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集群企业合作创新的风险及信任机制研究 摘要 从1 9 世纪中叶开始，企业之间的合作便开始形成。进入2 0 世纪8 0 年代， 新一轮的企业合作着重表现在企业的技术创新合作行为上。集群企业是基于某一 产业专业化分工和合作而在地理上的集聚，在这种环境下，企业间的知识、信息、 技术的交流、沟通更为便利，使得集群企业的合作创新具备了一般企业合作创新 所不具备的优势。本文在前人对企业合作创新研究的基础上，着力子集群企业合 作创新的风险分析，并试图通过建立和强化合作企业间的信任机制来降低合作创 新中的风险。这一领域的研究不仅能够在一定程度上补充和拓展现有的集群企业 合作创新理论和信任理论，并且可以为集群企业合作创新时识别和防范风险提供 理论上的指导。 在理论部分，本文运用集群理论、创新理论、合作创新理论和信任理论等 基础理论，对集群企业进行合作创新时可能遭遇的风险进行了较为系统的理论研 究，并提出了降低和防范风险的方法在合作企业间建立和加强信任。在实证 部分，本文采用总体分析和个案分析相结合的研究方法，通过实地访谈，对集群 企业合作创新的风险及信任机制进行实证分析。 本文首先界定了集群企业合作创新的概念，指出合作创新是集群企业进行创 新活动时的必然选择，并对合作过程中可能出现的风险进行剖析。随后，在对集 群企业合作创新中信任的内涵进行分析后，明确提出集群企业合作创新中的信任 在降低由合作伙伴主体造成的动机风险、促成双方的合作，促进合作过程中信息、 资源的投入和流动，降低创新成果和市场不确定性等因素造成的风险，促进合作 双方合作的融合等方面发挥了重要的作用。 其次，本文提出了信任机制运行的过程模型，首先，合作双方的人际关系、 历史经历和声誉、凭借着完善的法律规范可以产生信任；在合作过程中，又可以 通过对对方能力的认识、沟通、在合作过程中感受到公平和双方企业文化的兼容， 使得双方的信任程度得到加强；而合作创新失败的成本、集群内的道德和制度环 境、合同和契约等的约束，都可以保障合作双方信任机制的运行。 再次，通过对永康产业集群的实地调研，了解永康产业集群的创新氛围及集 群对企业合作创新中信任的保障作用。并采用永康市星月集团与双健健身器材有 限公司合作研发气垫船的案例，对本文的理论进行实践的验证，以增加本文论点 的说服力。 最后，归纳了论文的基本结论，并就如何能够更好在集群企业合作创新中运 行信任机制提出了若干建议。 关键词：集群企业；合作创新；风险；信任机制 i i s t l 刀d yo nr i s ka n dt r u s tm 匝c h a n i s mo fi n n o 、绡l t i v e c o o p e r a t i o na m o n gc l u s t e r e de n t e r p r i s e s a b s t r a c t f r o mm i d 一19 t hc e n t u r y , c o o p e r a t i o na m o n ge n t e r p r i s e sh a st a k e ns h a p e f r o m 19 8 0 so n , e n t e r p r i s e sc o o p e r a t i o nf o c u s e so nc o o p e r a t i v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c l u s t e ri sak i n do fg e o g r a p h i c a lc o n c e n t r a t i o nw h i c hb a s e do ns p e c i a l i z e dd i v i s i o no f l a b o ra n dc o o p e r a t i o nb e t w e e ni n d u s t r i e s i ns u c h c i r c u m s t a n c e ，k n o w l e d g e ， i n f o r m a t i o na n d t e c h n o l o g y c a nb e e x c h a n g e d m o r e c o n v e n i e n t l y ，s o i s c o m m u n i c a t i o n t h a tm a k e sc l u s t e r e de n t e r p r i s e sh a v em o r ea d v a n t a g e s t h i sp a p e r a n a l y s i st h er i s ka m o n gc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ne n t e r p r i s e si n n o v a t i v e l y ，a n dt h e n t r y i n gt or e d u c er i s kb yt h eo p e r a t i o no ft h et r u s tm e c h a n i s m r e s e a r c hi nt h i sa r e an o t o n l yc a nc o m p l e m e n ta n de x p a n de x i s t i n gc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nt h e o r ya n dt r u s t t h e o r y ，b u ta l s oo f f e rap r a c t i c a ld i r e c t i o nf o rr e d u c i n gc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nr i s ki n c l u s t e r e de n t e r p r i s e st h r o u g hp r o m o t i n gt r u s t t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ys t u d i e st h er i s k si nc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，a n dt h e n p r o p o s e st h er u n n i n gm o d e lo ft r u s tm e c h a n i s mu s i n gt h e o r i e so fc l u s t e r e de n t e r p r i s e s ， i n n o v a t i o n ，c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n dt r u s t w h i l ei nt h ee m p i r i cp a r t ，c o l l e c t i v i t y a n di n d i v i d u a la n a l y s i s ，a n df i e l dr e s e a r c h e sa r eu s e dt oa n a l y z et h er i s ka n dt r u s t m e c h a n i s mo fi n n o v a t i o nc o o p e r a t i o na m o n gc l u s t e r e de n t e r p r i s e se m p i r i c a l l y t h ep a p e rf i r s t l yd e f i n e sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na m o n gc l u s t e r e de n t e r p r i s e sa n d t r u s ta m o n gc l u s t e r e de n t e r p r i s e sw h e nt h e yc a l t yo nc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n t h i s p a p e rd i s s e c t st h ep o s s i b l er i s ka tt h eb a s i co fa n a l y s i sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o np r o c e s s p r o f o u n d l y c l e a r l ym e n t i o n i n gt h a t t r u s ta m o n gc l u s t e r e de n t e r p r i s e sp l a y sa l l i m p o r t a n tr o l ei nt h ef o l l o w i n ga s p e c t ：s u c ha sr e d u c i n gr i s k sc a u s e db ym a l i c i o u s e n t e r p r i s ec o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n m o t i v e s ，i n c r e a s i n gi n p u t ，r e d u c i n gm a r k e t i i i u n c e r t a i n t y ，p r o m o t i n gc o o p e r a t i o ni n t e g r a t i o na n d s oo n s e c o n d l y ，t h i sp a p e rp u t s f o r w a r dt h et r u s t r u n n i n gm o d e l i nt h i sm o d e l ， r e l a t i o n s h i p sb e t w e e nt h ep a r t n e r s ，h i s t o r i c a le x p e r i e n c ea n de n t e r p r i s e sr e p u t a t i o n c a r l p r o d u c et r u s t ；r e o r g a n i z a t i o no fp a r t n e r s a b i l i t y ，t h ef a i ro fp r o c e d u r ea n d d i s t r i b u t i o no fb e n e f i t s ，a n dt h ec o m p a t i b i l i t yo fp a r t e m e r si nt h ep r o c e s so f c o o p e r a t i o n ，c a r ls t r e n g t h e nt r u s t ；t h ec o s to ft h ef a i l u r eo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，t h e m o r a la n di n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n to fc l u s t e r s ，c o n t r a c t sa n dc o n t r a c tl a wc a np r o t e c t t h et r u s tm e c h a n i s m t h i r d l y ，t h r o u g hf i e l dr e s e a r c ho ft h ey u n g k a n gi n d u s t r yc l u s t e r ，l e a r n i n gt h a t t h ei n n o v a t i v e a t m o s p h e r e i n y u n g k a n gi n d u s t r y c l u s t e rp r o m o t e sc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n ，a n de n v i r o n m e n to fc l u s t e rs a f e g u a r d st r u s ta m o n gc o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e s t h ep a p e ru s e st h ec a s eo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nb e t w e e nx i n g y u eg r o u pa n d s h u a n g j i a nf i t n e s se q u i p m e n tc o ，l t d t os u p p o r tt h ev i e wo ft h i sp a p e r f i n a l l y ，t h ea u t h o rs u m m a r i z et h eb a s i cc o n c l u s i o n so ft h ep a p e r ，a n dp u t f o r w a r dan u m b e ro fr e c o m m e n d a t i o n sa b o u th o wt om a k et r u s tm e c h a n i s mr u n n i n g b e t t e ra m o n gc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ne n t e r p r i s e si nc l u s t e r e de n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：c l u s t e r e de n t e r p r i s e ；c o o p e r m i v ei n n o v a t i o n ；r i s k ；t r u s t m e c h a n i s m i v 浙江师范大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。论文中除了特别加以檑注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机 构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在 论文中作了明确的声明并表示了谢意。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 作者签名：禹牵哞 日期：冲月乡日 学位论文使用授权声明 本人完全了解浙江师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关机关或机构送交论文的复印件和电子文档，允许论文被查阅和 借阅，可以采用影印、缩印或扫描等手段保存、汇编学位论文。同意浙江师范大 学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播论文的全部或部分内容。 保密的学位论文在解密后遵守此协议。 作者签名噶每芬别谧名 7 0 ：乒乡年加；日 第一章绪论 ( 一) 问题的提出 一、绪论 合作创新起源于7 0 年代中后期，之后在发达国家得到了迅速的发展。 t e e c e d j ( 1 9 9 2 ) 指出，创新的企业为了获得成功，必须与上游或下游企业形成 横向或纵向的联系。彼得德鲁克( 1 9 9 5 ) 也指出，合作创新正好符合以合作伙伴 关系为基础的企业关系的工商业界的最伟大的变革。2 0 0 8 年中国的两会，以及 达沃斯论坛都表现出了对“合作创新 的高度关注，可见合作创新已经成为一种 发展趋势。 集群作为可以为企业间合作创新提供良好创新氛围的载体，首先，集群中 有一群技术相互关联的企业，可以为合作创新提供不同技术资源的支撑；其次， 由于集群内企业地理位置的接近性，为企业间经常性的面对面的交流提供方便， 知识、技术在企业间的流动更加容易，可以获得对方的隐性知识；最后，集群有 利于降低企业合作创新的交易成本，这个主要表现在两个方面：一是集群根植于 地方社会网络，彼此比较熟悉，有利于促进企业间的合作与信任，节省企业搜寻 合作对象的成本；二是产业集群有利于克服企业合作创新中的机会主义和提高信 息的对称性，从而减少合作过程中的监督成本。 但是，笔者在对现有的集群背景下的合作创新理论进行梳理后发现，国内 外学者对于集群企业合作创新的研究主要集中在集群企业合作创新的形成理论 基础、集群企业合作创新模式、集群企业合作创新的优势分析、以及如何在集群 内提高合作创新的效率等方面的研究，很少涉及集群企业合作创新中存在的风险 及其解决方法的研究。另外，虽然有学者在对集群内的合作创新进行研究后提出 要增加企业间的信任，但并没有对此进行研究深入。 那么，到底集群内企业进行合作创新时可能会遇到什么风险，集群企业间 的信任是否能够避免或降低这些风险，企业间的信任为什么可以降低和消除这种 风险? 哪些因素会促使集群内两个有合作创新意向的企业间产生信任、促进合作 的企业加强信任，以及保障合作创新企业间信任的运行? 这一系列问题旨在探 索：集群企业合作创新中的风险有哪些? 集群企业合作创新中信任的本质是什 第一章绪论 么? 信任在降低和避免合作创新的风险中起到了什么作用? 以及如何建立信任、 强化信任和保障信任? 明晰这些问题不仅是集群企业进行合作创新时关注的热 点问题，同时也是理论研究所要解决的主要问题。基于集群企业间合作创新行为 的普遍性及其风险存在的现实性，而对此方面的研究的薄弱性，笔者选择了“集 群企业合作创新的风险及信任机制的研究”作为研究论题。 ( 二) 研究的意义 首先，从理论上看，对集群企业合作创新的风险进行分析，可以成为集群 企业合作创新理论的有益补充；利用信任机制来解决集群企业间合作创新中的风 险问题，既可以成为集群企业合作创新理论的有益补充，又可以拓展信任理论的 应用范围。从理论工具上来看，需要借助产业集群理论、合作创新理论和信任理 论等多种理论工具对集群企业间合作创新中的风险及信任机制进行比较细致的 思考，这里涉及到理论的融合和交叉运用的问题，也是作者必须致力解决的。 其次，从实践上看，如果没有探明集群合作创新的风险有哪些，企业就不 能采取相应的有效的防范措施；不在集群合作创新的企业间建立信任关系，集群 内的企业就会对合作创新抱有戒备心理，就会降低集群内企业进行合作创新的积 极性，或者即使会进行合作创新，彼此间也不会很坦诚，那么势必会影响到合作 创新的效果，这些都会给集群企业合作创新的发展带来不利的影响。因此，如果 本文能够达到预期的研究目标，必将会让集群企业明确合作创新的风险有哪些， 并对此采取防范措施；另外也可以给集群企业合作创新中信任机制的建立和强化 提供方法上的指导，也必将会给企业合作创新带来一定的益处。 ( 三) 研究方法和论文的框架 1 研究方法 ( 1 ) 多学科理论融合分析 本论文综合运用产业集群理论、技术创新理论、合作创新理论、信任理论 等多种理论，以国内外现有研究成果为基础，对集群企业合作创新中的风险和信 任机制进行研究，使本论文的理论研究脉络清晰、有章可循。 2 第一章绪论 ( 2 ) 规范分析与实证分析相结合 运用了大量的国内外学者有关产业集群理论、合作创新理论及信任理论的 成果。在实证研究的过程中做到点面结合，在了解集群内合作创新的情况后，对 集群内两家企业的合作创新情况进行实地调研。主要采用访谈方法，一方面为论 文找寻珍贵的第一手材料，另一方面也具体了解现实中的合作创新运作方式及合 作创新中信任机制的运行过程。这种理论研究与实证分析相结合的方法，也是当 前分析企业运作问题的重要方法。 2 论文框架 论文围绕“集群企业的合作创新有哪些风险”( w h a t ) 、“集群企业间的 信任为何能降低合作创新中的风险( 即信任在降低集群企业合作创新的风险的作 用) ”( w h y ) 、以及“如何建立及强化和保障集群企业间合作创新中的信任机制 的运行( h o w ) 三个基本问题展开理论和实证研究，框架如下( 见图卜1 ) ： 第一章绪论 永康 ； 第一章：绪论 二1 1 i i i i i i i _ i i il i 第七章：结论与建议 - j 图1 - 1 论文的基本框架 f i 9 1 1t h ef r a m e w o r ko ft h ep a p e r 4 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 二、集群企业合作创新及信任理论的述评 ( 一) 技术创新与合作创新风险理论述评 1 技术创新风险理论述评 技术创新概念是经济学家熊彼特在1 9 1 2 年经济发展理论一书中首先提 出的。在其1 9 2 8 年资本主义的非稳定性中首次提出了创新是一个过程的概 念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期中比较全面地提出了创新理论。但并没有 涉及技术创新风险及其相关问题。2 0 世纪5 0 年代，企业技术创新风险管理成为 风险管理的一个新的研究领域。索罗( 1 9 5 1 ) 在在资本化过程中的创新：对熊 彼特理论的评论中对技术创新理论重新进行了较全面的研究，首次从实现过程 中可能存在的风险这个角度提及到技术创新风险及其防范问题。 曼斯费尔德对技术创新的研究主要侧重于产品创新，其定义和风险研究也 只限定在产品创新上，认为风险也只是围绕产品的整个研发过程而产生的。 弗里曼在技术创新方面作了很多的研究工作。特别在其名著工业创新经 济学中以历史的角度分析了科学技术在经济社会发展中的作用，并从企业的微 观角度分析了创新成功和失败的因素和模式，提出创新风险主要是由于技术和市 场的不确定性。 1 9 6 2 年，伊诺思在石油加工业中的发明与创新中首次明确地从行为集 合角度对技术创新下了定义，在此基础上，它也从行为风险的角度对于技术创新 风险及防范给予了一定的研究。 林恩则首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于 对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商品化产品的整个行为过程”。 这是第一次涉及到商品化和产业化过程中的风险，也象征着技术创新风险理论逐 步走向全面和成熟。 吴运建等( 1 9 9 6 ) 将技术创新风险定义为在技术创新过程中由于对外部环 境因素估计不足或无法适应，或者对技术创新过程难以有效控制而造成技术创新 活动失败的可能性。在此基础上，吴运建等将高技术创新的风险来源归结为技术、 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 市场、管理、资金、政策等几个方面，并给出了各方面风险包含的共1 4 项风险 因素。 叶巧玲等心3 ( 2 0 0 0 ) 在技术创新风险评价模型一文中通过对技术创新风 险来源分析，认为技术创新风险主要来源于环境因素、项目本身因素、创新企业 能力因素和项目管理因素。 周寄中等陋1 ( 2 0 0 2 ) 认为技术风险包括新技术可能不成熟、新技术可能不成 功、技术转移可能不成功、新技术可能被模仿或被其它新技术替代、新技术可能 与现有生产力不相容、新技术要求的原材料可能不可得、技术前景不确定等市场 风险包括新的市场还未形成、市场规模不确定、市场成长速度不确定、市场竞争 激烈程度不确定等。 毛荐其等n 3 ( 2 0 0 2 ) 将外部环境的不确定性、项目本身的难度和复杂性、以 及创新者的能力作为风险的来源，并认为技术创新项的风险包括技术风险、市场 风险、财务风险、政策风险、生产风险和管理风险。在对这几类风险分析的基础 上，毛荐其等列出了各类风险包含的2 4 种细分风险，如表2 - 1 所示。 6 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 表2 1 技术创新风险因素 风险分类主要风险因素 技术风险开发难度大，关键技术预料不足；技术知识无法获得；关键 技术难以突破；存在技术障碍和技术壁垒；实验基地、设备 和工具的缺乏。 市场风险新产品由于性能、稳定性或消费者惯性等因素一时难以被市 场接受；市场需要开拓难度较大；因价格等原因市场需求不 旺或增长不快；市场定位不准，营销策略、营销组合失误； 新产品寿命短或开拓的市场被更新的产品替代。 财务风险技术创新资金不足；融资渠道不畅。 政策风险不符合国家或地方政府的环保政策、能源政策、科技政策和 外贸政策；无法获得产品、原辅材料、设备、技术的进口许 可等。 生产风险难以实现大批量生产：工艺不合理或现有工艺不适合；生产 周期过长或生产成本过高；原材料供应无法解决；检测手段 落后、产品质量难以保证，可靠性差。 管理风险组织协调不力、其他部门配合不好；高层领导关注不够；调 研不充分、市场信息失真；创新主体的领导人固执己见做出 错误的决策；风险决策机制不健全、研发过程不协调。 2 合作创新风险理论述评 国内外学者对于合作创新中风险的研究主要集中在知识风险、竞争风险、 组织风险( n a r a y a n a n 晦1 ，2 0 0 2 ) 等方面：学者们认为合作创新中的知识风险主要 表现在以下几个方面。一方面，企业在合作创新过程中在进行知识共享时，将不 可避免地带来企业自身知识与能力的流失与扩散( 如c y e r t 和g o o d m a n 3 ；刘学 和庄乾志；汪忠和黄瑞华随1 ；何瑞卿等呤1 ) 另外，何瑞卿等嘲认为企业核心技术 人员的流动，也会使得企业核心技术流失；另一方面，为了避免在合作过程中的 知识外溢，c y e r t 和g o o d m a n 1 ( 1 9 9 7 ) 认为有些企业会选择隐瞒知识。汪忠和黄 7 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 瑞华阳1 ( 2 0 0 5 ) 认为我国相对薄弱的知识产权保护环境也是知识产权风险产生的 根源。关于合作过程中的竞争风险的研究，学者认为主要是指合作者可能会成为 未来的竞争者( n a r a y a n a n 障3 ，2 0 0 2 ) 。c y e r t 和g o o d m a n 阳3 ( 1 9 9 7 ) 、张清辉和张 爱n 们( 2 0 0 3 ) 认为在合作关系中的组织管理、协调问题也可能会引发组织风险。 张清辉和张爱( 2 0 0 3 ) n 们指出，在合作过程中，市场、政策、金融环境和 资金方面都可能会引起合作创新中的风险；何瑞卿等阳1 ( 2 0 0 6 ) 指出合作成果分 配不公造成的风险、分配方式选择的不当也会造成合作创新中的风险，但并未有 学者对这些问题进行深入研究，并且对于合作创新风险的研究未涉及集群这个中 观环境。有学者提出通过知识产权可以解决合作创新中的知识风险，但是由于合 作创新中投入与产出的不确定性等原因，按照知识产权签订的合同条款很难明 确，因此，并不能很好地解决知识产权的风险。 ( 二) 合作中信任理论的述评 1 合作中信任的定义 学者们对信任的研究，亘古有之，如中国古代的孔子，也曾对“信”进行 研究n 。从2 0 世纪5 0 年代开始，为了理解什么是信任，为什么要信任，以及信 任是如何影响社会中的关系的，学者们对信任问题展开了丰富的研究，对信任问 题的研究逐渐涉及到生物学、经济学、管理学、历史学、政治学等学科领域。学 者们根据各自研究的领域对信任给出了定义，本文将其总结为以下几个方面： 从对方的善意及可靠性方面来定义信任：信任是个体认为合作伙伴是诚 实的、善意的、可依赖的。( 如c o o k & w a l l n 引，1 9 8 0 ；l w r i g h t s m a n n 副，1 9 9 1 ： d o n e y & c a n n o n ，19 9 7 ；g e f e n & s t r a u bn 朝，2 0 0 4 ；m o o r m a n ，d e s h p a n d e & z a l t m a n n6 | ，1 9 9 3 ) 另外有学者对信任下定义时，认为即使存在风险，也相信合 作伙伴是善意的，可信赖的。( 如r e a d n7 1 ，1 9 6 2 ；马士华和刘朝刚口引，2 0 0 7 ) 从不合作的风险方面定义信任：如艾克斯罗德n ( 1 9 9 6 ) 所认为的对预 期抱有信心正是我们定义的信任，堑壕中交战的双方尚且可以信任并产生合作， 因为不合作的风险太大。 8 第二章信任及集群企业问合作创新理论的文献综述 从对对方的预期和信心方面来定义信任：信任是指合作伙伴的能力和行 为会满足自己的预期。( 如l e w i c k i & b u n k e r 呦3 ，1 9 9 8 ；a n d e r s o n & n a r u s 胁3 ，1 9 9 0 ： s i t k i n 2 2 ，1 9 9 3 ：m a y e r ，1 9 9 5 ；m c a l l i s t e r ，1 9 9 5 ；m a d h o k 嘲，1 9 9 5 ；k u m a r 踟， 1 9 9 6 ：s a k o & h e l p e r ，1 9 9 8 ；d a s & t e n g 2 钔，1 9 9 8 ) ) 综上所述，我们认为信任是由于对方的善意，对方会确保行为会按预期进 行，即使在合作过程中会出现风险或不确定性因素时，对方也是可以信赖的。或 者是对方选择不合作的成本太高时，对方的行为也会按预期进行，这也是信任的 一种。 2 合作中信任的功能 信任促成合作：诺贝尔经济学奖获得者a r r o w 乜们( 1 9 7 2 ) 、著名的现代社 会交换理论学家m b l a u 口们( 1 9 8 8 ) 、h i c k s ( 1 9 7 6 ) 、l e v i 池3 ( 1 9 9 8 ) 都认为 信任是促成合作的前提；郑也夫n ( 2 0 0 6 ) 在批判a x e l r o d 认为合作“不需要信 任、预见性”、合作的基础不是真正的信任，而是关系的持续性时，指出，在“持 续性”与“合作”中还有一个环节，这个环节就是“信任”，因此，他认为，可 以凭借从持续关系中产生的信任，去建立比其他生物更为复杂的合作关系；张宗 益和袁立科口3 1 ( 2 0 0 6 ) 对信任如何促进研发合作的形成进行了分析，得出结论： 主体间的相互信任关系对研发合作的形成有重要影响。 信任加强合作：f u k u y a m a 钔( 1 9 9 5 ) 的大量的研究表明关系信任度越高， 人们越是愿意参与社会交换以及合作互动。n a h a p i e t 口铂( 1 9 9 8 ) 等研究证明存在 高度信任的前提下，人们更愿意在知识交换中承担风险，信任也意味着更大程度 通过交换和整合获取潜在的价值创造。b a n k s 们等人( 2 0 0 0 ) 也认为，在一个需 要密集社会关系、信息交易与网络关系的产业部门里，信任关系对于加强企业合 作，提高企业创造力是极为重要的。 信任提高合作效率：信任关系是提高合作效率的一个有效的解决方式， 使得双方的合作过程更有效率。( 刘麟书引，1 9 9 2 ；温承革和于凤霞啪3 ，2 0 0 3 ) 信任降低交易成本：w i l l i a m s o n 口钔认为正式制度安排并不能完全覆盖交易 中所有的层面，而交易伙伴间的信任可以减少法律机制上的支出，从而可能使交 换双方从交换中获益。s a k o 心7 3 ( 1 9 9 8 ) 认为组织间可以通过信任来减少交易成本， 这时交易成本的节约主要是契约签订和执行成本的节省；c o l e m a n h 们( 1 9 9 9 ) 认 9 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 为信任这种社会资本，可减少监督与惩罚的成本。 信任的合作功能的原理：几乎没有一种关系是完全建立在对他人的确切 了解之上的，这里反映出只要是人与人之间的关系就会存在不确定性( 齐美尔) ， 这种不确定性使人们对社会交往存在疑虑，而信任可以消除这种疑虑。原因是信 任可以弥补信息的不足( l u h m a n n h ，1 9 7 9 ) ，使对方行为变得可预测；并且信 任可以降低环境的复杂性及增加承担风险的意愿( 刘麟书”，1 9 9 2 ) 。 学者们对信任功能的研究是基于一般的合作关系的，并不涉及合作创新这 一特殊的合作关系情境。 3 合作中信任的影响因素 对于影响信任水平的因素，各学者对此有不同的见解，本文将其总结( 按 影响因素归类排列) 如表2 2 所示： 1 0 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 表2 - 2 文献中影响信任的因素 提出的学者 影响因素 b u t l e r m l ( 1 9 9 1 )可利用性、才能、一致性、谨慎、公平、正 直、忠诚、开放、执行力、接受力： c o o k & w a l l 1 2 1 ( 1 9 8 0 )可信的意图、能力； d e s u t s c h 4 3 1 ( 1 9 8 8 ) 能力、行动的动机； m i s t l r a ( 1 9 9 1 )能力、开放； s i t k i n & r o t h ( 1 9 9 3 )能力、价值观的一致性： k e e & k n o x h 6 1 ( 1 9 7 0 ) 能力、动机、个体的经历、环境变量和个体 倾向； 刘永胜m 1 ( 2 0 0 4 )法律体系、社会制度环境、文化背景( 宏观 因素) ；能力，信息沟通与共享的程度，利益 公平与程序公平的程度( 微观因素) ； g i f f i n 删( 1 9 6 7 ) 专家知识、信息来源的可信度、个人的吸引 力、声誉： 彼得什托姆普卡m 1 ( 2 0 0 5 )声誉( 过去记录的一贯性、声望、荣誉、被 可信任的机构的认证) 、表现和外表；某些角 色；值得信任的专家证言、证据、可靠的消 息来源、权威等； 郑也夫1 ( 2 0 0 5 )熟悉、一些可信任的因素( 如证书、声誉等) 、 法律； l u h m a n n 4 13 ( 1 9 7 9 )双方接触的历史、熟悉程度； g a b a r r o ( 1 9 7 8 ) 开放性、之前的合作； 尹继佐、乔治思德勒1 ( 2 0 0 3 ) 沟通、信息的公开、有信用的第三方的认证、 人际关系、共同的价值观和动机； 赵贵华、梁冬梅、王江嘲( 2 0 0 5 ) 沟通、伙伴的合作经历、伙伴所处的环境背 景； n y h a n 5 3 1 ( 1 9 9 4 )过去的反复的交易； 邓靖松、刘小平旧3 ( 2 0 0 8 )互动、了解； h o l l a n d & g e o f f l o c k e t t 5 5 1 ( 1 9 9 7 ) 之前的经历、态度、个性( 对方的知识、权 利关系与激励) 、文化、具体的背景( 工作的 特点) ： h a r t ，c a p p s ，c a n g e m i & c a i l l o u e t ( 1 9 8 6 )开放性一致、共享的价值观、自治回馈； w h i t l e y 5 7 3 ( 19 9 9 ) 人际关系、人格因素； f r o s t ，s t i m p s o n & m a u g h a n 5 印( 1 9 7 8 ) 被信任者的独立性、利他主义； 罗家德、叶勇助旧3 ( 2 0 0 7 )制度规范、人际关系、个人特质( 如知识等) 、 双方潜在的利益； k o r c z y n s k i 6 0 1 ( 1 9 9 6 ) 社会关系；共同信任的第三方；分配和程序 的公平； e a r l ec v e t k o v i c h 哺订( 1 9 9 5 ) 相似性； 第二章信任及集群企业间合作创新理论的义献综述 从这个表中可以看出，合作伙伴的能力、双方价值观的一致性、双方合作 的历史经历、沟通、对对方的熟悉程度、对方的一些特性因素，如声誉、证书、 制度设计等环境因素等都是影响合作双方的信任程度的重要因素。 4 合作中的信任机制 学者们对于合作中信任机制的研究，主要是信任的产生机制的研究，也有 少数学者提到如何强化合作中的信任关系的研究，并且这些研究都不涉及集群这 个中观环境。 信任产生的人际关系机制：l u h m a n n h 妇( 1 9 7 9 ) 认为在人与人之间的熟悉度 与感情联系的基础上( 即人际关系) 可以产生信任；w i l i a m s o n 哺2 3 ( 1 9 9 3 ) 认为 基于人际关系产生的信任，是这样一种信任，在这种信任中，行动者即使在契约 不完全、理性有限的条件下，仍然相信约定的行为会被执行，这种行为被称为乌 托邦契约；g i d d e n s 3 1 ( 1 9 9 4 ) 对人际关系产生的信任进行了进一步研究，认为 人与人之间的信任一般基于血缘、地缘等传统要素。 信任产生的制度机制：l u h m a n n h ( 1 9 7 9 ) 认为制度可以通过其惩戒或预防 作用，来降低社会交往中的复杂性；z u c k e r k 4 ( 1 9 8 6 ) 认为可以产生信任的制度， 不仅包括正式的社会制度、规范，也包括非个人形式的制度，如协会、社区、俱 乐部的规章制度；g i d d e n s 踊3 1 ( 1 9 9 4 ) 认为陌生人之间在一次性互动中，主要依 靠制度性的信任，并且他认为人际信任中本身也包含着制度信任的成分。 信任产生的过程机制：z u c k e r 协们( 1 9 8 6 ) 认为过去重复交易的经验，这些 在先前的交易中所积累的经验可以为以后的合作关系建立信任。 信任产生的特征机n - z u c k e r 陆钔( 1 9 8 6 ) 认为合作双方的社会相似性，主 要是在社会背景与民族特性上的相似性，比如地域、语言等方面可以产生信任。 温承革和于风霞口8 3 在对供应链企业间信任关系进行研究时，提出了一个 培育信任关系的有效途径团队学习，关于团队学习和信任关系的互动模式如 图2 1 所示： 1 2 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 图2 1 团队学习与信任关系的互动模式 f i 9 2 - lt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt e a ml e a r n i n ga n dt r u s tr e l a t i o n s h i p 笔者认为团队学习是在合作关系确定后进行的，而信任的产生是在确定合 作关系前发生的，所以笔者认为团队学习不是使双方信任产生的方式，而是加强 合作双方的信任的一种方式。 也有少数学者对如何加强信任进行研究，张维迎教授( 2 0 0 3 ) 哺乱在研究企 业家与职业经理人之间的信任机制的时候提到，信任是一个积累的过程；刘永胜 h 7 3 ( 2 0 0 4 ) 在对供应链企业间的信任进行研究时，发现做到以下几个方面有利于 维护和提升供应链合作企业间的信任：增强自身的核心竞争力；提高信息沟通与 共享的能力，进行经常性的沟通与交流；设计有效的契约，是最有效的提升信任 的方法。可见，契约跟信任之间不仅不是冲突关系，相反，契约还可以保障信任 的运行。 另外，胡耀辉和刘一宁认为信任的作用只有在联盟的合作协议中激励和 约束条款的规范下，才能得到充分发挥，他们还提出了基于信任的技术创新联盟 合作机制的框架图( 见图2 2 ) ： 第二章信任及集群企业间合作创新理论的文献综述 图2 - 2 基于信任的技术创新联盟合作机制的框架图 f i 9 2 - 2t h ef r a m e w o r ko f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na l l i a n c eb a s e do i lt r u s t 1 4 第三章集群企业中的合作创新及其风险分析 三、集群企业的合作创新及其风险分析 在前面文献理论回顾的基础上，本章首先对集群企业合作创新的定义与内涵 进行了界定，而后对集群企业合作创新的必然性进行了分析，重点分析了集群企 业合作创新时可能遇到的风险。 ( 一) 集群企业的合作创新 1 集群企业合作创新的定义与内涵 产业集群是指相同或相关产业的企业以及相关社会机构，由于自然、历史、 制度等原因，为了资源共享、降低风险、节约成本、提高收益，在某一个地理空 间上集聚，并结成相互关联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。对于 产业集群来说，它应该具备以下三个要素：一是地理集聚，其实质是对于资源的 集聚，这些资源包括自然资源、人力资源、知识和技术以及社会资本等，资源的 集聚是指所有成员企业共同“锁定”( 吸附) 于一个区域而实现在地域上邻近性， 集群是相互联结的企业在地理上的近邻性( p r o x i m a t e ) 的群体( g r o u p s ) ；二是 基于某个产业的专业化分工与合作，该地域集聚的成员企业和机构从事某一产业 相关的生产和服务，通过成员间广泛的劳动分工和紧密的、基于长远关系的合作 来实现产业专业化；三是知识( 技术) 的共享，集群创新的动力就在于对于特殊 资源知识和技术的共享( 交换) 。这里需要说明的是，后二者的实质是“联 系”，它既包括生产的( 有形的联系) ，也包括知识( 技术) ( 无形的联系) 阳 。 产业集群是企业聚集在一起所形成的某种紧密联系，是在地理集聚基础上的联 系。当然，仅有“地理集聚”只能称为“集”，而只有“专业化分工与合作”和 “知识( 技术) 的共享”才能实现“群”7 1 。 一般意义上的创新行为主要是指技术方面，因此，我们将集群企业间的合 作创新定义为：集群内两个或两个以上的企业，为了共同的创新目标，在一定的 信任程度的基础上，以各自的要素占有优势分工协作，在合作期限内各自提供不 同的资源，如专有技术、知识技能等，共同完成一项技术创新的行为。国外的学 者认为合作创新的本质是基于分工的一系列创新活动阳9 1 ，并且认为只要在创新过 1 5 第三章集群企业中的合作创新及其风险分析 程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与，就可认为是合作创新。我们所定 义的合作创新包含以下几个方面的内容：它是集群内部企业间的一种合作，涉 及到两个、两个以上的主体，是一定程度的信任促成了彼此的合作；合作的企 业以各自的资源优势为基础，为了完成合作创新，贡献出自己关键的信息和技术； 合作的目标是经过共同的努力，完成一项创新的任务。 合作创新行为很早就存在于国外的企业理论研究中( l i s s o n if 。加1 ，2