（技术经济及管理专业论文）专利实施与企业竞争优势的培育研究.pdf

摘要 摘要 在新经济时代，企业生存之本在于获取和保持竞争优势，专利因其具有价值 性、稀缺性以及难以模仿性成为企业唯一独特的资源，是企业获取和保持竞争力 的工具。专利的产业化、商品化是促使企业获取高额垄断利润的有效途径。国外 发达国家的企业普遍拥有成熟的专利转化模式，并借助有效的专利实施策略在国 际化进程中形成了强大的竞争优势。我国企业专利数量虽然增加迅速，但是专利 实施率普遍较低，企业在激烈的竞争中难以立足，因此通过研究专利实施与企业 竞争优势培育的相关性，找到提升我国企业竞争优势的专利实施方案是极具现实 意义的。 本文结合管理学相关理论以及专利法相关知识，在概括介绍了国内外关于企 业竞争优势的理论以及国内外专利实施的现状后，首先，详细分析了不同的专利 类型对企业竞争力的影响以及不同的专利许可实施方式对企业资源的影响，阐明 了专利是保持企业竞争优势的持续动力这一观点；其次，引用超额收益法对专利 这种无形资产的价值收益进行了评估，并以此为依据详细分析了企业在分别具有 资金优势和技术优势下的专利实施方案的选择，包括分析企业自身的优势劣势、 专利实施成本分析以及专利实施过程中面临的问题等：最后，结合我国专利实施 的现状，分析了我国专利实施率低的原因，分别从专利信息分析预测、专利创新、 专利转化、专利营销以及专利维护的角度出发提出了培育我国企业竞争优势的专 利策略。 关键词：专利专利实施企业竞争优势 a b s t r a c t lt h en e we r ao fe c o n o m y , e n t e r p r i s es u r v i v a l i st oo b t a i na n dm a i n t a i na c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e p a t e n t s ，b e c a u s eo fi t s v a l u e ，s c a r c i t ya n dt h ed i f f i c u l t yo f i m i t a t i v eb e c o m et h eo n l yu n i q u er e s o u r c e so fe n t e r p r i s ea n dt h ec o m p e t i t i v et o o lf o r e n t e r p r i s e s t h ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dt h ec o m m e r c i a l i z a t i o no f p a t e n t e dt e c h n o l o g i e s i s a l le f f e c t i v ew a yt op r o m o t ea c c e s s i n gt oh i g hm o n o p o l y p r o f i t so fe n t e r p r i s e s f o r e i g n e n t e r p r i s e smd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v em a t u r ep a t e n tt r a n s f o r m a t i o nm o d e l s a n d p o w e r f u lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nt h ei n t e r n a t i o n a lp r o c e s s e s a l t h o u g ht h en u m b e ro f p a t e n t si nc h i n ai n c r e a s e sr a p i d l y ，p a t e n tr a t ei sg e n e r a l l yl o w e n t e r p r i s e sc a n ，tb ea n a d v a n t a g e o u sp o s i t i o ni nf i e r c ec o m p e t i t i o n b a s e do nt h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o i l s l l i d b e t w e e np a t e n ti m p l e m e n t a t i o na n de n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，i ti sv a l u a b l et o f i n daw a yt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so f c h i n e s ee n t e r p r i s e s b a s e do nt h er e l a t e dt h e o r i e so f m a n a g e m e n t ，c o m b i n i n gw i t hs o m ek n o w l e d g eo f p a t e n tl a w ，t h i sa r t i c l eg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h eb a c k g r o u n do ft h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g et h e o r i e sa n dt h es t a t u so fi m p l e m e n t a t i o no fd o m e s t i ca n df o r e i g np a t e n t s a f t e rt h a t ，t h i sa r t i c l e a n a l y z e st h ed i f f e r e n tt y p e so fp a t e n t i m p a c t o nt h e c o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，a n dp o i n t so u tt h ed if f e r e n tp a t e n tl i c e n s e so nt h ei m p a c t o fe n t e r p r i s er e s o u r c e s ，a n de x p l a i n st h ev i e wt h a tt h e p a t e n t e dt e c h n o l o g yi st h e c o n t i n u e dm o m e n t u mt om a i n t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h e n ，t h i sa r t i c l es h o w s u sa d e t a i l e dd i s c u s s i o no nt h ep a t e n to p t i o n so fe n t e r p r i s e su n d e rt h ed i f f e r e n ta d v a n t a g e s l i k ef i n a n c i a ls t r e n g t ha n dt e c h n o l o g i c a l s u p e r i o r i t y ，i n c l u d i n ga na n a l y s i so ft h e a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe n t e r p r i s e ，c o s ta n a l y s i so fp a t e n ta n dt h ep r o b l e m si n t h ep r o c e s so fp a t e n ti m p l e m e n t a t i o n ，a n di ta l s oi n t r o d u c e st h ee x c e s se a r n i n gm e t h o d f o rt h ee v a l u a t i o no f p a t e n tt op r o v i d et h eb a s i sf o re n t e r p r i s e s f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h e s u mu pf o rt h ep a t e n ta c t u a l i t yo ft h e e n t e r p r i s e si nc h i n a , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h e r e a s o n so ft h el o wr a t eo fp a t e n ti m p l e m e n t a t i o n t h i sa r t i c l eb r i n gf o r w a r d st h ep a t e n t s t r a t e g i e sf r o mt h ev i e w o fp m e n ti n f o r m a t i o na n a l y s i sa n df o r e c a s t ，p a t e n ti n n o v a t i o l l p a t e n tt r a n s f o r m a t i o n ，p a t e n tm a r k e t i n ga n dp a t e n tm a i n t e n a n c e k e yw o r d s ：p a t e n tp a t e n ti m p l e m e n t a t i o n e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果：也不包含为获得西安电子科技大学 或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：靴日期二粗 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文( 与学位论文相关) 工作成果时署名单位仍然为 西安电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文：学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保 存论文。( 保密的论文在解密后遵守此规定) 日期豳么由 日期- 2 纠逝 第一章绪论 1 1 1 研究的背景 第一章绪论 1 1 研究的背景和意义 随着科学技术的发展，经济全球化，贸易一体化的脚步的加快，无论是发达 国家还是发展中国家为了在国际贸易中保持起竞争优势，都重视了知识产权的保 护。知识产权是经济全球化时代的重要生产要素和保证竞争优势的基础。知识作 为无形资产是企业技术创新的源泉，将知识这种无形资产占有正是通过知识产权 制度来实现的，而知识的应用化，产品化是通过技术实施实现的。新技术的实施 新产品的产生都是企业占领市场的利器，为企业带了的巨大效益。专利制度作为 知识产权制度的重要组成部分，受的各国企业的普遍重视，专利的实施与保护是 企业不可忽视的重要方面，国外发达国家普遍重视了专利的保护，而对于发展中 国家来说，由于资金的限制和知识产权保护观念的落后导致知识资产流失；从而 只能作为发达国家企业的加工厂，不能拥有自主的知识产权。 我国的专利制度建立的比较晚，1 9 7 8 中央才提出了需要进行专利制度的筹备 创建，1 9 8 0 年5 月成立了中国专利局，1 9 8 4 年3 月1 2 日在六届人大常委会第四次会 议上通过了中华人民共和国专利法，1 9 8 5 年1 月国务院批准颁发了中华人民 共和国专利法实施细则，并在同年4 月1 日，我国的专利法正式实施。f l 】在此后的 几十年中，也不断的对其进行修订完善，例如，国家分别在1 9 9 2 年和2 0 0 0 年先后 进行了两次修订，在1 9 9 2 年专利法第一次修订中主要为了落实深化改革，扩大开 放，履行中国政府在中美两国达成的知识产权谅解备忘录中的承诺：在2 0 0 0 年专 利法第二次修订中是为了社会主义市场经济体制的建立和完善，顺应加入w t o 的 要求进行了修订；而目前我国正在进行专利法的第三次修改，第三次修改目的在 于推动我国自主创新能力的提高，加强知识产权保护，鼓励发明创造。【2 】由此可见， 我国的专利制度在不断的修订中，制度在改进，观念也在不断更新，只有拥有自 主知识产权才能从根本上提升我国企业的竞争优势。 虽然我国近年来专利发展迅速，但是由于我国专利制度起步晚，在近年来的 专利制度实施中，普遍存在着以下问题，一方面，我国发明专利少。例如，在2 0 0 6 年，国家科技部政策法规司冯楚建处长在九届科博会知识产权论坛上提到目前我 国仍有9 9 的国内企业没有申请一件专利；另一方面，我国在一些核心领域缺少自 主的知识产权，多是改进性发明。据有关方面的资料统计，外国企业在我国取得 的发明专利已占到了中国专利总数的5 0 ；在高技术领域，外国跨国公司的发明专 利高达9 0 。与此相比，我国国民在我国取得的发明专利却非常的少，大约只有美 2 专利实施与企业竞争优势的培育研究 国和日本的三十分之一，只有韩国的四分之一，更不用说我国国民向其他国家申 请专利并取得专利的数量，更是少得几乎可以忽略不计；1 3 我国企业拥有的专利不 仅数量少，而且质量也不高，更为重要的是将专利转化为生产力或者说专利产业 化程度明显偏低。2 0 0 0 年全国人代会期间，何祚庥委员说：1 4 】科技成果转化率低 是个老生常谈的话题，也是老大难问题，虽然建立了技术市场，也出台了相关规 定，但我国大量科研成果仍然被束之高阁，只有2 0 左右的科研成果转化为生产 力。 近年来，一些省市分别对本辖区应用技术成果转化的情况作立项调查，应 用技术成果转化率分别是：浙江省5 6 ，山东省5 1 6 ，南京市约5 0 ，云南省4 8 5 。 这表明通过体制改革，我国部分省市的科技成果转化状况有了改观，改革取得了 一定成效。但与发达国家科技成果转化率6 0 - 8 0 的水平相比，还存在较大差距。 因此，如何提高专利的实施率，加强专利的产业化进度，提升企业的竞争优势， 是我们面对的重大问题。本文以企业资源基础论的企业竞争优势理论为基点，深 入分析了专利实施方式对企业竞争优势的影响，同时分析了企业在分别占有资金 优势和技术优势下对专利实施许可方式的选择，并且根据我国的专利实施现状提 出了提升我国企业竞争优势的专利策略。 1 1 2 研究的意义 1 理论意义 专利制度在我国建立的时间并不长，专利实施率低是我国企业面临的问题， 对于专利实施效率低的问题仍只是理论上的探讨，对于这方面解决问题尚未深入； 企业的竞争优势概念也是近几年来从国外引进的理念，由于国外专家从不同的角 度论证了企业的竞争优势，而国人多是引用国外理论来解释我国的经济现象。国 人对企业专利实施和企业竞争优势结合研究的理论并不多。希望通过本文对专利 实施与企业竞争优势的粗浅研究，能够进一步丰富专利转化和企业竞争优势理论 研究，并在专利实施策略以及提高企业竞争优势方面给出具有参考价值的见解。 2 现实意义 我国企业普遍缺乏拥有自主知识产权的技术，随着我国加入w t o ，我国的贸 易门槛逐渐降低，当我国市场全部向国际市场开放的时候，国内企业由于技术薄 弱，缺乏自主的知识产权，难以在外商的专利围剿中应付，从而相继被外商被收 购，有的直接出售了经营多年的品牌，有的沦为国外企业的加工厂，而外商就这 样轻而易举的占领了我国市场，国内的民族企业遭受巨大损失。这些现状使我们 清醒的认识到，没有技术就没有自己的产品没有自己的市场，就难逃被兼并的噩 运，因此，本文针对如何有效保护我们自主的技术成果，如何提高技术成果转化 率，提升企业的竞争优势，在专利实施方式与企业竞争优势的相关性方面进行了 第一章绪论 探讨，希望能够起到一定的借鉴作用。 1 2 国内外研究概况 1 2 1 国内外有关企业竞争优势研究的概况 企业竞争优势理论是国内外产业界和理论届都普遍关注的问题，研究影响企 业竞争优势的因素有助于企业更好的根据自身的情况制定出强有力的策略，保证 企业竞争优势，从而在激烈的竞争中立于不败之地。在近几十年来，国内外的学 者对企业竞争优势的来源这一问题有着不同的观点，各种理论观点以或显或隐的 方式从不同的角度对企业竞争优势根源问题进行了探讨，下面笔者就将国内外关 于企业竞争优势的具有代表性的观点做以罗列。 1 企业竞争优势的外生论 企业竞争优势的外生论包括经济学理论视角的不完全竞争市场结构下竞争理 论以及战略管理角度下的波特竞争理论，前者的代表理论是s - 1 _ - p 梅森一贝恩范 式，而后者代表是著名的波特理论。 ( 1 ) s - 捌梅森一贝恩范式 新古典经济学理论在不完全竞争市场结构( 完全垄断市场结构、寡头垄断市场 结构与垄断竞争市场结构) 的假设下重新分析了行业市场，认为个别企业获得超额 利润主要是由不同的市场结构所导致的。产业内存在着进入障碍和退出障碍、政 府的保护与限制、产品差异化所产生的相对垄断等决定了企业的获利水平。 美国哈佛大学的梅森( e s m a s s o n ) 和贝恩( j sb a i n ) 承袭了上述一系列的理论 研究，提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构( s t m c t u r e ) 市场行 为( c o n d u c t 卜市场绩效( p e r f o r m a n c e ) ，即所谓的s - p 梅森一贝恩范式。梅森 一贝恩范式主要考察的是某一产业市场的结构、行为与绩效问题，它的基本目的 在于制定产业组织政策。这一范式注意到了企业间的绩效差异，并认为这种差异 是由市场结构和市场行为所决定的。【5 】由于市场结构、市场行为是存在于企业之外 的，因此企业的竞争优势是外生的。 ( 2 ) 波特的竞争理论 美国哈佛商学院教授迈克尔波特于1 9 8 0 年到1 9 9 0 年之间发表了他的经典之 作“竞争三部曲 竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。 竞争战略和竞争优势两部著作主要研究企业竞争优势。其中竞争 战略一书确定了分析产业和竞争对手的理论框架，提出了著名的竞争力分析五 要素模型。波特认为，企业在行业中的定位决定了它的盈利能力是高于还是低于 行业的平均水平，而长时间维持优于平均水平的经营业绩，其根本基础是持久性 竞争优势。企业可以拥有的两种基本竞争优势为：低成本优势和差异化优势。企 4 专利实施与企业竞争优势的培育研究 业竞争优势的两种基本形式与企业寻求获取这种优势的活动范围相结合，可产生 在企业所在行业中获得竞争优势的三个基本竞争战略：成本领先、差异化、目标 集聚。目标集聚战略有两种变形，即成本集聚和差异化集聚。 竞争优势阐述了企业可以选择和推行一种基本战略以创造和保持竞争优 势的方法，并以价值链作为企业建立竞争优势的基本分析工具，阐述了企业在实 践中将上述三种竞争战略付诸实施，以使企业保持持久的竞争优势。波特在竞 争优势一书中阐述了竞争优势的类型和企业如何能够获取它们，并讨论了行业 的竞争情况及其对竞争优势的影响。 战略制定和战略实施是企业战略管理过程中两个不可分割的主要环节，波特 创造性地以竞争优势为中心将二者有机地统一起来，波特认为，竞争优势是任何 战略的核心所在，实施竞争战略的过程实质上就是企业寻求、维持、创造竞争优 势的过程。【6 】 2 企业竞争优势的内生论 企业的内生理论最早源于2 0 世纪8 0 年代早期，研究者在对企业超额优势来源 于外部市场力量这一理论产生了质疑的情况下，经过大概1 0 年的分析论证后，提 出了企业竞争优势内生论。企业竞争优势内生论的主要观观点包括以资源为基础 的企业观( r e s o u r c e sb a s e dv i e wo ff i r m ) 、企业动态能力( d y n a m i cc a p a b i l i t y ) 观、企业 能力观、核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 观等。 ( 1 ) 企业资源基础论 企业资源理论试图将公司的内部分析与行业和竞争环境的外部分析结合起 来，从而在上述两种迥然不同的研究方法之间架起一座桥梁，以巩固安德鲁斯早 年所建立的s w o t 经典分析范式。从这个意义上说，企业资源理论初步实现了对竞 争战略理论的一次集大成。【7 l 企业资源基础论的基本目标就是解构被经济学家视作生产函数的企业这个 “黑箱，将其拆解为更为基本的成分，以寻找企业竞争优势的根源所在。资源 基础论首创于1 9 8 4 年，以伯格沃纳菲尔特( b w e r n e r f e l t ) 的经典性论文企业资源 基础论( 1 9 8 4 ) 的发表为标志，后来一些学者，如蒂斯( d j t e e c e ) 、皮萨诺( g p i s a n o ) 、 舍恩( a s h u e n ，1 9 9 0 ) 、潘迪安( j rp a n d i a n ，1 9 9 2 ) 、彼德拉夫( m a p e 2 t e r a f , 1 9 9 3 ) 等) 对其进行了丰富和完善。该理论的核心观点是： 8 1 “企业是由一系列资源束组 成的集合，企业的竞争优势源自于企业所拥有的资源，尤其是一些异质性资源。 外部的市场结构与市场机会会对企业的竞争优势产生一定影响，但并不是决定性 因素。 ( 2 ) 企业能力基础论 企业核心竞争能力理论是企业能力理论研究中的最新进展，企业核心竞争能 力的概念最早由哈默和潘汉尔德于1 9 9 0 年在企业核心竞争能力一文中提出， 第一章绪论 此后企业核心竞争能力的研究就成为企业战略管理理论研究的热门话题。 企业核心能力理论认为，竞争优势是企业在市场竞争中成功的源泉，而竞争 优势来源于企业的核心竞争能力，市场竞争表面上是产品竞争，其本质上却是企 业核心能力的竞争。企业要充分重视对企业核心竞争能力的培育，以获取企业的 可持续竞争优势，从而实现企业的可持续成长。 1 2 2 国内外有关专利实施的概况 随着知识时代的到来，专利的有效实施利用已经成为最热门的话题了，国内 外的企业为了保证自身的竞争优势，获取更多的利润，在专利领域的争夺战已处 于白热化状态，国内外企业的专利实施有着不同的特点。 专利实施转化也称作技术转移( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) ，各发达国家根据自身 的情况选择了不同的技术转移模式。美国企业实力强、素质高，搞管理创新，游 刃有余。建立风险投资机制是美国推动技术成果转化的重要途径。这种机制能够 有效转化科技成果的关键在于：第一，风险投资方拥有一批高水平专家，他们能 够较准确地判断实验室项目的未来前景；第二，风险投资方对所投资的科技项目 不计较局部得失，而是强调整体投资的回报周期计划相对长久，而不是急功近利。 德国通过建立“科研创新体系”来实现科技成果转化。“科研创新体系 概念不 仅包括科研开发工作，而且包括科研成果转化为市场产品的增值过程、科技成果 及科技知识的传播和人才资源的培育培训。这个体系的最大特色就是政府、企业 和人( 掌握科学技术的人) 的统一；科研人员出成果，企业出资本，国家出政策， 并且负责在企业界和科技界之间进行沟通。英国模式与德国模式有此类似，主要 是通过加强高校与企业界的合作，填补高校与产业界的鸿沟来推动科技成果转化。 日本通过改革研究开发体制及研究开发战略来实现科技成果转化。法国通过改革 法律、机制、税收来鼓励、推动科技成果转化。【9 】 我国的专利制度最早提出是在1 9 7 8 年，经过近2 0 多年来的发展，我国的专利 制度不断完善，弥补了我国在技术保护这方面的薄弱环节。但是由于我国的国情， 我国专利转化普遍起步晚，起点低，企业实力不够强大，各种政策和制度不尽完 善，我国的专利转化模式还是比较落后的，技术研发和技术转化基本是两个独立 的体系，例如在专利制度实施的早期，我国的科研单位定性为事业单位，而企业 只进行生产，生产什么产品，生产多少，完全由政府决定，生产产品的工艺设备 都是由政府计划拨出，因此在这种情况下我国企业普遍缺乏自主的创新能力。科 研项目由政府下达，经费由政府提供，成果由政府认定，能否投入市场生产是政 府决定的，与市场无关，这一切都是我国专利转化的普遍现象。 6 专利实施与企业竞争优势的培育研究 1 3 本文的研究方法，内容及框架 1 3 1 本文的研究方法 本文以专利制度、专利实施方式理论，企业竞争优势理论为基础，以全球经 济一体化，专利制度国际化，我国企业专利实施现状为背景，以我国企业专利实 施选择方式作为研究对象，采用理论研究与实证研究，定性与定量分析，文字论 述与图表描述相结合的方法，对实施专利从而培育企业竞争优势进行深入探讨。 1 3 2 本文的研究内容及框架 本文主要分为六个部分进行分析：第一章是本文的绪论部分，说明本文的选 题背景和意义，概述国内外的理论发展情况；第二章，本文对相关理论进行了阐 述，包括专利制度的基本概念，企业资源基础论；第三章主要分析了不同专利实 施方式对企业竞争优势的影响，包括不同的专利类型对企业竞争优势的影响和不 同的专利实施方式对企业竞争优势的影响；第四章主要分析了企业具有不同竞争 优势下的专利实施方案的选择，包括企业在分别占有资金优势和技术优势下对专 利实施方案的选择；本文第五章列举了我国企业专利现状，分析了我国专利实施 率低的原因，并且提出培育我国企业竞争优势的专利实施策略。最后一章是本文 的总结与展望，分析指出本文的不足。 本文框架如图1 1 所示： 第一章绪论 7 图1 1 本文框架图 第二章相关理论基础 9 2 1 1 专利权的特性 第二章相关理论基础 2 1 专利的基本概念 专利( p a t e n t ) - - 词一般有三层含义：( 1 ) 专利是专利权( p a t e n tf i g h t ) 的简称； ( 2 ) 专利是记载发明创造内容相关信息的文献，即“专利文献 ( p a t e n t d o c u m e n t l i t e r a t u r e ) 的简称；( 3 ) 专利是指发明创造( i n v e n t i o n s c r e a t i o n s ) ，特别 是专利说明书记载的专利技术( p a t e n tt e c h n o l o g y ) 或者产品。就大多数国家而言， 专利保护的客体主要是发明，保护工业产权巴黎公约中所指的专利，实际上也 只是发明专利。一般情况下，专利是指专利机关依照法定程序审查批准的符合专 利条件的发明创造。 专利权是由一个国家或者专利组织的专利主管机关按照专利法规定，根据法 定程序赋予自然人、法人或者其他组织对其发明创造在一定期限内依法享有的专 利权，是一种排他权。在某些特殊的情况下，专利权可简称为专利。专利权的重 点内容是专利的独占权，包括：使用权、进口权、转让权、许可权、放弃权、标 记权。其中发明和实用新型专利权人与外观设计专利权人的独占权内容有不同规 定。专利权具有以下三个主要特性： ( 1 ) 专有性 专有性也称垄断性或独占性，它是指专利权专属权利人( 主体) 所有，专利 权人有权许可或者不许可他人使用其获得的专利权，而他人未经知识产权所有人 的许可，不得制造、使用或许可销售获得专利权的智力成果，否则，就构成法律 上的侵权行为，将受到法律制裁。我国专利法规定，一旦某项发明创造已被国家 批准为某人或某单位的专利后，在该专利权的有效期内任何人未经专利权人的同 意均不得实施专利，即使是他人通过自己的劳动独立的完成了同样的发明创造， 也只是享有一个在先使用权，而不能扩大原有的使用范围。 ( 2 ) 地域性 专利权的地域性，是指依照一国法律取得的知识产权，只受到该国法律的保 护，只在该国境内具有法律效力，而对其他国家不发生法律效力，不同国家的法 律产生的专利权是相互独立的，不依赖于其它国家的法律，地域性也称作独立原 则，是对专利权的一种空间限制。 ( 3 ) 时间性 专利权的时问性，是指依照一国法律取得的专利权，只在法定时间内存在， 期限届满权力自动归于终止，其针对的智力成果即成为社会的公共财产，任何人 l o 专利实施与企业竞争优势的培育研究 都可以无偿使用。各国专利法规定的专利权的有效时间一般在1 5 年至2 0 年不等， 我国发明专利规定的期限为2 0 年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为1 0 年，均自申请日算起。规定专利权的时间性，是为了调整社会整体利益和创造者 局部利益之间的关系，是法律权衡知识产权专有人利益和社会公共利益，并加以 协调的结果。 2 1 2 专利的类别 ( 1 ) 发明 我国专利法实施细则第二条规定：“专利法所称的发明是指对产品、方法或者 其结合所提出的新的技术方案。 w i p o 制定的发展中国家发明示范法第1 1 3 条规定：“发明是发明人的一 种思想，能在实践中解决技术领域中的某一待定问题。 日本专利法第二条规定：“发明是利用自然规律作出的高水平的技术创造。 虽然很多国家都不会在专利法直接给出发明的定义，但是在专利法中均规定 了不属于发明保护的对象，如科学发现、智力活动的规则和方法等，总的说来发 明概念应该包括以下几点：发明是发明人的一种思想；这种思想是技术构思 或技术方案；这种技术方案利用了自然规律，可以解决特定的技术问题或达到 特定的技术效果；这种技术方案是创造性的新方案。 发明与发明专利不能等同，发明专利一定是发明，但发明不一定是发明专利。 发明要构成专利必须经过申请人申请，专利主管机关依法审批，符合法定条件授 权登记后才能成为专利，发明仅仅只是发明，而专利却是工业产权，是专利权人 的无形财产，受法律保护。 发明可以分为产品发明和方法发明，产品发明是指通过智力和体力劳动创造 出来的制成品，包括制造发明，物质发明和用途发明：方法发明是指使对象或物 质发生质变或转变为另一对象或物质时采用的新手段或步骤或它们的系列，方法 发明分为产品制造方法和特殊用途方法两种，其中产品制造方法还分为化学方法， 机械方法，生物方法，动植物新品种培育方法和其它方法等。 ( 2 ) 实用新型 实用新型在我国专利法实施细则第二条是这样规定的：“本法所称的实用新型 是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。” 从实用新型的定义可以看出：首先实用新型必须是一种产品，而不是方法： 实用新型必须是有具体结构或形状或者两者结合的产品，不能是没有固定结构和 形状的产品，比如气态、液态的物质，不能够成为实用新型保护的对象。 实用新型相比于发明，其创造性要求低，审批程序也要比发明简单，实用新 第二章相关理论基础 型不需要实质性审查程序，实用新型的流程短需要的时间少，因此中小企业只要 能够认真钻研都有可能申请实用新型。 ( 3 ) 外观设计 外观设计在我国专利法实施细则的第二条中定义为：“专利法所称外观设计， 是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用 的新设计。 外观设计必须满足以下四点要求：首先外观设计必须是依附于具体的产品并 用其外观而表现出来的设计；其次外观设计是针对产品形状、图案、色彩或其结 合所作的设计；再次外观设计必须富有美感；最后外观设计在产品上的表现可以 用工业方法和设备实现。以上四点同时满足时才能构成专利法所称的外观设计。 外观设计和实用新型的区别在于，外观设计对产品形状的设计是从富有美感 角度而设计的艺术方案，而实用新型对产品的设计是从功能、用途角度而设计的 技术方案。 2 1 3 专利许可方式 专利按照许可权限大小可分为： 1 普通许可 7 普通许可又称为一般许可，是指许可方同意被许可方在合同同意被许可方在 合同规定的范围和时间内实施许可专利的许可。普通许可中，许可方保留了很大 的权利，不但可以在合同规定的范围和时间内自己实施该项专利，而且还有权在， 同一范围和时间内与其他人再签订普通许可，被许可方则无此项权利。普通许可 对于被许可方的好处是支付的许可费用低，相对投资风险较小。普通许可可适用 于产品性能优异，市场需求量大，技术难度低，投资小的专利。 2 排他许可 排他许可又称为独家许可，是指许可方同意被许可方在合同规定的范围和期 限内全权实施许可方专利的许可。排他许可中，许可方保留了在合同规定的范围 和期限内自己实施该项专利的权利，但不能在同一范围和期限内再许可任何第三 方，即被许可方具有独家实施权。排他许可中被许可方由于是独家，预期收益较 高，所以支付的许可费用较高，投资风险也较大，这种许可方式适用于市场稳定、 易于控制、技术成熟的专利。 3 独占许可 独占许可是指许可方同意在合同规定的范围和时期内由被许可方唯一享有的 实施权的许可。独占许可中，不但排斥第三方在合同规定的范围和时期内实施该 项专利，。而且许可方自己也无权在同一范围和时期内实施该专利，被许可方在合 1 2 专利实施与企业竞争优势的培育研究 同规定范围和时期内独占性的享有实施权，但许可方仍保留有专利所有权。 独占许可的许可费最高。许可方获益的机会集中在被许可方一家，自然应多 收取费用；被许可方想要垄断市场，获取巨额利润，也愿意多支付费用。独占许 可方式利润大，风险高，适用于那些首创技术，或他人短时期不能独立开发出来 的技术，或同样的产品及技术可使自己具有竞争优势的专利。 4 交叉许可 交叉许可又称互惠许可或者相互许可，是指两个或者两个以上专利权人在一 定条件下相互给予对方许可的许可。交叉许可中，双方或多方既是许可方，又是 被许可方，所谓一定条件是指互惠许可的技术价值应当对等或相当。交叉学科多 产生于如下情况：一是被许可方有了改进发明并成为这件改进发明的专利权人， 但他实施改进专利仍然需要或者依赖于许可方的专利，而许可方在实施或许可其 专利时又显然需要被许可方的改进专利；二是双方专利权人都有需要对方专利的 客观要求，相互许可更对彼此有利；三是主动互惠许可，从而联合垄断市场。 5 分许可 分许可也称再许可或从属许可，是指被许可方经许可方同意在一定条件下将 许可方许可自己的技术再许可给第三方的许可方式。分许可称为从属许可是相对 于原许可而言，被许可方有否分许可的权利应在原许可合同中明确规定，分许可 一般适用于独占许可，独占许可的被许可方不“自然地 享有分许可权，分许可 也适用于那些跨国公司或集团的海外子公司或分支机构，他们有了分许可权便于 在驻地开展许可贸易。 2 2 企业资源基础论 2 2 1 企业资源基础论的渊源 企业资源基础论强调以企业拥有和开发的独特的资源的角度来理解企业的获 利与成长，认为企业成功的业绩依靠获得具有产生租金潜在价值的资源力求从企 业的本质来解释企业的竞争优势问题，围绕这一主题，资源基础论探讨了三个方 面的问题：一是企业竞争优势的根源；二是产生企业竞争优势的因素与企业绩效 之间的关系；三是企业竞争优势的可持续问题。【1 o 】 企业资源基础论最早起源于潘罗斯1 9 5 9 年出版的企业成长论，该书中潘罗 斯研究了单个企业的成长过程，以企业内在成长论来研究企业，试图使存在于企 业中的经济资源专门化。【l l 】而沃纳菲尔特( w e m e r f e l t ) 于1 9 8 4 年在战略管理 上发表的基于资源的企业观标志这资源基础论的诞生，这篇文章首次提出并 发展了潘罗斯的见解，提出了“以资源的观点观察企业将会导致与传统的产品观 点截然不同的见解”，并且指出“能够识别出导致高利润的资源的类型，对于一个 第二章相关理论基础 企业来说，战略是在打破利用现有资源与开发新资源的平衡”， 1 2 1 沃纳菲尔特在这 篇文章里首次正式强调企业内部资源对于企业获利并维持竞争优势的重要意义。 2 2 2 企业资源基础论的内涵 资源基础论是建立在这样一个假设上：即企业具有不同的有形和无形的资源， 这些资源可转变成独特的能力；资源在企业间是不可流动的且难以复制；这些独 特的资源与能力是企业持久竞争优势的源泉。 资源基础论的基本思想是把企业看成是资源的集合体将目标集中在资源的特 性和战略要素市场上，并以此来解释企业的可持续的优势和相互间的差异。 资源基础理论为，企业是各种资源的集合体，由于各种不同的原因，企业拥 有的资源各不相同，具有异质性，这种异质性决定了企业竞争力的差异。概括地 讲，资源基础理论主要包括以下3 方面的内容： 1 企业竞争优势的源：特殊的异质资源 资源基础论认为，各种资源具有多种用途，其中又以货币资金为最。企业的 经营决策就是指定各种资源的特定用途，且决策一旦实施就不可还原。因此，在 任何一个时点上，企业都会拥有基于先前资源配置基础上进行决策后带来的资源 储备，这种资源储备将限制、影响企业下一步的决策，即资源的开发过程倾向于 降低企业灵活性。例如，拥有1 亿元货币金的企业几乎可能涉足任何产业，但它 一旦将这1 亿元资金用来购买了化工设备及化工原料，它就只可能从事特定的化 工生产。尽管如此，企业仍然热衷于资源的开发利用，因为资源的开发增加了资 源的专用性，有可能提高产出效率及资源的价值。如果决策得当，上面那家只能 从事化工生产的企业也许会从化工生产中赚回2 个亿。 2 竞争优势的持续性：资源的不可模仿性 企业竞争优势根源于企业的特殊资源，这种特殊资源能够给企业带来经济租 金。在经济利益的驱动下，没有获得经济租金的企业肯定会模仿优势企业，其结 果则是企业趋同，租金消散。因此，企业竞争优势及经济租金的存在说明优势企 业的特殊资源肯定能被其他企业模仿。资源基础理论的研究者们对这一问题进行 了广泛的探讨，他们认为至少有3 大因素阻碍了企业之间的互相模仿： ( 1 ) 因果关系含糊。企业面临的环境变化具有不确定性，企业的f 1 常活动具有 高度的复杂性，而企业的租金是企业所有活动的综合结果，即使是专业的研究人 员也很难说出各项活动与企业租金的关系，劣势企业更是不知该模仿什么，不该 模仿什么。并且，劣势企业对优势企业的观察是有成本的，劣势企业观察得越全 面、越仔细，观察成本就越高，劣势企业即使能够通过模仿获得少量租金，也可 能被观察成本所抵消。 1 4 专利实施与企业竞争优势的培育研究 ( 2 ) 路径依赖性。企业可能因为远见或者偶然拥有某种资源，占据某种优势， 但这种资源或优势的价值在事前或当时并不被大家所认识，也没有人去模仿。后 来环境发生变化，形势日渐明朗，资源或优势的价值日渐显露出来，成为企业追 逐的对象。然而，由于时过境迁，其他企业再也不可能获得那种资源或优势，或 者再也不可能以那么低的成本获得那种资源或优势，拥有那种资源或优势的企业 则可稳定地获得租金。 ( 3 ) 模仿成本。企业的模仿行为存在成本，模仿成本主要包括时间成本和资金 成本。如果企业的模仿行为需要花费较长的时间才能达到预期的目标，在这段时 间内完全可能因为环境的变化而使优势资源丧失价值，使企业的模仿行为毫无意 义。在这样一种威慑下，很多企业选择放弃模仿。即使模仿时间较短，优势资源 不会丧失价值，企业的模仿行为也会耗费大量的资金，且资金的消耗量具有不确 定性，如果模仿行为带来的收益不足于补偿成本，企业也不会选择模仿行为。 3 特殊资源的获取与管理 资源基础理论为企业的长远发展指明了方向，即培育、获取能给企业带来竞 争优势的特殊资源。由于资源基础理论还处于发展之中，企业决策总是面临着诸 多不确定性和复杂性，资源基础理论不可能给企业提供一套获取特殊资源的具体 操作方法，仅能提供一些方向性的建议。具体来说，企业可从以下几方面着手发 展企业独特的优势资源。 ( 1 ) 组织学习。资源基础理论的研究人员几乎毫不例外地把企业特殊的资源指 向了企业的知识和能力，而获取知识和能力的基本途径是学习。由于企业的知识 和能力不是每一个员工知识和能力的简单加总，而是员工知识和能力的有机结合， 通过有组织的学习不仅可以提高个人的知识和能力，而且可以促进个人知识和能 力向组织的知识和能力转化，使知识和能力聚焦，产生更大的合力。 ( 2 ) 知识管理。知识只有被特定工作岗位上的人掌握才能发挥相应的作用，企 业的知识最终只有通过员工的活动才能体现出来。企业在经营活动中需要不断地 从外界吸收知识，需要不断地对员工创造的知识进行加工整理，需要将特定的知 识传递给特定工作岗位的人，企业处置知识的效率和速度将影响企业的竞争优势。 因此，企业对知识微观活动过程进行管理，有助于企业获取特殊的资源，增强竞 争优势。 ( 3 ) 建立外部网络。对于弱势企业来说，仅仅依靠自己的力量来发展他们需要 的全部知识和能力是一件花费大、效果差的事情，通过建立战略联盟、知识联盟 来学习优势企业的知识和技能则要便捷得多。来自不同公司的员工在一起工作、 学习还可激发员工的创造力，促进知识的创造和能力的培养。 第三章专利技术实施对企业竞争优势的影响 1 5 第三章专利实施对企业竞争优势的影响 在前文的理论基础上，本章将从专利类型，专利实施许可方式这两方面对企 业竞争优势的影响进行阐述。 3 1 不同的专利类型对企业的竞争力的影响 随着经济全球化的发展，国际竞争已经不再按比较优势法则而是竞争优势法 则，企业的生存之本在于保持竞争优势，专利做为企业价值链上的一个环节，是 企业的一种专有资源，专利是构建企业核心竞争力的工具，不同的专利类型对构 建企业竞争优势起了不同的作用。 3 1 1 发明专利构建企业的核心竞争力 美国学者杰伊巴尼认为：企业的资源和能力如果具有价值、稀缺性、难以 模仿性，那么它们对于竞争就显得非常重要，如果企业内部资源具有价值、稀缺 性和难以模仿性，则该企业具有核心竞