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摘要 创新是现代企业发展的不竭动力。面对激烈的市场竞争，中国的企业已经认 识到创新的必要性和急迫性，进行了不同领域的创新，但是如何把这些创新进行 集成，并因此增强企业的持续发展能力，对中国企业还是一个正在摸索的过程。 集成创新正是在面临技术与市场均不确定的条件下的竞争环境中被提出的。 本文首先论述创新的内涵，进而论述企业创新体系，最后探讨集成创新。集成创 新部分是论文的重点部分，在论述这部分时，首先回顾了集成创新思想产生的理 论与实践背景，接着从界定集成创新的概念入手，介绍集成创新的理论和研究范 式，围绕着创新体系的建构，具体分析了集成什么、如何集成、遵循何种原理、 采用什么方法集成以及集成创新的实现模式等重大问题。最后，论文结尾部对中 国企业的集成创新( 新科的系统集成) 进行实证分析，以此探讨集成创新对中国 经济发展的启示。 加强集成创新，是实现自主技术创新的新思考，也是企业获得竞争力、适应 知识经济发展的关键，因此，有关集成创新的研究具有重大的理论意义和实用价 值。本文提出针对企业的集成创新模式，探索构建初步的集成创新的理论框架。 关键词：创新，企业创新体系，集成创新管理 a b s t r a c t i n n o v a t i o ni sl a s t i n gi m p e t u so ft h ed e v e l o p m e n to fm o d e me n t e r p r i s e i nt h e f a c eo ff u r y c o m p e t i t i o n ，c h i n s e s f i r m sh a v eb e e na w a r eo ft h e n e c e s s a r i l ya n d u r g e n c ya n dh a v ea p p l i e di n n o v a t i o ni nd i f f e r e n tf i e l d s ，h o w e v e r h o wt oi n t e g r a t e t h e s ei n n o v a t i o n sa n ds t r e n g t h e nt h el a s t i n gd e v e l o p m e n to ft h ef i r m ss t i l li saf u m b l e p r o c e s sf o r c h i n e s ef i r m s t h ei n c r e a s i n gc o m p l e x i t yo fi n n o v a t i o n ，v i g o r o u sc o m p e t i t i o na n du n c e r t a i n m a r k e th a sl e dt ot h ee m e r g e n c eo fan e wp a r a d i g mf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n t - - i n t e g r a t i v e i n n o v a t i o n i nt h i sp a p e r , w ef i r s td i s c u s st h ei n n o v a t i o n t h e n ，t h es y s t e mo fi n n o v a t i o no f t h ee n t e r p r i s ei si n t r o d u c e d a tl a s t ，w ee l a b o r a t ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n ，t h i sp a r ti s t h ek e yt ot h i sp a p e r d u r i n gt h i sp a r t ，w ep r o v i d ear e v i e wo ft h eb a c k g r o u n do ft h e e m e r g e n c e o ft h en e w p a r a d i g mf i r s t l ys e c o n d l yt h ec o n c e p t o f i n t e g r m i v ei n n o v a t i o n i si n t r o d u c e da n de l a b o r a t e d s p e c i f i c a l l y ，w ef o c u so nt h e f o l l o w i n gi s s u e s ：w h a t e l e m e n t ss h o u l db ei n t e g r a t e d ? h o wt o i n t e g r a t e d ? w h a tp r i n c i p l e sa n dm e t h o d s s h o u l db ef o l l o w e d ? h o wt oa p p l yt h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nm o d e l ? f i n a l l y , w eg i v e c a s e s t u d yo fac h i n e s ef i r m se x p e r i e n c e ( t h ei n t e g r a t i v e i n n o v a t i o no fs i n c o ) b ya n a l y z i n gt h ei m p a c t so fi n t e g r a t i v ei n n o v a t i o no nc h i n a s d e v e l o p m e n t s t r e n g t h e n i n gt h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o ni s an e wi d e af o r i m p l e m e n t i n g ，t h e s e l f - d e t e r m i n a t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h ek e yf o rt h ee n t e r p r i s et oa c q u i r et h e c o m p e t i t i v ea b i l i t ys u i t a b l ef o rd e v e l o p m e n to ft h ek n o w l e d g ee c o n o m y t h u s ，t h e s t u d yo fi n t e g r a t i v ei n n o v a t i o ni sv e r yi m p o r t a n ti nt h e o r ya n dp r a c t i c e b a s e do nt h e i n t e g r a t i v e i n n o v a t i o nm o d e so fe n t e r p r i s e s ，t h et h e s i sc o n s t r u c t saf u n d a m e n t a l t h e o r e t i c a lf r a m e w o r ko f i n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n k e yw o r d s ：i n n o v a t i o n ，t h es y s t e mo fi n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e ，t h em a n a g e m e n t o f i n t e g r a t ei n n o v a t i o n 学位论文独创性声明? 本人所呈文的学位论文是我个人在导师指导下避行曲研究工作 反取得的研究崴罩。尽我所知除了文中特别加以栎汪和致谢的地方 外论文中不包含其他人已经发表或撰写过的j i 究成幂。与戒一同工 作的同事对本研究所致曲任何贡献均已在论文中作了明确的说啊并 表示了谢意。岛不实。本人负全郜责任。 论文作者f 签名j ?2 0 0 4 年3 月2 9 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者r 签名，2 0 0 4 年3 月2 9 日 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 第一章绪论 1 1 论文研究目的 “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，当今国际经济 竞争的核心，是知识创新、。技术创新和高技术产业化。”2 1 世纪，科学技术向先 进生产力转化的速度不断加快，创新成了时代发展的主旋律。创新，就是以提高 竞争力和占有市场、巩固市场为目的，对企业的技术、组织、制度、管理、文化 等相关要素进行重新组合，形成效能更强、效率更高的新的优势的活动过程。 面对迅速膨胀的知识体系，此起彼伏的科技革命浪潮，以及日趋激烈的全球 竞争，加快我国的科技创新步伐，提高自主创新能力变得日趋紧迫。集成创新是 实现知识更新，促进新技术、新产品产生的有效途径。科技知识体系的迅速膨胀， 使科学知识及方法的集成有强大的基础，也相应增加了难度。知识的汇集成就了 今天庞大繁复的知识体系，但知识的进一步发展不仅仅使将各门类的知识简单加 总，而是系统的集成，更深入的开发，更高难度的创造。此外，各学科、各技术 领域的相互渗透、交叉和融合既为创新提供了渠道，也增加了系统集成的难度。 正是基于日趋激烈的全球化竞争环境和目前我国企业在进行创新过程中遇到的 种种问题，本文选取企业层面对集成创新展开详尽的论述。 1 2 论文研究背景 现在，越来越多的企业都认识到产品开发流程的重要性，为了确保客户的需 要，必须充分考虑到战略思维、专有技术、知识、创造力、刨新速度，故需要一 种集成和有机的方法来对创新进行思考。企业开始面向战略需求进行集成创新， 把新知识、新技术、企业价值观集成起来，通过跨学科合作的创新行为，形成核 心竞争力，实现企业经营目标。集成创新的概念，是在知识经济、全球化、信息 技术快速发展的背景下产生的。集成创新是随着科学技术的迅猛发展和市场需求 的快速变化而逐渐演化形成的一种新的创新模式，它使我们能够将不断出现的新 技术与瞬息万变的市场结合在一起，促进科技成果向先进生产力转化。集成创新 理论认为创新是一个包括生产、经营管理、组织等各方面内容的一个系统总体， 是对企业各种要素如技术、组织、制度、管理、文化等进行整合和集成的过程。 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 “集成创新”是美国高技术企业在2 0 世纪9 0 年代创造出来的一种新技术管 理和生产组织方式，它的出现与美国的工业r & d 基础结构、企业组织结构和社会 文化密切有关。从文献发展脉络上来看“集成创新”概念来源于i a n s i t i 的“技 术集成”。这种新技术管理模式要解决的关键问题不是技术供给本身，而是日益 丰富、复杂的技术资源与实际应用之间的脱节。所以，集成创新的逻辑起点是把 握技术的需求环节，其实质内容是在创造符合需求的产品与丰富的技术资源供给 之间创造出匹配。 1 3 国内外相关研究现状 熊彼特在其代表作经济发展理论中提出了以创新为核心的经济发展理论。 他第一个赋予“创新”概念的经济学内涵，即指建立一种新的生产函数，把一种 从未有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。熊彼特敏锐的观察 到创新所具有的革命性潜力，或者正如他所称的，创新所具有的“质量竞争”对 “常规竞争”( 即价格竞争) 的抗衡。按照熊彼特这一观点，创新是经济发展的 驱动力，而且创新具有多种表现形式，如新的日用产品、新的工艺技术、新资源 的开发以及新组织形式的采用等。熊彼特指出，这种“质量竞争”的创新形式， 不仅对现有企业的边际利润和产量形成冲击，而且对企业发展的基础，甚至企业 的生存都将产生决定性影响( 熊彼特，1 9 4 3 ) 。尽管熊彼特没有创立成体系的创 新理论，但后来已经发展起来的一种新的经济理论派力图将其理论基础建立在熊 彼特的一些具有远见的论述上。 熊彼特于1 9 5 0 年去世后，美国经济学家罗斯将“创新”称为“技术创新”。 于是“创新理论”就朝着技术创新和制度创新两个不同方向发展，前者主要代表 是美国经济学家爱德华曼斯菲尔德、比尔科克和施瓦茨等人，他们于上世纪 6 0 年代分别从技术推广、技术扩散和转移以及技术创新与市场结构之间的关系 方面对技术创新进行了深入的研究，并形成了“技术创新经济学”这门新的分支 学科。后者主要代表是兰斯戴维斯和道格拉斯等人，他们把熊彼特的创新和制 度学派的制度结合了起来，研究制度的变革与企业的经济效益之间的关系，由此 创立了“制度创新经济学”这门分支学科，从而丰富和发展了创新理论。创新理 论体系是由技术创新、制度创新和管理创新构成的有机整体，创新活动的进行并 获得预期效果就是它们之间交互作用和集成的宏观效应。创新活动既是技术、经 河海大学硕士学位论文：基于企业层亟的集成创新管理 济的作用过程，又是价值的形成过程。 自熊彼特提出技术创新概念以来，其外延和内涵在应用中不断扩大，d i l l o n d o s i 、u t t e r b a c kr n e l s o n 、s w i n t e r 以及f r e e m a n 等沿着熊彼特的思路重构创 新理论，使创新的研究内容更加丰富完善，集成的思想和原理逐渐在技术创新实 践中得到推广和应用。 在创新管理领域中集成的概念最早由是美国哈佛大学的m a r c ol a n s i t i 在 ( t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ) 中提出的，他认为技术集成管理更加有能力应付不 连续的技术创新。该概念主要是针对新技术和新市场的不断出现，使现代企业不 断地处理不连续的技术变化的背景提出的。人们开始认识到“对创新的最大挑战 是将新兴的技术和新兴的市场联系起来，如果是将新技术与现有的市场连接起 来，那相对容易，但当两者都是新兴时，问题就要变得复杂得多。因为这是一个 双重共同演化的过程，当技术新生时，它影响市场；当市场新兴时它影响技术。” 在英特尔工作的m i l l e r 和在k m l a b i 作的m o r r i s ( 1 9 9 9 ) 认为，当前发达国家的 公司已经进入了第四代研究开发时期，其特征是融合创新，即将不同学科的知识 进行集成而产生的创新，而这些学科既是独立的又是互补的。新产品的思想、试 验和对新产品的信念是企业内部各个部门共同建立起来的，这种全新的集成机制 确保了不连续和跨越创新的实现。2 根据r o t h w e l l ( 1 9 9 2 ) 对产业创新模式的划分，从2 0 世纪5 0 年代到现在技术 创新经历了五代，它们分别是：2 0 世纪6 0 年代以前的“技术推动”的创新模式； 6 0 年代至7 0 年代早期出现的“需求拉动”的创新模式；7 0 年代至8 0 年代，综合这 两种模式出现了第三代技术创新“交互作用”模式；8 0 年代至9 0 年代初，集成( 一 体化) 创新模式被提出3 ：近年来，系统集成和网络模式问世，s a v a g e ( 1 9 9 0 ) 提出基于网络化和虚拟组织的第五代组织。第五代的创新系统集成与网络模型是 在第四代整合创新模式的基础上，引入了新技术，特别是信息技术。其目的是为 应对技术迅速变化，产品周期缩短，时间的重要性日益突出的竞争环境，这一代 的特征是技术积累进一步受到重视，更关注技术和制造的集成，强调灵活性和开 发速度，重视质量和产品多样化，环境逐渐成为战略上的重要问题。此时的模型 内容是强化企业内部集成和外部的网络，对内强调各职能部门充分集成的并行发 展，从各自的角度同时参与知识与信息的生产，研究开发采用专家系统和模拟模 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 型：对外与先行性用户建立密切联系，与设备及材料供应商合作开发新产品及组 建c a d 系统，在研究开发、生产、销售上进行广泛的横向联合。 创新是一个相互影响相互作用的交互过程，在创新过程中，企业与科研机构 之间、企业内部各部门之间、生产商与跨企业层次的使用商以及企业更为广阔的 制度环境之间通过相互作用交互影响。同时，创新的过程也可以看作是一个相互 影响、相互作用的交互学习过程，在这个过程中，一整套制度性机制发挥着重要 的推动作用。同样m a r t i n ( 1 9 9 7 ) 也提出了数字公司概念作为一种全新管理和 组织公司的形式，他们所作的研究提供了一个重要思路，就是通过创新管理和组 织方式的变革寻求对技术创新中的关键要素战略、技术、知识、组织、过程 的匹配和集成，从而应对技术与市场都不确定条件下的竞争。i a n s i t i 认为通过 组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用称为技术集成，它为提高 r d 的性能提供了巨大的推动力。5 s a d l e r 所著的无缝隙组织更是强调在当今 企业创新管理中，必须构建柔性的组织结构流程和创新文化以快速响应环境的变 化，以更利于集成创新。 集成思想中体现系统思想，但是它与技术发展的背景也是紧密相关的。2 0 世纪7 0 年代中期以后，d i l l o n 、d o s i 、u t t e r b a c k 等人则进一步探讨了企业组织、 决策行为、学习能力与营销以及内外部因素相互作用对于企业技术创新的影响， 提出技术创新的效果的关键在于合理处理好上述各种要素的匹配关系，发挥协同 作用。6 在创新理论中，更高层次的集成即技术创新和制度创新由分化走向融合 的趋势是在创新进化论提出后出现的。7 0 年代，美国的r n e l s o n 和s w i n t e r 在生 物进化理论的启示和借鉴下，通过对创新过程机理的深入研究，创立了创新进化 论，推动了技术创新和制度创新的融合，使得人们对于创新理论的研究又开始回 归，认为创新是一个系统总体的概念，它包括生产、经营、管理、组织等方面的 内容。7 此后，f r e e m a n 等在更广的范围内开展了技术、组织、制度、管理、文化 的综合性创新研究，从而促使创新管理的集成化趋势越来越明显，集成的思想和 原理逐渐在科技管理实践中得到推广和应用。8 集成创新思路的提出，给我国技 术创新政策和管理研究提出了一系列的问题：如何理解集成创新的概念以及与其 他有关创新的概念的区别，如何应用集成创新的思路指导具体创新实践等。 面对这些问题，科技部部长徐冠华( 2 0 0 2 ) 提出“以提高战略性产业或产品 4 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 的国际竞争力为目标，加强相关技术的配套与创新”、“使各种单项和分散的相关 技术成果得到集成，其创新性以及由此确立企业竞争优势和国家科技创新能力的 意义远远超过单项技术的突破。所以我们应当注重技术的集成创新，注重以产品 和产业为中心实现各种技术集成”。中科院院长路甬祥( 2 0 0 1 ) 提出“当今时代 更需要的是面向战略需求的技术集成创新，通过创新行为，把当今世界的许多新 知识、新技术创造性的集成起来”。 中国人民大学的李宝山在集成管理高科技时代的管理创新对集成及 集成度进行了全面的阐述，并提出集成从管理角度来说是指一种创造性的融合过 程，即在各要素的结合过程中，注入创造性思维。傅家冀和许庆瑞对于影响创新 结果的因素和机理进行了大量深入的研究和探索，从中得出了不少蕴含集成思想 的研究成果，从而进一步丰富了集成管理研究的内涵。许庆瑞提出基于核心能力 的组合创新概念，认为组合创新包括核心的产品创新和工艺创新，以及外围的体 制创新、文化创新和组织创新。陈劲和江辉合作( 2 0 0 0 ) 完成的集成创新模式， 提出集成创新是技术集成加知识集成加组织集成的概念。庄越和胡树华( 2 0 0 2 ) 探讨了现代企业产品创新集成化的原理和方法，认为产品创新是多项技术、信息、 管理( 人力资源、相关组织、企业联盟) 的集成。赵志等从计算机集成制造系统 c i m s ( c o m p u t e ri n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n gs y s t e m ) 理论以及衍生出来的集成 产品开发( i p d ，i n t e g r a t e dp r o d u c td e v e l o p m e n t ) 理论开发提出将业务流程 重组、i p d 用于产品创新实践，在信息技术支持下进行创新。 总的说来，涵盖关于刨新的技术、市场及组织各层面的著作较少。p e t e rd r u k e r 于1 9 8 5 年所著的 i n n o v a t i o na n de n t r e p r e n r u r s h i p ) 在某种程度触及了该主题，但他对该主题的表述 主要停留在直觉及经验层面而并非严格的实证研究。r r o s e n b l o o m 所著的( r e s e a r c ho n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns ) 对创新管理的主要方面进行了较为合理的阐述。g d o s i 所著的 ( t e c h n i c a lc h a n g ea n de c o n o m i ct h e o r y ) 采用了一种革命性的经济学视角，对技术创新管 理的主要相关问题进行了探讨。在组织创新方面，j a yg a l b r a i t h 的( o r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n ) 也对组织变革及学习的主要论题进行了深入的研究。 1 4 论文研究内容、方法及创新点 1 4 1 论文的研究内容 集成创新有宏观层、中观层次和微观层次三个层面。 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 宏观层次是指国家层面的创新。我国已经启动技术创新工程，它的基本思路 是以企业为主体、以市场为导向组织实施技术创新工程，并紧密结合企业改革、 技术改造、技术改进、产品质量、人才培训等工作，从政府、企业、社会三个层 次推动技术创新工作。 中观层次的创新是指地区及省市层面的创新。对产业或区域而言。通过建立 良好的环境，打破组织阃的沟通障碍，促进知识、资源、信息的融通，从而在整 体上推动一个产业或者区域的发展。 微观企业层次的创新是指要建立与完善企业内部市场经济运作机制和企业 创新运作机制。对企业而言，企业通过内部创新要素集成或者外部集成网络的建 设，迅速汇聚各种创新资源，加速知识流动和学习积累，使企业建立核心能力。 本论文选取企业层面，着重探讨基于企业的创新系统的相关要素和创新相关 流程的集成，从而展开对企业层面集成创新管理的理论的探讨。从企业角度看， 在集成创新过程中企业内部组织应该注重平台的建设。促进技术、制度、管理的 整合，形成企业的核心竞争能力。在外部网络方面，通过网络集成，寻求企业所 需的互补资产和进一步发展所需的学习空间。 论文第二章首先对创新的相关理论进行概述，从创新的概念、创新源、创额 空间、创新成功的要素以及规程几个方面阐述创新的内涵。 在论文的第三章，主要论述了企业的创新体系，企业创新的各个部分各个环 节是相互影响和相互作用的，它们相互集成形成了企业的创新体系。企业创新体 系包括三个部分：技术创新属于生产力范畴，具体又分为产品创新和工艺创新： 管理创新属于上层建筑的范畴，具体分为营销创新和战略创新；制度创新属于生 产关系的范畴，具体分为组织创额和文化刨新。在论述企业刨耨体系具体内容的 同时，本文把三个部分有机的结合起来，阐述了这三个部分的相互影响和相互作 用。这一章是论文以后内容的理论基础。 第四章、第五章是论文的重点理论部分，系统的论述了集成创新的产生背景、 什么是集成创新、怎样进行集成创新、对什么进行集成创新以及集成创新的组织 架构的一些理论性的问题。然后对集成创新管理展开论述，分析了集成创新的内 涵和流程。并提出了集成创新能力的评价指标体系，然后对核心能力展开了更为 具体的论述。从知识论的角度来看。集成创新本质上是对企业的显性和隐性知识 6 河海大学硕士学位论文；基于企业层面的集成创新管理 进行集成，对于目前这样一个信息化的知识经济时代，一个企业必须要不断更新 知识，必须建立学习型组织。所以本文对集成创新和学习型组织之间的互动关系 也展开了论述。 最后，在论文的第六章，选取新科在开发v c d 阶段和d v d 阶段的集成创新作为 案例，从系统集成的角度对集成创新进行实证分析。 1 4 2 论文的研究方法 在研究方法上，本论文主要采取借鉴与创新、理论与案例相结合的研究方法， 在论文的阐述和分析中主要采取以下四种具体分析研究方法： 一是层次分析法：即将集成创新分解为几个层次，先介绍集成创新的主体， 然后是集成创新的平台、集成创新的方式，进而探讨集成创新的管理和评价指标。 二是图表分析法：本文在论述企业创新体系以及集成创新的组织架构时，为 了形象的说明相关理论，采用了图表分析的方法。 三是定性和定量相结合的研究方法：由于目前还没有关于集成创新的相关数 学模型以及相关数据的收集难度偏大，所以本文没有完整的一个数学模型，但是 论文在论述创新空间以及集成创新评价指标体系时都采用了定性和定量分析相 结合的研究方法。 四是理论和案例相结合的研究方法：论文在对集成创新的相关理论进行系统 阐述的时候，不断的结合案例进行探讨。最后选取新科的系统集成创新作为研究 案例，分析了集成创新的集成过程和管理方式。 i 4 3 论文的创新点 论文预计的创新点主要体现在以下几个方面： 一是在借鉴国内外相关研究成果的基础上，创造性地将集成创新的要素和主 体进行整合，并结合相关案例，使之形成一个完善的集成创新系统的理论框架。 二是创造性地提出集成创新评价指标体系。 三是将学习型组织引入集成创新系统中。 四是选取企业层面进行探讨，着重论述企业集成创新的相关理论，并进步 探讨了企业如何进行集成创新，同时提出基于企业集成创新的组织架构。 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 第二章创新的理论概述 2 1 创新的概念 本世纪初，熊彼特奠定了技术创新理论的基石。熊彼特在经济发展理论 一书中首先提出了创新理论，从此引发了关于创新的研究。他以创新为核心解释 资本主义的发生、发展及其变化规律，在熊彼特看来，企业家的职能是创新，把 从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系中。创新理论包含五方 面的内容：引进新产品；引用新技术：开辟新市场；控制原材料新的供应来源： 实现工业的新组织。创新是一个经济范畴而不仅仅是技术范畴，熊彼特强调企业 家的素质、才能、修养、预见性、首创精神和冒险本性对企业发展和社会进步的 推动作用。熊彼特之后的经济学家发展了其创新理论，形成当代西方创新经济学。 它主要包括技术创薪经济学和制度创新经济学两个方面。 创新最广泛的含义来自拉丁语i n n o v a r e ，意思是“创造新事物”。在本文中 将创新视为一个过程，在这个过程中，机会被转化为新的思想，并最终将这些新 思想投入到广泛的应用实践中。创新是人类社会的永恒主题。所n g j 新是指改变、 更新或执行一个新方案：改变、更新或制造一种新东西，以获得更高的社会和经 济效果的过程或行为。人类社会的发展就是一部不断创新的历史。世界知名企业 发展的历史表明，只有创新才是企业生命力的源泉，才是企业进步的根本途径。 原科技部朱丽兰部长明确指出：“创新不是创造新东西的简单缩写，而是具 有特定的经济学内涵，创新与发现和发明的不同之处在于它是一种具有经济和社 会目标导向的行为，”创新的基本特征就是创造和创效( 创造效益) 。没有创造便 没有创新，但主要不是“创造新东西”而是将“新东西”( 技术经济构想) 创造性地引入社会、经济系统。创新的出发点和目的，不仅仅在于“创造新东西” 而是主要在于“首先实现其商业价值”，因此能否获得商业价值和提高综合效益 ( 经济效益、社会效益、生态环境效益和人的发展效益之综合) ，不仅是衡量创 新的主要标志、唯一标准，而且也是决定创新成败的关键。创新* n g , j 造的区别在 于：前者是双向作用，后者是单向作用( 如图2 1 所示) 。 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 单向 图2 - i创新与创造的区别 一切产业都需要包0 新，从企业层面来看，所有企业都必须咀创新来提高企业 绩效，实现永续经营。当前我国民营企业科技含量不高，主要是制造业，其核心 竞争力往往来自低成本的人力资源，要做大做强民营企业需要重新建核心能力， 所以更需要加强企业的创新。在民营企业发展过程中，一定要把技术创新确定为 民营企业发展的方向，民营企业中的高科技产业，也就是以信息、生物技术为基 础的产业，高新技术的发展方向一个是强调技术的技术性，另一个是技术的民族 性还有就是技术的市场性。9 从产品研发到生产工艺、销售模式以及售后服务等 各个环节进行创新，同时也要加大与企业外部组织，包括供应商、竞争者、合作 伙伴以及科研机构的沟通，实现资源共享，信息互通，从而为企业创新营造良好 空间和氛围。 从宏观层面看，创新还可以扩大内需，开发适合我国及其各地区市场的丰富 多彩的新产品，中国当前的总需求不足只是经济运行中的表面现象。深层原因在 于结构问题，其核心是生产结构不适应需求结构。中国经济当前处于低档次产品 严重过剩，高档次产品供给不足的结构过度时机。有关数据表明我国经济已从短 缺经济过渡到后短缺时期，在诸多传统产业饱和的同时，许多新产品新产业还有 很大的发展空间。但是，我国现行经济结构难以适应经济的长期的发展，必须要 对其进行调整，加快开发产品结构。所以要大力培育创新型中小企业，用技术 创新改造传统产业，使其资源得到最好的利用。 2 2 创新源 国内外大量实证研究表明，创新源是多种多样的，创新源在这里指首先将某 项创新技术或者创新思想开发至可应用状态的个人或企业，对于不同的创新种类 和不同的产业，创新源有着显著的差异。m i t 的e r i cv o n 、h i p p e l 等人根据创 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 新者与创新之间的联系，将创新分为用户创新、制造商创新和供应商创新。在创 新过程中，产品用户、制造商以及与创新有关的部件和材料的供应商都是重要的 创新源。 尽管在化工、制药等很多领域中，企业内部的研发部门是创新思路的主要来 源，但是，在有些领域中，提供原材料和零部件的供应商是创新的重要信息来源， 在一些情况下，用户为企业的创新提供了重要的信息。冯希伯尔在对美国企业 的技术创新进行了大量调查研究后，揭示了用户作为创新信息源的重要作用。尤 其用户产品创新为对商业上开发用户产品原型有兴趣的制造提供了大量有价值 的信息，用户是创新者的原因在于：创新实质上是技术和市场的有效结合，而用 户可以说是市场的代名词。因此理解用户需求，确认市场趋势，对企业的产品服 务创新而言是不可缺的，市场导向问题是创新成功的关键因素。用户在创新中的 重要作用是显而易见的。在创新过程中，用户的作用主要体现在创新构思和市场 试销阶段。在构思阶段，用户需求可以激发创新思想的产生，从而保证整个创新 过程的成功；在市场试销阶段，创新的成果需要得到用户的认可和确认，满足用 户的需要。 2 3 创新空间 2 3 1 创新空间的概念 创新空间是指经济主体的创新权空间即它所能采取的创新行动的自由范围， 创新空间的大小既取决于社会的制度结构，又取决于社会的知识包括技术存量。 换占之，创新空间是一个社会知识存量和制度结构的函数： s 2 f ( k ，r ) 一 式中：s 吨0 新空间； k 社会的知识存量： r 制度结构型塑的创新权空间。 s 是k ，r 的增函数，因此祟 0 ；i a s 0 。 d ko r 首先，创新空间主要是指社会的创新空间，而不只是某行动主体的创新空间。 这样，社会所要解决的问题就是如何建构出一种公共空间，使每个行动者都享有 创新的权利和自由 其次，创新空间并非仅指技术创新空问。由于任何创新都包含着组织的调整 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 和适应，而且重大的创新往往伴随着组织关系的根本调整，也就是说组织创新是 技术创新成功的必备条件。因此，从定意义上讲，组织创新空间就包含了技术 创新的空间，而组织创新空间和技术创新空间相互作用都可以看作是集成的创新 空间。 再次，创新空间的大小并没有绝对的量度，而只是一个比较的概念。因为在 这个绝对意义上，每个社会的创新可能性空间抽象地说，似乎都是无限的：但是 在相对意义上，不同社会的创新空间，同一社会在不同发展阶段的创新空间具体 地说又确有明显的差异。 最后，尽管创新空间的大小既取决于社会的制度结构，又取决于社会的知识 包括技术存量，但在特定时期，这两种因素对创新空间的影响可能具有不同的相 对重要性。正如诺斯所言“政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩及知识 和技术存量的增长速度。” 2 3 2 产权和创新空间 为了理解仓q 新空间我们可以引入一种新型生产函数，考虑到企业内部规则和 外部产权结构对企业产出的影响，即： q = f r ( l ，k ，m ，c ，t ) 式中：q _ 产出； l ，k ，m 劳动、资本和原材料投入； c 企业的内部规则； t 与生产有关的技术状况： f r 对应于社会的产权规则r 的一个生产函数。 r 作为企业的外部规则，指明什么样的契约安排的合法性，什么样的不合法， 对非法行为采取何种处罚措施，政府何时动用其权力实施契约安排。给定知识状 况，外部r 界定了可供企业选择使用的内部游戏规则集c 。c 包含的参数如“合 伙制还是股份公司的形式，管理分散化程度，是自己购买设备还是租赁设备，报 酬计划的特征等”，其实对于个开放的社会来讲，c 往往是无穷集。外部产权 规则r 通过两种方式塑造了企业的创新空间，一种是控制企业可用的内部行动规 则的范围，一种是影响企业采用的特定契约安排的成本。即使某种安排合法，假 如政府决定不动用权力帮助实施这种契约或者缺乏这样做的能力，那么这种安排 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 也可能无任何好处。反之，即使某种安排不合法，由于同样的原因，企业也可以 通过非法的契约安排而获取利润。哈耶克说“一种文明之所以停滞不前，并不是 因为进一步发展的各种可能性已被完全试尽，而是因为人们根据其现有的知识成 功地控制了其所有的行动及其当下的形势。以致于完全扼杀了促使新知识出现的 机会”。一个社会的创新空间之所以狭窄，往往主要不是由于现有技术存量的不 足，而是由于社会既定权利配置从根本上取消了经济行动者的自由选择权。“ 2 4 创新成功的要素 英国经济学家j l a n g r i s h 等调查了1 9 6 6 年和1 9 6 7 年被授予英国女皇技术 创新奖的8 4 个项目，调查表明有7 个因素对创新成功很重要，即；创新组织中 有一个处于权威的领袖人物：创新组织中有其他类型的杰出人物；对某种市场需 要有清楚的认识；对一项科学技术发现的潜在价值和用途的认识；创新组织内良 好的合作；资源可获得性；来自政府方面的资助。 弗雷曼等领导下的s a p p h o 计划，考察了2 9 对创新项目，每一对项目中有一 个是成功的，而另一个是失败的。研究结果表明：成功的创新者对用户需要有更 好的理解：成功的创新者对市场给予更多的关注：成功的创新者开发工作效率更 高：成功的创新者更能有效的利用外部技术和外部建议；成功的创颏者的负责人 有更高的职位和更大的权威。 综合国内外大量的研究结果可以发现，成功的创新包括企业家精神、支持性 环境等几个相关因素的成功实旌( 如图2 - 2 所示) 。 酸+ 髑十匿+ 匿十匿：匿 图2 2 创新的相关因素 导致成功的因素是多方面的，一般说来，对成功的创新无法进行单因素解释， 不是简单几件事做得好就能获得创新成功。不仅每一个成功因素都很重要，而且 所有因素的结合也很重要。成功因素具有一般性，对于不同行业和企业来说，成 功的因素具有一定共同性。，但这些因素的相对重要性在不同行业和企业有所不 同。成功是以人为中心的，高水平的管理人员和技术人才在技术创新中起着关键 作用。” 河海大学硕士学位论文；基于企业层面的集成台口新管理 2 5 创新管理的规程 所有组织为实现有效的成功的创新过程，必须进行以下四阶段的工作： 组织必须不断地对内部及外部环境进行扫描及搜索，并从中吸取潜在的创新 信息。潜在的创新信息包括：各种新的需求：其他研究活动所带来的新的机会； 竞争对手的行为模式变化，组织必须对上述信息做出快速的反应。 组织对上述潜在创新信息进行评估，并做出战略选择，对具有战略意义的创 新思想投入资源进行开发，关键要做出正确的战略选择，选择那些能够带来竞争 优势的机会。 组织做出战略选择后，要投入资源对这些项目进行开发，组织可以通过两种 途径获取所需技术资源，即通过研究和开发获取所需技术，或通过技术转移获取 所需技术。事实上，组织进行项目开发时不但需要显性知识，而且也需要隐性知 识。 创新的最后一步就是创新的实施过程，即引导创新思想跨过多个发展阶段， 最终实现创新或推出产品。产品的商业化可以通过两个不同的市场内实现：推向 外部市场或者应用于组织内部( 如图2 - 3 所示) 。 图2 - 3 创新的实施过程 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 第三章企业创新体系 3 1 企业创新体系内涵 企业创新体系是指企业创新的各个组成部分，包括与它们之间的相互依赖与 相互作用，以及由它们的集成所形成的创新运行行为、创新发展趋势和创新态势。 它们是从企业创新的组成部分的交界层面，来全面揭示与认识企业集成创新的内 在机制和规律。创新系统是指企业的创新者借助于技术上的发明、管理上的发现、 市场中的机遇等，通过对生产要素和生产条件以及有关的资源配置方式进行新的 变革，并使变革成果取得商业上的成功的一切活动所依赖的条件、规则、流程、 方法等的总和。企业创新系统主要由六大要素构成( 见图3 1 所示) ，六要素相 互联系，成为有机的整体，共同构成服务于价值管理、价值创新的企业创新系统。 图3 1 企业创新体系示意图 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 3 2 技术创新 3 2 1 技术创新的概念 技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新 组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或 半成品的供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等 一系列活动的综合过程。”技术创新必须是技术的新构想得到实际应用的活动， 这里的技术新构想可以是关于新产品、新工艺、新服务的构想，也可以是关于同 一种产品发挥出新功能的构想，技术创新是对生产要素的重新组合，或者是企业 的组织、产业的生产函数做出某种改变。 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可以分为渐进型创新和 根本性创新。渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n 或称改进型创新) 是指对 现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n 或称重大创新) 是指技术有重大突破的技术创新，它常常伴随着一系列渐进性的 产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 3 2 2 产品创新 产品创新是通过采用新理念、新结构、新材料等开发出能够满足客户更高甚 至全新价值、效用需求的产品。虽然根据产品概念本身的不同，产品创新可能表 现为多层次性。但是，为顾客价值的改变，甚至主动创造这种价值的提升是产品 创新的核心所在。这里强调产品创新应当以持续的开发满足客户更高效用需求以 及彻底改变既有模式的战略产品为核心，甚至促进产业的创新。 3 2 3 工艺创新 工艺创新或者生产组织创新、过程创新，是指企业产品生产技术的重大变革。 如新工艺新设备，包括企业生产流程的创新，并往往意味着生产过程重组和新的 管理与组织方法。工艺创新的目标是通过过程重构提升顾客价值，比如：大规模 定制生产技术、柔性生产技术、敏捷制造等。 3 2 4 技术创新的规程 技术创新的流程见图3 2 所示。 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 图3 - 2 技术创新流程 3 2 5 技术创新对制度创新的影响 ( 1 ) 在过去的两个世纪里，技术创新对改变制度安排的利益有普遍的影响。 技术创新使产出在相当范围内产生了规模递增，从而使建立更为复杂的经济组织 形式如股份公司变得有利可图。 ( 2 ) 作为规模经济的一个副产品，技术变迁产生了工厂制度，也产生了使当 今城市工业社会得以形成的经济活动之凝聚。环境污染、生态破坏和交通拥挤只 是这场积聚革命中的更为明显的结果而已，这些负外部效应又必然推动制度的创 新。 ( 3 ) 技术变化不仅增加了制度变迁的潜在利润，而且降低了某些制度变迁的 操作成本，特别是使信息成本迅速降低的技术创新，使得一系列旨在改进市场和 促进商品流通的制度革新变得有利可图。例如，电报、电话、计算机和卫星通讯 工具等技术创新的发展，使搜寻、传递信息的成本大为降低，这正是一两个证券 河海大学硕士学位论文：基于企业层面的集成创新管理 交易所得以支持一个全国性证券市场的重要物质条件。 ( 4 ) 技术、技术发展决定制度结构及其变化，例如，技术的进步降低了交易 费用使得原来不起作用的某些制度安排起作用。”由技术创新所释放的新的收入 流是对制度变迁需求的一个重要原因。新制度经济学家探讨组织产生的原因，往 往离不开知识和技术的背景。组织的逻辑往往是：技术使大量生产成为可能，降 低了生产成本但同时产生了高额的交易费用，如