（行政管理专业论文）水利工程项目风险防范与解决路径.pdf

原创性声明 i i i i i i111 1 11 11i ii iil l lu l y 17 918 8 7 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：逊坠 日期：三! ：三：! 里 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在 论文作者签名： 2ofo 多、f o 山东大学硕：i ：学位论文 目录 中文摘要l a b s t r a c t ”“”2 第一章导论o o oo o o 0 006 0a000ooio o0 1 一、选题理由1 二、研究背景2 三、研究视角与切入点4 第二章风险管理理论与水利工程风险管理理论内涵界定6 一、风险的概述6 二、风险管理理论介绍o g o o oo oo o 6 三、水利工程项目风险管理的内涵8 ( 一) 水利工程项目风险的定义、特点、类别8 ( 二) 水利工程项目风险管理定义l o 四、风险管理应用于水利工程项目管理的必要性分析1 2 第三章水利工程项目风险防控的困境与原因分析1 4 一、风险管理理念的缺失1 4 二、组织结构的不完善1 6 三、概算制度的僵化1 9 四、抵御风险必要技能的缺失2 1 第四章完善水利工程项目风险防控机制的对策建议2 3 一、水利工程项目风险管理框架的建构2 3 ( 一) 增强风险管理意识2 3 ( 二) 完善风险管理组织结构2 4 ( 三) 科学应对超概算问题2 7 ( 四) 加强抵御风险的各种技能培训2 9 二、水利工程项目风险管理流程分析3 0 ( 一) 水利工程项目的风险识别3 0 山东大学硕士学位论文 ( 二) 水利工程项目的风险评估3 2 ( 三) 水利工程项目的风险控制3 3 ( 四) 水利工程项目的风险监控3 4 结束语o c p b o 10 q8001 100000 0 6000 3 6 参考文献3 7 致谢”一4 0 山东大学硕 ：学位论文 c o n t e n t s a b s w a c t ( i nc h i n e s e ) ：1 a b s t r a c t ( i ne n g l i s h ) 2 c h a p t e ri i n t r o d u c t i o n 1 1t h er e a s o no f r e s e a r c h 1 2t h eb a c k g r o u n do f r e s e a r c h 2 3t h ep e r s p e c t i v eo f r e s e a r c h 4 c h a p t e r i id e f i n i t i o na n dc o n n o t a t i o no fr i s km a n a g e m e n tt h e o r ya n dw a t e rp r o j e c t r i s km a n a g e m e n tt h e o r y 6 1t h eg e n e r a li n t r o d u c t i o no fr i s k 6 2t h ei n t r o d u c t i o no fr i s km a n a g e m e n tt h e o r y 6 3t h ec o n n o t a t i o no f w a t e rp r o j e c tr i s km a n a g e m e mt h e o r y 8 3 1t h ed e f i n i t i o n , f e a t u r e sa n dc l a s s i f i c a t i o no f p r o j e c tm a n a g e m e n tr i s k 8 3 2t h ed e f i n i t i o na n du n d e r s a t a n d i n go fp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t 1 0 4t h en e c e s s i t ya n a l y s i so f r i s km a n a g e m e n tt h e o r yi nw a t e rp r o j e c t 1 2 c h a p t e r f f lt h ep r o b l e m sa n dr e a s o n si nw a t e rc o n s e r v a c a n e yp m j e c t 1 4 1l a c ko f r i s km a n a g e m e n tc o n c e p t 1 4 2t h ef a t t i n e s so f o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e 1 6 3t h er i g i d i t yo f f i n a n c i a le s t i m a t e ss y s t e m 1 9 4 t h el a c ko fs k i l l so f r e s i s t i n gr i s k 2 1 c h a p t e r np a t hc h o i c et os o l v ew a t e rp r o j e c tr i s ku s i n gr i s km a n a g e m e n tt h e o r y 2 3 1t h ec o n s t r u c t i o no fw a t e rp r o j e c tr i s km a n a g e m e n tf r a m e 2 3 1 1e n h a n c i n gr i s km a n a g e m e n ta w a r e n e s s 2 3 1 2p e r f e c t i n go r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e 2 4 1 3c o p i n gw i t ho v e r - b u d g e tp r o b l e m ss c i e n t i f i c a l l y 2 7 1 4r e i n f o r c i n gs k i l l st r a n i n go f r e s i s t i n gr i s k 2 9 2t h ep r o c e s sa n a l y s i so fw a t e rp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t 3 0 坐奎奎堂堡主堂篁笙奎 一 l 一一 2 11 1 1 ei d e n t i f i c a t i o no fw a t e rp r o j e c tr i s k 3 0 2 1 2t h ee v a l u a t i o no fw a t e rp r o j e c tr i s k j 二 2 3t h ec o n 仰lo fw a t e rp r o j e c tr i s k j j 2 4t h es u p e r v i s i o no f w a t e rp r o j e c tr i s k j q c o n c l u s i o n 3 0 r e f e r e n c e s 3 7 a c k n o w l e d g e 4 0 山东大学硕 ：学位论文 中文摘要 水利工程建设在完善内部管理体制的基础上，经过5 0 多年的实践已经取得了相 当大的成绩。但是，由于水利工程建设项目本身结构复杂、投资大、工期长的特点， 加上概算制度的僵化、招投标制中的暗箱操作、项目法人主体责任得不到落实等问题 的出现，使得水利工程项目面临着各种各样的风险，如：投资失控、质量低劣、工期 无故拖延、功能效益不明显等。如果这些风险得不到有效防控，很可能演化成危机事 件。本研究的目的就是把风险管理理念引入“水利工程领域，为水利工程项目风险 问题的解决提供更多的路径选择，并使其监管工作形成一种战略性、前瞻性、常规化 的解决思路。 文章有四部分组成： 第一章节为导论。简要介绍了本文研究的社会背景、研究价值，着重介绍了国内 外对于风险管理及水利工程风险的研究现状，并提出研究缺憾进而找出本文研究切入 点。 第二章为理论介绍。主要介绍的是风险管理理论与水利工程项目风险管理理论的 概述以及内涵界定，并在此基础上阐明风险管理应用于水利工程项目管理的必要性。 第三章指的是水利工程风险管理出现的困境与原因分析。困境出现的原因主要体 现在风险管理理念缺失、组织结构不健全、概算制度的僵化、抵御风险的必要技能缺 失等方面。 第四章主要是讲的对策建议。从风险意识、组织结构、科学概算、技能培训四个 方面下手提出解决水利工程项目风险管理困境的对策。 关键词。水利工程项目风险管理机制 山东大学硕上学位论文 a b s t r a c t a f t e rm o r et h a n5 0y e a r so fp r a c t i c e ，w a t e rp r o j e c tc o n s t r u c t i o n , b a s e do np e r f e c t i n g i n t e r n a lm a n a g e m e n ts y s t e m , h a sm a d ec o n s i d e r a b l ea c h i e v e m e n t s h o w e v e r , d u et o c o m p l e xs t r u c t u r e ，l a r g ei n v e s t m e n ta n dl o n gc o n s t r u c t i o np e r i o di n w a t e rc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，e s p e c i a l l y , s o m em o d e mm a n a g e m e n tm e t h o d s ，s u c ha sr i s km a n a g e m e n t ，f a i lt o o b t a i nt h ea t t e n t i o n ，b u d g e ts y s t e mh a sb e c o m er i g i d ，t h eb i d d i n gs y s t e mh a sb e e n b l a c k - b o xo p e r a t i o n , t h em a i nr e s p o n s i b i l i t yo ft h ep r o j e c tl e g a lp e r s o nr e s p o n s i b i l i t y s y s t e mc o u l dn o tb eb e t t e ri m p l e m e n t e d ，a n dt h e s ei s s u e sw i l lb ei n d u c e db yv a r i o u sr i s k s t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo fr i s km a n a g e m e n ti n t ot h ea r e ao f ”h y d r a u l i c e n g i n e e r i n g ”，i no r d e rt os o l v et h ep r o b l e m sb e t t e ri nw a t e rp r o j e c tc o n s t r u c t i o na n dm a k e t h es u p e r v i s i o nb e c o m eas t r a t e g i c ，f o r w a r d - l o o k i n g ，r o u t i n e - o r i e n t e d ，p r o c e d u r e - o r i e n t e d s o l u t i o ni d e a t h i s p a p e ri sd i v i d e di n t of o u rc h a p t e r s ： t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n t h i sp a p e rb r i e f l yd e s c r i b e st h es o c i a lb a c k g r o u n d ， r e s e a r c hv a l u e ，h i g h l i g h t i n gt h ec u r r e n tr e s e a r c ho nt h er i s km a n a g e m e n ta n dh y d r a u l i cr i s k a th o m ea n da b r o a d ，o w i n gt ow h i c hw ec a l lp r o p o s eas t u d yt of d e n t i f yd e f i c i e n c i e so ft h e c u r r e n tr e s e a r c ha n dt h u se n t r yp o i n tf o rt h i ss t u d y t h es e c o n dc h a p t e ri sm a i n l yt h e o r e t i c a lc o n n o t a t i o na n dd e f i n i t i o no nt h et h e o r yo f r i s k m a n a g e m e n t a n dw a t e rc o n s e r v a n c y p r o j e c t r i s k m a n a g e m e n t , a n dt h u sr i s k m a n a g e m e n ta p p l i e dt ow a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tm a n a g e m e n to nt h en e e df o ra n a l y s i s 加i n t r o d u c i n g a l lt h e o r i e s t h et h i r dc h a p t e ri sa n a l y s i so ft h ep l i g h ta n dr e a s o no nw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t r i s km a n a g e m e n t t h em a i nr e a s o na p p e a r sp l i g h tr e f l e c t e di nt h el a c ko fr i s km a n a g e m e n t p h i l o s o p h y , o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e i sn o ts o u n db u d g e ts y s t e m , t h er i g i d i t yo ft h e n e c e s s a r ys k i l l st or e s i s tt h er i s ko fl o s sa n ds oo n t h ef o u r t hc h a p t e rp r e s e n t st h ec o u n t e r m e a s 蝴a n dp r o p o s a l s t h e r ea r ef o u ra r e a s t o c o n t i n u o u s l yi m p r o v er i s km a n a g e m e n ta sf o l l o w s ：r i s ka w a r e n e s s ，o r g a n i z a t i o n a l s t r a c t u r e ，s c i e n t i f i ce s t i m a t e s ，s k i l lt r a i n i n g 2 k e yw o r d s ：w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t ：慰s km a n a g e m e n t ：m e c h a n i s m 山东人学硕：上学位论文 第一章导论 中国现在处于社会转型期：经济上，这个时期是由传统农业到工业社会再到信息社 会的发展阶段；政治上，正是由臣民社会向公民社会过渡阶段；社会上，正是由传统 社会到现代社会的发展阶段；政府治理上，正是由政府一元中心到政府、民间中介、 公民等多元合作的转型。转型期间，新旧两种社会结构所定格的利益要求及其紧张关 系表明社会发展具有明显不确定性。在这个过程中，社会急剧分化，矛盾快速积累， 问题层出不穷，失范成为常态。价值的多元化，社会行为的多元化，社会规范的多元 化，社会选择的多元化形成了传统与现代，守旧与创新，保守与前卫等各种冲突，社 会整体和谐程度与整合能力都因此而降低，社会发展的不确定性加上一定的意外诱因 就很有可能发展成突发性事件。另外，根据国际经验，人均g d p 达到1 0 0 0 美元以后， 国家易出现利益分化加剧、社会失序、经济失调、心理失衡等现象，社会的不稳定因 素增加。事实上，我国现在就处于这一阶段，自然灾害、事故灾难、食品卫生、公共 卫生、群体性事件、违法犯罪等现象不断凸显，中国正在步入“风险社会”。在这种 大背景下，对水利工程而言，计划经济的工作惯性与市场经济发展的要求之间形成的 结构性矛盾势必造成行业发展困境。如何诠释这种矛盾，防范危机，预控风险，已经 是水利工程部门不可回避的重大问题。 本课题选题理由 ( 一) 选题目的：水利工程建设经过5 0 多年的实践，正在逐步向法制化、制度化、 规范化的方向发展。随着市场经济的发展，水利建设在完善内部管理体制的基础上， 积极推进项目法人责任制、招投标制、建设监理制，已经取得了相当大的成绩。但是， 由于水利工程建设项目结构复杂、投资大、工期长，影响建设项目的工程效益、经济 效益和社会效益的不确定性因素增多，且具有很大的随机性，致使水利工程建设项目 投资失控、质量低劣、工期无故拖延、功能效益不明显的现象时有发生。 由于资源的稀缺性和利益主体的多元化，难免由这样或那样的矛盾和冲突。特别 是，虽然现在的工程建设已由原来的指挥部式领导变为项目法人代表领导，但事实上， 少监管、争项目，重业绩、轻质量，重结果、轻成本的现象势头不减。从技术层面来 山东大学硕士学位论文 看，风险管理等现代管理方法未能获得重视，或者流于形式，止于言谈而已；从制度 层面来看，概算制度的僵化，招投标制的暗箱操作，项目法人责任制的主体责任落实 等问题的完善尚需时日；从工作理念上来看，许多一线工作的项目法人所关注的是如 何为本单位创造经济增长点，如何壮大本单位的实力，那么风险的产生自然而然，不 可回避：其一，若重视工程的质量，那么成本就会增加，这种数目很有可能会超过预 算数目，势必提高成本风险。其二，如果对此施加控制，肯定会促使偷工减料的舞弊 行为产生；如果对此现象置之不理，那么客观上就会鼓励寻租现象的产生。这种左右 为难的局面之所以出现，是和现在的法人选择制度、市场运作缺失、概算制度的僵化 和招投标中的暗箱操作有着直接关系。尽管这些现象是极其少数的，但是我们必须防 微杜渐：减少亏损、创造利润；增加收入、造益国家；透明运作、减少寻租。 1 9 9 1 t h ee c o n o m i ct h e a r yo fr i s ka n di n s u r a n c e ，p h i l a d e l p h i a u n i v e r s i t yo fp e n n s y l v a n i ap r e s s 1 4 薛澜危机管理 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 3 年版 ， 1 5 岳华东社会转型期社会群体性事件的成因 j 中国党政干部论坛，2 0 0 5 年 第5 期 1 6 黄顺康著公共危机管理与危机法制研究 m 北京：中国检察出版社，2 0 0 6 年版 1 7 英 马丁冯等著公共部门风险管理 m 天津：天津大学出版社，2 0 0 3 年 3 7 山东大学硕士学位论文 版 1 8 杨岚春，薛锦霞风险管理中的决策分析 j 华东经济管理，2 0 0 6 年第6 期 1 9 吴鑫，赵瑞华我国公共安全现状、挑战及对策 j 中国职业安全卫生管理体 系认证，2 0 0 4 年第6 期 2 0 张其春等政府公共风险管理机制整合框架构建 j 湖北社会科学，2 0 0 7 年第 2 期 2 1 胡杨风险社会与政府危机管理创新 j 行政与法，2 0 0 6 年第1 期 3 2 范旭斌关于完善危机管理法律制度的思考 j 学海，2 0 0 4 年第4 期 3 3 莫于川我国的公共应急法制建设非典危机管理实践提出的法制建设课题 j 中国人民大学学报，2 0 0 3 年第4 期， 3 4 谢一帆政府风险管理的国际经验与发展趋势 j 安庆师范学院学报( 社会科 学版) ，2 0 0 5 年第5 期 ， 3 5 方磊，张文卿电子政务环境下政府危机管理系统的框架研究 j 2 0 0 4 年第4 期 3 6 姜敏香等我国政府危机管理体系存在的问题及对策 j 理论学刊，2 0 0 6 年第 2 期 3 7 罗伯特希斯王成，宋炳辉，金瑛译危机管理 m 北京：中信出版社，2 0 0 4 年版 3 8 张维平危机管理的原则、策略和过程 j 防灾技术高等专科学校学报，2 0 0 6 年第1 期 。 3 9 崔伟珍量化风险评估( qr 久) 在海上生产设施