（企业管理专业论文）煤炭企业市场创新的演化分析.pdf

中 文 摘 要 煤炭业是山西省的主导支柱产业，在山西经济发展中占有举足轻重的地位。煤 炭企业市场创新是煤炭企业系统创新的最终目标体现和内在动力，具有强大的作用 力、 渗透力和推动力， 是推动煤炭企业创新的重要因素。 对正处于转型期的煤炭业， 市场创新就成为其发展的关键。特别是在中国加入 wto 后，煤炭企业面临更加激烈 的市场竞争背景下，研究煤炭企业市场创新，就具有更大的理论价值和现实意义。 煤炭企业市场创新是一个动态的过程，本文首先将已有的企业市场创新理论与 煤炭产业的特殊性相结合，并从演化经济学的视角出发，对煤炭企业市场创新行为 进行了演化分析，从更科学的角度探讨了煤炭企业市场创新行为。演化经济学是从 生物进化论的角度来研究经济现象和行为演变规律的学科，能够更贴近实际地揭示 出经济发展的路径，论文的目的就是将煤炭企业市场创新与演化经济学结合起来， 从演化经济学的角度研究煤炭企业市场创新行为，揭示基于演化经济学的煤炭企业 市场创新行为的规律。 论文在回顾企业市场创新和演化经济学基本内容的基础上，主要对以下问题进 行了研究：1）演化经济学的发展为研究企业市场创新提供了新的思路，认为煤炭 企业市场创新过程服从演化经济学的遗传、变异、选择机制，在此基础上构建一个 煤炭企业市场创新的演化模型 ； 2） 对煤炭企业市场创新行为进行了演化博弈分析； 3）引入兰花集团市场创新的具体实例，对形成的演化模型进行实证分析，证明煤 炭企业市场创新过程是一个动态演化过程。最后形成相关结论。论文力图运用演化 经济学的思路、理论和方法研究煤炭企业市场创新，为煤炭企业市场创新提供一个 新的分析视角。 关键词：关键词：煤炭企业；市场创新；动态演化 abstract the coal industry is the dominant pillar industry in shanxi province. it occupies a pivotal position in shanxis economic development. the coal enterprise market innovation reflects the ultimate goal of the coal enterprise innovation system. it is also the inherent power of the innovation system. the coal enterprise market innovation has the powerful force penetration and driving force. it is an important factor to promote the coal business innovation. as the coal industry is in transition,the market innovations become the key to their development. especially in chinas accession to wto, the coal enterprises are facing more intense competition in the market. researching the coal business market innovation is provided with the greater theoretical and practical significance. the coal enterprise market innovation is a dynamic process.this paper will first have the enterprise market innovation theory combined whit the special of the coal industry, and then analysis the market innovation behavior of coal enterprises from the perspective of evolutionary economics. the paper investigates market innovative behavior of the coal business from a more scientific view point. evolutionary economics is a subject that study the economic phenomena and the discipline of evolution from the perspective of biological evolution. it can reveal the path of economic development more closely to reality. the purpose of thesis is to combine the coal business market innovation with evolutionary economics, study the coal business market innovation behavior from the perspective evolutionary economics, and reveal the law of market innovation behavior of coal enterprises based on the evolutionary economics. the paper reviews the enterprise market innovation theory and the basic elements of evolutionary economics, then mainly studies on the following issues: 1) the development of evolutionary economics provides a new way of thinking to study the enterprise market innovation. it considers iv that the process of coal enterprises market innovation subject to the heredity, variation, selection mechanism in evolutionary economics, and builds a evolution model of coal enterprise market innovation on this basis. 2) it carrys out the evolutionary game analysis about the market innovation behavior of the coal enterprises; 3) the paper introduce the specific instances of the market innovation of lan-hua group, conduct the empirical analysis about the established evolution model and confirm the truth of that the process of coal enterprise market innovation is a dynamic evolutionary process. key words：coal enterprises;market innovation; dynamic evolution 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 问题提出的背景及意义 煤炭业是山西省的主导支柱产业，在山西经济发展中占有举足轻重的地位。大 力发展煤炭业，积极推动煤炭企业一系列制度改革和创新手段，极大地促进山西省 经济发展目标的实现。煤炭企业市场创新是煤炭企业系统创新的最终目标体现和内 在动力，具有强大的作用力、渗透力和推动力，是推动煤炭企业创新的重要因素。 对正处于转型期的煤炭业，市场创新就成为其发展的关键。 1.1.1 问题提出的背景 1、煤炭企业市场化迅猛发展 1993 年以来，在相关政策和竞争现状的推动下，煤炭企业开始加强市场化建设 步伐，市场化进程逐步加快。煤炭企业过去大多为国有企业，经历了由政府、计划 控制向市场导向的转型。 煤炭企业市场化，就是要是煤炭企业的相关产业链延伸，生产、销售、运作等 由内部生产力决定向市场决定扩展延伸，并主动寻求发展变化的过程。在这种情况 下， 政府减弱了对企业的相关支持， 煤炭企业要通过搜寻实践， 建立新的交易规则。 煤炭产品在更广泛市场范围内更加频繁地交易流动；煤炭产业内兼并重组活动使煤 炭企业竞争力增强，市场竞争强度增大；煤炭产品通过新销售技术平台的建立突破 了原有时空的限制，煤炭企业面临了完整的全国煤炭市场份额；煤炭产业降低准入 限制，原非煤集团加入到产业之中，更大范围内形成了竞争状态；煤炭企业市场风 险性增大，风险范围扩大。 煤炭企业市场化的发展，促使煤炭企业转变原有的一系列观念，新的生产、产 品、 销售观念要围绕市场这一中心来进行建设。 产品生产总量由市场销售量来决定， 煤炭企业主动、全面地深入市场，了解市场总需求，将销售与需求进行关联，在企 业中形成一套完整的销售网络体系；企业积极寻求煤炭与其他多种经营产品的相关 性，扩大二者的结合；市场驱动结构中，经济效益就成为决定企业生产经营活动的 主要指标，在各项生产计划、安全技术措施、基建工程以及科研、技改项目等制定 中，都应该考虑到投入与效益的比率，力求经济效益最大化。 煤炭企业市场化的发展，必然引起全国煤炭市场中竞争力度的激化。在煤炭企 业原有的政策保护褪去后，各个煤炭企业面临了同样的市场竞争环境，煤炭业内发 生了大量的企业兼并、重组事件。传统的企业经营模式已无法适应日益激烈的市场 1 煤炭企业市场创新的演化分析 2 竞争，煤炭企业必须搜寻新的经营模式，煤炭开采技术也在激烈的竞争中不断推动 开发出来。除此之外，煤炭企业开始涉足煤炭产业外的非煤产业，扩大了企业参与 竞争的范围，大力推动企业业务多元化、综合化发展。 煤炭企业市场化的发展，使社会资源在更大程度上达到一种共享，对其进行优 化配置， 从而带动经济发展。 煤炭企业市场化是我国社会主义市场经济的必然要求， 是完善市场经济制度的重要步骤。通过这一进程，有限的资源有可能向更具有技术 优势、市场优势的煤炭企业转移，在一定程度上避免了资源的不经意浪费 1。 2、煤炭企业面临严峻挑战和机遇 2001 年 12 月 11 日，中国正式加入了 wto，国内经济体制与国际惯例接轨。加 入世贸组织后，煤炭进口关税进一步降低，增大了煤炭市场的开发程度，国外煤炭 产品进入中国市场的可能性扩大，国内需求一定量的高品质低污染煤炭资源，这些 因素都强烈冲击了国内煤炭市场；随着关税的降低，石油、天然气等其他替代能源 的进口量也得到了一定程度的扩大，迫使改革我国能源产业结构。另一方面，加入 世贸组织，也为我国的煤炭企业发展提供了更多机会。加入 wto，关税壁垒降低， 我国煤炭企业相关产品可以更容易地在国际市场上进行流通，增加产品出口量；国 有煤炭企业可以得到国际资本市场的关注，增加了外资的注入力度，有利于原有资 本结构的改善和企业国际化战略的实现；迫使煤炭企业对于非煤产业的投资，大力 发展非煤产业，加大综合化进程 2。 随着金融市场的发展，煤炭企业开始采取上市等方式，扩大企业融资方式、范 围，但这一行为增大了资金管理难度，要求企业以经济效益为最终出发点，尽量获 取利润的最大化。在管理方式方面，要求企业增加其管理灵活度，改革传统过的工 作观念。而企业的财务管理制度应该适应股份制要求，按照其标准来施行。 知识经济时代的背景，对初级能源生产企业也提出了相应的要求，主动了解、 变革、适应知识经济的挑战，才能维持企业的生存发展，推动煤炭经济。不断引入 高新制造技术和高新材料，持续改革煤炭开采技术，推动煤炭企业的系列创新；通 过煤炭开采技术的进步提升，煤的形态也要发生一定改变，从而满足知识经济的要 求；煤炭企业与某些高科技产业在一定程度上进行联合，迫使煤炭行业的管理体制 转变，以适应行业的联合 3。 同时，电子商务模式的出现，给煤炭企业市场运作模式、营销活动和市场空间 提供了新的发展平台。煤炭企业可以通过采用 b2b 模式，在煤炭产销双方之间建立 起一种直接沟通联系， 快速地了解沟通双方的需求， 从而节省了开支， 提高了效率， 第一章 绪论 3 增大产销双方的满意度和经济效益；在电子商务时代，煤炭生产企业市场营销活动 要进行相应的变化，去满足煤炭市场性质变化的要求，去适应产品需求企业的消费 行为和消费需求；在一定程度上，为煤炭企业进一步扩大市场范围提供了条件，并 可节省传统模式下巨额的市场开发经费。 在上述因素作用下，煤炭企业所处的市场竞争强度加大，选择市场创新，可以 使煤炭企业更好地在挑战面前取得突破，把握好企业发展机遇。 3、煤炭企业市场创新严重滞后 煤炭产业的发展需要煤炭企业市场创新为其提供动力。若没有创新的推动，煤 炭企业的发展只能停止在某一水平的数量递增上，而无法突破层次跃升发展。在中 国加入世界贸易组织后，国外煤炭企业的市场创新观念促使我国煤炭企业开始思 考， 逐步采取措施开展市场创新活动， 目前， 我国煤炭企业市场创新活动日趋活跃， 但仍必须加快速度，更快更好得向前推进。 随着我国经济体制和能源产业体制的改革，我国煤炭企业市场创新行为逐步深 入开展起来。分析我国煤炭企业市场创新的行为，可以发现，煤炭企业市场创新的 主要推动着是企业家，企业家的强制执行力和企业家的控制力士市场创新措施得到 实施的主要因素。虽然煤炭企业企业家已认识到市场创新的必要性，开展了不少的 市场创新行为，但这些创新大多停留在市场模式的表层上，无法导致传统市场模式 的深层创新，相关部门的真实变革也较少。煤炭企业的市场销售部门是煤炭企业市 场创新的主要载体，但是，目前煤炭企业市场创新更多地关注在营销创新方面，与 之相配套的市场制度创新，市场运作模式创新缺乏，整个市场创新的效率低下。 目前，煤炭业市场竞争强度较服务业、高科技业等强竞争性行业低，市场开发 程度仍较落后，迫使煤炭企业进行自我市场创新的作用力较弱。煤炭企业在原有经 济制度和市场观念的影响下，对市场需求的了解程度，对于产品的开发进度，对销 售体系构建等相关知识有一定的缺乏。 各煤炭企业现采用的市场创新措施往往是为解决特定问题而退出的效仿性创 新行为，丧失创新行为的科学性及系统性，创新强度效率差强人意。煤炭企业市场 竞争的暂时无序性，也给煤炭企业市场创新效率的提高产生制约作用。 1.1.2 问题提出的意义 作为不断动态发展的煤炭企业市场创新过程，创新行为主体具有差异性，主体 之间具有复杂的非线性协同作用，传统的静态均衡经济学研究方法法不能充分对其 相互作用关系进行描述，这就要求一种新的分析方法来描述这一不可预测的复杂动 煤炭企业市场创新的演化分析 4 态经济行为过程。演化经济学从生态演进的角度出发，为研究经济行为提供有益的 方式，能够更好的描述创新演化这一过程，对分析煤炭企业市场创新提供了新的思 路和方式。因此，本文就是采用演化经济学的经济范式，将演化理论与创新理论结 合，并借鉴最新演化经济学研究成果，对煤炭企业市场创新行为的过程进行剖析， 力求更科学地发现我国煤炭企业市场创新行为的遗传变异选择规律，为煤炭企业进 一步的市场创新行为进行指导，从而推动煤炭企业更好更快更科学地发展。 1.2 研究方法和结构 1.2.1 研究方法 （1）用演绎的方法系统地分析煤炭企业市场创新演化过程，搜寻其演化规律， 并总结得出煤炭企业市场创新演化机制，这是本文研究的基本方法。 （2）静态分析法与动态分析法。事物不断地一个状态到达另一状态，所发生 的变化是一个动态过程。事物的发展呈现了一条变化和均衡的交替曲线。因此，我 们可以从静态和动态两个角度对事物进行综合分析，从而获得了对事物发展变化和 均衡状态的充分认知。本文对煤炭企业市场创新的演化分析中，既肯定了企业市场 创新具有阶段均衡稳定性，也充分认识到煤炭企业市场创新行为发生的变异过程， 抓住其动态特征。 （3）案例分析法。为了验证和支持文章中的理论研究，对理论更好的阐释、 说明、佐证，选择具有代表性的煤炭企业市场创新实例，从演化视角对其市场创新 行为过程进行解读，对理论的合理性提供论证。 第一章 绪论 5 1.2.2 文章结构图 图 1.1 文章结构图 1.3 创新之处 （1）选题具有一定研究价值。从演化经济学理论形成至今，用演化经济学分 析企业创新行为的研究大多集中于技术创新和制度创新等方面，而用演化经济理论 系统地研究企业市场创新较少，特别是对煤炭企业这一特殊行业主体的研究更不多 见。 （2）从演化视角系统地分析煤炭企业市场创新行为。本文突破了传统从静态 的、确定的、创新他组织的外生性理论的角度对市场创新进行研究的模式，从动态 的、演化的、不确定的、自组织理论的角度，对煤炭企业市场创新进行了系统的研 究。 1.4 相关概念界定 论文中所讲的市场创新采用黄恒学（1998）在市场创新一书中的定义：在 市场经济条件下作为市场主体的企业创新者通过引入并实现各种新市场要素的商 品化与市场化以开辟新的市场促进企业生存和发展的新市场研究开发组织与管理 活动 。 黄恒学：市场创新，北京：清华大学出版社m，1998，4 绪论 煤炭企业市场创新的回顾 煤炭企业市场创新的演化分析 煤炭企业市场创新案例分析 结论 煤炭企业市场创新的演化模型 煤炭企业市场创新的演化分析 6 第二章 煤炭企业市场创新相关理论研究回顾 2.1 企业市场创新理论回顾 2.1.1 企业市场创新理论发展 （1）市场类型演化论 整合营销传播理论的创造者舒尔茨提出，市场变革是由数字化、信息技术、知 识产权和传播系统等四大因素共同推动而来。对市场的各种渠道力量需求进行转 化，带来了市场及其营销传播的转化。以市场为划分依据，产生了制造商驱动的市 场、分销商驱动的市场、交互式市场和全球化市场这四种转化类型。而前三种市场 类型属于市场历时性演化的规范性形态。 （2）市场裂变论 市场裂变论将国际企业的发展划分为四个时间阶段：第一阶段，企业生产较单 一的产品在国内市场中实现市场裂变， 这一阶段， 企业主要通过自身在技术、 产品、 惯例方面的优势来获取在国内市场的主动权和控制权；第二阶段，企业涉足多个相 关产业，形成多元化发展格局，围绕某一主体产业，开始产业裂变；第三阶段，企 业依据国内市场经验积累，凭借自身特有的竞争优势，寻求在国际市场上的发展机 会，在国际市场上实现市场裂变；第四阶段，企业经营的最高阶段，企业不仅关注 产品经营，也将资本经营提升到企业经营的重要位置，采用企业上市，兼并重组等 方式，实现资本市场裂变。 （3）市场阶段论 国际企业市场发展的过程经历了五个阶段，一是市场开发阶段，即企业拥有唯 一产品，开始占领市场的阶段；二是竞争性营销阶段，即各企业拥有同样产品，优 秀的产品才能取得市场占有率；三是产品、市场细分阶段，即企业拥有完整的产品 链条或者提供较低廉的产品价格；四是市场国际化阶段，即企业将产品市场进一步 扩大化，在更广的市场范围内进行市场活动；五是服务营销阶段，即企业在提供产 品时更注重相关的产品服务。 （4）市场创新论 黄恒学在市场创新一书中，对于市场创新过程中的主要阶段和问题进行了 全面系统地研究，明确了市场创新活动中涉及到的各个概念，如市场创新度、市场 创新域、市场创新源等，在此基础上，提出了企业市场创新过程的发展规律和基本 模式 4。 第二章 煤炭企业市场创新相关理论研究回顾 7 （5）市场创新战略论 市场创新战略论是将企业根据不同的市场占有率和企业实力进行划分为市场 领先者、市场挑战者、追随者、补缺者等几种类型，不同的企业类型所采取的创新 战略不同，针对每一种企业类型研究其应考虑的创新因素，所应采取的战略目标及 实现目标的战略方法 5。 2.1.2 企业市场创新的概述 约瑟夫熊彼特（joseph a.schumpeter）在其 1912 年出版的德文版著作经济 发展理论一书中，从经济学角度系统地提出了创新理论，将创新概念具体地划分 为了五种情况，其中包括了：创造一种新产品，即一种完全的全新产品或者对已有 产品的新改造，使其具有了新的特性；开辟一个新市场，即进入一个过去完全不曾 进入过的市场。而这两种创新概念即是市场创新的主要创新域 6。 叶思荣（1997）在论市场创新及基本模式中，提出市场创新是企业通过新 产品的开发，新市场的开拓等，对现有市场结构产生变动，促进市场机制的创新， 进而是新需求得到满足的行为 。在他的观点看来，市场创新是开拓新市场和创新 市场“新体系”的综合 7。 黄恒学（1998）在市场创新一书中，将市场创新定义为在市场经济条件 下作为市场主体的企业创新者通过引入并实现各种新市场要素的商品化与市场化 以开辟新的市场促进企业生存和发展的新市场研究开发组织与管理活动 。他认为 市场创新域是广泛的，对市场定位、市场营销渠道和消费者等进行改变就实现了市 场创新。新技术的引入和新产品的开发是市场创新的最主要形式和途径。 2.1.3 企业市场创新模式分析 叶思荣（1997）在论市场创新及基本模式中，提出了市场创新有三种基本 模式：首创型市场创新、改创型市场创新和仿创性市场创新 。 黄恒学（1998）在市场创新一书中，也提出了这三种市场创新模式。并且 提出市场创新度的概念，即不同企业所进行的市场创新活动的创新度，作为三种市 场创新模式的划分标准。市场创新的时序性和区域性，是评价市场创新活动的创新 度的两个主要依据 首创型市场创新是创新度最高的一种市场创新活动。这种创新模式风险大，成 本高，但一旦取得成功，企业便会在整个行业中占据垄断地位，取得暂时的垄断收 叶思荣：论市场创新及基本模式j，现代管理科学，1997（6） ，37-38 黄恒学：市场创新，北京：清华大学出版社m，1998，4 叶思荣：论市场创新及基本模式j，现代管理科学，1997（6）,37-38 煤炭企业市场创新的演化分析 8 益，当然采取这种模式一旦失败所承受的损失也是较为巨大的。采用首创型市场创 新模式的大多是出于市场领先地位的企业。在市场上推出一种全新产品并取得有效 收益或者采取一种全新营销方式，是首创型市场创新的主要方式 。 改创型市场创新是创新度居中的市场创新活动。这种创新模式是在他人首创市 场的基础上，综合考虑自身的资源条件，对其进行改进和再创造，从而实现市场创 新。对于现有新产品进行改进和再创新，或者对现有新的市场销售方式进行改造是 实现改创型市场创新的主要方式 。 仿创型市场创新是创新度最低的市场创新活动。这种市场创新模式是对市场首 创者或者市场改创者的模仿，通过模仿，并利用自身的市场扩张能力，来实现市场 创新。市场模仿者可以选择的模仿是多角度的和多样化的 8。 2.2 煤炭企业市场创新研究回顾 对于煤炭企业市场创新的研究，集中于煤炭企业市场营销创新方面，有关煤炭 企业市场创新的其他方面的研究较为少见。 李延松（2003）在煤炭企业开拓市场的策略组合中认为，煤炭企业应采取 适合市场需要的产品策略，即依据市场容量、确定煤炭产品，提高煤炭质量、优化 煤种结构，增强服务意识、完善服务体系；采用灵活的产品定价策略，可按质论价、 折扣定价、按运送方式定价、心理定价等；建立合理的分销渠道策略，可采取直接 销售、 通过经销商销售、 通过中介人销售等不同销售渠道， 也可建立煤炭期货市场； 实施强有力的促销策略，通过收集市场信息，进行最佳的促销手段组合 9。 方四平（2006）在浅谈煤炭企业的营销创新中提出煤炭企业进行营销创新 的主要措施。 （1）导入关系营销的观念，在企业与顾客及其他利益相关者之间建立 起相互信任的新型合作关系； （2）实施绿色营销，即指以环境保护观念作为经营哲 学思想, 以绿色文化为价值观念, 以消费者的绿色消费为中心和出发点, 力求满足 消费者绿色消费需求的营销策略。通过塑造绿色企业形象，开发绿色煤炭产品，制 定绿色煤炭价格，建立绿色营销渠道，开展绿色促销等方式使顾客对于企业产生产 生好的预期； （3）树立品牌意识，加强品牌营销，提高企业综合竞争力 10。 贠东方（2006）在浅谈煤炭营销创新中认为，煤炭企业市场创新首先要注 黄恒学：市场创新模式j，市场观察，1996（6），6-8 黄恒学：市场创新模式j，市场观察，1996（6），6-8 黄恒学：市场创新模式j，市场观察，1996（6），6-8 李延松：煤炭企业开拓市场的策略组合j，内蒙古煤炭经济，2003（1），5-7 方四平：浅谈煤炭企业的营销创新j，煤炭经济研究，2006（3），45-47 第二章 煤炭企业市场创新相关理论研究回顾 9 重营销理念的创新，包括树立全球营销观念；推动价值营销，为客户提供最大、最 多、最好的价值，优化价值竞争的群体组合，实现创造价值经营，从而拉开与竞争 对手的差距；实行个性化营销，为客户提供一种个人化的销售和服务。其次是营销 策略的创新，包括实施更加直接、快捷、广泛的网络营销以及以服务为导向的服务 营销策略。最后是煤炭营销手段的创新，包括适时有效地进行广告宣传，运用灵活 多样的市场营销战术，调整营销组合方式，培养素质较高的销售队伍 11。 王明军（2008）在浅谈煤炭企业市场营销的创新机制中指出，煤炭企业应 该将企业营销的新观念融入到煤炭企业营销中去，实现煤炭企业市场营销的创新。 如加强现代营销观念的深化，使企业员工树立“以顾客为中心”的思想，从而奠定 煤炭企业市场营销创新的观念基础；将绿色营销观念渗透到企业的市场营销过程中， 从而使煤炭企业既符合国家可持续发展战略的要求，又为煤炭企业产品进入国际市 场做出铺垫；更加注重服务营销，不仅销售产品，更要销售服务。除此之外，文中 还提出了煤炭企业的营销创新应特别注重建立知识营销的新营销方式，留住老顾客、 吸引新顾客，并从企业核心竞争力出发培养企业独特营销的能力 12。 2.3 煤炭企业市场创新演化的理论支点演化经济学 2.3.1 演化经济学的基本假设 （1）经济个体的有限理性假设。微观经济个体具备的是有限理性，在进行决 策时，不可能做出最优选择。经济个体拥有的信息有限的，很难获得做出最优决策 所需的必要相关信息，且这些信息分布是一种非均衡的状态。经济个体不可能具备 做出最优决策所需的全部知识，个人的知识和能力是有限的，它不能对所有的决策 影响因素做出准确判断和选择 13。 （2）经济个体的差异性假设。微观经济个体之间本身就存在着异质性，其所 拥有的信息和知识不相同，那么当遇到某些获利机会时，不同主体对其的获取和认 知不同；社会经济运行体系是由各个经济个体所组成的，经济个体的差异性和创新 度直接对社会经济运行体系发生作用；差异化的经济个体对于创新的不同把握保证 了经济系统有足够的创造性，使经济增长得到长期有效维持。 （3）时间的不可逆性。在演化经济学中，认为过去的决策对于现在的决策具 有决定性的影响作用。经济的发展过程是一个马尔科夫过程，即下一时期的行业状 况是由根据前一时期的行业状况概率化分布 。社会经济过程对着时间的非对称性 王明军：浅谈煤炭企业市场营销的创新机制j，现代商业，2008（12），122 转引自盛昭翰，蒋德鹏：演化经济学m，上海：上海三联出版社，2002，67 煤炭企业市场创新的演化分析 10 表现出不可逆性 14。 （4）随机因素的重要性。决策和搜寻创新的过程中，演化经济模型是通过在 随机因素影响通过筛选机制选择出适应环境的行为方式。演化过程就是一个不断尝 试、发现错误和修正错误的过程。企业会进行每一次部分替换性的各种战略的依次 尝试，甚至会是完全替换性的突破性创新技术。在一般情况下，无法用概率分布来 预测出每一种随机因素组合下出现的结果，而这种不确定的随机性也使决策无法呈 现长期最优性，因此说无法准确预测出演化的长期趋势。但是若选择确定的筛选标 准，且无突破性创新出现，就会沿着某一规律进行演化，在这种情况下，可以对演 化过程进行较长期的一种预测 15。 2.3.2 演化经济学的核心范畴 演化经济学是将生物进化论的研究思想和方法引入经济学中，形成了经济演化 范式：惯例遗传、搜寻变异机制和市场选择机制。 （1）惯例。凡勃伦最早提出了对惯例的观点，他认为制度和惯例具有惯性和 惰性，作用类似于生物学中的基因，承载着经济重特征，可以看作是社会经济系统 的基因组织。纳尔逊和温特将“惯例”定义企业进行创新活动，市场进行选择的选 择单位。 “对于一切规则的和可以预测的企业的行为方式，我们一般使用的名词是 惯例 。这些惯例起着基因在生物演化理论中所起的作用。惯例是有机体的 持久的特点。并决定它可能有的行为 ” 。 “我们理论建议的核心，企业的行为可 以由它们使用的惯例来解释。关于惯例的知识是理解行为的核心。 ”惯例是企业 处理问题和实现目标的过程中所遵循的行为基础，企业按照已形成的某种惯例指导 企业的一切经济行为，但是由于企业是非完全理性的微观经济主体，其遵循的惯例 不可能是最优化的。企业遵循满意原则，当惯例可以为企业带来满意的结果时，企 业将继续维持此惯例；当惯例无法达到满足标准时，企业将开始搜寻新的更好的惯 例 16。 惯例在创新方面的作用主要体现在：一是以现有的惯例为目标而开始解决问题 的努力，反而可能导致创新；二是创新有很大一部分由现有惯例集的新组合构成； 三是惯例提供了一种共同的创新框架或背景，节约了学习和适应的成本 17。 （2）搜寻、变异或创新。变异是经济系统在多种类和多样性的情况下，人类 在系统内部创新事物的行为，同时新奇事物也将促使人们采取新的行动。两个因素 盛昭翰，蒋德鹏：演化经济学m，上海：上海三联出版社，2002，68 演化经济学把“新奇”引入经济分析， “是对现存结构的转变和新奇创生和可能传播的调查” 。 纳尔逊，温特著，胡世凯译：经济变迁的演化理论m，北京：商务印书馆，1997，143-144 第二章 煤炭企业市场创新相关理论研究回顾 11 推动着变异和创新的产生，一是从新奇中获得的满足和刺激，这与个人对于新奇的 偏好有较强的关联，社会制度对于创新的接受程度与鼓励程度也与之有关。这种推 动因素与熊彼特的创造性快乐观点相似；二是实际中所遇到的困难促使寻求变异或 者新奇 。 （3）市场选择。变异或创新产生新的惯例，作为经济主体，其所拥有的知识 及个体偏好， 对于惯例选择起到一定影响。 但是惯例的最终选择是由市场来完成的。 所选择的惯例必须经过市场的检验，只有通过市场检验的惯例，才可以适应市场环 境的要求，通过学习扩散等长期保留和维持下去。选择环境包括外部环境和内部环 境，它们决定了企业的搜寻过程和结果是否成功 18。 盛昭翰，蒋德鹏：演化经济学m，上海：上海三联出版社，2002，89 煤炭企业市场创新的演化分析 12 第三章 煤炭企业市场创新的演化分析 在演化理论中，煤炭企业将被看作为一个逐步演化而生的产物。煤炭企业处于 不断变化的外部环境中， 其自身也在时间和环境的变化推动中， 发生着不断地演变。 在煤炭企业中，煤炭开采技术、企业组织结构、战略目标、领导人、企业文化等要 素发生了变化，企业市场创新活动就处于一个新的环境中，促使企业该项行为的发 生，不断地去调整，去适应、作用于这些新要素。煤炭企业市场创新演化事实上就 是对于环境不断调整适应性程度的过程，是不断演化发展的过程。 煤炭企业市场创新系统中体现了耗散结构所具有的本质特征，其是由具有复杂 关联的多层次多要素组成的一个动态系统，因此说它是一个耗散结构系统。首先， 作为煤炭企业创新体系之一，其必然与企业内部其他部门、企业所处外部经济政策 环境某一部分存在紧密的联系，煤炭企业市场创新演化过程均处于这一环境之中， 市场创新决策与行为要考虑此社会大环境。整个煤炭企业经济系统的发展变化，导 致市场创新系统内部各要素发展水平的差异化，从而导致了煤炭企业市场创新系统 偏离平衡态。其次，煤炭企业市场创新内部个要素之间复杂的关联相互作用，在系 统内部对系统产生正、负反馈效应，在随机因素的扰动下，对系统产生作用，使系 统在平衡态发生涨落。 煤炭企业市场创新在外部某偶然事件影响下，便会沿着一定的路径发展演化， 表现出了路径依赖性。在此机理下，煤炭企业市场创新的决策形成锁闭效应，且可 能非最优效率，并将长期维持该创新路径，前后连贯、相互依赖。煤炭企业 市场 创新不是企业短期的经营实践活动，其具有时间的持久性，因此企业一市场创新活 动必然受到过去企业市场创新决策绩效的影响，且现在这一市场创新活动结果也将 关系着企业未来的市场创新行为和未来的销售业绩。煤炭企业所处的市场竞争环 境、压力集团的创新行为反应及煤炭企业市场创新决策经验绩效都是煤炭企业每一 次市场创新决策时的考虑因素。 3.1 煤炭企业市场创新的遗传机制 企业中不断发生各种重大事件，事件的结果在企业内部被评价和保存下来，从 而形成了所认知的企业现状。在一定时间内，企业内部就会建立起一系列的行为方 式，并集合成为企业的“惯例” 。企业的惯例决定着企业在遇到某一情况下所采取 的具体行为。 企业进行创新行为时，创新惯例是其主要的影响因素之一。在演化理论中，企 第三章 煤炭企业市场创新的演化分析 13 业之所以有差异存在是由于不同企业中所保留的企业创新惯例不同，企业业绩的差 异是由其所持有的惯例效率决定，随着有效创新惯例的不断自我复制和被动惰性变 异，企业之间的差异性得以维持和存在。企业创新活动是在竞争状态下企业追求更 高经济效益、赢得暂时垄断地位所采取的行为，而这一切行为都受到创新惯例的影 响。根据对市场环境及竞争对手相应对策的预测，企业在不断变化的外部环境下， 更新着自身的创新行为决策。因此，企业的市场创新呈现出了一个动态演进过程， 是预测环境、创新行为实施、反馈判断调整三个环节前后连贯、不断循环的“试错” 过程，是技巧性知识的学习、创新、实施、反馈的演化过程，在演化中，企业提高 了对市场的反映和适应能力。同样地，市场创新行为也并非是在一开始就能将所有 矛盾和冲突都显现出来的，而是在不断的演化过程中，逐步地发现企业内部、企业 与外部环境之间存在的不适应性，因此，市场创新决策和行为并非已定不变的，而 是相应地逐步修正，针对实践中出现的问题对决策行为修正，反馈总结提高，是一 个不断发展的过程 19。 基因是生物学的基础，同样地，在创新演化过程中，作为演化基因的创新惯例 也扮演着同样的角色，作为常数因子影响着整个演化过程。创新惯例是组织的 记 忆和组织的目标，储存着企业重要操作知识，组织成员通过创新惯例正确地解释和 响应相应的信息，通过有效的信息交流和协调配合，达到了创新行为和思想一定程 度的统一性和协调度。企业市场创新惯例是在企业过去市场活动中形成的规则行 为，对企业市场创新行为起到默认指示作用，是企业进行市场创新决策时的默示知 识，影响着企业每一次市场创新行为，并不同程度得体现在其市场创新结果中。企 业市场创新过程中，企业员工自觉地依照市场创新惯例进行市场创新决策制定和学 习并实施相应市场创新行为，相互统一协调，不需刻意学习和交流，避免了相关交 易费用成本的支付，为企业节省了开支。此外，组织控制系统为了抵抗变异，维持 现有成功的市场创新惯例的行为过程，这种抵抗行为有可能会表现为企业市场创新 行为的变异，且这种变异有利于企业需求。更多情况下，企业市场创新，只是现有 市场创新惯例的另一组合方式 20。 煤炭企业市场创新行为也有自身的规则，形成了其市场创新惯例。复杂的市场 竞争环境，不完全的市场信息环境，给煤炭企业市场创新决策带来了很大的不确定 性。首先，煤炭企业要进行市场创新，就要了解煤炭行业市场需求，分析煤炭企业 市场现状，是市场创新的基础环节。多数煤炭企业虽建立了市场部，但真正进行市 场调研的工作较少，因此对于市场的了解度就会降低，企业获得的信息和实际市场 煤炭企业市场创新的演化分析 14 需求不对称。同时，煤炭企业是有限理性的，无法完整预测出市场未来的环境和发 展趋势， 煤炭企业无法确定地作出最优的市场创新判断， 选择最优的市场创新行为。 因此，煤炭企业在市场创新时更多地要考虑企业自身产品性价比以及煤炭市场结 构，其决策行为受这两个因素影响很大。其次，在企业过去市场创新中，企业积累 了一定的市场创新经验，形成了一系列的默示知识，构成了煤炭企业市场创新的行 为规则，即市场创新惯例，当煤炭企业进行市场创新时，市场创新惯例就产生了一 定化的行为模式，煤炭企业沿着这一行为模式展开了新的市场创新行为。 影响煤炭企业市场创新惯例形成因素中，煤炭企业市场创新积累经验与企业技 术创新能力占据最主要的地位。煤炭行业具有资源有限性，煤炭产品也具有其特殊 性，在面对市场创新时企业所承担的市场风险性相对较大。所以，在面临不确定性 的未来市场发展状况， 且企业有限理性的状况下， 企业无法采取最佳市场创新决策， 往往会根据过去的市场创新经验，选择已在市场上取得较好经济和社会效益的市场 创新方式， 对新的市场创新进行规划， 如提高煤炭质量的可靠性， 降低原煤价格等。 煤炭企业技术创新程度在一定程度上对煤炭企业市场创新起到制约作用，若企业提 高其技术创新能力，提高煤炭产品可燃率，降低开采成本等，则可推动煤炭企业市 场创新，为企业进行市场创新提供了更广阔的空间。煤炭企业可以通过增大创新资 本投入，提高创新管理能力，加大研究开发力度，改进煤炭开采设备，开发企业营 销能力等方式促进煤炭企业市场创新，其中创新资本投入和管理，研究开发力度相 对更加重要。 3.2 煤炭企业市场创新的变异机制 生物界通过遗传基因的变异发生变化，同样地，煤炭企业市场创新的演化过程 也发生着不断的变异，煤炭企业市场创新正是通过这种变异而得到不断地优化。 运用演化理论来研究煤炭企业市场创新过程，就是要突破过去静止的经济研究 范式，就是为了动态地研究煤炭企业市场创新行为，观察其随着时间和环境的变化 不断进行变异选择，不断学习适应，不断创新的特点。在过去的研究中，不同专家 对变异和创新的存在有着不同的解释。凡勃伦（thorstein b veblen）认为变异和 创新是由某一随意的好奇心驱使造成的行为 21。威特（witt）将这种变异归结为两 个推动因素，一是从新奇中获得的满足和刺激，这与个人对于新奇的偏好有较强的 关联，社会制度对于创新的接受程度与鼓励程度也与之有关。这种推动因素与熊彼 特的创造性快乐观点相似；二是实际中所遇到的困难促使寻求变异或者新奇 22。西 第三章 煤炭企业市场创新的演化分析 15 蒙和马奇等认为人的行为并非完全理性化， 无法到达最优标准， 遵循的是满意原则。 演化经济学的代表人物纳尔逊和温特用“搜寻”一词来描述企业为了追求更好 的社会经济效益而采取的一切创新行为活动。在演化经济学中，假设人是有限理性 约束的，其行为只是追求心理的满意，这与新古典经济学的完全理性人和追求利润 最大化假设不同。在此原则的指导下，企业现有惯例可以使企业得到适当的利益， 那么企业不会主动开始“搜寻” ，只是努力维持现有的惯例；只有当利益无法满足 企业的生存需求或无法达到组织目标，在一定的满意程度之下，企业才会被迫展开 “搜寻” ，通过对市场的调查研究，对竞争对手的分析，模仿或者修正优秀企业的 惯例，从而开发新产品或者开拓新市场，使组织原有的惯例发生变异，重新使企业 的利益达到满意标准 23。企业的搜寻活动是在企业现有惯例和市场状况基础上进行 的，可以是对原有规则的直接修改变革，即市场创新，也可以是借鉴产业内优秀企 业的成功惯例，即模仿创新，来形成自己新的创新惯例。企业市场创新活动是对现 有创新惯例的增加或者删减，或者是对现有惯例的一种替换，而这些行为均是在现 有惯例的基础上发生的，与现有惯例有关。 企业市场创新行为本身就是企业进行的一种变异，这种变异使企业在市场上呈 现出差异化与多样化。若企业市场创新行为与市场环境的需求相适应，企业市场竞 争力则能得到提高，取得暂时的高利润率，若无法适应市场环境，则会是企业面临 更严峻的状态。 但是这种变异并不是一个确定的， 唯一的行为， 具有非线性复杂性， 其变异行为和结果与企业的组织结构、创新经验和创新惯例相关，不同的企业在同 一市场环境下所选择和采取的市场创新行为不同，从而才使企业之间有了区别，使 社会资源在不同选择中得到合理充分利用。 煤炭企业市场创新变异是煤炭企业不断对原有市场进行累积及对新市场的开 发与扩张的过程，也是调整和重组企业市场创新模式的过程。所以说，煤炭企业市 场创新变异的本质就是对于煤炭企业市场创新惯例的变异和重组。 3.2.1 煤炭企业市场创新的变异动力 煤炭企业市场创新行为的变异是企业外部压力推动、企业内部动力驱使的双重 综合作用机制下产生的。在企业内部矛盾凸显或者外部环境出现变化的情况下，若 持续原有的市场行为，则企业收益无法实现一定程度上的递增效应，企业市场发展 趋向于非绩效化，这就要求企业必须改变其市场行为，对现有市场行为进行调整， 也就发生了企业的市场创新行为。 1、煤炭企业市场创新的变异外推力 24 煤炭企业市场创新的演化分析 16 （1）所处市场环境的变化要求煤炭企业进行市场创新。煤炭产业政策的出台， 绿色煤炭产品得到产业政策支持，对污染型产品提出相应限制条件，这就要求煤炭 企业进行市场创新，开发符合新产业政