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韩非治吏思想研究 赵文艳 摘要：韩非是我国战国束期位著名的哲学家、思想家、政治理论家，也是 先秦时期法家思想的集大成者。他的思想为中国统一局面的形成奠定了重要的理 论基础，尤其是他的治吏思想以“法”为中心，“法”、“术”、“势”三者结合 的政治镱略，重点打击了擅权、分权的大臣、官吏，顺应了历史发展的趋势，维 护了君主独尊，成为历代君主统治的有效工具，支配了两千余年的中国政治，影 响了君主专制国家的意识形态。在此基础上所形成的任免、考课群臣百官的治理 措施，对于我们今天的廉政建设仍然具有借鉴指导作用。而全面认识韩非的治吏 思想，则是我们继承、借鉴这一宝贵文化财富的前提和基础。与学术界一直以来 认为韩非治吏思想极端的评价不同，本文认为：韩非治吏思想的伟大之处不仅在 于他顺应历史发展趋势，贼予君主独尊的地位和权势；更在于他敏锐地观察到权 力膨胀所带来的隐患和危害，对君主、大臣权力所做的约束限制。他的治吏思想 体现了鲜明的“中庸”特色。 本文共分为三部分。第一部分分析韩非治吏思想产生的基础。韩非治吏思想 是在对韩国社会现实的分析中，以“变易”史观、“好利恶害”的人性论作为基础， 吸收并改造老子“道”的思想而形成的。面对战国后期宗室贵族专权、国家危亡 的社会现实，韩非认为随着历史的发展，以“亲亲”为基础的“礼治”已经对官 吏失去约束控制作用，成为君主集权的最大障碍。应根据人之“好利恶害”的特 性，以法律作为引导和治理官吏的手段。他吸收并改造了老子“道”的思想，赋 予君主以“道”的权威和特性，一方面为君主独尊、以法治吏提供理论依据；另 一方面叉试图以“道”来制约限制君主。 第二部分论述韩非治吏思想的内容。针对操权擅政的大臣操纵政权的表现和 手段，韩非议为君主不能以法治吏是使其权力被侵夺的主要原因，因此韩非提出 了以“法”为中心，“法”、“术”、“势”三者结合以治理官吏的政治策略，要求君 主加强自身依法治吏的自觉性，堵塞奸臣侵权的一切可能。在这个过程中，既强 调君主独尊的地位是其能够运用法术治吏的前提；也强调君主依法治吏是使其获 得独尊地位的重要途径。 第三部分评析韩非治吏思想所具有的“中庸”倾向。通过对韩非治吏思想的 进步分析，指出韩非不仅在君臣关系上体现出既抑臣又约束君主，注重分寸、 把握限度的“中庸”倾向，韩非的治吏思想无论是出发点还是过程都体现了鲜明 的“中庸”特色。韩非的治吏思想就是要使大多数具有“中”人之质的君主，利 用不苛不宽、可行易知的法律，造就遵行“中道”的臣下。而且在对臣下的治理 过程中，以法为主、以德辅法等措施也体现出了韩非对“中庸之道”的运用。 币是这种“中庸”倾向，使韩非的治吏思想具有了无“过”无“不及”，作为 “中道”能够常行的强大生命力，而且它在“道”所具有的“因时而变”原则的 指导下，无论历经什么样的社会变迁，都能够随社会的发展做相应的调整和改变， 获得最适宜的表现形式。 关键词：韩非治吏思想中席 i i o nt h e s t u d y o fh a nf e i st h o u g h to f a d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c y z h n ow e n y a h a b s t r a c t ：h a r tf e ii saf a m o u s p h i l o s o p h e r , t h i n k e r a n dt h e o r i s to f p o l i t i e s ，a l s ot h e m o d e lo fp r e - q i n l e g a l i s t s c h 0 0 1 h i s t h o u g h t e s t a b l i s h e dt h e i m p o r t a n tt h e o r y f o u n d a t i o nf o rt h eu n i o no ft h ew h o l e c h i n a ，e s p e c i a l l yh i st h o u g h to fa d m i n i s t r a t i n g b u r e a u c r a c y , w h i c hf o c u s e d 0 1 1 l a w , j o i n t e ds t r a t e g ya n dp o w e rt o g e t h e r , b e a tt h e b u r e a u c r a c ya r r o g a t i n gp o w e r st oo n e s e l f ，m a i n t a i n e dt h ek i n g s a u t a r c h y ，h e l p e dt o s t r e n g t h e nt h ep o w e ro f t h ek i n g d o m s h i st h o u g h ta c c l i m a t e dt h et r e n do ft h eh i s t o r y d e v e l o p m e n t ，f i n a l l yb e c a m e t h ev a l i dt o o lf o rt h el a t e re m p e r o r sa d m i n i s t r a t i o n ，w h i c h d o m i n a t e dc h i n e s ep o l i t i c so ft w ot h o u s a n dy e a r s ，e f f e c t e dt h ei d e o l o g yo fa u t a r c h y p o l i t i c s h a nf e i st h o u g h to fa d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c yi sg r e a tn o to n l yi ne n d o w i n g t h em o n a r c hw i t ht h ee x c l u s i v ep o s i t i o na n dp o w e rb u ta l s oi n k e e n l yo b s e r v i n gt h e p o t e n t i a ld a n g e ra n da c c o r d i n g l y l i m i tt ot h e e m p e r o r sp o w e r s oh i st h o u g h to f a d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c ye m b o d i e d t h ec h a r a c t e r so f t h ed o c t r i n eo f t h em e a n ” t h i st h e s i sf a l l si n t ot h r e ep a r t s c h a p t e ro n ea n a l y z e st h ef o u n d a t i o no fh a r tf e i s t h o u g h to fa d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c y h i st h o u g h t sf o r m e do n t h eb a s i so ft h eh i s t o r y v i e w ，t h ea r g u m e n to nh u m a nn a t u r e ，a b s o r b i n ga n da l t e r i n gl a oz i st h o u g h t o f d a o i n t h el a t t e rw a r r i n gp e r i o d ，i m p e r i a lc l a na r i s t o c r a ta c tw i t h o u ta u t h o r i z e ，k i n g d o m sw e r e i nt h ed a n g e r , f a c i n gs u c hs o c i a lf a c t s ，t h r o u g ha n a l y z i n gt h ec h a r a c t e ra n do r d e r l i n e s s o fs o c i a ld e v e l o p m e n t ，h a nf e it h o u g h tt h a tt h e r ec o u l d n te x i s tc o n s a r t g u i n i t yk i n s f o l k r e l a t i o n s h i p i ns t e a do f i n t e r - e x c h a n g ea d v a n t a g e a n d d i s a d v a n t a g er e l a t i o n s h i p ， m a n a g i n gw i t hb e n e f i tb a s e do nc o n s a n g u i n i t yk i n s f o l kh a d n tt h er e s t r i c t i o no nt h e b u r e a u c r a c y , w h i c hb e c a m et h eb i g g e s tb a r r i e r t om o n a r c h i s m s ok i n g ss h o u l du s el a w a st h em e a n st om a n a g eb u r e a u c r a c ya c c o r d i n gt oh u m a n sc h a r a c t e r s h ea b s o r b e da n d a d j u s t e dl a o z i st h o u g h to fd a o ，e n d o w e ds o v r a nw i t ha u t h o r i t y o nt h eo n eh a n dh e p r o v i d e dm o n a r c h i s m 埘t ht h e o r yg i s t o n t h eo t h e rh a n dh et r i e dt or e s t r i c ts o v r a nw i t h d a o c h a p t e r t w o a n a l y z e s t h ec o n t e n to fh a nf e i s t h o u g h t o f a d m i n i s t r a t i n g b u r e a u c r a c y h a nf e ia n a l y z e d t h em a n i f e s t a t i o na n dr e c a l l so ft h ev i t a l p e r s o n s m a n i p u l a t i n gp o l i t i c si nd e t a i l ，p o i n t e dt h a td e p f i v a lo fs e i g n e u r sp o w e rw a st h em a i n r e a s o n a c c o r d i n gt ot h ef a c t s ，o nt h eo n eh a n d ，s e i g n e u rs h o u l db e a tt h e mh e a v i l yb y i l i l a w o nt h eo t h e rh a n d ，a l s or e q u e s t e dt h a tt h em o n a r c he n h a n c eh i m s e l ft oc u r et h e s e l f - c o n s c i o u s ，s t o pt h ew h o l ep a t h so f t h ed i s l o y a lm i n i s t e ri n f r i n g e m e n t i nt h e p r o c e s s o fm a n a g i n gb u r e a u c r a c y ，e m p h a s i z i n gt h em o n a r c hp o s i t i o nw a st h e p r e m i e r a l s o e m p h a s i z et h a tt h em o n a r c hm a n a g i n gb yl a ww a st h ei m p o r t a n tp a t ht og u a r a n t e et h e g r o u p o fm i n i s t e r s o b e y t h el a wa n dh i so n l y p o s i t i o n c h a p t e r t h r e ed i s c u s s e s ”t h ed o c t r i n eo ft h em e a n ”t e n d e n c yo fh a nf e i st h o u g h t i p o i n t e do u t h a nf e i st h o u g h t e m b o d y ”t h e d o c 仃i n eo ft h em e a n ”t e n d e n c yn o to n l yi n r e s p e c t i n gt h ek i n g sa n dr e s t r i c t i n gt h em o n a r c hh u ta l s oi ni n t e n t i o na n dc o u r s e h a n f e i s t h o u g h to fa d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c ym a i n l yp o i n t e dt h em e a n w i s em o n a r c h h i sl a w sd e p a r t e df r o mt h eo r d i n a r y m e a n n om a t t e ri nt h el a w m a k i n g p r i n c i p l eo ri n c a r r y i n g o u tt h el a w ，w h i c hh a dt h ec h a r a c t e r so fn o te x t r e m ea n do n e s i d e d ，t h e d o c t r i n eo ft h em e a n ”i nt h e p r o c e s so fm a n a g i n gt h em i n i s t e r s ，r e g a r d i n gl a wa s p r i n c i p l e 、i t l l m o r a la s s i s t e dm e a s u r e sa l s os h o w e dh a nf e i st h e ”d o c t r i n eo ft h e m e a n t e n d e n c y e x a c t l yt h et e n d e n c yo ft h i sk i n do f t h ed o c t r i n eo f t h em e a n ”m a d eh a nf e i s p o l i t i c a lt h o u g h th a dt h es t r o n gl i f ef o r c e u n d e rt h eg u i d a n c ep r i n c i p l e so fc h a n g i n g w i t ha c c o r d i n g l ys o c i a lc h a n g i n g ，r e g a r d l e s so fw h a tk i n do f s o c i e t yc h a n g e s ，i tc a n m a k et h eh o m o l o g o u s a d j u s t m e n tw i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h es o c i a la g e s ，f i n a l l ya t t a i n t h em e a nt e n d e n c yw i t ht h e c h a n g i n ga g ea n da c q u i r et h em o s ts u i t a b l ea n dp r o p e r m a n i f e s t a t i o n k e yw o r d s ：h a nf e i ，t h o u g h to f a d m i n i s t r a t i n gb u r e a u c r a c y , t h ed o c t r i n eo f m e a n 学位论文独创性声明 v 7 2 8 7 8 8 本人声明所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得陕西师范大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中 作了明确说明并表示谢意。 作者签名：遣垒! 圭暨作者签名：! 坠! 士暨 日期：兰：! 二 学位论文使用授权声明 本人同意研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属陕西师范大 学。本人保证毕业离校后，发表本论文或使用本论文成果时暑名单位仍为陕西师 范大学。学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其它指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 圉二铸馆、院系资料室被查阚；有权将学锰论文的内容编入有关数耀摩进行检索 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。 作者签名：_ i 孥二：匕 i 期：! 塑 绪论 ( 一) 韩非思想的研究概况 对于韩非思想的研究并不是一个新题目，早在西汉时期，司马迁在史记 中便对包括韩非在内的法家有过论述。他在史记太史公自序中载其父之 兑 “法家不别亲疏。不殊贵贱，一断予法，则亲亲尊尊之恩绝矣。可以行一时之计， 而不可长用也。故日：严而少恩。若尊主卑臣，明分职不得相跄越，虽百家弗 能改也。”宋王应麟困学纪闻卷十记载：“韩子日：殷之法。刑弃灰于街者， 子贡以为重，问之仲尼，。仲尼曰：知治之道也。阻商鞅之法为殷法又话于仲 尼，法家侮圣言至此。”又“吏者，民之本纲也，圣人治吏不治民。斯言不可以 韩非废。”从西汉到明清这一阶段多以儒评法，站在儒家的立场上批评韩非的思想， 讥讽之词在所难免；然而对于韩非治吏思想持赞赏的态度，则是由于儒法两家对 于君主专制集权的主张殊途同归所致，儒家倡导以“礼”治国，恢复西周旧制，“礼 乐征伐自天子出”；法家则主张以“法”治国，尊君卑臣，实现君主专制。 从清末到解放前出现了一些研究韩菲的专著。如王世瑁的韩非子研究、张 陈卿的韩非的法治思想、谢无量的韩非、曹谦的韩非法治论，以上都是 专门研究韩非的著作，这些著作从不同角度对韩非思想进行了论述，但对于其治 吏思想的研究仍然混杂于治国策略的研究之中，未曾进行单独整理。另外有从整 个诸子思想的大体系中研究韩非的，如周群玉的先秦诸子述略、刘永济的周 秦诸子选粹、杜守素的先秦诸子思想、陈钟凡的诸子通谊、商维昌的周 秦诸子概论等等，这些著作都在书中列专章论述了韩非的恩想。这一时期较有 代表性的论文是冯振1 9 3 5 年2 3 月发表于国专月刊上的韩非子略论。此 文从君臣、赏罚、重刑等八个方蕊全面论述了韩非的思想。文中认为其治吏思想 的核心是主张将立法权交给君主，使君主得以为所欲为。“术”的目的是欲将天下 人玩于股掌之上，“为祸烈矣”是其对于韩非之“术”的否定评价。 建国以后至1 9 6 6 年，由于马克思主义史学的不断发展，这时期对于韩非思 想的研究在注重其阶级性的基础上，多遵循治学之道，详细评析了韩非的历史观、 人性论、认识论、天道观等，并结合战国后期社会经济、政治的现实，分别论述 其“法”、“术”、“势”在治国策略中的作用及相互关系，较前期的研究更为深入。 较有代表性的作品有冯友兰的中国哲学史、侯外庐的中国思想通史、范文 澜的中国通史、郭沫若的十批判书等等。此外，还有一批论文也对韩非思 想进行了研究。，但是其治吏思想的研究还是比较零散没有受到足够的重视。 1 9 6 年以后，随着各种新思潮的涌入，对韩非的研究也空前的广泛，更加注 重从政治实用层面、管理的层面来考察韩非的思想，有许多研究还采用了新的视 角和方法，提出了创见。例如有学者用哲学逻辑结构论的方法来研究韩非哲学的 本质属性和价值导向，认为“法”揭示了韩非哲学的实质，是韩非哲学的支撑点； 圆张雪荣从韩非的人性论( 利害观念) 出发，一反传统的说法，认为“利”、“威”、 “名”才是韩非思想的核心，而“法”、“术”、“势”为其表现形式：。还有学者从 管理学的角度对韩非的思想进行了阐释。对于其治吏思想的评价也从之前的鄙夷 其手段、赞扬其结果转而变为称赞其方法、批判其目的。有从韩非对老子的继承 关系出发，以韩非的天道观为基础来论证其治吏思想的；。有从“正名”的角度来 认识其治吏思想的有效性的：哥还有从“法”、“术”、“势”三者的地位、相互关系 出发来阐述其治吏思想的；o 其中有很大一部分从韩非的方法论出发来评价其治吏 思想， 认为对于“矛盾”的认识造成了韩非思维方式的绝对性，并最终导致了极 端的君主专制。 ( 二) 存在的问题与本文的主旨 到目前为止，就我所涉猎的前人的研究成果来看，对于韩非治吏思想的研究 仍然不够客观，对于韩非治吏恩想的评价流于片面。表现在： l 、认为韩非将立法权归于君主，君主不受“法”的约束；将韩非从“法家” 中独立出来，认为管伸、商鞅等主张国家本位。而韩非主张君主本位：“法治”是 “专制”下的“法治”。 2 、认为韩非用以治吏之“术”不受“法”的约束“术”是君主专制独裁的 王焕镳，韩非子简论，杭州大学学报1 9 5 9 3 粱启雄，韩非思想述评和探源光明日报1 9 6 2 年2 月1 4l = i 崭野，对汪毅同志“韩非钓思想一文的几点意见，光明h 撮1 9 5 5 年2 月2 3 目。 杨向奎，法家与韩非，文史哲， 1 9 5 i i 。 任继愈，韩非社会政治思想中的几个问题，文史哲， 1 9 5 5 ，4 李锥永，韩非的社会政治思想新建设，1 9 5 6 。1 2 李平。韩非法势木的哲学逻辑结构，齐鲁学刊2 0 0 1 ，1 ，4 1 - - 4 4 张雪荣，利益观与韩非的思想体系，青海民族学院学报2 0 0 1 7 ，5 1 - - 5 3 戴黍韩非子法术势与现代管理华南理工大学学报，2 0 0 1 ，1 2 ，3 2 - - 3 5 。 孙实明。韩非术论述评，求是学刊，1 9 8 3 ，5 ，4 4 - - 5 4 转b 5 贞 张运华，韩非思想所受道家影响，西北大学学报1 9 9 4 ，4 ，4 8 - - 5 4 。 曾昭式，崔秀荣，韩非“名”之i 蕃误恩想探析，中州学刊2 0 0 1 ，2 ，9 2 9 4 戴莽“法”、“势”、“术”一略论韩非子的法治思想，中山大学学撤论从1 9 9 8 5 ，1 4 9 1 5 2 a 檀莉论韩非子“势”的政治思想，理论探索2 0 0 4 ，i 8 5 8 6 谭承耕，韩非方法论的再评价，湖南师院学报1 9 8 4 3 ，3 9 - - 4 4 罗炽，韩非的“矛盾之说”是对立统一思想齐鲁学刊，1 9 8 l ，2 ，2 7 3l 。 周兆茂。试论韩非对老子的矛盾学说的批评改造齐鲁学刊，1 9 8 1 ，4 4 0 - - 4 4 。 刘蔚华，韩非的朴素辨证法思想，文史哲，1 9 8 3 ，2 ，3 0 - - 3 6 转1 8 页。 手段。 3 、韩非否定道德在官吏治理中的作用。治理过程表现出了单一性、片面性、 极端性。 出此出发韩非屡屡被冠以各神“极端”的称谓。下面略举几家之言： l 、郭沫若在十批判书中说：“读懂了难势，你可以知道韩非才f 是一位 极端的势治派，正是极力主张专制行为而为法治之反面的。” 2 、嵇文甫在春秋战国思想史话中认为“韩非是极端的性恶论者”。o 3 、冯友兰认为韩非的思想是“性恶论的极端应用”。 4 、梁启雄认为“韩非将君权绝对化了，有反人民的倾向”。 5 、施觉怀在韩非评传中认为“韩非思想的核心是主张极端的君主独裁制 度并严厉禁止其他各家思想的存在。”o 6 、赖美琴说：“强调对立、突出斗争是韩非基本的思维方法，在观察、分析 和处理政治问题上，韩菲总是表现出菲此即彼、极端片面化的倾向。” 以上前五种观点认为韩非在“君主专制”或“人性论”等某一方面表现出了 极端化的倾向，最后一种看法索性认为韩非在处理政治问题时。总是极端片面的。 其实笔者认为作为先秦诸子的最后人，韩非思想在战国后期各家各派思想交锋、 攻讦、以致接近、汇合的熏陶中。表现出了较多的注意分寸、不极不尽、顾此及 彼、客观全面的倾向。综观韩非子一书，韩非谈的最多的是君主如何通过对 操纵政权的贵族大臣权力的剥夺与限制，将分散的权力集中于君主，而对于官吏 该如何为官、如何治理百姓( 即吏治问题) 方面较少提及，所以本文将重点放在 韩非的治吏思想而不是其吏治思想，试图在前人研究的基础上，不揣浅陋，对韩 非治吏思想尝试做进一步的系统探讨。 一、韩非治吏思想的基础 ( 一) 韩非治吏思想的社会现实基础 韩非的治吏思想是对战国时期社会现实的积极回应，是在对韩国的具体情况 进行了深刻分析后形成的。 郭冻若十批判书，人民出版社。1 9 7 6 年l o 月3 l l - - 3 1 2 嵇文甫春秋战国思想史话) ，中国青年出版杜1 9 6 1 年l o 月，第8 7 页。 冯友兰，中国哲学史，华东师大出版。2 0 0 2 年6 月，2 4 3 2 4 4 。 粱启雄，韩子浅解，中华书局，1 9 8 5 年2 月，第1 9 页。 施觉怀，韩非评传+ 南京大学出版 t ，2 0 0 2 年2 月，第l 页 赖美琴韩非政治哲学阐析，浙江学刊2 0 0 2 5 1 7 7 1 8 4 。 1 、战国时期的社会现实。从公元前4 5 3 年三家分晋，到公元f i ；j - 4 0 3 年周威烈 王策命韩、赵、魏为诸侯，齐、楚、燕、韩、赵、魏、秦“七雄”并立的局面已 经开始逐渐地形成。正如淮南子要略上概括的那样：“晚世之时六国诸侯， 豁异谷别，水绝山隔，各自治其境内，守其分地，握其权柄，擅其政令。下无方 伯，上无天子。力征争权，胜者为右。”各诸侯国为着图生存、求发展、成霸业 都将如何才能拥有强大的实力作为政治上的头等大事。所谓实力，首先是军事力 量的强大，所以需要兵强，为了维系这支强大的军事力量，还需要在经济上拥有 雄厚的实力。因此需要国富。而实现国富兵强的主要障碍就是国家政权为宗室贵 族把持。 宗室贵族把持政权对国家造成的危害，早在春秋时期就已经开始显现，并为 一些政治家所关注。这种情形可以从公元前5 3 9 年，齐国的晏婴与晋国的叔向在 宴席上的对话中得到印证： 叔向日：“齐其何如? ” 晏子日：“此季世也，吾弗知齐其为陈氏矣公弃其民，而归于陈氏。 民叁其力，二入于公而衣食其一，公聚朽蠹而三老冻馁。国之诸市，履贱踊 贵” 叔向日：“然吾虽公室，今亦季世也戎马不驾，卿无军行公乘无人， 卒列无长庶民罢敞，而公室滋侈道强相望，而女富溢尤。民闻公命，如逃 寇仇栾、邹、胥、原、狐、续、庆、伯，降在皂隶政在家门，民无所依 君日不悛，以乐馅忧。公室之卑，其何日之有? ”。 随着宗室贵族专权范围与程度的不断升级，各诸侯国韵国君也逐渐认识到； 造成“戎马不驾，卿无军行，公乘无人，卒列无长，庶民罢敝，道j 董相望” 的原因主要在于政权由大夫家臣把持。所以要实现富国强兵的目的，必须改变 公室卑弱、政在家门的局面。为此就需要对旧有的经济制度进行改革，确立和制 定新的制度和政策：加强国君的权力，削弱旧贵族的势力。所以各个国家先后走 上了变法革新的道路。如吴起在楚国变法，针对楚国“大臣太重，封君太众”圆的 情形，首先向势力过重的大臣封君开刀，以消除造成“贫国弱兵”的根源。司马 迁在史记孙子吴起列传中论述吴起变法时说：“明法审令，捐不急之官，废 公族疏远者，以抚养战斗之士。要在强兵，破驰说之言纵横者。”除此之外著名的 变法还有申不害在韩国变法、商鞅在秦国变法、李克在魏国变法。变法后，“食 左传昭公三年 韩非于定法) ，韩非子校注组江苏人民出版社，1 9 8 2 年1 1 月，( 本文所引该书均据此奉) 有劳禄有功”原则的确立，剥夺，旧奴隶主贵族的政治特权，“因任而授官”制度 的实施，使新兴的地主阶级在政治tt 升为统治阶级，“集小都乡邑聚为县”的推 行，使中央集权制国家政体建立。变法后的各国都出现了一度的兴盛。例如：“终 申予之身，国治兵强，无侵韩者。”m “商君相秦国富兵强。”。但变法运动的 高潮过后，各国都先后又出现了宗室贵族专权的现象。如：昭奚恤在楚国专权，“今 王之地方五千里，带甲百万，面专属之昭奚恤。”。田文在齐国专权，“闻齐之有硐 文，不闻其有王也。”。信陵君无忌在魏国专权，竟使“魏王畏公子之贤能，不敢 任公子以国政。”o 公仲、公叔在韩国专权，公仲长期以相国的身份“主断于国”。 o 在战国七雄当中，宗室贵族的长期专权，以韩、楚二国为甚函。 2 、韩国的国情。韩国本来自然环境就比较恶劣，其领土约略有今河南西北部、 陕西东部等，地方九百余里，又多贫瘠，为战国七雄之中最为贫弱的国家。因此 战国策韩策张仪为秦王连横说韩王时说：“韩地险恶，山屠，五谷所生，非 麦而豆民之所食，大抵豆饭藿羹。一岁不收，民不厌糟糠。地方不满九百里， 无二岁之所食。”说明韩国在立国之初，其所处的地势便是贫瘠不堪而无物产之富 的劣地：而韩国所处的地理位置也使其经常遭受各国的威胁。韩国位于中原之境 而介于各强权之间，西有秦国、南有楚、北有魏赵、东有齐处于极其不利的战 略要地之上。故韩非说：“夫韩，小国也，而以应天下四击。” 韩国所处的地势， 使得无论是秦欲伐而东出，抑或东方五国欲征伐于秦，皆须借道于韩。范睢曾说 秦昭王说：“秦韩之地形相错如绣。秦之有韩也，譬如木之有蠹也。入之有心腹之 病也。天下无变则已，天下有变，其为秦患者孰大于韩乎? 王不如收韩。”昭王对 曰：“吾同欲收韩。韩不听，为之奈何? ”对日：“韩安得无听乎? 王下兵而攻荥 阳，则巩、成皋之道不通，北断太行之道，则上党之师不下。王一兴兵而攻荥阳， 则其国断而为三。夫韩见必亡，安得不听乎? 。正因为韩处于四击之地，所以不管 是秦出征或东方诸国欲伐之秦，皆须借道而为之。故秦国视其为腹中之疾，而东 方诸国则恶其借道于秦，所以韩非说：“韩事秦三十余年，出则为扦蔽，入则为席 荐。秦特出锐师取地而韩随之，怨悬于天下，功归于强秦。”。韩国在战略空间与 史记- 老予韩非列传 盐铁论非鞍 战国策- 楚策 史记范睢蔡泽列传 史记信陵君无忌传 t 战国策韩策 黄中业战国变法运动吉林人学出版社，l 9 9 0 年8 月第1 8 3 页。 t 韩非子存韩 史记范雎蔡泽列传， t 韩非予存韩) 土壤地形的双重缺失之下，唯有务求内政上的革新与振奋，方能生存，但韩国的 政权长期被宗室贵族把持，他们“e 请爵禄于卜，而下卖之以收财利及以树私党。 故财利多者买官以为贵，有左右之交者请谒以成重。功劳之臣不论官职之迁失 谬。是以吏偷官而外交，弃事而亲财。是以贤者懈怠而不劝，有功者隳而简其业。” 国官僚集团的腐败与无能，造成韩国国势衰微，在战场上节节失利，一步步走向 衰亡。公元前3 0 8 年秦攻取韩国的“大县”宜阳( 今河南省宜阳西) ：公元前2 9 4 年，秦攻取韩国的武始、新城( 今河南省伊川县西南) ；公元前2 9 3 年，秦将白起 败韩、魏联军于伊阙( 今河南省洛阳市东南龙门) ，斩首2 4 万：公元前2 9 1 年： 秦将白起、司马错分别攻取韩国南北的两个重要冶铁基地宛和邓( 今河南孟县西) ； 公元前2 9 0 年，韩割让武遂( 今山西垣县东南黄河以北地区) 二百里地给秦国； 公元前2 8 6 年秦败韩于夏山。针对这样的社会现实，韩非结合其“变易”史观 和“好利恶害”的人性论并吸收改造老子“道”的思想作为其治吏思想的基础， 治理整顿官吏，以实现君主集权、富国强兵的目的。 ( 二) 韩非治吏思想的理论基础“变易”的历史观 为了彻底废除有利于宗室贵族分权的“礼治”，为实施“法治”提供理论基础， 韩非在继承前期法家历史观的基础上，提出了自己的“变易”史观。 他把历史的发展划分为“上古”、“中古”、“近古”和“当今”四个阶段。他 说： 上古之世，人民少而禽兽众，人民不胜禽兽虫蛇有圣人作，构未为巢 以避群害，而民悦之，使王天下，号日有巢氏。民食果藤蚌蛤，腥臊恶臭而 伤害腹胃，民多痰病有圣人作，钻燧取火以化腥臊，而民悦之，使王天下， 号之日燧人氏中古之世，天下大水，而鲧、禹决渎近古之世，桀、纣暴 乱，而汤、武征伐今有构木钻燧于夏后氏之世者，必为鲧、禹笑矣：有决 渎于殷周之世者，妊为汤、武笑矣然则今有关尧、舜、汤武、禹之道 于当今之世者，必为新圣笑矣。 他认为历史是在不断地发展变化韵，不同的历史阶段面临的问题不同，解决 的方法也因此各不相同。所以应该根据不同的社会情况对治理方案进行相应的调 整，做到“世异丽事异，事异则备变。”。 韩非在把“当今”同过去的历史阶段进行对比的过程中，形成了对于“当今” 形势的深刻把握。他认为首先是古今的物质财富供求关系发生了变化。韩非说：“古 韩非于五蠢 韩非子备内 韩非子外储说右下 主道 解老l 解老 解老 扬权 以成。”。所阻“道”是不可违背的，如果人们违背了“道”而主观妄为，那么无 论凭借什么样的力量，也不能避免失败。“夫弃道理而妄举动者，虽上有天子诸侯 之势尊，而下有猗顿、陶朱、h 祝之富，犹失其民人而亡其财资也。”固因此人们 必须循“道”两行，按规律办事，才能获得成功。 2 、循“道”治吏 韩非将“道”引入政治领域，为君主治吏服务。实际上，“道自始即立足 于人间并将服务于人间的。”。因为“道”是不可违背的，所以君主要想身安国兴， 必须按照“道”的特点来行事才能获得成功。“夫能有其国。保其身者，必且体 道。”函 ( 1 ) “道”是独一无二的，所以代表国家利益的君主要独尊。“道”无论是作 为万事万物的本原，还是万事万物的总规律，都决定了它是独一无二的。“道不同 于万物，德不同于阴阳，衡不同于轻重，绳不同于出入，和不同于躁湿，君不同 于群臣。凡此六者，道之出也。道无双，故日一。”固所以代表国家利益的君 主必须独尊；“是故明君贵独道之容”， 代表国家权力的“势”、“权势”、“权威” 要独自掌握。“威不贰错，制不共门。威、制共，则众邪彰矣：”o 并反复警告统治 者如果不能独自掌握权柄，就会身死国亡。“毋弛而弓，一栖两雄。” “今大臣执 柄独断，而上弗知收，是人主不明也。与死人同病者，不可生也：与亡国者同事 者，不可存也。” ( 2 ) “道”在不停地变化，君主治理官吏的手段也要根据社会历史实际的变 化而变化。从“道”的含义我们可以看出“道”在不停地变化，它存在于万事万 物之中，万物各异“理”，而“理”中有“道”，由于“万物各异理”，所以“道” 是“无常操”的。“万物各异理，而道尽稽万物之理，故不得不化，不得不化，故 无常操。”曲这种“无常操”却是“道”的“常”1 1 这就是说，“道”永恒不变的就 是它的“变”。因为“道”在变。君主用以治理国家社会的手段和措施也要随之而 变化。因此他反对儒家提倡的“效法先王”、“以德为治”的统治策略要用适合 1 1 韩非子解老 韩非予解老 刘泽毕，中国传统政治哲学与社会整合，中国社会科学出版社，2 0 0 1 年4 月，第8 l 页。 韩非子解老) 韩非子- 扬权 韩非子扬权 韩非子有度) 韩非子扬权 韩非子孤愤) 韩非子解老 张纯，王晓波，韩非思想的历史研究，中华书局，1 9 8 6 年6 月，第4 l 页 时代发展特点的法律来治理国家。“故治民无常，唯法为治。法与时转则治，治与 世宜皿u 有功，时移而治不易者乱。”o 。 ( 3 ) “道”是“虚静无为”的，所以君主治理官吏时也要“虚静无为”。“道” 是“虚静无为”的，“凡道之情，不制不形，柔弱随时，与理相应。”。“道”的特 性就是不制作什么，也不显露什么，柔弱和顺，随具体情况的变化而变化，同万 物的具体规律相适应。“道在不可见，用在不可知：虚静无事以暗见疵。”。人们 看不见“道”，只能通过事物发生的变化发现“道”的存在，“处其形以见其功”。 o “不可见”就是人们看见的“道”，使“道在不可见，用在不可知”的正是出于 “道”的“虚静无为”。所以说“虚静无为。道之情也。” “虚静无为”是“道” 的本质特性。君主在治理群臣百官时也必须象“道”一样“虚静无为”。“人主之 道静退以为宝。” 君主利用“法”来治理官吏的手段“术”，也要“虚静无 为”，韩非说：“法莫如显而术不欲见”。o “术者，藏之于胸中以偶众端而潜御 群臣者也”。回 3 、“虚静无为”的含义 通过以上的分析，我们看出，“循道治吏”就是希望君主象“道”一样独尊， 利用象“道”一样随时而变的法律，掌握象“道”一样因应变化无穷之“术”。达 到象“道”一样独一无二、至高无上的“势位”。在这个过程中，君主要象“道” 一样“虚静无为”，君主只有虚静无为才能观察到事情的真相，而不致于被奸臣蒙 蔽；只有虚静无为、不强作妄为，才能不以个人主观私意影响、干涉法律的实施。所 以韩非所说的“虚静无为”并不是什么都不做，无所事事，而是说在治吏的过程 中，君主不要将自己的智能、情绪、欲疆表现出来，要不露锋芒，只要“居中执 要，守法责成就行了。” 所以“虚静无为”就是指：守法责成，不参私意：去好 去恶无欲无意。 ( 1 ) 守法责成，不参私意。君主应把“道”作为准则，把“法”作为自己行事 治吏的的根据。“先王以道为常，以法为本”。“道法万全。而智能多失”，圆不要以 自己主观的成见、意愿、猜测、智识来影响和干涉法律的实施执行。无论治臣、 韩菲子- 心度 韩非子解老 韩非子- 解老) 韩非子解老， 韩非子扬权 韩非子主道 韩非子难三 韩菲予定法 张戢生，先秦诸予文选 ，重庆人民m 舨杜，1 9 5 7 年6 月。第1 4 6 页 韩非子饰邪 用人都要以法律作为根本准则。“故明主使法择人，不自举也：使法量功，不自度 也。”。假如不依靠法律作为评判的标准，而是凭个人的智识、才能或好恶来判断， 则是以应万，势必会出现偏差。“夫为人主而日察百官，则曰不足，力不给，且 上用目，则下饰观；上用耳，则下饰声；上用虑，则下繁辞。先王以三者为不足， 故舍己能而因法数，审赏罚。假如不能做到“虚静无为”，用自己的主观好恶来 代替法律的执行，就容易造成君臣上下不分，甚至走上亡国灭身的道路。“入主释 法用私，则上下不别矣。”。“好以智矫法，时以行杂公，法禁变易，号令数下者， 可亡也。” ( 2 ) 去好去恶，无欲无意。这是对君主“虚静无为”的另一个要求，也是“虚 静无为”的另一个表现。它要求君主隐藏欲望，控制情绪，使自己的一切都不要 表现出来。老予的“虚”本来也有深藏的意思。固君主将自己的欲望表现出来。臣 下就会精心粉饰自己的言行以投其所好，“故君见恶，则群臣匿端；君见好，则群 臣诬能。入主欲见，则群臣之情态得其资矣。”。所以君主要隐藏欲望、情绪，让 臣下在无所依从的情况下表现出实情。“故日：去好去恶，臣乃见素；去旧去智， 匝乃自备。”o 不仅要将自己的欲望、情绪隐藏起来，连智慧、才能也要隐藏起来， 不去运用个人的智慧才能改变什么、影响什么。这样臣下就无从猜测判断，无从 根据表现，也无以据之欺骗。“函掩其迹，匿其端，下不能原；去其智，绝其能， 下不能意。” 最忌讳卖弄炫耀，“上有所长，事乃不方。矜而好能，下之所欺：辩 惠好生，下因其材。上下易用，国故不治。”曲韩非反复强调君主要隐藏情绪、欲 望、智能。假如不这样做就容易给臣下以可乘之机窃取君主的权势，威胁君主 的地位，对国家对君主造成危害。“故子之托与贤以夺其君者也，竖刁、易牙因君 之欲以侵其君者也。其卒，子哙以乱死，桓公虫流出户而不葬。此其何故也? 人 君以情借臣之患也。人臣之情非必能爱其君也，为重利之故也。今人主不掩其情， 不匿其端而使人臣有缘以侵其主，则群臣为予之、田常不难矣。故日：去好去 恶，群臣见索。群臣见素，则大君不蔽矣。” “虚静无为”不仅是君主治吏时应采取的态度，还是君主治吏时应达到的理 韩非子有鏖 韩非子有度) 韩非子有度 韩非子亡征 陈鼓应，老予注译及评介 中华书局，2 0 0 3 年4 月，第1 6 页。 韩非子二柄l 韩非子