（技术经济及管理专业论文）区域主导产业选择决策模型研究.pdf

摘要 区域主导产业是区域产业系统中的经济主体和骨骼，能否正确地 选择和培育区域的主导产业，是实现区域产业结构合理化的前提和关 键，关系到区域经济的整体发展方向和发展速度。 我国在十六大上提出了新型工业化概念，如何在这个大背景下， 根据区域的实际情况选择主导产业，这是本文的研究背景。由于灰色 系统理论在分析不确定性问题上具有独特的优势，因此本文运用灰色 聚类评估法对产业部门进行聚类分析。为了弥补灰色聚类分析在赋权 上的缺陷，本文采用主客观赋权法，这种方法既体现了主观意向，又 以客观数据为基础。 本文首先介绍了区域主导产业的现有选择基准，分析了区域主导 产业选择的基本原则，并尝试提出了新型工业化背景下区域主导产业 选择的一些新要求；接着，文章阐述了区域主导产业选择的影响因素， 并分析了新型工业化下区域主导产业的选择基准；第三，构建了新型 工业化背景下区域主导产业选择的指标体系，评价了几种区域主导产 业选择的决策方法，并选择灰色聚类法为本文所采用的方法；最后， 以湖南产业部门为研究对象，从定量的角度选出了湖南的主导产业， 并在文章最后部分对促进主导产业的发展提出了建议。 关键词：区域主导产业；选择基准；新型工业化；评价指标体系；灰 色聚类 a b s t r a c t r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yi st h em a i np a r ta n df r a m e w o r ko ft h e r e g i o n a li n d u s t r ys y s t e m t h ec o r r e c tc h o o s i n ga n dd e v e l o p m e n to f r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r yi st h ep r e c o n d i t i o na n dk e yo ft h er e a l i z a t i o no f r a t i o n a l i z a t i o no fr e g i o n a li n d u s t r ys t r u c t u r e ，a f f e c t i n gt h eo r i e n t a t i o na n d s p e e do f t h ew h o l er e g i o n a le c o n o m y c h i n a s16 t hp a r t yc o n g r e s sp u tf o r w a r dac o n c e p to fn e w t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n i nt h i sc o n t e x t ，h o wt oc h o o s el e a d i n gi n d u s t r i e si n a c c o r d a n c ew i t ht h ea c t u a l r e g i o n s i t u a t i o ni st h e p a p e r s r e s e a r c h b a c k g r o u n d t h eg r e ys y s t e mt h e o r yh a sau n i q u ea d v a n t a g ei nd e a l i n g w i t h u n c e r t a i nq u e s t i o n ，s ot h i sp a p e ru s i n gt h ew a yo fg r e yc l u s t e r a s s e s s m e n tt oc l u s t e rt h ei n d u s t r i a ld e p a r t m e n ta n du s e sg r e yc l u s t e r i n g d e c i s i o nt oa r r a n g et h ei d e n t i c a lc a t e g o r y i no r d e rt om a k eu pt h eg r a y c l u s t e ra n a l y s i s sd e f e c t si nt h ee m p o w e r w eu s es u b je c t i v ea n do b je c t i v e m e t h o dt oe m p o w e r t h i sa p p r o a c hr e f l e c t st h es u b je c t i v ei n t e n t ，b u ta l s o b a s e do no b j e c t i v ed a t a i nt h i sp a p e r , w ef i r s ti n t r o d u c et h ee x i s t i n gc r i t e r i o nf o rc h o o s i n g r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ，a n da n a l y s i st h ep r i n c i p l e s f o rc h o o s i n g r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ，a n dt h e nw et r yt op r o p o s et h en e wd e m a n d s t oc h o o s e l e a d i n g i n d u s t r i a li nt h e b a c k g r o u n d o f n e w - t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n ；s e c o n d ，w ea n a l y s i sw h a tf a c t o r sc a ni m p a c tc h o o s i n g r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ，a n da l s oa n a l y s i st h eb e n c h m a r k so ft h e r e g i o n a ll e a d i n g i n d u s t r i e si nt h e b a c k g r o u n d o f n e w - t y p e i n d u s t r i a l i z a t i o n ；t h i r d ，w ee s t a b l i s hi n d i c a t o rs y s t e mf o rc h o o s er e g i o n a l l e a d i n gi n d u s t r i e sb a s eo nt h en e w - t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，a s s e s ss o m e w a y sf o rc h o o s i n gr e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ，a n ds e l e c tt h ew a yo fg r e y i i c l u s t e ra s s e s s m e n tt oc l u s t e rt h ei n d u s t r i a ld e p a r t m e n t f i n a l l y , t a k e h u n a ni n d u s t r i a ls e c t o ra se x a m p l e ，w ee l e c t e dt h eh u n a nl e a d i n g i n d u s t r i e sf r o mt h eq u a n t i t a t i v ep o i n to fv i e w , a n dp r o p o s es u g g e s t i o ni n t h el a s ta r t i c l ep a r tf o rp r o m o t et h el e a d i n gi n d u s t r i e sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：r e g i o n a ll e a d i n gi n d u s t r i e s ；c r i t e r i o n f o rc h o o s i n g ； n e w t y p ei n d u s t r i a l i z a t i o n ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m s ；g r e y c l u s t e r i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名： 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名： 导师签幽日期：堕年生月堡日 中南大学硕士学位论文第1 章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 十七大之后，长株潭城市群被国家确定为“两型社会”试验区。两型 社会指的是“资源节约型、环境友好型社会 。资源节约型社会是指整个 社会经济建立在节约资源的基础上，建设节约型社会的核心是节约资源。 环境友好型社会是一种人与自然和谐共生的社会形态，其核心内涵是人类 的生产和消费活动与自然生态系统协调可持续发展。温家宝总理在政府工 作报告中提出，“要在全社会大力倡导节约、环保、文明的生产方式和消 费模式，让节约资源、保护环境成为每个企业、村庄、单位和每个社会成 员的自觉行动，努力建设资源节约型和环境友好型社会。”也就是说，经 济的发展不能以牺牲环境为代价，必须建立在优化结构、提高效益、降低 消耗和保护环境的基础之上。 纵观国内外形势，走新型工业化道路是建设“两型社会”的必由之路。十七 大报告指出，“必须把建设资源节约型、环境友好型社会放在工业化、现代化发 展战略的突出位置 。这是总结国内外工业化经验教训以及根据当前国内外形势 得出的重要结论。西方发达国家在实现工业化过程中，大多走过了一条“先污染、 后治理 的传统工业化道路。现在发达国家已经进入后工业化时期，经过几十年 的环境保护和工业结构调整，逐渐走上了可持续发展的道路。2 0 世纪8 0 年代以来， 伴随着全球化和信息化的发展，发达国家又掀起了新型工业化的浪潮。目前我国 还处于工业化的中期阶段，面临的国内形势是资源过度消耗和生态环境日益恶 化，国际形势是世界新型工业化的浪潮，国内外形势使我们的工业化走到中途 就不能再按原来的思路和发展模式走下去了。正是在这个意义上，党中央倡导建 设资源节约型和环境友好型社会，强调走新型工业化道路。 党的十六届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十 一个五年规划的建议指出“要以邓小平理论和三个代表重要思想为指导， 全面贯彻落实科学发展观。发展必须是科学发展，要坚持以人为本，转变发展观 念、创新发展模式、提高发展质量，把经济社会发展切实转入全面协调可持续发 展的轨道。 同时建议还提出了“推进产业结构优化升级”，其中特别指出“要 加快发展先进制造业，促进服务业快速发展，加强基础产业基础设施建设”。 中南大学硕士学位论文 第l 章绪论 湖南省国民经济和社会发展十一五规划纲要中也提出了奋斗目标：实 现生产总值年均增长1 0 以上，力争到2 0 0 8 年总量和人均生产总值比2 0 0 0 年 翻一番；到2 0 1 0 年总量突破l 万亿元。万元生产总值能源消耗降低2 0 ，城 镇居民人均可支配收入和农村居民人均纯收入年均分别增长7 和6 ；城镇登 记失业率控制在4 5 。培育产业集群，促进产业扩容，加快产业升级，提高产 业素质，构建具有较高效益、较强活力和竞争力的新型产业结构，形成以高新 技术产业为先导、工业制造业为支撑、服务业快速协调发展的产业格局，力争 到2 0 1 0 年二、三产业占全省经济总量的8 5 以上。 由此可见，无论从国家大环境还是从湖南省来看，都将产业结构调整和可 持续发展放在了今后经济工作的重中之重的地位。 1 1 2 研究的意义和目的 工业化是现代化的基础和前提，高度发达的工业社会是现代化的重要标志。 随着经济全球化和知识经济的崛起，我们面临新的发展机遇和挑战。在新的发展 条件下，党的“十六大”报告明确指出我们现阶段要走的是新型工业化道路，即 坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走出一条科技含量高、经济效 益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。 在新型工业化时期，经济发展面临的主要任务之一是实现产业结构的优化和 升级。完成该任务的关键手段之一是大力发展主导产业，建立起以主导产业为核 心的，各产业协调配套，竞争优势显著的区域产业系统。区域主导产业是区域产 业系统的主干和骨骼，是区域经济增长的“火车头 和“驱动器 。因此，能否 正确地选择区域的主导产业，合理地确定其发展规模和速度，关系到区域经济乃 至整个国民经济的健康持续发展。 区域的主导产业标志着一个区域的产业优势所在，代表着区域产业的专业化 方向。正确选择区域主导产业，能够使区域蕴藏的经济优势得到恰当地发挥，区 域资源得到有效地利用。同时，它还能促进区域之间建立协调的经济关系，满足 国民经济发展对本区域的特殊要求。故对区域主导产业选择基准的研究具有重大 的现实意义，对提升区域经济增长、优化区域产业结构、推动产业升级都具有重 大的指导意义。 本文借鉴了国内外学者对区域主导产业研究的成果，结合自己的理解，遵循 科学的区域主导产业选择的基准和原则，给出了区域主导产业选择的评价指标体 系，对湖南省产业发展提供了一定的借鉴意义。 2 中南大学硕士学位论文第1 章绪论 1 2 国内外区域主导产业选择理论研究综述 1 2 1 国外区域主导产业选择理论研究综述 主导产业理论是随着产业经济学理论的兴起而在西方主要工业国家逐步形 成的。主导产业选择理论是在汲取了古典经济学、现代经济学、发展经济学等学 科思想的基础上而形成的。虽然还不是一门系统、完整的学科，但是它已经有了 比较成熟的研究成果，其理论构成了产业经济学和发展经济学不可分割的重要组 成部分。李嘉图在亚当斯密“绝对优势”理论的基础上，所建立起来的比较 优势理论为主导产业选择的出现奠定了基础，它从根本上说明了主导产业的存在 的必要性。赫希曼的产业关联理论心3 和熊彼特的创新理论从不同角度为主导产业 的形成、演变和发展提供了理论基础口1 。 ( 1 ) 比较优势理论 大卫李嘉图在其代表作政治经济学及赋税原理中提出了比较成 本贸易理论h 1 ( 后人称为“比较优势贸易理论) 。比较优势理论认为，国 际贸易的基础是生产技术的相对差别，以及由此产生的相对成本的差别。 每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原则，集中生 产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势 的产品。 比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得， 大大发展了绝对优势贸易理论。 瑞典经济学家赫克歇尔和俄林则从生产要素的角度进行了分析，认为各个 地区在生产不同产品时所具有的比较优势是由于各地区生产要素的丰裕程度的 不同而造成的，一个地区应优先发展能充分利用本地区相对丰富的生产要素或资 源的产业，并同其它地区进行产品贸易和交换。他们更进一步提出了生产要素禀 赋理论啼1 ，认为在同种商品不同区域的生产函数不变的情况下，比较优势的产生 是由于各区域生产要素禀赋比率不同；不同的商品需要不同的生产要素搭配比例 哺1 。要素禀赋论的核心仍然是比较优势( 要素禀赋优势) ，它是比较优势理论的继 承和发展。 然而俄林的生产要素禀赋论则完全建立在区际或国际间的生产要素不能自 由流动的假设上，虽然商品能够自由流动，却存在运费为零的假设。但事实上， 资本、人力、技术、信息等生产要素都具有相对的跨国或跨区的流动性，从国际 贸易和分工理论出发的区域比较优势理论，虽然看到了这一点，但其理论之不足 是未将研究的重点放在阻碍生产要素流动的原因上，忽略了非市场因素对生产要 素流动的阻滞。当不同区域的生产要素自由流动，经过一个调整过程，区域间的 比较优势落差不复存在后，这一原理对解释区域专门化生产便不再有效口1 。 3 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 ( 2 ) 赫希曼理论 美国发展经济学家艾伯特赫希曼最早提出了主导产业的概念。在其著名的 经济发展战略一书中，他认为，任何一个产业部门都不是孤立存在的，而是 透过供需关系与其它部门相互联系、相互依赖，形成产业链，彼此之间存在密切 的关联效应。产业关联度越大，该产业在国民经济中的地位就越高，对经济增长 的作用就越大。据此，赫希曼从非均衡理论出发，首次提出了依据产业关联度确 定主导产业的准则，即优先考虑那些对较多产业有促进和带动作用的产业。对资 本相对不足、国内市场相对狭小的发展中国家来说，尤其要发展后向关联度较高 的最终产品产业跚。因此，从“最终需求型制造业 出发选择主导产业被视为较 适宜的基准。 ( 3 ) 熊彼特创新理论 创新理论的创始人、美籍奥地利著名经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 虽没有直接研究主导产业理论，但他用“创新 及均衡的打破等观点来解释经济 发展，为主导部门的形成、演变和发展提供了理论基础。熊彼特在经济发展理 论( 1 9 1 2 ) 明确提出“创新”是经济发展的本质，创新的过程就是一种不断打破 经济均衡的过程，因而经济研究的重心不是探讨如何实现均衡，而是研究如何打 破均衡，认为均衡的打破就是一种产业机构的演进，创新就是企业家把从未有过 的生产要素和生产条件的“新组合引进生产体系，创新的结果实际上是一种产 业突变。在经济发展的过程中，每次创新活动都会形成新的产业部门，新的产业 部门由于创新利润丰厚，就会带动社会投资的高潮。熊彼特的创新理论提出了研 究主导产业理论的非均衡动态分析的思路，对主导产业发展的基本规律做出了一 种阐释。 ( 4 ) 罗斯托理论 在经济增长的阶段一书，罗斯托通过结构分析和心理分析的方法，考察 了经济成长的历史演变过程，把经济成长分为六个阶段。罗斯托认为在经济成长 的各个阶段，国民经济不同部门的增长率都存在着广泛的差异，这时整个经济的 增长率在一定意义上是某些关键部门的迅速增长所产生的直接或间接的效果。他 把这些关键部门称为驱动部门或主导部门，并指出经济成长阶段的演进以主导部 门的更替为特征他还指出主导产业的主要特点有：一是依靠科技进步获得新的生 产函数；二是形成持续高速的增长率；三是有很强的带动其它产业部门发展的能 力聃1 。随着社会生产力发展，特别是科技进步和社会分工同益演化，带动整个经 济发展的已不是单个主导部门，而是几个产业共同起作用，罗斯托称之为“主导 部门综合体 。接着，罗斯托对主导产业部门的带动作用作了较全面地分析，他 把这种带动作用称之为“扩散效应”，包括：第一，前向效应，指主导产业部门的 4 中南大学硕士学位论文第1 章绪论 发展诱发出新的经济活动或产生新的经济部门；第二，后向效应，指主导产业的 发展对向其提供投入品的产业部门的带动作用；第三，旁侧效应，指主导产业的 发展对地区的影响，包括地区经济结构、基础设施、城镇建设以及人员素质等方 面的影响。主导产业正是通过这几个方面带动其它产业部门的发展，促进社会经 济结构的变化，为经济的进一步增长创造条件n 刚。 ( 5 ) 筱原三代平准则 明确而具体提出主导产业选择基准的经济学家是日本的筱原三代平。早在 2 0 世纪5 0 年代中期，筱原三代平就提出主导产业选择的两条基准，即“收入弹 性基准 和“产率上升基准”，产业界称之为“筱原两基准”。筱原三代平认为主 导产业部门应该是所生产产品的需求收入弹性最大、生产率上升率最高的产业部 门n 。2 0 世纪6 0 年代中期又提出“国际比较需求增长率标准”和“比较技术进 步率标准 。后来又有学者对筱原两基准提出质疑，他们认为，虽然筱原两基准 从供给与需求两个方面对主导产业的选择以界定，内容上存在着互补关系，是一 个统一体，但光有这两个基准还是不充分的，不能反映出主导产业的全部特征， 还应包括“创造就业机会基准”、“防止过度密集基准”、“丰富劳动的内容基准 和“关联效果基准等等。“筱原两基准 虽然在实践中存在着部分失效，却也 不失其普遍性，不失为最具说服力的关于主导产业选择的基准理论。 1 2 2 国内区域主导产业选择研究理论综述 近年来，主导产业的研究越来越引起我国学术界的高度重视。许多学者基于 日本经济学家的观点，结合中国国情加以补充提出了不同的观点和基准。 其中较有代表性的观点有：( 1 ) 于刃刚认为前期我国学者把主导产业的研究 重点放在了主导产业选择理论及其方法上；但近2 0 年来，我国经济科学及其研 究方法取得了长足的进步，同时，经济发展的实践中也出现了许多新现象，提出 了许多新的问题。它启示人们，应该运用经济学的新观点、新方法，深入研究主 导产业产生、发展的机制和条件，系统开展与主导产业有关的重要问题的理论研 究与对策探讨。他在论著主导产业论中，围绕主导产业的产生、发展，主导 产业与其他经济现象、各种因素的联系等问题展开研究n 别。( 2 ) 江世银在区域 产业结构调整与主导产业选择研究一书中，把区域产业结构调整与主导产业选 择问题熔于一炉，系统地研究了两者的基本理论、基本方法和一般规律，初步构 建了区域产业结构调整和主导产业选择的研究框架和理论系。他认为区域主导产 业选择方法主要包括：区域主导产业选择理论、约束条件分析、选择区域主导产 业的原则、区域主导产业关联分析、区域产业竞争力和区域主导产业选择指标体 系等n3 1 。( 3 ) 关爱萍等指出区域主导产业判定和选择的六项基准：持续发展基准； 5 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 市场基准或需求基准；效率基准；技术进步基准；产业关联基准和竞争优势基准。 她认为区域主导产业的选择是一项复杂、系统的工程，在实际的主导产业选择中， 应依据上述六条基准进行综合评判，全面考虑各种约束因素，同时必须以国家主 导产业的选择基准为指导，来确定一组适合区域情况、体现区域特色的主导产业 群1 劓。 较有代表性的基准有：刘再兴提出的“双向基准综合法 是从市场需求与 供给能力两个方面综合进行主导产业选择，共选择了9 个指标，并采用综合指数 法和加权平均法计算产业综合指数以进行主导产业选择n 引。王岳平在其论著中 国工业结构调整与升级：理论、实证和政策中提出以下原则：高需求收入弹性 原则；高生产率上升原则；高关联度原则；高技术扩散与带动原则和动态比较优 势原则。通过定量与定性相合，对中国制造业各部门进行了分析，并对分析结果 分别进行排序打分，然后计算综合得分，其排序结果作为主导部门选择结果的最 终排序6 1 。上海社会科学院的周振华博士在其著作产业政策的经济理论系统分 析中提出的三条基准：一是增长后劲基准；二是短缺替代弹性基准；三是瓶颈 效应基准n 。该基准的构造是以“结构矛盾的环节来推进整个产业发展”的战略 方针为基本框架的。郭克莎博士提出了主导产业选择的六基准：产业的增长潜力、 就业功能、带动效应、生产率上升、技术密集度、可持续发展性基准等”。 以上几种主导产业选择基准从不同侧面反映了主导产业的基本特征，是侧重 于宏观经济结构中主导产业的选择基准，并不足以反映区域的产业特色，因此不 能完全照搬和套用上述基准来选择区域主导产业。但不可否认的是，上述选择基 准为区域主导产业的选择提供了重要的依据。 1 3 研究思路与论文结构 1 3 1 研究思路 本文首先总结了现有区域主导产业的选择基准，提出了新型工业化背景下区 域主导产业选择新的要求，接着阐述了影响区域主导产业选择的因素，并对主导 产业选择基准进行了分析，尝试将新型工业化思想量化为主导产业选择标准，然 后分析了几种主导产业的决策方法并做出选择，并采用主客观赋权法对评价指标 进行赋权，最后应用与湖南省主导产业的选择。 1 3 2 研究内容与论文框架 本文以区域主导产业选择为研究对象，在国内外已有研究成果的基础上，建 立区域主导产业选择的理论模型并应用于湖南省的主导产业选择分析。全文共分 6 中南大学硕士学位论文 第1 章绪论 六章： 第一章绪论。主要介绍论文的研究背景和意义，国内外关于主导产业选择的 研究状况以及全文的内容结构。 第二章区域主导产业选择的相关理论。本章介绍了区域主导产业的现有选择 基准，分析了区域主导产业选择的基本原则，并尝试提出了新型工业化背景下区 域主导产业选择的一些新要求。 第三章区域主导产业选择影响因素及选择基准。本章首先阐述了区域主导产 业选择的影响因素，接着分析了区域主导产业选择的基准。 第四章区域主导产业选择指标体系构建与决策方法选择。本章首先构建了新型工 业化背景下区域主导产业选择的指标体系；接着评价了几种区域主导产业选择的 决策方法并选择灰色聚类法为本文所采用的方法，采用主客观赋权法对各项指标 进行赋权。 第五章湖南省主导产业选择的应用分析。本章首先分析了湖南产业的现状， 然后将区域主导产业选择的决策方法应用于湖南省的实际情况，利用灰色聚类确 定了湖南省的主导产业，并对湖南省主导产业的培育提出了相应的建议。 第六章结论与展望。对全文进行总结并对后续工作进行展望。 7 中南大学硕士学位论文 第2 章区域主导产业选择相关理论 第2 章区域主导产业选择的相关理论 2 1 相关概念 2 1 1 新型工业化 ( 1 ) 新型工业化的内涵 党的十六大报告明确指出，“坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息 化，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优 势得到充分发挥的新型工业化道路n 引。 科技含量高，就是要加快科技进步以及先进科技成果的推广应用，把经济发 展建立在科技进步的基础上，提高科学技术在经济增长中的贡献率，特别要大力 推进国民经济和社会信息化，并通过信息技术的广泛应用，带动工业化在高起点 上迅速发展。 经济效益好，就是要注重产品质量和适应市场变化，提高资金投入产出率， 优化资源配置，降低生产成本。 资源消耗低，就是要大力提高能源、原材料利用效率，减少资源占用与消耗。 环境污染少，就是要广泛推行清洁生产、文明生产方式，发展绿色产业、环 保产业，加强环境和生态保护，使经济建设与生态环境建设相协调。 人力资源优势得到充分发挥，就是要提高劳动者素质和利用我国劳动力成本 低廉的条件，提高经济竞争力，并妥善处理好工业化过程中提高生产率与扩大就 业的关系，不断增加就业。 ( 2 ) 新型工业化的基本特征 新型工业化道路，“新 是体现在新的经济形态( 三元经济形态) 下，以新的 发展观( 科学发展观) 为指导，以新的增长方式( 集约化增长) 和新的发展模式( 跨 越式发展) 为途径，以新的发展战略( 可持续发展等战略) 为手段，实现新型工业 化目标。与传统工业化道路相比，新型工业化道路主要有以下特征： 是发挥市场基础作用的道路。新型工业化接受传统工业化的教训，避免 政府干预经济过多的状况，而倡导发挥市场机制作用，以市场推动工业化进程， 政府主要发挥宏观调控作用。 ( 参是以信息化带动工业化的道路。信息化兴起于第二次世界大战以后的2 0 世纪八九十年代，我国面临同时完成工业化和信息化的双重任务，要在工业化中 推进信息化，以信息化带动工业化，以工业化促进信息化。 是促进产业结构升级的道路。中国新型工业化道路要解决我国传统工业 8 中南大学硕七学位论文第2 章区域主导产业选择相关理论 化道路造成的畸形产业结构问题，在知识经济时代，根据产业结构升级规律和高 技术发展的新特点，选择和发展好优势和主导产业，积极推进产业结构优化升级， 提高工业化整体水平。 ( d 是增强可持续发展能力的道路。我国的新型工业化必须避免“先污染， 后治理 的传统工业化模式，处理好经济发展与人口、资源、环境之间的关系， 提高环保意识，加强生态环境保护和建设，有效利用资源。依托以信息技术为代 表的科学技术，为在加快发展中降低资源消耗，减少环境污染提供强大的技术支 撑，从而大大增强我国的可持续发展能力和经济后劲。 是以集约增长为主的道路。我国新型工业化道路必须避免传统工业化的 粗放增长模式，高度重视科技进步作用，提高劳动者素质、加强企业经营管理， 走集约型增长的工业化道路。新型工业化道路以提高经济效益为中心，正确处理 速度与质量、速度与结构、规模与效益的关系。 ( d 是积极发挥后发优势的道路。中国作为发展中国家可以通过直接学习发 达国家的先进技术和成功经验，跨越发达国家曾经经验过的某些过程，达到他们 的科技水平和经济发展水平，节约资源和时间。我国要充分利用劳动力资源丰富 目前多数产业部门从业人员工资水平低、有广阔的国内市场等优势，加大对外开 放的力度，通过参与国际分工来实现国内工业产业布局的合理化。 是能够充分发挥我国人力资源优势的道路。在我国人口多、劳动力供给 量大的前提下，科学技术的进步，劳动生产率的提高，会相对减少对劳动力的需 求，产生就业问题。因此，作为社会主义国家，我们要在新型工业化的进程中充 分考虑我国的国情，妥善处理好机械化与就业、资本技术密集型与劳动密集型产 业、高新技术产业和传统产业、虚拟经济和实体经济等关系，充分利用工业化来 提升劳动生产率，又着眼于扩大就业，发挥我国人力资源的优势。 2 1 2 区域主导产业的内涵和特征 区域主导产业，是属于区域经济学和产业经济学研究的范畴。但是原来的主 导产业理论研究主要是国家层面的，虽然为区域主导产业的研究和分析提供了可 资借鉴的原理和方法，但是不能完全移植到区域经济分析中。 从逻辑上讲，罗斯托以及日本产业学界关于主导产业的结论，是基于工业化 先行国家经济成长过程的经验总结和对后发展国家工业化道路的基本假设。把国 家层次上关于主导产业的一般结论和分析方法应用于国家内部的区域，对于空间 结构极不平衡的发展中大国来说，这种单纯的移植，是要非常小心的。因此，区 域主导产业虽然借用了产业经济学和发展经济学关于国民经济主导部门的概念， 但它并不等于国民经济主导产业在特定区域的缩影。 9 中南人学硕士学位论文 第2 章区域主导产业选择相关理论 区域主导产业概念的形成，来自于两条渊源，一方面，西方区域经济学的区 位理论、区际分工理论、产业聚集理论、输出基地理论，虽然没有明确使用“区 域主导产业”的概念，但区域主导产业的本质与这些理论密切相关；另一方面， 随着现代产业经济学和发展经济学关于主导部门理论的兴起和发展，主导部门分 析的原理和方法又被应用于区域经济研究，区域主导产业因此成为现代区域经济 学的范畴之一。 国内文献对于区域主导产业的内涵界定有两种情况： 一种是以西方区域经济中的区域分工、输出基地理论为依据，把区域主导产 业定义为主导专业化部门。在这种定义中，首先把区域产业部门分为专业化部门 和非专业化部门，而专业化部门又分为一般专业化部门和主导专业化部门。主导 专业化部门是指专业化部门中能够对区域经济整体发展方向和速度起引导作用 的部门，即区域主导产业。 另一种则是现代产业经济学关于主导部门理论在区域经济分析的延伸和应 用，以罗斯托的主导部门理论为出发点，把国家层面上的主导部门原理应用到国 家范围内的区域经济层次，便形成了区域主导产业的范畴。 第一种定义突出了区域主导产业的空间属性，但从根本上割断了区域主导产 业与来自于发展理论的主导部门之间的联系。而后一种思路则直接把国家主导产 业概念移植到区域层次雎0 l 。 实际上，区域主导产业是指在地区经济发展的某个阶段，具有广阔的市场前 景和较强的技术进步能力，代表着产业结构演变的方向或趋势，并且能够带动和 促进整个区域经济发展的区域专业化产业或产业群。主导产业在区域经济发展中 处于支配地位，这种支配地位，一方面体现在主导产业与区内其他产业形成广泛 而密切的经济联系，因而其增长状况直接影响其他产业的发展规模和发展方向， 进而对区域经济增长产生重要的影响；另一方面，主导产业的规模较大，其产品 除供给区域需求外，更主要是向区外输出。换句话说，主导产业的主要功能之一， 就是参与区域分工，甚至国际分工，是区域的主要专业化产业。 区域主导产业的本质是专门化生产，同时具有主导产业的产业特性，具体表 现在心： 第一，区域主导产业是社会劳动地域分工基础上形成的区域专门化生产部 门，在区际贸易和区外市场竞争中担任区域主角，具有较高的商品率和较强的市 场竞争能力； 第二，区域主导产业是区域优势的集中体现，具有较高的生产增长率和规模 效益，是区域经济中最具优势的产业部门； 第三，区域主导产业在区域产业链中处于关键环节，对区域内其他部门具有 1 0 中南大学硕士学位论文第2 章区域主导产业选择相关理论 强烈的直接或间接影响，能带动区内一大批产业的兴起和发展； 第四，区域主导产业是比较新兴的、具有动态性质和先进技术含量高的产 业。 从上面的特征可以看出，区域主导产业具有两大产业功能，对区域内而言， 它是区域优势的综合体现，处于区域产业链的关键和核心，具有带动区域经济全 局的带动功能；在区域外，它是全国或更高层次区域同类产业的主要生产供应基 地，具有区际意义，标志着该区域在全国或更高层区域地域分工的地位，具有较 强的输出功能。这两大功能是区域主导产业区别于区域其他产业的质的规定性。 2 2 区域主导产业的选择基准 2 2 1 主导产业发展实践基准 所谓主导产业发展实践基准是以主导产业更迭发展历程作为主导产业选择 的基准。这种观点认为主导产业的更替不是偶然的，而是一个循序渐进的过程， 一般遵循相似的发展规律。因此可以在判断本国所处的工业化阶段的基础上，根 据主导产业更替的历史顺序来确定本国工业化过程中的主导产业。主导产业发展 的五个历史阶段如表2 - 1 啤3 所示。 表2 - 1主导产业发展的五个历史阶段 阶段 主导产业部门主导产业群体或综合体 第一 纺织工业、冶炼上业、采煤j 二业、早期制造业和交通运输 棉纺工业 阶段 业 第二二 钢铁工业和铁路修建钢铁工业、采煤工业、造船- t = 业、纺织t 业、机器制造、 阶段业 铁路运输业、轮船运输业及其他工业 第三电力、汽车、化工和钢电力工业、电器工业、机械制造业、化学工业、汽车工业， 阶段 铁t 业以及第二个主导产业群各产业 第四 汽车、石油、钢铁和耐耐用消费品工业、宇航工业、计算机工业、原子能工业、 阶段用消费品工业 合成材料t 、忆以及第_ ：个丰导产业群各产业 第五 新材料工业、新能源工业、生物工程、宇航工业等新兴产 信息产业 阶段 业以及第四个主导产业群各产业 应该说各国的发展历程从总体上看是有一定规律可循的，但也不能忽略其特 殊性，因此这个基准不适用于单独使用，应与其它基准配合使用。 2 。2 2 罗斯托基准 美国经济学家罗斯托在1 9 6 0 年出版的经济成长的阶段一书中把国民经 中南大学硕士学位论文 第2 章区域主导产业选择相关理论 济各产业部门按照在各国经济增长中所做贡献的差异划分为主要增长部门、补充 增长部门和派生增长部门二类。在1 9 9 8 年出版的主导部门和起飞中，他提 出了产业扩散效应和主导产业的选择基准。我们把罗斯托所提出的产业扩散理论 和主导产业的选择基准称为“罗斯托基准，这基准就是指选择具有扩散效应 ( 前向联系、后向联系、旁侧效应) 的部门作为区域主导产业部门，将主导产业 的优势辐射到相关的产业中，借此带动和促进区域经济的全面发展。罗斯托将经 济增长分为六个阶段，经济增长的各个阶段都存在着相应的主导部门。经济成长 总是由主导部门先采取措施，通过采用先进的技术降低成本，扩大市场份额，扩 大对其他部门产品的需求，从而引起经济的发展。主导部门通过对其他部门的带 动作用是通过回顾、旁侧和前瞻效应的影响来实现的。与六个成长阶段相对应的， 罗斯托列出了五种“主导部门综合体系”： ( 1 ) 为起飞创造前提阶段的主导部门体系主要是食品、饮料、烟草、水泥、 砖瓦等产业部门；( 2 ) 起飞阶段的主导产业体系是非耐用消费品生产综合体系， 如纺织工业；( 3 ) 成熟阶段的主导产业体系是重型工业和制造综合体系，如钢铁、 煤炭、电力、通用机械、化肥等产业部门为经济的主导产业体系；( 4 ) 高额群众 消费阶段的主导产业体系是汽车工业综合体系，它实现了开放型经济发展阶段的 初级阶段性目标后，便转而将重型工业和制造业作为经济的主导产业；( 5 ) 追求 生活质量阶段的主导产业体系是生活质量部门综合体系，主要指服务业、城市和 城郊建筑业等部门为主导产业体系。不同经济发展阶段主导产业( 群) 的更替可 归纳为表2 2 。 表2 - 2 罗斯托的经济成长阶段主导产业更替表 经济发展阶段。主导产业( 群) 起飞预备阶段食品业、饮料业、砖瓦业等 起飞阶段纺织业 走向成熟阶段钢铁业、煤炭业、电力业、化工业等 高额群众消费阶段汽车业 追求生活质量阶段服务业、城市和城郊建筑业 由于各个时代社会经济的主要特征集中反映在产业结构和经济结构的差异 上，因此，罗斯托的主导产业理论有重大意义，为划分经济发展阶段提供了新的 方法。罗斯托认为，主导部门的顺序不可改变，任何国家和地区都必然经历由低 级向高级发展过程1 。依据“罗斯托基准 确认主导产业的基准主要有两条：一 是具有较高的增长率和显著的规模，二是具有扩散延伸效应，能带动其它部门的 经济增长。他曾写道：“一个新主导部门的出现常常改造了它的影响所及的整个 区域。例如棉纺织业革命改造了曼彻斯特和波士顿，汽车工业改造了底特律。 1 2 中南人学硕士学位论文第2 章区域主导产业选择相关理论 瞻4 1 “罗斯托认为经济成长阶段的更替表现为主导部门序列的变化。虽然他的有 关主导产业部门分析不是很正确，但是它对十我们制定经济增长方式根本转变的 发展战略，制定产业结构政策，都有启示。 乜朝 2 2 3 产业关联度基准 “产业关联度基准 理论是美国发展经济学家艾尔伯特赫希曼 ( a h i r s c h m a n ) 在1 9 5 8 年出版的经济发展战略中提出的。 所谓关联效应基准是指某一产业的经济活动通过产业互相关联的活动影响 其它产业的经济活动，即政府应该选择直接活动部门中联系效应大的产业部门作 为主导产业部门，通过前向关联、后向关联和旁侧关联来带动整个经济的发展。 赫希曼在经济发展战略中，依据投入产出比的基本原理，对产业间关联 度与工业化的关系作了进一步的研究，认为对资本的相对不足和本地市场相对狭 小的发展中国家或者地区，应该优先发展那些产业关联度强的产业，特别是后向 关联度较高的最终产业，以此带动其他产业的发展。赫希曼根据发展中国家的经 验指出，在产业关联链中必然存在一个与其前向产业和后向产业在投入产出关系 中关联系数最高的产业，这个产业的发展对其前、后向产业的发展有较大的促进 作用。他认为产业关联度强应成为选择和确定主导产业的一个基本准则，也就是 必须选择能对较多产业产生带动和推动作用的，或者说具有较强后向关联、前向 关联和旁侧关联的产业，作为政府选择主导产业的优先对象。他的这一观点对于 同本和其他一些发展中国家的主导产业选择都有过重要的影响。其理由是：( 1 ) 在欠发达国家或者地区经济不发达，资本投资能力差，产业间相互依存度较低的 情况下，必须采取不平衡发展战略；( 2 ) 前向联系不能够独立形成发展的诱导机 制，要伴随累积的“需求压力同时出现，后向效果则要强得多，因此，在初级 产品、中间产品产业未充分发展的情况下，优先建立从区外进口原件进行组装的 最终产品加工业，既可以积累资本，又可以对其他产业产生关联诱发作用，为中 间产品制造业规模经济的发挥展提供市场需求，事实上，许多地区的工业化正是 从发展“最后加工 阶段开始，继续从事中间产品制造，最后发展基本原料工业。 显然，这是以需求劳动供给增长的非均衡结构的选择战略。 2 2 4 筱原两基准 日本经济学家筱原三代平在2 0 世纪5 0 年代中期为日本规划产业结构，于 1 9 5 7 年在经济研究上发表了题为产业结构与投资分配的论文，提出了 规划日本产业结构的基准，即为收入弹性基准和生产率上升基准。 1 3 中南大学硕十学位论文 第2 章区域主导产业选择相关理论 ( 1 ) 收入弹性基准 收入弹性又称需求收入弹性，是指价格不变的前提下社会对某一产品需求随 国民收入的变动而变化这样种经济关系，是产业的需求增大率与国民收入增长 率之比，它是用来衡量需求量对国民收入变动的反应程度的。不同的产业具有不 同的需求收入弹性，而不同的需求收入弹性大小表明不同产业潜在市场容量的大 小。只有需求收入弹性高的产业才能不断地扩大它的市场占有率，而这种产业往 往代表着区域产业结构变动的方向和趋势。 收入弹性大的产业表明该产业产出需求增长对收入增长敏感程度高，在未来 的发展中能够有较高的市场份额，获得较丰厚的利润，将这样的产业作为主导产 业则能促进产业的持续、高速的增长。也就是说，当收入弹性系数大于1 时，随 着人均收入的增加，需求量将有更大幅度的上升，而且增长速度较快。所以，一 般而言，所选择的区域主导产业应是收入弹性系数大于l 的产业。 ( 2 ) 生产率上升基准 生产率上升率基准的基本含义是应当选择技术进步速度较快的产业作为主 导产业。一个产业只有具有了较快的技术进步速度，才能不断降低生产成本，取 得竞争优势，从而吸引生产要素流入，使产业本身获得更快的发展。按照筱原三 代平的解释，这里的生产率是指综合要素生产率，即产出对全部要素投入之比。 造成生产率上升的原因是多方面的，其中最突出的因素是技术进步速度。利用新 古典经济增长模