（企业管理专业论文）小型水利工程参与式管理激励机制研究——以浙江省为例.pdf

杭州电子科技大学硕士学位论文杭州电子科技大学硕士学位论文 小型水利工程参与式管理激励机制研究小型水利工程参与式管理激励机制研究小型水利工程参与式管理激励机制研究小型水利工程参与式管理激励机制研究 以浙江省为例以浙江省为例以浙江省为例以浙江省为例 研研 究究 生：生：刘聪刘聪 指导教师：指导教师：张宁张宁 教授教授 2012 年 12 月 dissertationdissertationdissertationdissertation submittedsubmittedsubmittedsubmitted totototo hangzhouhangzhouhangzhouhangzhou dianzidianzidianzidianzi universityuniversityuniversityuniversity forforforforthethethethe degreedegreedegreedegree ofofofof mastermastermastermaster thethethethe researchresearchresearchresearch ofofofof incentiveincentiveincentiveincentive mechanismmechanismmechanismmechanism ofofofof participatoryparticipatoryparticipatoryparticipatory managementmanagementmanagementmanagement ofofofof smallsmallsmallsmallwaterwaterwaterwater conservancyconservancyconservancyconservancy illustratedillustratedillustratedillustrated bybybyby thethethethe casecasecasecase ofofofof zhejiangzhejiangzhejiangzhejiang candidate:candidate:candidate:candidate:congcongcongcong liuliuliuliu supervisor:supervisor:supervisor:supervisor:prof.prof.prof.prof. ningningningning zhangzhangzhangzhang december, 2012 杭州电子科技大学杭州电子科技大学 学位论文原创性声明和使用授权说明学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过 的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：日期：年月日 学位论文使用授权说明学位论文使用授权说明 本人完全了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或 使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件， 允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其 它复制手段保存论文。 （保密论文在解密后遵守此规定） 论文作者签名：日期：年月日 指导教师签名：日期：年月日 杭州电子科技大学硕士学位论文 i 摘要 基于我国政府在总结国际水利管理经验的基础上，结合中国小型水利工程管理现状对利 益相关者（政府及农户）参与式管理模式进行了推广，从而使得农户不仅成为小型水利工程 的建设主体和使用主体，而且是小型水利工程的管理主体。小型水利工程参与式管理模式推 行以来取得了显著的成效，但仍然对水利工程产权改制、农户参与水利管理等问题流于形式， 究其原因，主要问题表现为利益相关者激励机制的缺失。从宏观层面上看，政府可以通过产 权的界定、资金的支付、对管理人员的奖惩、体制的改革等一系列措施来设计激励机制，以 此来激励水利管理过程中相关利益主体更为有效率的工作。但是从微观层面上，作为水利工 程的使用主体和参与主体农户，这种有效参与水利管理的农户激励机制设计必将存在较 大的难度。首先，农户作为弱势群体、思想观念和经济状况上有很多局限性，大部分农户相 对保守，参与水利等准公共物品的管理意愿并不强烈；其次，即使农户参与小型水利工程管 理，会使得他们既成为被动参与者又要是主动管理者，如何针对双重身份的农户进行激励在 一定理论研究中还非常罕见；第三，农户是处于一个“熟人社会”中的特定群体，基于历史 原因，有着自己独特的行为逻辑，农户之间的相互影响与作用也由于社会经济发展的不同， 日趋复杂，因此，对他们的激励将不同于一般的经济组织，不能单纯按照企业激励理论的研 究思路与方法对其进行思考，如何利用农户之间的相互作用和有效互动，进行激励也将存在 一定的难度。本研究将尝试从农户参与的视角，系统研究小型水利工程参与式管理模式的激 励机制，对发展城镇经济、提高水资源的利用效率具有重大的现实意义。 本文在研究相关学术文献的基础上，从农户参与水利管理的角度对其激励机制设计进行 了深入的研究。第一部分阐述了研究背景和研究意义，研究目标以及拟解决的关键问题；第 二部分对研究所用到的理论基础和相关文献进行了说明和综述；第三部分运用博弈论方法系 统分析了农户参与小型水利工程管理过程中存在的合作困境，及激励机制设计的必要性，得 出农户合作困境存在经济性根源，以及对其设计水利管理激励机制是非常有必要的结论；第 四部分基于第三部分得出的结论，对农户参与小型水利工程管理具有激励效果的影响因素提 出相关假设，运用结构方程模型（sem）构建激励效果概念模型，根据不同假设因素之间的 路径影响，运用浙江省范围内的实证调查数据，得出农户参与水利管理的有效激励路径，并 根据对有效激励路径影响的大小，得出对农户具有重大激励的相关因素，为农户有效参与水 利管理的激励机制设计做准备；第五部分根据第四部分的实证分析结果，对农户的激励机制 设计从文化体系、报酬体系、监督和制裁体系以及培育社会资本四个方面进行阐述，并详细 勾画了不同类型的激励机制内容及其运作过程；第六部分总结了本文的研究结论以及展望。 关键词：参与式管理，博弈论，激励机制，浙江省，结构方程模型 杭州电子科技大学硕士学位论文 ii abstractabstractabstractabstract on the basis of the conclusion of experience about the international water conservancy management, our governments are promoting the participative management of small-scale water conservancy projects which include stakeholders (government and farmers) in the nationwide combining with the management status, this action lead to that the farmers are not only the construction bodies and primary users, but the administration bodies of small-scale water conservancy projects, it has obtained remarkable achievements since the inception of the participative management of small-scale water conservancy projects. but there is no denying that, the current participative management still has many deficiencies, such as the reform of property rights, the formalization of participating in management of farmers. investigate its reason, the main problem is the lack of incentive mechanism for stakeholders. from the macro point of view, the government can take a series of measures, for example, the definition of property rights, the payment of fund, the rewards and punishment of managers, the reform of system, thus can motivate the correlation departments of participative management work effectively. but from the micro point of view, namely from the point of views of farmers who are primary users and participation bodies, there are many difficulties of designing incentive mechanism, there are mainly three reasons: first, as a vulnerable groups, there are many limitations about farmersideas and economic conditions, most of them are conservative relatively and do not have strong willingness to participate in participative management of water conservancy and other quasi-public goods. second, the farmers are both participants and managers after they participate in the participative management of small-scale water conservancy projects, how to motivate the farmers who have double identities is very rare in a certain theory study. third, farmers are the particular group who are in an “acquaintance society”, they have their own unique logics of behaviors based on the historical reasons, the mutual influence and function among farmers is getting more and more complicated due to the development of society and economic. therefore, the incentive to them is different from the incentive to generally economic organizations, we cannot think it simply only according to the ideas and methods of enterprise incentive theory, how to motivate the farmers by use of the interaction and communication among farmers is difficult. this research will try to study the incentive mechanism of participative management of small-scale water conservancy projects systematically from the perspective of farmers, this study has great practical significance for developing the urban economy and improving the utilization of water. based on the study of the related academic literatures, we have carried on the thorough research about incentive mechanism from the perspective of farmers in this paper. the first part of 杭州电子科技大学硕士学位论文 iii this paper expounds the research background and the research meaning, research objectives and the key problems to be solved. the second part of this paper explains and reviews the theoretical bases and relevant literatures which are used in the research. the third part of this paper carries on the thorough analysis about the cooperation dilemma of farmers in the process of participating in the participative management of small-scale water conservancy projects and the necessity of designing the incentive mechanism systematically by use of game theory, and draw the conclusion that the cooperation dilemma has the economic root and it is necessary to design incentive mechanism for farmers. the forth part of this paper put forward some hypotheses that some factors may have an incentive effect on farmers in the process of participative management base on the conclusion of the third part, and then use the structural equation mode(sem) to build incentive effect concept model, according to the path influence among the different hypothesis factors, and use the empirical survey data within the scope of zhejiang province, finally we get the effective incentive path for farmers to participate in the management of water conservancy, and finally we get the related factors which have great influence on farmers according to the values of path influence, so that we can prepare for the design of incentive mechanism. according to the conclusion of the forth part, the fifth part of this paper puts forward four types of the farmers incentive which about the cultural system, remuneration system, supervision and sanctions system and cultivating social capital, discuss the content and operation process detailed about different type of incentive mechanism. the sixth part of this paper summarizes the research conclusions and prospect. keywords:keywords:keywords:keywords: participative management, game theory, incentive mechanism, zhejiang province, structural equation model 杭州电子科技大学硕士学位论文 iv 目录 摘要.i abstractabstractabstractabstract.ii 1绪论.1 1.1研究背景与意义. 1 1.1.1 研究背景.1 1.1.2 问题的提出.1 1.1.3 研究意义.2 1.2研究目标及拟解决的关键问题. 2 1.2.1研究目标.2 1.2.2 拟解决的关键问题.2 1.3研究内容、技术路线及方法. 3 1.3.1 研究内容.3 1.3.2 研究的技术路线.3 1.3.3 研究方法.5 1.4本文研究的创新和不足. 5 1.4.1 研究的创新之处.5 1.4.2 研究的不足之处.5 2理论基础及文献综述.6 2.1参与式管理理论基础. 6 2.1.1 参与式管理理论.6 2.1.2 集体行动的一般理论.7 2.1.3 委托代理理论.9 2.2相关研究文献综述. 10 2.2.1 参与式水利管理.10 2.2.2 农民合作组织管理.13 2.2.3 激励机制在不同学科的研究.15 3农户参与水利管理合作困境及激励机制的演化.19 3.1农户合作困境概述. 19 3.2农户参与水利管理合作的演化博弈分析. 20 3.2.1 农户参与合作的单次静态博弈.20 3.2.2 农户参与合作的重复动态博弈.21 3.2.3 基于浙江农户参与水利管理合作的调查.25 杭州电子科技大学硕士学位论文 v 3.3 激励机制对农户参与合作策略影响的演化博弈分析. 26 3.3.1 理论基础.26 3.3.2 农户参与小型水利管理的激励机制演化.28 4基于 sem 模型的激励机制影响因素分析.32 4.1 激励效果结构模型与指标体系的构建. 32 4.1.1 结构方程模型的基本理论.32 4.1.2 农户参与激励效果指标体系的构建及其概念模型.34 4.2 实证分析. 36 4.2.1 数据收集与整理.36 4.2.2 数据的信度和效度检验.37 4.2.3 参数估计结果和模型评价.38 5小型水利工程参与式管理有效运行的激励机制设计.42 5.1 研究变量及其激励类型的划分. 42 5.2 激励机制的设计. 43 5.2.1 构建参与式管理文化体系.43 5.2.2 设计报酬体系.44 5.2.3 制定监督和制裁体系.48 5.2.4 培育互惠性社会资本模式.49 5.3 案例研究诸暨水利会. 50 6结论及展望.52 6.1 研究结论. 52 6.2 展望. 53 致谢.54 参考文献.55 附录.58 杭州电子科技大学硕士学位论文 6 1绪论 1.1研究背景与意义 1.1.1 研究背景 近年来，我国在总结国际水利工程管理经验的基础上并结合本国的管理体制对水利工程 用水户参与式管理进行推广，因为农民不仅是建设小型水利工程的主体，而且是小型水利工 程的管理者和使用者，小型水利工程涉及众多分散的用水户，需要农户间互助和合作。小型 水利工程参与式管理自实施以来取得了显著的成效。目前，我国小型水利工程参与式管理模 式主要有四种形式：承包责任制，租赁制，股份制和用水者协会。以用水者协会为例，其中 用水户协会作为一种典型模式在运行的过程中发挥了重要的作用，用水者协会的成立使水利 工程的管理、使用、维护的责、权、利相统一，水利工程与用水户息息相关，用水户把水利 工程当成自己的财产，积极投工投劳，大幅度减少了人为破坏水利建筑物的现象，明显改善 了工程运行的效果。用水者协会成立后，灌溉用水量由协会直接向管理所、管理段等水管单 位上报用水计划，申报用水量，由水管单位统一调度安排水量，这样有效避免了用水户浪费 水资源的现象。用水者协会的成立可以有效避免以前的灌溉死角和灌溉不及时的问题。每次 灌溉前，工作人员主动走访用水户听取意见，并与各用水小组代表制定供水计划，确保田地 及时灌溉，使农民的生产收入得到改善。用水者协会的成立使政府从繁杂的水务工作中解脱 出来，可以有更多精力开展工作。因此，我们从用水者协会的运行中可以看到参与式管理对 于小型水利工程具有重要的意义， 但是不可否认当前参与式管理在实践中也存在很多的问题， 其中激励机制的缺失就没有得到有效解决，从宏观层面上来看，政府可以通过产权的界定、 资金的支付、对管理人员的奖惩、体制的改革等一系列措施来设计激励机制，这些激励相对 来说比较简单，但是从微观层面上，即从农户角度来看，激励机制的设计存在很大难度，主 要基于以下几点：第一，农户作为一个弱势群体，思想观念、经济状况上有很多局限性，大 部分农户相对保守，参与管理的意愿不强，如果农户不愿意参与管理，参与式管理就没有存 在的基础，所以农户的参与意愿直接影响到参与式管理的运行，如何激励农户参与存在难度。 第二，参与式管理的相关合作组织的大部分管理者同时也是农户，如何有效的对既作为管理 者又作为参与者的他们进行激励存在难度。第三，农户之间的相互作用使得他们的合作和其 他人员组织的合作具有很大的不同，因为农户处在一个熟人社会中，他们有他们独特的行动 逻辑，这就意味着对他们激励机制的设计将会和其他团体激励机制的设计存在很大的不同， 不能单纯按照以往研究的思路与方法进行思考，因此总体难度较大。 1.1.2 问题的提出 （1）当前虽然小型水利工程参与式管理是水利改革的一种趋势，但是农户由于其群体的 特殊性，在处理集体事务时存在很多的问题，很难达成一致意见，容易按照自己的想法各行 杭州电子科技大学硕士学位论文 7 其是，无法形成有效的合力。这种现象能不能用经济学得到解释呢，是不是具有经济学上的 依据，接下来的研究将会解决这个问题。 （2）在农户的集体行动或者共同处理集体事务时，往往缺乏有效地监督和激励机制， 激 励机制的存在是否必要，是否会对农户的决策产生影响，对农户的参与合作效果是不是会有 很大的主导作用，这也是本文将要研究的问题。 （3）农户参与小型水利工程管理的相关研究是在农村范围内开展的，而农村往往是是个 熟人或半熟人社会，农户之间由于存在地缘、亲缘、宗族上的关系，互相之间比较熟络，农 户的决策和参与管理的积极程度是否会受到其他农户的影响，社区特征以及农户之间的互动 是否会对农户产生激励影响，这同样是本文将要研究的问题。 （4）从农户角度设计激励机制需要以（3）的研究结论作为起点，具体如何操作，是文 章最后需要解决的问题。 1.1.3 研究意义 （1）理论意义 本文从管理学、经济学等多学科角度对农户参与小型水利工程参与式管理进行激励机制 的设计，弥补了以往研究的不足，在方法上具有显著的创新性，本文的研究提出了构建参与 式管理文化体系，设计报酬体系，制定监督和制裁体系以及培育互惠性社会资本模式四种激 励方案，丰富了小型水利工程参与式管理的相关理论和文献，另外本文的研究可以应用到后 续激励机制的研究中去，为他人的研究提供借鉴，具有重要的理论意义。 （2）现实意义 本文从农户的视角出发研究小型水利工程参与式管理模式的激励机制，侧重于解决由于 农户之间的相互作用引发的参与阻力，从而设计出可以有效激励农户参与的激励机制，以往 关于小型水利工程参与式管理的激励的研究大多从外界因素如政府、政策、体制入手，而较 少从农户的角度出发进行激励机制的设计，通过对浙江省的实际调查和统计分析为设计激励 机制提供了现实依据，具有重大的现实意义。 1.2研究目标及拟解决的关键问题 1.2.1研究目标 本研究是以小型水利工程参与式管理模式为研究对象，从农户视角出发，基于农户之间 互动及其所处社区特征，运用博弈论及结构方程模型等研究方法，对农户有效参与水利管理 的激励机制进行有效设计。 1.2.2 拟解决的关键问题 （1）从经济学的角度出发，运用博弈论分析农户难以合作是否有理论依据以及激励机制 对农户的参与策略（参与效果）具有怎样的影响，激励机制的设计是不是必须的。 （2）如果激励机制的存在很有必要，那么将依据什么来制定激励机制？本文运用结构方 程模型，基于浙江省内的调查与分析，从农户层面得出有哪些因素将会对农户激励产生重大 影响，基于此设计出较为合理的激励机制。 杭州电子科技大学硕士学位论文 8 1.3研究内容、技术路线及方法 1.3.1 研究内容 本文的具体安排如下： 第一部分，绪论。这部分首先阐述了小型水利工程参与式管理激励机制研究的背景、研 究意义、研究目标和需要解决的关键问题，接着对研究内容、研究的技术路线和研究方法进 行了说明，最后指出了本文的创新点和不足之处。 第二部分，理论基础及文献综述。这部分介绍了本文研究所基于的理论基础和国内外研 究现状。对所涉及的参与式管理理论，集体行动理论，委托代理理论、强互惠理论和社会资 本理论进行了详细的介绍，接下来对国内外研究现状进行了整理，并进行述评，提出当前研 究的不足和漏洞。 第三部分，小型水利工程参与式管理中的农户合作困境。本部分从农户角度出发进行探 讨，首先根据奥尔森的集体行动理论探讨了农户为什么难以合作，然后运用演化博弈论作为 研究方法对小型水利工程参与式管理中农户的集体行动困境和激励机制设计的必要性进行了 深入分析。 第四部分，农户有效参与水利管理的激励机制设计依据的实证分析。对浙江省部分参与 或曾经参与过小型水利工程管理的农户进行调查走访， 并运用结构方程模型进行了实证分析， 证实了研究假设，并且研究结果为进一步设计激励机制提供了理论和实践上的依据。 第五部分，小型水利工程参与式管理有效运行的激励机制设计。通过对农户激励因素的 实证分析，本部分对农户的激励进行了一个系统的设计，分别从构建参与式管理文化体系、 设计薪酬体系、制定监督和制裁体系以及培育互惠性社会资本模式四个方面来说明，并借助 经济学和社会学上的委托代理理论和社会资本理论进行了详细阐述。 第六部分，结论及展望。这部分主要用来说明本研究的结论以及对未来研究的展望。 1.3.2 研究的技术路线 杭州电子科技大学硕士学位论文 9 参与式管理理论基础及文献综述参与式管理理论基础及文献综述 问 题 的 提 出问 题 的 提 出 农户合作困境农户合作困境 激励机制是否有存在的激励机制是否有存在的 必 要必 要 博 弈 分 析博 弈 分 析 农户确实存在合作困境农户确实存在合作困境 激励机制的设计很有必激励机制的设计很有必 要要 实 证 分 析实 证 分 析：激 励 机 制 的激 励 机 制 的 设 计 根 据设 计 根 据 设计激励机制设计激励机制 构建参与式管构建参与式管 理 文 化 体 系理 文 化 体 系 培育互惠性社培育互惠性社 会 资 本会 资 本 制定监督和制制定监督和制 裁 体 系裁 体 系 设计薪酬体系设计薪酬体系 结 论 与 展 望结 论 与 展 望 图 1.1 本文研究的技术路线图 杭州电子科技大学硕士学位论文 10 1.3.3 研究方法 本文主要采用的研究方法有： （1）文献研究法：通过大量文献了解了小型水利参与式管理的相关理论，并了解了农户 参与小型水利管理的相关困境，并以此作为本文研究的基础。 （2）定量研究与定性研究相结合：通过实际调研访谈，设计好问卷，发放问卷，进行问 卷处理。整个过程做到了定量研究与定型研究相结合。 （3）数学方法 ：运用了博弈论等数学研究方法进行相关章节的研究。 （4）实