（工商管理专业论文）高技术中小企业成长影响因素研究.pdf

高技术中小企业成匠影响岗素研究 摘要 与发达国家相比，目前我国的高技术中小企q k 在总体发展水平、技术创新 能力、企业管理水平以及企业成长的外部环境等方面还存在着较大的差距。造 成我圈高技术中小企业发展与发达国家存在较大差距的原因，一方面是由于我 国的高技术产业起步较晚，发展的时蒯短，技术积累相对较弱；另一方面，也 是由于我国对高技术中小企业的成长方面的理论研究还处于起步阶段，未形成 成熟的理论体系。理论研究的滞后，导致高技术中小企业在经营过程中，缺乏 足够的理论指导，对高技术中小企业的经营管理的特殊性认识不足。造成在经 营过程中的失误。因此深入研究高技术中小企业的成长规律，对提高我翻高技 术中小企业经营管理者对高技术中小企业成长的特殊性的认识，提高我幽的高 技术中小企、j p 的经营成功率，进而促进我国的高技术产业的发展具有蕈要的意 义。 本文通过对高技术中小企业成长影响因素的研究，对有关高技术中小企业 成长理论进行探索。对大连市高新技术园区高技术中小企业发放调查问卷、分 析其结果，得出相关结论。本文在对影响因素进行分析的基础上，提出高技术 中小企业成长对策，以期为企、波管理者的管理活动和政策制定者制定相关政策 法规提供参考。 关键词：高技术中小企业：成长因素；问卷调查；成长对策 l i ! 兰丝查! 尘尘些些篓墅堕堕查堕塞 a b s t r a c t h i 曲一t e c h s m e sa r eb a s e do n h i g ht e c h n o l o g yw i t hi n t e n s e t e c h n o l o g y c o m p a r e dt ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e r ei ss t i l lac o n s i d e r a b l eg a pb e t w e e nt h e h i g h t e c hs m e s i no u rc o u n t r ya n dt h o s ei no t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s n o to n l yi nt h e g e n e r a ld e v e l o p m e n tl e v e l ，b u ta l s o i n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t y , m a n a g e m e n t s y s t e ma n dt h ee n v i r o n m e n to ft h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p i n g t h e r ea r et w or e a s o n so f t h el a go ft h eh i g h t e c hs m e si no u rc o u n t r y t h ef i r s ti st h a tt h eh i 曲t e c h n o l o g y h a v e d e v e l o p e do n l y f o ras h o r t p e r i o d i n e l j c o u n t r y a n dt h e t e c h n o l o g y a c c u m u l a t i o ni sr e l a t i v ew e a k t h es e c o n di st h a tt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ha b o u tt h i s r e s p e c ti si ni n c i p i e n tp e r i o da n d h a v en o tm a t u r e t h e o r ys y s t e m b e c a u s eo f t h el a go f t h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h eh i g h t e c hs m e si no u rc o u n t r yh a v en oe n o u g ht h e o r y i n s t r u c t i o na n dt h e yl a c kt h ek n o w l e d g eo ft h em a n a g e m e n to ft h en e we n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，w eu s u a l l ym a k et h em i s p l a yi no p e r a t i n gt h e s ee n t e r p r i s e s s oi t i s i m p o r t a n tt o r e s e a r c ht h e g r o w t hp r i n c i i i u mo ft h eh i g h t e c hs m e ss i n c ei t c a n e n h a n c et h e k n o w l e d g eo ft h e s ee n t e r p r i s e s ，i n c r e a s e t h es u c c e s s f u lr a t eo ft h e e n t e r p r i s e s ，a n ds t i m u l a t e t h ed e v e l o p m e n to f t h e h i g h t e c hs m e s z h r o u g hr e s e a r c h i n go nt h ei n f l u e n c ef a c t o ro f t h eh i 曲一t e c hs m e s g r o w t h ，t h i s p a p e rt r yh a r dt o s e e kt h et h e o r i e so ft h er e l e v a n th i g h t e c hs m e s g r o w t h a f t e r h a n d i n go u tt h eq u e s t i o n n a i r et ot h eh i 曲一t e c hs m e si nt h er e g i o no fd a l i a n ，t h i s p a p e ra n a l y z e t h er e s u l ta n d g e tt h e r e l a t e d c o n c l u s i o n t h r o u g ha n a l y z i n gt h e i n f l u e n c ef a c t o r sa n dp u t t i n gf o r w a r dt h eg r o w i n gs t r a t e g y , t h ep a p e rt r yt oo f f e r s o m ec o n s u l t sf o rt h ee n t e r p ris eg o v e r n o ra n dt h e p o l i c ye s t a b l i s h m e n t k e y w o r d s ：h i g h t e c hs m e s ；g r o w i n gf a c t o r ；q u e s t i o n n a i r e ；g r o w i n g s t r a t e g y 1 1 高技术中小企_ k 成长影响吲素研究 大连理工大学m b a 学位论文 原创声明 本人郑重声明：所里交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工作 所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或其 他教育机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体均己在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法 律后果，并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者( 签字) 骂云飞 日期：do y 年月 舅日 高技术巾小企业成妖影响因素列究 1 导论 2 0 世纪后期，随若一系列重犬科学发现和技术突破，以信息技术产、生 物技术产业为蘑点的高技术产业迅速成长，并已成为当前世界经济发展的动力， 成为世界大国争夺的战略制高点。高技术产业的发展水平，不但决定着固际竞 争力的高低，而且决定着一个国家在世界经济中的分工地位，从而决定了在国 际贫富两极分化中的国家前途。 对于目前我国的高技术中小企业来说，一方商作为一个新兴群体，在国民 经济中的重要作用与地位日益彰显，另。+ 方面在诸多因素影响下，不少处于成 长困境之中。两者形成了鲜明的矛盾。本文研究高技术中小企业成长影响因素， 并提出对策，力求对高技术中小企业的成长有所帮助。 1 1 研究的背景 科学技术是推动社会进步和经济发展的主要力量。现代科学技术的飞跃发 展，导致现代生产的技术基础发生了急剧变革，一组崭新的产业群高技术 产业正在迅速成长，它在国民生产总值巾的比重不断上升；同时，由于它的渗 透和影响，许多传统产业获得了新生和发展，而产业结构的变化又带来了劳动 就业结构、地区经济结构、生产组织与社会结构以至国际经济关系的一系列连 锁反应和重大变化。由于高技术对经济发展有着重大的促进作用，因此，各国 政府都高度重视高技术及其产业的发展，制定了相应的国家的或国际的发展高 技术的计划，对高技术产业的发展给予很大的支持。要想在2 l 世纪占据竞争的 优势，就必须致力于把握这个综合国力竞争的热点，高技术与高技术产业的发 展己经成为2 l 世纪经济发展的推动力、政治的影响力、军事上的战斗力和社会 发展的推动力。” 通过经济体制和科技体制改革，伴随着世界高技术发展的浪潮，自2 0 世纪 8 0 年代开始，我国出现了高技术中小企业并逐步形成了一个高技术中小企业群 体。但目前我国的高技术中小企业在发展过程中，还存在着一系列的问题，这 些问题的存在，将对我国高技术中小企业的进一步发展产生严重的影u 向。 自从2 0 世纪8 0 年代以来，我国的高技术中小企业从无到有，经过，【1 多 年突飞猛进的发展，至今已取得了一定的成就，但与发达国家相比，在以下儿 高技术中小企业成妊影响川素研究 方面也存在着较大的差距。 据统计，我国目前科技成果转化为商品并形成规模效益的比率仅为 1 0 一t 5 ，而发达国家则为一8 0 ；我国的高技术产业产值占工业总产值的比 率为8 左右，发达国家则为3 0 一4 0 ；我国科技进步在国民经济增长中贡献率 为2 0 一3 0 ，发达圈家为6 0 一8 0 ，发展中国家的平均水平3 5 ；我国科技人才 在企业中的比率为2 7 ，美国为7 5 4 ，日本为6 4 8 ：我国每年有专利技术2 万多项、省部级以上科研成果2 j 万多项，但能够转化为商品并取得规模效益 的仅占l ( ) 一1 5 ，发达国家则为6 0 8 0 。另方面，我国的高技术发展的时间比 较短，技术积累相对较弱，在我国目前的高技术中小企业中，大企业很少，企 、i k 的规模普遍较小，因此导致企业的科技开发投入不足。据统计，仪松下公司 一年的科技投入就达4 0 亿美元，几乎相当于我国全国的科研开发投入。 总体上看，我国现有高技术中小企业技术水平低；高技术人才缺乏，研究 开发资金投入不足首先”“。 邢以群、周建华等人对我国高技术中小企业发展现状的调查，我国的高技 术中小企业在内部管理机制方面存在的问题，在以下几个方面较为突出：对管 理的重视不足，缺乏企业家人j ；内部管理分工不清；管理的方式和方法呈现 出随意性和无序性；缺乏有效的激励制度；风险投资机制不健全等”“。 1 2 高技术及高技术中小企业界定 1 2 1 高技术界定 高技术一词，产生于2 0 世纪7 0 年代，流行于2 0 世纪8 0 年代。1 9 7 1 年，在美 国科学院出版的技术和国际贸易一书中，最早出现了高技术一词。但对高 技术的定义则始于2 0 世纪8 0 年代，即美国把高技术名词收录进韦氏第三版新 围际辞典增补9 0 0 0 词中以后。人们最早提出高技术概念时，对高技术的特点 和内涵并没有太多的认识，随着高技术的迅猛发展，对高技术的定义的研究也 随之增多。据中国科学院有关部门初步考察，目前见之于书面的关于高技术的 不同说法多达5 0 余种。 按照出发点的巧i 同，现有对高技术的定义可分为以l 、几种比较典型的观点： ( 1 ) 从产业角度看，美国劳工统计局把衡量高技术的尺度定为：其研究试 制费用占销售额的比例和科技人员占职工总人数的比例比整个制造业的平均数 高技术中小企业成长影响因素研究 高出1 倍以上。美国学者d d i m a n c e s c u 在高技术杂志上指出：“高技术产 业的研究开发费用占销售额的l l i f j 大约为5 一1 5 ，为一般产业平均比例的2 5 倍，高技术j “业的职工大约有4 0 一5 0 是技术人员。 ( 2 ) 从产品角度看，美国认为高技术足指一些高技术产品，这些高技术产 品一般都是以科学和工程技术人才的高度集中形式所发明创造和生产的。美国 全国科学会认为：“高技术产品是指每1 0 0 名职工中有2 5 名是科学家和 ：程师， 并把净销售额的3 5 以一h 用于研究试制工作所生产的产品。”1 ( 3 ) 从技术的结构层次和知识水平看，认为高技术是“高层次”的、“尖 端”的、“新( 兴) ”的、处于“前缘的技术。如在日本，认为高技术就是尖端 技术。美国的韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中的定义为：“高技术是 使用或包含尖端方法或仪器用途的技术。”我国也有不少学者认为，高技术“是 指：基本原理及概念，主要建立在最新科学成就基础上的现代技术，是对本世 纪4 0 年代中期以后出现的一系列新的技术领域的统称。”。“ ( 4 ) 根据高技术在经济过程中所起的作用，认为高技术是在经济过程中发 挥核心作用的主导技术。例如，日本的滓曲辰一郎认为：“高技术是f 述技术的 总称，第一，为提高现有商品的功能的必要的中心技术；第二，具有能赋予新 的产品以新功能的主导技术；第三，构成下代产品基础的技术”。这种定义表 明了高技术与经济之问的关系，突出了高技术在经济发展中的作用。8 3 ( 5 ) 从社会角度看，高技术一般包括在某历史阶段对人类社会、政治、 经济、军事等方面的进步产生重大影响的技术。高技术无论作为经济概念或科 学技术概念，都不能离开社会而存在，高技术是人类的一种社会活动，它与整 个社会存在着深刻的相互作用。因此，讨论高技术的特性不能忽略它的社会特 性。 ( 6 ) 以罗列高技术的领域和特征来定义，高技术这种定义实际上是对高技 术范围的界定。但由于对高技术的本质认识不一，因此所罗列的特性往往重复、 混乱，很难形成对高技术的系统的认识。 ( 7 ) 我国国家科技成果办公室通过征询国内专家意见后，形成的我国高技 术定义是：高技术是建立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿的，对发 展生产力、促进社会文明和增强国家实力起先导作用的新技术群，它的基本特 自f 是具有明显的战略性、国际性、增值性和渗透性，是知识、人才和投资密集 的新技术群。 现有的关于高技术的定义，虽然从不同的角度在定的程度上反映了高技 高技术中小企业成长影响闼豢州究 术的特点，但又都存在着一定的缺陷。邢以群、周建华的著作高技术中小企 业经营管理论一书中对此作了深入研究，认为主要存在以下几方面的缺陷： ( 1 ) 将高技术等同于“新技术”或“尖端技术”强调了技术发展的动态效 应，但容易放大或缩小人们通常认同的高技术的外延。因为，高技术一般属于 新技术，但新技术并不都是高技术。新技术只突出了“新”的含义，且我国普 遍把第二次世界大战以后出现的新的技术群体称为“新技术”，若把高技术等同 于新技术，虽然表明了高技术是新出现的技术群体这一时间特性，但容易与传 统技术领域中的一些新发展相混淆，把一些人们直观上就认为不是高技术的新 技术包括在高技术之内，从而扩火了高技术的外延。而“尖端技术”从技术结 构相对层次看上一个比较模糊的概念，怎样才算是“尖端”难以界定，而且“尖 端”也是一种动态的提法，据此，在一个新的技术领域中，正在发展的技术是 尖端的，而已经被淘汰的技术则是非尖端的，并且是落后的，这就在一定程度 上割裂了同一技术领域中不同时期开发的技术内容之间的连续性和内在联系， 缩小了高技术的外延。另外，高技术是否一定是最新、最尖端的技术尚有疑问， 有人认为那些只能在实验室或理论上实现，而不薤实际利用的技术不能看作是 高技术。 ( 2 ) 从产品或产业角度划分高技术，虽然可以把当前人们公认的大部分高 技术包括在内，但却难以反映高技术的本质特点，并会将一些不属于高技术的 技术包含在内，冈为有较高研究开发经费和较多科技人员的企业生产的并不都 是高技术产品；按产业分类，也难免将同一技术领域c l 的低层次技术划入到高 技术行列。而且如此分类容易将高技术与传统产业对立起来，不利于传统产业 进行高技术的研制开发。 ( 3 ) 用列举高技术领域的方法定义高技术，虽然能明确人们当前所公认的 高技术范围，但同样难以体现高技术的本质，而且容易把高技术固化在目前的 这几个领域内，使高技术成为经不起时间推移发展的僵化概念。 ( 4 ) 从技术与科学之间的关系或经济、社会角度对高技术进行的定义，尽 管都从各自的角度揭示了高技术某一方面的特性，但单纯地从某一个角度来定 义高技术，往往难以全面地反映高技术的特点，从而把握高技术的实质。 从卜丽的分析可知，对高技术的不同定义，实际上是因为不同的人看待高 技术的角度和阶段的不同造成的。但是高技术具有以f 本质特性： ( 1 ) 企业高技术体现在产品上 企业的技术水平通常具有两种体现：一是企业的生产工艺工程技术； 二是 4 高投术中小企业成长影响网索 ! j f 究 企业的产品技术。前者表现为采用高技术的过程技术，在工艺过程控制上采用 了高技术，后者表现为产品的技术含量较高，且这些产品按高技术产业界定处 于高技术领域。 在现实中，虽然一些传统产品的生产过程采用了高技术，但生产这些产品 的企业_ _ _ ：i ；能因此而称为高技术企业。高技术企业的高技术应该体现在产品上， 而不仅仅是使用高技术的工艺过程。为了研究和把握高技术企业的成长规律， 把生产高技术产品作为高技术企业的一个本质规定是十分重要的。 ( 2 ) 企业所在技术领域进步较快 高技术是处于科学技术领域前沿的不断创新的技术，因此，高技术企j 所 在技术领域的技术进步要明显快于一般性技术，以信息技术、生物t 程技术和 新材料技术为代表的高技术群正是具有这种特性的技术。高技术企业的这一本 质规定对企业的成长具有重要影响。 根据以上对高技术特点的分析，本人认为我国国家科技成果办公室通过征 询国内专家意见后形成的对高技术的定义是比较全面准确的，即：“高技术是建 立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿的，对发展生产力、促进社会文 明和增强国家实力起先导作用的新技术群，它的基本特征是具有明显的战略性、 国际性、增值性和渗透性，足知识、人才和投资密集的新技术群。” 122 高技术企业界定 对于什么是高技术的不同认识，导致了人们对于高技术企、i k 的不同理解， 目前，对高技术企q k 的定义有以下几种： ( 1 ) 高技术企业是高技术在企业价值活动( 即企业内部为了将投入的各种 资源成功地转化为产出而进行的各种活动) 中充分渗透和作用的企业。这种观 点认为，判断一个企业是不是高技术企业不能只看是否采用了高技术的生产手 段，而应该看它的经营领域是否处于进行较快的高技术领域，看企业是否将高 技术转化为现实生产力，这种现实的生产力主要体现在产品1 2 ，也就是说主要 看企业的产品是否是高技术产品。 ( 2 ) 科学美国人杂志对高技术企业的定义是：“需要不断进行高水甲创 新的企业，其市场可能在一夜之间进行变化；这类企业一般需有1 4 以上的高 级i ：程师和科学家，至于从事最边缘技术的企业则要有1 5 以上的高级j ：程师 和利学家。 ( 3 ) 根据美国学者f g d o o d y 和h b m u n s t e r 的观点，高技术企业可定义 高投术中小企业成& 影响陶索 | j f 究 为是一类体现出高增长率、高额的研究开发费用、高附加值、强烈的出l - q 导向 和劳务密集( 专指高技能的劳务) 的生产技术的公司。 对比以】二几种高技术企业的定义和前面关于高技术的几种定义，可以看出， 以卜几种高技术企业的定义与高技术的定义存在着同样的问题。仓业将高技术 转化为现实牛产力，可以通过产品创新和工艺创新两种形式，前者为社会提供 高技术含量的产品，后者是在企业内部的生产过程中采用高技术，两者都涉及 到科学技术的高度集成，不同的只是使用的着力点不同而己。因此，认为只有 f t - ：i “高技术产品的企业才是高技术企业的观点对于促进我国高技术企业的发展 是不利的。而如果仅按几个比例指标来划分高技术企业，则同样地会将一螳不 属于高技术企业的企业包含在内。 国家科技成果办公室根据高技术的本质特点总结出高技术企业的定义是： “高技术企业应是指那些研制开发、生产销售高技术产品或大规模运用高技术 的企业，其不同于一般企业的本质特点是其在为社会提供产品或劳务的过程中 涉及到的基于新兴科学知识的技术含量比较高。” 123 高技术中小企业界定 高技术中小企业是一个复合概念，我国理论界对高技术中小企业的定义没 有一致的标准。1 9 9 9 年5 月科技部公布高技术中小仓业技术创新基金的暂行 规定，其中对高技术中小企业的认定标准如表1 1 。9 。： 表11 科技部高技术中小企业认定标准 t a b l e1 1t h es t a n d a r do f h i g h t e c hs m e si s s u e db yt e c h n i c a ld e p a r t m e n t 产业类型符合国家产业技术政策、有较高创新水平羽i 较强市场竞争力、有较好的 满在经济敛益和社会效盏、有趣形成新兴产业的项目。 人员素质企业己在所在地上商行政管理机关依法登记注册。具备企业法人资格， 具有健全的财务管理制度：职l 人数原则上不超过5 0 0 人，其中具有夫 专以上学历的科技人员f l i 职一l ：总数的比例不低于3 0 ，企业负责人应当 具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力利经营管理水平。 研发绎费直接从事研究开发的科技人员r 职工总数的比例不低f - 1 0 。 经营、i k 绩企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，有良 好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 。 数_ 6 i j 水源：科技部 高技术中小企业成妊影响吲素研究 而北京市科委颁发的高技术中小企业认定办法规定：大专以上学历或 具有中缴以上职称的科技人员占企业职工总数应在2 0 以上，生产型企、i k 每年 用于研究与开发的经费占年销售收入的3 以上，新技术产品销售收入和技术性 收入两项之和占当年总收入之比彳i 低于4 5 ，等等，可以认定为科技型企业。“” 有的地方还有其他规定，如企业的负责人必须是科技人员等。 目前，高技术中小企业的所有制形式既有国有经济、集体经济，也有个体、 私营等非公有制经济。但是，其经营机制却是民营的，即按照“自筹资金，自 愿组合，自主经营，自负盈亏”的原则运行。“民营”二字不是对这一企业群体 经济成分的标识，而是对他们共同拥有的全新经营机制的高度概括。因此，高 技术中小企业，就其机制来况，是民营的；就其科技含量来说，是科技型的。 它们共有的特点是：不受行政管理体制的束缚，实行以市场为导向，以技术创 新为动力，完全按照市场机制运行的发展模式。 1 3 论文研究方法及结构 本文丰要采用实证研究和规范研究相结合的方法。首先，运用规范研究方 法对已有进行归纳研究，识别高技术中小企业成长的关键因素，并选择大连高 新园部分企业进行了调研分析，选择典型公司进行案例分析。 本文总体思路如下： 第。章，首先对高技术中小企业进行界定。 第二章，进一步分析高技术中小企业的特征。在归纳已有研究结果的基础 e ，从政府扶持、区域环境、风险投资、市场环境等几个方面分析了外部环境 因素。从企业技术积累、企业发展方向和目标、企业融资策略、企业人力资源 管理、企业技术创新战略等几个方面分析了内部影响因素。 第三章，对大连高新同区部分企业调研情况进行了总体分析；对各个成长 阶段的影响因素进行分析，选择大连捷成公司、大连东锐软件公司进行案例分 析。 第四章，提出了加强政府在促进高技术中小企业发展方面的作用；加快建 立、健全风险投资体系；完善高技术人才流动机制等几个方面营造适宜的成长 外部环境。提出从因地制宜选择技术创新战略：科学制定市场开拓策略；强化 融资管理；重视人力资源管理等几个方面加强企业内部管理。以l 措施是实现 高技术中小食业成长的必要保障。 高技术中小企业成长影响因素研究 2 高技术中小企业成长影响因素分析 任何企业的成长都要受到企业外部环境和内部制度等因素的影响，高技术 中小企业的也同样受到这些因素的制约，但由于高技术中小企业的成长与。般 企业具有较大的区别，因此与一般企业相比，影响高技术中小企业成长的因素 在内容上和作用程度上都有所区别。本章通过对一些高技术中小企业的成长案 例的分析研究和对前人研究成果的归纳，总结了一些对高技术中小企业成长产 生重要影响的因素。 2 1 高技术中小企业特征分析 第一章中，高技术中小企业的界定强调了高技术中小企业的科技特征，即 从业人员结构、技术的科技性、科技人员技术领域、技术的创新性等。此外， 尤其值得强调的是高技术中小企业所具有的经济特征、规模特征、法律特征和 $ j l s u 特征。 2 1 1 高技术中小企业经济特征、规模特征及法律特征 ( 1 ) 高技术中小企业经济特征 高技术中小企业是市场经济的率先探索者和实践者。它们始终坚持以市场 为导向，使产业发展与科技活动紧密结合，并较好地解决了科技与经济相脱节 的难题。高技术中小企j j k 始终以科技成果商品化、产业化为目标，追求经济效 益最大化。 研究与开发。高技术中小企业将研究开发和生产经营融为一体。一方向， 与传统的科研开发目的不同，高技术中小企业的研发从根本上说是为了开拓市 场，即市场导向型的研究开发，它面对市场和生产制造，重视形成面向市场的 研发能力，这就意味着食业在发展理念上已把科技作为企业发展的基础；另一 方面，从企业组织结构或组织职能上看，高技术中小企业已经把研究开发内部 化、制度化了。很多高技术中小企业都建立有内部研发机构，在经费上给予支 持。高技术中小企业不仅面向市场进行研发，而且把研究开发看作是其核心竞 争力的源泉，也因此企、才形成了从市场到利润，研发、新产品、市场的良性 循环机制。 高技术中小企业成| 殳影响冈素列f 究 ( 2 ) 高技术中小企业的规模特征 高技术中小企业一般趋向小型化，从业人员少的有儿人、几十人，大多数 在1 0 0 人左右，规模较大的也在5 0 0 人以卜| 。据对6 5 0 0 0 余家高技术中小企业 的统计，平均每个企业从业人员4 8 人，资产规模绝大多数在千万元以下。 ( 3 ) 高技术中小企业的法律特征 高技术中小企业都是在工商部门注册登记的企业法人，有明确的章程和规 范的从业范围，有自己的组织机构和活动场所。高技术中小企业的市场经营活 动必须遵守国家的法律和法规，符合市场经济的规范准则。 2 1 2 高技术中小企业发展迫切需要政府政策的支持 高技术中小企业的发展主要是以市场为导向的，但是，在当前我国整体科 技实力较弱和当前在加入w t o 的宏观背景下其发展又离不开政府适当的支持。 对高技术中小企业的发展而言，政府的必要性体现在： 企业信用度低，获取融资的困难较大，而且往往要承担更大的资金成本； 企业初期产出规模小，对市场的影响力有限，只能是市场变化的被动接受 者： 企业获取市场信息的能力弱，企业正确决策往往缺乏信息基础； 多数高技术中小企业研究开发投入受资金限制，创新能力受到限制； 高技术中小企业势单力薄，与大企业竞争缺乏雄厚的物资基础，往往成为 不正当竞争的牺牲品。 因此，大公司的存在使完全竞争这一市场经济的基本假定不再存在，在这 样的条件下，作为市场竞争弱者的高技术中小企业，其健康发展需要政府的支 持。 美国国会立法规定，联邦各部的年度拨款资金中，必须有2 5 用于小企业 的r & d 项目资助；政府还从拨款给大学和实验室以及为企业技术丌发提供担保 贷款等方面对高技术中小企业的发展给予资金上的支持，据统计，1 9 9 7 年联邦 政府用于弥补此类担保损失的支出为1 1 5 亿美元，按l _ j 的补贴率计算，担保 贷款总额约为7 6 0 0 亿美元。而我国虽然有火炬计划、星火计划等政府拨款计划， 但贷款额度远远无法满足高技术中小企业发展的需要。据统计，发达凼家用于 r & d 的经费占国民生产总值的3 ，而我国仅为0 6 7 。在税收政策上美国加州 政府规定：企业内科技新发明项目税收优惠1 1 ；基础研究项目税收优惠2 4 ； 科技发展项目添置设备可得到6 税收优惠。”1 。在发达国家，有着一套完善的专 高技术中小企业成氏影响因素研究 利保护制度，以及各种利益规范、交易规范和行政管理规范，以保证在技术丌 发和企业经营的各种活动中，各行为主体的合法权益不受侵犯，同时也保持了 政策的稳定性和公平竞争的市场环境。 为使本国企业在国际竞争中占据有利的地位，考虑到高技术中小企、i k 在围 际竞争巾缺乏大企、比所具有的巨大竞争力，难以在国际市场上占有一席之地， 政府加强对高技术中小企业发展的支持是完全必要的。实际上，政府对中小企 业发展的支持，不仅有利于高技术中小企业本身的发展，也是对为它们提供配 套服务的大企业的支持，从而有利于本国产业国际竞争力的全面提高。我园加 入w t o 以后，市场逐步全面开放，我国在很多知识产权如。类、二类新药，专 有技术许可等高科技领域与国外存在巨大的差距，如何利用政府扶持的方式， 支持企业做技术创新和发明创造，并且尽快促使科技成果产业化和走向世界是 缩短与国外差距的重要手段。 2 2 高技术中小企业成长外部环境因素分析 企业都是在一定的环境中生存发展的，必然受到各种环境因素的制约。对 于高技术中小企业来说，影响其成长的环境因素主要包括以下几方面： 2 21 政府扶持 高技术作为考察一困综合国力的重要指标，其发展备受各国政府的关注， 而高技术中小企业是以研究开发、生产销售高技术产品作为其经营基础的，因 此，政府对其发展产生的作用更是不容忽视的。在胡志坚，刘育新的论文从 o e c d 国家的经验看政府在刺激小企业创新方面的角色、张忠凯的论文美国 推进小企业技术创新的几点基本作法以及方新的著作创业与创新一高技术 小企业的发展之路中，都对政府在高技术中小企业的成长过程中产生的重要 影响进行了分析。本人将他们的观点进行了归纳和总结，认为影响高技术中小 企业发展的政府因素主要包括以下几个方丽： ( 1 ) 国民经济发展战略。国民经济发展战略是决定政府对于高技术研制开 发、高技术产业化、教育科技发展等政策的基础，决定了政府对于高技术发展 的态度，并影响到高技术中小企业是否能更容易获得环境中的各种要素资源， 从而对高技术中小企业的发展动机和能力产生重大的影响。例如，一个国家如 果把高技术产业的发展作为经济发展的关键，政府就会重视高技术产、l k 的发展， 高技术中小企业成长影响闲豢研究 并因而对高技术巾小企业的发展提供各种优惠鼓励政策；而- 个国家在经济发 展过程中，是否实行对外开放政策，将在很大程度上影响高技术中小企业的形 成与发展。当一个国家实行对外开放政策时，将有利于高技术中小企业实现要 素资源的优化组合，扩大各种要素资源的供给来源和高技术产：品的市场需求容 量，从而有助于高技术中小企业的发展。对外开放程度还会在一定程度上影响 到高技术产品市场的竞争程度，从而对高技术中小企业的市场需求量、技术发 展动力、技术开发能力产生相应的影响。”“ ( 2 ，管理体制。一个国家的经济管理体制决定了该圉是否存在独立自主的 行为主体和要素的可流动性程度。高技术中小企业的形成和发展依赖于要素的 流动，要素之间相互独立、自由流动性强，企业获得要素的阻力就小，则企业 容易形成和发展，反之则困难较大。而要素的流动性是受到经济体制约的。 在计划经济体制中，投资决策权主要集中于上级主管单位，企业、科研院 所和高等院校的自主性较差，要素的自由流动十分困难，要素的聚集依赖于主 管部i 、j 对各种要素的计划配置。同时，由于不允许个体经济的存在，因此在这 样的体制中，高技术中小企业的创办主体就只能是政府，高技术中小企业的形 成与发展完全取决于政府的动机和行为。只有在市场经济体制中，社会中的经 济组织和个人，才能按照自己的意愿支配各自所拥有的各种要素，独立自主的 行为主体才会在社会中形成，要素的自由流动性和个人利益j j 有可能形成。 管理体制决定了环境中行为主体独立自主的权力和各种要素可流动性的程 度，从而直接影响着高技术中小企业的形成和发展。 ( 3 ) 法律法规。在高技术中小企业的经营过程中，涉及到众多的行为主体。 在各行为主体组合、交易的过程中，能否保护各方应得的利益，交易是否公平， 对丁各要素组合能否保持稳定、企业的优胜劣汰是否正常是至关重要的。高技 术中小企业各种要素之间的自由组合、各行为主体权益的保障、企业之间的公 平竞争等都需要有一定的法律保护。利益规范、交易规范和行政管理规范的建 立，是保护行为主体合法权益不受侵犯的基础，对于保持政策的稳定性和公平 竞争的市场环境，具有重大的影响。同时，各种利益规范、交易规范、行政管 理规范的完善，将有助于降低要素组合障碍，有利于企业获取各种要素，促进 企业的发展。在与高技术中小企业相关的各种法律中，对各行为主体各种权益 的保护和维护公平竞争的环境，对于高技术中小企业的生存发展是影响最大的。 ( 4 ) 政府的直接扶持计划。在胡志坚，刘育新的沦文从o e c d 固家的经 验看政府在刺激小企业创新方面的角色、张忠凯的论文美国推进小介业技术 高技术中小企业成k 影响素矾_ 咒 创新的几点基本作法等文献中，提出了日前一些发达国家的政府在扶持高技 术中小企业的发展方面，已经由传统的采用问接措施进行激励和引导转为比较 直接的扶持手段。主要表现在二方面：一是在贷款担保方面的支持，例如，在 美国、英国和加拿大等国，政府直接进行一级担保，由政府部门委托商、止银行 进行。美国的小企业管理局( s b a ) 的商业贷款担保项目己经覆盖了初创型企业 和高技术中小企业商业贷款的7 5 ；”1 英国从1 9 8 】年至1 9 9 5 年，其贷款担保 项目已经给小企业担保了约5 0 0 0 0 个项目，其中违约率为2 2 ：加拿大从1 9 6 1 年起，小企业贷款局建立的贷款担保项目，对符合条件的企业贷款的担保率已 经达到9 0 ：在法国、德国和日本，贷款担保是由地方的贸易协会和金融机构 进行的政府是二级担保人，法国的一个由政府部分出资的基金，为小企、啦的 银行贷款和风险投资提供担保可达贷款数额的5 0 ；德国的一项计划一直为风 险投资者提供无息的融资贷款，担保率为9 0 ；在日本，风险投资企业为研究 丌发型小企业提供贷款的9 0 ，都由通产省的风险企业中心提供担保。二是在 税收方面的支持，例如，英国的企业投资项目中，那些一年中对小企业的投资 额达到1 0 0 ，0 0 0 英镑的投资者，将给予2 0 的减税；美困的l n j h 政府规定：企 业内科技新发明项目税收优惠1 1 ，基础研究项目税收优惠2 4 ，科技发展项同 添置设备可得到6 的税收优惠等。“ 2 ，22 区域环境 在1 i 同的国家，或者吲一国家的不同区域，由于经济、科技的发展水平和 社会文化背景等方面差异，对高技术中小企业的发腥都会产生不同程度的影响， 这些因素主要包括以下一些方面： ( 1 ) 科学技术的发展水平和发展速度。商技术中小企业的成长与发展是以 不断研究开发新的高技术产品为基础的，而企业要进行高技术的研究与开发， 就必须能够从环境中获得从事高技术研究的人才、技术发展和市场需求的信息、 试验用没备或原辅材料等。即使在同一国家中，不同的地区的科学技术的发展 水平也有着很大的差别，例如我国的东南沿海地区和西北内陆地区，在科学技 术发展水平和信息流通方面都存在着较大的差别，这种差别直接影响到高技术 巾小食业能否从外部引进高技术人才和高技术成果，因此，一个地区的科学技 术的发展水下决定了该地区高技术中小企业的技术开发能力的形成和发展。而 该地区科学技术的发展速度则决定了该地区高技术中小企业的技术竞争程度和 市场需求量，进而影响该地区高技术中小企业进行技术更新和发展的动力。 高技术中小企业成长影响阁素研究 ( 2 ) 科技人员的数量、素质及其创业动力。科技人员是构成高技术中小企 业的技术要素的载体，科技人员的数量、水平和创、i p 动力，决定了高技术中小 企业能否获得所需的技术要素，从而对高技术中小企业的形成产生重要的影响。 科技人员的水平主要取决于一个国家的教育发展水平和科技发展水平，而科技 人员的创业动力则取决于人员流动的难易程度和社会对于自主创业的接受程 度。目前，我国对教育的重视程度还很4 i 够，据国家统计局2 0 0 0 年9 月公布的 资料显示：我国对教育的投入约占g d p 的3 ，比发展中国家的平均水平还低1 3 个百分点；目前我国普通高校招生人数仅占适龄青少年的9 ( 美国该比例达到 4 5 ) ，同时由于教育体制改革的落后，导致人才结构不合理，因此我国发展高 技术产业所需的技术人才严重缺乏。而在目前，我国的科技人员的创业动力也 受到长期计划经济形成的意识观念以及社会医疗和养老保险制度不健全等因素 的限制。因此，科技人员的数量、素质及其创业动力是目前制约我国的高技术 中小企业形成的重要因素。”3 ( 3 ) 经济发展的水平。高技术产业是工业化进程中的一个阶段，它的发展 需要以资本和技术的高投入为前提，以其它关联产业的发展为基础，因而它同 国家的经济发展水平密切相关。国家的经济发展水平决定了高技术中小企业能 否获得足够的资金要素以及相应的配套支持。高技术的研制开发和企业的成立 都需要大量的资金投入，而根据对美国1 l o 家高技术公司的调查表明，企业的 创业资金的首要来源是创业者自己的积蓄，约占7 4 ；亲友的积蓄约占5 ；私 人投资者约占7 ；风险投资公司占5 ；非金融性公司占6 ；其他占3 。没有 一家公司的创业资金来自商业银行的贷款。我国的高技术中小企业的初始投资 主要源于上级拨款和个人储蓄，两者分别占4 1 6 5 和2 0 4 ；而在无主管的集 体纶业中，则主要来源于个人储蓄，约占6 3 9 。另据国家统计局1 9 9 9 年统 计年鉴1 9 9 8 年全国科技活动经费支出总额为i 1 2 8 5 亿元，其中自筹经费6 5 5 1 亿元，占5 8 。因此，高技术中小企业资金要素的形成主要取决于经济发展水 平和行为主体的可自由支配的收入的多少，也即受到经济发展水平的制约。”“ ( 4 ) 是否具有完善的职业经理人市场。管理要素是高技术中小企业形成的 基本要素之一，但创建高技术中小企业的科技人员往往4 i 具备较深的管理知识 和足够的经验，因而需要在社会上通过招聘或以出让股份的形式来寻找管理要 素的行为主体，这就需要有一个完善的职业经理人市场。完善的职业经理人市 场不仅可以为高技术中小企业提供寻找所需人才的途径，同时也为管理者提供 了从事不同性质_ r ：作和相互交流经验的机会，有助于提高管理者的管理能力。 高技术中小企业成长影响崮素研究 冈此，职业经理人市场足高技术中小企业获得管理要素的根本。 ( 5 ) 社会化服务体系。社会化配套服务没施的建立、健全情况也会在很大 程度上影响高技术中小企业的形成和发展。在高技术中小企j 的形成和发展过 程中，会出现各种各样的情况，如果社会匕存在各种专业化服务机构，对于高 技术中小企业而言，就不必自己花大力气经过长时间的自我学习来加以解决， 从而有利于高技术中小企业的发展。例如，在硅谷，聚集了5 0 0 0 多家高技术中 小企、i k ，除了这此高技术中小企、k 之外，还有大量的咨询公司、市场调研公司、 贸易公司、人才交流公司、风险投资公司、公共关系公司、律师事务所、研究 机构和大学，这些构成了硅谷的社会服务系统。高技术中小企业在发展过程中 有任何问题，部可以求助于这些社会化服务机构帮助解决。诈是由于这一社会 服务系统从技术、管理、市场销售、资金等方面支持着高技术中小企n k ，硅谷 爿能形成如此之多的高技术中小企业，并且使制造业创新公司中的9 0 都能在 创、【k 后的6 年内 j 存下来。”“ ( 6 ) 社会文化氛罔。社会文化通过其既定的伦理道德、价值观、信仰、风 俗习惯等控制着社会成员的行为，构成高技术中小企业的各种要素的行为主体 是社会人，存在于+ 定的社会文化背景中，必然受其背景文化观念的影响。因 此，高技术中小企业的发展，也必然受当地社会文化氛同的影响。创建高技术 中小企业需要有较强的事业心、一定的风险意识和拼搏精神，冈此，在些经 济较为发达，社会文化观念较为开放的地区，例如我国的东南沿海地区，人们 具有较强的创新意识、冒险精神和创业精神，高技术中小企业在这些地区较为 容易形成和发展：而在我国的西北部，由于经济较为落后、社会文化观念较为 保守，人们缺乏创新意识和冒险精神，高技术中小企业的形成和发展则相对较 为困难。【】6 1 22 3 风险投资 具有创意的科技成果是高技术中小企业建立和发展的基础。但据国家统汁 局的统计数字显示，我国每年专利技术约有7 万项，但专利实施率仪为1 0 ， 而科技成果转化为商品最终形成工业规模的仅占1 0 一1 5 ，而美国则达到 6 0 一8 0 的水平。也就是说，我国有8 5 一9 0 的高技术中小企业无法从种子企业 成长为工业规模的企业，