（技术经济及管理专业论文）基于关系租金的企业家关系能力获取行为研究.pdf

摘要 企业的成长先后经历了内生性成长机制、并购成长机制和网络化 成长机制三个阶段。随着企业成长机制的改变，企业经济租金经历了 从内生性到外生性的变化过程，在这一过程中企业的竞争优势随之改 变，组织间关系成为企业竞争优势的一个重要来源。 企业家作为企业行为的主体，是企业战略方向的掌控者。企业家 的决策使企业产生了关系能力获取行为，企业关系能力获取行为最终 导致了关系租金的产生。因此本文认为企业家是关系租金获取的原始 动力，从企业家决策到企业关系能力获取行为，再到关系租金的实现， 就是企业家对关系租金获取的作用过程，企业关系能力获取行为实际 上就是企业家关系能力获取行为的外在表现。 通过对关系租金动力机制的分析，本文建立了企业家关系能力获 取行为模型，研究影响企业家关系能力获取行为的因素。研究发现， 企业家关系能力认同度、企业家合作精神、企业家关系成本敏感度以 及企业资源外部获取导向，分别对企业家在关系能力获取决策过程中 产生影响。前3 个因子是企业家本身的特质，而资源外部获取导向则 涉及企业的现实状况。 实证结果显示，企业家关系能力认同度、企业家合作精神、企业 家关系成本敏感度以及企业资源外部获取导向均对企业家关系能力 获取行为有显著的影响。 关键词关系租金，关系租金动力机制，企业家关系能力获取行为， 结构方程模型 a bs t r a c t t h ee n t e r p r i s e sh a v ee x p e r i e n c e dt h r e et y p e so fg r o w t hm e c h a n i s m ， o r g a n i cg r o w t h ，a c p u i r e dg r o w t ha n dn e t w o r k - b a s e dg r o w t h w i mt h e c h a n g e o fg r o w t hm e c h a n i s m ，t h ee c o n o m i cr e n t c h a n g e sf r o mt h e e n d o g e n o u st oe x o g e n o u s i nt h i sp r o c e s s ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f e n t e r p r i s e sh a v ec h a n g e d ，i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e e n t e r p r i s e sb e c o m ea l li m p o r t a n ts o u r c e e n t r e p r e n e u r sa r et h ed o m i n e n tc h a r a c t e r si nt h ee n t e r p r i s e s ，a n d m a k et h es t r a t e g y e n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n - m a k i n gc a u s et h ee n t e r p r i s e b e h a v i o ro fa c q u i r er e l a t i o n a lc a p a b i l i t y , a n dt h ee n t e r p r i s eb e h a v i o ro f a c q u i r i n g r e l a t i o n a l c a p a b i l i t ye v e n t u a l l y l e a dt ot h e r e l a t i o n s h i p r e n t s t h e r e f o r e ，t h i sp a p e rc o n s i d e r st h a te n t r e p r e n e u r sa r et h eo r i g i n a l d r i v i n gf o r c ea c c e s st ot h er e l a t i o n s h i pr e n t s t h ep r o c e s si sl i k ef o l l o w s e n t r e p r e n e u r i a ld e c i s i o n - m a k i n gl e a dt o t h e e n t e r p r i s eb e h a v i o ro f a c q u i r er e l a t i o n a lc a p a b i l i t y , a n dt h ee n t e r p r i s eb e h a v i o ro fa c q u i r i n g r e l a t i o n a lc a p a b i l i t yl e a dt ot h er e l a t i o n s h i pr e n t s t h ee n t e r p r i s eb e h a v i o r i sa c t u a l l yt h ep e r f o r m a n c eo ft h ee x t e r n a la c t so f e n t r e p r e n e u r t h r o u g ht h ea n a l y s i so fd y n a m i cm e c h a n i s mo fr e l a t i o n s h i pr e n t s ，i n o r d e rt os t u d yt h ef a c t o r st h a ta f f e c tt h eb e h a v i o ro fe n t r e p r e n e u r st h a t a b o u t a c q u i r i n gr e l a t i o n s h i pr e n t s ，t h i s a r t i c l ee s t a b l i s h e dam o d e lo f e n t r e p r e n e u r s sb e h a v i o ro fa c q u i r i n gr e l a t i o n a lc a p a b i l i t y n es t u d y f o u n dt h a t ，e n t r e p r e n t u ra c c e p t a n c e ，t h es p i r i to fc o o p e r a t i o n ，s e n s i t i v i t yo f r e l a t i o n a lc o s t ，e x t e r n a lr e s o u r c e s o r i e n t e dh a v ee f f e c to ne n t r e p r e n e u r i a l d e c i s i o n - m a k i n g t h et h r e ef o r m e rf a c t o r sa r er e l a t e dt ot h ec h a r a c t e r i s t i c s o f e n t r e p r e n e u r s ，a n de x t e r n a lr e s o u r c e s o r i e n t e di sr e l a t e dt oe n t e r p r i s e s s i t u a t i o n ，n l e e m p i r i c a l r e s u l t ss h o w e d t h a t , e n t r e p r e n t u r sa c c e p t a n c e ， e n t r e p r e n t u r s s p i r i to fc o o p e r a t i o n ，e n t r e p r e n t u r s s e n s i t i v i t yo fr e l a t i o n a l c o s t ，e x t e r n a lr e s o u r c e s - o r i e n t e da l lh a v eas i g n i f i c a n ti m p a c to nt h e b e h a v i o ro f e n t r e p r e n e u r st h a ta b o u ta c q u i r i n gr e l a t i o n s h i pr e n t s k e yw o r d sr e l a t i o n s h i pr e n t s ，d y n a m i cm e c h a n i s mo f r e l a t i o n s h i p r e n t s ， e n t r e p r e n e u r s 7 b e h a v i o ro fa c q u i r i n gr e l a t i o n a l c a p a b i l i t y ， s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l 硕士学位论文 目录 图目录 图1 1研究问题提出过程示意图1 2 图1 2 论文技术路线图1 4 图2 1企业经济租金外生化及其影响2 7 图2 2内生性企业经济租金获取动力机制作用过程2 8 图2 3关系租金获取的动力机制作用过程2 9 图2 4 企业家与关系租金获取的关系3 0 图3 1企业家创业精神体系3 5 图3 - 2 关系能力认同度对企业家关系能力获取行为的影响模型4 l 图3 3 合作精神对企业家关系能力获取行为的影响模型4 1 图3 - 4 关系成本敏感度对企业家关系能力获取行为的影响模型4 2 图3 5 资源外部获取导向对企业家关系能力获取行为的影响模型4 2 图4 1问卷设计过程4 3 图4 2 样本企业行业分布图5 0 图5 1关系能力认同度对企业家关系能力获取行为的影响5 9 图5 2 合作精神对企业家关系能力获取行为的影响6 0 图5 3 关系成本敏感度对企业家关系能力获取行为的影响6 l 图5 4 资源外部获取导向对企业家采取关系能力获取行为的影响6 3 图5 5 关系租金动力机制及其影响因素6 4 i v 硕士学位论文 目录 表目录 表1 1 组织间知识互动形式7 表2 1 三种基本企业成长机制比较2 2 表3 1 不同资源获取方式比较3 8 表4 1 企业家关系能力认同度测量量表4 4 表4 2 企业家合作精神测量量表4 5 表4 3 关系成本敏感度测量量表4 5 表4 _ 4 资源外部获取导向4 6 表4 5 关系强度测量量表4 6 表4 - 6 关系久度测量量表一4 7 表4 _ 7 合作频率测量量表4 7 表4 8h e i d e & j o h n ( 1 9 9 2 ) ；澳e 量量表4 8 表4 9 双向沟通测量量表4 8 表4 1 0 关系专用资产投入测量量表4 3 表4 1 l 调查问卷发放及回收情况4 9 表4 1 2 样本企业特征表5 l 表4 1 3 企业家人口统计学特征表5 1 表5 1 关系能力认同度的信度检验5 4 表5 2 企业家合作精神的信度检验5 4 表5 3 关系成本敏感度信度检验5 5 表5 - 4 资源外部获取导向信度检验5 5 表5 5 关系能力获取行为信度检验5 6 表5 6 认同度、合作精神、敏感度、资源外部获取导向效度检验结果5 7 表5 7 关系能力获取行为效度检验结果5 7 表5 8 判断模型适配度的拟合指数的数值范围及建议值5 8 表5 - 9 关系能力认同度对企业家关系能力获取行为的影响路径系数表5 8 表5 1 0 关系能力认同度对企业家关系能力获取行为的影响拟合系数表5 9 表5 1 1 合作精神对企业家关系能力获取行为的影响路径系数表6 0 v 硕士学位论文目录 表5 1 2 合作精神对企业家关系能力获取行为的影响拟合系数表6 0 表5 1 3 关系成本敏感度对企业家关系能力获取行为的影响路径系数表6 1 表5 1 4 关系成本敏感度对企业家关系能力获取行为的影响拟合系数表6 2 表5 1 5 资源外部获取导向对企业家关系能力获取行为的影响路径系数表6 2 表5 1 6 资源外部获取导向对关系能力获取行为的影响拟合系数表6 3 v i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：! 亟瑟显 日期：鲨年月监日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：悼导师签名缉日期：盟年4 月坐日 硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景 第一章导论 1 、企业成长机制的演进 企业成长可以促进经济增长和增加就业机会，因此企业成长问题一直是国内 外经济学、管理学和社会学学者们关注和研究的重要主题。虽然学者们围绕成长 因素和成长过程两条主要线索进行了大量研究，并初步形成了企业成长决定因素 理论和企业成长周期理论，但企业成长研究目前远未形成一个统一的理论体系。 目前现实中主要存在着三种基本的企业成长机制：内部成长机制( o r g a n i c g r o w t h ) 、并购成长机制( a c p u i r e dg r o w t h ) 以及网络化成长机制( n e t w o r k b a s e d g r o w t h ) 。由于企业选择以何种机制为主来实现成长，是企业内外部因素共同作 用的结果，所以，不同的企业成长机制能够体现出特定的时代意义，这也使得对 企业成长机制的研究呈现出明显的重心演进，即先后从内部成长机制、并购成长 机制研究转向对网络化成长机制的研究。 2 、网络化成长机制下企业的发展模式 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化程度不断提高，信息通讯技术日新月异， 商业环境日益复杂多变，这对企业的灵活性、效率、学习能力等提出了很高的要 求，以大规模、标准化批量生产为特色的“福特制”受到了严峻挑战。与此同时， 日本、韩国和意大利等国家的企业网络组织表现出很高的运行效率，这充分表明 竞争的时空体系已经发生了巨变，企业之间的竞争与合作模式发生了巨大的变 化，传统的企业个体竞争模式逐渐被结盟企业之间的群体竞争模式所代替，合作 中的竞争大行其道，“新竞争 格局逐步形成。在“新竞争 环境下，企业的成 长不再简单地依赖内部的资源及其管理，同时还依赖于联盟伙伴企业的资源状 况、行为以及相互之间的合作。此时，复杂动态的环境已经不允许企业不关注外 部环境而完全依赖自身的内部资源和能力来谋求成长，也不允许大量的企业采取 并购的形式来实现快速扩张。单个企业与其他企业组建正式或非正式的合作关 系，借助外部资源在特定的地理范围内迅速获取和共享外部资源以寻求企业成 长，已经成为在复杂的全球化商业环境下的重要企业成长方式和策略。1 1 l 因为， “新竞争背景下的竞争时空已经发生了巨变，此时，企业仅靠内部化获取和调 动资源不仅效率低下，而且往往缺乏竞争力( 李新春，2 0 0 0 ) 。 3 、关系观的提出 d y e r & s i n g h ( 1 9 9 8 ) 在这个基础上提出了一个新的观点关系观，新的关系 硕士学位论文第一章导论 的观点对组织间合作网络理论的发展提供了新的视角，并将研究焦点放在产生关 系租金的特定伙伴的特定交易所建立的关系的来源方面。关系观为企业网络化发 展提供了一种新的视角，即通过与外部企业建立良好的关系，从而依靠这种关系 获得经济租金。目前，这种观点已经成为了研究企业竞争优势的一个重要流派。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 1 、关系租金对企业的成长日益重要 2 0 世纪9 0 年代以来，企业网络化成长成为发展的主流，在这个大背景下， 全球供应链、全球价值链等概念先后涌现，企业外部关系的管理变得越来越重要， 甚至于成为企业核心竞争力的来源。经济环境的变化要求企业家不单单要对企业 内部资源实行管理，也要对外部资源进行管理，以实现更大的租金获取，这部分 租金就是关系租金。 2 、关系租金可以实现埃奇沃思互补 两个企业通过对关系租金的追求，可以同时改善自己的经营业绩。因此可以 启发企业家积极扩展自己的关系能力，从而促进企业间的合作，加大企业资源的 利用。同时由于可以从关系企业处获得自己发展所需的资源，因此也避免了重复 建设，实现了整个社会的资源节约。 3 、提出关系租金的动力机制 目前关系租金的动力机制并没有形成一个完善的研究体系，本文从企业家的 角度出发，提出关系租金产生的动力机制，极大的丰富了关系租金动力机制的相 关研究。 1 2 2 现实意义 1 、为企业管理者的选择提供了依据 本文从企业家或者企业管理者角度出发，分析和检验了影响企业家关系租金 获取行为的因素。由于这些因素当中有相当大的一部分是有关企业家本身特质 的，因此，在企业网络化发展的今天，这就为企业选择一个合适的管理者提供了 有效的依据。 2 、为管理者自身素质的提高指明了方向 本文涉及企业管理者3 个方面的特征，企业管理者可以通过相对应的学习、 培训和训练来改变自身的素质，从而更好的对企业的外部资源进行管理。 2 硕士学位论文 第一章导论 1 3 相关研究综述 1 3 1 租金理论相关研究综述 1 、现代租金理论 ( 1 ) 现代租金理论的起源 租金最早表现为土地的租金一即地租。早在1 7 世纪后期，英国古典政治 经济学创始人配弟就对地租理论做出了开拓性的贡献。古典经济学中的“地租 仅仅是指土地的使用价格，其含义单一，虽然古典经济学家们对地租的认识并不 一致；马歇尔的“准地租 、维塞尔的“普遍地租 已经不是仅仅局限于“对土 地和设备的支付，而是泛指为投入生产的一切要素所支付的使用价格。 现代租金理论是对地租理论的扩展，它将地租的概念拓展到所有要素的租 金，对它的研究主要存在两条线：一是沿着马歇尔和克拉克的研究思路，从边际 方法入手去研究租金，认为某种要素的租金等于其边际成本与经济租金之和。因 此，租金是某种要素的某种特定用途的最高价值，而经济租金实质上是要素所有 者获得的超额利润( 阿尔钦，德姆塞茨，1 9 7 2 ) ，租金在量上表现为生产要素的实 际收入减去机会成本的剩余。一是沿着亚当斯密的研究思路，从要素或资源的 垄断性或者说稀有程度方面入手去研究某一要素的租金。在竞争位势理论中，企 业通过战略性投资，如新产品开发( 产品差异化战略) 、扩大生产规模( 低成本战 略) ，以此提高行业壁垒和打击竞争者，这样就出现了由于资源的垄断而产生的 租金，这一性质的租金也叫“张伯仑租金，其实质就是垄断利润。资源基础理 论认为公司专有资产具有特定的租金性质，由于“异质化”的不同，使得各企业 的获利程度不同。拥有优势资源( 即效率高) 的企业能够获得超出平均水平收益， 这种性质的租金是李嘉图租金。能力理论认为创新特别是能力的创新才是企业利 润的真正源泉，因而企业的能力更具有租金的价值，这种租金就是熊彼特租金( 迈 克尔波特，1 9 9 8 ；k h a n ，2 0 0 0 ：r u m e l t ，1 9 8 7 ；熊彼特，1 9 9 7 ) 。3 4 1 本文 遵从第二种研究思路，对地租之后的租金理论进行综述。 ( 2 ) 熊彼特租金 严格地说，奥地利经济学租金理论最早由著名美籍奥地利裔经济学家熊彼特 提出。他基于奥地利学派方法论的个人主义和认识论的主观主义发展了米塞斯 “市场从不失灵 的论断，提出了“熊彼特租金 ( s c h u m p e t e r i a nr e n t s ) ，熊 彼特租金是基于创新的租金，它是由具有特殊知识与技能的企业在一个不确定性 很高的复杂环境中承担风险并形成独创的洞察力而获得的。由于这种租金是由企 业家创新产生的，因此又称为“企业家租金( e n t r e p r e n e u r i a lr e n t s ) 。 3 硕士学位论文 第一章导论 熊彼特( 1 9 4 2 ) 认为，企业经济租金反映了企业对竞争这种客观存在的市场行 为的回应方式，他把竞争视为“一种创造性破坏过程 ( ap r o c e s so fc r e a t i v e d e s t r u c t i o n ) 。企业的经营行为就是不断实施创造性破坏在打破旧有市场格 局的过程中建立新的市场格局，并且绝不会把新的市场格局作为目标，而是立即 把已形成的新格局当作旧格局来打破，从而开始下一轮的“创造性破坏 。企业 是通过“创造性破坏”或创新来打破现有优势企业的竞争优势以获得这种租金的。 因此，这种租金也可以说是由于企业家创新而产生的经济租金。 ( 3 ) 张伯伦租金 这种租金是由张伯伦和罗宾逊夫人( c h a m b e r l i n ，1 9 3 3 ；r o b i n s o n ，1 9 3 3 ) 在 1 9 3 3 年同时提出的。暇刀他们认为，垄断者往往通过价格上的战略协同或协同行 动( c o n c e r t e dp r a c t i c e s ) 来确定能使利润最大化的价格和产量，最大限度地增 加自己的短期利润。这种租金就被称为“张伯伦租金，又名“垄断租金 。 垄断租金的创造依赖于企业能够在产品市场上获得竞争优势。在充分完全竞 争的市场结构条件下，考虑到其他市场和产品市场上的互替和互补现象，就会存 在所谓的整个经济体系能够实现均衡状态下的“帕累托最优”。但现实的产业市 场结构并非均质而是异质的。在不完全竞争市场结构条件下，市场共性是消费者 剩余都小于完全竞争条件下相应的消费者剩余，消费者不得不在产品市场上不同 程度地成为价格的接受者。自然，企业的剩余增大。这种因为改变消费者剩余需 求曲线而增大的企业剩余，被看做是加强企业市场力量( m a r k e tp o w e r ) 的结果。 相应地，这种剩余形成的租金水平，被称为垄断租金。 ( 4 ) 李嘉图租金 ， 李嘉图租金的创造是企业拥有独特资源要素的结果。在大卫李嘉图看来， 决定企业存在以及市场行为的因素，除了竞争这一既定的制度因素外，还有企业 拥有的其他企业或者竞争对手没有的知识和生产要素。这些知识和生产要素在自 然状态下亦称为资源的异质性，它们决定着企业之间的不同市场状态，这种要素 或资源的异质性也说明企业的资源禀赋不同。这种租金创造机制将企业最终所有 的利润都归因于稀缺资源的所有权问题( b a r n e y ，1 9 8 6 ) ，呻1 也有的经济学家把这 些经济租金解释为处于短缺供应状态下的要素积累。也就是说，在不完全市场条 件下，单个企业是一个异质性资源的结合体，这种异质性可以使单个企业的要素 价值被激发出来，并使企业整体价值获得一种市场溢价。这种异质性资源使单个 企业的要素价值被激发出来的过程称为租金的搜寻和选择过程，其所获得的企业 整体的市场溢价就是企业的经济租金。 2 、现代租金理论的新发展关系租金的提出 t e e c ee ta 1 ( 1 9 9 7 ) 认为存在三种类型的租金：一是基于受到保护的市场力 4 硕士学位论文第一章导论 量而产生的垄断租金( m o n o p o l i s t i cr e n t s ) ；二是凭借企业独特资源而产生的李 嘉图租金( r i c a r d i a nr e n t s ) ；三是依靠企业动态能力的熊彼特租金 ( s c h u m p e t e r i a nr e n t s ) 。砷1 但是在分析“租金的来源时，越来越多的经济学 家注意到，资源在相互关联的使用过程中也能产生租金，马歇尔提出了“复合租 金的概念来描述这种经济学现象，“如果两种特别的、由不同人占有的资源的 合收租金，超过了这两种资源在分别使用时所能得到的租金总和，这种租金就被 称为复合租金。 关系租金就是一种复合租金。 ( 1 ) 关系观的提出 2 0 世纪8 0 年代以来，探讨组织间关系的一个关键性概念就是竞合 ( c o o p e t i t i o n ) 。竞合是发生在企业或组织之间、涉及不同企业或组织的一种关 系，具有资源或能力、规则或惯例互补性和嵌入性等特点，为寻求企业竞争优势 提供了新的视角。由此，一些学者提出企业竞争优势来自组织间的“关系租金 ( r e l a t i o n s h i pr e n t s ) 。d y e r & s i n g h ( 1 9 9 8 ) 在关系观：合作战略与组织竞争优 势的来源一文中提出了一个新的观点关系观，新的关系的观点对组织间合 作网络理论的发展提供了新的视角，并将研究焦点放在产生关系租金的特定伙伴 的特定交易所建立关系的来源方面( d y e r & s i n g h ，1 9 9 8 ；p e t e r a f ，1 9 9 3 ) 。n 0 关系观与交易成本理论和资源基础观对租金的认识有着本质的不同。就资源 基础观而言，租金是制造商所特有的；而交易成本理论中的租金是交易所特有的。 关系观则强调通过长期的组织合作关系，所形成的企业间特定的联结关系是获取 竞争优势的一种关键性资源。这种关键性资源可能会跨越企业边界，嵌入企业间 的常规惯例和程序，从而产生关系租金；而且长期合作关系下产生错综复杂的交 互联结，创造出资源私有性与合作对象稀少性，更形成维系关系租金的模仿障碍 ( d y e r & s i n g h ，1 9 9 8 ) 。因此，关系观将关系租金定义为：关系租金是一种从交换 关系中产生的非凡利润，这种租金不能由任何企业单独产生，只能通过特殊的联 盟伙伴的形式产生。 ( 2 ) 关系租金的存在研究 日本京都大学教授浅沼万里( a s a n u m a ，1 9 8 9 ) 最早发表了关于日本供应商与 他们的客户汽车制造商闻发展特殊关系技巧以合作来创造超额利润的文章。 同样，美国杨百翰大学麦里特学院教授杰弗里戴尔( d y e r ，1 9 9 6 ) 也发现了供应 商和汽车制造商之间积极的关系表现。n 幻另外，美国经济学家萨克森尼安 ( s a x i e n i a n ，1 9 9 4 ) 也发现惠普公司( h e w l e t tp a c k a r d ) 和其他硅谷公司通过与供 应商进行长期的伙伴合作从而极大地完善了企业的绩效。她认为：在高科技行业 里的“亲近很大程度地促进了合作，促进了技术的快速革新和进步。n 3 1 与此同 时，一些学者还认识到通过特殊的地点投资形成位置的接近从而方便企业之间的 5 硕士学位论文第一章导论 沟通和协作，进而可以获得良好的绩效( d y e r ，1 9 9 6 ；e n r i g h t ，1 9 9 5 ；n i s h i g u c h i ， 1 9 9 4 ) 。u 刮香港大学商学院教授迈克尔j 恩里特( e n r i g h t ，2 0 0 1 ) 发现，在意大 利，集群内企业可以通过合作来创造超额利润，集群内企业经营状况一般要比集 群外的同类企业表现得更为良好。n 司 ( 3 ) 关系租金的来源研究 关系租金得益于日本丰田汽车知识共享网络和模块化生产范式。杰弗里戴 尔和哈伯辛格( d y e r & s i n g h ，1 9 9 8 ) 经过长期对日本丰田汽车生产网络的研究后 发现，在汽车制造商和供货商间特定关系的投资和绩效有正向相关关系。戴尔和 辛格开创性地指出，关系租金是从企业之间彼此的交换关系中产生的，单一企业 无法产生，“特殊的厂商间联结”( i d i o s y n c r a t i ci n t e r f i r ml i n k a g e ) 和特定战略联盟 伙伴的专属性投资是竞争优势和关系租金的重要来源，必须通过特定联盟合作伙 伴共同的努力才能创造。他们把关系租金定义为一种超额利润，这种利润是由于 一种交换关系产生的，而不是在一个孤立的企业产生的。在特定联盟中，只有合 作者的特质可以创造这种利润。戴尔和辛格指出，企业的竞争优势主要来源于组 织间关系专属资产( i n t e r - f i r mr e l a t i o n a l s p e c i f i ca s s e t s ) 、知识分享惯例 ( k n o w l e d g e s h a r i n gr o u t i n e s ) 、互补性资源及能力( c o m p l e m e n t a r yr e s o u r c e sa n d c a p a b i l i t i e s ) 和有效治理机帛l j ( e f f e c t i v eg o v e r n a n c e ) ；企业之间在建立特定关系过 程中，不仅获得了关键资源，而且这些资源又深深地镶嵌于他们的资源与惯例之 中。他们进一步指出，通过旨在组织之间建立关系的专用性投资，可以以独特的 方式进行整合。因此，组织之间特别是基于模块化生产基础上的关系是关系租金 和竞争优势的重要来源。b o l t i r t an u g r a h am u r s i t a m a ( 2 0 0 6 ) 的实证研究检验了基于关系观的企业间组 织对企业绩效的影响。该研究把企业间组织视为一个组织网络，在相关联的企业 之间通过产生技术能力和管理能力最终产生关系租金。结论显示对关系租金有贡 献的技术能力与关系企业的r & d 、人力资源投入相关；对关系租金有贡献的管理 能力与有研发组织的关联企业的培训和没有研发组织的关联企业的知识获取能 力相关。n 6 1 n i l e s hs a r a f ( 2 0 0 3 ) 认为企业间的知识共享能够影响企业间的关系价值。影 响知识共享的因素为企业间信息系统的整体性、工作流程的相互依赖性以及社会 关系能力。n 7 3 国立新加坡大学助理教授巴克与韩国科学技术院金永杰教授( b o c ka n dk i m ， 2 0 0 2 ) 的理性行为理论( t h e o r yo fr e a s o n e da c t i o n ，t r a ) 提出了以知识分享为 基础的研究架构，以了解组织间情境中影响单个企业知识分享行为的因素是什 么，提出基于经济性交换理论的预期报酬、基于社会性交换理论的预期联系以及 6 硕士学位论文第一章导论 基于社会认知理论的预期贡献三个维度作为影响单个组织知识分享态度的变量。 其中预期报酬对知识分享态度的影响未获统计上的支持。n 明在后续的研究中，他 们( b o c k ，z m u d ，k i m ，l e e ，2 0 0 5 ) 强调无法强迫企业进行知识分享，但是可以通 过激励和促进来进行。这些研究有力地证明了知识分享中成员间的关系并非是以 经济交换为主导的。n 町 罗珉、王雎( 2 0 0 8 ) 认为组织间的知识互动产生了组织间关系，并从两个维 度对组织间的知识互动进行划分：一是整个合作组织群体的知识活动，即詹姆 斯马奇所提出的知识利用与知识开发( m a r c h ，1 9 9 1 ) ；啪3 二是单个组织在知识 领域上的互补性。这两个维度则进一步共同决定了四种组织间的知识活动方式， 见表卜1 。 表1 - 1 组织间知识互动形式 组织间知识互补性 类型 低高 知识利用单向交流双向交换 组织知识活动 知识开发自主创新共同创新 罗珉、王雎提出了4 个命题： 命题1 ：在产品知识基础复杂性较低的情况下，组织间的知识利用主要是组 织间单向交流，由此产生一种基于知识科层的组织间关系。 命题2 ：在产品知识基础复杂性较高的情况下，组织间的知识利用主要是组 织间的双向交换，由此产生一种基于市场交换的组织间关系。 命题3 ：当产品知识基础超出了组织现有的知识集合，组织间需要新知识的 开发与创造，由此形成一种基于共同体的组织间关系。 命题4 ：在组织间关系的三维空间中，组织间关系组合是随着产品复杂性的 变化而演进的，即随着产品知识基础复杂性增加，以科层关系为主导的组织间关 系组合逐渐向以同侪关系为主导的关系组合演进。 从而将组织间关系的市场与科层的二维平面拓展到由科层、市场以及共同体 构成的三维空间，并由此构成了组织间关系的组合。瞰l h o f f m a n na n ds e h a p e r r i n k e l ( 2 0 0 1 ) 认为联盟厂商通过结合彼此特殊性 资源或技术来获取较大的利润，这种以互补性的能力为基础的结合方式所获取的 利润将大于各自利用资源或技术所获取利润的加总。蚴 g l e n np h o e t k e r ( 2 0 0 1 ) 认为企业在选择供应商进行联合技术创新时，关系 能力是一个非常重要的影响因素。他认为关系能力是企业间的一种机制，在这种 机制下企业间可以进行信息流动、能力整合。在获得这种关系能力的同时，企业 要付出一定的成本，即为关系成本，关系成本分为两个部分，一是沟通成本，二 7 硕士学位论文 第一章导论 是监管成本。在企业进行合作创新时，由于整合了合作企业的技术能力，因此在 初始时的总成本低于企业独立创新时的总成本，但是由于技术实现的不确定性的 存在，关系成本会随着不确定性的增大而增大，在某一点上总成本会超过独立创 新时的成本。对供应商技术能力、关系能力以及对技术实现的不确定性的评估( 技 术能力越高，初始总成本越低；关系能力越高，关系成本增长斜率越小；技术实 现不确定性越大，关系成本增长斜率越大) ，就决定了企业对合作创新对象的选 择。圆1 1 3 2 企业家与企业成长相关综述 p e n r o s e 深刻地认识到了企业家在企业成长中的基础性作用。她首次明确区 分了企业家个人禀赋和企业家管理能力，她认为企业生产的根本问题在于有效地 组织内部资源和外部资源以创造利润，企业生产则是在企业家所发现的生产性机 会( p r o d u c t i v eo p p o r t u n i t y ) 的指引下进行的。p e n r o s e 坚持认为，企业家发现生 产性机会的能力差异是形成企业绩效差异的根源之一。 她认为，传统经济学关于企业规模有限的设想是不正确的，它忽视了企业家 发现企业生产机会和扩展生产的能力。她指出，企业代表着人力资源和物质资源 的集合体，存在着多种组合，而且人力资源的发挥具有变化大和可挖掘的特征， 并能使物资资源发挥的结果发生变化，因此，需要结合人力资源和物资资源的相 互作用来研究有关资源的多种组合和分配，这实际上是企业不断找出可能利用的 潜在于既存资源中的新功能的过程。企业家的职能正是在深刻洞察环境和作为生 产资源集合体的企业潜力的基础上，找出未被利用的企业生产机会。彭罗斯将发 现企业生产机会的能力称为“企业家的服务 ，认为企业家的资质是创见的多面 性、取得信任的说服力、野心和冷静的判断力等项能力的综合。熊彼特也主张用 开发新产品、引进新方法等来扩展生产，但他所推崇的技术革新是“非连续性的 ， 是“创造式的破坏 ，而彭罗斯的主张是具有连续性的，她所强调的是从继承而 来的内部资源中挖掘出潜在能力。彭罗斯所说的企业家的作用，是有效组织企业 内部资源的对内机能使之与市场环境的对外机能相适应，企业家承担了推动市场 与企业组织联动的作用。瞄】 循着类似的思路，熊彼特( 1 9 9 1 ) 将“创新视为企业家的基本职能，认为 由技术的或制度的“创新引致的“经济发展是资本主义的本质特征。在企业 层面上，企业家面对生产性机会的创新行为( 也就是p e n r o s c 所强调的企业家服 务) 推动了企业的成长。在熊彼特给出的理论框架中，企业家被赋予五种职能： 引进新产品、引进新的生产方法、开辟新市场、夺取新的供应来源和创立新的组 织。w i l l i a m s o n ( 1 9 8 1 ) 运用交易成本的概念分析了现代企业的形成，他试图证明， 8 硕士学位论文第一章导论 现代企业是许多具有节约交易费用目的和效应的组织创新的结果，企业家在其中 扮演了组织创新的设计者和实施者的角色。1 2 6 钱德勒( 2 0 0 2 ) 为w i l l i a m s o n 提供了进一步的经验证据，企业的扩张需要资 本补充、地域拓展和进行产品多元化，其结果必然使得企业家决策过程充满了多 样性和复杂性。 2 7 1 为了纾缓企业扩张带来的巨大管理压力，企业家必然会设法 引进新的组织形式来节约企业家稀缺的管理能力( 孙早、鲁政委，2 0 0 6 ) 。 2 8 】正 如l a z o n i c k 所评论的那样，“企业家精神，不管是个人的还是集体的，都不足以 促成经济发展。企业家的创新战略必须继以建设计划、协调创新和生产流量的组 织结构”( 路风，2 0 0 1 ) 。 2 9 1 可以认为，企业家与企业组织变迁之间的关系已越 来越多地引起经济学家和管理学家的注意，他们深刻认识到企业家引进新的组织 结构的努力对于企业成长所具有的重要意义。 1 3 3 企业家行为理论相关综述 l 、传统经济学对人的行为的认识 哈耶克( f r i e d f i c ha v o n h y a k e ，1 9 6 8 ) 提出人们能够利用自己有限的知识和能 力形成“正确的预期”，其分析与研究重点的特征是从经济社会领域观察个 人与有机体的经济和社会行为。他强调每个人都有着某种“理性不及的无知状 态 ，思想观念和行为规则会对个人理性行为的不足起调适作用。他指出社会秩 序可能会、而且的确会经常自发地产生，它是个体行动无意识的结果，但这并不 意味着个体被假定为不是有目的地行事。相反，所有的个体都企图达到自己个人 目的。但哈耶克同时也持“个人行为是由规则支配 这一观点，认为，在文化演 化中，行为规则既是选择的，也是被选择的，对个体与群体的成功或失败具有决 定性意义。客观上，个人的无知阻碍了真正的最优化，但主观上，个人可能确信 他们在最优化。传统经济学将“经济人”理解为一种工具主义意义上的理性者， 他们具有有序偏好、完备信息和无懈可击的计算能力，会选择最能满足自己偏好 的行为；“理性行为一般被解释成行为主体的内在一致性和追求自身利益最大 化，认为人具有“完全理性 ( t m b o u n d e dr a t i o n a l i t y ) ，偏好是既定的和稳定的， 人的偏好与参照系不相关；人有“卓越的意志力”( u n b o u n d e dw i l l p o w e r ) 入是 “完全自私( u n b o u n d e ds e l f i s h n e s s ) 。 2 、行为经济学对人的行为的认知 行为经济学将“行为决策 ( b e h a v i o r a ld e c i s i o n ) 领域的研究引入传统经济学 分析框架，认为。人具有“有限理性一( b o u n d e dr a t i o n a l i t y ) ，人具有有限的信息 处理能力，两组完全相同的选择，只是由于描述不同，人们会做出完全不同的选 择；人存在“自我约束问题 ( s e l f - c o n t r o lp r o b l e m ) ，不具备超人般的意志力去抵 9 硕士学位论文 第一章导论 御诱惑；在很多情况下，人表现出“有限自私 ( b o u n d e ds e l f i s h n e s s ) 的行为。 赫伯特西蒙( s i m o n ，1 9 8 5 ) 最早将有限理性概念引入经济学，并建立了有 关过程理性假设的各种模型。他指出，满意行为的概念是从有限理性的概念得出 的，人类行为不是完全( 或全部的，或无所不知的) 理性的，而是有限理性的。完 全理性的决策者被假定为他们不得不知道每件事，以最大化一些定义良好的效用 函数。他认为人们只能在决策过程中寻求满意解而难以寻求最优解，“行为主体 打算做到理性，但现实中却只能有限度地实现理性”。目标函数只能