（工商管理专业论文）移动通信工程项目风险管理研究.pdf

中文摘要 如今，随着移动通信市场的竞争日益激烈，移动通信工程项目传统的运作方 式已经无法适应市场的需求。移动通信工程项目由于其自身特点，面临的风险及 不确定因素也越来越多，风险所致使的损失规模也越来越大。在如此激烈的市场 竞争中，要想立于不败之地，不断提高自身的项目管理水平是提高竞争力的重要 途径。风险管理水平，作为衡量项目管理水平的一项重要指标，是决定项目管理 未来核心竞争力的一个重要因素，有效的风险管理将成为电信企业竞争优势的源 泉。 本文从移动通信工程承包商的角度出发，以风险管理的基本过程为主线，针 对移动通信工程项目的特点，提出了移动通信工程项目风险管理的原则和成功要 素，接着系统地探讨了风险识别、风险估计、风险评价、风险应对与风险监控的 内涵及常采用的技术手段。在此基础上，构建了一个具有广泛适用性的，基于持 续改进的，由风险管理指南( g ) 、d m a i c 过程模型( p ) 和风险状态图( s ) 组成的g p s 风险管理框架，使得移动通信工程项目风险管理活动可以在这个框架下系统地进 行。除此之外，还着重研究了将a h p 和专家评价法结合起来对移动通信工程项 目进行风险评估，并给出了应用实例。 本文的研究，旨在为移动通信工程承包商的潜在风险分析、处理、决策等提 供一套切实可行的方法体系，为进一步从事移动通信工程项目风险管理研究工作 起到“抛砖引玉”的作用。 关键词：工程项目风险管理移动通信 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，w i t ht h e c o m p e t i t i o ni nt h em o b i l ec o m m u n i c a t i o nm a r k e ti sg e t t i n g m o r ea n dm o r ei n t e n s e l y ，t m d i t i o n a lo p e r a t i o n a lm e t h o do fm o b i l ec o m m u n i c a t i o n e n g i n e e r i n gp r 巧e c tc 锄n ol o n g e r 血ym e e tt h em a r k e t sr e q u i r e m e n t s b e c a u s eo f t 1 1 ec h a r a c t 两鲥c so fm o b i l ec 啪m u n i c a t i o n e n g i n e e r i n gp 喇e c 乞廿l er i s k s 觚d u n p r e d i c t a b l ef a c t o r st ob ef a c e dw i l lb eg e t t i n gm o r e 卸dm o r e ，t l l el o s ss c a l ec a u s e d b yr i s l ( sa l s ow i l lb e c o m eh u g e r 锄dh u g e r t bs u r v i v ei ns u c ht o u 曲m a r k e t c o r n p e t l t l o n ，i m p r o v i n go u rp 叫e c tm 锄a g e m e n tl e v e l i s 柚i m p o n 卸tw a yt 0f a j s eo u r c o m p e t i t i v e n e s s t h el e v e lo fr i s km 锄a g 锄e n t ，a so n eo ft l l em o s ti m p o r t a n ti n d e x e s o fp r o j e c tm 锄a g e m e n tl e v e l ，i sa k e yf - a c t o rt od e c i d em e 如t l l r ec o r ec o m p e t i t i v e i l e s s o ft l l ep r 巧e c tm 锄a g e m e n t e 仃e c t i v er i s k m 锄a g e m e n tw i l lb et h es o u r c eo ft h e c o m p e t i t i o na d v a n t a g et 0t h et e l e c o me n t e r p r i s e t h em a i nc l u eo ft h ep a p e ri st h ep r o c e d u r eo fr i s km 柚a g e m e n t b a s e do nt h e c h a r a c t e r i s t i c so fm o b i l ec o m m u n i c a t i o ne n g i n e e r i n gp r i d j e c t sa n dt h ev i e 唧i n to f c o n 托a c t o r s ，t h ep a p e rp r e s e n t st h ep r i n c i p l e 锄d 鲫c c e s s 如lf a c t o r so ft h er i s k m a n a g e m e n t a n dt h e nc o n t e n t s锄d p r a c t i c a lm e t h o d so fr i s ki d e n t i f i c a t i o n m e 嬲u 砌l n e n t 嬲s e s s m e n ta n dt e c h n i q u e so fr i s kc o n t r o la r ei n t r o d u c e ds y s t e m a t i c a l l v o nt l l i sc o n d i t i o n ，t h ep a p e rp r e s e n t san e wr i s km a n a g e m e n t 触m e w o r ka b b r e v i a t e d 勰g p s ，w h i c hc o n t a i n sr i s km a n a g e m e n tg u i d e ，d m a i cp r o c e s sm o d e l 如dr i s k 跳l t ec h a 吒t l l e na l lo p e m t i o no fr i s km a l l a g e m e n tc 如b ec a 耐e do u tu n d e rt h ef h m e i na d d i t i o n ，t l l ea p p l i c a t i 蚰o fc o m b i n a t i o no fa h p 锄d e x p e r te v a l u a t i o nm e t h o di n t i l er i s ka s s e s s m e n to fm o b i l ec o m m 明i c a t i o n e n g i n e e r i n gp r o j e c t si s 咖d i e dh e 溉粕d ad 锄o n s n 铽i o ni sa l s og i v e n n ep a p e ra i m sa ts u p p l y i n gas e to fm e t h o ds y s t e mo nr i s k 觚a l y s i s ，h 锄d l i n g 勰dd e c i s i o nm a k i n gf o rt h ec o n t m c t o ro fm o b i l ec o m m u n i c a t i o n 明g i n e 甜n g i ta l s o a i l l l sa tp r c v i d i i l gab a s i cw o 一( f 0 ra d v 锄c i n gr e s e a r c hi nm o b i l ec o m m u n i c a t i o n 锄g i l l e e r i n gp 叫e c t sr i s km 锄a g e m e n tf i e l d s k e | yw o 砌瞩： e n g i n e 喇n gp 叫e 鸭r i s km 卸a g e m 锄t ，m 0 b i l ec o m m u n j c a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤奎盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：妻发彳岛签字日期：五矽年乡月，7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权鑫壅盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：，一襄刁乞鹆 导师签名： 叩舒 弘忽 签字日期：勿加7 年乡月j7 日 签字日期： 口7 年多月7 日 第一章绪论 1 1 选题背景与研究意义 第一章绪论 在电信领域，国外已经有许多通信企业应用项目管理技术，实现了节约成本、 提高效率的目的。这些企业中，既包括通信制造企业，如：贝尔、m o t o r o l a 、 朗讯和北电网络，也包括通信运营企业，如：a t & t 。相比之下，在国内的通信 行业中，虽然有部分企业成功地采用了项目管理技术，但是大部分企业应用项目 管理尚处于起步阶段，甚至有的项目采用的管理方法严格来说还不是真正意义上 的项目管理。纵观国内电信行业，在采用了项目管理的模式的企业中，大多数企 业仍然着重于项目管理的三大领域：时间、质量和成本，而对项目管理过程中可 能遇到的风险要么是估计不足，要么是没有做好系统的规划，只有少数的通信制 造企业和通信运营企业拥有比较系统的风险管理体系。 目前，项目风险管理研究的主流一直集中在建筑工程项目和软件项目，而对 通信工程项目风险管理的研究无论是从广度还是深度上讲，都远远不够。事实上， 移动通信工程项目由于它的独特性的特点，决定其风险是大量存在的。据统计， 大约有8 0 的通信工程项目无法按时投入使用、验收，更不能及时收回合同款项； 5 0 以上项目建设周期一拖再拖，项目成本超过了预算，甚至亏损；有的则因 为项目实施质量和风险控制力度不够，导致重大通信事故发生，影响公司形象， 给企业和客户带来了严重的损失。检查产生这些现象的原因，发现真正由于技术 问题而造成的失败是少数，大多数是由于管理不善，缺乏项目管理的系统思想与 方法，风险管理的意识薄弱。 近年来，我国电信业坚定不移地贯彻“走出去 战略，并且已经取得了一定 的成绩，特别是在电信成套设备以及工程承包等方面已经取得突破。但是，随着 我国电信设备出口量的增加，通信工程项目所遇到的风险也在增加，因此，建立 健全全面风险管理体系就显得尤其的重要。随着电信业竞争的不断加速，培育风 险文化对于电信企业而言十分重要，风险文化的培育应该是管理内容中非常核心 的部分，从某种程度而言，风险文化相当于企业战略。在全球风险的时代，所有 的企业，不论其规模、结构、性质或产业是什么，风险管理都将是必不可少的， 有效的风险管理和机会管理将成为电信企业竞争优势的源泉。 第一章绪论 1 2 项目风险管理研究概况 1 2 1 风险管理在国外的发展历程 早在2 0 世纪初，第一次世界大战结束后，德国就为战后重建提出了风险管 理。到3 0 年代，风险管理开始在美国出现，到5 0 年代逐渐发展成为一门学科。 1 9 6 3 年，美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文，引起了欧美 各国的普遍重视。此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化和专门化，使风险管 理成为企业管理中的一门独立学科。后在美国保险管理学会的推动下，风险管理 逐渐成为了项目管理的一个重要内容。2 0 世纪7 0 年代中期，法国和一些欧洲国 家纷纷建立了全国性和地区性的风险管理协会，风险管理逐渐成为全世界关注的 问题。 在各国风险管理研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围很 广，拥有这方面大量的人才。7 0 年代中期，全美的多数大学工商管理学院及保 险系都己普遍开设风险管理课程。宾夕法尼亚大学的保险学院还举办风险管理资 格考试，如果通过该项考试，即可获得a i u ( a s s o c i a t ei nr i s km a i l a g e m e n t ) 证书。 该证书具有相当的权威性，获得证书即表明己在风险管理领域取得一定的从业资 格，为全美和西方国家认可。1 9 8 7 年，美国项目管理学会p m i ( p r o j e c tm a l l a g 咖e n t i n s t i t u t e ) 公布了第一个项目管理知识体系( p r o j e c tm 觚a g e m e mb o d y o f k n o w l e d g e ，简称p m b o k ) ，将风险管理作为项目管理的一个重要组成部分，并 于2 0 0 0 年对其进行了修正，2 0 0 4 年又对其进行了更新，进一步重视风险管理的 机会，增加了风险管理规划的活动，足见p m l 对项目风险管理的重视。 与美国相比，英国的风险研究有其自己的特色。在r i s ka n a l y s i sf o r l 鹕e p j e c t s ：m o d e l ，m 甜i o d 卸dc 鹪e s 一书中，南安普敦大学c b c h a p m 觚教授提 出了“风险工程一的概念。他认为，风险工程是对各种分析技术及管理方法的集 成，以更有效的风险管理为目的，范围更广，方式更加灵活。该框架模型的构建 弥补了单一过程的风险分析技术的不足，使得在较高层次上大规模地应用风险分 析领域的研究成果成为可能。 英国除了有自己的成熟理论体系外，许多学者还注意把风险分析研究成果应 用到大型的工程项目当中。如1 9 7 6 年在北海油田输油管道的铺设过程中，由于 采用了风险分析的方法，从而提高了该项目的安全系数，而且降低了成本。1 9 7 9 年在伊拉克火力发电厂交钥匙工程竞标过程中，由于不确定因素十分复杂，属于 高风险高收益类型项目，承包商在是否投标和投标报价水平等问题上提出风险咨 询，经过详细的风险分析，最后决定不投标。实践证明，该项决策是明智的。此 第一章绪论 外，英国工商界开展风险管理活动也十分活跃，设有工商业风险经理和保险协会 ( a l r m i c ) 、特许保险学会等，对推动本国的风险管理做出了卓越贡献。英美两 国在风险管理与研究方面各有所长，且具有很强的互补性，代表了该学科领域的 两个主流“。 在研究内容方面，国外学者尤其是欧美国家的相关学者，在2 0 世纪7 0 年代 重点研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题；8 0 年代，风险分析与管理 有较大发展，研究领域除了责任外，还涉及到工程保险、地质及环境不确定性风 险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设计风险分析等领 域。这一时期的研究特点是针对某一个风险进行单一地分析，研究方法主要以概 率论为基础，对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统和普遍适应性；9 0 年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着项目 建设规模的扩大，项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等会产生巨大 影响，对项目风险地研究异常活跃，在对项目风险继续深入研究的同时，有的学 者己经开始对风险管理进行归类、总结，并提出了系统的风险管理概念。但是， 在工程管理实践中，风险分析与风险管理的理论研究成果并没有在实践中得到应 有的广泛应用。 目前国外关于风险管理的研究呈现如下特点”1 ： 1 涉及定量的风险研究仍然困难重重： 2 国外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧面，例如投标报价策略，项目 决策分析、风险响应技术及国际工程的政治风险分析等等。关于风险的系统分析 仍将是今后风险研究的发展方向； 3 随着某些计算方法的日趋成熟和计算机的广泛应用，定性与定量相结合 的研究方法将是今后风险管理的发展方向。计算机技术的发展为风险管理技术的 应用和发展提供了有力的支持； 4 传统风险管理技术在不断改进和提高，新的风险管理技术也开始得到应 用。 1 2 2 风险管理在我国的发展现状 我国的风险管理研究是从上个世纪8 0 年代开始的。与发达国家相比，我国 的工程风险管理尚处于起步阶段，对于风险分析技术与应对的研究也还不够成 熟。在计划经济时期，由于工程项目的投资是以国家为主，企业也以国有单位为 主体，一旦出现问题，风险主要是由国家承担，与企业的直接利益关系不大，因 而工程风险管理意识极为淡薄。但是，20 世纪8 0 年代中期以来，随着中国经济 的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，风险管理教学、研 第一章绪论 究和应用得到了长足的发展。 从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看，研究方向都集中在工程项 目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程保险 等方面，已经形成了一股工程项目风险管理的热潮。这些风险管理研究成果在大 型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。例如，上海地铁和广州地铁在 项目实施过程中就成功运用了项目风险管理方法。上述两大地铁工程因为均是引 进外资，所以直接采用了国际惯例的风险方法，聘请了风险管理顾问和保险经纪 人，为中国的工程项目风险管理的开展提供了宝贵的经验。 在我国，已在大型水利工程项目、国际工程、房地产等领域，开展风险管理 应用研究，实际效果较为明显。在不断翻译引进的同时，我国有关风险研究及应 用的著作不断涌现，说明工程项目风险研究与应用在我国得到了迅速的发展。如 今，工程风险管理研究己经成为风险管理研究领域中重要的课题。虽然工程风险 管理在中国已逐步被采用，而且在大型项目中显示了广阔的前景，但仍然存在一 些难点，主要有以下几点： ( 1 ) 业主、承包商和政府的风险管理意识仍然淡薄 在我国，业主、承包商和政府的风险管理意识普遍较差，尚未认识到运用工 程风险管理技术来抵御风险并转移风险的重要性。这是制约工程项目风险管理在 中国发展的主要障碍。庆幸的是，政府有关部门已经认识到了风险管理的重要性。 2 0 0 6 年6 月，国资委正式出台了中央企业全面风险管理指引，对央企开展全 面风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、风险管理策略、 风险管理解决方案、监督与改进、风险管理信息系统等方面做出了明确规定一。 ( 2 ) 风险识别困难 美国及其它发达国家均有专业的风险研究报告或风险一览表，一些大型企业 或专业的保险经纪人公司、项目咨询公司还制定有自己的风险管理手册。这一切 均为做好风险识别提供了良好的基础。但是，目前中国尚无此类研究与报告，极 少有单位在项目完成后对项目中的风险进行总结与评价。这样一来，中国的项目 若要进行项目风险管理，就只能从识别风险源开始，研究费用必将大增，风险管 理成本也必然随之提高。 ( 3 ) 风险评价的误差大 由于基础工作不扎实，风险评价中无历史资料可借鉴，而且在评价过程中容 易受到主观因素的影响，造成风险评价可能出现偏差。此外，风险识别阶段若有 大的偏差，即使评价工作做得再好，也可能会因主要风险源的漏列而前功尽弃。 ( 4 ) 风险管理手段落后 识别和评价出主要的风险以后，接下来就是风险的应对和监控。然而，我们 第一章绪论 的应对措施和监控方法比较简单，无法取得有效的风险管理效果。比如说，风险 处理手段一般有三种：风险回避、风险自留、风险转移。但是，风险回避意味着 采取别的高成本技术方案，有时还因为回避错过了近在咫尺的机会，应急措施则 意味着更大的实际风险开支等。此外，现有的风险监控手段也无法及时有效的对 项目过程中潜在发生的重要风险进行识别，而这些风险一旦真正发生，就将破坏 整个项目的进程。 尽管存在上述这些难题，我们还是应该认识到我国工程项目风险管理近几年 必将有较大的发展，因为许多大专院校和科研机构将投入人力进行研究，政府也 加大了对工程风险管理的力度。风险管理专门人才如项目风险经理、工程项目保 险经纪人、保险公司的风险分析专家等也将出现在中国各工程项目经理小组以及 保险机构内。并且，中国的大型工程建设项目纷纷效仿国外风险管理模式开展风 险管理，而三大保险公司( 人民保险、太平洋保险、平安保险) 也竞相开展工程项 目风险的保险业务，国外保险公司的经纪人公司也将进军中国的项目保险市场。 这对我国的工程项目风险管理的发展无疑起到了巨大的推动作用，风险管理机制 也会进一步的完善。相信不久的将来，我国工程项目的风险管理能够做到理论更 成熟，操作上更标准，方法上更先进，从而对我国的现代化建设发挥重大的作用。 从这个意义上讲，进行工程项目风险管理研究势在必行。 1 3 本文的研究内容与研究思路 1 研究内容 由于通信工程项目的技术性比较强，项目之间的关联度较高，系统割接、开 通必须由建设单位组织协调，建设单位的工程管理人员管理的范围、介入的深度 以及投入的工作量要大很多。同时，国内的通信运营企业正处于转轨阶段，应用 项目管理尚处于起步阶段，对通信工程建设项目的管理还有待进一步完善。因此， 对于集成商来说，借鉴和吸收国内外成熟的工程项目风险管理经验，探索并总结 出适合国内移动通信行业特点的工程项目风险管理框架和风险评估方法对提高 通信工程项目的工作质量和效率，保证项目的顺利完成具有深远的意义。 本文旨在以下方面作一些有益的探讨： ( 1 ) 是站在通信工程项目承包商的角度研究通信工程项目风险管理的共性， 试图建立一个适于实践的通信工程项目的风险管理框架； ( 2 ) 是对通信工程承包中承包商面临的各种可能风险给予系统地分类，使风 险辨识可以在这个框架下系统地进行； ( 3 ) 是研究移动通信工程项目风险管理的原则与成功要素； 第一章绪论 ( 4 ) 研究了如何将专家评价法和层次分析法( a h p ) 结合起来应用于移动通信 工程项目承包风险的评估； ( 5 ) 是结合本人在移动通信工程项目中的实际经验，应用所建立的风险管理 框架和风险评估方法，对所从事过的一个通信工程项目进行实证分析。 2 研究的思路 在整篇论文的研究中，以理论和实际相结合，重视调查研究，采用定性和定 量相结合的方法进行分析论证。本文共分为四章：第一章绪论部分主要介绍选题 背景与论文的思路和结构以及国内外项目风险管理的研究概况；第二章首先阐述 了移动通信工程项目风险管理的现状，然后结合移动通信工程项目的特点提出移 动通信工程项目风险管理的原则和成功要素；第三章是本论文重点的理论部分， 依照移动通信工程项目风险管理的原则和成功要素，结合项目风险管理的一般过 程，提出了基于持续改进的移动通信工程项目风险管理实践的工作框架，并研究 了如何将专家评价法和层次分析法( a h p ) 结合起来应用于移动通信工程项目承 包风险的评估：第四章是本论文的重点，利用第三章的风险管理实践的工作框架 和评估方法，对m o t o r ( ) l a 公司承包的广西联通c d m a 工程项目进行风险管 理的实证分析。首先介绍项目的组织结构和管理流程，然后总结出该工程项目的 风险指标体系，接着运用层次分析法( a h p ) 和专家评价法对该工程项目的工程风 险进行评价，最后根据评价的结果，提出应对措施，并对项目实施的风险进行持 续性的监控。 第二章移动通信工程项目风险管理概述 第二章移动通信工程项目风险管理概述 项目是组织为了完成某一独特的产品或服务所做的一次性努力，对项目的管 理工作不同于企业正常经营活动的管理工作。在国内的移动通信工程项目中，主 要有三方，业主、设计单位和集成商。业主也就是运营商主要负责工程全过程的 监督、检查、关键点控制及合同支付；设计单位负责工程的初步设计；集成商也 就是建设单位主要负责工程中通信系统的设计联络、子项目的产品设计、内外部 接口、生产制造及检验、设备供货管理、安装调试管理、联调、试运行、保证期， 直到通过业主最终验收等一系列的集成服务管理。同时，还要负责对运营商的维 护人员进行培训，备品备件长期供应以及对供货商和施工分包商的合同支付等工 作。 随着近年来电信市场竞争的加剧，移动通信工程项目建设的风险在不断增 加，对项目建设的成本、进度、资源控制提出了更高的要求。基于这一情况的出 现，以提高通信网络工程建设管理水平为重点的通信工程项目风险管理，被提到 运营商和集成商的管理日程中来，并正在崛起成为运营商和集成商的一种新的核 心竞争能力”。 2 1 移动通信工程项目风险管理现状 目前，在国内从事移动通信工程项目的大公司屈指可数，如国内的华为、中 兴和大唐，国外的摩托罗拉、爱立信、诺基亚、西门子、北方电信、贝尔、朗讯 等等，这些大公司有能力承担大型的移动通信工程项目，剩下的一些从事移动通 信工程项目的公司有的与上述的大公司有着密切的关系，有的则从事一些与移动 通信工程建设项目配套的环节，比如设备的安装和网络的优化。通讯工程是i t 行业的一个重要分枝，现在国内外有很多项目管理者在研究i t 项目的风险管理， 但对通信工程项目的风险管理研究却不多。实际上由于通信工程项目与般的i t 项目有比较大的区别，而且投资金额巨大，风险较高，因此中断和失败的项目不 在少数。在这些中断和失败的项目中，真正由于技术问题而造成的失败是少数， 大多数是因为管理不善，缺乏项目管理的系统思想与方法以及项目管理的不规 范。 一般说来，通讯工程项目的失败最终表现为费用超支和进度拖延，只有极少 第二章移动通信工程项目风险管理概述 数项目会半路夭折或中断。尽管项目风险管理失误造成通讯工程项目失败的现象 比比皆是，但在相当一段时期内却并未受到应有的重视。其原因在于通讯工程行 业平均利润率远远高于传统行业，即使内部存在问题，风险发生，却仍能赢利， 所以众多从事通讯工程项目的企业忽视了项目风险管理的作用。随着技术进步， 经济全球化，电信行业的竞争日益激烈，行业平均利润率逐渐下降，从而促使越 来越多的企业开始注重通讯工程项目的风险管理。通讯工程项目风险管理是为了 使项目能够按照预定的成本，进度，质量顺利完成，而对成本，进度，质量进行 风险分析和管理的活动。目前，国内许多从事通讯工程项目的企业，特别是能够 承包大型移动通信工程项目的企业开始注重项目的风险管理，而不仅仅是采用项 目管理的模式，从而降低了企业的风险。另外，还有部分企业，由于缺乏项目管 理人才，在项目风险管理上根本没有或者刚刚起步，更谈不上利用风险管理技术 来控制项目的风险。 国内从事通讯工程项目的企业在项目管理与项目风险管理方面存在以下现 象： ( 1 ) 缺乏项目管理意识，不能真正区分项目实施和项目管理的工作任务，是 目前存在的普遍问题。可概括为“没事做”和“没人做”并存的现象。这往往由 技术骨干兼任项目经理所致。一方面，如果设立专职的项目经理，专做项目管理 而不做任何分析，设计，安装调试等躯体的技术实施工作，就会感觉“没事做”， 或是在打杂。另一方面，由于项目经理主要或全部精力均忙于具体技术工作，各 种项目管理任务如项目分析，评估，项目计划的制定，检查，调整，上下左右的 沟通，专业资源调配，项目组织调整，项目财务控制，风险分析等不可避免地疏 于顾及，项目管理的事情“没人做”导致项目控制的问题“积劳成疾，后悔莫 及。 ( 2 ) 没有精确的项目成本基础，也就无法在此基础上进行成本的风险管理。 项目管理的精髓是必须在成本，进度和质量之间取得平衡，而目前国内从事通讯 工程项目的企业，普遍没有专业工程师的成本结构及运用控制体制。因而无法确 立和实现项目成本的指标，考核和控制，导致公司与项目经理之间的责任不清。 ( 3 ) 项目管理制度不到位，更谈不上项目风险管理。国内目前的普遍情况， 或者是企业无项目管理制度，仅凭个人经验实施项目管理；或者是书生制度，照 搬教条，纸上谈兵，束之高阁。其结果是，不仅实际的项目管理无所依循，而且 也使项目监管层难以落实项目的间接监控和支持。 ( 4 ) 缺乏专业服务组织。目前国内的问题主要在于，一是公司策略上将项目 实施部门定位为配合系统产品销售的成本中心，而未能作为一个独立核算的业务 单元或业务方向；二是基本采取层次性的业务管理性组织结构，而缺乏业务管理 第二章移动通信工程项目风险管理概述 和专业管理( 诸如运营经理，资源调配，资源开发，行政助理，项目会计，项目 质量监控等) 的分工合作的矩阵结构；三是缺乏纵向专业深度的设计和结构。专 业服务组织结构的差距，使专业服务部门市场定位模糊，发展方向迷茫。平时不 利于专业队伍建设，不能持续有效地发展和提高技术队伍的专业素养；售前活动 中，不利于程序化地组织售前支持和控制售前风险；项目实施中，不利于合理及 时的调配项目资源，不能将运营监管和项目监管有机结合，以确保项目监控状态。 ( 5 ) 项目计划性差。项目计划是项目经理实施项目管理控制的基础。目前的 问题主要有：一是项目划的制定不够严谨，随意性大，可操作性差，因而实施中 无法遵循。例如项目计划过于粗略，落实力度不足，无法做到任务，进度，资源 三方面的落实。二是缺乏贯穿项目全程的详细项目计划，甚至采取每周制定下周 工作计划的逐周项目计划方式。其实质是“项目失控合法化”。三是项目进度的 检查( 与进度计划对比) 和控制不足，不能维护项目计划的严肃性。 ( 6 ) 项目风险意识淡薄。项目风险意识就是失败意识。目前市场竞争的激烈 和市场的成熟度不足，可能导致应用开发项目的恶性竞争风险。客户希望物美价 廉而增加需求，压价格，压进度，承包商惟恐出局而拍胸脯，打包票，忽视必要 的科学的可行性分析和评估，签订不可能完成的服务合同。项目尚未启动，己经 注定了其中的高风险。事实上，这种风险是双方的，承包商可能是经济和信誉上 的损失，客户也可能是经济和业务发展上的损失。 ( 7 ) 不重视项目领导技巧。项目经理的领导技能较弱，项目团队建设出现问 题的例子也时常出现，如项目中途合作各方散伙、项目经理不能得到组织高层领 导及客户的有效支持等，常常导致项目中途下马，项目成员效率低下等。 ( 8 ) 不注重项目经验总结。大多数组织没有项目收尾的项目总结过程。导致 项目管理原地踏步，项目绩效较低。每个项目的运作过程中都会有所收获，同时 也一定会有应吸取的教训，这些经验的总结与共享是组织项目管理水平提供的原 动力。 ( 9 ) 工程变更越来越多，导致工程建设周期延长、费用增加。尽管已经做好 了工程规划，然而随着工程的进展，客户的需求不断地被激发，导致工作内容的 增加，工作进度的变更，这就要求项目经理不断监控和调整项目的计划执行情况， 加强风险控制。 2 2 移动通信工程项目风险管理的特点 移动通信企业为了不断提高通信服务能力，在激烈的竞争中保持发展和领 先，需要不断地进行移动通信网络基本建设和技术改造投资。移动通信工程项目 第二章移动通信工程项目风险管理概述 管理属于工程管理范畴，是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活 动。移动通信工程项目的风险管理和其他行业的项目风险管理相比，具有以下特 点： ( 1 ) 工程项目标的大，涉及面广。移动通信工程项目尤其是重大工程的主设 备项目，工程标的很高，有的一期即高达几亿美元。另外，工程往往涉及多家设 备供应商以及客户内部多个部门协同( 如传输专业无线专业电源专业空调 专业) ，而各方又互不相属。如果没有有效的管理，项目极易陷入多方扯皮，进 度严重滞后。 ( 2 ) 移动通信工程项目属典型的多学科合作，软硬件结合，一般来说技术风 险比较大，不确定性高，特别是采用了新技术的项目。迫于市场的严酷竞争，各 厂家往往不断推出新版本和新技术，造成系统不稳定，原承诺的功能可能无法 实现等问题。但是，在大型工程项目中，由于运营商在进行项目可行性研究的时 候就考虑了技术的成熟程度的问题，因此所采用的技术既具有一定的前瞻性，又 具有一定的可靠性，从而降低了技术的风险。 ( 3 ) 移动通信工程项目是技术密集型的，项目管理人员必须具备基本的技术 技能p 。移动通信工程项目工作的技术性很强，需要大量高强度的脑力劳动。 尽管近年来网络分析，配制的工具越来越多，但是项目各阶段还是需要大量的手 工劳动。这些劳动十分细致，复杂，且容易出错。由于移动通信工程项目的设计， 安装调试都渗透了人的因素，带有较强的个人风格，所以进行项目管理时，必须 充分发掘项目成员的智力才能和创造精神，不仅要求他们具有一定的技术水平和 工作经验，而且还要求他们具有良好的心理素质和责任心。 “) 项目进度受多方未知条件限制，很难控制。移动通信工程的项目种类繁 多，涉及到传输、交换、基站、网管、计费、客户管理系统等等，因此，各个项 目间的协调对某个相关项目的进度的影响就显得至关重要1 。除此之外，项目的 进度还受到一些其它因素的影响。例如一个新b s c 的割接入网要受到是否与全 网的重大调整相冲突，是否得到相关分公司的配合，各分项工程是否都进展顺利， 甚至其它运营商的配合，都会影响到工程的进展。而这些限制条件往往是不可控 的甚至是不可预见的。比如某个外国元首来访或者是某个重要会议的举办，突然 宣布封网( 所有影响网络运营的工程要停工) 一周。 ( 5 ) 风险承受度低。因为通讯行业的特点，一旦发生网络瘫痪或者是计费错 误等重大通信故障，对运营商而言，将引发大批用户投诉甚至转网：对设备供应 商而言，将面临运营商的高额索赔，并严重影响公司形象和市场竞争力卜“。 ( 6 ) 运营企业项目管理方式动态变化。移动通信运营企业目前正在进行着体 制改革和机构重组，项目管理方面的制度、规范及流程尚在不断的变化过程，项 第二章移动通信工程项目风险管理概述 目管理方式也在动态变化。正是有这些现象的存在，承包商需要在项目管理的过 程中，时刻关注运营商项目管理的运作过程，不断地适应运营商项目管理行为的 变化，提高项目管理的应变能力。 2 3 移动通信工程项目风险管理的原则与成功要素 2 3 1 风险管理的原则 现代的项目风险管理理论认为风险管理是和其他所有的项目管理活动融为 一体的，渗透于项目整个生命周期的，渗透于项目每一项活动之中的管理活动。 事实上，项目风险管理和项目管理的其他知识领域是密切相关、互相联系的。在 移动通信工程项目中，我们要提高风险管理在项目管理中的优先级，将风险管理 列入到与项目成功三大要素同等重要的地位，形成以风险管理为核心的移动通信 工程项目管理。对于项目风险而言，一般来讲，避免其发生或降低其可能性所需 要的成本要远远小于其发生后的修复成本，所以移动通信工程项目的承包商在风 险控制方面要遵从以下四个原则： 1 持续监控原则 变化是项目团队面临的主要不确定性之一，因此风险管理工作不应该被限制 在项目生命周期的单一阶段。项目团队经常在项目的开始就投入很大的精力来应 用风险管理原则，可是随着项目完成所要求的紧密的进度表压力，项目团队也许 做不到持续地努力。持续监控这个原则，要求项目团队在整个项目生命周期的每 个阶段都持续地评估并提前管理风险，原因是项目各方面的连续性变化也意味着 风险的持续性变化。例如，在项目进入实施阶段后，项目的实施环境变化很大， 风险因素也在变化着，原来高风险的因素可能不存在了，而低风险的事件可能变 成了高风险的事件，随着项目的进展，新的风险因素又有可能出现了。所以，项 目经理和团队成员要定期地对原有的已知风险的情况进行重新评估，并对今后可 能产生的新风险进行识别和评估。这种前摄的方法让项目团队可以接受变化，并 防止其向分裂性的，消极的影响发展。 2 主动管理原则 在项目风险管理中，通过关注以下要素，项目团队能够采用一种主动的方法 来识别、分析和定位风险： ( 1 ) 预期发现故障，而不要等到故障发生的时候再解决； ( 2 ) 找寻根本原因，而不要仅仅处理表面症状； ( 3 ) 提前( 在故障发生之前) 做出故障解决方案计划； 第二章移动通信工程项目风险管理概述 ( 4 ) 使用已知、结构化、可重复的过程解决故障； ( 5 ) 在适当的时机采用预防性的方法。 有效的管理绝对不只是通过单纯地处理故障来实现的。项目团队应该致力于 提前识别风险，并发展策略和计划来管理这些风险。计划应该包含如何在故障发 生时解决它们。预见潜在的故障、提前做出有效的计划可以缩短危机出现后的反 应时间，并限制甚至扭转故障发生时带来的危害。前摄的风险管理的定义特性是 风险缓解和风险影响缓解。缓解工作可能发生在特定风险目标级别，并瞄准其潜 在的直接原因，也可能通过改变根本原因级别( 或是改变因果链) 来实现。缓解 方法在初期是最好的措施，因为此时项目团队还可以及时改变项目结果。根本原 因的识别和修正对企业有着很高的价值，因为修正方法可以带来比个体项目范围 更深远的积极影响。 项目团队中的每一个成员都有责任积极地参与风险管理进程。在项目进度表 及计划中，团队成员个人都被赋予了明确的项目风险定位的责任。积极性可能贯 穿于项目及风险管理过程周期的每一个阶段。它包含了个人专家意见或责任范围 内的风险识别，并进一步扩展到包含风险分析、风险计划以及在项目推进过程中 执行风险控制任务。 3 直观可视化管理原则 由于移动通信工程项目所固有的特点使得风险管理涉及众多的项目利益相 关者，而且项目利益相关者的知识背景不同，风险管理的知识水平和认识也不同， 直观的可视化的管理方法不仅易于大家接受、利于交流，还可以充分调动大家参 与项目风险管理的积极性，提高项目风险管理的效果。 4 经济性和满意度相结合的原则 在移动通信工程项目中，经济性和满意性往往是一对相互矛盾的目标，两全 齐美是风险管理人员追求的最理想结果，但是现实中很难实现。风险管理人员在 制定风险管理计划时要以总成本最低为总目标，即风险管理也要考虑成本。以尽 可能合理的，经济的处置方式把控制损失的费用降到最低，通过尽可能低的成本 达到项目的安全保障目标，这就要求风险管理人员对各种效益和费用进行科学地 分析和严格地核算。当然，不管采用什么方法，投入多少资源，项目的不确定性 是绝对的，而确定性是相对的m ”。因此，在移动通信工程项目风险管理的过程中 要允许一定的不确定性，只要能达到要求，满意就行了。总之，在项目风险管理 中，我们不能为了提高客户的满意度而无谓的增加项目的成本，我们应当追求项 目的满意度与经济性的有机结合。 第二章移动通信工程项目风险管理概述 2 3 2 风险管理的成功要素 e l a i n em h a n 在风险管理一软件系统开发方法一书中认为要成功管理 风险，就应该将注意力集中在风险管理成功的4 大关键因素上。它们是：人、过 程、基础结构和实施。下面我们就具体研究一下在移动通信工程项目中的这四 个关键因素训： 1 人 管理风险的人力因素包括人的参与、能力和动机等。关于人和风险，需要记 住以下几点： ( 1 ) 涉及风险管理活动中所有级别的人； ( 2 ) 教育、培训和经历能提高风险管理能力； ( 3 ) 人们必须有足够的求变动机，才能克服障碍，接受新事物： ( 4 ) 个人有风险偏好，可将其用于预测他们的行为。 通过各种形式的参与，广泛接触相关人员。各项目利益相关者有各自不同角 度的看法，只有综合所有这些不同看法，才有可能勾画出一幅完整的项目风险图。 即使对于同一个风险，不同级别的人所看到的也不完全一样，他们会从各自所关 心的角度去分析、描述风险。例如：对于网络中一个临时替代设备造成的风险， 技术经理可能看到其技术与网络中其它设备不匹配的一面，通讯工程师可能看到 其影响网络性能的一面，项目经理可毹看到影响客户的一面，三种不同的风险陈 述出现，指向同一个风险的不同面。通过基于共同的特征将风险陈述分类或分组 可以帮助发现能放在一起解决的全面的风险。这样描述出的风险也才会是完整 的。各级别的人大概包括这样几个方面： ( 1 ) 个人； ( 2 ) 团队： ( 3 ) 管理层； ( 4 ) 项目利益相关者。 个人包括那些具有一定知识、技术并参与项目的所有人员，他们中的某些可 能具备风险管理方面的知识，某些可能受过一些这方面的培训，因此造成项目团 队中风险管理能力的参差不齐。 管理层是风险管理的支持者，没有管理层的支持，就无从实施风险管理。高 层管理人员参照风险管理政策管理组织基础结构，负责具体项目的人实施风险管 理计划。因为风险管理是有成本的，是资源占用型的，资源包括人员、设备及资 金，这些都需要得到高层管理者的支持。另外，管理层认识风险的角度也有所不 同，高层管理者集中于项目的利润、进度和质量；项目经理也关心利润，但重点 第二章移动通信工程项目风险管理概述 集中于成本、进度、特定产品的质量及性能，而技术经理则更关心项目组件的技 术细节，因此需要协调好他们之间的行动并得到他们的最大支持。 人驾驭风险管理的过程、基础结构和实施，所以是管理风险最关键的因素。 对于特定的风险，人们会依据自己在项目中的不同工作类别和级别，得出不同的 评估。管理者注重利润，技术人员关心产品的质量，每个人分工不同，看到的风 险将与他的任务成功标准有关。各项目利益相关者( 客户、承包商和最终用户) 也 会有各自不同角度的看法，这些看法有助于勾画出一幅更完整的项目风险图。 2 过程 过程是人们将输入变为输出的一套活动和机制。风险管理过程是一个系统 的、有条理的管理风险的方式，包括将项目知识变为作决定信息的活动和机制。 风险管理过程包括5 个方面：风险识别、风险估计、风险评价、风险应对 和风险监控，我们将在下一章加以详细介绍，这里不再赘述。 风险管理过程的重点如下： ( 1 ) 风险管理过程包括5 个方面； ( 2 ) 标准过程并非千篇一律； ( 3 ) 过程的定义应该灵活； ( 4 ) 过程的执行必须讲究成本效益。 一个标准的风险管理过程是宝贵的财富，因为它可供组织重复使用。但过程 并非是一成不变的，由于项目在大小、范围和预算方面各不相同，不能期望一个 标准过程可适用于每个项目。为满足可重复使用的过程组件的灵活性，可采取以 下方法：在组织内开发一个最小项目所需要的最小标准过程，同时设计关于调整