（技术经济及管理专业论文）企业技术创新能力及模式研究.pdf

摘要 随着人们对企业技术创新重要性意识的日益提高，关于企业技术创新影响因 素的研究越来越成为中外学术研究中的热点之一。本文在对企业技术创新进行了 系统分析的基础上，借鉴国内较为成熟的“基于过程管理的企业技术创新系统模 型”。模型中包括对企业发展战略、外部环境、企业技术创新能力和创新活动本 身等影响创新活动成败的重要因素的分析。运用该模型“创新并非一个独立的过 程，而是在外部的技术知识环境、产品市场、金融环境中由内涵丰富的技术创新 能力支撑 的观点进行思考与分析。从企业技术创新系统的角度出发，构建了企 业技术创新能力的评价指标体系，这样的指数，不仅吸收了每个技术创新的调查 研究成果，而且确保他是持续的和可行的。同时，作者选择主成分分析法以评估 不同的企业。 全文共分为六个部分：第一部分引言。这个部分主要介绍的文章和研究的背景， 国内和国外的研究现状和文章的结构。第二部分：企业技术创新系统的理论分析。 这个部分主要介绍技术创新的一些相关概念，技术创新模式的划分以及技术创新 模式的理论基础。第三部分：企业技术创新能力评价指标体系设计，这一部分介 绍指标设计的思路，指标的解释。第四部分：企业技术创新能力的综合评价方法， 这一部分介绍如何运用主成分分析法对企业的技术创新能力进行分析。第五部 分：合肥市四家企业的技术创新能力的评价，这一部分在前两章的基础上通过收 集相关数据，综合运用定性分析与定量分析相结合、理论研究与实证研究相结合 的研究方法对这四家企业的技术创新能力进行了分析评价。第六部分：结论与建 议，总结全文，提出切实可行的建议和措施。 关键词：技术创新企业模式评价指标体系 a b s t r a c t a st h ei m p r o v e m e n to ft h ep e o p l e sc o n s c i o u s n e s st o w a r dt h ei m p o r t a n c eo f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h er e s e a r c ha b o u ti n f l u e n t i a lf a c t o r so f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e c o m e so n eo ft h ef o c u s e si nc h i n e s ea n d f o r e i g na c a d e m i cr e s e a r c hm o r ea n dm o r e t i l i sp a p e ri sb a s e do ns y s t e m sa n a l y s i so n e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，u s e ”e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mm o d e l b a s e du p o nc o u r s em a n a g i n g f o rr e f e r e n c e ，w h i c hi n c l u d e sa n a l y s e so fs o m e i m p o r t a n tf a c t o r ss u c ha se n t e r p r i s ed e v e l o p i n gs t r a t a g e m ，e x t e r n a le n v i r o n m e n t ， e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t ya n di n n o v a t i o na c t i v i t yt h a t a f f e c tt h e i n n o v a t i o na c t i v i t yb e i n gas u c c e s so rn o t t h em o d e li sr e l a t i v e l yr i p ew i t h i nn a t i o n p r o c e e df r o me n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m i ca n g l e ，t h i sp a p e rh a s c o n s t r u c t e dt h ea p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s e sa b i l i t yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s u c hi n d e xn o to n l ya b s o r b st h er e s e a r c hf r u i t so fe a c ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i n v e s t i g a t i o nb u ta l s oe n s u r e st h a ti ti sd u r a t i v ea n df e a s i b l e a tt h es a m et i m e ，t h e a u t h o rs e l e c t sc e n t r a lc o m p o n e n ta n a l y s i st oe v a l u a t ed i f f e r e n te n t e r p r i s e s t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t os i xp a r t sa l t o g e t h e r ：f i r s tp a r t ：i n t r o d u c t i o n t h i s p a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h ea r t i c l ea n ds t u d i e sb a c k g r o u n d ，t h ec u r r e n ts i t u a t i o no f d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ha n dt h es t r u c t u r eo ft h et e x t ；s e c o n dp a r t ： t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mt h e o r ya n a l y s i so fe n t e r p r i s e t h i sp a r ti n t r o d u c e ss o m e c o n c e p t sr e l a t e dt ot h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ，c l a s s i f i c a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm o d e la n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l 1 1 1 i r d p a r t ：c o n s t r u c t e dt h ea p p r a i s a li n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s e 。sa b i l i t yt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h i sp a r ti n t r o d u c e st h et h i n k i n gm e t h o d so fh o wt oc o n s t r u c tt h e a p p r a i s a li n d e xs y s t e m ；s o m ei n t e r p r e t a t i o no fi n d i c a t o r s f o r t hp a r t ：1 1 1 ee n t e r p r i s e s c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o do ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h i sp a r t i n t r o d u c e sh o wt ou s ec e n t r a lc o m p o n e n ta n a l y s i st oa n a l y s i s t h ea b i l i t yo f e n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f i f t hp a r t ：t h ee v a l u a t i o n o nf o u rh e f e i e n t e r p r i s e sa b o u tt h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i sp a r ti sb a s i s e do nt h e f i r s tt w op a r t s a u t h o rc o l l e c t si n d i s p e n s a b l ed a t aa n du s e sc o a l e s c e n to fq u a l i t a t i v e a n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dt h ec o a l e s c e n to fa c a d e m i ca n dp r a c t i c a ls t u d yt o e v a l u a t et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yo ff o u rh e f e ie n t e r p r i s e s f i n a l l y , w eg e t t h ec o n c l u s i o no ft h i sp a p e r c o n c l u d i n gt h ef u l lt e x t ，t om a k es o m ep r a c t i c a l r e c o m m e n d a t i o n sa n dm e a s u r e s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n t e r p r i s e m o d e l a p p r a i s a li n d e xs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生繇拙! 班帆妒扩年伽p 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 第一导师签名： 时间： 加p 年月加日 时间：年 月日 1 引言 1 1 研究背景和意义 技术创新能力是科学实力和发展支撑能力的重要标志，完善的创新体系是不断提 高创新能力的根本保证。技术创新体系包括宏观( 国家) 、中观( 区域，产业) 和微 观( 企业) 三个层次，即国家技术创新体系、区域( 包括城市) 技术创新体系和企业 技术创新体系。它们在不同的层次上使各种创新资源得到整合、盘活、提高和有效利 用，使短缺的资源得到补足和充实，创新活动在优良环境中进行和并得到有力支持， 创新效率得到较大的提高。技术创新体系的建立关键是技术创新机制的形成，包括宏 观调控机制、科技机制、人才机制、投融资机制、市场机制等等。 国家创新体系建设是党中央确定的科教兴国的重大战略。近十年来，国家相继颁 布了中华人民共和国科学技术进步法、中华人民共和国促进科技成果转化法、 中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定、关于科技成果转化的若干规 定、中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定、关 于加速实施技术创新工程形成以企业为中心的技术创新体系的意见等一系列法规、 政策和文件。党的十六届三中全会把“加快国家创新体系建设，促进全社会科技资源 高效培植和综合集成，提高科技创新能力作为深化科技体制改革的重要内容。” 政府作为技术创新体系中的行为组织之一，凭借自身的特殊地位，利用经济、行 政、法律等手段对技术创新体系进行宏观调控，承担起启动、引导、激励、推动和保 护企业技术创新的重要作用。政府通过直接投资及项目、财政、税收等方面的优惠， 来引导带动社会各方面对技术创新的投入，给技术创新创造机会，以增强企业技术创 新能力；促进企业自发( 或由行业组织牵头共建研发机构，研究行业共性技术和关键 技术，加速形成产业集群：政府通过建立健全有利于企业技术创新的制度和政策体系， 为企业建立健全创新机制提供良好环蝌1 1 。 企业是技术创新的主要行为组织，即主体。在每一层次的技术创新体系中，企业 都是中心要素，决定整个创新体系的创新效率。企业技术创新活动是源于市场、归于 市场的活动。 十余年来，我国政府科技投入用于支持企业技术开发的经费长期保持在7 左右， 国家发改委和原国家经贸委先后认定3 3 1 家国家级企业技术中心，并引导和推动各省 市认定省级企业技术中, 5 , - - 千五百余家：国家有关部门投资建设了一批大科学工程和 国家工程研究中心；国家质量技术监督局已经逐步建立起实验室认证体系，已经累计 有几千家实验室和检测中心通过国家认证，向全社会开放，成为企业技术创新的基础 平台：我国已经初步形成了由生产力促进中心、创业孵化器、大学科学园、技术创新 服务中心、各种信息服务结构，以及金融、法律、培训、管理等各方面的专业咨询服 务机构所组成的创新服务体系。据全国科技经费投入统计公报显示，我国技术经费投 入在继续保持快速增长的同时，以企业为中心、“产学研联合的科技创新体系初步 形成【2 1 。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 技术创新的理论观点，首先是由美籍奥地利经济学家约a 熊彼特于1 9 1 2 年在 其著作经济发展理论中提出的；美国学者曼斯菲尔德认为，一项发明，当它被 首次应用时，可以称之为技术创新 ；英国学者v 莫尔，在创新的企业化管理 中指出，技术创新是技术制品的创始、演进和开发过程；英国科技政策研究所的弗里 曼教授，认为技术创新是第一次引进某项新的产品、工艺过程中，所包含的技术、设 计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤；英国经济学家斯通曼认为，技术创新 是首次将科学发明输入生产系统，并通过开发研究努力，形成商业交易的完整过程【3 】： 清华大学博家骥就技术创新下定义：技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获 得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起性能更强、效率更高和费用更 低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场、获得 新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融 等一系列活动的综合活动过程【4 】。 技术创新过程的性质、特点，决定我们“无法直接衡量技术创新的质量和数量 ( h i l l ，1 9 7 9 ) 。为此，人们建立不同的指标体系，来测度技术创新能力。s e v e nm u l l e r 认为技术创新能力是产品开发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合； b u r g e l m a n 认为技术创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的理解、对环境的了 解能力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等方面组成；巴顿( 1 9 9 2 ) 从企业技术 创新行为主体出发，认为技术创新能力是由技术人员和高级技工的技能、技术系统的 能力、管理能力、价值观等内容组成；伯格曼和曼迪奇( 1 9 9 8 ) 认为，技术创新能力 是便于组织技术创新战略的一系列活动的概括【5 】；魏江、徐庆瑞( 1 9 9 6 ) 认为技术创 新能力的结构要素是创新决策能力、研发能力、生产能力、市场营销能力、组织能力 五个方面；李廉水( 2 0 0 5 ) 把技术创新的能力分解为技术创新实力、技术创新潜力、 技术创新支撑力和技术创新体制四个方面。 1 2 2 国内发展及研究现状 我国对企业技术创新的研究起步较晚，因而在理论研究上显得乏力。现有文献中 涉及理论问题的多以介绍国外的研究成果为主，创新性的研究较少。对国外创新理论 的介绍以刘东、杜占元所著的中小企业与技术创新为代表，该书的内容也被后来 2 的研究者广泛引用。在理论研究中较有创新性的是以冯德连提出的中小企业技术创新 的“轮式模型 为代表，目前国内对于技术创新研究集中于如何从宏观政策方面为企 业提供宽松的创新环境条件，主要是围绕建立完善国家技术创新系统来开展。但对于 如何从企业的角度来探讨创新特点、创新模式及相应创新战略的选择，相关深入研究 并不多见，缺乏对企业如何开展技术创新工作具有实际指导意义的成果。目前只有清 华大学技术创新研究课题组在此方面取得了较系统的研究成果，并形成了套“技术 创新学 的基本理论框架体系。其主要成果有：技术创新学、中国企业技术创新 分析、后发优势一模仿创新的理论与实证研究、市场创新和技术创新产权 等。在其有关研究成果中明确提出，在国家创新系统中，企业是技术创新的主体。因 为创新是一项与市场密切相关的活动和生产要素的重新组合，这就需要企业来实现， 其它组织和个人是无法替代的。 实证研究是我国企业技术创新研究的热点，但是可以看到，其中有代表性的实证 研究并不多，这与我国目前中小企业的条块管理现状不无关系。规模较大的调查如下： 清华大学经济管理研究所主持的对我国1 0 5 1 家企业技术创新活动( 1 9 9 1 - 1 9 9 3 ) 的调 查，涉及2 2 9 家大企业、7 9 1 家中小企业，是一次范围最大的企业技术创新调查活动。 它对我国企业技术创新活动的概况进行了解，并以此为依据进行了系统的研究。 随着我国经济体制由计划经济向市场经济转轨的逐步完成，自由竞争的市场原则 使得的形形色色的企业有了充分发挥的空间。然而，由中国企业家调查系统进行的第 八届中国企业经营者问卷跟踪调查结果却表明，在对企业核心竞争力的认识上，大多 数企业经营者都比较看重市场营销、经营组织和战略决策能力，对于技术创新能力的 重视程度略显不足。观念上的影响，使得我国技术创新主体转移缓慢，成为企业发展 的瓶颈【6 】。因此如何使我国企业立足于日趋激烈的竞争环境并获得长远的发展? 企业 如何进行技术创新? 如何测度技术创新的获利能力? 已经成为政府和学术界关注的焦 点之一，更需要我们进行系统的研究。 1 3 本文技术路线和研究内容 本文研究是按由理论分析到案例分析，从基础理论到具体应用层层深入展开论证 的，逻辑思路如下图所示。 图1 - 1 本文的技术路线 f i g u r el - l t h et e c h n i q u el i n e so f t h ea r t i c l e 本文共分五个部分，第一部分即全面阐述国内外的研究现状，以及此论文的研 究意义和目的所在，第二部分从理论角度全面论述关于企业技术创新系统的机制，包 括相关的技术创新的概念，技术创新类型的划分，技术创新的过程模式等。第三部分 参照企业相关的指标，设计企业技术创新的能力的评价体系，论述如何从什么样的角 度对一个企业的技术创新能力进行分析。第四部分根据所搜集的合肥企业的资料和实 际调查的情况，从定性、定量的角度，从宏观和微观的角度，分析具有代表性的四个 合肥市的企业，从点的角度来反映实际情况中出现的问题。第五部分，根据前面分析 出来的问题，提出切实可行的建议与解决方案。 1 4 可能的创新与不足 可能的创新：在本文的创作过程中，借鉴了技术创新领域中其他优秀论文的分析 模式，而且实地走访了合肥市经贸委，江淮汽车、国风塑业、科大迅飞、红星机械等 具有代表性的企业，并与有关负责人进行了沟通，切实的了解到一些企业科技创新中 存在的实际问题。可能的不足：在对待中小企业的分析上的深度和宽度不够，一是因 为是选择的从单个的企业角度出发，所以在分析出来的问题上可能会出现一定偏差， 二是本文主要采用的主要是实证分析的方法，这即使本文的优势也是本文的局限，从 宏观整体的把握上相对缺乏力度。 4 2 企业技术创新系统的理论分析 2 1 技术创新的概念和基本类型 2 1 1 技术创新的概念 技术创新最先是以经济学概念的身份而提出来的。但由于技术创新范畴中包含着 众多的组成要素且其与经济社会互动关系的复杂性和综合性，常常导致在不同的情况 下和不同的学科中对其存在着不同的理解。当然，技术创新这种多维度的特征必然导 致人们观察视角的多维度性并赋予其迥然相异的描述。迄今为止，对技术创新尚未形 成一种严格、统一而公认的定义：经济学家往往从技术创新与劳动生产率及产业结构 变动的关系出发，把它归结为生产函数的变化；科技管理专家主要着眼于技术创新对 生产过程和管理活动的影响，力求找到技术创新和生产效率增长之间的数量关系：企 业管理学家则倾向于从技术创新对生产活动和企业发展的实际功效出发，把它视为是 “企业家的具体工具”，也就是他们借以利用变化作为开创一种新的实业和一项新的 服务的机会的手【7 j 。 从本质上说，技术进步根源于技术创新，是各种创新累积性的体现。技术创新就 是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益；技 术创新就是从新概念的建立到形成物质生产力，并成批的进入市场获得收益的整个过 程。因此，中共中央、国务院在关于加强技术，发展高科技，实现产业化的决定中 将技术创新定义为“是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，提高产品质量，并开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并 实现市场价值。”技术创新是知识的创造、转换和应用的过程，技术创新的概念还包 括，知识创新、体制创新和服务领域的创新【8 】。 2 1 2 几种典型的技术创新的相关概念 ( 1 ) 技术创新的新产品、新工艺概念 在现代社会中，技术作为经济系统的内生变量，其在经济制度和经济行动中的应 用是极为广泛而重要的，可以说，在任何经济部门包括工业、农业、商业、卫生、服 务等领域中均存在大量的技术创新活动。但是，由于工业技术创新对于经济结构调整 和经济发展具有特别的作用，因而受到了极大的关注。目前技术创新的概念一般是定 位在工业技术创新上，在工业生产活动中，技术的应用是多维度的，但其中应用技术 发明和技术成果形成能在市场上销售的新产品和新工艺，是技术促进工业发展的主要 形式和内容。所以目前一般对技术创新的比较简单且直观的理解是：技术创新是从科 技新设想( 包括概念、发现和其他成果) 转变为一种新的或改进的可销售的新产品或新 工艺，这种简单、直观的理解在技术创新的实际操作者中十分流行，而且在技术创新 5 的统计调查中也广泛采用。技术创新是新的或改进的产品或工艺，但是并不是所有新 的或改进的产品或工艺都可称之为技术创新。这主要是因为人们对“新的”或“改进 的衡量标准可能大不相同，大多数的新产品或新工艺，或者只是作了美学设计上的变 化，或者仅是技术细节上的小改小革，而并未对产品或工艺的性能、特征、成本、原 材料以及重要部件的使用产生显著的影响，因此，它们只能称作是产品品种和工艺程 序的差异和延伸，而不能称作技术创新。 ( 2 ) 技术创新的生产函数概念 利用生产函数的概念来定义技术创新，是由熊彼特首先作出的，在他看来，技术 创新就是建立一种新的生产函数，即把一种从未有过的关于生产要素和生产条件的 “新组合”引入生产体系。在资本主义社会中，经济发展就是靠不断实现这种组合实 现的，而企业家正是新组合的推动者和实现者，因此企业家也就是创新家。技术创新 的生产函数概念是一个广义的概念，它和技术进步的生产函数概念有着非常的相似之 处，因此在经济学的某些理论研究和数量分析中，技术创新与技术进步常常被混为一 谈。由于技术创新的生产函数概念较为抽象且具数量化的特征，很多技术创新的研究 者和操作者都不愿意使用它。 ( 3 ) 技术创新的过程概念 技术创新的新产品和新工艺概念，虽然简单直观，也便于统计分析，但不能反映 技术创新活动的历史时态特征和过程性质。技术创新的生产函数概念虽能表达技术创 新随时间变化的性质但却过分理论抽象而不易把握。因此，人们又提出了技术创新的 过程概念，即把技术创新看作是一种把新设想转变成能在市场上销售的新产品或新工 艺的动态过程，技术创新的这种过程概念可以从这样几个方面来加以理解。首先，技 术创新是新设想、新发明产生的过程，在此过程中，研究与开发是其最主要的环节。 其次，技术创新是一个转化过程，即从新设想转变为新产品或新工艺的转化过程。技 术创新的转化过程不仅仅是创新设想的培育过程，也是创新“种子 的再发明和再选 择过程，其间充满着大量的创造性活动。其三，技术创新是一个技术与市场相结合的 过程。技术创新对经济和社会的作用，归根结底是通过市场的中介来实现的。一种发 明或设想，当其转化成新产品后，如果不能进入市场，那就不仅不能增加财富和收益， 反而会造成一种资源浪费。所以在技术创新过程中，自始至终都存在着调查市场、适 应市场、进入市场、占领市场的行为。其四，无论是发明的产生过程，还是转化过程 和市场过程，技术创新都不应被看作是一个孤立的过程，而应是上述诸种过程逐次推 进的互动作用连环。由此也可看到，作为过程概念的技术创新，它包括了从新设想到 新产品，包括研究与开发、工程设计、生产制造、资金融通和市场销售的全部系列。 我国有关技术创新的研究起步较晚，始于2 0 世纪8 0 年代末期，虽然时间较短，但 在理论和实践方面都取得了较快进展。浙江大学许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种 6 新的思想的形成，到得以利用并生产了满足市场用户需要产品的整个过程，广义而论， 它不仅包括技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程【9 】 1 0 】。 2 2 技术创新模式的划分 技术创新模式是指企业进行技术创新经济活动的谋划。它主要解决企业技术创新 的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远 性和方向性的问趔1 1 】。具体来讲，企业技术创新模式主要是 从宏观上解决三类问题： ( 1 ) 技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型，还是防卫型。 ( 2 ) 研究开发何种技术。 ( 3 ) 采用何种方式进行技术的研究和开发。 从不同的角度划分，技术创新模式有很多种。 2 2 1 从创新过程角度划分 从创新过程看：可以分为渐进式创新和突发式创新，渐进式创新通常是指在现有 形式或技术的基础上进行改变；它或者是改进现有的东西，或者把现有形式，或技术 重新配置应用于其他用途。相比较而言，突破式创新则是全新的东西，不是现有的技 术或方法。 2 2 2 从创新成果的转化划分 从创新后成果的转化看，可以分为技术转移和扩散。技术转移，是指技术从一个 地方以某种形式转移到另一个地方。它包括国家之间技术转移，也包括从技术生成部 门( 研究机构) 向使用部门( 企业和商业经营部门) 的转移，也可以是使用部门之间 的转移。科技成果的转化，基本与技术转移一致，但技术转移的范围更广。技术转移 不单是技术市场上的技术贸易，也不单是技术市场上的技术贸易。也不单是技术成果 的转化，它既包括科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用推广，也涉及已实施 了的成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移。转移过程中，技术供应 方和接受方之间以经济利益这个纽带相连，也就是买卖关系，表现出贸易或其他形态。 技术扩散，是指创新的技术在其它经济领域和更大的地域空间范围的应用推广，它对 推动区域技术创新、提升区域核心竞争力有十分重要的影响。从宏观角度来说，多通 过企业、人员之间信息交流等方式为主。对于新的工艺技术、新材料和“软技术 ( 如 新的经营概念、管理方法、管理软件) ，技术扩散的特点使用于多家企业，当这些技 术在局部取得成功之后，成果的进一步转化就是把这些工艺技术向适用的行业或企业 进行技术扩散【1 2 】。 2 2 3 从创新主体角度划分 从创新的主体看，可以分为自主创新、模仿创新及合作创新。 ( 1 ) 自主创新 7 自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略。所谓自主创新是指企业通 过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身能力推动 创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。自 主创新具有技术突破内生性、技术与市场方面的率先性及知识和能力支持的内在性等 特点。技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒，并较早在生产制造方面建 立起与新产品生产相适应的企业核心能力，先于其他企业获得产品成本和质量控制方 面的竞争优势。在产权保护充分的情况下，企业能独享技术创新带来的收益，不存在 技术创新后与其他企业或科研机构之间的利益分配问趔1 3 】。 ( 2 ) 模仿创新 所谓模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取 率先创新者成功经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并 在此基础上改进和完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生 产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投人主要力量，生产出在性能、质量、价格 方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济 利益的一种行为。模仿创新战略是具有模仿创新能力的企业的战略选择。创新并不完 全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进 行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。有 效的模仿创新可使企业成功通过既有技术获得模仿产品成本、质量、规模等方面的后 发竞争优势。由于模仿创新不仅可以使吸收开发的针对性大大增强，这就回避了研究 开发竞争所带来的风险，从这个意义上与自主创新战略上相比，模仿创新战略是一种 风险较低的战略。但由于技术壁垒的存在，模仿创新也不可避免的成为一种被动的创 新模式1 4 1 。 ( 3 ) 合作创新 合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。合作创 新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作 目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共 同参与，共享成果，共担风险。合作创新一般集中在新兴技术和高新技术产业，以合 作进行研究开发( r & d 1 ) 为主要形式。合作创新有利于在不同的合作主体间实现资源 共享，优势互补，缩短创新时间，增强企业竞争地位，降低成本和分散创新风险。 在各种划分之间相互交错难以清晰辨明界限他们构成企业技术创新模式理论的 丛林如 虱2 - 1 所示【”j 【1 6 ”】 1 r & d 是r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的缩写我国翻译为研究与开发。是指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作， 是人们不断探索、发现和应用新知道的连续过程。r d 在与各相关因素相互作用和影响的同时，通过其保证机制，对技术创新发挥作 用。研究开发能力是一个企业或国家技术创新潜能的重要指标，一个强大的r d 部门成群体会从企业内部产生一种推动力，并将在企业 刨新决策的依据中占有较大的权重 8 图2 1 投木创新模式组图 f i g u r e2 - it e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e la p 2 3 企业技术创新过程模式 企业技术创新受到多种因素的影响。主要有两类，一类是企业自身因素，如企 业创新过程模式选择、企业规模企业家等。另一类是来自政府的因素，如国家创新战 略、科技政策、市场体系等。各种因素从不同的方面影响企业技术创新效果、技术创 新的能力以及技术创新的动力。 随着经济、科技的变化以及研究的深入，创新模式也在发生变化。不同的创新模 式对企业发展有不同的影响。不同的创新模式对企业发展有不同的影响，直接关系到 创新的效果。目前，企业技术创新过程模式主要有以下几种： 2 3 1 技术推动模式 这种模式来自于对工业化早期企业创新行为的研究。当时由于社会产品不丰富， 市场只是被动的接受产品，因此认为创新来自于技术推动，如图2 - 2 图2 - 2 技术推动模式图 f i g u r e2 - 2t e c h n o l o g y - d r i v e nm o d e l 但是，事实证明，大多数创新并非单靠技术推动，只有那些重大创新，即可能改 变人们生活方式的创新是由技术推动的，然而，这样的创新毕竟很少，现在国际上对 r & d 创新关系的实证研究也表明，r & d 投入越多并不一定产生的创新就越多【1 8 】，对 9 科技投入的同时，必须注意创新过程的组织方式，否则会造成科技成果等待转化的问 题，缺少市场导向的成果，存在没有商业价值或距工程化要求太远的风险，从而导致 科技投入越大，造成的损失越大。 2 3 2 市场需求拉动模式 社会产品的日益丰富，造成企业见竞争加剧，市场需求在创新中的作用受到企业 的高度重视。模式如图2 - 3 图2 - 3 市场需求拉动模式图 f i g u r e2 - 3p u l lm o d e lo f m a r k e td e m a n d 营销专家从消费者的需要中寻找可以创新的切入点，然后将任务交给r d 部门。 这种模式完全依靠对市场的研究。而很少考虑潜在的技术机会，其结果是可能导致大 量渐进性创新，而无法产生重大创新。市场调查不仅没有促进重大技术创新反而阻碍 了可以改变我们生活方式的判断。 2 3 3 技术与市场交互作用的模式 科学技术和经济的发展，使技术创新过程日益复杂，既要考虑到技术机会，又要 注意市场需求，还要考虑到企业自身技术实力。很多创新项目已无法分清是技术推动 还是市场拉动的结果。即技术与市场交互作用的创新过程模型( 如图2 - 4 所示) 。技术 与市场交互作用的创新过程模型强调，创新全过程中技术与市场这两大创新要素的有 机结合，认为技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动在产 品生命周期及创新过程的不同阶段有着不同的作用，单纯的技术推动和需求拉动创新 过程模型只是技术和市场交互作用创新过程模型的特例【1 9 】。如图2 - 4 图2 4 技术与市场交互作用的模式图 f i g u r e2 - 4 t h ei n t e r a c t i o no f t e c h n o l o g ya n dm a r k e t 2 3 4 三种技术创新过程模式的比较 根据技术创新的动力源，我们将技术创新模式分成技术推动模式、需求推动模式 和综合作用模式。这三种创新模式在创新诱因、创新难度等方面存在表现出了各自的 特点( 表2 1 2 所示) 。 2 韩汉川主编。中国中小企业发展机制研究) ，p 4 7 3 。商务印书馆，2 0 0 3 年 l o 表2 - 1 技术创新过程模式比较 c o m p a r i n gt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l 比较技术推动模式 市场需求拉动模式 技术与市场交互作用模式 创新的主要诱因 技术发明 市场需求 技术发明与市场需求 技术与需求的关系 技术创造需求 需求促进发明 技术与需求双向作用 创新难度 难比较难 比较容易 创新周期 长比较短短 创新成功的关键人物科学家企业家科学家与企业家 创新遵循的规律 技术发展规律经济发展规律经济与技术双重规律 创新成果的应用 难容易容易 创新效果的简短评价根本性创新，导致技术的根 渐进性创新，成果容易商品创新成果易于商业化，技术 本变化以及新产品的形成化，能够迅速产生经济效益与经济发展相互促进 采用较多的企业大企业中小企业大中小企业 2 4 基于过程管理的企业技术创新系统模型 在技术与市场交互作用模型的基础上，白洞明、邹礼瑞、汪浩三人结合新的经济 特点，综合企业内外部环境因素，企业自身的能力因素及创新活动本身，构造出我国 企业技术创新的系统模型( 如图2 - 5 所示) 【冽。该模型运用“创新并非一个独立的过程， 而是在外部的技术知识环境、产品市场、金融环境中由内涵丰富的技术创新能力支撑” 的观点进行思考与分析。模型中包括对企业发展战略、外部环境、企业技术创新能力 和创新活动本身等影响创新活动成败的重要因素的分析。 组织能力 图2 5 基于过程管理的企业技术创新系统模型 f i g u r e2 - 5o nt h em a n a g e m e n to f e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mm o d e l 2 4 1 企业创新战略 在激烈的市场竞争中，企业的一切活动都是依据战略规划进行的。创新战略对企 业的技术创新起着指导作用。例如，开发新的产品或服务可以采取定位战略、创新战 略和冒险战略。不同的战略所要求达到的目的，竞争领域、采用的方式手段、承担的 风险都有区别。因此，企业创新战略决定着创新活动的过程、特点和风险。 2 4 2 技术创新活动 1 2 对创新活动采用链式模型，在图中以方框表示，包括构思、r & d 、设计、中间 试验、批量生产、市场销售六个阶段和围绕这几个阶段建立的监控管理体系。它们共 同构成一个并行过程，在每个阶段都要考虑后续过程的可行性，对技术创新项目进行 评估，判断其风险大小，并确定该阶段可承受的风险标准。再通过项目运作情况的反 馈，对后续阶段进行决策，或返回前面的环节修正完善【2 。另一方面，创新活动本身 也是一个不断学习的过程，它由技术创新能力为基础，同时又增强企业的技术创新能 力。创新能力与创新活动之间这种互动的关系应当是企业推动技术创新的重要机制， 但在过去的创新项目决策中往往被忽略。 2 4 3 外部环境 ( 1 ) 技术环境通过企业知识库影响企业的创新活动。而企业的壬汲d 能力和从外部 获得技术、信息的能力决定了技术环境对创新活动的影响程度、企业对技术环境的适 应利用程度。企业通过学习或购买从外部获取知识，并对之进行分解、转化。这类知 识我们称之为一类知识【2 2 1 。同时，技术创新活动增强企业的技术创新能力，也相应增 加企业知识库的内容，这部分称为二类知识。企业的知识库一方面跟随相关行业技术 的发展，动态地更新和扩大，另一方面随着企业内部的r & d 活动不断增强。在创新的 过程中，产品构思、r & d 、设计技术实现由企业知识库作为支撑，并通过足够强的 r & d 能力完成。因此，技术环境不仅影响着创新活动也是增强创新能力的重要因素。 ( 2 ) 产品市场。产品市场环境不仅在创新活动中，而在一切与企业产品有关的领 域都有极其重要的位置。在创新过程中，产品市场企业一方面通过从外界获得技术、 信息的能力从产品市场上及时准确地捕捉到消费者需求及其变化，作为重要的创新 源，指导r & d 的方向。另一方面产品市场是技术创新的最终目的，通过营销能力来 实现，体现在推向市场阶段。 ( 3 ) 金融市场环境。金融市场是企业融资能力的客观基础，影响着创新活动的各 个环节。从r & d 推向市场，无不需要资金投入。尤其在中间试验和批量生产阶段需 要大量的资金投入，此时融资能力更为关键。对于很多缺乏资金的技术创新项目，风 险资本是可行的融资渠道。 2 4 4 技术创新能力 企业技术创新能力的概念，通常包括以下几点：产品创新能力和工艺创新能力的 整体功能；一个系统的能力；与企业的技术创新战略密切联系。具体可分解为技术能 力( r & d 能力和制造能力) 、市场营销能力、与信息的获得能力、组织能力、资金投 入的能力【2 3 1 。 ( 1 ) 获取信息的能力。这是一个很特别的因素，包括有正式途径和非正式途径。 其实这是影响技术创新项目选择及成败的第一个关卡，它决定着许多信息能否获得以 及获得的多少与早晚，信息能力强，创新项目的选择余地就大，不确定性因素和风险 1 3 都可以降低。 ( 2 ) 技术因素。技术是企业技术创新的基础，它对创新项目的成败产生着直接的 影响。它主要包括r & d 及生产的整体技术水平和结构。企业较高的r & d 水平能保证 企业在较高技术层次上自我开发创新技术，取得开发时间和合作上的优势，还可以以 相对较低的开发成本取得较大的技术竞争优势，诸如有较好的产品工艺技术知识、有 创造性的设想、有效的技术评价工作、新产品或新工艺的设计和试制工作进行得比较 好。优良和充足的研究、生产设备可使企业以较少的新增研究与生产投人有效进行r & d 活动，并将其成果进行吸收和转化，迅速达到规模生产【2 4 1 。总之，企业只有拥有较强 的技术，才可能走在开发与生产