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浙江大学硕士学位论文 高校科研管理流程再造研究 摘要 y - 6 7 8 3 4 7 2 0 世纪g o 年代以来，面对3 c ( 顾客、竞争、变化) 的压力，企业界迫切希 望有一种理论来指导它们走出困境。在这种状况下，业务流程再造理论( b p r ) 应运而生。 业务流程再造理论的诞生，对高校传统的、基于劳动分工理论的科研管理组 织机构提出了巨大的挑战。同时，随着信息技术的不断发展，高校科研管理的手 段发生了根本性的变化。这给重新审视和设计高校科研管理流程，建立科研管理 l l 作新体系带来难得的机遇。高校应该把握这个机遇，进行科研管理流程再造。 本文首先对业务流程再造理论进行了评介，分析了业务流程再造理论的提出 背景、主要内容及其本质，并对该理论的发展和应用状况进行了描述。然后，从 宏观和微观两个方面对我国高校科研管理现状进行了分析，揭示了我国高校科研 管理活动中存在的问题，并从流程的角度解释了产生这些问题的原因。在此基础 l ，构建出我国高校科研管理流程再造的总体框架，提出了系统化的高校科研管 理再造方法，并对几种常用的业务流程再造工具进行了简单的描述。最后，本文 根据高校科研管理流程再造总体框架的要求，按照业务流程描述、业务流程分析 和诊断、业务流程设计和业务流程实施的步骤，构建出以项目( 课题) 管理流程 为核心的高校科研管理工作体系，并对高校科研管理流程再造过程中应该注意的 一些问题进行了阐述。 与企业业务流程再造相比，b p r 在高校中的应用还显得不够完善。本文希望 通过对高校科研管理流程再造的研究，为促进高校科研工作的发展，提供一些建 设性的意见以供参考。 关键词：高等学校科研管理业务流程再造项目管理 堂! ! ：盔堂堡主堂垡堡塞 童堡型堑篁堡亟竖要堡竺茎 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，o nt h ep r e s s u r eo f3 c ( i e c u s t o m e r , c o m p e t i t i o nm a dc h a n g e ) ， m a n yc o r p o r a t i o n sh a v eb e i n g l o o kf o rs o m et h e o r yt od i r e c tt h e mo u to f t h ed i l e m m a u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e s ，b p re m e r g e d a st h et i m e sr e q u i r e t h eb i r t ho fb p r ，c a u s e dt h ed o u b ta b o u tt h e t r a d i t i o n a l c o l l e g e r e s e a r c h a d m i n i s t r a t i o no r g a n i z a t i o n a tt h es a m et i m e ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi t , t h em e a n s o fc o l l e g er e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o nc h a n g e dr a d i c a l l y , w h i c hb r o u g h to p p o r t u n i t yf o r r e c o n s i d e r i n ga n dr e d e s i g n i n g t h ec o l l e g er e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o np r o c e s s t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h et h e o r yo fb p r ，a n a l y z i n gt h eb a c k g r o u n d ，t h ec o n t e n t a n dt h ee s s e n c eo fb p r ，a n dd e s c r i b e st h ea c t u a l i t ya n dt h ea p p l i c a t i o no f t h et h e o r y t h e ni ta n a l y s e st h ea c t u a l i t yo fc o l l e g er e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o no n t h em a c r o s e o p i c a l a n dm i c r o c o s m i c l e v e l s ，u n c o v e r s t h e p r o b l e m s e x i s t e di n c o l l e g e r e s e a r c h a d m i n i s t r a t i o n ，a n de x p l a i n st h er e a s o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fp r o c e s s b a s e do n t h e s e a n a l y s e sa b o v e ，t h ep a p e rd e s i g n s t h ew h o l ef r a m eo fc o l l e g er e s e a r c h a d m i n i s t r a t i o np r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，a n db r i n g sf o r w a r dt h em e t h o d sa n dt h et o o l so f c o l l e g e r e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o n p r o c e s sr e e n g i n e e r i n g i td e p i c t s t h e p r o c e s s o f r e e n g i n e e r i n gi n d e t a i l si nt e r mo fp r o c e s sd e s c r i p t i o n ，p r o c e s sa n a l y s i s ，p r o c e s s d e s i g na n dp r o c e s si m p l e m e n t c o m p a r i n g t ot h ec o r p o r a t i o nb u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ；t h ea p p l i c a t i o no f b p ri nc o l l e g ei si m p e r f e c t t h r o u g ht h er e s e a r c ho fc o l l e g er e s e a r c ha d m i n i s t r a t i o n p r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，i t i s h o p e dt h a t t h ed i s s e r t a t i o n w i l l g i v em a n ye f f e c t i v e s u g g e s t i o n sf o rr e f e r e n c e k e y w o r d s ： c o l l e g e ，r e s e a r c h a d m i n i s t r a t i o n ，b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ， p r o j e c tm a n a g e m e n t 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 图1 1 图2 1 图2 2 图2 3 图3 1 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图5 1 图5 2 图5 3 图5 4 图5 5 图5 6 图5 7 图5 8 图5 9 图5 1 0 图目录 本论文的结构框架图 职能型组织结构图 流程型组织结构图 流程构成四要素图 高校科研管理在科研系统和高校系统中的地位 中国r & d 经费占g d p 比值变化图 信息技术引导组织再造的5 个层次 高校科研管理流程再造的总体框架 流程再造的转折点与新流程 高校科研管理组织结构图 高校科研管理组织业务关系图 高校科研管理整体流程及其影响因素图 高校科研管理基准优化过程图 高校科研管理流程最佳实践图 再造前的纵向项目管理流程 纵向项目跟踪管理流程 延长后的纵向项目管理流程 再造后的纵向项目管理流程 横向课题管理流程图 表目录 表3 1 业务流程再造概念汇总表 表5 1 高校科研及其管理的成功因素表 1 2 5 7 墙 坦 b m 勰 甜 驼 船 ” 铊 铃 矾 舛 “ 饰 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 第1 章绪论 1 1 问题的提出 = 十世纪九十年代以来，美国和其他发达工业国家掀起了一场轰轰烈烈的业 务流程再造( b p r ) 热潮。究其原因，主要在于企业所处的商业环境发生了根本性 的变化：顾客需求多样化、市场竞争日趋激烈、技术创新进程不断加快、产品生 命周期不断缩短等。同时，随着信息时代的到来，从根本上改变了组织的运行机 制和行为，社会各个组织中的管理者都面临着信息技术时代全新组织的挑战，正 如托夫勒夫妇所说“一个新的文明正在我们生活中出现”( 托夫勒，1 9 9 6 ：3 ) 。 信息技术( i t ) 的发展和进步为传统的工作方式创新提供了新的契机，但实践中在 i t 应用方面的投资结果普遍不尽人意，形成i t 应用的“黑洞”( 佩帕德和罗兰， 1 9 9 9 ：4 5 ) 。这一切促使管理学者和企业家们不断反思i t 未能发挥其潜能的原因， 于是b p r 应运而生并很快在发达工业国形成了一股潮流。b p r 的主要宗旨在于彻 底打破传统分工理论指导下的组织结构，树立流程观念，重新设计组织经营管理 的q k 务流程，使其中的增值内容最大化，其他方面内容最小化，彻底剔除原有业 务流程中无绩效流程，从而形成面向顾客、快速反应的新流程，以提高企业绩效。 高校作为培养人才的摇篮和科技孵化基地的社会组织之一，必须同其他组织 一样，跟上时代的脉搏，融入到时代的潮流中去。 高校在为社会培养大批高层次人才的同时，凭借自己得天独厚的优势，在科 技发展中成为一支重要的力量，在国家整个科学研究体系中，扮演着非常重要的 角色：高等学校肩负知识生产、传播和应用的历史使命，是国家创新体系中原始 性创新的重要来源，是知识经济发展的中坚力量。自“科教兴国”战略实施以来， 我国高等学校科学技术发展迅速，科技实力和综合竞争力不断增强，已经成为我 国科技发展的重要力量和国家创新体系的重要组成部分，并为我国经济、社会发 展和国家安全做出了巨大的贡献。 人们常用“三分科研，七分管理”( 李祖超，1 9 9 7 ) 来比喻管理工作在科研 事业中的作用，这话是不无道理的。因为没有科研管理，事实上就无法进行有序 的科研活动。科研成就的取得，固然与高校广大教师和科研人员的积极进取，敢 于探索和辛勤劳动是分不开的，但是如果没有一个健全的科研管理机构，没有一 批具有组织才能，不同专业人员组成的科研管理人员的组织、协调作用，科研就 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 难以开展，科研成果也就不会令人满意。特别是进入新世纪以来，科学技术的发 展呈现出一些新趋势，给高校的科研及其管理活动都带来了巨大的挑战，具体表 现在：科学与技术之间的界限日益模糊，基础科学研究与产业技术之间的相互渗 透不断加强；原始性创新成为科技竞争的制高点，高技术产业全球竞争由生产阶 段向研究开发阶段前移，基础研究和高技术前沿研究的原始性创新，在增强国家 科技竞争力的过程中发挥着基础性、前瞻性和战略性的作用；在经济全球化的推 动下，科技全球化步伐日益加快，国家知识产权保护大大加强；人才竞争成为国 际科技竞争的焦点，高水平研究人才的竞争日益激烈。在这种情况下，如何搞好 高校的科研管理活动，尤其重要。 改革开放以来，为了更好地适应科研活动的规律，尽快与国际接轨，我国对 传统的科研活动组织管理模式进行了一系列改革，在一定范围内逐步试行了公开 招标、科学基金制、合同制、同行评议等改革措施( 谭晓宁，2 0 0 4 ) ，正在或已经 发挥了良好的作用。但从总体上看，这些措施还不完善、不配套，一些深层次的 问题尚未得到根本解决，还没有形成稳定的制度环境。同时，随着i t 的不断发 展，计算机、互联网络以及电子商务的普及，高校科研管理手段发生了根本性变 化。上述这些变化给重新设计高校科研管理业务流程，建立科研管理工作新体系 带来难得的机遇和挑战。 机遇和挑战并存，面对所处的外部和内部环境的变化，高校科研管理部门如 伺抓住机遇，迎接挑战? 笔者认为企业业务流程再造的基本思想与重新设计高校 科研管理业务流程有许多相似之处，运用业务流程再造思想以及与之相关的技术 工具和方法，实施高校科研管理业务流程再造有着十分重要的意义。 1 2 国内外研究现状 121 关于业务流程再造 自二十世纪九十年代哈默教授提出b p r 概念以来，出现了各类以b p r 为主题 的文献，这些文献虽然都从不同角度对与b p r 相关的问题做了有益的研究和探 索，但尚未形成完整的理论体系。首先，在b p r 的基本概念和理论基础研究上看， c r a i gj c a n t o n i 和w i l l i a mw r o n n a l l 论述了开展b p r 的必要性和迫切性； r a y m o n dl m a n g a n e l l i 和m a r km k l e i n 等对b p r 的概念进行了剖析，指出b p r 是为了优化组织的工作流程和生产能力，而对其战略性、能增值的企业流程及支 浙江火学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 持它的系统、政策和组织结构进行迅速和根本性的再设计。他们突出强调了b p r 的“再造”和“创新”特性及其与其他连续改进方法的区别；其后，又有h a n s d a ll e n d e r 等许多人对这种区别进行了深化。其次，在指导企业实施b p r 方面， m a r km k l e i n 和r i c h a r dg l i g u s 注意到，对于建立了团队着手b p r 的企业， 需要计划和共同的“远见卓识”即方法论，以作为实施b p r 的路标( r o a d m a p ) ； t o l np a r k e r 和r o b e r t t d ef i l i p p l i s 则针对企业某一功能的单个过程，将b p r 从战术层次上大致描述为“准备一定义一远见一技术与社会变换一转变”之后， p e t e rf l o p e s 和h e em a np a m 将工作流图引入b p r 中的过程描述，c l t b e r r i n g t o 将价值传递过程( v d p ) 概念用于减少或消除无效活动的分析。 s s c h e r a k a r i 用周期时间进行了b p r 的成本分析，j i mr i c h a b h a u g h 和c r a i g a s t e v e n s 则对b p r 中的变化采用构型法( c m ) 进行管理。g r a ya m a d d u x 等强调 了并行工程( c e ) 在b p r 中的应用，p a u la d a m 等对基准优化法( b e n c h m a r k i n g ) 以 在b p r 中应用时应注意的问题进行了研究。w h i t i n g 认为，b p r 的主要因素是人， 为了成功地实旌b p r ，必须首先再造人力资源。r a f f ya r d h a d j i a m 等认为信息技 术是b p r 的物质基础。t h o m a sh i g g i n s o n 等还提出为了b p r 成功，需要有良好 的沟通规则和渠道、高层管理者的广泛支持、积极的公司文化、团队工作和协调 等( p e t e r0 n e i l la n da m r i ks s o h a l ，1 9 9 9 ) 。在实践上，美国和欧洲一些 企业都在进行各自的业务流程再造计划，希望通过对企业业务流程的再造，获得 企i k 绩效的喜剧性的提高。据有关资料显示，到1 9 9 4 年，美国的大企业中约有 7 0 的企业在进行流程再造，北美7 9 、欧洲7 5 的企业开始实施再造计划， 仅美国企业在花费在b p r 上的咨询和实践费用就超过1 5 亿美元。( 陈志坚，2 0 0 4 ) 国外企业应用业务流程再造思想进行流程再造，在取得辉煌成绩的同时，也 付 n 了惨重的代价。就连b p r 的奠基人哈默也承认：7 0 的b p r 项目并没有取得 预期的成果，反而使事情变得更糟。所以在华尔街日报的一次访谈中，哈默 承认了自己的错误，钱皮在a c r o s st h eb o a r d 杂志的一篇文章中道了歉，达文 波特则为f a s tc o m p a n y 杂志仓, j t i j 号撰写了一篇带有忏悔意味的封面文章。所有 这三个人所说的话在根本上是一样的：承认革命性变化过热，忘记了将”人”的因 素考虑在内( a r tk l e i n e r ，2 0 0 2 ) 。但是，对业务流程再造思想的讨论并没有因 为它暂时处于低谷而停止讨论，相反，随着价值链和供应渠道不能满足电子商务 的要求，人们又一次寄希望于业务流程再造理论，管理者再次开始要求在”白纸” 上作画这回不仅是在企业内部，而且还在企业之间，业务流程再造理论的研 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 究呈现出以下一些趋势：研究层次上从战术向战略发展( m a l h o t r a ，1 9 9 6 ：4 2 5 ； q i n g y uz h a n g 等，2 0 0 2 ：1 4 6 1 5 2 ) ) 、在研究范围上从企业内向企业外扩展( 钱 皮，2 0 0 2 ：2 8 ；哈默，2 0 0 2 ：1 5 0 ) 、在研究技术上，工作流技术成为焦点( s h a r o n 等，1 9 9 7 ) 。 业务流程再造理论在1 9 9 5 年左右进入中国，在1 9 9 5 年香港举办的首届企业 重组论坛上香港的两位顾问谢凯开和陈安洛( l o h ，1 9 9 5 ) 提出了亚洲企业流程重 组的概念。所谓亚洲方式并不是某种神秘没测的东方特殊魔法，它是指在独特的 亚洲环境条件影响下经过修正的一种流程重组方式。其特点是：流程再造不是以 裁员为目标，也不会产生此种后果。与此同时，国内的业务流程再造研究，又集 中在业务流程再造( b p r ) 与企业资源计划( e r p ) 实施的结合上，以及业务流程再 造与知识管理等新兴管理理论的结合运用上，为b p r 的运用拓宽了范围，也丰富 了b p r 理论。 1 2 2 关于高校科研管理 对高校科学研究的管理问题，一直是国内外关注的重点和热点，因此，无论 是在国内还是在国外，成立了很多相关的学术组织和学术研究机构。研究的内容 基本上比较一致，主要包括高校科研管理的内容、原则、方法等方面。目前，国 内外从事于高校科研管理问题研究的相关学会组织和它们的主要研究领域是： 国外，与高校科研管理研究相关的学会组织主要有：美国的国家大学科研管 理协会( n c u r a ) 和科研管理协会( s r a ) 、澳大利亚科研管理协会( a r m s ) 、加拿 大的大学科研管理协会( c a u r a ) 、欧洲科研管理协会( e a r m a ) 、瑞士科研管理协 会( s a r m a ) 、南非的研究与发展管理协会( s a r i m a ) 等，它们所从事的学术研究 领域主要集中在以下几个方面：科研成果转化问题、产学研合作问题以及电子化 科研管理( e r a ) 。 国内，从事高校科研管理研究的主要组织是中国科学学与科技政策管理研究 会，该研究会对中国科研管理学的发展，做出了较大的贡献。中国教育学会下属 的全国高校科研管理研究会近3 0 多年来，已成功举行十次学术年会，交流论文 近万篇，成为推动高校科研管理研究迅速发展的一个重要学术团体。 在这些从事科研管理研究的学术组织和团体中，许多组织都出版了以科研管 理为主要内容的学术刊物。主要有：中科院科技政策与管理研究所主办的科研 管理，中国科学学与科技政策研究会，中国管理科学研究院，天津市科委主办 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 的科学学与科学技术管理，内蒙古科学管理研究，广州科学管理研究， 兰州科学经济社会，上海的研究与发展管理；国外，比较有名的有：美 国国家大学科研管理协会的r m r 杂志，以及美国科研管理者协会出版的s r a 杂志等 等。 与此同时，关于科研管理的学术著作不断问世。最早产生较大影响的有栾早 春编著，1 9 8 3 年黑龙江科学技术出版社出版的科技管理基础，该书队真探讨 了科学技术组织管理活动中的各种重要课题。该书作者认为，科技管理学的研究 对象和研究内容十分广泛和丰富，不但包括科研工作和研究所的管理，而且包括 各行各业的技术进步管理，以及国内外的科学技术交流和全社会的科学普及管 理。 梁其建、姜英编著，1 9 8 7 年5 月华中师范大学出版社出版的高校科研管 理概论，率先对高等院校科学研究事业的管理进行了全方位审视探讨。针对高 等学校的特点，特别是那时科技体制改革的新形势，全面、系统地论述了高等学 校科研管理工作。在该书中，作者认为，高校科研管理活动是一项系统工程，作 者注意到了系统的层次性和各个子系统之间的关系，并试图为这个系统及其子系 统的运行建立一套行之有效、能指导实践的理论原则和系统方法论。为科研管理 理论的发展，尤其是为高校科研管理理论的发展，奠定了基础。 1 9 8 7 年，华东师范大学出版社出版了由薛天祥主编的高等学校科研管理 一书，该书从高等教育管理学的角度，对高校科研管理进行了研究，并有大量的 案例分析，是一部不可多得的、富有理论建树的著作。 对科研管理进行全方位研究的学术专著还有一些，如1 9 9 2 年1 2 月云南大学 出版社出版的高校科研发展探索；陈震、赵经贵主编的1 9 9 6 年1 2 月黑龙江 教育出版社出版的高校科技管理等等。 综上所述，我们可以看出，国内外关于高校科研管理问题的研究还显得比较 散乱，没有比较完整的学科规范结构，学科框架也不严密，学科内容也不完整， 许多研究仅仅停留在经验总结的层次，而且，由于受时代发展的限制，他们没有 论述科研管理与知识经济的关系，科学经济一体化、科学研究与科教兴国的关系， 可持续发展与科研研究等问题，但是他们都为科研管理作为一门学科的发展，提 供了理论基础。随着时间的推移，高校科研管理的研究也必将朝着规范化、严密 化、整体化、系统化方向发展。 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 1 2 3 关于高校科研管理流程再造 近几年来，随着业务流程再造理论的不断发展，其应用领域也不断地得到扩 展，从最初的企业界扩大到政府、医疗、卫生和教育等非盈利组织。在国外，已 经有斯坦福大学、宾夕法尼亚大学和俄亥俄州立大学等高校开始了科研管理流程 再造的实践。但是，纵观国内业务流程再造的实践，还没有见到将流程再造的理 论运用到高校科研管理，再造高校的科研管理流程的案例。随着高校科研管理理 沦研究水平的不断提高，以及流程再造理论的不断发展，相信这方面的研究会越 来越多，更多的高校将会投身于科研管理流程再造的实践中去，本论文仅仅作为 一个尝试。 1 3 本文的研究目的、意义及主要思路 1 31 本论文的研究目的和意义 本研究力图通过对高校科学研究的运作方式和特征分析，揭示出现有体制下 高校科研管理活动中所存在的弊端。结合企业管理中流程和流程再造的概念，从 高校科研管理部门职能设置出发，构建出我国高校科研管理的综合流程，并运用 基准优化( b e n c h m a r k ir l g ) 的再造工具，总结出国外高校科研管理的最佳实践， 结合我国高校科研管理的实际情况，寻找出影响高校科研管理绩效的核心流程， 通过对核心流程的分析和诊断，设计出适应教育、科技和经济协调发展的高校科 研管理流程体系。因此，在文中，高校科研管理综合流程的构建，国外高校科研 管理最佳实践的总结，以及对核心流程的诊断、分析和设计，将是本文要重点解 决的问题。 本文的理论意义在于把九十年代管理理论的新概念业务流程再造，应用 于高校科研管理的研究，将科研管理与其他经济管理学科有机地结合起来，从而 丰富了新环境下科研管理理论研究的内涵。 本文的实践意义在于以业务流程再造思想为指南，利用信息技术，建立以项 目( 课题) 管理流程为核心的高校科研管理工作新体系。这种全新的科研管理工 作体系意味着打破传统的高校科研管理组织结构，以及其组织中职能和分工的界 限，寻找出在有效性、高效性和适应性等方面有所突破的新途径，从而为提高我 国高校科研管理的效益和效率，为高校科研的快速发展做出一些贡献。因此，本 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 文对高校科研管理流程再造所作的有益探索，在实践上也有十分重要的意义，并 希望能够给高校科研管理工作者在进行高校科研管理的实践过程中，开展对现有 科研管理业务流程的改造，进而为建立高校科研管理工作新体系，促进高校科研 工作的发展，提供一些建设性的思路。 1 3 2 本文的研究思路 国内外关于业务流程再造的实践经验的研究以及对于我国高校科研管理巾 存在的问题的分析积累了丰富的理论和实践成果，为本文的研究提供了坚实的理 论和实践平台；但在国内，业务流程再造理论从未被应用到高校的科研管理中去， 这是本文研究的起点。本文从高校科研和高校科研管理的发展历程出发，详细介 绍了国内外对高校科研管理的研究现状，分析了我国高校科研管理中存在的主要 问题，结合业务流程再造理论，构建出高校科研管理流程再造的总体框架，并按 照该框架，分步介绍了高校科研管理流程再造的整体过程。最后提出建立以项目 ( 课题) 管理流程为核心的高校科研管理工作新体系。全文共分为六章，安排如 下： 笫l 章绪论。本章从我国高校科研管理中存在的主要问题出发，综述了国 内外高校科研管理和业务流程再造的研究状况，建立本论文的研究基础。 第2 章高校科研管理流程再造的理论基础。分析了业务流程再造思想理论 基础和产生背景，详细介绍了业务流程再造思想的基本内容。并对业务流程再造 思想的发展现状和应用状况进行了分析。 第3 章高校科研和高校科研管理。本章从高校科研和高校科研管理的发展 历程出发，从宏观和微观两个层面分别对高校科研管理的体制、内容、原则和方 法等问题进行了阐述，指出现行体制下我国高校科研管理工作所存在的问题，并 从流程的角度对这些问题进行了深入的探讨。 第4 章高校科研管理流程再造的一般分析。本章主要分析了高校科研管理 流程再造的契机，构建出高校科研管理流程再造的总体框架，并对高校科研管理 流程再造的工具和方法进行了分析，提出了基准优化工具和系统再造法相结合的 高校科研管理流程再造原则。 第5 章高校科研管理流程再造的综合设计。本章根据高校科研管理流程再 造的总体框架图，按照业务流程描述、业务流程分析和诊断、业务流程优化设计 和业务流程实施的再造步骤，详细阐述了高校科研管理流程再造的具体过程，建 塑坚盔堂堡主兰垡鲨：垄 壹堡型婴笪堡堕堡垦垄塑茎 立了以项目( 课题) 管理为核心流程的高校科研管理工作体系，并对高校科研管 理流程再造过程中应该注意的问题进行了分析。 第6 章讨论与结论 具体结构框架如图1 1 所示： 1 3 3 研究方法 图1 1 本论文的结构框架图 文献阅读法：在大量阅读国内外有关科研管理以及流程再造文献的基础上， 找出二者之间最佳的结合点。 案例分析法：选取国内外著名的研究型大学科研管理的典型案例，并以国外 高校优秀的科研管理做法为基准，结合我国高校科研管理的实际，从而构建出高 校科研管理的流程模型。 访谈法：以浙江大学科技处为访谈对象，考察高校科研管理人员对高校 科研管理活动的看法，以了解我国现行的高校科研管理方法中存在的不足和缺 陷。 比较分析法：借鉴企业流程再造理论的研究成果，通过比较企业业务流程和 高校科研管理流程的共同点与差异来指导高校科研管理研究。 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 第2 章高校科研管理流程再造的理论基础 2 1 业务流程再造的提出 自从亚当斯密于1 7 7 6 年在国富沦中提出了“劳动分工”思想之后，经 过泰勒、法约尔等管理学者以及福特、斯隆等实践者的不断改进，逐渐形成了同 臻完菩的“劳动分工”理论体系。 在过去的二百年间，人类的生产力水平不发达，人们的需求远远大于社会供 给。各个企业都大力进行技术和管理方面的改进与创新，以求提高劳动生产率， 满足顾客庞大的且无太大差别的需求。在这样的环境背景中，劳动分工理论恰好 满足了企业界的客观需求。因此，劳动分工理论在过去的二百年间，无论在管理 学界还是在企业界都占据着不可动摇的统治地位。 但是，在绝大多数的工业化国家经过经济发展的黄金时期之后，客观情况发 生了显著的变化。 首先，企业间的竞争曰趋激烈。随着人类生产力水平的不断提高，社会供给 逐渐大于社会需求。消费者的需求再也不像从前那样好似一个无底洞。为了争夺 有限的市场，企业闻的竞争日趋白热化。单靠提高劳动生产率已不能使企业取得 完全的竞争优势。 其次，顾客需求多样化。顾客不再满足于单一品种的商品，他们追求的是个 性化、多样化的产品和反应迅捷的服务。想要为顾客提供这些有竞争力的服务， 单纯的劳动分工是不能提供出路的。 第三，i t 的飞速发展。二十世纪七十年代初开始以微电子技术、计算机、 生物技术为先导的新的科学技术革命，推动了以信息产业迅猛发展为主要内容的 产业革命。信息产业的兴起使整个社会经济发生了根本的变化，企业组织内的生 产、管理、服务等各项功能的广泛融合，使得传统的劳动分工理论受到了严峻的 挑战。 新的管理思想的产生一方面是由于外部需求的推动作用，另一方面是由于理 论发展的内在必然趋势。 管理学家们早已为这场革命做好了理论准备，他们对新环境下企业的管理理 念、组织体制、经营模式和激励机制等方面的全面变革做了深入的分析和探讨。 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 譬如，1 9 6 1 年，利克特( r l i k e r t ) 在管理的新模式一文中指出，企业应 建立在第四系统( 参与性管理方式) 之上；1 9 6 5 年，麻省理工学院的福雷斯特( j f o r r e s t e r ) 发表了企业的新设计一文，提出了在电脑技术条件下新型企业的 构想，这篇文章被奈斯比特( j n a is b i t t ) 称之为再造企业的最佳蓝本；1 9 7 2 年， 托夫勒( a t o f f l e r ) 在一份企业改革咨询报告中，提出了“非标准化生产”的思 想和建立“众星拱月”状组织的构想，这种组织为企业适应环境变化提供了改革 方略；1 9 8 5 年，奈斯比特和阿布尔丹( t a b u r d e n e ) 合著的再创企业一书， 分析了在信息社会中企业应采取的改革行动，特别是从打碎金字塔似的官僚体制 的角度提出了许多颇有见地的策略；1 9 8 8 年，戴维斯( s m d a v i s ) 在 2 0 0 t 年的管理：现在管理将来一书中，分析了在信息技术条件下时空性质发生的 变化，对企业在新形势下的管理理念和经营策略进行了哲理性思考；1 9 9 0 年， 圣吉( p s e n g e ) 博士在第五项修炼一学习型组织的艺术与实践一书中，论述 了企业组织持续发展的精神基础，构筑了理想的组织；1 9 9 3 年，哈默和钱皮合 作出版了再造企业一书，为世界性企业变革树立了一个里程碑，把业务流程 再造运动推向高潮。之后，两位作者又出版了管理再造和再造革命两本 新著，为推进这场管理革命提供了更丰富的理论指导。( 刘锦宏，2 0 0 2 ：8 9 ) 因此，在外部需求和内在理论发展的双重推动下，业务流程再造思想应运而 生。 2 2 业务流程再造的涵义及其本质 b p r ，英文全称为b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g 。自从这个概念引入我 国之后，就出现了多种不同的译法。“企业、业务、经营”，“过程、流程”，“重 组、重构、再造、再工程”等几组词的任意搭配计划都曾出现过，为了保持一致， 本文将之译为业务流程再造。 22 1 业务流程再造的若干表达形式 2 0 世纪9 0 年代以来，在经济全球化的推动下，以h a m m e r 和d a v e n p o r t 提出的 业务流程再造理论为基础，美国的企业在管理上进行了重大的变革。业务流程再 造( b p r ) 受到普遍关注，欧美等国企业掀起了以业务流程再造为核心的企业管 理革命浪潮。 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 业务流程再造作为管理思想，诞生于2 0 世纪9 0 年代，发展的历史仅仅只有十 几年。由于站在新的角度去审视企业，并且大量采用了充满挑战和机遇的i t 技术， 使、止务流程再造成为企业管理界的热门话题。而关于业务流程再造的定义，又有 多种多样的表达形式。 哈默和钱皮在再造企业工商管理革命的宣言一书中，对业务流程再 造下的定义是：对企业现有的业务流程进行根本性地思考，对其进行彻底改变并 设计新的业务流程，以期在成本、质量、服务和速度等关键绩效指标上获得戏剧 性的提高( h a m m e r c h a m p y ，1 9 9 3 ：3 2 ) 。作为一种基于信息技术的、为更好地满 足顾客需要服务的、系统化的、企业组织的工作流程的改进哲学及相关活动 业务流程再造突破了传统劳动分工理论的思想体现，强调以“流程导向”替代原 有的“职能导向”的企业组织形式，为企业经营管理提出了一个全新的思路。完 整性地理解这一概念必须抓住四个关键词：根本( f u n d a m e n t a l ) 、彻底( r a d i c a l ) 、 戏剧性( d r a m a t i c ) 和流程( p r o c e s s ) 。 “根本”即在再造过程中，企业人员必须自问一些基本问题：我们为什么要 进行流程再造? 我们如何进行业务流程再造? 提出这些根本性问题，可以使企业 重视经营策略和方法。“彻底”就是要彻底改进现行的组织结构和组织形式，寻 找新的业务流程。“戏剧性”是指流程再造不是要取得小的、局部的改善，而是 要使企业取得业绩上的突飞猛进。“流程”是指企业为完成某一目标或任务而进 行的一系列逻辑相关的获得的有序的集合( 芮明杰等，1 9 9 7 ：8 4 ) 。 在哈默教授提出业务流程再造概念的同时，国外学者从多方面对业务流程再 造进行了重新界定，他们的观点不尽相同，下表( 表3 1 ) 所示为各位学者的主 要观点( 王田苗等，2 0 0 2 ：3 0 一3 2 ) ： 不同的学者根据自己的理解，给出的与业务流程再造有关的定义，可以说是 众说纷纭，那么到底该怎样理解b p r 所包含的基本思想呢? 2 2 2 业务流程再造的基本思想 业务流程所包含的基本思想主要有两个，一个是流程观念，另一个是再造观 念，下面分别对这两个观念进行分析。 ( 1 ) 关于再造观念 就组织结构而言，扁平化的流程型组织结构将成为趋势。传统的组织结构是 由不同的职能部门组成，每个部门只负责整体工作的一部分工作。整个任务被分 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 表3 1 业务流程再造概念表 作者概念定义 thd a v e n p o r t b pr e d o s i g n 组织内或组织间工作流或各种流程的分析 j e s h e r t业务流程再设计 和设计 m h a m m e rb p 对流程进行根本再思考和彻底再设计，以在 j c h a m p yr e e n g i n e e r i n g成本、质量、速度和服务等关键指标上获得 业务流程再造显著性提高 m m o f f o wb pr e d e s i g n 指检查关键流程中的活动和信息流，蹦达到 mh a z e l l企业流程再设计 简化、降低成本、提高质量和柔性的目的 je s h o r tb pr e d e s i g n 企业对内部运营流程的重新构造以蕊对顾 nv e n k a tr & a l a n 企业流程再设计客产品分销与发运服务的业绩的改善 je s h e r tb nr e d o s i g n对从属与更走的企业网络中的部分重要的 nv e n k a t r a m a n 企业网络再设计产品和服务进行重新构造 hjj o h a n ss q n e t a lb pr e d os g n 是组织取得成本、质量、周期和服务彻底变 盘业流程再设计化的手段。它需要许多工具和方法，并强调 企业是一系列面向客户的核心流程的集合 tho a v e n p o r tb pi n f l o v a “o n 选到企业绩效巨大改善的流程创新工作 企业流程创新 rbk ad 1 a nb pr e d e s i g n对企业如何运行进行根本性的再思考，对其 lm ur d o c k企业流程再设计 工作流程、决策、组织和信息系统同时并咀 集成的方式进行再设计 j kl o e v e n t h a l o r g a n i z a t i o n a l以组织核心竞争力为重点，对纽织流程和组 r e e n g i n e e r ir i g织结构进行根本性的再思考和再设计，以达 组织再造到组织业绩的巨大提高 解为由拥有专门技能的人员组成的职能部门来完成，各职能部门层层分工组成 “金字塔”型的组织结构。传统的管理所关注的是职能层级机制。如图2 1 所示 即为职能型组织结构。 顾客 图2 1 职能型组织结构 用三角形来代表传统的组织机构，组织中的绝大多数人位于三角形的下部， 科层制的管理向上延伸，在三角形的顶点上是公司首席执行官。这种类型的组织 往往由一系列“子组织”构成。这些称作职能部门的子组织由拥有专业技能的人 员组成，每一个子组织都有其自身的层级管理机制。 黼护徽瓜 浙汀大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 然而b p r 的主要思想是强调组织要把“流程”作为关注的核心。关注“流程” 意味者打破职能制的科层组织结构，职能和分工的界限不能成为“流程”顺畅的 障碍。组织的目标将直达顾客。图2 2 为流程型组织结构。 研发生产销售 顾客 圈2 ，2 流程组织结构 ( 二) 流程观念 如前面的阐述，b p r 主要基于信息技术改进组织的业务流程，突破传统的劳 动分工理论的思想体系，强调以“流程导向”取代“职能导向”的组织结构为 管理理论和管理方法提出了一个全新的思路。 流程实质上构成了事物发展的逻辑状况，从时间上看流程是事物发展的变动 顺序，从空间上看流程是事物发展变化的过程，它包含事物的前因后果以及事物 的发展过程。据牛津英语大词典( o x f o r de n g l i s hd i c t i o n a r y ) 的解释：流程 ( p r o c e s s ) 是一个或一系列连续有规律的行动，这些行动以确定的方式发生或执 行导致特定的结果。从这个定义出发，流程的构成要素主要有四个：活动、活动 问的逻辑关系、活动的承担者及活动的实现方式。 图2 3 流程构成四要素幽 ( 1 ) 活动构成了流程的最基本要素，一切流程都是由活动组成的。见图2 3 活动的运行模型图。从上面模型可以看出一个活动是由输入、处理规则、资源和 输出四个方面的要素组成。活动通过接受某一类型的输入，在某种处理规则的控 制下，利用某种资源，实现一种转换，产生输出。 ( 2 ) 活动间的逻辑关系表明同样的活动，由于其活动之间的关系不同，可 浙江大学硕士学位论文高校科研管理流程再造研究 以导致出不同的结果，因此活动之间的逻辑关系也就成了流程的关键因素。活动 之间实际上存在三种关系：集合关系、序列关系和相互关系。理查德和l 达夫特 ( r i c h a r da n dl d a f t ) 在组织理论与设计精要( e s s e n t i a l so fo r g a n i z a t i o n t h e o r ya n dd e s i g n ) 中也指出，部门中工作流程存在的依存性是“为了获得资 源和材料以完成工作的部门之间的彼此相互依赖的程度”( 达夫特，1 9 9 9 ) 。依存 性有集合性、序列性和相互性三种类型构成，不同类型的依存性对管理的要求不 同，坌且织结构也不同。 ( 3 ) 活动的承担者也直接影响活动从输入到输出的转换。这主要涉及到承 担者的数量、素质、授权状况和心理因素等。b p r 的成败除了技术尤其是信息技 术外，主要取决于组织中的人，他们将被激励去创造和应用他们的专业技术与技 能。正如德国企业家罗伯特纽曼所说，b p r 项目的最大阻力是项目启动时人们的 惰性，可见人的因素是b p r 的关键因素。研究活动的实现者具有重要意义。 ( 4 ) 活动的实现方式主要是活动实现的技术条件，在不同的技术条件下会 导致不同的分工，从而形成不同的流程。活动实现方式的改变可以导致实现同一 目标的流程大为不同，有些流程可能因此简化或消失。因此，完成活动的方式或 者说流程赖以运作的技术和工艺的不同可导致流程的