（技术经济及管理专业论文）基于DEA分析的陕西工业主导产业选择研究.pdf

摘要 主导产业的增长及其所带动的其他部门的增长，构成了整个经济增长的主旋 律。主导产业的发展水平，以及与其相伴的技术进步水平是决定一个国家或一个 地区经济增长质量的根本因素，也是其产业结构是否合理化的重要标志。可见， 正确地选择、培育和发展主导产业对一地区的经济发展有着极其重要的意义。 陕西目前正直西部大开发战略的大好机遇，如何抓住发展机遇、实现经济的 跨越式发展，是陕西现阶段最重视的问题。那么，选择合适的主导产业重点扶持 发展，通过主导产业的发展带动周边产业的进步，进而合理化产业结构，并最终 实现陕西经济的腾飞，是促进陕西经济发展的行之有效的经济发展战略。 本文正是基于这种背景之下，对陕西省工业主导产业的选择作以研究。在 对现有的主导产业理论和主导产业选择基准理论的学习研究中，结合陕西省工业 发展的现状，从区域比较优势、产业成长、技术进步、产业关联度和可持续成长 五个方面设置了对主导产业评价指标体系；然后运用最新的数据分析模型 d 队，对陕西省八大工业产业的各项评价指标作以综合定量分析，最后再将 定量分析的结果在环境、社会等主观方面进行定性分析，最终确定出陕西省工业 应当重点发展的主导产业为电子信息产业、医药产业和能源化工产业。 本文对陕西工业主导产业的选择研究，尝试以理论基础和现实情况为依据； 再结合数据模型的客观分析，试图使结果更加科学化和客观化。本文选择出的陕 西工业主导产业电子产业、医药产业和能源化工产业，希望能对陕西的经济 发展起到借鉴作用。 关键词：主导产业；决策基准；指标体系；d e a 方法 r e s e a r c ho nc h o i c eo fi n d u s t r i a ll e a d i n gs e c t o r sf o r s h a n n x ib a s e do nd e ab n a n n x ld a s e d0 nj j j a a b s t r a c t 1 1 l eg r o w t h0 fl e a d i n gs e c t o ra n dt h eo t h e rs e c t o r sd r i v e nb yi tc o n s t i t u t e st h e m a i nt h e m eo fw h o l ee c o n o m i c 伊o w t h t 1 l el e v e l0 fd e v e l o p m e n t0 fl e a d i n g s e c t o r ，弱w e l la si t sa s s o c i a t e dt e c h n o l o 酉c a lp r o 伊e s si st od e t e 皿i n et h eq u a l i t y o f e c o n o m i cg r o w t ho fac o u n t r yo rar e 酉o n ，卸da l s oi st h ei m p o r t 锄ts y m b 0 1w h e t h e r t h ei n d u s t r i a ls t m c t u f ci sr e a s o n a b l e c l e a r l y ，m ec h o i c c 柚dd e v e l o p m e n t0 fl e a d i n g s e c t o ri se x t r e m e l yi m p o n a n tt oar e 百o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t s h a n i l 】【ii sc u 玎e n t l ye n c o u n t e r i n gt h ee x c e l l e n t0 p p o r t u n j t yo ft h ew e s t e m d e v e l o p m e n ts t r a t e g y ，h o wt 0s e i z ed e v e l o p m e n to p p o f t u n i t y ，a n da c h i e v eal e a p f b n a r di ne c o n o m yi st h em o s ti m p o r t a i l ti s s u ea tt h i ss t a g e n e n ，i ti sae f f e c t i v e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g yt h a tt 0s e l e c tt h ea p p r o p r i a t el e a d i n gs e c t o r 柚d s u p p o nt h ed e v e l o p m e n to fi t ，l e dt h ep r o 孕e s so fp e r i p h e r a li i l d u s t r i e st h r o u 曲i t ， r a t i o n a l i z et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，柚du l t i m a t e l yb r i n ga b o u tt h ee c o n o m i ct a k e o f ! fi n s h a n i i b a s e do nt h i sb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e rc h o o s e st h ei n d u s t r yl e a d i n gs e c t o ri n s h a a n x ip r o v i n c ef o rr e s e a r c h a r e rl e a m i n gt h et h e o r y 锄dd e c i s i o ns t a n d a f do f l e a d i n gs e c t o r ，i nc o n j u n c t i o nw i t ht h es h a a n x ip r 0 v i n c i a li n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t s t a t u s ，f r o mr e g i o n a lc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e s ，i n d u s t r i a lg r o w t h ，t e c h n o l o 酉c a l p r 0 铲e s s ，i n d u s t r i a l l i n k a g ea n ds u s t a i n a b l e 伊o w t h 0 ff i v e ，t h i sp a p e rs e t so nt h e l e a d i n gs e c t o re v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，a p p l i e st h e l a t e s td a t aa n a l y s i sm o d e l - d e 八 a n dt h e nm a k e ss h a 柚x ip r o v i n c ee i 曲ti n d u s t r i a li n d i c a t o r sf o r t h ee v a l u a t i o nf o f c o m p r e h e n s i v eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n dt h en l r t h e re n v i r o n m e n t a l ，a n ds o c i a la s p e c t s i i o fs u b j e c t i v eq u a l i t a t i v ea l l a l y s i s ，柚du l t i m a t e l yd e t e 加i n et h es h a a n x ip r o v i n c i a l i n d u s t r ys h o u l df o c u so nd e v e l o p m e n t0 f t h el e a d i n gs e c t o r sf o r t h ee l e c t r o n i c i n f b 珊a t i o ni n d u s t r y ，t h ep h 锄a c e u t i c a l i n d u s t r ya n de n e r g y 锄dc h e m i c a li n d u s t r i e s t h i sp a p e r sr e s e a r c ho fi n d u s t r yl e a d i n gs e c t o ri ns h a a n x ip r o v i n c et r i e st o t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dt h eb a s i so ft h ea c t u a ls i t u a t i o n ：c o m b i n e dw i t ha n o b j e c t i v ea n a l y s i so ft h ed a t am o d e l ，t r i e dt om a k et h er e s u l tm o r eo fas c i e n t i f i c 柚d o b j e c t i v e i i lt h i sp a p e r ，t h ec h o i c eo fs h a a n x ii n d u s t r yl e a d i n gs e c t o 卜e l e c t r o n i c s i n d u s t r y ，t h ep h a n _ 1 1 a c e u t i c a li n d u s t r ya n de n e r g ya n d c h e m i c a li n d u s t r i e s ，a n dh o p et o 勰r e f e r e n c et 0t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e m0 fs h a a n x ip r o v i n c e k e yw o r d s ：l e a d i n gs e c t o r ； d e c i s i o ns t 柚d a r d ；i i l d e xs y s t e m ；d a t ae n v e l o p m e n t a n a l y s i s i i i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：通皇指导教师签名： 。妒8 年6 只扣 必辑6 月垆 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：w 其 枷驴年月少日 1 导论 1 1 本文研究背景及意义 自美国经济学家艾伯特赫希曼( a h i r s c h m a n ) 提出主导产业的概念，有越来越多 的学者投入到主导产业选择理论的研究中。他们都在对理论与实证的研究中，寻找适 合本国国情的主导产业选择理论和基准。因为，主导产业的发展水平，以及与其相伴 的技术进步水平是决定一个国家或一个地区经济增长质量的根本因素，也是其产业结 构是否合理化的重要标志。主导部门的增长及其所带动的其他部门的增长，构成了整 个经济增长的主旋律。因此，搞好主导产业发展具有不可替代的作用和十分重要的现 实意义。这是本文选择主导产业为研究课题的理论研究基础。 陕西是我国重要的老工业基地之一，建国初期基于当时的政治、军事和经济形势， 形成了以军工、机械、纺织等工业为主的结构体系，成为我国重要的工业基地，工业 已在陕西整个国民经济中发挥着重要支撑作用。改革开放以来，随着经济的增长和改 革的深入，中国经济发展中的区域失衡不断加剧，中西部与东部沿海地区发展的差距 日益拉大。陕西大工业在全国的地位迅速降低，各行业发展普遍降低，出现了优势不 优、劣势更劣的局面。如何改变这种不利的局面，是陕西经济发展首要重视的事情。 目前，正直西部大开发的机遇，强化工业内部结构的调整，已成为振兴陕西的首要任 务。所以，调整和优化陕西的产业结构是当前和今后相当一段时间内陕西经济发展的 重点，而产业结构的调整很大程度上依赖于主导产业的合理选择。工业主导产业对陕 西国民经济的发展起着至关重要的作用。这是本文选择陕西主导产业选择研究作为课 题的动因所在。 1 2 国内外研究现状评述 1 2 1 国外研究现状 对主导产业的相关研究从上世纪五十年代就已经引起西方理论界的注意，很多经 济学家在这一领域做过大量的工作，发展至今，积累了许多宝贵的经验。 最早提出主导产业概念的是美国经济学家艾伯特赫希曼( a h i r s c h m a n ) 。赫希曼 主张，在资源有限的发展中国家，应采取不均衡的发展战略，认为供应与需求不一致 是经济增长的促进剂。这种不均衡因素对关联产业形成一种拉力，促进其发展，而关 联产业的发展将使产业整体趋于均衡。这种战略模型可以概括为：不均衡投资一需求 不足一均衡一新的不均衡。赫希曼在经济发展战略( 1 9 5 8 ) 一书中提出了选择主导 产业的“产业关联度标准。产业关联度，是指各产业在投入产出上的相关程度。产 业关联度高的产业对其他产业会产生较强的后向关联、前向关联、旁侧关联。选择这 些产业作为政府重点扶持发展的主导产业，可以促进整个产业发展。 创新理论的创始人、美籍奥地利著名经济学家熊彼特( j a s c h u m p t e r ) 虽没有直 接研究主导产业理论，但他用“创新及均衡的打破等观点来解释经济发展，为主导 部门的形成、演变和发展提供了理论基础。2 0 世纪3 0 年代，熊彼特在其著作中明确提 出“创新”是经济发展的本质，创新的过程就是一种不断打破经济均衡的过程，因而 经济研究的重心不是探讨如何实现均衡，而是研究如何打破均衡。认为均衡的打破就 是一种产业结构的演进。熊彼特的创新理论提出了研究主导产业理论的非均衡动态分 析的思路，对主导产业发展的基本规律做出了一种阐释。 对主导产业理论进行明确、系统研究的是2 0 世纪美国经济学家罗斯托 ( w w r o s t o w ) ，他是主导产业理论的奠基者。罗斯托在吸取熊彼特创新理论和赫希曼 的不平衡发展理论的基础上，从经济史的研究出发，强调主导产业的作用，并用来解 释现代经济增长。罗斯托率先运用部门总量的分析方法，得出了经济成长阶段的依次 更替与经济部门重要性的依次变化之间的关系的结论。他认为，在众多不同的部门中， 每一成长阶段都有与之相适应的、起主导作用的部门，即主导部门。主导部门不仅本 身具有高的增长率，而且能带动其他部门的经济增长，经济成长阶段的更替就表现为 主导部门序列的变化。 对罗斯托的主导部门分析法，美国经济学家库兹涅茨有不同看法。他说“经济增 长是一个总量过程；部门变化与总量变化是互为关联的，他们只有被纳入总量框架中 才能得到恰当的衡量；缺乏所需的总量变化，就会大大限制内含的战略部门变化的可 能性。 但1 库兹涅茨还认为，罗斯托的主导产业理论缺乏可操作的选择依据，“主导 部门的识别和延续需要详细的说明和证据，这在罗斯托教授的讨论中是缺乏的。 瞳1 明确而具体提出主导产业选择基准的是日本的经济学家筱原三代平。2 0 世纪5 0 年 2 代，为规划日本的产业结构，以筱原三代平、植草益等为代表的日本经济学家，依据 主导产业的形成和作用机制，结合日本经济的现实情况，形成了极具应用价值的主导 产业选择理论和两条选择主导产业的重要基准：即“收入弹性基准”和“生产率上升 基准 ，产业界称之为“筱原两基准 。1 9 7 1 年，日本产业结构审议会在筱原三代平 二基准基础上又增加了“环境标准”和“劳动内容两条基准。 除了上述选择基准外，还有“比较优势基准。这一选择理论源于古典政治经济 学家李嘉图的思想，认为某个国家在各个时期都必然具有某种资源的相对优势，但不 可能同时具有各个方面的相对优势。主张以资源密集度为基准选择主导产业，如从资 源禀赋条件选择主导产业，资本充裕的区域应以资本密集型产业发展为主，劳动力丰 富的国家则应以劳动力密集型产业为主。除以上基准外，有的学者还提出“经验法则、 “高附加值基准 、“货币回笼基准 、“边际储蓄率基准、“就业与节能基准 、 “生产要素持续基准、“产业链延伸效应基准”、“市场导向基准”、“经济效益 比较基准 等等。 1 2 2 国内研究现状 主导产业理论于2 0 世纪8 0 年代传入我国，虽然这一时期计划经济思想还比较浓厚， 但是其理论仍旧受到许多国内学者的高度重视。于是随着产业选择问题探讨的深入， 注重量化的产业选择基准开始在我国学术界得到重视。严素静口1 ( 1 9 8 8 ) 将产业的构 成比重、产业的增长弹性、产业的需求收入弹性、产业的技术进步速度、产业关联程 度等指标进行综合考察，采用聚类分析方法确定主导产业。许长新h 1 ( 1 9 8 9 ) 采用定 量研究的方法，确定了主导产业选择的7 个指标：产业连锁度、就业水平连锁度、收 入创造连锁度、成本利税、收入弹性系数、技术进步水平、相对出口绩效。 随后，我国学者开展的主导产业选择的研究中，进一步讨论国外产业选择基准和 本国国情相结合的问题，逐步形成独特思路。主要是在学习和借鉴国外理论研究成果 和实践经验的基础上，针对本国产业结构变化和主导产业发展中需要解决的问题，展 开理论分析和应用研究的。杨云龙瞄1 ( 1 9 9 1 ) 认为我国主导产业的选择可以学习世界 各国工业化进程中具有普遍性的主导产业选择标准，但应考虑到我国基本国情的限 制。该限制主要是指工业积累资金严重不足，劳动力资源极其丰裕。周振华呻1 ( 1 9 8 9 ) 认为产业经济理论史上出现过的“收入弹性基准 等产业选择基准对于我国而言既存 在理论模型自身的逻辑矛盾，又存在理论模型与现实、实践的矛盾。他提出了新的选 择基准的假说：增长后劲基准、短缺替代弹性基准和瓶颈效应基准。周叔莲、金碚口1 ( 1 9 9 1 ) 提出，我国在解决产业结构失衡的矛盾时，应把促进技术进步作为产业政策 的一个主要目标。 随着经济的发展和产业结构的调整，我国在升级中取得了一定的进展。但是经过 1 0 余年的市场化取向的改革，我国经济在转型期也报漏了一些产业问题。于是在研究 方法上，学术界逐渐减少了规范性的分析，更多的进行实证和案例的分析。与此同时， 随着西方规范的学术方法的引进和学习，国内学术界对产业选择量化的研究进一步深 入，产业选择数学模型和利用统计资料进行的实证分析开始出现。陈晓剑、王淮学嗍 ( 1 9 9 6 ) 建立的主导产业的指标体系将选择主导产业决策准则分为两层：第一层是评 选的六项原则；第二层以科学性、可比性和资料数据的可得性原则为基础设计了1 6 项 选择指标，对待决策的产业进行评价，建立被称之为“最优脱层法 的以数据为基础 的模型。王宏伟、朱德威吟1 ( 1 9 9 6 ) 在其城市主导产业选择的模糊优选模型方法 一文中，以经济效益、技术进步、产业关联等七项原则为基准选取了二十四项评价指 标，建立了城市主导产业选择的模糊优选模型。并以西安市为例，进行了实证研究， 得出了适合其发展的主导产业。实现了以模糊数学为手段的对主导产业的选择。 随着社会对环境保护的重视，以及政府对于建立可持续发展社会政策的提出，我 国学者在对一区域主导产业的选择也发展了注重环保和可持续发展的产业选择基准。 钟阳胜n 们( 1 9 9 6 ) 提出了增长后劲最大化原则。经济增长不仅要重视某一生产率上升 幅度大的产业，而且要从整体上考虑产业群体对经济增长的影响和贡献大小，着眼于 选择对整体影响较大、较深刻、较长远的产业。孟庆红1 ( 1 9 9 7 ) 提出了生产要素可 再生性基准。主导产业的投入要素应具有可再生性，这样才能保证投入供给的持久性， 不至于因资源的枯竭而使产业衰亡。根据这一原则，以不可再生资源为投入要素的产 业不宜作为主导产业。关爱萍和王瑜n 2 1 ( 2 0 0 2 ) 提出了持续发展和环保选择基准。从 社会、经济可持续发展的角度来看，区域主导产业的选择，还要特别强调环境保护， 4 把环境保护作为一个重要的衡量标准，突出“绿色产业 的地位。钱雪亚和严勤芳“耵 ( 2 0 0 2 ) 认为就业吸纳率是评价主导产业的一个基准，该产业的发展应能够缓解就业 压力，有效的利用劳动力丰富着一比较优势。 2 0 0 0 年以来，随着我国的入世，使产业选择的讨论更加重视国际环境因素，学术 界对主导产业选择研究也加入了对产业竞争力因素的考虑。钱雪亚和严勤芳n 3 1 ( 2 0 0 2 ) 把迈克尔。波特的国家产业国际竞争优势理论中的四项基本因素( 要素禀赋、需求状 况、相关及辅助产业的状况、公司战略和结构) 和二项偶然因素( 机遇、政府行为) 具体化为3 项指标：显示性比较优势、竞争力系数和市场占有率，以此来测度一国( 地 区) 在主导产业领域内的相对优势状况。 从上述的研究和相关文献中，我们可以发现对主导产业研究，从探讨主导产业选 择的基准和指标，逐渐侧重到主导产业的选择方法上，更加注重对实证的研究。而且 分析方法也力求以定量分析为主，定性分析为辅，多种指标多种方法相结合。 本文应用的e d a 分析方法是一个新兴的数据分析、评价方法，主要对多输入多输 出问题有很好地适用性，而对主导产业选择研究是符合这一特征的。而将d e a 方法应 用于对主导产业的选择研究上也是一个探索。所以，本文正是在对主导产业选择的研 究领域的趋势下，运用d e a 分析方法作更精确的定量分析，以陕西工业主导产业的选 择为实证分析，这样的研究更具有现实的实证意义。 1 3 本文主要内容及研究思路 本文的研究内容主要包括以下四个部分： 第一部分，介绍了主导产业的基本理论和主导产业选择基准，明确了主导产业的 概念、内涵、特征和意义；同时简单介绍了主导产业的选择基准。这 x 部门的具体统计数据，计算出各指标并带入第三部分所建立的d e a 决策模型，对其进行 综合的eda有效性分析。以此来判断出各个产业的发展潜力、分析结果，进而得出哪 他产业的发展，将这些产业确定为陕西工业的主导产业。 主导产业选择理论及选择基准陕西工业经济现状及问题分析工业主导产业选 择指标体系设置 陕西工业主导产 业选择数据模型 陕西工业主导产 业选择实证分析 图卜1 篓蠡蔓 蛤蓁瓮鍪裂蛐薹冀型煎考查牮鎏雾虹秘椹堡企，弛鬻型鱼羹霄翼藉冀苦宰 鞋。摧型菰岑萋裂篓鬣名州襄饵羹有薹剐 囊彳：些蒿职丝雾带；叁葛哩率向罐磊i 孕瑚溺溜攀堂r 垂缰鋈塞霎耄雨囊嘭峻霭t ! i 墓矿滦薹萋e 东薹凑霸弓其i 啪“弩剀卧翥眨，冀霪零强翼蘑筐篙省茗售鑫 薰 要性。 “从主导产业推进产业结构质量提高的角度出发，认为主导产业是在特定阶段能 够持续高速发展，能够有效的吸收新技术，成功推进产业结构高级化的产业部门。” 这种定义主要强调的是主导产业本身所具备的高速发展、技术进步快、推动产业结构 的调整等本质特征。 “从主导产业推进国民经济发展的特征和表现出发，认为在国民生产总值中占有 重要比重且在国民经济中产生较大连锁带动作用的产业就是主导产业。这些产业形成 区域经济的龙头，并在区域产业结构中占有较大的比重，是对整个区域经济发展和其 他产业发展具有强烈的前向拉动或后向推动作用的产业部门。这种定义方式认为， 主导产业不仅对国民经济的影响力大大高于其他产业，而且对其他产业的发展也同样 具有强烈的拉动力。 “主导产业是指由于能够最迅速、有效的吸收创新成果、满足大幅度增长的需求， 从而能够获得持续的产业高增长率并对其他产业增长有广泛的直接的间接影响的产 种先进的数据分析方法。本文在对主导产业的选择中应用了d e a 分析方法，不失为一 个定量分析的很好的决策方法。并结合最新的统计数据为分析对象，采取分项和综合 相结合的分析手法，对各个产业的要素进行量化的分析。 地区的发展差距，实现跳跃发展具有重要的意义。 ( 1 ) 有利于促进区域经济增长速度和质量的提高 正确选取了主导产业，就找到了经济发展的主动力。主导产业通过前瞻、回顾和 旁侧三方面效应诱导、带动和促进其它产业发展，从而有利于各产业的协调发展，有 利于区域产业结构优化，有利于促进整个经济健康发展。主导产业选择侧重于市场需 求和技术进步，即意味着主导产业市场前景广阔、技术进步快，这两方面保证能促进 产业快速发展，从而能促进区域经济快速稳定地增长，对整个国民经济发展具有直接 推动作用。 ( 2 ) 有利于优化产业结构，促进产业结构合理化、高级化 产业经济系统在特定的时间和空间中，各产业的地位和发展有主有次，是非平衡 的。在一定的时间和空间范围内，产业经济系统中主导产业或主导产业群充分发展， 能够使产业系统的结构有序演变，使产业结构更加合理化，并实现产业的高级化。实 际上，在工业化和现代化的整个过程中，经常会出现不平衡，这就需要通过各种手段 来进行调节，使其达到相对的平衡。在各种手段之中，主导产业部门的调节作用在供 不应求，即短缺现象普遍存在的条件下，显得尤为重要。要求社会总供给和总需求的 基本平衡，就必须在提高供给和控制需求这两个方面下功夫，而要发展生产就必须首 先发展主导产业。 ( 3 ) 有利于发挥地区的比较优势，实现资源的有效配置 一个区域的主导产业往往具有综合比较优势，不仅其产值在全国产值中所占比重 较大，从事该产业的劳动者数量和质量有较大优势，而且区域内具有相对的资源享赋 优势。通过发挥这些优势，开展广泛的区际间的分工协作，取长补短，可能更好地实 现资源的有效配置，从而有利于资源的充分合理利用。 ( 4 ) 有利于整合区域企业的竞争能力 欠发达地区经济实力弱，企业资金短缺，加快主导产业的发展，才能够整合企业 竞争力。如果不实施全省统一的主导产业发展规划，即使企业、省和国家三方能够筹 集一定的更新改造资金，也极有可能分散到各个行业的各个企业之中。这样就只能解 决个别企业眼前的生产和市场问题，而不能为欠发达地区迅速缩小与发达地区的发展 1 0 差距发挥整合性的作用，结果降低了资金的使用效率。 ( 5 ) 有利于提高技术引进的效益技术 引进与主导产业的培育是相辅相成的，只有技术的层次高，主导产业才能够产生 规模经济效益反之，主导产业的形成又为吸纳更多更新的技术创造了条件，以此形成 了技术与经济的互动。区域主导产业是建立在某些优势基础上的，围绕着一定的目标 去解决技术问题，可以避免盲目性，增强针对性，从而提高技术引进的效益，引起整 个经济的技术进步。 总之，许多区域的经济发展经验证明主导产业选择确立发展和衰退的过程，表现 为区域产业发展的新陈代谢的动态过程。当原有主导产业衰退时，作为新发展起来的 主导产业又会接替它担当推动经济发展的主角，从而有利于推动整个区域产业结构的 升级换代，有利于增强经济发展后劲，实现整个经济的持续稳定发展。发展区域经济， 除解决基础设施不足及消除“瓶颈”制约之外，主导产业的选择和构建应为重中之重。 2 2 主导产业选择基准研究 主导产业是经济发展的驱动力所在，整个经济和其他各产业部门只有在他的带动 下才能高速增长。同时，主导产业也是形成合理有效的产业结构的契机，产业结构必 须以它为核心才能快速向高度化推进。唯其如此，正确选择主导产业就成为了各国促 进产业结构优化的重要途径。选择主导产业就涉及选择的基准问题。对此，国内外学 者已经提出了许多基准，较常提到的有以下几类。 2 2 1 主导产业发展实践基准 主导产业发展实践基准，是以主导产业更迭发展历程作为主导产业选择的标准。 这种观点认为主导产业的更替不是偶然的，是一个循序渐进的过程，一般遵循相似的 发展规律。因此可以在判断本国所处的工业化阶段的基础上，根据主导产业更替的历 史顺序来确定本国工业化过程中的主导产业。主导产业发展的五个历史阶段如下表： 此，可以把赫希曼基准理解为以需求带动供给增长的不平衡结构的选择战略。 罗斯托基准，是美国经济学家罗斯托对主导产业选择提出的准则。罗斯托在借用 赫希曼的前向、后向联系思想的同时，提出旁侧波及联系，从而形成一种新的、联系 更广泛的基准扩散效应基准。扩散效应具体来说有三种形式：一是回顾效应。主 导产业处于高速增长阶段，能够对各种要素产品产生新的投入要求，从而刺激这些投 入品的发展；二是旁侧效应。主导部门的兴起会引起它周围的一系列变化，其中涉及 到按技术等级制度建立起来的有纪律的劳动力队伍，处理法律问题和服务市场关系的 专业人员，城市先行资本投资，银行和商业制度，以及建筑业和服务业等。三是前项 效应。主导产业能够诱发出新的经济活动或产生出新的产业部门，即主导产业的发展 能够为更大范围的经济活动提供可能，有时候甚至为下一个重要的主导产业建立起新 台阶。 筱原基准。日本产业经济学家筱原三代平在2 0 世纪5 0 年代中期为规划日本的产业 结构提出的基准。即“收入弹性基准和“生产率上升基准 。收入弹性基准。这是 指选择收入弹性高的产业为主导产业。这里收入弹性是指需求的收入弹性，表示为人 均国民收入每增加一个单位时，对某一产品需求的变化。某社会产品的收入弹性= 需 求增长率国民收入增长率。收入弹性大于1 的，说明随着收入的增加，需求增加更快； 收入弹性小于1 的，说明随着收入的增加，需求相对于减少。显然选择收入弹性高的 产业也就是有着巨大社会需求量的产业为主导产业。生产率上升基准。这是指选择生 产率上升快、技术水平高的产业部门为主导产业。是指某产业的要素生产率与其它 产业的要素生产率的比率。其是从社会供给方面使产业结构趋势走向合理化的基准。 在一定时期，各产业部门生产率上升快的产业，相应的生产成本下降也快，经济效益 较好，加快发展这类产业就能提高整个社会的经济效益。 日本产业结构审议会二基准。日本产业结构审议会于1 9 7 1 年根据当时日本的产业 发展状况提出，在选择新的主导产业时，应在筱原二基准的基础上加上两个新的基准 过密环境基准和劳动内容基准。由于2 0 世纪6 0 年代高速增长时期遗留的外部不经 济问题的逐渐积累，进入2 0 世纪7 0 年代后，日本经济转入产业调整时期。为了选择适 合该时期的丰导产业，日本产业结构审计会议提出了这两个新的基准。所谓过密环境 1 3 基准，是指应选择可以防止因生产布局过密而导致公害污染、能补充由于经济高速增 长而引发社会资本的短缺、缓解生产集中带来的人口密度过大的产业优先发展。所谓 劳动内容基准，是指应选择能够提供更多安全舒适和稳定劳动岗位的产业优先发展。 这个基准的提出意义在于明确了这样一种思路：在进行主导产业决策时，不能只考虑 其带来的经济利益，还要考虑其是否可以缓解目前存在的社会问题，带来比较好的社 会效益。 比较优势基准。这一选择理论导源于古典政治经济学家李嘉图的思想，认为某个 国家在各个时期都必然具有某种资源的相对优势，但不可能同时具有各个方面的相对 优势。主张以资源密集度为基准选择主导产业，如从资源禀赋条件选择主导产业，资 本充裕的区域应以资本密集型产业发展为主，劳动力丰富的国家则应以劳动力密集型 产业为主。 赫克夏一俄林基准。所谓“赫克夏一俄林基准 是对李嘉图的比较成本理论做了 进一步的发展。赫克夏、俄林认为，每个国家在国际贸易重的优势来自这个国家利用 了比其他国家相对丰富的生产要素或资源。每个国家都要重点发展适合利用这种相对 丰富的生产要素或资源的产业，生产产品予以出口。 周振华三基准。我国学者周振华针对传统主导产业选择基准在部分国家失效的原 因，以“结构矛盾缓解来推进整个产业的发展”的战略方针为基本框架，提出了主导 产业新的选择基准：增长后劲基准、短缺替代弹性基准和瓶颈效应基准。周振华认为， 应重点扶植对整个产业体系的持续发展有重大意义的产业、具有无法替代的短缺型产 业和瓶颈效应大的产业。 除此之外还有一些其他的决策基准，如后发优势基准，发展中国家进行主导产业 选择时，应选择那些能使后发优势充分发挥出来的产业；高附加值基准，要选择那些 产品附加值比较高的产业作为主导产业：货币回笼基准，即选择那些货币回笼较快的 产业作为主导产业；就业与节能基准，即选择就业弹性较大的、能源消耗率较低的产 业作为主导产业，有的研究又把选择能源消耗率较低的产业称为可持续发展基准；经 济效益基准，即应选择经济效益好的产业作为主导产业，等等。 2 工业经济效益显著提高 “十五”、“十一五”期间，陕西省工业运行质量明显好转，经济效益不断提 高。截至2 0 0 6 年规模以上工业企业实现利税8 6 3 4 5 亿元，增长2 7 6 5 ，其中利润5 2 3 9 5 亿元，增长3 0 7 7 。主营业务收入4 3 8 0 1 8 亿元，增长3 2 6 3 ；经济效益综合指数 2 2 9 2 9 ，比上年提高2 4 5 7 个百分点；亏损企业亏损额5 8 9 9 亿元，下降了6 3 8 ；亏 损面3 1 6 7 ，下降了5 2 3 个百分点。( 见图3 2 ) 图3 22 0 0 卜2 0 0 6 年利润总额及增幅 3 多数行业利润较快增长 2 0 0 6 年全省3 8 个工业行业盈利的有3 6 个，占9 4 7 3 ，其中利润增长1 0 以上的有 2 0 个，占5 2 6 3 。利润较高的行业是：石油和天然气开采业3 0 6 8 1 亿元，增长1 3 5 3 ： 石油加工、炼焦及核燃料加工业3 3 7 4 亿元，增长5 1 倍；煤炭开采业3 7 0 9 亿元，增 长4 6 0 2 ；交通运输设备制造业1 8 8 3 亿元，增长9 3 8 ；有色金属矿采选业利润虽然 下降，但仍达到4 4 1 4 亿元。5 个行业共实现利润4 4 0 6 1 亿元，占全省工业利润的 8 4 0 9 。( 见图3 3 ) 表3 1 支柱产业2 0 0 6 年工业总产值和利税情况表 2 0 0 6 年工业2 0 0 6 年利税 产业所占比重( )所占比重( ) 总产值( 亿元)总额( 亿元) 能源化工业 2 1 5 7 1 9 4 8 5 5 6 0 2 29 6 7 机械制造业 9 2 0 0 62 0 7 17 5 4 4 8 7 3 电子及通讯 1 4 2 8 43 2 27 6 6o 8 9 设备制造业 食品工业 3 4 0 3 27 6 6 6 1 27 1 医药制造业1 3 3 8 03 0 11 6 01 8 资料来源：根据2 0 0 7 年陕西统计年鉴计算得出 5 高技术产业发展迅速，自主创新意识增强 近年来，陕西省逐步形成了以西安国家级高新技术开发区为主、以科研院所和大 学为创新源头，以创新型企业集群为主体，以创新创业孵化器、国内外研发中心为平台 的吸引各类创新要素自主创新生态体系。2 0 0 5 年，全省规模以上工业高技术产业工业 总产值4 4 7 8 8 亿元，同比增长1 1 。全省新产品产值2 7 2 5 5 亿元，同比增长21 2 ，新产 品产值率达到8 2 ，比2 0 0 0 年上升o 6 个百分点。经济普查全省大中型工业企业科技开 发经费5 8 6 3 亿元，年均递增2 2 2 ，占销售收入的比重为2 7 ，比”九五”末提高0 3 个 百分点。到2 0 0 5 年底，全省工业企业申请专利1 0 1 4 件。 大中型企业自主创新意识增强，成为陕西省工业企业自主创新开发的领头羊，如 陕西秦川机床集团有限公司在重大关健技术研发方面立足创新，拥有了各种专利4 0 多 项，2 0 0 5 年推出具有自主知识产权的我国最大规格的高精度全数控成型磨齿机 y l ( m 7 3 1 2 5 ，改写了我国重载卡车、大功率柴油机组、发电机组、航空航天、军工等行 业大规格齿轮精密加工设备依赖进口的历史。在国际市场以创新赢得”定价话语权”， 实现了国产机床对欧美高端市场出口”零的突破”。西安电力机械制造公司在与国际跨 国企业”以市场换技术”的合作中步步为营、奋力进取，终于迈上了直流输电成套技术 产业化的自主创新之路。 6 新产品开发加快主要工业产品产量增加 2 0 0 6 年，规模以上工业新产品实现产值3 9 0 7 6 亿元，占全省规模以上工业总产值 的8 8 0 。新产品开发立项4 1 9 项，比上年增长2 3 6 0 ，可实现销售收入2 7 4 2 5 亿元， 增长1 3 4 。全省6 4 种主要工业产品产量有5 1 种保持增长，占7 9 6 9 。主要能源产品增 长较快，原油产量1 7 1 3 万吨，居全国第4 位，比上年增长1 1 6 2 ；煤炭产量1 6 3 亿吨， 居全国第3 位，增长6 5 7 ；天然气产量8 0 亿立方米，居全国第3 位，增长6 6 ；发电 量5 8 0 0 5 亿千瓦时，增长1 2 3 3 。产品产量增长较大的有：家用电冰箱5 7 2 0 ；汽车 1 5 3 7 0 ；烧碱1 0 6 2 0 9 6 ：电解铝5 7 6 0 ；十种有色金属5 2 5 0 9 6 。产量下降较多的有： 程控交换机一6 2 8 0 ，空调器用压缩机一5 3 8 0 等。( 见图3 4 ) 1 8 0 0 0 1 6 0 0 0 1 4 0 0 0 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 8 0 0 0 6 0 0 0 4 0 0 0 2 0 0 0 o 萨一参 1 8 0 o o 1 6 0 0 0 1 4 0 0 0 1 2 0 o o 1 0 0 0 0 _ 产特 韶名8 瑟+ 增幅6 0 0 0 + j 日删 4 0 0 0 2 0 0 0 o 0 0 - 2 0 0 0 图3 42 0 0 6 年陕西省规模以上工业主要产品产量 3 2 存在的主要问题 陕西省地处内陆，体制改革和经济发展都相对落后，虽经几十年的建设发展，形 成了门类较全的工业体系，但整体水平较低，基础和实力较弱，发展速度较慢，市场 竞争力不强，经济效益不高。踟n 1 资源型行业对全省工业平稳运行影响大 2 0 0 6 年，资源型行业发展势头明显减弱，虽仍取得较快增长，但增速大幅下降。 石油和天然气开采业利润增幅下降了6 2 5 2 个百分点；煤炭行业利润增幅下降了 3 0 9 1 8 个百分点；有色行业利润下降了1 5 2 2 。三个行业利润占全省工业的7 5 3 4 ， 比上年下降了1 3 0 8 个百分点。资源型行业放缓，对全省工业发展影响较大。从速度 看，增加值增幅全国居第2 1 位，比上年下降了3 位，西部居第8 位，下降了4 位：从效 2 0 益看，利润增幅下降了3 2 5 4 个百分点，居西部第1 0 位，较上年后退了5 位。 2 轻工业发展严重滞后 全年轻工业增加值2 5 7 2 2 亿元，比上年增长1 3 ，低于全省工业增速5 4 个百分 点，占全省工业增加值的1 4 0 5 ；利润仅有2 9 1 8 亿元，占全省工业利润的5 5 7 ，大 大低于全国1 4 1 的占比水平。分行业看，食品工业增加值1 2 8 8 3 亿元、增长2 6 7 8 ， 相对较好；医药增加值5 0 0 5 亿元、增长7 8 4 ，纺织2 6 4 9 亿元、增长1 1 3 ，发展缓 慢，制约了轻工业整体发展。近年来，由于投资不足、重视不够，陕西轻工业发展相 对缓慢，同重工业的差距不断拉大，轻重工业比从上年的1 ：5 2 下降到1 ：6 1 ，既落 后于全国平均水平，更是远远低于东部发达地区。( 见表3 2 ) 表3 2 全国部分地区轻重工业对比 省份 轻工业( 亿元) 重工业( 亿元) 比重 全国2 4 3 1 45 5 4 3 8l ：2 2 8 广东 4 2 9 3 2 76 4 2 5 31 ：1 5 0 山东3 7 9 1 1 7 3 3 1 7l ：1 9 3 江苏 3 2 8 3 1 76 7 3 1 9 51 ：2 0 5 陕西2 6 5 9 51 3 0 5 8 51 ：6 1 甘肃 1 1 4 5 96 5 9 6 21 ：5 7 6 资料来源：根据2 0 0 7 年中国统计年鉴计算得出 3 缺乏优势支柱产业和名牌产品 陕西省工业缺乏具有带头发展的名牌产品。改革开放以来，陕西曾拥有一批自己 的名牌产品，但现在大多以销声匿迹。在家电行业中“海燕”折翅，“黄河 断流， “如意 不如意就是其生动写照。陕西在“九五 期间实施名牌战略，评出了2 3 1 个 地方名牌产品，但很少有走出潼关的。2 0 0 5 年，陕西省名牌战略委员会办公室推举中 国名牌9 个，陕西名牌3 0 8 个，名牌企业2 2 2 个。其中银桥牌液体奶、秦俑牌乳粉、陕 鼓牌工业流程能量回收发电设备、庆安牌空调压缩机、汉斯牌啤酒、海升牌浓缩苹果 汁等六个产品荣获中国名牌产品称号。虽然陕西的品牌战略获得定程度的突破，但 是这些产品的知名度仍然很难和像“鄂尔多斯 、“双汇 、“两面针等这样的名 牌产品相媲美，更无法与海尔、长虹这样的驰名品牌相比。显然，在国内名牌战略的 2 1 角逐中，陕西还是具有很大差距的。 4 区域工业布局不均衡，发展水平悬殊，资源优势尚未转化为产业优势，