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哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 制造企业动态联盟的收益分配问题研究 摘要 制造业是我国的传统产业，在国民经济发展中具有举足轻重的地位，它 是国民经济的基础和主体，制造业的发展水平也体现了我国的综合实力和国 际竞争力。我国制造业有着丰富的资源优势和技术经验。随着世界经济一体 化、市场竞争全球化尤其是信息技术的迅猛发展，制造业的生存与发展面临 重大的机遇。制造企业由于自身的局限性，已经不能满足社会经济发展的需 要。动态联盟作为一种新兴的管理模式应运而生并迅速发展，成为企业应对 激烈竞争，把握和创造市场机遇的一种选择。 企业组建动态联盟可以分散风险、降低成本、最大化企业的收益。但在 动态联盟的发展过程中，会面临一些不稳定因素，如果处理的好，动态联盟 带来的效益不可估量。由于企业是因利益而合，也会因利益而散，所以在这 些不稳定因素中，收益的分配问题也就成为了合作各方最为关注的问题，对 收益的分配研究具有一定的现实意义。 本文通过对大量的文献进行分析，综合归纳了制造业的发展状况及组建 动态联盟的重要意义，并针对动态联盟的收益分配问题进行深入研究。首 先，对动态联盟的概念进行了界定并根据企业间的合作形式对动态联盟进行 分类；其次，对收益分配进行概述，并探讨了动态联盟收益分配的原则问 题，分析并确定了收益分配的要素及价值。再次，将联盟的收益按照联盟的 生命周期分阶段分析，不同阶段的收益有其不同的特点。本文将联盟所获得 的收益按有形资产收益和无形资产收益进行划分，对于有形资产收益，本文 采用博弈分析的方法，建立有形资产分配模型，确定分配比例。对于专利 权、商标权和非专利技术等无形资产，本文采用层次分析的方法分配无形资 产收益。最后通过算例分析对收益分配方法的可行性进行检验。本文为制造 企业动态联盟的收益分配问题的研究提供了科学依据和参考。 关键词制造业；动态联盟；收益分配；博弈；层次分析法 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 r e s e a r c ho ni n c o m ed i s t r i b u t i o ni nt h ed y n a m i c a l l i a n c eo f m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s a b s t r a c t a so u rc o u n t r y st r a d i t i o n a li n d u s t r y , m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yp l a y sap i v o t a l s t a t u sr o l ei nt h en a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n t b e i n gt h ef o u n d a t i o na n d s u p p o r to fn a t i o n a le c o n o m y , i t sd e v e l o p m e n tl e v e lr e f l e c t st h ec o m p r e h e n s i v e s t r e n g t ha n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so ft h ew h o l ec o u n t r y a l t h o u g h m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n ah a st h ea d v a n t a g eo f r i c hr e s o u r c e sa n dt e c h n i c a l e x p e r i e n c e ，w i t h t h e h i g h s p e e dd e v e l o p m e n t o f e c o n o m yg l o b a l i z a t i o n e s p e c i a l l y t h ei n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , i t s t i l lc o n f r o n t sw i t h s i g n i f i c a n t c h a l l e n g e st h a tw i l ld e c i d et h ei n d u s t r y sf u t u r e i nc h i n a ，l i m i t e db yt h e i ro w n c a p a c i t ym o s tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sh a v ef a i l e dt om e e tt h ed e v e l o p m e n t r e q u i r e m e n to fs o c i o - e c o n o m y h e n c e ，d y n a m i ca l l i a n c ea san e wm a n a g e m e n t m o d e li sb e c o m i n gag o o dc h o i c ef o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e st oa d a p tt ot h e c o m p e t e n tw o r l d ，a sw e l la st oh o l da n dm a k em a r k e to p p o r t u n i t i e s b ys e t t i n gu pt h ed y n a m i ca l l i a n c e ，m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sc a na v o i dr i s k ， r e d u c ec o s ta n dm a x i m i z ee n t e r p r i s e 。si n c o m e h o w e v e r ，d u r i n gi t sd e v e l o p i n g p r o c e s s ，ad y n a m i ca l l i a n c em a ye n c o u n t e rm a n yu n s t a b l ef a c t o r s ，m o s to fw h i c h i fc a nb ed e a l tw i t ha p p r o p r i a t e l yi n e s t i m a b l eb e n e f i tw i l lb eg o tb yt h ea l l i a n c e s i n c ei n t e r e s ti sac r u c i a lf a c t o rt od e c i d ew h e t h e rad y n a m i ca l l i a n c ec a ne x i s to r n o t ，t h u sa m o n ga l lt h eu n s t a b l ef a c t o r si n c o m ea s s i g n m e n tp r o b l e mg e t st h e m o s ta t t e n t i o nf r o mc o o p e r a t i v ep a r t i e s ，w h i c hm a k e st h er e l a t e dr e s e a r c hq u i t e m e a n i n g f u li np r a c t i c e b a s i n go nt h el i t e r a t u r er e v i e w , t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ed e v e l o p m e n to f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya n dt h es i g n i f i c a n c eo fd y n a m i ca l l i a n c e ，a n dt h e nm a k e s d e e pr e s e a r c ho ni n c o m ea s s i g n m e n ta m o n gd y n a m i ca l l i a n c em e m b e r s f i r s t l y , t h ed e f i n i t i o no fd y n a m i ca l l i a n c ei s g i v e n ，t o g e t h e rw i t hi t sc l a s s i f i c a t i o n a c c o r d i n gt ot h ec o o p e r a t i o nf o r mo fm e m b e re n t e r p r i s e s s e c o n d l y , t h i sp a p e r d i s c u s s e st h ee x i s t i n gs t u d yo ni n c o m ed i s t r i b u t i o n ，c o n c l u d e st h ep r i n c i p l eo f h 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 i n c o m ed i s t r i b u t i o ni nd y n a m i ca l l i a n c e ，a n dt h e nd e t e r m i n e st h ee s s e n t i a lf a c t o r s i ni n c o m ed i s t r i b u t i o na n dt h e i rv a l u e t h i r d l y , i ta n a l y z e st h ea l l i a n c ei n c o m eb y s t a g e sw h i c ha r ed i v i d e da c c o r d i n gt oa l l i a n c el i f ec y c l e ，b e c a u s ei n c o m eo b je c t h a sd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c si nd i f f e r e n tp e r i o d ，t h i sp a p e rd i v i d e st h ei n c o m ei n t o t w op a r t s ，w h i c ha r et a n g i b l ea s s e ti n c o m ea n di n t a n g i b l ea s s e ti n c o m e f o rt h e f o r m e r , i te s t a b l i s h e st h et a n g i b l ea s s e ta p p o r t i o nm o d e lu s i n gg a m et h e o r yt og e t t h em o s tf a v o r a b l ea s s i g n m e n t f o rt h eh t e r , i n c l u d i n gt h ep a t e n t ，t h et r a d e m a r k r i g h t sa n dt h en o n - p a t e n t e dt e c h n o l o g ya n ds oo n ，i tu s e sa n a l y t i c a lh i e r a r c h y p r o c e s st oa s s i g n m e n tt h ei n t a n g i b l ea s s e ti n c o m e i nt h ee n d ，a ne x a m p l eo f i n c o m ed i s t r i b u t i o ni s g i v e nt ov e r i f yt h em e t h o d sf e a s i b i l i t y t h i sp a p e r p r o v i d e ss c i e n c eb a s i sa n dr e f e r e n c e f o rf u r t h e rr e s e a r c ho nt h ei n c o m e d i s t r i b u t i o ni nt h ed y n a m i ca l l i a n c eo fm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s k e y w o r d sm a n u f a c t u r i n g ，d y n a m i ca l l i a n c e ，i n c o m ed i s t r i b u t i o n ，g a m et h e o r y , a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文制造企业动态联盟收益分 配问题研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间 独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包 含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：王珊讶簪日期：砂学年罗月归 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 制造企业动态联盟收益分配问题研究系本人在哈尔滨理工大学攻读 硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔 滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全 了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有 关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工 大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或 部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密回。 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名： 互础孵日期：谁罗月乒日 导师签名：日期：渺g 年多月f 幺日 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着世界经济一体化、市场竞争全球化尤其是知识经济的迅速发展，世界 各国的经济也随之变化发展，产业结构调整正在世界的范围内不断升级，国际 贸易规模也在史无前例的扩大，世界经济也变得多样化、复杂化，中国作为世 界经济的参与者，需要应世界潮流随世界的变化发展而发展。 中国企业在全球的竞争优势往往体现在传统的制造业领域，制造业是我国 国民经济的基础和主体，在我国的经济发展中具有举足轻重的地位。制造业作 为经济发展的支柱产业，其发展水平体现了国家的整体实力和综合竞争力，是 科学技术实现的载体和平台，是解决就业矛盾的主要领域，是国家的安全和稳 定的保障。我国制造业近百种产品产量已经越居世界第一，中国已成为继美 国、日本、德国之后的第四大世界制造业大国。 伴随着科学技术的迅猛发展，全球化的市场竞争愈演愈烈，企业越来越感 到单独面对这种环境的变化来响应市场势单力薄。具体表现在：1 企业的外 部环境变化：客户的需求变化、市场的快速变化、竞争态势变化、地域的比较 优势突现等；2 企业内部观念变化：效益第一、专业化经营、合同协作等； 3 网络时代与技术进步：i n t e m e t 、e d i 、c s c w 、e c o m m e r c e 等。因此， 动态联盟作为一种新兴的组织形式应运而生，成为企业应对竞争、把握和创造 市场机遇的一种选择。 2 0 世纪8 0 年代，美国出现了所谓工业竞争能力危机。1 9 9 1 年，美国里海 大学的百余名专家在美国国防部及1 3 家著名企业的支持下，向国会提交了2 1 世纪制造业战略报告，在报告中首次提出了动态联盟的概念。动态联盟是为快 速响应某一市场机遇，通过信息高速公路，将产品涉及到的不同企业，临时组 成一个没有围墙、超过空间的约束、靠计算机网络联系、统一指挥的合作经济 实体，它随着市场机遇的存亡而聚散。动态联盟通过企业间的最佳动态组合，。 不仅能迅速抓住市场机遇，推出适销的新产品，而且能充分利用成员企业现有 的人力、物力、财力资源、节约产品开发费用、降低生产成本、充分实现集约 化。动态联盟的实质是突破企业有形界限，延伸和组合各企业的功能：策略是 充分利用外部资源，减少投资风险，加速实现市场目标；目标是对企业外部资 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 源优势进行整合，实现聚变，创出超常的竞争优势吨1 。 制造业面临着内外激烈的竞争压力，企业传统的组织模式与管理观念开始 改变，伴随着制造技术复杂化、敏捷化的要求，我国制造业的信息化和网络技 术也有一定程度的发展，动态联盟开始得到社会各界的广泛关注。动态联盟这 种新型的企业组织模式是对传统企业组织模式的创新，能使企业以最快的速 度、最低的成本和最小的风险跟踪市场动向，实现敏捷化的需求1 。对动态联 盟的成员企业而言，在联盟的运行和发展过程中会存在一些不稳定因素，这些 不稳定因素不利于联盟的长期稳定发展，会导致动态联盟解体。收益分配方案 的不合理是导致动态联盟中途解体重要风险因素之一h 1 ，为此需要寻找科学方 法来制定动态联盟利益分配方案。 1 2 研究目的及意义 随着经济全球化的趋势越来越明显，制造企业将面临巨大的市场竞争和压 力，市场主体逐渐从竞争转向了合作，动态联盟已成为我国企业降低市场风险 的主要组织模式，它的出现打破了企业原有的界限，以虚拟结盟的形式拓展了 企业的边界，能使企业迅速的响应市场机遇、以最低的成本和最小的风险获得 大于单独运营的收益。由于动态联盟是由若干单独的企业组成，在成员企业追 求联盟目标的同时，各种各样的冲突和矛盾会突显出来，这会影响联盟的成功 运行。 由于动态联盟要求对市场机遇能够做出快速敏捷的反应，因此，成员企业 间采取了“虚拟结盟”的方式，提供各自的核心资源和能力，实现资源共享； 动态联盟采用的是建立在相互信任基础上的双边规制结构，各成员企业参与动 态联盟目的之一是为了获取更大的收益，以实现风险共担、利益共享。正是 “虚拟结盟 的这一“共享性”特征在给动态联盟带来快速的市场反应能力和 敏捷的生产力的同时，也给联盟成员间的分配平衡带来了困难隋1 。动态联盟如 何制定收益分配的方案，将影响成员企业对动态联盟的满意度、投资力度、努 力程度等，从而影响动态联盟的稳定性运行和长久发展。研究动态联盟的收益 分配，对于处于联盟中的企业或是对将要组建联盟的企业来说，都有一定的意 义。制定合理的收益分配方案，避免收益分配不公平是动态联盟稳定发展的重 要环节，也是理论界和实业界研究的重要课题。 在我国，无论是在动态联盟的理论研究上，还是在企业实践操作上都还不 完善，收益分配问题仍然是一个重要的制约因素。在动态联盟的运行中，收益 哈尔滨理工大学管理学硕十学位论文 分配问题应该通过科学、合理的分配方法来加以解决。本文试图在前人研究的 基础上，总结经验，弥补不足，为动态联盟中各成员的收益分配问题找到一个 完善的分配方案。 1 3 国内外研究现状和动态 在2 0 世纪5 0 年代以前，传统经济学在收益分配方面的研究较少，而且大 多还是从资源的有效配置及所依赖的市场价格机制的角度来探讨交换经济的帕 累托均衡、均衡价格的形成及双边垄断等，在个体层面上的研究也仅仅是在价 格机制支配下的“理性人的成本与收益的静态比较。1 9 5 3 年s h a p l e y 基于局 中人期望边际收入的思想上提出s h a p l e y 值，这是从定量方面对收益分配问题 进行研究，s h a p l e y 值按照各局中人的贡献大小来分配支出，体现了分配方法 的“公平与“合理”溯。n a s h 利用公理化方法给出协商问题的n a s h 协商 解，开创了用公理化方法讨论收益分配的先河。在此基础上，他采取策略的方 法，把协商过程描述成以n a s h 平衡理性假定为对策规则的非合作对策的多步 移动，提出用非合作对策补偿公理化方法难以通过协商过程达到n a s h 协商解 的缺陷口a om a r i o t t i 等讨论了在电子商务模式下收益分配的含义和形式，分析 了企业收益增长的途径嘲。e r i c k s o ne r 分析了合作双方对预期收益的要求与项 目风险分担的关系n 们。l y e r 和b e r g e n 研究了如何减小提前期问题，并对供应 链企业间的合作收益分配进行了一定的描述。他们通过生产者对零售商的服务 水平进行约束，来降低生产者所面临的不确定性，减轻负担，增加利益n 1 。 b u r r o w s 等阐述了模糊理论分享收益的方法，研究了公司的运作过程，对盟员 的激励效果进行系统分析n 羽。k a r lm o r a s c h 确定了在不同联盟结构下联盟成员 的收益分配结构n 3 1 。d u c a 和v a n h o o s e 设计出有关市场竞争与收益共享的理论 模型。通过对多个企业的研究表明，越来越激烈的市场竞争导致了通过企业间 优化的合约来增加收益n 钔。p e n gs 分析了技术联盟组建应该有正式协议，应该 事先阐明财产权利等方面的事项，收益分配应在技术成果商品化之前有明确规 定n 射。s r i n a g e s hg a v i m e n i 研究了包含一个生产供应商和多个销售商的典型供 应链中利润分配问题“引。 吴宪华研究了在产出分享合同形式下的动态联盟的分配策略问题以及引入 团体惩罚机制对动态联盟的分配格局的影响n 订。韩建军，郭耀煌考虑联盟收益 的不确定性和联盟成员对联盟收益的不同预期，建立了基于事前协商的动态联 盟利润分配的博弈模型n 引。陈菊红，汪应洛等分析了虚拟企业收益分配过程应 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 考虑的因素，应用博弈论建立了虚拟企业收益分配的博弈模型，论证了在虚拟 企业中进行合作机制设计和应用的必要性训。王惠，吴冲锋基于动态联盟其内 部的报酬分配问题，建立了动态联盟的对策模型 2 0 o 陈宝运用因素评价模型对 动态联盟的收益分配比例问题进行分析，寻找最优收益分配比例的方法伫。卢 少华，陶志祥通过研究供需链上相邻两个企业之间的交易情况，对动态联盟的 利润分配进行了讨论，指出了成员的产品需求价格弹性与产品的价格和产量、 原料消耗率与对上游产品价格的承受能力之间的关系，论证了讨价还价博弈和 非合作博弈的不足，指出协商博弈是价格博弈的最佳策略，但是它往往缺乏稳 定性。朱爱辉，黄瑞华从各成员企业对合作项目所作贡献的大小的角度出 发，提出一种利润分配率的计算方法幢引。王慧娟，何建敏用讨价还价模型分析 如何在动态联盟内部进行收益分配扭射。卢纪华，潘德惠在收益分配混合模型的 基础上，应用博弈论的相关理论建立了基于技术开发项目的虚拟企业收益分配 模型，确定了合作各方协议中和实施中的收益分配系数嘶1 。郑文军，张旭梅等 根据委托代理理论对敏捷虚拟企业利润分配问题进行了深入的研究，建立了敏 捷虚拟企业的利润分配模型，给出了敏捷虚拟企业利润分配机制设计的基本原 则啪1 。阳春乔给出了基于满意度评价的虚拟企业收益分配的方法，该方法从不 同成员的分配支付中选出最大和最小的支付确定出初始满意度，然后再进行协 商调整，直到实现帕累托满意解和分配全部利益口刀。冯蔚东，陈剑利用模糊综 合评判法，综合考虑其伙伴投资及所承担的风险，讨论了虚拟企业中确定收益 分配比例的计算方法汹1 。叶飞从协商的角度提出了基于不对称n a s h 协商模型 的虚拟企业收益分配方法，从合作伙伴满意度水平的角度提出了基于满意度水 平的虚拟企业收益分配协商模型，在传统的群体重心模型的基础上，建立了虚 拟企业收益分配的群体加权重心模型例。刘松基于虚拟供应链运营模式对收益 分配问题进行了研究，将收益分配比例计算公式与可拓学结合起来，建立了可 拓收益分配方法啪1 。顾新，李久平从组织之间知识流动的角度界定了知识链和 知识链管理，并将知识链成员之间的合作视为一种合作博弈过程，运用合作博 弈理论构建了知识链成员之间收益分配的挖人合作博弈模型口。阮捷分析了企 业战略联盟收益分配机制运行的动力、措施和保障，并采用模糊综合评判法构 建了企业战略联盟收益分配机制的评价体系池1 。吴敏锦，刘刚在分析战略联盟 成本、收益基础上，指出收益分配应该体现公平性，最后提出了分配规则1 。 叶怀珍，胡异杰分析了供应链合作伙伴间收益分配的原则，通过引入各原则的 重要度系数，改进群体重心模型来讨论供应链合作伙伴的收益分配的问题1 。 张彤，张世英运用产权经济学和契约经济学的基本理论和分析方法j 建立了企 哈尔滨理t 大学管理学硕士学位论文 业集团的收益分配模型，对比了股权式收益分配和契约式收益分配对集团成员 企业激励的影响口5 1 。 综上，可以看出学术界对动态联盟的相关问题进行了大量的研究，对其收 益及分配问题也十分重视，国内外的研究成果也很显著，但总体来说对联盟收 益分配问题方面的研究还不够深入，多数文献只是真针对某一角度进行的探 讨，未形成一套完整的理论体系，一些分配方法也只停留在理论层面，并不能 在实际中良好的应用。由此，对动态联盟的收益分配问题还有待继续研究。 1 4 本文的研究思路与主要内容 制造企业发展的必然趋势是组建动态联盟，动态联盟的稳定发展需要处理 好收益分配问题。本文从动态联盟的基本概念和组织形式入手，以联盟的收益 分配问题为主线，在总结分析交易成本理论、委托代理理论和资源基础理论的 基础上，通过对联盟生命周期的研究，拓展出收益的阶段性定义，采用定性和 定量的方法对收益分配的影响要素进行系统分析并确定其价值，在总结国内外 动态联盟收益分配传统方法的基础上，试图建立动态联盟的收益分配模型，以 此弥补传统分配方法的不足之处。本文将收益划分成有形资产收益和无形资产 收益，分别运用博弈分析和层次分析的方法建立有形资产收益分配模型和无形 资产收益分配模型，并举例试算。 ，论文共分为六章主要内容如下： 第一章绪论。介绍了研究背景和意义国内外收益分配问题的研究现状和动 态，以及本文的主要研究思路和主要内容。 第二章制造业的发展前景及动态联盟的提出。总结了制造企业的发展状 况、存在的问题和制造企业组建动态联盟的重要意义以及联盟发展过程中存在 的问题。 ， 第三章相关理论综述。对有关制造企业动态联盟收益分配的理论基础进行 概括，包括交易成本理论、战略竞争优势互补理论、联盟收益的博弈理论及层 次分析法，为下文的研究打下基础。 第四章动态联盟的生命周期及阶段性收益。主要介绍了本文研究对象动态 联盟，给出动态联盟的定义和组织形式，介绍了联盟的生命周期，并将收益按 生命周期的阶段性的特点分成三个阶段，给出联盟的收益分配模式。 第五章动态联盟收益分配的相关问题研究。介绍收益分配问题的一些基础 知识，包括收益分配的概述、收益分配的原则，定性的分析影响收益分配的要 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 素及定量的确定其价值。 第六章动态联盟的收益分配方法研究。介绍了收益分配的模型，首先介绍 传统的分配方法，总结传统方法的不利之处。本文把阶段性收益按照收益的有 形、无形性建立收益分析模型，对有形资产的收益进行博弈分析，建立有形资 产收益分配模型，对无形资产的收益运用层次分析的方法，建立无形资产收益 分配模型计算分配系数。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 第2 章制造业的发展及动态联盟的提出 2 1 制造业的重要地位 2 1 1 制造业的内涵及分类 制造业是对采掘工业和农业所生产的原材料进行加工或再加工及对零部件 进行装配的工业的总称，即以经过人类劳动生产的产品作为劳动对象的工业， 也就是将可用资源与能源通过制造的过程，转化为可供人们使用或利用的工业 品或生活消费品的行业懈，。 随着社会的不断进步和发展，制造业的内涵和外延在扩大，传统的通过物 理变化或者化学加工来改变产品的制造业定义已经不再适用，全新的制造业的 定义随变化而生：它主要是指依靠技术创新的推动作用，节省能源的消耗，减 少环境的污染，提高企业的竞争力，提供就业岗位，在环境、资源可持续发展 的基础上提高经济效益的制造业。现代制造业在生产方式上，更注重灵活的生 产方式，不再象以前一样围绕着单一的产品进行规模化和标准化的生产，而是 应社会所需，进行多品种的生产；更加注重科技的力量，加大环境的保护力 度，减少资源的浪费；注重发挥人的才能，过去曾被视作服务类的工作现在正 在成为制造业的不可分割的一部分。 1 按国民经济行业划分按中国现行统计的划分，制造业包括工业中的3 1 个行业。包括：农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草制品业、纺 织业、纺织服装、鞋、帽制造业、皮革、毛皮、羽毛( 绒) 及其制品业、木材加 工及木、竹、藤、棕、草制品业、家具制造业、造纸及纸制品业、印刷业和记 录媒介的复制、文教体育用品制造业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、化学 原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业、塑料制 品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延 加工业、金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造 业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器 仪表及文化、办公用机械制造业、工艺品及其他制造业、废弃资源和废旧材料 回收加工业等。在3 l 类下又分1 8 9 个小类和4 9 1 个细类。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 2 按制造业的类型分类制造业发展需的四个关键要素：资金、技术、知 识、劳动力，根据他们的相对重要程度来区分，制造业大致可分为：资源密集 型、劳动密集型、资金密集型、技术密集型和知识密集型五个不同类型。 资源密集型、劳动密集型和资金密集型是按照生产对资源、劳动力和资金 的依赖程度来划分的产业类型。技术密集型、知识密集型企业都是建立在现代 科学技术的基础之上，占用的资金、资源和劳动力都较少，但从业人员需具备 较高的科技专业知识，使用的也是先进的科研设备。对于技术基础薄弱而劳动 力和资源丰富的发展中国家来说，制造业采取前三种类型是经济发展的一项重 要策略。但从发展前景看，随着科学技术的进步，尤其是科学技术在经济活动 中的应用，资本的有机构成会迅速提高，劳动密集型产业转向技术密集型、知 识密集型是工业发展的必然趋势。 3 按技术含量划分经济合作与发展组织o e c d 根据1 9 8 0 1 9 9 5 年期间 产品研究开发( r & d ) 密集度( r & d 经费对总产值的比率) 的高低和产品的技术 含量将所属1 0 个工业发达国家的2 l 类制造行业分为四类：高技术产业、中高 技术产业、中低技术产业和低技术产业引。 2 1 2 制造业在我国经济中的作用 1 制造业是国民经济的物质基础和产业的主体制造业是一国经济发展的 主要力量，是国家生产力的主要表现。在工业国家，制造业创造了超过8 0 的 财富，约有1 愆的入口从事制造业，提供了大量就业岗位；制造业在我国也占 据支柱地位，是我国国民经济的主要物质基础，为工业发展提供动力，是经济 增长的不竭源泉。中国制造业产值占整个工业的生产的4 5 ，为国家的财政收 入贡献了5 0 以上，外贸出口占整个出口总额的8 0 以上，为中国的产业建设 打下了坚实的基础。 制造业的发展关系国计民生，也是我国需求最大的产业，作为基础产业的 制造业，其资源丰厚、分工完善、技术专业，它是工业化进程的主导力量，是 先进生产力和先进文化的缔造者，是社会主义建设时期的生力军。在工业化发 展的今天，制造业的发展已经成为工业现代化、农业现代化、国防现代化和科 技现代化的基础，没有制造业的繁荣发展，其他产业都无从发展，没有制造业 的繁荣发展，就不可能实现生产力的跨越发展，没有国家的富强。 2 制造业的发展水平体现一国的综合国力和国际竞争力经济一体化和竞 争全球化是世界面临的主要发展的趋势，制造业作为一国经济的主要发展力 哈尔滨理工大学管理学硕上学位论文 量，其发展水平体现了一国的综合国力。世界上最先进的国家其制造业也是世 界上最先进，最有实力的。制造业水平高超的国家，其综合实力也位列世界排 名前列。在我国，制造业中出口制造品的占有比例在逐渐加大，对外贸易份额 也同比例增大，在一定程度上也影响着我国在国际上的竞争实力。中国经济正 在昂首阔步的加入世界经济，中国制造业也凭借着丰厚的资源，丰富的劳动力 和潜在的市场在吸引世界经济的注目。中国经济是国际竞争的主要参与者，而 中国经济的主要力量制造业，也在技术、规模、水平提升的同时，提升本国的 国际竞争力。但通过研究我国制造业的发展情况可以看出，我国的制造水平还 与发达国家差距很大，还需要大量的资金，技术等手段的注入，距离制造业强 国还有一段距离。 3 制造业为技术发展和创新提供良好的平台随着科学技术迅猛发展，制 造业的内涵也在随潮流变化，制造业不再是简单的加工、装配，而是引入高科 技内容，在继承制造业传统的加工、制造基础上，将集成制造，并行工程，敏 捷制造等先进制造技术引入制造业，变革了制造业的生产方式和生产效率，改 变传统的生产技术和生产内容，极大的扩大了制造业范畴，丰富了生产的技 术，制造业的生产水平跨入了崭新的阶段；制造业同时也为科研发展提供基础 和平台，没有制造业，科学技术的创新就无处体现。技术的发展需要一定的载 体来实现，制造业具有广泛性领域，各样新技术新手段都可以在制造业的类别 中找到可以实践的资源，通过技术的理论与实际的结合，可以将生产技术转化 为现实的生产力，在不断的研究开发和总结经验的基础上，为制造业的发展贮 备知识和技术能量。由此可见，科学技术在一定程度上改变着制造业的未来， 制造业也为科研技术发展提供创新的舞台，科学技术与制造业相伴成长。 4 制造业提供大量的就业的机会就业问题是中国社会发展过程中始终不 能避免的问题。制造业是解决就业矛盾的一个重要领域，也是改善整体就业水 平的重要基础。改革开放以来，我国制造业的快速发展创造了大量就业机会。 制造业从业人员的数目有较大的增长，尽管我国第三产业发展很快，但制造业 为就业增加的岗位仍大于第三产业的贡献数。社会经济发展的趋势也表明，第 三产业吸纳劳动力的能力会逐渐增强，但是制造业仍然是解决就业问题的重要 领域。因此，新世纪制造业不仅保持着巨大的吸纳劳动力的能力，而且随着生 产效率的提高，技术进步的增快，对劳动力素质和技能的要求也会相应提高。 哈尔滨理| t 大学管理学硕士学位论文 2 2 制造业的发展现状 2 2 1 制造业的优势 1 消费市场广阔中国人口众多，地大物博，是世界上最大的发展中国 家，中国的经济正在高速发展，对各种产品和技术的需求之广之大，是世界上 任何国家和企业无法比拟的，中国也将发展成为世界上最大的消费市场。广阔 的国内市场为我国制造业的发展提供良好的资源和平台，随着我国加入世界贸 易组织，我国的经济也将越来越融入国际市场，开放的市场对国外众多企业将 更具吸引力，诸多国外公司瞄准我国，资本和技术水潮水般涌入我国市场，为 制造业的腾飞和发展创造了条件和基础。国际市场地位的提升和市场份额的增 长，也是我国制造业提升国际竞争力重要原因。 2 劳动成本低廉劳动力的成本低廉是我国制造业发展的主要比较优势之 一。中国制造业人工成本水平较低，仅为近1 2 0 0 美元，不足发达国家的3 。 由于中国的二元经济结构，农村劳动力向非农产业转移缓慢，但中国在长期发 展中保持着劳动力的持续供给状况，从而使劳动力保持在较低的水平上；由于 东西部的发展差异，即使东部的劳动力成本提高，中西部地区大量剩余的劳动 力则会流向东部地区，从而使东部地区制造企业仍能得到廉价的劳动力，劳动 力一直处于供给大于需求的局面，可以保持劳动力优势的延续，这也是中国制 造业得以崛起的基础条件。 3 制造业配套设施比较完善我国不是制造业的强国，但是制造业的大 国，我国制造业虽然总体竞争力不强，但我国制造业拥有比较完善的配套设 施，这是相比其他国家比较重要的优势。我国制造业的产业结构己经调整到能 够满足消费的需求，与需求结构基本相适应，在此基础上制造业配套设施相应 的完善，能够使制造企业敏捷、快速的满足规模化生产的需要，缩短生产时 间，降低生产成本，形成规模效应，提高国际竞争力。 4 较强的柔性生产能力中国制造业的生产能力具有很强的柔性，能够根 据市场和需求者的需要，应时的改变生产模式，及时的完成生产任务。柔性的 生产能力是建立在较强生产能力的基础上，对提高生产率和降低成本方面有着 一定的优势。 5 政府政策支持中国社会与政治的稳定有利于制造业发展。政府政策的 支持是中国制造业发展的根本优势。我国的社会主义经济制度已经确定，市场 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 经济体制也很完善，改革开放使我国敞开国门，不再封闭、落后，制造业参与 国际竞争的机遇也相应增多，在经济全球化和中国加入世贸组织的今天，政府 需要加大宏观调控的力度为制造业服务，日益完善的政府服务和合理的政策规 定也是中国也是不断提升国际竞争力的法宝。 2 2 2 制造业存在的问题 虽然中国制造业具有很多有利的因素和条件，但也存在不少问题和困难。 我国虽有不少产品产量已居世界前列，但技术含量和附加价值比较低，面对2 l 世纪世界经济一体化的挑战中国制造业面临着以下主要矛盾和问题： 1 资源与环境受到威胁我国的制造业主要是依靠丰富低价的劳动力和资 源来获取世界市场的暂时优势，我国正处于重工业发展时期，工业化进程急速 发展，对各种资源能源的耗用损失也急速加剧，生产产品就会损失不可再生的 资源，尤其是我国制造业的粗放增长方式，其必然造成环境的污染，不可再生 的资源和环境的污染则需要更多的资金去弥补。如果仅以数量产量取得制造业 的优势地位，是资源和环境无法承担的。 2 结构不合理并且生产效率低下制造业结构不甚合理，结构偏轻，普通 产品的装备制造业数量过大，而对重大技术装备的要求却不能满足，制造业中 装备制造的比重远低于美国、日本、德国等国。低水平产品生产能力过剩，高 水平生产能力不足，层次偏低。 我国制造业生产效率低，主要体现在产品的制造技术、管理技术研究与应 用等方面，制造业的人均劳动生产率和工业增加值率远落后于工业发达国家。 我国是劳动力资源丰富的国家，劳动力成本低，劳动者素质较高，在一些 劳动密集型产业能够发挥一定优势，低成本、低价格是国际市场竞争的获胜的 法宝，但要素价格低会影响所有者的收入，商品价格偏低，自然会影响到出 口，出口贸易条件恶化，会导致“悲惨增长”，低下的劳动生产率，会降低劳 动力的比较优势。我国虽然在劳动密集型产业上具有一定的优势，但参与国际 竞争仅仅依靠密集产业优势很难站稳脚跟实，中国的制造业企业缺乏价值链的 主动运作，只能被动接受国际分工，因为我国还没有达到自己的技术实现自己 的加工，我国制造业处于整个产业的低端部分，需要靠技术管理品牌向高端发 展。制造业在规模，技术和管理等很多方面都与发达国家差距很大，所以必须 提高制造业中技术含量的成分与层次。 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 3 技术创新能力差我国之所以还位列于世界的加工基地而不是世界的制 造基地，主要还是由于制造业的层次较低，缺乏市场创新和技术创新。我国技 术主要是从外国引进，自行研发创新的技术很少，我国企业某些方面还不是很 适应外国的先进技术，对国外企业发展迅速的技术，在规模体制上对我国企业 未必有效，我国的一些企业也未处理好引进与吸收的关系，缺乏自主开发的能 力，只是盲目的照搬照抄，还停留在机械的模仿，仿制阶段，科技严重脱离市 场，对技术的吸收消化也不是很好，重复投资严重。装备制造业的发展相当滞 后，高技术产业发展所需要的装备依赖进口。系统设计，成套能力很是欠缺。 高新技术与现有的各涉及制造业发展的技术融合迟缓，严重影响制造业的产业 结构调整和升级。 从长远来看，若中国满足于低层次参与国际分工，制造业将缺乏国际市场 竞争力，所能获得的低收益不利于中国经济的长期可持续发展。 4 相关人才匮乏从制造业所需要的各种人才上看，主要存在两方面问 题：一是高学历、高技术的人才外流，严重影响中国制造业的自主研发能力： 二是职业技术工人严重缺乏，影响中国制造业的整体能力。 2 3 制造企业实现动态联盟重要意义 在经济全球化和我国加入w t o 这样的大环境下，我国制造业不能满足以 往的企业组织形式，而是需要改变过去一成不变、陈腐落后的组织形式，敏捷 化、迅速化的响应市场，创造新的价值和新的经济增长点，我们可以利用便利 的市场、人工和资源的优势结成联盟，走标准化经营道路。动态联盟的方式， 顺应时代的潮流是大势所趋。 2 3 1 制造企业组建动态联盟的必然性 动态联盟的企业组织模式是对传统企业组织模式的创新，能使制造企业在 市场机遇的驱动下，实现敏捷化的需求。制造企业组建动态联盟会产生许多优 势，这些优势有利于制造企业在选择模式时，义无返顾的选择动态联盟，具体 优势表现如下： 1 敏捷并迅速响应市场为了满足新时代市场机遇出现的复杂化、多样化 的需求趋势，动态联盟应运而生。动态联盟是一个可以按照市场的需要，企业 间依据自身需要，结合外部力量组成的联盟，它的出现适应了快速敏捷的要 求，由于组成联盟的企业是集合各自优势的部分，称得上是强强联合，可以节 哈尔滨理工大学管理学硕七学位论文 省投资和人员培训的时间和费用，加快产品的研制、开发、生产和拓宽市场的 速度，提高产品投入市场的速度，加快回收投资，企业可以更加高质量，高技 术，高速度的完成任务，不但可以适应现行市场的变化，对未来市场的变化也 有一定的适应性，具有动态适应的特性。 ， 2 集成各种资源和优势动态联盟的成员企业将自己的优势资源集中贡献 出来，灵活有效的组合成强大的优势力量，这样就可以充分利用由环境变化所 带来的市场机会。资源的含义不仅仅是生产资料还包括资金资源、人才资源、 技术资源、管理及市场资源。 成员企业实现资源的互补，可以扩大经营规模，实现规模经济、