op r a c t i c ep r i n c i p l e s ，f r o ms e n d i n gr e p o r tt h e u n i tc h o o s e st h ed e s i g nu n i t ，c o n s t r u c t i o nu n i t ，m a t e r i a la n de q u i p m e n t ss u p p l yu n i tb yt h e o p t i m i z a t i o ns c a l e s p r a c t i c i n gt h ep r o o f ，t h et e n d e r i n ga n db i d d i n gs y s t e mi sc o m p a r i s o n m a t u r i t ya n dr e a s o n a b l ee n g i n e e r i n gi ns c i e n c e st oc o n t r a c tf o rt os e n dr e p o r tt h ew a y ，i s a l s ot h eb e s tw a yt og u a r a n t e et h ed e v e l o p m e n t se n g i n e e r i n gq u a n t i t ys t a n d a r d ，q u i c k e n e n g i n e e r i n gd e v e l o p m e n t sd e g r e eo fp r o g r e s s ，o b t a i nt h ei d e a la n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e h o w e v e r ，t h e r ee x i s t saf e wp r o b l e m si no p e r a t i o nb e c a u s eo ft h eb u i l d i n gm a r k e tg r o w t h s t i l ln o tn o r m a l ，t h em a n a g e m e n ts y s t e mt i ea n dt h ee x p e r i e n c e ss h o r t a g e m a i na n a l y s i si n t h i st e x ti s i n i q u i t yc o m p e t i t i v e b e h a v i o ra n di t s p r e c a u t i o n a r y m e a s u r ei n g o v e r n m e n t o w n e di n v e s t m e n te n g i n e e r i n gt e n d e r i n ga n db i d d i n g p r a c t i c i n gt h ee n g i n e e r i n gt e n d e r i n ga n db i d d i n g , t h ep u r p o s ei sf o rt h es a k eo ft h e e q u i t yt h a tm a r k e to p e n n e s s ，f a i r n e s s ，a n di m p a r t i a l i t y i tw a st h ei n i q u i t yc o m p e t i t i v e b e h a v i o rt od i s o b e yt h i sp u r p o s eo b v i o u s l y t h e r e f o r e ，w em u s th a v et h ed e e pc o g n i t i o n a b o u ti t sm a n i f e s t a t i o nc o n t a i n i nt h ep r o c e s so fp r a c t i c i n gt e n d e r i n ga n db i d d i n g ， f o l l o w i n gt h ep r o v i s i o n so ft h el a w s ，e n h a n c i n gt h eg o v e r n m e n tm a n a g e m e n td u t y ， c o n s u m m a t i n gt h et e n d e r i n gp r o c e d u r ea tt h es a m et i m e ，e s t a b l i s h i n gt h es u p e r v i s ea n d c o n t r o lm e c h a n i s me f f e c t i v e l y ，i no r d e rt op r e v e n te n g i n e e r i n gt e n d e r i n ga n db i d d i n g i n s i d eo f t h ei n i q u i t yc o m p e t i t i v eb e h a v i o r k e yw o r d s ：t e n d e r i n ga n db i d d i n g ；i n i q u i t yc o m p e t i t i v eb e h a v i o r ； p r e c a u t i o n a r ym e a s u r e s ；r e s e a r c h 2 独创性声明 本人声明所里交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料与我一i 可工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 学位论文题目：国盔投迕三焦擅握控盘丕正当壶垒短盏睦范盘筮叠盎 学位论文作者签名：勉塑!日期：多。厂年r 月彩日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留、使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书。) 学位论文题目：国直塑瓷羔焦塑握攮拯丕正当盎垒盈应垃范盘身盟巍 学位论文作者签名 作者指导教师签名 国防科学技术大学研究生院硕士学忙论文 第一章绪论 我国推行建设工程施工招投标制度已有近二十年的历史。实践表明，实行这一制度对 于推进投融资体制改革，创造公平竞争的市场环境，提高经济效益，保证工程质量，防止 腐败，具有重要意义。然而，在社会主义市场经济条件下，尤其象我国长期处于社会主义 初级阶段的环境中，如何解决招投标不f 当竞争的问题，不但在国际上缺乏系统性的经验， 在国内更是探索研究的热点。 1 1 研究背景及意义 1 1 1 国有投资工程招投标不正当竞争的概念及特征 1 国有投资工程及其招投标 l 羽有投资工程是指全部或大部使用财政预算内、财政预算外资金、纳入财政管理的各 种政府性专项建设基金、国有企事业单位自有资金或由国有企业担保或以国有资产抵押或 质押的商业银行贷款资金和国家发行债券、对外借款、国家政策性贷款等融资资金的建设 工程。 招投标，是以招标的形式，使投标者分别提出其条件，由招标者选择其中最优者，并 与之订立合同的一种法律形式。招投标为各国建筑业所广泛采用，也为国际工程承包和成 套设备或大型设各的采购所采用。招投标在我国主要为建筑工程项目和世界银行等国际金 融机构贷款项目的采购所采用。“1 招投标由招标行为和投标行为构成。其中，招标行为是招标者( 业主) 依法定方式吸引 投标方进行投标的行为。该行为并不指向特定人( 指定招标除外) ，不以对方承诺为目的， 不具有要约性质，仅为具有要约引诱性质的订立合同的邀请行为。投标行为是投标者根据招 标者的要求报送投标书，提供给招标者备选的行为。招标具有要约性质，投标者一般要接受 招标中的各种条件，提出自己的报价，从而使投标书含有签订合同必备的条款。投标者必须 接受招标书的约束，一旦投标被完全接受，投标者就有义务同招标者订立合同，并履行合同 约定，完成工程项目。 2 招投标不正当竞争行为 一般意义上的不正当竞争，是指“经营者违反法律规定，损害其他经营者的合法权益， 扰乱社会经济秩序的行为。”1 2 】不正当竞争侵害了市场经济中的正当竞争关系，其社会危 害性远远超过违约行为和一般侵权行为。从危害波及的范围看，不正当竞争的受害者不仅 是与其有竞争关系的经营者，也可能是没有竞争关系的经营者；不仅包括企业，还包括消 费者、部门、行业，乃至整个国家。从危害的程序看，轻则可以使受害企业信誉扫地或蒙 受巨大损失，难以维持生计，重则会使受害企业倒闭破产，会导致破坏整体竞争s j l , j ，使 第1 页 国防科学技术人学研究生院硕士学位论文 经济陷入混乱。 因此，笔者认为：国有投资工程招投标不正当竞争行为，应是指在国家全部投资或者 主要投资或者控股投资的工程建设项目的招投标活动中，招投标各方包括业主、投标单位、 行政监督执法部门及其他单位和个人违反有关招投标及反不正当竞争等法律、法规的规定， 采用不正当手段串通招投标，损害国家、集体及其他单位与个人的合法权益，扰乱社会主 义市场经济秩序的行为。这种不正当竞争的实质是通过不正当手段，排斥其他竞争者，以 达到使某个利益相关者中标，从而谋取利益的目的。 依照我国有关招投标的法律、法规和规章制度的规定，“全部或者部分使用国有资金投 资或者国家融资的项目”必须进行招标，因此，本文所称“招投标”均指的是“固有投资 工程招投标”：所称“招投标不正当竞争行为”也特指“国有投资工程招投标不正当竞争行 为”。 3 招投标不正当竞争的特征 在招投标活动中，各招投标参与方包括业主、竞标单位、行政监督执法部门及其他单 位和个人应按照招投标的程序和要求进行。如果各参与方不按规定程序和要求进行，而是 私下串通招投标或者弄虚作假，损害招标者利益或共同排挤其他投标者，就构成招投标的 不正当竞争行为。由于招投标活动主要是在国有投资领域里开展和进行，其参与方实施不 正当竞争行为，既具有其他领域不正当竞争的共性，也存在其自身的特征。 ( 1 ) 实施行为者存在主观故意 依照法律、法规所规定的程序和要求，招投标活动中，招标者与投标者、投标者与投 标者之间应该形成一种相互竞争关系，投标者靠自身的实力参加竞争，招标眷也才能通过 投标者之间的公平竞争，选择出自己最为满意的投标者。不正当竞争或者具有损害招标者 利益的恶意，或者排挤竞争对手，逃避公平竞争，因此，不正当竞争行为的实施者( 包括 招投标活动的参与各方) 必定存在主观上的故意。 ( 2 ) 实掩了相互串通或者相互勾结的行为 对投标者来说，为了实现自己的中标愿望，会与其他投标者相互串通，或者与招标者 内外勾结，或者买通专家评委。然而，此种行为的实施要达到其预期的效果，还必须有相 对人，即招标者、其他投标者、专家评委，甚至招投标代理机构等采取一致行动，帮助特 定的投标者中标，同时，相对人自身也能够取得额外的补偿。 ( 3 ) 破坏招投标市场秩序 市场秩序是指市场体系中各类市场的主体和客体的规范化状况及各类主体对于市场经 济中的各种规则和公共习惯的认同和遵从状况。通常所讲的市场秩序，其内涵是指市场主 体的交易和竞争行为按照市场经济的规律及其规则进行有序的运行。招投标不正当竞争行 为是对招投标市场规律要求的背离和对招投标市场规则的违背，破坏了招投标市场的有序 运行，不但排斥、阻碍和抑制了招投标市场的公平竞争，而且削弱和窒息市场经济竞争机 制应有的活力，严重阻碍了社会生产力的发展。“串通投标行为无论采用何种形式，都破坏 了公平的原则和市场竞争的正常秩序，都是不正当竞争行为。”1 ( 4 ) 对招标者和其他投标者的权益造成极大损害 欺骗性招投标不正当竞争手段，不仅损害了施工企业信誉，妨碍了其他投标者的正当 竟标，而且也给其他参与方的合法权益带来不同程度的侵害。限制竞争滥用权力妨碍投标 第2 页 国防科学技术人学研究生院硕士学位论文 者的正当竞争行为和专家评委的正当评标权力，则严重冲击了招投标市场的公萨、公平秩 序，造成许多合法投标企业被迫退出招投标市场，既给台法投标者造成不正当竞争的损害， 也使招标者不能从公平竞争中得到益处，实际上也就是损害了招标者的合法权益。 1 1 2 研究的背景及意义 招投标方式基于市场公平竞争，透明度高，规范性强，在项目建设和采购领域中发挥 的优势是无法替代的。纵观世界各国，儿是市场机制比较健全的国家，大多都有悠久的招 标历史和较完善的招标法律制度。我国的招投标虽然起步较晚，但发展迅速。目前，招投 标已由工程施工逐步扩大到设备、设计、监理、工程承包、项目业主、公共服务、科研课 题分配、出口商品配额等多个领域，专职的招标代理机构数量也由最初的几家发展到几千 家。实践表明，通过公丌、公平、公正的招投标活动，对保护国家利益、社会公众利益和 招投标当事人的合法权益，节约国家资金，缩短建设工期，保证工程质量等都发挥了十分 显著的作用。但同时也应该看到，随着中国加入w t 0 ，投资体制改革步伐大大加快，固定 资产投资规模持续增长，招投标政策法规不断更新完善，招投标活动参与者日益广泛，招 投标模式屡有创新，全社会对于招投标的需求不断扩大，招投标行业正面i 临着前所未有的 机遇和挑战。 近几年来，我国实行积极的财政政策，国家加大了对交通、水利、能源、电讯等基础 设施和市政建设的投资力度。对建设项目实行招投标，是国有投资计划实施中的一个非常 重要的环节，是项目投资概算能否控制得住的一个关键措施。然而，由于工程建设项目的 招投标工作体制不顺，法制不是很健全，因此，招投标中还存在许多不容忽视的问题，主 要表现在：( 1 ) 一些招标人搞假招标和规避招标，以不合理的条件排斥或者限制潜在投标 人，不按法定程序招标、评标和定标的现象比较突出；( 2 ) 投标人之间串通投标，采取不 正当竞争手段投标，以弄虚作假的方式骗取中标的现象仍然存在；( 3 ) 一些招标代理机构 政企不分、政事不分，垄断经营，强制服务，损害招标人利益的状况没有彻底改变；( 4 ) 有的行政监督部门直接介入招投标活动，由行政监督变成行政主管，非法干预项目法人招 标自主权的情况屡有发生；( 5 ) 行政执法缺乏必要的力度。“1 目前，项目咨询、项目法人、 建设地点等招标较难进行，有的地区邀请招标、议标的成份大，应招标而实际直接发包的 为数不少。建设项目招标工作按照项目性质分别由不同的部门实行管理：中央项目由中央 单位直接管理，城建和房建项目由建设部门管理，专业工程项目由行业管理；国家重点和 大中型项目以及对招投标的宏观指导由发展和改革部门管理。由于管理各方所掌握的原则 不同，依据的办法各异，使项目法人难以适从，甚至有的部门搞行业垄断，有的招标办法 和招标文件明显违反国家法律、法规和政策，但得不到及时解决。有的工程项目未经招标 就开工建设，有的招标中存在着人情标、关系标、先定标后招标、走过场等情况，但对这 些问题因缺乏相应的法律依据及制裁措施而难以得到纠正处理。 上述问题的存在，致使管理上的“漏洞”和虢督的“空档”不少，给一些不法业主、 工程管理人员、领导干部和建筑商以可乘之机。他们利用国家大规模投资建设的机会在工 程招投标中相互串通、相互利用，挖空心思，通过实施种种不正当竞争行为，获取工程承 包权，大搞权钱交易。这些行为不仅直接影响了招投标事业的健康发展，严重扰乱了我国 建筑市场公平竞争的秩序，而且导致大量国有建设资金的流失，并埋下了不少质量隐患， 第3 页 囤防科学技术大学研究生院硕1 二学位论文 使国家、人民和合法建筑经营者的利益受到严重侵害。也因为如此，国务院已将包括整治 建筑市场秩序在内的市场经济秩序的整顿规范列为近年各级各部门的一项重要工作任务。 而到目前为止，尚没有对国有投资工程招投标不正当竞争行为这一课题进行系统研究的成 果。因此，加强对新形势下国有投资工程项目招投标不正当竞争行为的研究，寻求防范其 发生和蔓延的有效对策已是极其重要的现实意义。 1 2 国内外招投标研究现状 招投标涉及各国民事的、刑事的政策法规，社会的文化传统以及国家的对外贸易战略， 情况十分复杂，因此，各国招投标制度的宗旨、内容和形式不可能完全相同。各个国家和 地区的建设工程招投标制度，都是本国、本地区的研究成果和具体实际的产物。 1 2 1 国外招投标的研究 纵观当代世界各国、各地区建设工程招投标，已经形成了几个具有代表性的模式。 1 世界银行模式。( 1 ) 对项目采购强调和贯穿三个基本理念：是组织实施项目必须讲 求经济性和效益；二是处理项目发包承包事务必须公平合理，对所有合格的投标人要给予 同等的竞争机会；三是对借款国采取优惠措施，以促进借款国承包业和肯5 造业的发展。( 2 ) 项目发包的方式，主要是采用国际竞争性招标，并须以f i d i c 合同条款( 主要是其第一部分 “通用条款”) 为项目管理的指导原则，承发包双方还须执行由世界银行颁发的世界银行 采购指南、国际土木工程建筑合同条款、世界银行监理指南等文件。此外，在有充 足理由或特殊原因的情况下，经世界银行同意，可以采用国际有限招标方式发包；不宜或 没必要进行国际招标的工程，经世界银行同意，也可以采用国内竞争性招标、国际或国内 选购、直接购买、政府承包或自营等发包方式。( 3 ) 世界银行对项目的选择和项目的实施过 程有参与意见和进行监督的权利，对某些关键性问题如资格预审文件、招标方式、授标条 件、工程管理方法等，还有审查批准或决定权。 2 英联邦地区模式。( 1 ) 认为国际竞争性招标方式不如国际有限招标方式优越，所以项 目发包方式主要是采用国际有限招标。其步骤一般是：对承包商进行资格预审，确定有资 格接受投标邀请书的企业名单；规定预选投标人的数目( 一般为4 8 家) ；对拟邀请的承包 商进行初步调查，发现无意投标的即换上招标组织保留的一份常备的经批准的动态的承包 商名单中的另一家替补，承包商也可主动谢绝邀请，这并不影响其以后的投标机会。( 2 ) 项目招标执行的文件，主要是英国土木工程师学会( i c e ) 编制的土木工程施工合同条款 ( i c e 合同条款) 、英国皇家建筑师学会编制的建筑业标准合同条款( r i b a 条款，也称 j c t 条款，或称r i b a j c t 条款) 。( 3 ) 对世界银行或国际多边援助机构援助的工程项目， 在遵循援助机构的有关招标规定和要求的前提下，常常以改良的方式实行国际竞争性招标， 以保持其传统特色。如他们在发放招标文件时，习惯上都要将已发给招标文件的承包商的 数目告知投标人等。 3 美国招投标模式。( 1 ) 实行多渠道的工程招标制度和管理办法。美国在传统上属普通 第4 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 法系国家，但美国在工程招投标方面实行的是多渠道的制度和管理办法，其中应用得较普 遍、影响较深远的合同条款主要有：美国建筑师学会( a i a ) 制定的有不同种类的合同条款 ( a i a 合同条款) ；美国承包商总会( a g c a ) 发布的建筑工程分包合同标准格式( a g c a 合同文件 第6 0 0 号) ；美国仲裁协会( a 从) 制定的建筑业仲裁规则( 姐a 仲裁规则) ；美国工程师合同 文件联合会( e j c d c ) 制定的建筑合同标准通用条款( e j c d c 合同条款) ；美国联邦政府发布的 联邦政府标准合同格式( s 2 3 a 合同条款) 。美国各州都有工程招标的法律规定，执法很 严。( 2 ) 工程招标的范围十分广泛。大中型工程要实行招标，小工程也实行招标。如1 万2 万美元的政府出资工程，也都实行招标。但对私人公司的招标事宜，政府通常不设日常办 公机构加以管理。( 3 ) 招标由业主出面，对投标公司无名额限制。承包工程量超过5 万美元 以上的投标，必须通过资格预审。承包商的公司级别由专门确认信用的公司做资格审查， 承包商只能承担相应级别的工作量的工程，特殊情况只允许超过工作量的1 0 。( 4 ) 评标 定标的原则，通常是投标报价最低的投标人中标，在某些个别情况下也有例外，如以投票 得票最多的投标人为中标人。 4 法语地区模式。法语地区推行的招投标模式，主要特点是项目发包通常采用询价式 招标和拍卖式招标。询价式招标是法语地区工程招标发包的主要方式，其具体做法与世界 银行所推行的竞争性招标差不多。询价式招标的主要特点是：( 1 ) 招标广告的内容与国际通 行的做法有所不同，主要是允许投标人根据招标细则的要求提出或推荐若干种方案，招标 人的选择余地较大；( 2 ) 开标方式是秘密的。 5 独联体和东欧地区模式。( 1 ) 项目发包采用国际公开招标或有限招标的很少，一般不 搞资格预审，大多数采用谈判招标即议标的方式。( 2 ) 对外工程招标发包一般由有对外经营 权的企业或公司出面与外国公司谈判、签约，外国公司一般作为当地承包商的合作者参与 工程承包，可以完成单项工程，不能承包整个工程，总包少、分包多。( 3 ) 一般不实行工程 监理制度，招标文件和合同条件常常只是提纲式的条款，内容抽象、简单，对合同实施期 间可能出现的事件预见少，主要由业主i 艋时出面协商解决，随意性较大。( 4 ) 合同涉及的当 事人多，且没有国际惯例意识，注重投标商声誉，一般不需要投标保函和履约保函，但开 工、完工率较低，合同履行过程中矛盾多。( 5 ) 工程建设费用高，承包工程风险大，利润也 大，利润率一般在1 3 左右。随着体制改革，独联体和东欧地区，特别是东欧地区也逐步 开始参照国际通行做法进行工程招投标。 1 2 2 我国招投标的研究现状 经过近二十多的发展，中国招投标事业在某些领域已经有了很大的成效，积累了不少 经验，具有一定基础。 1 中国特色的招标范围和管理机构 在我国工程建设强制招标的范围包括政府和公有制企事业单位投资的限额以上的建 设工程，因此我国强制招标的范围较大。招标方式分为公开招标、邀请招标和议标，其中 公开招标和邀请招标属于竞争性招标，得到政府的大力提倡，议标属于特殊形式的招标， 受到严格限制。 我国对招投标的日常监督管理主要通过全国各级建设工程招投标管理办公室进行的， 这个管理办公室为政府授权管理建设工程招投标的事业单位，其基本管理职能为工程报 第5 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 建、招投标、建设单位资格管理、工程合同管理、发承包代理单位管理和市场行为的检查 监督，直至工程发包承包全过程的监督管理。目前全国绝大多数地级以上城市都建立了招 投标管理办公室。 2 以标底为基础的投标报价体系 标底是依据全国统一工程量计算规则、预算定额和计价办法计算出来的工程造价，是 投资者对建设工程预算的期望值，也是评标的参考中标价。设立标底的做法是针对我国目 前建筑市场发育状况和国情而采取的措施，是具有中国特色的招投标制的一个具体表现， 标底需要经过招标办的审查，以保证其准确性和权威性。开标前标底是保密的，任何人不 得泄露。为减少标底泄密现象的发生，招投标管理机构审定标底的时间是在投标截止之后、 开标之前。标底有一定的上下浮动范围，在这个浮动范围内投标报价有效，超出该范围的 投标报价无效。 3 以百分制为主体的评标定标办法 我国大部分地区采用的是百分制评标办法，即设立造价、质量、工期、信誉等若干指 标，赋予每项指标一定的分值，逐项打分，得分最高者中标。考虑到项目经理是工程的具 体实施者，在项目实施过程中有着举足轻重的作用，招投标管理工作在强化对投标企业管 理的同时，还建立项目经理档案，考核项目经理的业绩，并将业绩量化带入百分制评标中， 直接影响企业能否中标。 除百分制评标法外，我国部分地区在技术简单、利润高的建设工程中也实行合理低价 中标法，并取得了较明显的成效。 评标主要由建设单位和评标专家完成。评标专家由技术、经济专家组成，在评标前一 天从评标专家库随机抽取。评标专家必须公平、公正地进行评标，否则将被取消评标资格。 4 大力发展招投标中介服务机构 在加强政府监督管理的同时，我国还注重招投标代理机构的发展。本着从严管理的原 则，各省市都陆续发展了一批招投标代理机构。这些招投标代理机构在一定程度上规范了 市场行为、提高了招投标工作质量，而且扩大了招投标覆盖面，强化了市场的统一管理。 1 3 论文结构与篇章安排 本文选题比较切合我国目前国有投资工程招投标的实际，作者按照“问题现状的提出 一理论探讨一原因分析一防范措施研究”的逻辑思路，试图从总体框架、重点环节、主要 机制上，提出分析和解决招投标不正当竞争问题的方法途径以及具有较强操作性和前瞻性 的具体对策。基于此，本文对目前国内建设施工招投标现状进行了广泛和深入的调研，回 顾了历史发展；介绍了国外在相关领域的发展状况；列举了工程项目招投标存在不正当竞 争的现象，分析了在公平竞争方面仍需解决的问题；并试着从现行法律法规存在不足的角 度，以及控制招投标主要环节等方面，提出健全和完善招投标公正性制度的建议和对策， 提出的建议和对策既有法律关系的思考和把握，又有宏观体制上的设想和具体措施。招投 标毕竟还是属于经济领域的范畴。正如我国经济发展和经济制度改革想要再取得大的突破， 第6 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 就必须在政治体制改革方面有所突破一样，招投标办法的改革及其不正当竞争的防范，也 应多从我国目前的政治管理体制方面去作一些有益的探索。由于社会经济转型和整个招投 标管理监管机制不完善的国情，以及防范招投标不正当竞争行为的系统庞大而复杂，加上 作者理论水平、实践经验和研究时间所限，本文主要是对相关内容作了宏观性政策分析和 思路研究，对有些问题的思考认识还不够深，有些对策的可行性还需要在实践中加以检验。 希望本文的研究，能为今后国有投资工程招投标的理论探讨、实践交流提供些许帮助。 本文共分为六章：第一章，在绪论中介绍了国家投资工程招投标及其不正当竞争等概 念，研究的背景及意义，国内外招投标的研究现状，以及本文的结构与篇章安排：第二章， 介绍国内外关于招投标的制度，以及值得我国借鉴的一些经验与做法；第三章，对国有投 资工程招投标不正当竞争行为进行理论分析，归纳招投标不正当竞争行为的种类及表现， 分析其存在的原因；第四章，国内外反对招投标不正当竞争行为的探索与实践；第五章， 提出防范招投标不正当竞争行为的措施与对策；第六章，对“无标底招标，有标底评标” 办法进行实证分析。结束语则对论文的研究工作进行了总结。 第7 页 国防科学技术大学研究生院硕十学位论文 第二章国内外招投标制度 英国是西方国家中最早实行招投标的国家，早在1 7 8 2 年就有了招标立法。其他主要资 本主义国家，在1 9 世纪完成工业革命以后，也陆续将招投标方式引入工程建设领域。经过 长期不断完善和发展，特别是2 0 世纪7 0 年代以来，因际招标采购得到了迅速发展。目前 在西方国家，不仅公共市场强制推行招投标，而且私人市场中也普遍应用招投标，建设工 程招投标制度相对比较完善、成熟。发展中国家的建设工程招投标工作起步较晚，一般处 于摸索、引进、消化和嫁接的初级阶段，有的甚至还是空白。我国是从2 0 世纪8 0 年代开 始采用招标方式的。八届全国人大四次会议批准的国民经济和社会发展“九五”计划和 2 0 1 0 年远景目标纲要提出了“全面推行工程建设的招投标制度”的课题。党的十六大在 阐述“经济建设和经济体制改革”时，强调“要在更大程度上发挥市场在资源配置中的基 础性作用，创造各类市场主体平等使用生产要素的环境，促进商品和生产要素在全国市场 自由流动”。招投标无疑是实现这一任务的最有效的办法，而招投标方式则有一个借鉴先进 和不断完善的过程。 2 1 我国招投标的发展趋势 2 1 1 招投标在我国的发展阶段 招标方式通常作为一种采购方式是区别于“一对一”的直接交易方式的。我国招投标 的发展过程可以招标方式的变化划分为三个发展阶段： 第一阶段：招投标制度初步建立。二十世纪八十年代，我国招投标经历了试行推 广兴起的发展过程，招投标主要侧重在宣传和实践，还处于社会主义计划经济体制下 的一种探索。 1 二十世纪八十年代中期，招标管理机构在全国各地陆续成立。 2 有关招投标方面的法规建设开始起步。1 9 8 4 年国务院颁布暂行规定，提出改变行 政手段分配建设任务，实行招投标，大力推行工程招标承包制，同时原城乡建设环境保护 部印发了建筑安装工程施工和设计招投标的试行办法。根据这些规定，各地也相继制定 了适合本地区的招标管理办法，开始探索我国的招投标管理和操作程序。 3 招标方式基本以议标为主。在纳入招标管理项目当中约9 0 是采用议标方式发包的， 工程交易活动比较分散，没有固定场所，这种招标方式很大程度上违背了招投标的宗旨， 不能充分体现竞争机制。 4 招投标很大程度上还流于形式，招标的公正性得不到有效监督。工程大多形成私下 交易，暗箱操作，缺乏公开公平竞争。 第二阶段：招投标制度规范发展。九十年代初期到中后期，全国各地普遍加强对招投 第8 贞 国防科学技术大学研究生院硕_ _ = 学位论文 标的管理和规范工作，也相继出台一系列法规和规章，招标方式已经从以议标为主转变到 以邀请招标为主。这一阶段是我国招投标发展史上最重要的阶段，招投标制度得到了长足 的发展，全国的招投标管理体系基本形成，为完善我国的招投标制度打下了坚实的基础。 1 全国各省、自治区、直辖市、地级以上城市和大部分县级市都相继成立了招投标监 督管理机构，工程招投标专职管理人员不断壮大。全困已初步形成招投标监督管理网络， 招投标监督管理水平正在不断地提高。 2 招投标法制建设步入j f 轨。从1 9 9 2 年建设部第2 3 号令的发布到1 9 9 8 年f 式施行 建筑法，从部分省的建筑市场管理条例和工程建设招投标管理条例到各市制定 的有关招投标的政府令，都对全国规范建设工程招投标行为和制度起到极大的推动作用， 特别是有关招投标程序的管理细则也陆续出台，为招投标在公开、公平、公正的原则下顺 利开展提供了有力保障。 3 建设工程交易中心，自 9 9 5 年起在全国各地陆续开始建立。它把管理和服务有效 的结合起来，初步形成以招投标为龙头，相关职能部门相互协作的具有“一站式”管理和 ”一条龙”服务特点的建筑市场监督管理新模式，为招投标制度的迸一步发展和完善开辟 了新的道路。工程交易活动已由无形转为有形，隐蔽转为公开。信息公开化和招标程序规 范化，已有效遏制了工程建设领域的腐败行为，为在全国推行公开招标创造了有利条件。 第三阶段：招投标制度不断完善。随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全 国各地开始推行建设工程项目的公开招标。招标投标法根据我国投资主体的特点已明确 规定我国的招标方式不再包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招投标的发 展进入了全新的历史阶段。 1 招投标法律、法规和规章不断完善和细化，招标程序不断规范，必须招标和必须公 开招标范围得到了明确，招标覆盖面进一步扩大和延伸，工程招标已从单一的土建安装延 伸到道桥、装潢、建筑设备和工程监理等。 2 全国范围内开展的整顿和规范建设市场工作和加大对工程建设领域违法违纪行为 的查处力度为招投标进一步规范提供了有力保障。 3 工程质量和优良品率里逐年上升态势，同时涌现出一大批优秀企业和优秀项目经 理，企业正沿着围绕市场和竞争，讲究质量和信誉，突出科学管理的道路迈进。 4 招投标管理全面纳入建设市场管理体系，其管理手段和水平得到全面提高，正在逐 步形成建设市场管理的“五结合”。一是专业人员监督管理与计算机辅助管理相结合；二 是建筑现场管理与交易市场管理相结合；三是工程评优治劣与评标定标相结合；四是管理 与服务相结合；五是规范市场与执法监督相结合。 5 公开招标的全面实旋在节约国有资金，保障国有资金有效使用以及从源头防止腐败 滋生，都起到了积极作用。目前我们的市场还存在着政企不分，行政干预多，部门和地方 保护，市场和招标操作程序不统一规范，市场主体的守法意识较差，过度竞争，中介组织 不健全等现象。招标投标法正是国家通过法律手段来推行招投标制度，以达到规范招投 标活动，保护国家和公共利益，提高公共采购效益和质量的目的。它的颁布是我国工程招 投标管理逐步走上法制化轨道的重要里程碑，它必将对我们目前乃至今后的建设市场管理 产生深远的影响，并指导着招投标制度向深度和广度发展。 第9 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 2 1 2 我国招投标的发展趋势 随着公开招标和招标投标法的深入实施，建设市场岿将形成政府依法监督，招投 标活动当事人在建设工程交易中心依据法定程序进行交易活动，各中介组织提供全方位服 务的市场运行新格局。我国的招投标制度也必将走向成熟，它是招投标发展的必然趋势。 1 建设市场规则将趋于规范和完善。市场规则是有关机构制定的或沿袭下来的由法 律、法规、制度所规定的市场行为准则，其内容包括： ( 1 ) 市场准入规则：市场的进入需遵循一定的法规和具备相应的条件，对不再具备条 件或采取挂靠、出借证书、制造假证书等欺诈行为的应采取清出制度，逐步完善资质和资 格管理，特别应加强工程项目经理的动态管理； ( 2 ) 市场竞争规则：这是保证各种市场主体在平等的条件下开展竞争的行为准则。为 保证平等竞争的实现，政府必须制定相应的保护公平竞争的规则。招标投标法、建筑 法、反不正当竞争法等以及与之配套的法规和规章都制定了市场公平竞争的规则，并 通过不断的实施将更加具体和细化； ( 3 ) 市场交易规则：交易必须公开( 涉及保密和特殊要求的工程除外) ；交易必须 公平；交易必须公正。 2 建设工程交易中心将办成“程序规范，功能齐全，手段多样，质量一流”的服务 型的有形招投标市场。除提供各种信息咨询服务外，其主要职责是能保证招标全过程的公 开、公平和公正，确保进场交易各方主体的合法权益得到保护，特别是要保障法律规定的 必须进行招标项目的程序规范合法。 3 招标代理机构将依据招标投标法规定设立评委专家库，而建设工程交易中心 则应制定专业齐全、管理统一的评委专家名册，同时应充分发挥评委专家名册的作用，改 变目前专家评委只进行评标的现状，充分利用这一有效资源为招投标管理服务： ( 1 ) 可作为投标资格审查的评审专家库，提高资审的公正性和科学性； ( 2 ) 可作为工程投标名册( 指由政府组织的每年进行评审的投标免审单位名单) 的评 审委员库，利用他们的社会知名度和制定科学的评审制度，提高工程投标名册的权威 性，逐步得到社会各界认可； ( 3 ) 分组设立主任委员，负责定期组织评委讨论和研究新问题及相关政策，开辟专家论 坛，倡导招投标理论研究，并可联系大专院校进行相关课题研究，以便更好地为管理和决 策提供理论依据； ( 4 ) 评委专家名册内应增设法律方面的专家，开辟法律方面的咨询服务，并逐步开展招 标仲裁活动。 4 招标管理机构是法律赋予的对招投标活动实施监督的部门，其应成为独立的行政管 理和监督机构，应将目前其具体的实体性监督管理转为程序性监督，变事前、事中监督为 事后监督。应负责有关工程建设招标法规的制定和检查，负责招标纠纷的协调和仲裁，负 责招标代理机构的认定等。 5 招标投标法明确规定招标代理机构是从事招标代理业务并提供相关服务的社会 中介组织。从国际上看，招标代理机构是建筑市场和招投标活动中不可缺少的重要力量， 随着我国建设市场的健康发展和招投标制度的完善，招标代理机构必将在数量和质量上得 到大力的发展，同时也将推动我国的招投标制度尽快同国际惯例接轨。 第1 0 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 6 根据国际工程管理的通行做法，我国的工程保证担保制度将得到大力推行和发展， 特别是投标保证、履约保证和支付保证在我国工程管理领域将得到广泛运用，它将是充分 保障工程合同双方当事人的合法权益的有效途径，同时必将推动我国的招投标制度逐步走 向成熟。 2 2 国外的招投标制度 招投标自从诞生就具有强大的生命力，至今已有2 0 0 多年的历史。世界各国规范的招 标都是在政府采购的制度中，作为法定的采购程序来进行运作和管理的。特别是在政府市 场和非政府市场截然分开的发达国家，招标是政府采购的正常程序。西方市场经济国家的 招投标已成为一项事业，不断发展和完善，已经形成了一套可供借鉴的制度。1 2 2 1 建立了较为完善的招投标法律体系 公共招投标法律法规是西方市场经济国家招投标制度的基础。英国早在1 8 世纪就制 定了有关政府部门公用品招标的法律。美国在上个世纪3 0 年代初就制定了购买美国产 品法，并先后制定和颁布了联邦采购政策办公室法以及与招标有关的小企业法。 为实施这些法律还制定了一系列细则。 有关国际组织也相继制定颁布了公共招投标规则。1 9 7 9 年，世界贸易组织( 时为“关 贸总协定”) 就制定了政府采购协议，规定采购合同金额达到起点金额标准的，就必须 采用国际公开招标和邀请招标，除非采购项目有情况紧急等特殊原因。美国、日本、瑞士 和新加坡等世界发达国家作为世界贸易组织的成员国，在加入该政府采购协议后，即 受其规范和约束。世界银行为规范借款国的招标行为，1 9 8 1 年颁发了世界银行借款人和 世界银行作为执行机构聘请咨询专家指南，1 9 8 5 年颁布了以强化对招标采购的严密监管 而著称的国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南。欧盟在成立欧洲经 济共同体条约的指导下，相继制定有关公共采购招投标的指令，包括四个实体性规则和 两个程序规则，这些采购指令对欧盟各成员国都有法律效力。 2 2 2 贯彻了公开、公平、公正的原则 象任何制度都有一套规则和规范一样，国外的招投标制度也有自身一以贯之的原则。 1 竞争原则：公共招标人必须根据招投标法规定的程序和规则，通过竞争以及透明 的招投标程序，采购货物、建设工程和服务。只要采购主体是法律规定的公共招标人，采 购数额达到了法定的标准，又不存在例外情况，公共采购的招投标过程中贯彻自由竞争和 公平竞争，便是招投标法的首要宗旨。 2 禁止歧视原则：这个原则要求，招投标程序对参与人应一视同仁。除非法律明确 规定，区别对待参与人是合适的或合法的。这是平等原则在招投标法中的具体体现，也是 上述竞争原则的一项具体要求。根据此项原则，招标人必须平等对待所有投标人，让他们 平等、公平地参与到招标程序中去，确保他们具有完全平等的交易机会。 第1 1 页 国防科学技术人学研究生院硕士学位论文 3 专业技能原则：公共招标人应邀请具有良好的专业技能、经济效益和商业信誉的 企业投标。只有在法律有相应规定的情况下，才能向投标人提出其他的要求或进一步的要 求，才能( 例外地) 对其他非专业技能因素加以考虑。易言之，在竞争原则与其他公共利 益之间发生冲突时，原则上应以前者为先。 4 最经济的投标中标原则：就是指投标人的投标能够最大程度的满足招标人在招标 文件中规定的各项综合评价标准，报价最低的不一定就是最经济的投标。考