（农业经济管理专业论文）基于人口、资源与环境禀赋的中美水产品贸易研究.pdf

上海海洋大学硕士学位论文 基于人口、资源与环境禀赋的中美水产品贸易研究 摘要 随着全球经济一体化进程的加快和中国加入世界贸易组织，中美水产品贸易 日益显示出自由化的趋势，加上中国和美国人口的快速增长、两国均已进入老龄 化社会等因素，食品保障供给成为政府十分关注的经济与社会问题，具有丰富营 养的水产品已成为两国消费者日常生活中不可或缺的食品。而水产品贸易作为食 品产业的一个分支，对一国的经济增长和社会进步具有重要意义，水产品贸易的 发展正成为普通消费者、社会和政府日益关注的问题。水产品产业是高度关联的 一体化产业，涉及一个国家的人口增长、社会进步、渔业生产环境、生物资源、 加工与销售等问题，中美之间的水产品贸易对两国的人口、资源、环境与经济发 展都具有重要的意义。在彼此为对方的水产品主要贸易国的同时，如何进一步发 挥各自在人口、资源与环境禀赋方面的比较优势以及在水产品贸易中的影响，探 讨在这些角度对于中美水产品贸易发展水平和社会发展的影响具有重要的现实意 义，同时也可为我国渔业产业的长期可持续发展提出水产贸易方面的政策建议。 目前有很多从特定的方面和角度对中美水产品贸易这一问题进行的研究。但 大都是从贸易摩擦角度介入阐述，或者单方面从劳动力、环境视角等对中美水产 品贸易的发展进行分析，而本文试图把人口、资源和坏境均作为要素放入中美水 产品贸易中进行分析研究。本论文分为5 章进行研究讨论。第一章为论文的导论 部分，主要为论题的提出与研究现状，具体概念的界定，论文的研究思路、框架、 内容及其他要说明的问题；第二章为基本理论述评，梳理了国内外从人口、资源 和环境三个角度对于国际贸易有相关研究的理论成果，同时也整理了渔业生产的 外部不经济性与水产品安全的相关信息；第三章具体梳理了2 0 0 卜2 0 0 6 年中美水 产品贸易的发展及其特征，并采用调查问卷方式得出我国消费者水产品消费特征 及趋势；第四章分析了中美水产品贸易的比较优势，分别从人口增长、人力资源、 消费观念、生物资源、渔业产业特征、环境因素与水产品安全等方面进行定量和 定性的分析研究。第五章为结论部分，从人口、资源和环境角度得出结论并为我 l 上海海洋大学硕士学位论文 国渔业产业提出政策建议。 本文的视角是人口、资源和环境，笔者认为从这三方面对中美水产品贸易进 行深入研究具有现实意义。本文通过整理2 0 0 卜2 0 0 6 年中美水产品贸易的发展情 况和发展脉络，得出中美两国之间水产品贸易的发展特点和目前存在的问题，并 就这些特征在人口、资源和环境的角度进行系统分析。本文在研究中发现关于我 国水产品消费的特征没有基础资料和系统研究，笔者使用了调查问卷方式得到了 大量的一手资料，第一次系统的对我国水产品消费特征进行了研究，得出了我国 水产品消费特征及其趋势。在本文的研究中笔者注意到进入老龄化社会和食品消 费观念的改变对我国的水产品消费有着一定的影响，而社会的发展和消费者自身 素质的提高对于水产品安全问题越来越关注。研究主要从人口增长、劳动力要素、 消费者因素、生物资源比较优势、环境与水产品安全等角度分析中美水产品进出 口贸易发展的影响与决定性作用。在这些分析的基础上提出了中美水产品贸易中 两国如何发挥比较优势相互合作，并为我国渔业产业的长期可持续发展提出水产 品贸易政策建议。从人口资源禀赋提出在保持渔业劳动力数量优势的同时提高从 业者自身的素质和提高技术人员的科研创新能力等，建立起以水产技术推广站为 中心的人才梯队；生产、运输和销售等环节人员进行教育培训增加他们的质量安 全意识。从资源和环境禀赋提出发挥两国各自生物资源优势并开发新品种，与质 量安全密切相关的环境资源需要政府、企业、渔民和消费者等所有人的重视和支 持及其他政策建议。 关键字：中美，水产品，人口、资源与环境，水产品消费 l i 上海海洋大学硕士学位论文 s t u d yo ns i n o - u sa q u a t i cp r o d u c tt r a d eb a s e do np o p u l a t i o n ， r e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n te n d o w m e n t a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e f a t i o no f ( i n t e 铲a t i o nw i t ht h e 舀o b a le c o n o m y 柚dc h i n a sa c c e s s i o n t 0t h ew 1 d ，s i n 0 一u sa q u a t i cp r o d u c tt r a d es h o w sat r e n do fl i b e 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s o nt 0s t u d y t h i sp r o p o s i t i o na n di t sp r c s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n ，t h ed e f i n i t i o no ft h ec o n c r e t ec o n c e p t s ， t h ew a yo ft h i n l 【i n 岛胁m ew o r k ，c o n t e n t 柚d0 t h e rp r o b l e m sn e e d e dt 0e x p l a i n ；t h e s e c o n dp a r ta n a l y z e dt h e o r e t i c a l 柚dh i s t o f i c a ir c l a t p n s ，t i d i e du pt h er c s e a r c h e so n i n t e m a t i o n a lt f a d ef 如mt h ev j e w so fp o p u l a t i 咖，r e s o u r c c s 柚de n v i r o n m e n ta th o m e 柚da b r o a d ；t h et l l i r dp a ns t u d i e dt h eg e n e r a ls t a t u sa n dc h a r a c t e r i s t 池0 ft h es i n 0 - u s a q u a t i cp r o d u c t st r a d ef r o m2 0 0 1t 02 0 0 6 a n du s e daq u e s t i o n n a i r et 0s u i v e yt h e c h a r a c t e r i s t i c s 柚dt e n d e n c y0 fc h i n e s ea q u a t i cp r o d u c tc o n s u m i n g ；t h ef o r t hp a n 柚a l y z e dt h er e s p e c t i v ec 0 m p a r a t i v ea d v 卸t a g e s0 fs i n 0 u sa q u a t i cp r o d u c tt r a d ef r o m p o p u l a t i o n 伊。叭h l d b o fr e s o u r c e s ，c o n s u m ec o n c e p t ，b i o l o g i c a lr e s o u r c e s ，c o n s u m e c o n c c p t ，a q u a t i cs a f e t y u s i n gc o m p a r a t i v e 柚a l y s i s 柚dq u 柚t i t a t i v e 卸a l y s i sm e t h o d s ； a i l da tl a s ti nt h ef i f t hp a n0 ft h es t u d y t h ea u t h o r9 0 tt h ec o n c l u s j o nf 幻mt h ev i e wo f p o p u l a t i o n ，r e s o u r c e s 柚de n v i r o n m e n t ，柚dt h ep o l i c ya d v i c ew a sg i v e na f t e rt h a t t h i sa r t i c i em a k e sad e e ps t u d y0 nt h es i n 伊u sa q u a t i cp r o d u c tt r a d ef 如mt l l r e e p e r s p e c t i v e s ：p o p u l a t i o n ，f e s o u r c e s 卸de n v i r o n m e n t ，w h i c hh a sr e a l i s t i cs i g n i f i c 卸c e b yt i d y i i l gu pt h ed e v e l o p m e n tc o n d i t i o n0 ft h es i n o - u sa q u a t i cp r o d u c t st r a d eh 。o m 2 0 0 1t 02 0 0 6 ，w ec o n c l u d ed e v e l o p i n gc h a r a c t e r i s t i c s 卸dp r o b l e m so ft h es i n o u s a q u a t i cp r o d u c tt r a d e ，柚dc a r r yo u t 孤a n a l y s i si nt e 皿so fp o p u l a t i 彻，r e s o u r c e sa n d e n v i r o n m e n t t h e r eh a dl i t t l eb 捌cd a t a 柚ds y s t e m a t i c 柚a l y s i sa b o u tt h ec o n s u m p t i o n f e a t u r e so fa q u a t i cp r o d u c ti nc h i n a ，w eg o tam a s so ff i r s t h a n dd a t at h r o u 曲 q u e s t i o n n a i r e ，t h e n 柚a l y z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c s0 ft h ec o n s u m p t i o nf c a t u r e s0 ft h e a q u a t i cp r o d u c ts y s t e m a t i c a l l y ，a n de l i c i t e d t h ec h a m c t e r i s t i c sa n dt h et r e n d0 fo u r a q u a t i cp r o d u c t sc o n s u m p t i o n t h ee n t e r i n g0 fa g i n gs o c i e t ya n df b o dc o n s u m p t i o n c o n c e p th a v ea c e r t a i ni n f l u e n c eu p o no u ra q u a t i cp r o d u c tc o n s u m p t i o n ，a n dt h es o c i a l p r o g r e s sa n di m p r o 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文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：秀乍薪锥 日期：沙解乡月fg 日 上海海洋大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海海洋大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在 年解密质适用本版权书。 本学位论文属于 不保密 口 学位论文作者签名：砩癖 指导教师签名：高 岂 日。期：潲年6 月i9 日、 日期：神铲月卵 上海海洋大学硕士学位论文 1 1 问题背景 第1 章绪论 随着全球经济的快速增长和社会的进步，全球人口也出现快速增长趋势。在 上世纪5 0 年代，中国人口为5 4 亿，到上世纪末人口达到1 3 亿，成为世界人口 第一大国。中国的人口密度达到每平方公里1 3 2 人，是美国人口密度( 每平方公 里3 0 人) 的4 倍，而美国经过人口的快速增长后已然进入老龄化社会。与全球人 口增长相似，中国和美国的入口增长都给本国人民的生存、资源和环境带来一定 压力，也使食品保障供给成为政府十分关注的经济与社会问题，同时将更多的眼 光投向覆盖地球表面7 5 的水及水产品资源。 “民以食为天”。发达国家的发展证明，当一个国家人均g d p 达到8 0 0 美元 以后，恩格尔系数就会降低到4 0 9 6 左右，食品产业将快速发展。在该阶段，消费 者会追求更营养、更便捷、更安全、更丰富多彩的食品，食品志向将由传统的温 饱型向健康营养性的现代消费形式转变。同时有研究表明，在人均g d p 达到8 0 0 美元以后，食品产业将在1 5 2 0 年间，维持1 0 以上的增长速率。随着中国经济 持续高速发展，我国已经进入上述阶段，食品产业进入高速发展时期，作为食品 产业重点之一的水产业，由其营养、便捷、丰富等特点，也迎来了全新的发展， 尤其是中美水产品贸易。 2 0 0 7 年1 2 月1 1 日，我国加入世界贸易组织己满六周年。六年来，水产品在 进出口贸易中扮演着重要角色，水产品产量从2 0 0 1 年的4 2 7 9 万吨增长到去年的 5 2 5 0 万吨，连续1 6 年居世界首位；出口额由2 0 0 1 年的4 1 9 亿美元增加到2 0 0 6 年的7 8 9 亿美元，年均增长速度明显高于世界平均水平，连续五年居世界水产品 出口贸易首位。而中美国更是互为水产品贸易大国，美国是中国水产品最重要的 上海海洋大学硕士学位论文 国际贸易市场之一。2 0 0 6 年，中国出口与进口水产品总量为3 0 1 5 万吨和3 3 2 2 万吨。而对美国的出口和进口水产品的量分别为4 9 8 万吨和3 1 7 万吨，分别占 中国总出口和进口水产品的1 6 5 和9 5 。2 0 0 6 年中国对美国出口额为1 7 6 亿 美元，比2 0 0 5 年增加3 8 4 ，占2 0 0 6 年出口总额的1 8 8 ，仅次于日本，而2 0 0 6 年中国对美国进口额为5 亿美元，比2 0 0 5 年增加2 2 1 ，占2 0 0 6 年进口总额的 1 1 6 ，仅次于俄罗斯和秘鲁。 但是，中美两在水产品贸易飞速发展的同时，因为两国的生物资源各有特点， 并且对于水产品的需求也不尽相同，在双方间的水产品贸易中各自有比较优势， 从生物资源的有限性来看，中美水产品贸易有利于充分利用两国生物资源的比较 优势，提高水产品生产的经济效率。但是，中国加入世贸组织后，中美之间的食 品贸易规模虽然不断扩大，但是贸易摩擦也日益扩大。中美两国为保护本国利益， 都常常以技术法规、标准和合格评定等强制性技术措施为手段，限制出口国的食 品贸易，对两国食品产业的发展有一定的阻碍作用，不利于两国经济社会的发展。 两国间的水产品贸易中大部分的法规及贸易摩擦都来源于对于环境污染及养殖过 程中的药物问题展开，的确水产品安全问题关系到公共安全和大众整体安全，不 仅仅与一个人或一个家庭有关，而是影响整个人类发展的重大社会问题。水产品 贸易也不仅仅局限于保障各国食品安全，利用不同国家比较优势获得经济利益的 经济活动，而是与人类健康、生态环境、保护生物资源可持续利用的一个全人类 日益关心的全球性社会问题。 同时，水产业与食品产业一样，是高度关联的一体化产业，涉及一个国家的 人口增长、社会进步、生物资源、食品加工与销售等问题，尤其是环境在水产业 中发挥的作用越来越大。传统的国际经济学中，将经济社会视为一个封闭的系统， 并未考虑到环境和自然资源等外部效应的影响。现在，环境已经不仅是一种自然 资源禀赋，并且被视为一种可以提供服务的产品或资源而纳入到经济环境系统中， 成为在现代经济学研究中影响经济活动的重要变量。环境是人类赖以生存的基础， 但是，人类在寻求经济增长和社会发展的道路上遇到的一个棘手问题是如何处理 经济增长与环境生态破坏和环境污染问题。现代农业的发展，在满足了急剧增长 的人口的食物需求的同时，严重地破坏了环境，直接和间接地影响人类的健康。 本文正是基于上述思想来探讨中美之间水产品贸易问题的，中国和美国都是 2 上海海洋大学硕士学位论文 对方的水产品主要贸易国。本文力图通过比较分析两国在水产品贸易方面的比较 优势理论，把人口、资源与环境作为禀赋要素进行探讨，比较分析利用现有的贸 易数据，研究中国和美国的水产品贸易的发展水平，寻求中美水产品贸易存在的 问题和原因。另外，本文将通过分析人口增长对水产品的消费结构变化影响、劳 动力要素在中美水产品贸易中的作用、水生生物资源的特征及两国资源的比较优 势对水产品贸易的影响，探讨水产品贸易对中美两国经济增长与社会发展的影响 与意义，为我国渔业产业的长期可持续发展提出水产品贸易政策建议。 1 2 文献综述 1 2 1 国际贸易理论研究现状 长期以来食品贸易都是以比较优势原理为理论基础的，当然也有学者认识到 仅仅依靠比较优势理论还是不够的口1 ，要动态分析、充分发挥国内水产品产业潜在 的比较优势，从而获得竞争优势。到目前为止，无论是国际贸易的理论研究还是 实证研究都支持一些现有的对国际贸易的基本认识：比较优势是贸易的基本动力， 而要素禀赋与技术差异是决定国际分工与贸易结构的主要因素。林毅夫及其合作 者提出的比较优势战略理论认为，落后国家与发达国家的根本差别在于要素禀赋 结构的差别。遵循比较优势发展战略会诱导发展中国家的企业进入具有比较优势 的产业，这样的企业和产业才有自生能力，并能够从本国的比较优势中获得最大 的竞争优势，最大限度地创造经济剩余，国家才能够最大限度地积累资本；同时， 遵循比较优势发展战略的国家的企业能够低成本的从更为发达的国家引进先进技 术，从而使得发展中国家的资本报酬率不会因为资本快速积累而迅速下降，进而 使发展中国家的要素禀赋结构与发达国家不断接近，产业结构和技术结构的较快 升级，促进经济发展水平向发达国家收敛，最终达到获得高层次竞争优势和提高 人均收入水平的目的。并且国内有很多学者提出，针对农产品的国际竞争的现状， 我国应该充分利用本国丰富的劳动力资源，培育以比较优势为基础的我国农产品 3 上海海洋大学硕士学位论文 的竞争优势。 小结：按照传统的比较优势理论，我国水产品国际贸易是基于土地、劳动力、 生物资源三大基本要素之上的国际分工的结果。我国丰富的劳动力资源在我国水 产品贸易中应该具有一定的比较优势。而劳动力资源与人口结构有密切的关系， 随着人口增长，水产品的供需将产生变化，所以本论文把人口作为探讨中美水产 品贸易的视角之一。 1 2 2 环境与贸易的关系研究现状 侯秀兰( 2 0 0 4 ) 论述了自然地理环境( 包括地理位置、自然条件与自然资源、 贸易航路沿线的自然地理环境) 与人文地理环境( 包括人口数量、经济发展水平、 市场潜力、政治地理环境及其他人文地理要素) 对国际贸易的影响口1 。 吴汉嵩( 2 0 0 6 ) 提到国际贸易迅速增加的同时带动了经济的增长。但是，国 际贸易与环境问题的冲突越来越严重h 1 。而国际贸易中环境问题的国际冲突源于国 际贸易理论的缺陷和不同国家的比较优势的差异。由于考虑环境因素后的贸易利 得不同，解决和协调环境问题应通过环境成本内在化和加强国际合作。 张茜( 2 0 0 7 ) 分析了环境与国际贸易问题产生的原因，环境对国际贸易的影 响，环境壁垒的根源及其存在的问题，提出了其对我国外贸的不利影响以及我国 应对环境贸易壁垒的对策啼1 。 我国生态农业和有机食品的开发较晚，发展水平也较低，大多数地区农业生产 和食品加工还处于过分追求数量的粗放型经营状态，质量标准不高，受环境污染 影响严重，已危及我国农产品和食品的出口。在农产品和食品出口方面，1 9 9 4 年 以来，我国的牛肉猪肉几乎不能出口到美国，欧盟也完全禁止我国的贝类产品进 入其成员国市场。我国农产品所受到的环境贸易壁垒限制将同益增加。所以，应 该是把贸易理论扩展到环境问题，将环境当成另一种资源加以考虑，考虑环境成 本后国际贸易的经济分析。在本论文中将把资源与环境作为另一个视角进行探讨。 1 2 3 中美贸易研究现状 中国与美国贸易的互补性大于竞争性，但是中美贸易摩擦并没有因为其互补 4 上海海洋大学硕士学位论文 性而减少，这一方面是因为美国试图以反倾销的方式将中国有比较成本优势的产 品驱逐出美国市场，以保护国内的劣势产业，反映了美国贸易保护主义势力的抬 头。另一方面则由于中国劳动力价格形成机制的扭曲及出口企业以价格为手段的 竞争方式，使比较优势不能形成竞争优势。在经济全球化条件下，应该从调整与 提升出口产品的结构入手，避免贸易摩擦的高频率发生3 。以2 0 0 4 年为例，中国 向美国出口的农产品多为蔬菜、水果、园艺、食用动物及其加工品等劳动密集型 农产品和加工农产品，而从美国进口的农产品多为含油子仁及果实，大豆、水稻、 小麦等谷物，稻草、秸秆及饲料及其他杂项食品，这些农产品则主要为土地密集 型和资源密集型产品。 通过产业内贸易指数、显性比较优势指数、出口产品相似度指数和出口产品 分散度指数，对中美农产品贸易结构进行了实证分析，认为中美两国农产品贸易潜 力较大，两国应本着互惠互利原则调整农产品贸易政策，使农产品贸易取得应有 的地位。而中国食品贸易是以农产品贸易为主，因此中美两国食品贸易的发展潜 力较大，有必要进行研究。 1 3概念界定 关于毖王纶整，国内外有着不同的论述国内一些项目分析类书籍中，认为影 子价格是资源和产品在完全自由竞争市场中的供求均衡价格国外有学者认为，影 子价格是没有市场价格的商品或服务的推算价格它代表着生产或消费某种商品 的机会成本还有学者将影子价格定义为商品或生产要素的边际增量所引起的社 会福利的增加值 中国人口的可持续发展对逍夔麴盒和逍量搓式是这样概括的：“消费观念 是指政府、家庭、个人在利用资源、产品和服务进行消费时所持的态度和观念，由 这种态度和观念所形成的消费格局，就是消费模式。合理的消费模式推进可持续发 展，反之，则构成不可持续的发展。” 窆 部丕经渣丝! = ! 是使经济主体忽视环境保护，即不愿意在环境保护方面投资的 气 上海海洋大学硕士学位论文 内在原因；或者说，包括资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济性，是 造成环境污染和环境破坏的基本原因。大部分外部性都具有公共性，即其密度或 强度不因部分人的消耗而减轻对其他人的作用。例如，大气污染影响的是该地区 的所有人，该地区的人口增加虽增加了受害人数，但并不能减轻其他人的受害程 度，西方经济学家将这种现象称为“不可耗竭性 。由于庇古非常重视外部不经 济性，因而外部性理论被称为庇古理论，它主要是由英国剑桥大学教授马歇尔和 庇古在二十世纪初提出来的。庇古在研究中发现：在商品的生产过程中存在着社 会成本与私人成本的不一致，两种成本之差即构成外部性。 1 4 研究思路和框架 论文是从人口、资源和环境的角度对中美水产品贸易进行研究的。为此，首 先梳理了国内外学者从人口、资源和环境这三个角度对于国际贸易的认识及研究 现状，并且可以应用于水产品贸易中的现有理论基础；然后整理了2 0 0 卜2 0 0 6 年 中美水产品贸易的发展情况和发展脉络，找出中美两国之间水产品贸易的发展特 点、存在问题及发展机会，并且立足于我国消费者的角度对于目前水产品消费进 行了问卷调查研究，得出我国水产品消费特征及其趋势；接着从理论上对中美水 产品贸易进行了分析，主要从人口增长、劳动力要素、消费者因素、生物资源比 较优势、环境与水产品安全等角度分析中美水产品进出口贸易发展的影响与决定 性作用。在这些分析的基础上提出中美水产品贸易中两国如何发挥比较优势相互 合作，并为我国渔业产业的长期可持续发展提出水产品贸易政策建议。 6 上海海洋大学硕士学位论文 ) 一匝歪亟巫习j 1 5 研究内容及方法 本论文将分为5 章进行研究讨论。第一章为论文的导论部分，主要为论题的 提出与研究现状，具体概念的界定，论文的研究思路、框架、内容及其他要说明 的问题：第二章为基本理论述评，梳理了国内外从人口、资源和环境三个角度对 于国际贸易有相关研究的理论成果，同时也整理了渔业生产的外部不经济性与水 产品安全的相关信息；第三章具体梳理了2 0 0 卜2 0 0 6 年中美水产品贸易的发展及 其特征，并采用调查问卷方式得出我国消费者水产品消费特征及趋势；第四章分 析了中美水产品贸易的比较优势，分别从人口增长、人力资源、消费观念、生物 资源、渔业产业特征、环境因素与水产品安全等方面进行定量和定性的分析研究。 第五章为结论部分，从人口、资源和环境角度得出结论并为我国渔业产业提出政 策建议。 7 上海海洋大学硕士学位论文 1 6 其它要说明的问题 处于水产品供应链终端环节的消费者，是一支不容忽视的市场力量，他们可以 通过质量需求和支付意愿信号的传递对生产者的水产品供给形成内在的激励，消 费者的选择行为从需求层面来看对水产品安全会产生不可忽视的影响，而其中沿 海地区的居民又是水产品高消费群体，具有一定的代表性。因此，加强对消费者 行为及其影响的研究非常必要。 在现有的文献资料中没有具体针对我国消费水产品的调查研究，因此本论文在 关于我国水产品消费特征及趋势部分的数据和结论是基于大连和上海的消费者为 调查分析对象的。在调查过程中，采用正式问卷对消费者进行调查，调查内容包 括居民对水产品的消费频度、购买地点、购买行为、消费偏好、水产品与家禽类 的消费比例及消费趋势、质量安全关注度以及对进口水产品的消费偏好。大连的 问卷调查工作于2 0 0 7 年1 2 月1 5 日至2 0 0 7 年1 2 月2 1 日分别在中山区、西岗区、 沙河口区的公交站集散处进行；上海的问卷调查工作于2 0 0 7 年1 2 月2 日至2 0 0 7 年1 2 月1 0 日分别在杨浦区和徐汇区的公共场所进行，采用现场问答填写的方式。 本次调查共发放正式问卷5 0 0 份，其中大连地区3 0 0 份，上海地区2 0 0 份。收 回有效问卷4 8 2 份，有效率达到9 6 4 。其中，个别问卷的有些问题没有填写，对 于这类问卷，作者并未视为无效问卷，而是选用其中已填写内容用于相关问题的 研究。调查数据处理方法以描述性统计分析为主。 调查对象的平均年龄为3 2 岁，其中最小1 8 岁，最大的6 0 岁，女性占6 9 ， 男性占3 1 。1 7 6 的家庭人均月收入在6 0 0 0 元以上，1 5 5 的家庭平均月收入在 4 0 0 0 6 0 0 0 元之间，2 8 5 的家庭人均月收入2 5 0 0 一4 0 0 0 元之问，2 5 4 的家庭平均 月收入在1 5 0 0 一2 5 0 0 元之间，1 3 的家庭平均月收入1 5 0 0 元以下。调查对象的5 2 8 为本科及以上学历。 8 上海海洋大学硕士学位论文 第2 章基本理论述评 2 1 自由贸易基本理论 从亚当斯密到现代西方国际分工和国际贸易理论，自由贸易理论大体经历 了四个阶段，产生于亚当斯密的绝对成本论，其后经过李嘉图的比较成本学说、 赫克歇尔一俄林要素禀赋说等的发展，以及里昂惕夫反论所引起的对要素禀赋说 的扩展，逐渐形成了一个完整的理论体系。 2 1 1 三大基本理论 亚当斯密是最早对国际分工和交换做出系统分析的经济学家，在他1 7 7 6 年 出版的代表作国民财富的性质和原因的研究中猛烈抨击了重商主义，系统的 提出了绝对成本说。他认为，劳动分工是提高经济生产效率、增加社会财富的关 键。在不同国家之间，情况也是同样的： 行分工和交换的话，将会使各国的资源、 如果各国都按照各自有利的生产条件进 劳动力和资本得到最有效的利用，将会 大大提高劳动生产率，从而增加物质财富。而为了实现这一点，就必须解除国家 对贸易的管制，提高贸易自由化的程度，以实现不同国家之间的分工和交换。李 嘉图继承和发展了亚当斯密的绝对成本理论，他以为：在国际分工和国际贸易 中起决定作用的不是绝对成本而是比较成本。其基本原则是两优取其重、两劣取 其轻。根据这一原则，各国都把劳动投入于具有比较经济利益的生产活动上，则 效率将得到提高，形成互惠互利的国际分工和贸易。也就是每个国家不一定要生 产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际 贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对 贸易各国都有利m 1 。1 9 1 9 年，瑞典经济学家赫克歇尔首先提出了“要素禀赋论”。 9 上海海洋大学硕士学位论文 其后，俄林在区际贸易与国际贸易一书中进一步完善了这一理论。因此，这 一理论也被称为赫克歇尔俄林模型。该模型指出，某个国家的比较利益主要决 定于该国的生产要素相对于其他国家的可利用性大小，及各工业部门需要的投入 情况。而且，这一模型还指出，自由贸易将消除生产要素的价格差异，并使参加 贸易的各个国家的收益都有所增加。二战以后，美国经济学家里昂惕夫利用“投 入产出”分析法对美国的对外贸易商品结构进行了具体的计算，最终出现了著 名的里昂惕夫反论，引起了西方经济学界对该反论的各种解释，一定程度上带来 了战后西方的国际分工和国际贸易理论的发展，扩展了要素禀赋说。 上述是自由贸易的三大基本理论，其中尤以比较成本论为核心。它们虽然都存 在着这样那样的局限性，但至今仍不失为国际贸易的理论基础，各种主张和学说 都离不开比较利益这一最基本的原则。 2 1 2 比较优势理论适用性述评 周其琦( 2 0 0 7 ) 曾提出比较优势理论是国际贸易理论的基石，不但在很大程 度上解释了国际贸易发生的原因和指出了一个