（技术经济及管理专业论文）共性技术的筛选标准问题研究.pdf

摘要 摘要 各国产业竞争已经从市场化阶段的技术竞争走向竞争前技术的竞争，而共 性技术作为竞争前技术，是一种能应用于未来商业或作为特殊的商业原型的早 期技术，既提供潜在应用机会，又是未来产品的技术基础。为增进产业竞争力， 发达国家竞相发展共性技术。相比之下，我国正处于大范围的产业升级调整阶 段，迫切需要发展共性技术。但由于共性技术诸多早期技术的特性，以及我国 共性技术发展政策上的诸多不完善，导致我国共性技术发展极为滞后，亟待改 善发展策略。 本文的分析表明，我国在共性技术的发展上，既存在市场失灵，即市场主 体不愿意提供共性技术，缺乏利益激励机制；也存在组织失灵，即在共性技术 的生产链条上存在环节缺失，没有有效的组织与管理，有关主体无能力提供共 性技术。为此，必须变革国家科技管理体系，如科技计划、公益科研机构职能、 共性技术的生产组织模式等。推行这些变革的实践基础，就是要构建科学合理 的共性技术筛选标准。 本文通过系统的创造性思考，根据共性技术的内在属性和外部性，分析共 性技术与其他技术的区别，从而总结了共性技术的重要特性。根据共性技术的 特性，将共性技术进行分类，为构建共性技术的筛选标准打下基础。最后，结 合共性技术的三重失灵等客观条件，构建基于公共决策的共性技术的筛选标准。 以帮助政府在弥补共性技术领域的“市场失灵 和“组织失灵 中发挥最大的 作用，从而为公共科技政策的制定与实施提供应用基础理论。 关键词：共性技术的特性；政府共性技术政策；筛选标准 a b s t r a c t a b s t r a c t t h ei n d u s t r yc o m p e t i t i o nb e t w e e nc o u n t r i e sh a sc h a n g e df r o mt e c h n o l o g y c o m p e t i t i o na tm a r k e ts t a g et ot e c h n o l o g ya tt h ei n i t i a ls t a g eo fd e v e l o p m e n t g e n e r i c t e c h n o l o g y , a st h et e c h n o l o g yb e f o r ec o m p e t i t i o n ，i sa k i n do ft e c h n o l o g yt h a tc a nb e u s e di nt h ef u t u r ec o m m e r c eo ri st h ec o m m e r c i a lo r i g i n a l rp r o v i d e su s a g e o p p o r t u n i t ya n di s t h et e c h n o l o g yb a s eo ff u t u r ep r o d u c t s d e v e l o p e dc o u n t r i e s c o m p e t ei ng e n e r i ct e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t t o i m p r o v ec o m p e t i t i v ep o w e r c o m p a r a t i v e l ys p e a k i n g , o b rc o u n t r yi so nt h es t a g eo fw i d e l yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t a n da d j u s t i n g t h en e e do fg e n e r i ct e c h n o l o g yi su r g e n t b u tt h ec h a r a c t e r i s t i co f g e n e r i ct e c h n o l o g ya n dt h ei m p e r f e c td e v e l o p m e n tp o l i c yo fg e n e r i ct e c h n o l o g ym a d e t h ed e v e l o p m e n to fi tv e r ys l o w s ot h ei m p r o v eo ft h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yi s n e e d e db a d l y t h ea n a l y s i so ft h i sa r t i c l ep r o v e dt h a to u rc o u n t r y sg e n e r i ct e c h n o l o g y d e v e l o p m e n th a st h em a r k e t f a i l u r et h a tm e a n sm a r k e tw o n ts u p p l yg e n e r i c t e c h n o l o g y , a n do r g a n i z a t i o n f a i l u r et h a tm e a n sl o s so fp r o d u c t i o n , l a c ko f m a n a g e m e n ta n dn oa b i l i t yt og i v eg e n e r i ct e c h n o l o g y s ot h en a t i o n a ls y s t e mo f t e c h n o l o g ym a n a g e m e n th a st ob ec h a n g e d ，s u c ha st e c h n o l o g yp l a n ，f u n c t i o no f c o m m o n w e a lr e s e a r c hd e p a r t m e n t ，a n dm o d eo fg e n e r i ct e c h n o l o g yp r o d u c t t h e p r a c t i c ef u n d a m e n t a lo ft h e s ec h a n g ei s t ob u i l dar a t i o n a ls t a n d a r do fg e n e r i c t e c h n o l o g yc h o i c e t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ng e n e r i ct e c h n o l o g ya n do t h e r t e c h n o l o g yt h r o u g hc r e a t i v et h i n k i n ga n dt h ec h a r a c t e r i s t i co fg e n e r i ct e c h n o l o g y a n dc l a s s i f yi tt om a k eab a s i ck n o w l e d g eo fc h o i c es t a n d a r d l a s t l y , c o m b i n et h e t h r e ef a i l u r e so fg e n e r i ct e c h n o l o g ya n do t h e ro b j e c t i v ec o n d i t i o n , m a k et h ec h o i c e s t a n d a r d t h i sc a nh e l pt h eg o v e r n m e n tp l a ya ni m p o r t a n tr o l l i nr e c u p e r a t et h e m a r k e ta n do r g a n i z a t i o nf a i l u r e a n do f f e rab a s i ct h e o r yf o rm a k i n ga n dp r a c t i c i n g t h ep u b l i cs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp o l i c y k e yw o r d s ：c h a r a c t e r i s t i co fg e n e r i ct e c h n o l o g y ；p u b l i cp o l i c y ；c h o i c es t a n d a r d i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：谯样 加呕年j 月1 5 日 ( 注：非保密论文无需签字) 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年月日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：谅暂 伽g 年j 月5 日 第1 章引言 第1 章引言 1 1研究背景及问题的提出 党的十七大报告要求深入贯彻落实科学发展观，促进国民经济又好又快发 展。明确提出要把加快建设资源节约型、环境友好型社会放在推进工业化、现 代化发展战略的突出位置。报告还明确指出：加快建立以企业为主体、市场为 导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进 科技成果向现实生产力转化。提出建设创新型国家，是“国家发展战略的核心” 和“提高综合国力的关键”，要坚持“走中国特色自主创新道路，把增强自主创 新能力贯彻到现代化建设各个方面”。从党的十七大报告报告可以看出，我国产 业的发展对技术的创新以及资源的节约提出了更高的要求。 现代产业的国际竞争已经从市场化阶段的技术竞争走向竞争前技术的竞 争，而共性技术作为竞争前技术，是一种基于能应用于未来商业或作为特殊的 商业原型的早期不确定技术，即提供大范围的潜在应用机会，又形成一个未来 特定产品的重要的技术基础。一旦应用，它们就能对企业和产业的技术层次和 竞争力竞争产生重要影响，进而对一个地区或国家的产业国际竞争力产生重要 的决定性影响。u 1 我国正处于社会主义初级阶段，社会经济发展对共性技术这种竞争前技术 的发展有着迫切的要求。而由于共性技术的种种特性，以及我国共性技术政策 的不完善，导致我国共性技术发展相对滞后。为了解决这一矛盾，需要我们从 共性技术的特性及其市场失灵、组织失灵入手，制定相应的政策。 所有国家都存在着资源短缺的问题，在给定经济和智力总资源条件下，在 科技与其他投资领域、当前与未来相互争夺资源的情况下，所有国家均面临资 源合理配置问题，每单位资源的使用都存在机会成本。这就需要通过对技术进 行选择来合理配置资源，任何一种过度投资行为都将带来资源的浪费。在资源 稀缺对科技的制约与经济发展对科技的需求之间存在着巨大反差的压力下，依 据市场需求，参照预期实现时间及收益等一系列标准有条件地选择一些共性技 术，应该受到我国政府以及产业组织、研究机构、社会公益部门等高度重视。 第1 章引言 国际经验表明，共性技术政策强调的是一种以公共财政和遵守国际规则为 原则，以集中资源、突出共性、突破重点为特点的政策理念。加大对共性技术 研究的支持力度，并不是简单的增加经费投入，更重要的是采取有针对性、有 效率和有利于共性技术扩散和应用的组织方式和政策。政府支持共性技术研究 需要与产业组织政策、财政政策、知识产权政策等相关政策配套才能发挥作用。 【2 】 由于共性技术广阔的应用前景、服务多用户的基本属性，以及竞争前的技 术特征，使得共性技术的研发与应用领域普遍存在着“市场失灵 现象，共性 技术在很多产业都出现单个主体难以承担技术供给任务、技术扩散的成本高的 现象，同时还出现组织管理的效率低下、政府作用难以明确等“组织失灵 现 象。 目前我国中央政府和地方政府的科技计划存在着重点不突出、政府公共科 技管理职能界面不清晰的问题：( 1 ) 我国种类众多的科技计划覆盖范围甚广， 政府公共科技管理职能没有明确界定，而且有关科技的4 0 多个政策法规的主线 不清晰，资助共性技术研发与应用的项目被笼统地隐含在各种计划当中，政府 财政科技经费被低效地分散到成千上万的项目中，科技资源分散，共性技术的 研发与应用一直以来难以实现重大的突破。( 2 ) 现行以成熟、适用、先进为标 准的成果鉴定为主的技术评价制度不能够有效甄别遴选出共性技术成果，不能 衡量科技成果的社会福利效应，导致政府公共科技管理不适当地介入市场机制 可以发挥作用的科技活动，一定程度上抑制了市场机制的作用，另一方面又没 有有效发挥政府干预的作用以解决“市场失灵 的问题。 总之，由于缺乏共性技术的筛选标准的理论研究和具有可操作性的选择标 准，使得我国各级政府的各种科技计划在执行中，对共性技术问题目前尚未有 一个思路明晰、主题突出的、理论依据充分的解决方略。因此，构建面向公共 决策的共性技术的筛选标准，已经成为我国公共科技政策理论研究中的一个重 大前沿问题。因此，2 0 0 6 年国家自然科学基金委员会批准了我导师唐五湘教授 申请的“面向公共政策的共性技术、公益性技术的筛选标准研究”项目( 批准 号7 0 6 7 3 0 0 ) ，本文正是该项目的一部分。 2 第1 章引言 1 2 国内外文献综述 1 2 1共性技术的概念及筛选标准 1 国外研究现状 2 0 世纪3 0 5 0 年代，美国科学家默顿和英国科学家贝尔纳创建了“科学的 社会功能”理论，启发人们按技术的社会功能进行技术分类，出现了“共性技 术 、“战略技术 “关键技术 以及“公益性技术”等概念。 1 9 9 2 年g t a s s e y 提出了一个用于科技政策研究的“技术开发模型 ，提出 了基础技术、共性技术和专有技术等概念。1 9 9 7 年以后出现了“以技术为基础 的经济增长模型 ，围绕该模型提出了共性技术的概念，并将技术分成基础技术、 共性技术和专有技术。自此之后，尽管国际上有通用的称谓，许多国家也将支 持共性技术研究作为科技政策的一项重要内容，但国际上并没有一个统一的共 性技术定义。同时，我到目前为止尚未见到有关共性技术筛选标准研究的相关 文献。 2 国内研究现状 我国学者马名杰认为共性技术是一种能够在一个或多个行业中得以广泛应 用的、处于竞争前阶段的技术。他从产业共性技术的重要性角度将其分类为关 键共性技术、基础性共性技术和一般共性技术。关键共性技术是对整个国民经 济有重大影响的技术，这类技术影响面最广，经济和社会效益最明显；基础性 共性技术是指测量测试和标准等技术，这类技术为产业技术进步提供必需的基 础性技术手段；其他的共性技术被称为一般共性技术。李纪珍认为，产业共性 技术是指在很多领域内已经或未来可能被普遍应用，其研发成果可共享并对整 个产业或多个产业及其企业产生深度影响的一类技术。产业共性技术可以分为 产业间共性技术、产业内共性技术、企业内共性技术。 1 从这两种对共性技术的分类定义中可以看出，我国学者对共性技术的认识 是出于不同的角度得出的不同结论，目前对共性技术还没有一个完整、全面的 评价。结合国内外学者的研究，目前共性技术的定义主要有三种：第一种是从 共性技术所处的技术研发阶段出发，即将技术分解为实验技术、共性技术、应 用技术和专有技术，或者提出共性技术处于基础研究之后的第二个基础技术研 发阶段。第二种定义是从共性技术的影响范围出发，如共性技术是对整个行业 3 第1 章引言 或产业技术水平、产业质量和生产效率都会发挥迅速的带动作用，具有巨大的 经济和社会效益的一类技术，以及产业共性技术是指在很多领域内已经或未来 可能被普遍应用，其研发成果可共享并对整个产业或多个产业及其企业产生深 度影响的一类技术。国内目前比较多的是这种定义。第三种定义是从涵盖范围 方面来界定的，如日本产业技术研究院将共性技术定义为：在标准化、测量和标 准化技术方面的基础性研究。 1 2 2 共性技术的市场失灵及组织失灵 共性技术的市场失灵与传统从交易成本理论出发的技术市场失灵是不同 的。传统技术的市场失灵是指由于技术具备隐含性、复杂性、累积性、不确定 性和网络延伸性等特性而直接决定了技术的市场失灵。 国际经验表明，政府对共性技术研究的支持不只是一个投入多少的问题， 更重要的是如何以更合理的组织形式更有效地利用政府资金，在最大程度上促 进共性技术的研究、扩散和应用。 从国内文献来看，共性技术研究得到了中央政府相关科技计划的支持，但 这些研究分散在各类科技计划之中，往往与不同性质的研发项目相混杂，视同 一般项目予以管理。行业性科研机构是长期以来支撑我国共性技术研究的主要 力量，机构转制后国家如何对这些院所加以选择予以共性技术研究经费投入资 助，机构转制后的趋利机制可能加剧共性技术供给的不足。现有科技计划中， 对政府支持的共性技术的技术特征、社会和经济效益、所处研发阶段，以及申 请单位的组织形式等缺乏统一标准。 文献研究表明，不同的国家，不同的地区，不同的产业，共性技术发展的 政府作用是不同的，但无论何种政策，政府需要对供给与扩散同等重视，而且 解决市场与组织的失灵是政府作用首先需要考虑的问题。 1 2 3 面向公共决策的技术评价及筛选标准 在面向公共决策的技术评价上，清华大学的一批学者就应用技术评价理论 与方法展开了比较全面的文献梳理，在此基础上提出他们自己的理论观点，如 谈毅，仝允桓，饶祖海认为，中国开展科技评价的思想是立足于为特定群体( 政 府、企业和学术机构) 服务的，尚缺乏从公共决策的角度出发，给予社会的总 4 第1 章引言 体福利需求的思想，还没有全面考虑技术的社会、环境、战略等影响，他们指 出面向公共决策的技术评价应有如下几个方面的要求：( 1 ) 综合性；( 2 ) 公正 性；( 3 ) 实用性；( 4 ) 研究方法的多样性。目前尚无共性技术筛选标准的系统 研究。 到目前为止，国内尚未见有关“共性技术筛选标准”研究的文献。 1 3 本文要展开的研究 1 3 1研究目的与意义 由上可知，目前尚没有共性技术筛选标准的系统研究。构建一个面向公共 决策需要的共性技术筛选模型，以发挥政府在弥补共性技术领域的“市场失灵 和“组织失灵中的作用，是本文的研究目的。 本文研究的意义在于研究成果为公共科技政策的制定与实施提供应用基础 理论，从而推动我国共性技术的发展，促进我国经济结构的调整与升级。 我国的经济增长和技术的发展正在融入整个全球化的进程当中，所以现在 的共性技术选择要遵循一个非常重要的理念，就是要提出负责任的共性技术发 展战略，提出促进社会和谐的共性技术政策。这也是建立面向公共决策的共性 技术筛选指标体系的现实意义。 1 3 2 研究的必要性 在共性技术创新体系中，企业是知识供应链的最终用户，大学和研究机构 是知识的生产者。随着改革的深入，我国经济结构已经发生了重大转变，市场 正代替政府成为各种商品、劳务、生产要素的主要配置者。科技资源的配置在 整体上将逐步摆脱管理体制的行政性、分割性，与科技活动有关的市场机制会 日益健全，大部分科技力量将由企业与市场来支配。 通过共性技术选择，使市场分配和政府政策相结合，可以大大提高科研投 入的效益与效率，争取在我国有优势、产业关联度大、市场前景好以及国民经 济发展急需解决的技术和产业领域取得突破。通过建立健全政府、企业、个人、 外资的多元化投资体系，主动地进行科技投入，使私人部门和政府部门在加强 5 第1 章引言 技术创新、加速科技成果商品化、产业化方面发挥各自独特的作用。 面向公共决策的共性技术筛选标准研究是本着客观、公正、科学、可行的 原则，按照一定的程序，运用科学的方法和手段，对科技项目进行研究、分析、 和判断的过程。科技项目评价主要涉及主体、客体、目的、程序、标准和方法 等基本要素。 共性技术筛选标准是在科技项目管理中建立竞争、激励与监督机制的基础 和前提，是科学决策、确保科技任务完成的可靠依据，是判断科技项目实施绩 效、成果水平的重要支撑，是提高科学技术管理水平的重要手段和保障。 筛选标准是指具体实施共性技术评价筛选工作的技术、手段和工具。 共性技术筛选是科技管理体系的重要环节，既是管理过程的出发点，又是 管理过程的归宿，对于加强科技项目的管理，提高科技资源配置的有效性和投 资效益有着重要的作用。通过对科技项目进行全面的检查、比较、分析、论证 和评价，无论对项目的决策者、管理者还是执行者，都能使他们各自找到进一 步改进工作的方向。通过评价活动，能提高科技管理的质量、效益和水平，使 管理者对管理活动客观规律的认识得到进一步深化。( 1 建立一整套客观、实用的评估指标体系及相对适应的分析评价方法是十分 必要的。评估方法的科学性，涉及到能否真实反映被评对象的实际情况，能否 正确指导工作，能否进行合理投入等评估目标的实现，科学性是评估工作的核 心。 建立共性技术筛选指标体系的好处具体有以下几点： 1 有利于转变管理部门和决策者的管理与决策观念和方式 目前，科技工作范围不断扩大，科技发展内涵不断丰富。作为科技管理部 门要努力转变职能，加强科学化管理。引入科技评估机制，就是转变了科技管 理部门和决策者的管理与决策观念和方式，同时也适应了市场经济需要的科技 管理决策体系。 2 有利于加强国际间合作与交流 一些发达国家都把科技评估作为政府科技管理的重要环节，对重大科技政 策、重点科技领域、科研计划和科技项目的制定与实施，以及科研机构、科技 人员的管理都运用了科技评估手段。因此，开展科技评估有助于加强国际间科 技合作与交流。 3 丰富决策信息，转变管理模式，提高决策质量和水平，减少决策盲目性 6 第1 章引言 和随意性 开展科技评估工作，有助于逐步形成科学规范的管理工作体系和运行机制， 提高科技计划和科技项目的质量，决策部门可以从科技评估结果得到丰富的决 策信息，有利于提高决策的质量和水平，减少决策的盲目性和随意性，使有限 的科技资源得到优化配置。 4 有利于最大限度地发挥科技计划和科技项目的经济和社会效益 目前改善宏观管理已成为科技改革和发展中的紧迫任务，科技决策面临的 科技、经济、社会发展等问题越来越复杂。通过科技评估就可以更加有意识地 了解科技计划或科技项目的经济和社会效益。 5 利于减少或防止科技计划、科技项目的负面效应，保护人类的生存环境 和公众利益 在项目的申报中，项目的提出单位及与此项目有关的专家和比较喜欢这一 项目的所有单位对优点描述的非常好，但对它的缺点就不大敏感。采用此方法 就可以避免对项目认识的片面性，使项目可能产生的负面效应降到最低。 6 利于公众和全社会在重大计划上取得共识，从而有利于社会的稳定和安 定团结 在一个比较好的科技评估过程中，科技评估过程本身也是一个在计划或项 目决策上意见趋同的过程。这样使社会不同学科、专长及价值观的人群的意见 能够得到表达，互相交流，取得共识，在协商的基础上达到一致，从而有利于 社会的稳定和安定团结。 1 3 3 主要研究内容 1 共性技术筛选标准的测度对象研究 从理论上进一步研究共性技术的概念、形成、特征和功能。分析共性技术 的内在属性及外部性，对其进行更细致的类型区分，分析不同类型共性技术对 技术群和国家战略高技术发展的差异性影响。研究结果为下一步的筛选指标的 设计研究铺垫基础。 2 共性技术筛选标准的公共决策目标研究 从公共决策的角度出发，基于社会的总体福利需求，从提升国家经济、社 会、科技整体竞争力的公共决策目标出发，分析共性技术与公共决策目标的契 7 第1 章引言 合度，结合政府决策的特点，明确面向公共决策的共性技术筛选标准应当服从 的目标和设计原则。 3 共性技术筛选模型构建研究 面向公共决策的需要，分析共性技术筛选标准与筛选过程所面临的各种要 素，评估其对筛选标准、筛选过程、筛选结果的影响。在上述分析的基础上， 构建共性技术的筛选指标、筛选方法，并合成筛选共性技术的综合性的指数。 1 3 4 拟解决的关键问题及创新点 拟解决的关键问题是：在筛选模型中，如何根据技术的内在属性和外部性， 建立适应社会发展的评价指标体系，将对于共性技术概念及特性的定性分析转 化为定量的面向公共决策的共性技术的筛选标准。 创新之处：通过系统的创造性思考，根据共性技术的内在属性和外部性， 以及其区别于其它技术的特性，总结出共性技术筛选的定性指标及定量方法， 为协调共性技术的“市场失灵 、“组织失灵 以及“政府失灵”提供参考。 8 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 2 1共性技术概念的深入分析 共性技术是指在产业领域、不同行业或不同区域能够广泛共享应用，对经 济和社会发展产生普遍推动作用的技术。璐1 产业共性技术和共性技术这两个概 念在研究上一般不作区分，国外一般较多的是共性技术这个说法，我国广泛存 在产业共性技术这个说法，如自主创新与产业共性技术，行业共性技术开发基 地，产业共性技术研发和服务平台，产业共性技术与关键技术等等。一般说来， 技术的应用范围越广、使用者越多，其共性就越强。 2 1 1从经济学角度分析共性技术 首先，共性技术具有准公共产品的性质。产品可以分为私人物品和公共物 品。私人物品是指具有竞争性和排它性的产品。所谓竞争性，是指当某人消费 了某一物品而其他人就不能再同时消费该物品；所谓排它性，是指某人消费某 种物品可以阻止其他人消费该物品。如果某物品既不具有竞争性，也不具有排 它性，则被称之为公用物品。公共物品不会因某个人享用而减少另一个人对它 的享用，并且此人在使用该公共物品时不能阻止其他人同时使用。如果某种物 品只具有竞争性或排它性的一种属性，则被认为是“准公共物品 。共性技术不 具有竞争性，它的重要特点就是可以供许多企业共用，家企业使用某项共性 技术，另一家企业可以同时使用该项技术。但是它可以通过一定的制度安排使 它具有排它性的特点，一家企业在使用某项共性技术时，可以通过专利等手段 来阻止其他企业使用，如果这些企业要使用该项技术，则必须为之支付一定的 代价，以获得使用该项技术的专利许可。 第二，共性技术具有巨大的但又是潜在的经济效益，这是因为共性技术具 有特殊的使用价值和价值。共性技术的使用价值表现在两个方面，一是可以在 一个产业中，也可以在多个产业中得到应用，二是共性技术使用价值必须是与 专用技术相结合，形成相应的专有技术才能得以实现。这也意味着每一项专有 技术的形成，都有相应的共性技术作为基础。同时共性技术的价值也只有通过 与专用技术相结合的专有技术在生产中的运用才能体现出来。因此可以认为每 9 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 一项专有技术的价值，是由共性技术和专用技术的价值组合而成的。也正是共 性技术可以在多行业中应用的特点，因此共性技术的价值和它将带来的经济效 益是巨大的。然而在共性技术没有和专用技术结合形成专有技术之前，它的价 值是无法体现的，也不可能带来实际的经济效益。所以，经济效益的潜在性是 共性技术的一个重要特征。 第三，资本运作的特殊性。一般认为，基础研究提供公共产品，它的投资 应由政府的公共财政支出，而产业部门的产品技术、工艺技术的研究开发应由 产业部门自行投资。然而介于这二者之间的共性技术虽然是各种专有技术的基 础，但由于它具有共用性的特点，当一家企业投人巨资开发出共性技术以后， 却往往会因为“搭便车”现象，被其他企业低成本运用，这样私营部门的公司 为规避风险自然会减少在共性技术研发领域的投资，于是从基础科学研究到专 有技术形成之间便会出现共性技术研发投资的递减，有人称这个区域为技术研 发投资的“死亡谷 。这是现代市场经济在市场机制作用下，类似公共产品和准 公共产品的生产和供应出现的“市场失灵”现象。为了激活这个“死亡谷 ，在 资本运作上应当采取特殊的作法。近一、二十年来，许多西方发达国家纷纷加 大政府干预，采取了一系列措施，从而使共性技术研发领域的投资获得了大幅 度地增加。 2 1 2 从技术学角度分析共性技术 共性技术在技术体系中具有特殊的地位。它具有三个重要特性。 第一，基础性。共性技术属于技术基础设施中的重要部分。而技术基础设 施与传统意义上的基础设施一样，它在技术体系中发挥基础性作用。共性技术 是科学知识的最先应用，它为专有技术( 所有权技术) 的研究开发提供技术原 理和技术方法。它介于基础研究和应用研究之间，是基础研究迈向应用的第一 步，它距离市场较远，但又是商业应用的基础，因此被认为是“竞争前技术 。 第二，共用性。共性技术的基础性使它在应用上具有共用性。通常，共性 技术应用范围不局限于特定产品、企业乃至产业。其共用性体现在该技术与其 他专用技术组合可导致在多个产业的大量应用。 第三，层次性。共性技术的作用，有的是全局性的，有的则是局部性的。 从应用范围看，有的应用在多个产业，有的应用在一个产业，有的应用在一个 产业的某一类产品；从产品的属性看，有的离公共产品较近，有的离公共产品 1 0 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 较远。由于不同类型共性技术的作用和应用范围以及公共产品程度的差异，而 显示出它的层次性。 2 1 3 从哲学角度分析共性技术 共性技术既具有绝对性，又具有相对性，是绝对性和相对性的统一。一切 专用技术都要有共性技术作基础，这是它的绝对性；但是任何一项共性技术只 能适用于一定的范围和特定的条件下，而且随时间的推移而发生变化，这是它 的相对性。d 1 2 2 共性技术与其他相关技术的区别 2 2 1 共性技术与基础技术和专有技术 共性技术介于基础技术、专有技术之间，可以通过表2 1 来反映这三种技术 研究的区别和联系。 表2 1 基础技术、共性技术、专用( 专有) 技术比较 区别基础技术共性技术专用( 专有) 技术 创新主体高校和国家科研院所政府主导的官产学研结合体以企业为主体的产学研结合体 创新投入财政资金财政资金和财政资金引导的企业投入 社会资金 创新目的 国家利益 兼顾国家、地区和企业利益企业利益 经济属性公共品介于公共产品与私人产品之 私人产品 间 创新特点原始性创新在基础研究基础上集成创新技术创新 作用从根本上提高国家科提高产业技术水平，增强产业 提高企业技术水平，增强企业 技能力，为共性技术竞争力。为企业技术创新建立 竞争力 研究和企业专有技术技术平台。 研究奠定基础 创新风险风险相对较小风险较大 风险大 实施途径通过国家科技计划实通过国家计划与企业自主结在国家产业技术政策指导下， 施合进行根据市场和企业发展自主实施 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 基础技术是指各种各样的技巧工具的集合，包括四大类：a 科学和工程数据， 如科学和工程数据库，数据挖掘技术( 数理统计等) ；b 测量和测试方法，如技 术产品质量标准、环保质量标准、技术测试标准和方法；c 生产实践和技巧，使 测量和测试方法有效运用的人工制造物，如标准参考材料、工艺模型；d 针对物 理和功能界面的技术基础或技术基础设施，如我国的“金卡工程”就是提供国 家信息的基础结构( 平台) 。用公益性( 非排他性和非竞争性) 尺度来考评，四 类基础技术都具有很强的公共福利效应。 共性技术是指该技术与其他技术组合可导致在诸多产业领域的广泛应用， 是能对技术进步产生深度影响的技术，包括三大类：( 1 ) 建立在科学基础与基 础技术平台之上的能够对国家技术进步产生深度影响的技术，如信息技术、生 物工程技术，是其他技术的基础，能促进整个国家的技术进步；( 2 ) 与其他技 术组合可导致在诸多产业领域的广泛应用，是具有产业属性的类技术，如发动 机技术可应用于汽车、摩托车、发电机等多个产业，该技术与其他技术组合可 导致多个产业大量不同应用；( 3 ) 技术产品商业化的前技术基础，是不同企业 专有技术的共同技术平台。用公益性( 非排他性和非竞争性) 尺度来考评，三 类共性技术都具有一定的公共福利效应，但依次递减，并非所有的共性技术都 属于公益性技术范畴，例如在不同企业专有技术的共同技术平台当中，有些平 台类技术可以通过企业技术联盟的方式提供，只有参加技术联盟的企业才能受 益，因而并非属于公益性技术范畴。 专用技术与专有技术。共性技术的使用价值必须是与专门的领域相结合， 并增加新的技术创新形成相应的专用技术才能得以实现其巨大的价值。这也意 味着每一项专用技术的形成，都有相应的共性技术作为基础。同时共性技术的 价值也只有通过与专用技术相结合的专用技术在生产中的运用才能体现出来。 专用技术由于其具有相对于共性技术而言较强的排它性和竞争性，往往成为市 场主体愿意投资的对象。专有技术是指被界定为私人产品领域的技术完全为公 司或企业专属，拥有自主知识产权的专用技术，如私人专利技术，企业技术秘 密等。用公益性( 非排他性和非竞争性) 尺度来考评，专有技术属于既具有排 他性又具有竞争性的技术，不具有公共福利效应，不属于共性技术范畴。口1 2 2 2 共性技术与关键技术、高新技术 共性技术与关键技术、高技术与高新技术是既有联系又有区别的几个概念。 1 2 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 共性技术与关键技术。“共性”是技术的共用性，共性技术能对整个产业甚 至多个产业及其企业产生深刻影响；“关键则是指对其主体的重要性而言的， 有不同层次的关键技术，它对不同层次的主体将产生重大作用。所以关键技术 在技术上可认为包含共性技术。 共性技术与高新技术。高新技术是在某一特定时间内而言的，技术的新旧 与否会随着时间的推移而发生变化。它应该是具有较好的市场潜力、较多的潜 在用户、较大的应用范围、较好的经济效益和社会效益的新技术、新工艺、新 方法和新材料。共性技术在时间性上与高新技术不同，它不强调技术的新的程 度，而是处于竞争前阶段的技术，强调技术的基础性及共性。它必须是在某一 行业内可以普遍采用的，具有比较多的推广应用对象。不管共性技术成果处于 应用发展的哪一阶段，即无论是处于等待应用状态或刚开始应用状态、还是已 应用状态。 2 3 共性技术的重要特性 由以上分析可以看出，在技术体系中，共性技术具有特殊的地位。它具有 以下特性。 2 3 1竞争前 从科学技术转化为生产力的过程来看，技术商品化经历了基础研究、应用 研究、开发研究和工程化等阶段。因此，共性技术是基础科学研究成果的最先 应用，是基础研究迈向市场应用的第一步，属于“竞争前技术 。共性技术是企 业专有技术开发和技术产品商品化、市场化的基础。 2 3 2 共享性 共性技术是科学知识的最初始应用。通常，共性技术应用范围不局限于特 定产品、企业乃至产业，其研发成果可为某个产业或多个产业共享。共性技术 必须是在某一行业内可以普遍采用的，具有比较多的推广应用对象。不管共性 技术成果处于应用发展的哪一阶段，即无论是处于待应用状态或刚开始应用状 态、还是已应用状态。共性技术研究成果比应用研究成果更无形，难以实施知 识产权方面的保护，其外部性强。 1 3 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 2 3 3 社会效益性 共性技术具有公共产品和私人产品的双重性质，称为“准公共产品 。一方 面企业在共性技术基础上开发出专有技术，可以形成自主知识产权，提升企业 的核心竞争力；另一方面由于共性技术具有共享性，可以为一个产业或多个产 业共享，具有广泛的效益性。一个国家、地区和企业产业共性技术研发能力强， 将有利于形成良好的技术创新平台，促进企业获得竞争前技术，加快技术创新 步伐，提高企业的素质，从而提升国家、地区和产业的竞争力。 2 4 共性技术的分类 共性技术本质属性在于其共享性，即在于其具有广阔的适用性和开放性， 为多项其他技术提供基础，其应用范围越广，使用者越多，技术的共性越强。嘲 但是共享性也有范围的大小或领域上的差别。为了更好地阐述共性技术的概念， 需要对共性技术进行更细致的区分，以便从不同角度，更全面的分析共性技术。 基于不同的标准可以将共性技术进行如下分类。 2 4 1共性技术的产业层次类型 从共性技术涉及的产业层次角度可划分为产业间共性技术和产业内共性技 术两大类，这两个层次的共性技术一般统称为产业共性技术。 1 产业间共性技术属于国家( 国际范围涉及不多) 层次的共性技术，为多 个产业提供技术平台，如数字信号处理技术、c a d 技术以及信息与通信技术、 生物、新材料等以科学为基础的技术。 2 产业内共性技术为本产业内部的多个企业提供技术平台主要为所在产业 服务，如钢铁行业的连铸连轧技术煤矿安全技术，产业内技术一般进入固定的 技术轨道，为多个企业的相关产品提供不同应用的技术支撑。 2 4 2 共性技术的形态类型 从共性技术的形态特点可划分为产品共性技术和工艺共性技术两大类。 1 产品共性技术可以为一系列产品提供技术支撑，包括较大技术变化的情 况和现有的技术基础上的局部改进或者综合集成。 2 工艺共性技术，又称为过程共性技术，是指可以服务于多产业、多流程 的工艺技术。工艺共性技术同样包括较大技术变化的情况，也包括对原有工艺 1 4 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 的改进所形成的共性技术。 2 4 3 共性技术的时序类型 从共性技术确认的时间次序可以分为事前共性技术和事后共性技术两大 类。 1 事前共性技术在研究开发之前，已经确定该技术为多数个体所需要，能 为多个其他技术提供技术基础。这类技术是最容易出现“制度空洞”的，也是 最容易出现市场失灵和组织失灵的技术。 2 事后共性技术指企业、研究院所等在研究开发该技术时并没有意识到该 技术为未来的共性技术，但开发成功后，很多个体需要这种技术，能为多种产 品服务，成为通用的技术甚至于成为行业技术标准，如激光技术。有些事后共 性技术可能是事前共性技术的研究开发副产品。 2 4 4 共性技术的重要性类型 国务院发展研究中心的马名杰从产业共性技术的重要性角度，将其分类为 关键共性技术、基础性共性技术和一般共性技术。嘲 1 关键共性技术是对整个国民经济有重大影响的技术，这类技术影响面最 广，经济和社会效益最明显； 2 基础性共性技术是指测量测试和标准等技术，这类技术为产业技术进步 提供必需的基础性技术手段； 3 其他的共性技术被称为一般共性技术。 共性技术的分类，体现了不同的主体对共性技术的关注点的不同。相对而 言，发达国家比较强调高技术领域的共性技术( 特别是信息、生物和新材料产 业) 、能在多产业中应用的共性技术( 产业间共性技术) 、产品共性技术和事后 共性技术，而发展中国家希望提高的大多是传统行业的共性技术、行业内的共 性技术( 产业内共性技术) 、工艺共性技术和事前共性技术。 1 5 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 2 5 共性技术的三重失灵现象 2 5 1 共性技术的市场失灵 共性技术的市场失灵，即共性技术的外部性导致纯市场机制的共性技术供 给不足。共性技术的市场失灵与传统从交易成本理论出发的技术市场失灵是不 同的。传统的技术市场失灵是指由于技术具备隐含性、复杂性、累积性、不确 定性和网络延伸性等特性而直接决定了技术的市场失灵，即传统的技术市场失 灵，指技术的市场交易成本太高，企业只能在内部进行新技术的研究开发，而 基本不考虑技术合作等外部方式获取技术。共性技术的市场失灵同样也是由于 技术的特性，特别是共性技术本身的性质所引起的，即由于复杂的网络外部性 等技术特性，技术的产权是很难清楚界定的，交易成本本身包含了技术的学习 成本等而相当高，单个企业不能保证技术的收益全部归属于自身，最终出现共 性技术的市场失灵。 在我国科研机构分类改革和企业逐渐成为科技创新主体之后，我国共性技 术供给开始出现市场失灵的现象。同时，由于共性技术本身的共享性、风险性 等性质，技术的产权及收益是很难清楚确定的。而共性技术的交易成本本身包 含了技术的学习成本等，使得单个企业不能保证技术的收益全部归属于自身， 最终出现共性技术的市场失灵。要克服共性技术的市场失灵，就需要政府在共 性技术市场失灵的部分给与有效的支持，不能让共性技术的供给完全的依赖于 市场。 2 5 2 共性技术的组织失灵 共性技术的组织失灵，指单个个体由于个体能力的有限不能满足共性技术 研究开发的要求，共性技术的研究开发需要多个个体的合作，而在共性技术开 发成功后，又难以扩散并低成本实现社会资源配置的帕累托最优。比如单个个 体的组织规模太小、结构僵硬，企业的管理能力有限，技术人才缺乏等等，导 致单个个体的技术开发和技术扩散能力不能适应交叉融合的特点，最终使得企 业没有能力，或者缺乏在企业内部进行共性技术研究开发的意愿，或者开发成 1 6 第2 章共性技术的特性及失灵现象分析 功后，也难以扩散。 由于共性技术的研发愈来愈具有跨学科性质，必然引发一些严重的组织问 题，这种跨组织的问题有时是很难避免的，也是很不容易预先解决的。而且这 种跨组织的问题，与传统的科学研究领域内的组织设计及组织培训、组织激励 等是不同的，也是难以协调的。n 们 2 5 3 共性技术的政府失灵 通常说来，政府在市场经济中的主要作用，集中体现在提高资源配置效率、 协调社会各方面利益、弥补市场缺陷、提供公共产品等几个方面。在共性技术 的供给与扩散过程中，政府同样具有不可替代的主导作用，而政府在发挥其作 用的时，也存在“缺位、“越位 、“信息失真 、“寻租 、“决策失误 等失灵 现象。我国共性技术供给的政府失灵现象主要表现在如下几个方面：、 ( 1 ) 符合公共财政原则和国际规则、适应产业技术升级和国际竞争需要的 共性技术政策尚未真正建立。政府在产业技术发展中的定位和国家产业技术政 策重点都还未转变到位。虽然“重点加大对共性技术研究开发的投入 在中央 和地方各种科技政