（技术经济及管理专业论文）基于博弈论的科技成果转化知识共享研究.pdf

一、 。 ，必燃必； 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 。 摘要 科技成果是知识密集性商品，科技成果转化具有知识流动性的本质。本文基 于知识管理、知识共享和科技成果转化的相关理论，剖析了包括起始阶段、后续 试验开发阶段、商品化产业化阶段的科技成果转化的全过程，从知识流动的视角， 对科技成果转化不同阶段的知识共享进行系统地研究。 首先，对科技成果转化的概念、过程和体系进行了剖析。引入知识共享的理 念，给出科技成果转化的知识共享概念。 其次，通过对科技成果转化过程知识共享主体及主体知识分析，构建科技成 果转化与知识共享的耦合模型，并在博弈论的基础上对科技成果转化各个阶段内 部知识共享和三个不同阶段间知识共享进行系统地分析。 第三，系统地分析了影响科技成果转化知识共享的因素。从内部、外部、动 力以及障碍等四个方面系统地分析了影响科技成果转化知识共享的因素，为科技 成果转化知识共享博弈模型的提出提供理论基础。 第四，构建了科技成果转化知识共享的博弈模型。根据科技成果转化不同知 识主体间的知识共享博弈行为的分析，构建科技成果转化过程不同阶段内部，以 及不同阶段之间知识共享的博弈模型，并进行了实例分析。 最后，从转变科技成果转化主体的观念，促进对科技成果转化知识共享的认 识、改变科技成果转化组织结构，促进主体进行知识共享、建立促进知识共享的 主体激励机制、构建有利于科技成果转化知识共享的组织文化、增强团队之间的 紧密联系，促使不同阶段问的知识共享，以及从科技转化主体信任角度促进科技 成果转化知识共享等几方面给出促进科技成果转化过程知识共享的对策。 关键词：科技成果转化；知识共享；博弈模型；主体 r e s e a r c h o nk n o w l e d g es h a r i n go f t r a n s f o r m a t i o no fs c l e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t sb yg a m et h e o r y a b s t r a c t t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n ti sap r o d u c to f k n o w l e d g e ，s ot h et r a n s f e ro f t e c h n o l o g y a c h i e v e m e n th a st h ep r o p e r t yo fk n o w l e d g e t h i st h e s i sb a s e do nt h et h e o r yo f k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，k n o w l e d g es h a r i n ga n dt h et r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t ，a n a l y s i st h ew h o l ep r o c e s si n c l u d e ：b e g i n n i n g ，t e s t i n ga n d i n d u s t r i a l i z a t i o n t l i sp a p e rs t u d i e st h ek n o w l e d g es h a r i n ga b o u tt r a n s f c i r m a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n tf r o mt h ev i e wo fk n o w l e d g em o b i l i t y f i r s t l y , t h i st h e s i sa n a l y z e st h ec u r r e n ts t u d ys i t u a t i o n ，c o n c e p ta n dt h es t r u t u r e s y s t e r mo ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t b a s e do nt h e c o n c e p to ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t ，t h ep a p e r i n t r o d u c e st h ec o n c e p to fk n o w l e d g es h a r i n go ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s e c o n d l y , t h r o u g ha n a l y s i so ft h ek n o w l e d g es h a r i n gb o d ya n d t h eb o d y k n o w l e d g e ，t h ep a p e rc o n s t r u c t st h em o d e lt h a tc o u p l e st r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t sa n dk n o w l e d g es h a r i n g , a n da n a l y z ek n o w l e d g e s h 撕n gw i t h i ne a c hs t a g ea n dk n o w l e d g es h a r i n ga m o n gt h et h r e ed i f f e r e n ts t a g e s b a s e do ng a m et h e o r y t h i r d l y , t h ep a p e ra n a l y z e sv a r i o u si n f l u e n c e f a c t o rf r o mt h et h ei n t e r n a l ， e x t e r n a l ，p o w e ra n dt h eo b s t a c l e so ft r a n s f o r i l l a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a c h i e v e m e n t f o u r t h l y , t h ep a p e rc o n s t r u c t st h eg a m em o d e l o fk n o w l e d g es h a r i n go f t r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so f t h ed i f f e r e n tk n o w l e d g es h a r i n gg a m eb e h a v i o ro ft h ek n o w l e d g eb o d y , t h ep a p e r c o n s t r u c t st h eg a m em o d e lo fk n o w l e d g es h a r i n gw i t h i ne a c hs t a g ea n dk n o w l e d g e s h a r i n ga m o n gt h et h r e ed i f f e r e n ts t a g e s f i n a l l y , i nt h eb a s i so ft h eg a m ec o n c l u s i o n ，t h ep a p e rg i v e ss o m ea d v i c eo nt h e p r a c t i c eo ft r a n s f o r m a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a e h i e v e m e n t s k e yw o r d s ：t r a n s f o r m a t i o n o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya c h i e v e m e n t s ； k n o w l e d g es h a r i n g ；g a m em o d e l ；t h eb o d y 青岛科技大学研究生学位论文 目录 1 绪论l 1 1 研究背景及问题提出1 1 2 论文的研究目的和意义2 1 2 1 论文的研究目的2 1 2 2 论文的研究意义3 1 3 国内外相关研究综述4 1 3 1 科技成果转化研究4 1 3 2 知识共享研究7 1 3 3 博弈论研究9 1 4 研究思路和内容1 0 1 5 论文的创新之处1 1 1 6 研究方法1 2 2 理论综述1 3 2 1 科技成果转化理论1 3 2 1 1 科技成果转化的内涵1 3 2 1 1 科技成果转化的路径1 3 2 1 3 科技成果转化的相关主体 _ o ：+ ：一：1 4 2 1 4 科技成果转化的模式1 5 2 2 知识共享理论1 6 2 2 1 知识共享的概念1 6 2 2 2 知识共享的特点1 7 2 2 3 知识共享的分类1 7 2 2 4 知识共享的基本过程与模式1 8 2 3 博弈论1 9 2 3 1 博弈论的内涵1 9 2 3 2 博弈论在知识共享研究中的应用2 2 3 基于博弈论的科技成果转化知识共享机理分析2 3 3 1 科技成果转化过程的内涵与科技成果转化过程的知识分类2 3 3 1 1 科技成果转化的起始阶段( 小试、中试阶段) 2 3 1 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 3 1 2 科技成果转化的生产阶段2 3 3 1 3 科技成果转化的产品市场化、产业化阶段2 3 3 1 4 科技成果转化过程的知识分类2 3 3 2 科技成果转化过程知识共享主体分析2 5 3 2 1 科技成果转化过程知识共享主体分类2 5 3 2 2 科技成果转化过程知识共享主体知识分析2 5 3 2 3 科技成果转化过程知识共享主体知识结构分析2 6 3 3 基于博弈论的科技成果转化知识共享耦合机理分析2 9 3 3 1 基于博弈论的科技成果转化知识共享耦合机理模型的建立2 9 3 3 2 基于博弈论的科技成果转化知识共享耦合机理分析3 0 4 科技成果转化知识共享博弈模型的构建3 8 4 1 科技成果转化知识共享影响因素分析3 8 4 1 1 科技成果转化的知识共享障碍因素分析3 8 4 1 2 科技成果转化知识学习与共享的动力因素分析4 l 4 2 科技成果转化三阶段内部知识共享博弈模型4 4 4 3 科技成果转化三阶段间知识共享博弈模型4 8 5 加强科技成果转化知识共享的对策分析5 3 5 1 加强转化主体对科技成果转化知识共享的认识5 3 5 2 加强学习型组织建设，促进主体进行知识共享5 4 5 3 建立促进科技成果转化主体知识共享的机制；一“5 5 5 4 增强团队之间的紧密联系，促进科技成果转化阶段间的知识共享5 7 5 5 构建有利于科技成果转化知识共享的组织文化5 8 结论6 0 参考文献6 1 致谢6 5 攻读学位期间发表的学术论文目录6 6 2 青岛科技大学研究生学位论文 1 1 研究背景及问题提出 1 绪论 胡锦涛总书记在党的十七大报告指出“认真落实国家中长期科学和技术发展 规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。引导 和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化 。当今世界，综 合国力的竞争，归根到底就是科技实力的竞争，科技与经济的结合将会更加紧密。 科学技术的发展有赖于经济和社会条件，而经济和社会发展又要依靠科学技术。 在科学技术和经济、社会发展的关系中一个非常重要的桥梁就是科技成果转化， 即知识形态的科学技术转化成为物质形态的生产力的过程。世界各国现代化发展 的历程，在很大程度上就是科技成果不断地、大规模地转化为现实生产力，提高 全社会的劳动生产率，增强综合国力。加速科技成果的推广应用是推动科技与经 济结合的关键环节。科技成果能否转化为现实生产力已成为衡量一个国家和地区 科技发展水平的重要标志。因此无论从科技的自身发展还是从科技在生产中的作 用来看，我们都必须加快科技成果向生产力转化。 。雠， 1 9 9 6 年世界经济合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o n a n dd e v e l o p m e n t ) 在9 6 年度“科学技术和产业展望 的报告中首次提出了“以 知识为基础的经济”( k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m i c ) 的概念，这一提法强调了知识 作为一种资源在经济社会中所具有的基础特性，人们把它称为“知识经济” ( k n o w l e d g ee c o n o m i c ) 。在知识经济的社会中，知识将从经济增长的外在变量 转变成经济增长的内在核心因素。知识作为基础性资源，从宏观上讲，成为推动 社会发展的重要因素；从组织层面讲，也成为推动组织不断创新的要素。知识就 是财富，知识就是力量，已成为当代人们的共识。许多组织已从传统的职能管理、 资源管理转向知识管理。 上个世纪6 0 年代知识管理兴起以来，经过彼得德鲁克、野中郁次郎、巴 斯、艾莉、马斯等人的研究，其理论框架已经基本形成，现在主要是研究其在各 个领域中的具体应用。科技成果是知识的集合，科技成果转化的本质就是知识流 的运动，在这样一个知识密集的领域，知识管理天然的存在。而以往对科技成果 转化的研究过分强调了科技成果转化的形式而忽略了科技成果的知识本质，这就 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 使得很多研究者在错综复杂的科技成果转化过程面前束手无策、不得要领。然而， 现在的研究表明科技成果转化主体的知识行为在科技成果转化中处于核心地位， 而知识管理正是一种集目标、行为和手段于一体的理论和方法。因此随着知识管 理理论体系的完善，必然要求科技成果转化的管理要遵循知识运动的客观规律。 知识管理是以组织文化为背景，以人力资源为核心，利用现代信息技术手段，对 组织的显性知识和隐性知识进行收集、加工、共享、创新，以提高组织核心竞争 力为目标，与其他管理活动相匹配的管理活动乜1 。知识管理活动贯穿于科技成果 转化全过程。 知识共享是知识管理的主要活动之一，在提升组织竞争优势乃至组织核心竞 争力方面发挥着至关重要的作用口，。组织内的知识共享对于高水平的创新和提高 组织绩效所起的重要作用已经得到广泛承认，并被认为是知识管理的一个重要支 柱。科技成果转化的知识共享是指科技成果转化组织知识员工的知识通过各种交 流方式为组织中其他成员所共同分享，促进科技成果知识交流，转变为组织知识 财富的过程。知识共享可以使科技成果转化组织内部员工充分实现知识转移， 激发组织成员的创新意识，推动组织的知识创新，最终提高科技成果转化率。 随着知识管理理论与实践的发展，知识共享已经引起了人们的关注。根据知 识管理评论( k n o w l e d g em a n a g e m e n tr e v i e w ) 调查结果，在知识管理面临的1 0 项最大挑战中，知识共享排在第二位啪1 。因此在现实中怎么解决科技成果转化过 程中的知识共享问题，直接影响到科技成果转化的成功率，是学术界和科技成果 转化组织共同关心的重要问题。虽然，近些年我国高新技术产业产值在国民经济 中的比重不断上升，但是我国的科技成果转化率还是很低。一边是企业渴盼专利 技术，一边是成果转化率低、无法实现产业化。目前，我国的产业科技成果转化 之路仍然步履维艰。因此，对科技成果转化过程中的知识共享研究有助于促进科 技成果的有效转化。 1 2 论文的研究目的和意义 1 2 1 论文的研究目的 本世纪以来，科学技术的发展速度大大加快，科技转化为现实生产力的周期 也大大缩短。基础研究、应用开发、产业化和市场营销之间的联系也越来越密切， 可以说，科技成果的商品化、产业化已成为世界科技和经济发展的主流。发展中 国家要追赶发达国家，实现现代化，科技成果转化是关键环节，是经济发展和现 代化的必由之路。在我国现代化建设过程中，特别是改革开放以来，科技成果转 化工作已经取得了不少成绩。国家各部门先后制定、实施了多项推动和促进科技 2 成果转化的计划、工程和政策法规，在许多领域促进了科技成果向生产力的转化。 科技成果转化率和科技进步贡献率有了一定程度的提高，为经济建设和社会进步 提供了动力和活力。 因此，本文的研究目的主要有： ( 1 ) 目前国内学者已经对科技成果转化问题进行了大量的研究，也提出了很 多的解决方法和方案，但是很少有学者从知识共享角度去研究科技成果转化，所 以本文在研究科技成果转化过程将着重分析其中的知识共享问题。 ( 2 ) 通过阅读大量的有关科技成果转化和知识共享的文献资料，结合我国目 前关于这两方面的研究和分析，确定科技成果转化过程中知识共享的动力和障碍 因素，并提出了相应的对策。 ( 3 ) 扩展博弈论的应用。博弈论是研究多个决策主体的行为发生相互作用时 的决策活动及其均衡问题的理论。本文是将博弈论运用到科技成果转化中的知识 共享问题。 1 2 2 论文的研究意义 淞 科技成果转化是一项复杂的系统工程，涉及面广，部门多。具体到不同领域， 不同的成果，其转化的途径、方式都有所不同，有必要深人研究、探索和创造! 由于多种因素的影响，我国科研成果和生产存在的相互脱节的现象。从学术价值 和理论意义上来说，研究科技成果转化中的知识共享问题，有利于对科技成果转 化成功率的研究，对迅速提高产业科技成果转化和社会科技资源的优化配置都具。一 有重要的现实意义。 ，( 一1 ) 为提高科技成果转化率提供一个新的方法。科技成果转化中的知识共 享是影响科技成果转化的重要因素，提高科技成果转化的知识共享水平，进而提 高科技成果转化率。将科技实力和潜力转变为现实的生产力，促进科技成果转化， 以实现科技成果的可持续创新，从而促进我国经济社会的可持续发展。 ( 2 ) 博弈论已经开始发展成为一门学科，博弈论开始被广泛的应用。本文 将博弈论理论用于知识共享中，目前组织内员工知识的共享和转移仍然存大着很 大的障碍，知识共享行为中存在博弈的双方，对其双方的博弈行为进行分析，运 用博弈论的方法解决科技成果转化知识共享问题。 ( 3 ) 对实现我国创新型国家建设战略具有重要意义。充分激发全社会的创 新活力，加快科技成果向现实生产力转化，是建设创新型国家的一项重要任务。 本文对科技成果转化的知识共享研究，从知识流动的新视角，加快科技成果向现 实生产力的转化，有利于我国创新型国家的建设。 3 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 1 3 国内外相关研究综述 1 3 1 科技成果转化研究 科技成果商品化、产业化已成为制约世界科技和经济发展的重要因素。发展 中国家要实现现代化，科技成果转化是关键环节，是经济发展和现代化的必由之 路。科技成果转化就是把科技活动的成果转变为现实生产力，即促使科技成果商 一品化、产业化的全过程，其实质就是科技转化为现实生产力的问题。 ( 1 ) 国外关于科技成果转化的研究 科技成果转化的理论起源是技术创新理论和技术扩散理论。1 9 1 2 年，美籍奥 地利经济学家约瑟夫熊彼特在经济发展理论中首次提出“创新理论 的概 念1 ，开创了技术创新理论研究的先河。2 0 世纪5 0 年代，美国卡内基理工学院 的教授曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) 对新技术的推广问题进行了比较深入的研究，这 可以说是技术扩散理论的起源，此后斯通曼( p s t o n m a n ) 、弗里曼( c f r e c m a n ) 、 舒尔茨( l s c h o l t z ) 等人对技术推广问题做了更深一步的研究和探讨嫡1 。但是国外 学者很少直接使用“科技成果转化”这个概念，大多使用“技术创新及生产力 的实现 概念，而且多使用“t e c h n o l o g yt a n s f e r 等表述。目前，国外对 “t e c h n o l o g yt a n s f e r 的研究不再局限于理论的探讨，他们开始从产业和企业 的角度来对“t e c h n o l o g y t r a n s f e r 的机制( m e c h a n i s m ) 、障碍( b a r r i e r ) 、战略 ( s t r a t e g y ) 等进行研究璐1 。 美国为了适应科技成果产业化和中小企业发展的需要，于2 0 世纪8 0 年代初， 创建了专门为中小企业提供全方位服务，隶属于美国商务部小企业管理局的小企 业发展中心、中小企业信息中心以及建在大学的生产力促进中心等科技中介服务 机构。日本在实施“产业再生 、推进科技成果快速转化的过程中，进行咨询服 务。主要做法有如下几种：一是委托开发，对于一些事关国计民生的重大战略性 基础技术，一般通过国立中介机构实行“委托开发”；二是开发斡旋，即通过“契 约 调整彼此关系的中介方式；三是独创性研究成果育成事业；四是支援专利化。 英国已经形成多层次、全方位、结构合理的完整的科技成果产业化服务体系；整 体结构上可分为三个层面：政府层面、公共层面和私人公司。 g i o r g i o p e t r o n i 、c h i a r a v e r b a n o 、w a l t e rk i ts a l l yj f e l l e n z e r 等对 宇航工业( a e r o s p a c ei n d u s t r y ) 的“t e c h n o l o g yt r a n s f e r 进行了研究， g i o r g i o p e t r o n i 、c h i a r a v e r b a n o 对意大利空间局所采用的技术转移路径进行 了研究，初步的研究表明这种技术转移路径是非常有效的，可能对经济增长和生 活水平的提高产生巨大的促进作用呻1 。w a l t e rk i t 对美国n a s a 的软件的技术转 4 青岛科技大学研究生学位论文 移进行了研究，指出了n a s a 软件技术转移成功的重要因素u 町。s a l l yj f e n e n z e r 对美国国防部( d o d ) 宇航项目商业化的组织障碍进行了研究。r h o n d ag p h i l l i p s 对美国的技术商业孵化器进行了概括式的研究，指出大学和其他研究机构是技术 商业孵化器的主要开发者n ，研究表明，虽然大多数技术商业孵化器建立的目的 都是为了有效的促进技术转移，但是效果不好。y u k a k os u n a o s h i ，m a s a k ik o t a b e ， j a n e ty m u r r a y 对企业层面的技术转移进行了研究，指出可展示性和可勾画性是 影响知识转移( k n o w l e d g et r a n s f e r ) 的重要方面。 此外，还有很多学者从事这一领域的研究：e r i c s r e b e n t i s c h 、m a r c o f e r r e t t i 、d a n i e l av e n a n z l 、j o h nb e s s a n t 、h o w a r dr u s h 等。 由上所述我们可以看出国外对科技科技成果转化的研究主要有几个方面。首 先，科技科技成果转化的外部体制，即科技管理体制。其次是科技成果转化活动 本身所采取的形式，包括以下几种具体方式：研究人员创办自己的企业；高校、 科研机构与企业开展合作；高校、研究机构与企业之间开展人才交流等。最后是 政府对促进科技成果转化活动的各种措施，包括：资金支持；税收优惠。法规保 护以及促进公共研究机构的社会化等。 ( 2 ) 国内学者关于科技成果转化的研究 国内学者对科技成果转化的研究多是从理论( 技术创新理论和技术扩散理 论) 出发，对我国科技成果转化进行实证分析。我国对技术创新的研究开始于2 0 世纪8 0 年代。科技成果转化是一个涉及范围很广的研究领域，广大国内学者在 这一领域展开了广泛而深入的研究。 一在技术创新扩散的研究，我国著名专家傅家骥、许庆瑞是其代表人物。傅家 骥认为“一项技术创新的成果，如果不能得到推广和广泛应用，它便不能以任何 物质形式影响经济的发展 、“一般说来，技术创新的扩散过程开始于技术发明或 技术成果的首次商业化应用之时，与该技术随后的整个商业化应用过程自始至终 相互联系”n 。通过傅家骥教授所持的观点可以看出，技术创新扩散和科技成果 转化具有相近的内涵。许庆瑞教授主要从科技发展理论出发来研究技术创新，他 认为“技术发展具有很强的路径依赖性”、“构成不同产业的技术，是很不相同的” 所以它们的技术轨迹差别很大n 引。由此可知，许庆瑞教授把科技成果向现实生产 力的转化看作是产业技术发展轨迹的一部分。 此外在这一领域做出重要贡献的学者还有：中国工程院院士朱高峰先生认为 “科学技术是生产力，但并非每一项科技成果都是现实生产力”n 副。河海大学程 萍博士认为“对科技成果转化的过程与形成的新产品、新工艺、新材料、新产业 也应以可持续发展的眼光进行衡量，把可持续科技创新成果的转化变为推动 可持续发展的现实生产力 n 利，可见，程萍博士是把科技成果转化和技术创新及 5 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 可持续发展结合起来研究的。其他研究学者还有：胡兴河、程雪梅、张凤桐等。 在“产学研合作研究领域。“产学研 合作研究( “官产学研 联合) 是科 技成果转化研究的重要内容，从上世纪9 0 年代以来，我国很多学者在“产学研 合作研究领域做了大量的工作：浙江大学王成军博士“给出了大学一产业一政府 三重螺旋体的内部结构和图式谱系：指出国内产学研的缺陷与纸漏，明晰了 官产学的应对与使命；最后运用t h ( t r i p l eh e l i x ) 算法和科学计量、网络 计量手段实现了一个有关中国三重螺旋模型的定量分析，并与其他典型国家地 区三重螺旋作比较分析，得出若干有价值结论”n 劬。东北大学的佟晶石博士“从 技术哲学和技术社会的视角，运用非线性的思维方式，对产学研合作创新的历史 和实践进行了分析，提出了产学研合作创新三方主体平等和地位互换的观点川驯。 华中科技大学石火学博士“姒总结我国产学研结合的实际出发，归纳出产学研结 合的6 种典型模式和4 个典型特征 、“探讨了当前我国产学研结合的障碍 。 此外，在这一领域做出贡献的学者还有：刘力、胡恩华、吕海萍等。 在知识产权方面的研究，西南农业大学博士银纯泉认为“现代技术发明越来 越建立在科学理论的基础之上 、“新的技术发明，尤其是重大技术发明，大多需 要动用先进的研究设施、大量的资金投入和跨学科的人力资源”、“所以，合理界 定高新技术成果产权的内容及归属问题，对于促进科技成果转化有着重大的意 义 n 羽。陈俊认为科技成果转化，要求知识产权激励机制作为保障。为此对我国 知识产权法律制度之不足，对职务发明成果原始权利人的归属、专利申请人的资 格、科技转化收益、受奖励权、技术入股等问题，进行了研究昭。此外，张双武、 蒋美仕、王培璋等人也对科技成果转化的知识产权问题进行了研究。 在科技成果转化模式方面的研究，赵文清认为“影响科技成果转化的4 个主 要因素是：观念、机制、环境、管理。影响最大的因素是管理。他根据科研活 动的链式过程，提出了链式管理的设想瞳幻。陈琴荃等人创建了符合不同区域、不 同经济类型的四种互相促进的农业科技成果转化模式瞳引。周亚庆、许为民从理论 上分析了科技成果转化的股份制模式，通过剖析清华同方的案例，探讨了股份制 模式对我国科技成果转化的借鉴意义，指出多方共同合作和利益共享是科技成果 转化的发展方向阱1 。田高、袁虎在揭示科技与经济一体化机理的基础上，通过对 传统转化过程模式出现的问题和原因进行分析，提出“拉动式”过程模式，并对 这种模式进行了初步的探讨瞳目。此外，吴启运、吴林海等也对科技成果转化的模 式进行了探讨。 除了上述四个方面，我国学者还在科技成果转化的中介服务、技术市场以及 科技成果转化的效果评价等方面进行了研究。而且关于科技成果转化的见解，国 内还有许多学者进行了探索性的研究，有很多不同的见解和学说。 6 青岛科技大学研究生学位论文 科技成果转化的研究在国内来说已经不是一个新的研究领域或研究题目了， 而且国内在对科技成果转化的实践、立法、理论研究等方面都有了比较深入的研 究，并取得了一定的成果。但是比较起美国等发达国家来，中国对科技成果转化 的研究还是不够的，而且国内的科技成果转化率更是很低。因此，我们不仅要借 鉴外国的经验，更要加深对科技成果转化的研究。- 1 3 2 知识共享研究 在知识管理的诸多环节中，组织员工间的知识共享( k n o w l e d g es h a r i n g ) 是 最为重要的环节啪1 。知识管理的目标之一是要提高组织中所有知识的共享水平和 知识创新的能力。知识管理的重要方面，是建立面向知识共享的机制文化，消除 组织人员之间的共享障碍，对那些积极共享和创造知识的人进行激励，整合组织 内各方面知识，最终促进知识共享活动的普遍发生。知识资源作为一种重要的经 济资源，只有在组织的最多数员工中得以最大程度的获取和应用后，才能充分发 挥其经济价值，而且知识共享的过程本身即为创造新知识的过程，因此知识共享 在组织的知识管理中具有极大的学术意义和实践价值。 拳 ( 1 ) 国外关于知识共享的研究 上个世纪6 0 年代的德鲁克认为：“知识是一种能够改变某些人或某些事物的 信息这既包括使信息成为行动的基础的方式，也包括通过对信息的运用使某 个个体( 或机构) 有能力进行改变或进行更为有效的行动的方式。 彼得德鲁克 是最早注意到这种社会变迁的思想家之一，他在1 9 6 0 年左右创造了“知识工作” 或“知识工作者 等词汇。1 9 9 5 年日本教授野中郁茨郎和竹内广孝出版了创造 知识的公司( k n o w l e d g ec r e a t i v ec o m p a n y ) 。迈克尔波拉尼对知识进行了隐 性和显性知识的区别。1 9 9 7 年，保罗s 戈麦斯详细介绍适合于知识共享的组 织系统的设计方案嘲，自此以后，人们开始从各个侧面研究企业活动与企业知识 共享的关系，如迈克尔吉米从文化、战略、环境、技术等方面出发，构建知识 共享的情境维度，分析了知识转移与情境的互动关系；乔伊斯汤姆金斯从人力 资源的角度出发，研究了人力资源对知识共享的影响因素；阿姆瑞特蒂瓦纳于 2 0 0 0 年5 月出版了知识管理工具箱( t h ek n o w l e d g em a n a g e m e n tt o o l k i t ) ， 这本书奠定了企业知识管理，特别是企业知识共享的技术基础；南希m 狄克 逊于2 0 0 2 年3 月出版了共有知识( c o m m o nk n o w l e d g e ) ，在这本书中，她指 出：要建立有效的知识传递与转移系统，必须保证转移的方法与要转移的知识类 型相匹配。 近年来，国外一些著名公司像施乐公司、惠普公司、莲花公司等都建立自己 的知识管理网站，不仅有效的推进了本公司的知识共享，还为人们研究企业知识 共享提供了良好的氛围和基础。但是，在这一时期，也有很多企业在实施知识管 7 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 理的过程中，由于没能建立起适合的知识共享型的文化而遭失败。如p i l l s b u r y 公司于1 9 9 6 年在研发部门进行知识管理活动，组织了一个项目，但是该项目失 败。该项目失败的原因是项目的发起人只看到组织的潜在利益，而未考虑到用什 么激励方法去鼓励员工们作贡献，i t 的员工也只注意技术解决方案。这些都是要 推行知识共享的过程中值得注意的问题。 在2 0 0 1 年接受h a c k e t t b e n c h m a r k i n g & r e s e a r c h 最佳实践调查的公司中，只 有2 5 的公司在全公司内有明确的知识共享，这些公司之所以在调查中位于优势 是因为它们良好的成本管理。其余四分之三的公司中，只有7 的公司在整个公司 内使用知识共享措施。但有超过一半的公司在至少两个商业部门采取知识共享措 施汹1 。 虽然现在国外很多企业已经开始实施知识管理，也有明确的知识共享，但是 从总体上来说，无论是国际企业，还是国内企业在知识管理方面还缺乏经验和认 识，知识管理方案实施的效果还不理想，而且存在大量失败的案例。其症结在于 企业内部没有实现真正理解知识共享的内涵，不了解知识共享实现的条件，没有 建立完善的知识共享体系，因而无法进行充分、有效的知识共享。由此可见，推 行知识共享的迫切性。 ( 2 ) 国内关于知识共享的研究 在中国，对知识共享的研究只是处于初级阶段，未有系统化的理论。在1 9 9 8 年，中国长城战略研究所成立了中国第一个知识管理网站，那时仅仅有清华大学 和北京大学以及一些少数机构的专家展开对知识管理的研究。根据中国知识管理 网用户资料统计表明，国内各个省、市、自治区对知识管理都有不同程度的关注， 其中，最为关注知识管理前三个的省份分别为：北京、广东、上海，最高的是北 京。随着知识管理在中国的深入，知识共享问题近来也受到了越来越多的关注， 国内很多学者也开始研究知识共享：袁红清提出了基于n o t e s 群件技术的知识管 理系统。张庆普，李志超从企业隐性知识的角度出发，比较全面的分析了企业内 部不同层次知识主体之i 日j ，企业内部与外部之间隐性知识流动与转化的方式和障 碍因素，并比较详细地探讨了促进企业隐性知识流动与转化的主要措施瞄引。孙政 顺对各种信息技术如个性化研究、搜索过滤算法、分类策略、智能代理、知识挖 掘在知识管理系统中的应用作了比较全面的分析研究，这些都为知识共享提供了 有力的技术保障。n 1 。紊振杰提出了建立企业内部知识交易市场，陆若愚提出了企 业知识管理中的知识分享机制嘲。赵修为从组织学习的角度出发，提出了实现知 识整合的实现机制啪1 。这些都有效地探讨了知识共享过程中的机制问题，员工的 心理问题，企业的组织问题，企业的文化问题，知识的表达问题等。 在企业方面，很多企业都知道知识资产的重要性，但是很少有企业拥有处理 8 青岛科技大学研究生学位论文 复杂的知识工作和知识员工需要的能力及专业知识。中国万宝工程公司是中国第 一家实施知识管理的企业，而它仅仅也是在2 0 0 1 年1 0 月1 4 日才在安达信公司 的帮助下实施的。现在，虽然清华同方、方正、海尔、t c l 等公司实施了知识管 理，同时，国内也出现了金蝶、蓝凌科技、上海泛微等提供企业知识管理解决方 案的软件企业。但这一部分公司在过去仅仅占很少一部分。到目前为止，国内外 关于知识共享的研究主要取得以下一些积极成果：初步探讨和定义了知识共享的 概念、类型和模式；初步阐述了知识共享在企业知识管理中的意义；区分了个体 知识共享和企业知识共享；最大的成就还在于对知识共享过程中障碍的认识和提 出的一些成功进行知识共享的具体途径和对策。 虽然近年来许多组织已经认识到知识共享的重要性，但是能够使知识在其内 部有效地共享的组织却很少。而且对于已有的知识共享的研究还存在问题：一、 这些研究或者着眼于知识共享的技术体系，或者着眼于知识共享的一个侧面，如 组织机制，没有系统的解决影响知识共享的各种因素；二、研究不够深入，如在 许多文章中都提及应该建立一个有利于知识共享型的企业文化，但是对于怎样建 立这种文化却不着笔墨。由此可以得出，知识共享在中国仅仅处于起步阶段，作 为知识管理的重中之重，对知识共享的研究更是不完善。 1 3 3 博弈论研究 博弈论( g a m et h e o r y ) ，又称对策论、竞赛论或游戏论，用于分析竞争双方 的态势与对策及其反应，研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策，以及 这些决策的均衡问题。在经济学中，博弈论研究某一经济主体的决策受到其他经 济主体决策的影响，该经济主体的相应决策又反过来影响其他经济主体的选择。 当存在利益冲突的竞争时，竞争的结果不仅依赖于某个参与者的抉择、决策和机 会，而且也依赖于竞争对手或其他参与者的抉择。博弈论作为数学的一个分支， 在自然科学、社会科学与军事科学等领域中均有着十分广泛的应用。博弈论也只 是在最近一二十年才融入主流经济学之中，博弈理论找到了自身的用武之地。 虽然早在1 8 世纪初以前便开始了对具有策略依存特点的决策问题的零星研 究，但博弈论真正的发展还是在2 0 世纪。2 0 世纪初期是博弈论的萌芽阶段，其 研究对象主要是从竞赛与游戏中引申出来的严格竞争博弈，即二人零和博弈。这 一阶段最重要的成就是泽梅罗定理( 1 9 1 3 ) 与冯诺伊曼的最小最大定理( 1 9 2 8 ) ， 后者为二人零和博弈提供了解法，同时对博弈论的发展产生了重大影响。1 9 4 4 年， 美国数学家冯诺伊曼( y o nn e u m a n n ) 和摩根斯坦( m o r g e n s t e r n ) 合著的博弈 论与经济行为一书的出版，标志着系统的博弈理论的初步形成。该巨著汇集了 当时博弈论的研究成果，将其框架首次完整而清晰地表述出来，使其作为一门学 科获得了应有的地位。 9 基于博弈论的科技成果转化知识共享研究 接下来的一段时期对合作博弈的研究有了长足进步。根据豪尔绍尼( 1 9 6 6 ) 的观点，如果一博弈中意愿表示- 仂议、承诺、威胁一具有完全的约束力并 可强制执行，则该博弈是合作的。如意愿表示不可强制执行，则为非合作博弈。 非合作博弈随后发展起来，纳什、泽尔滕和豪尔绍尼因此而获奖，但当时注意力 主要集中在合作博弈上。而为了解决合作博弈中所遇到的问题，这一期间提出了 联盟博弈、稳定集、解概念、可转移效用、核心等重要概念与思想。 2 0 世纪5 0 年代是博弈论的成长期，纳什为非合作博弈的一般理论奠定了基 础，提出了博弈论中最为重要的概念纳什均衡，开辟了一个全新的研究领域。 非合作理论发展起来，如阿尔塔克的囚徒困境、重复博弈概念等。合作博弈理 论在这个阶段得到进一步发展。2 0 世纪6 0 年代是博弈论的成熟期。不完全信息 与非转移效用联盟博弈那样的扩充使理论变得更具广泛应用性。常识性的基本概 念得到了系统阐述与澄清。博弈论成了完整而系统的体系。更重要的是，博弈论 与数理经济及经济理论建立了牢固而持久的关系。豪尔绍尼与泽尔滕正是在这一 时期开始他们的工作，豪尔绍尼提出了不完全信息理论，泽尔滕开始其均衡选择 问题的研究。7 0 年代至今是博弈论的丰富壮大期。博弈论在所有研究领域都得到 重大突破。博弈论开始对其它学科的研究产生强有力的影响，计算机技术的飞速 发展使得研究复杂与涉及大规模计算的博弈模型发展起来。在理论上，博弈论从 基本概念到理论推演均形成了一个完整与内容丰富的体系。在应用上，政治与经 济模型有了深入研究，非合作博弈理论应用到大批特殊的经济模型。同时博弈论 应用到生物学、计算机科学、道德哲学等领域，如随机策略这样的概念得到了重 新解释。渐渐地，博弈论变得大众化起来。至今，博弈论仍在不断发展与深化。 1 4 研究思路和内容 知识共享知识管理的重要活动之一，在研究知识管理的过程中必然要对知识 共享进行研究。以实现科技成果转化和知识管理的藕合，提高我国科技成果转化 成效为目标；以科技成果转化与知识共享的藕合性分析为基点，以科技成果转化 中的知识共享为研究重点；系统提出促进科技成果转化知识共享的博弈行为，建 立知识共享博弈模型，从而对我国科技成果转化的知识共享进行深入系统的研 究。本文主要内容包括：第一部分，论