（技术经济及管理专业论文）基于可持续发展的水资源定价研究.pdf

摘要 水资源是一个复杂的耦合系统，并与人类社会发展和生存环境相结合。水资 源价格研究是在资源经济学研究背景下逐步展开的，是自然资源价格研究的重要 组成部分。 论文采用实证研究与规范研究、定量分析与定性分析相结合的方法对水资源 定价进行系统研究。水价定价研究所涉及的研究领域较为宽泛，论文根据可持续 发展理论的观点，从资源、环境管理与经济政策相协调的角度，将经济学相关理 论应用到水价研究中。首先对水价研究进展进行分析。其次，对水价制度进行国 际比较研究，从比较研究中揭示出的问题成为专题研究的切入点。针对我国现行 水价制度的缺陷，分别从水价形成机理、水价定价模型、水价定价机制三个方面 进行专题研究，并注意各专题研究间的衔接与关联。 为从较完善的水价制度中获取一般规律，为论文研究寻找切入点，论文选择 美国、加拿大、英国及法国的水价制度进行比较研究，归纳出四国水价制度的共 同特征，为我国水价制度改革提供借鉴。分析我国现行水价制度存在的缺陷，揭 示水价失真，水价体系扭曲的重要根源在于自然资源无价观念和缺乏对水价理论 及水价定价方法的系统研究。在此基础上，依据马克思的劳动价值论、西方效用 价值论等对天然水资源价值内涵进行分析，得出水资源具有经济价值和生态环境 价值的结论，强调生态环境价值的重要性。依据地租理论、经济学中外部性理论 分析水价形成机理，提出水价构成应包含资源水价、工程水价和环境水价，重新 界定的水价构成与现行水价基本上是工程水价形成鲜明对比。 在水资源价值内涵及价格构成明晰的基础上，对自然资源定价方法进行分 析，以可持续发展为指导思想，确立水价定价思路与定价原则，并对影响水价定 价相关因素进行分析，给出水价定价模型结构，分别构建资源水价、工程水价和 环境水价定价模型，建立动态全成本水价定价模型。资源水价是水资源价值核算 的核心和难点，是水价定价的基准，论文重点研究资源水价定价方法，并利用资 源水价模型对大连地区资源水价进行实证研究。同时，对再生水资源的定价方法 进行讨论，提出中水价格定价区间和淡化水价格补贴政策，建立水资源、再生水 资源一体化定价体系。 最后，论文对水资源配置方式进行分析，提出根据水资源特性及用水需求不 同选择不同的水价定价机制，改革现行单一的政府定价机制，逐步形成政府定价、 政府指导定价和市场定价三种定价机制。完善政府定价机制的措施是不同用户实 行差别定价；科学设计水价结构；合理选择计收方式：逐步取消水价补贴；理顺 水资源管理体制；明确水价管理权限。引入市场定价机制的关键是配置初始水权， 通过建立水权交易制度，开放水市场，推动市场定价机制的进一步完善。 关键词：水资源；水资源价值；水价构成；定价模型；定价机制 a b s t r a c t w a t e rr e s o u r c e ss y s t e mi sac o m p l e x c o u p l i n gs y s t e m ，a n di t sc o n n e c t e dw i t h o u rs o c i a ld e v e l o p m e n ta n dl i v i n ge n v i r o n m e n t t h es t u d yo fw a t e rp r i c ed e v e l o p s w i t ht h es t u d yo fr e s o u r c e se c o n o m i c s ，a n di ti sa n i m p o r t a n tp a r to ft h es t u d yo f n a m r a 】r e s o u r c e sv a l u e c o m b i n i n gp o s i t i v es t u d ya n dn o r m a ls t u d y , q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v e a n a l y s i s ，t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ys t u d i e sw a t e rp r i c i n g w a t e rp r i c i n gs t u d ) , r e l a t e st o ab r o a df i e l d i na c c o r d a n c ew i t hs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y , f r o mt h ea n g l eo f c o o r d i n a t i o no fr e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n ta d m i n i s t r a t i o na n de c o n o m i c p o l i c y , t h i s p a p e rh a sat r yo ni n t r o d u c i n gr e l a t i v et h e o r yo fe c o n o m i c si n t ow a t e rp r i c i n gs t u d 5 , t h i s p a p e r r e v i e w s p r e s e n t s t a t eo f , x r a t e rp r i c e s t u d y t h e n a f t e ri n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s o na b o u tw a t e rp r i c es y s t e m ，t h i sp a p e re x p o s e sd e f e c t so fo u rw a t e rp r i c e s y s t e ma n ds t a t e s r e f o r mo b j e c t s a sr e g a r d sp r o b l e m so fo u re x i s t i n gw a t e rp r i c e s y s t e m ，t h i sp a p e rm a k e sm o n o g r a p h i cs t u d ya b o u tf o r m i n gm e c h a n i s m o fw a t e r p r i c e ， p r i c i n gm e t h o do f w a t e r r e s o u r c e sa n d p r i c i n gm e c h a n i s mo f w a t e r r e s o u r c e s i no r d e rt of i n d g e n e r a ll a wo fw a t e rp r i c es y s t e m ，t h i sp a p e rc o m p a r e sw a t e r p r i c es y s t e mo fa m e r i c a ，c a n a d a ，e n g l a n da n df r a n c e , a n dc o n c l u d e s t h e i rj o i n t c h a r a c t e r s ，w h i c ha r eh e l p f u lt oo u rr e f o r mo nw a t e rp r i c es y s t e m ，a tt h es a n l et i m e ， a f t e ra n a l y z i n gd e f e c t so fo u rp r e s e n tw a t e rp r i c es y s t e m ，t h i sp a p e re x p l a i n so n eo f i m p o r t a n tr o o t so f u n r e a lw a t e rp r i c ei sv i e wo f p r i c e l e s sn a t u r a lr e s o u r c e s ，i m p e r f e c t r e s o u r c e s p r i c et h e o r y a n dp r i c i n gm e t h o d ，b a s e do nt h i sa n a l y s i s ，a c c o r d i n gt o m a x i s l a b o rv a l u e t h e o r y ，w e s t e r nu t i l i t y v a l u e t h e o r y ，t h i sp a p e ra n a l y z e s c o n n o t a t i o no fw a t e rr e s o u r c e sv a l u ea n dg e t st h ec o n c l u s i o nt h a tw a t e rr e s o u r c e sh a s e c o n o m i cv a l u ea n de c o l o g i c a lv a l u e ，a n di m p o r t a n c eo fi t se c o l o g i c a lv a l u es h o u l d b cp a i dm o r ea t t e n t i o n a c c o r d i n gt or e n tt h e o r y , e x t e r n a l i t yt h e o r yo fe c o n o m i c s ，t h i s p a p e ra n a l y z e sm e c h a n i s mo fw a t e rp r i c ef o r m i n g ，p u t sf o r w a r dt h a t w a t e rp r i c e s h o u l di n v o l v er e s o u r c e sp r i c e ，e n g i n e e r i n gp r i c ea n de n v i r o n m e n tp r i c e ，a n dt h e r e d e c i d e dw a t e rp r i c ei si nd i s t i n c t i v ec o m p a r i s o nw i t he x i s t i n gw a t e rp r i c ew h i c hi s b a s i c a l l ye n g i n e e r i n gp r i c e o nt h eb a s i so fc l e a rw a t e rr e s o u r c e sv a l u ec o n n o t a t i o na n dp r i c ec o m p o s i t i o n ， t h i sp a p e ra n a l y z e sw a y so fn a t u r a lr e s o u r c e s p r i c ef o r m i n ga n ds t a t e sf o r m i n gi d e a a n df o r m i n gp r i n c i p l eo fw a t e rp r i c em o d e l a n a l y z i n gr e l a t i v e f a c t o r so fw a t e r p r i c i n g ，t h i sp a p e rp u t s f o r w a r ds t r u c t u r eo fw a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gm o d e l ，m a k e s p r i c i n g m o d e lo fr e s o u r c e s p r i c e ，e n g i n e e r i n g p r i c e a n de n v i r o n m e n t p r i c e r e s p e c t i v e l y , a n ds e t su pd y n a m i ca l l c o s tp r i c i n gm o d e l r e s o u r c e sp r i c ei st h ec o r e a n dd i f f i c u l t yo fc a l c u l a t i o na b o u tw a t e rr e s o u r c e sv a l u e ，a n db a s i so f w a t e rr e s o u r c e s p r i c i n g t h i sp a p e re m p h a s i z e s o np r i c i n gw a yo fr e s o u r c e sp r i c ea n dm a k e sp o s i t i v e s t u d y a b o u tr e s o u r c e s p r i c e o fd a l i a n m o r e o v e r , a f t e rd i s c u s s i n gp r i c i n g o f r e g e n e r a t e dw a t e rr e s o u r c e s ，t h i sp a p e rp r o p o s e si n t e g r a t ep r i c i n gs y s t e mo i w a t e r r e s o u r c e sa n dr e g e n e r a t e dw a t e rr e s o u r c e s a tl a s t ，t h i sp a p e rs t u d i e sw a t e rr e s o u r c e s m e c h a n i s m ，s u g g e s t sc h o o s i n gd i f f e r e n t w a t e rr e s o u r c e sp r i c i n gm e c h a n i s mc o n s i d e r i n gw a t e rr e s o u r c e sc h a r a c t e r i s t i ca n d d i f f e r e n tw a t e rd e m a n d ，s ot h a tw ea t t a i ng o v e r n m e n t p r i c i n gm e c h a n i s m ，g o v e r n m e n t g u i d i n gp r i c i n gm e c h a n i s ma n dm a r k e tp r i c i n gm e c h a n i s m k e yp o i n to fi m p r o v i n g g o v e r n m e n tp r i c i n gm e c h a n i s mi st op r i c ed i f f e r e n t i a l l yt od i f f e r e n tu s e r s ，t od e v i s e s c i e n t i f i c a l l y w a t e rp r i c es t r u c t u r e ，t oc h o o s er a t i o n a l l y c h a r g i n gm o d e l ，t or e v o k e w a t e rp r i c es u b s i d y ，t oc l e a ro u tw a t e rr e s o u r c e sa d m i n i s t r a t i o ns y s t e ma n dt om a k e c l e a ro fp r i c ea d m i n i s t r a t i o n r i g h t m a i np o i n t o f i n t r o d u c i n g m a r k e t p r i c i n g m e c h a n i s mi st o d i s p o s e f i r s tw a t e rr i g h t ，t o o p e nu pw a t e rm a r k e tt h r o u g h t h e e s t a b l i s h m e n to fw a t e rr i g h tt r a n s a c t i o ns y s t e ms oa s t o i m p r o v em a r k e tp r i c i n g m e c h a n i s mo fw a t e rr e s o u r c e s k e y w o r d s ：w a t e rr e s o u r c e s ，w a t e r r e s o u r c e sv a l u e ，w a t e rp r i c ec o m p o s i t i o n ， p r i c i n gm o d e l p r i c i n gm e c h a n i s m 一一 ! 蔓童 o 前言 水是生命之源，土是生存之本，人类有史以来就逐水草而居。人类的生存与繁衍， 经济社会的可持续发展，最基本的资源是水和土地，水资源是人类和一切生物生存不 可缺! p 的物质基础。 1 9 8 8 年世界环境与发展委员会提出的文件指出：“水资源正在取代石油成为在全世 界引起危机的主要问题( w c e d ，1 9 8 8 ) ”。 1 9 9 2 年在里约热内卢举行的联合国环境和发展大会上通过的 2z 世纪议程第1 8 章中指出：“淡水是一种有限的资源，不仅为维持地球上一切生命所需要，而且对一切 社会经济部门都具有生死攸关的重要意义”。 1 9 9 3 年联合国第4 7 届大会通过决议，决定从1 9 9 3 年起每年的3 月2 2 日为“世界 水日”，其目的是唤醒全世界公众对水资源短缺有一个清醒的认识。 中国是一个人口众多、水资源绝对数量较高而相对数量较低的缺水国家，已被列 为全世界1 3 个贫水国之一。全国有1 8 个省市区人均占有水量低于全国平均水平，其 中北方有9 个省市区人均低于5 0 0 立方米，远远低于国际公认的维持一个地区社会、 经济发展所必需的人均1 0 0 0 立方米的临界值。随着我国人口的增加、生活水平和生活 质量的提高、城市化进程的加快，水资源供求矛盾将更加突出，水资源短缺与水环境 污染已成为制约我国社会经济可持续发展的重要因素。 解决水资源短缺的路径主要有：水资源开发，即通过开发新的水源来满足不断增 加的用水需求；水资源合理调配，即利用经济杠杆合理调配农业、工业、环境、生活 用水的比例，使有限的水资源保证最大限度的经济发展：水资源再生利用，即在各种 可能的范围内将污水、苦咸水及海水再生利用，从整体上减少对水资源总量的需求。 总结我国水资源开发利用的经验教训可以发现，主要是以修建水源工程来满足日益增 加的用水需求，研究视线过多地放在新增水源工程方面，而对利用价格杠杆合理有效 配置水资源及水资源再生回用方面重视与研究不够。 近年来国际上倡导“在可持续发展的前提下开发利用水资源”，水资源的可持续利 用和水生态环境的保护，是我国实施可持续发展战略的关键和核一i i , ，是保证人类生存 和社会经济持续发展的重要支撑条件之。传统的靠修建水利工程，解决水资源需求 的办法存在许多弊端，一是缺乏有效地水资源管理，经济杠杆没有起任何调节作用， 用水浪费现象严重：二是造成水资源的过度开发，引起一系列的环境问题。现代水资 源管理，不仅注重水利工程的兴建，而且更注意水资源需求管理，采取有效的管理措 施。水资源价值核算在水资源管理中占有重要地位，如何确定合理的水价。有效利用、 保护水资源已成为一个十分突出而现实的问题。因此，研究适合我国国情的水价理论 和定价方法，可为建立水利产业政策，保护和改善水生态环境，实现水资源可持续利 用提供理论依据和实践指导。 一盔些矍三查堂堕主兰篁堡苎! 苎旦量竺叁垦箜查塞塑塞堕! 塑 1 导论 1 1 选题的科学依据及意义 1 1 1 现实意义 治国必先治水，治水才能安民兴邦，这是历史经验的总结。 新中国成立后，政府十分重视水利建设，水利基础设旄建设为经济发展和人民生 活提供了基础保障。可以说，通过对水旱灾害防治和水资源的开发利用，在水利事业 为社会与经济的发展提供安全保障、资源保障和环境保障方面，中国成为一个成功的 范例。但改革开放二十多年来，与计划经济体制相适应的传统水利的局限性也愈加突 出。传统水利强调兴建水源工程满足生产和消费的需要，忽视自然的需要和生态平衡 的需要，导致一些流域出现水资源失衡现象和程度不同的各种生态问题。水资源短缺 和水环境恶化对我国社会经济可持续发展已构成严重的威胁。 水价研究是可持续发展所要求的重要内容。中国2 1 世纪议程第1 4 章中指出： 不合理的定价导致资源市场价格的扭曲必须建立和完善资源有偿使用和转让制 度，研究、鼓励和采取自然资源定价和资源开发技术通过需求管理、供给管理及 价格机制实现资源的有效配置。 水价研究是水资源价值核算的关键。现行的国民经济核算体系只重视经济产值及 其增长速度，忽视自然资源的损耗和生态环境恶化的损失，势必导致一方面经济不断 增长，另一方面资源环境资产逐渐消耗。伴随着资源基础不断削弱的经济增长被称为 经济发展中的“资源空心化”现象。实现水资源等环境资源的核算可以消除虚假成份， 全面客观地评价经济发展的质量、效益和持续发展能力，获得真实的经济增长率，水 资源核算关键是水资源定价。 水价研究是社会主义市场经济的需要。市场经济体制下，价格是最重要的市场信 号和资源配置手段。随着市场经济逐步建立和完善，水资源配置走向市场已成为历史 发展的必然趋势。现有的水资源产权制度不可避免地造成自然资源配置处于低效状态， 建立水权交易制度，必须具有完善的市场基础和合理的水价制度，确定合理的水价是 水权交易的基础和关键。 水价研究是促进水利基础产业良性发展的需要。水价是水利经济与其它部门经济 的连接纽带，可以合理分配水利产业利益，促进节约用水，提高用水效率，实现水资 源在各部门之间、各地区之间合理调配，保证水利行业良性循环。 分析市场经济中发达国家水价制度的一般规律，总结我国水价制度演变的历程， 重新认识水资源价值内涵与水价构成，研究水价形成机理、水价定价模型及定价机制， 利用水价杠杆合理配置水资源，进行水资源价值核算，促进水利产业良性发展和水资 源可持续利用具有深远的现实意义。 1 1 2 学术价值 由于水资源是一种可再生资源，传统的资源价值观念是建立在“资源无价”的基 础上，认为水资源“取之不尽，用之不竭”，水资源价值被掩盖或被忽视，未能形成节 约用水、清洁生产的观念，导致水资源长期被无价或低价使用，不仅造成水资源量的 耗减与水质的下降，而且在人们的思维和经济活动中，未能给水资源应有的战略定价 和价值评估，缺乏对水价问题的系统研究，缺乏合理配置和利用水资源的理论和方法， 政府部门、水资源流域管理机构及行政区域管理机构制订相关政策缺乏科学的理论依 据与有效的工具支持。 资源核算是建立在资源有价的前提下，然而我国目前缺乏可靠的水资源定价理论 及有效的定价方法，使水资源核算工作处于十分被动境地。水资源所具有的特性不同 于其他自然资源，如，矿产、木材、石油存在国际价格，水价的区域性很强，没有统 一水价，水价水平较低，水价结构不合理，水资源无价、低价状况十分普遍，因而无 法以现行的水价进行水资源价值核算。 建立水资源核算体系，明确水资源所有者与使用者的权利与义务，并逐步将水资 源核算纳入国民经济核算体系，保证水资源的质量变化与投入产出在国民经济核算体 系中得到具体、充分地反映，以消除因不计水资源消耗或水环境污染而形成的国民经 济虚假成份。实现全面地、客观地评价经济发展的质量、效益和持续发展能力，协调 水资源开发利用与经济发展之间关系的目的。科学合理的水价是将水资源核算纳入国 民经济核算体系的前提条件，水资源价值分析，水价定价方法的理论研究，是资源经 济学的理论基础和技术关键，是市场经济条件下资源可持续利用的价格体系研究的重 要组成部分。 由于社会和经济发展阶段与发展水平不同，以及历史上形成的原因，对水资源价 值和价格的认识有很大差异。熏新认识和评价水资源价值，并以其为基准分析水价构 成，建立合理的水价体系，通过对水价定价方法及水价定价机制的分析研究，有助于 人们改变水资源无价或低价利用的现状，唤醒人类节约用水、保护水环境的意识；有 助于为水资源所有者、经营者及使用者之间实现利益分配及风险共担提供理论依据； 对寻求水资源环境保护资金，减少水环境污染，促进水利行业可持续发展和水资源的 可持续利用等有着积极意义。 水价研究十分复杂，所涉及的领域较广，是在资源经济学研究中资源价值研究的 背景下展开的。水价研究还没有引起国内学者的足够重视，尤其是水价定价方法研究 的文献少之又少，进行这方面理论研究，学术创新机会与空间较大。因此，以可持续 发展理论为指导的水资源定价研究，在理论上具有创新价值和机会，可以促进资源经 济学等相关学科的发展，缩短我国在该研究领域与发达国家研究的差距。在水资源管 理实践中为我国政府有关部门制定相关政策和措施提供理论依据和实践指导。 查堕墨三查兰堡主兰堡垒茎! 墨王里丝璧茎垦塑查壅塑曼堡堡塑 1 1 3 研究基础 2 0 0 0 年大连理工大学联合南京大学、海南省国土环境资源厅与加拿大滑铁卢大学 合作申请的加拿大国际开发署重大课题( c i d a - - t i e r l ) “沿海城市生态园区规划与环 境管理”获得成功( 导师武春友教授为项目中方总负责人) ，课题研究中获取大量的国 际前瞻性研究资料，为论文的研究打下了良好的基础。 2 0 0 1 年本人申请大连市科技项目( 软科学重点项目，大科计发 2 0 0 1 1 1 0 6 号) “大 连市水资源综合开发利用研究”获得成功，项目研究得到大连市水务局，大连市市委 政策研究室协助。2 0 0 2 年项目研究成果获大连市科技进步二等奖。 本论文的研究内容是上述项目的一部分，研究项目的开展对论文从资料收集、实 验手段和实践机会方面提供最有力的支持。本论文得益于以上科研课题研究，有关阶 段性成果已相继在核心学术期刊上公开发表。 1 2 研究方法与主要工作 1 2 1 研究方法与技术路线 论文作者首先进行文献检索与查阅，对本领域相关研究进行评析。与此同时，结 合导师主持的课题、本人主持的课题对国内一些水资源短缺的城市进行实地调研。 论文采用实证研究与规范研究，定量分析与定性分析相结合的研究方法。采用归 纳分析方法对国内外水价研究的现状及研究的局限进行分析与评述：采用比较研究的 方法进行水价制度的国际比较研究，从比较研究中揭示出的问题成为论文研究的切入 点：采用规范研究的方法分别对水价形成机理和水价机制等进行分析研究；采用定量 研究方法进行水价定价模型研究，分别给出资源水价、工程永价和环境水价的定价模 型，在建立水价定价模型的基础上，以实证研究方法对大连地区资源水价进行测算， 验证资源水价定价模型的实际操作性。 论文根据可持续发展理论的观点，从资源、环境管理与经济政策相协调的角度， 综合运用经济学中的相关理论与方法进行水价研究。分别在水价形成机理、水价定价 模型及水价定价机制三个维度进行专题研究，并注意各专题间的衔接和关联。 论文研究主要路径：运用经济学相关理论分析水资源价值内涵及水价形成机理； 在此基础上，运用技术经济学方法构建水价定价模型，并对资源水价定价模型进行实 证研究，估算大连地区资源水价：研究水价问题不仅是理论上价格构成及技术上定价 标准的确定，最重要是通过什么机制来决定水价的问题，论文最后讨论确立合理的定 价机制以保证能够获取所估算的水价。 图l i 为论文研究的技术路线示意图。 导论 图1 - 1 论文技术路线示意图 f i g u r e l - 1 t h et e c h n i c a lr o u t e 1 2 2 研究任务与主要内容 分析国内外水价相关研究进展，我们可以发现，水价研究是围绕水资源有偿使用、 水资源价值属性和水资源定价顺序展开的。水资源定价研究要回答以下几个问题： 水的特性是什么? 水资源开发利用存在问题的性质是什么? 怎样通过识别到的水资源价值来分析水价形成? 如何给水定价? 通过什么机制给水定价? 这些问题构成了把水价推向深入研究的领域，也是论文研究的主要任务。论文在 前人研究的基础上，从可持续发展的视角，分析水资源价值，对水价形成机理、水价 定价方法及定价机制分别进行研究。 1 导论 阐述论文选题的现实背景、学术价值和研究基础。同时对论文的研究方法和技术 路线进行介绍。在此基础上，对论文的研究内容和主要创新点进行归纳和总结。 2 水价相关研究进展分析 水价研究是在资源经济学研究背景下逐步展开的，它是自然资源价格研究的重要 组成部分。综观国内外水价相关研究进展可以发现，近年来国外学者在水市场定价与 大连理工大学博j ：学位论文：基于可持续发展的水资源定价研究 水权交易制度方面研究成果颇丰。国内学者主要侧重于水资源价值、价格内涵分析研 究，直接涉及水资源定价方法的研究较少，至今尚未形成完整的水价理论体系与水价 定价方法。 3 水价国际比较研究 在对美国、加拿大、英国及法国水价制度分析的基础上，归纳出四国水价制度的 共同特征：水价中包含水资源费和排污费；水价以完全成本回收为目标，可以保证供 水企业的财务持续性：供水企业按照商业方式运营，尽可能降低供水服务的成本；各 级政府水价管理权限划分清晰；水价制定与调整程序公开透明；不同程度地引入市场 定价机制。美国、加拿大、英国及法国水价制度可为我国水价制度改革提供借鉴。我 国现行水价基本是按生产成本定价，水价构成中没有体现出水资源的本身价值及污水 排放对环境造成损失的补偿，水价结构、计价形式和定价机制单一，较低的价格水平 无法保证水利工程成本回收，结果造成水资源科短缺，水污染现象严重。水价制度改 革的目标在于形成科学的水价体系，合理的定价方法和灵活的定价机制。 4 水价形成机理研究 依据马克思的劳动价值论、西方效用价值论对水资源价值进行分析，重新认识水 资源价值内涵及水资源价值体现。从地租理论、经济学中外部性理论系统分析水价形 成，重新梳理水价构成，确定水价由资源水价、工程水价和环境水价三部分构成。重 新界定的水价构成与现行水价构成中只包含供水工程价值形成鲜明对比。合理确定水 价构成有利于科学制定水价标准，利用水价杠杆达到水资源合理配置，促进水利产业 良性循环，实现社会经济可持续发展。 5 水价定价模型研究 分析现有自然资源定价方法，以可持续发展为指导思想，确定水价定价思路与定 价原则。对影响水价定价的自然因素、工程因素、社会经济因素及资源供求状况进行 分析，在此基础上，分析水价定价模型结构，分别给出资源水价、工程水价和环境水 价定价模型，构建动态全成本定价模型。确定水资源自身价值是水价定价研究的核心 和难点，重点研究资源水价定价模型，并应用资源水价定价模型对大连地区资源水价 进行实证研究。同时，对中水、淡化水的定价问题进行讨论，提出建立水资源、再生 水资源一体化定价体系。 6 水价定价机制研究 研究水价问题，不仅是价格构成及定价方法的确定，更重要的是价格实现机制的 选择。水价定价机制的关键是根据供水需求，实行不同的水价定价形式。即按照供水 的社会公益型、有偿服务型和生产经营型，分别实行政府定价、政府指导定价和市场 定价。完善政府定价机制的措施是不同用户差别定价：科学设计水价结构；合理选择 计价方式：逐步取消水价补贴；理顺水资源管理体制：明确水价管理权限。逐步引入 市场定价机制，市场定价机制的关键是合理配置初始水权，建立水权交易制度，开放 水市场，最终利用市场机制实现水资源合理配置。 7 结论与展望 对论文的主要研究内容进行归纳和总结。同时，提出论文研究局限，就论文今后 需要继续深入研究的问题进行分析。在此基础上，展望该领域未来的研究趋势。 1 2 3 主要创新点 论文主要创新点见表卜】，创新点以所在论文位置先后为序。 表1 1 论文主要创新点 t a b l e l - lt h em a i n o r i g i n a lp o i n t s 序号主要创新点要点表述及解释备注 i 分析水资源价值主要体现经济价值和生态环境价值；见文中 系统揭示水 1 2 揭示资源水价、工程水价及环境水价形成机理，拓展4 1 ，4 2 或 价形成机理 水价构成内涵。 发表论文( 4 1 提出基于可持续发展的水价定价思路与定价原则见文中 2 构建水价2 构建动态全成本水价定价模型，重点研究资源水价定5 4 或 定价模型价模型及在实践中的应用。 发表论文【1 】 建立水资源、1 界定再生水资源概念：中水回用、苦咸水及海水淡化：见文中 3再生水资源 2 讨论中水定价的区间和淡化水的价格补贴政策； 5 5 或 一体化定价3 提出淡水资源、再生水资源一体化定价体系。发表论文【8 】、 体系( 1 1 1 根据供水需求类型确定水价定价机制，逐步形成政府 见文中 定价、政府指导定价和市场定价机制； 6 2 6 3 或 4 引入市场定2 完善政府定价机制的关键在于理顺水资源管理体制和发表论文【3 价机制明确水价管理权限； 3 引入市场定价机制关键在于建立水权交易制度逐步 开放水市场。 望望燮兰! 坠兰篁堡苎! 薹主里量堡叁垦塑查窒塑塞塑塑壅 2 水价相关研究进展分析 我国资源经济学理论研究始于2 0 世纪8 0 年代，资源经济学的研究对象是包括自 然资源、物质资本和人力资本等具有“存量”性质的广义资源的消耗过程以及该过程 所伴随的制度演变。研究主要集中在自然资源价格理论和自然资源使用制度( 产权制 度) 两大主题。水价研究是在资源经济学研究背景下进行的，它是自然资源价格研究 的重要组成部分。 2 1 水资源概念与特征 2 1 1 水资源概念的提出 “资源”的概念源自经济学科，是作为生产实践的自然条件和物质基础提出来的。 从经济学角度而言，凡是对人类有用且数量有限( 稀缺) 的东西均可视为资源。传统上将 资源分为自然资源、人力资源和资本资源三类。近年来也有人将信息视为第四类资源。 自然资源一般指天然存在的自然物，如，土地、矿藏、水资源等，不包括人类加工制 造的原材料。自然资源分为可再生资源及不可再生资源两类。水资源是自然资源中的 重要一类，是基础性自然资源和战略性经济资源，同时也是人类赖以生存的环境资源。 国外较早采用“水资源”这一概念的是美国地质调查局( u s g s ) 。】8 9 4 年，该局设 立水资源处，其主要业务范围是对地表河川径流和地下水进行观测。 1 9 6 3 年，英国水法中将水资源定义为：具有足够数量的可用水源。 1 9 6 5 年，美国通过水资源规划法案，同时成立水资源理事会( w a t e rr e s o u r c e s c o u n e i l ) ，此时水资源具有浓厚的行业内涵”。 1 9 8 8 年联合国教科文组织( u n e s c o ) 和世界气象组织( w m o ) 共同制订的水资源评 价国家能力评估手册中将水资源定义为：可供利用或有可能被利用，具有足够数 量和可用质量，并能在某一地点为满足某种用途而可被利用的水”。 中国大百科全书是国内最具有权威性的工具书，但在不同卷册中对水资源给 予不同解释。如在大气科学、海洋科学、水文科学卷中，水资源被定义为“地球表层 可供人类利用的水，包括水量、水质、水域和水能资源，一般指每年可更薪的水量资 源”；在水利卷中，水资源则被定义为“自然界各种形态( 气态、固态或液态) 的水， 并将可供人类利用的水资源作为供评价的水资源”5 ”。 中华人民共和国水法第2 条规定：“本法所称水资源，是指地表水和地下水。” 此定义成为我国现行法关于水资源的权威定义。 上世纪9 0 年代起，国内学者对“水资源”概念及相关问题进行广泛研讨。 1 9 9 1 年水科学进展杂志社组织国内的专家学者对水资源内涵与定义进行研讨， 他们的主要观点“： ! 查塑望差竺塞些堕竺堑 表2 1 水资源定义 1 、a 8 l e2 1d e f i n it i o no fw a t e rr e s o u r c e s 降水是陆地上一切水分的来、源，但它只是一种潜在的水资源，只有降水中可被利用 张家诚 的那一部分水量，才是真正的水资源。在降水中可以转变为水资源部分是“四水”，即： 水文部门所计算河川径流是与地下水补给量之和扣除重复计算量；土壤水含量；蒸发量： 区域间径流交换量。 刘昌明 从自然资源概念出发，水资源定义为人类生产与生活瓷料的天然水源，广义水资源 应为一切可被人类利_ e j 的天然水，狭义的水资源是指被人类开发利用的那部分水。 曲耀光水资源是指可供国民经济利用的淡水水源，它来源了二大气降水，其数量为扣除降水 期蒸发的总降水量。 水资源一般是指生活用水、工业用水和农业用水。此称为狭义水资源；广义水姿源 陈梦熊 还包括航运用水、能源用水、渔业用水以及_ l 矿用水等。总之，切具有利用价值，包 括各种不同来源或不同形式的水，均属于水资源范畴。 施德鸿不能笼统称“四水”为水资源，只有那些具有稳定径流量、可供利用的相应数量的 水可定义为水资源。 赞伟稃 “水”和“水资源”在涵义上是有区别的水资源主要指与人类社会用水密切相关而 又能不断更新的淡水，包括地表水、地下水和土壤水，其补给来源于大气降水。 水资源应当具有如f 特性：可以按照社会的需要提供或有可能提供的水量；水量有 陈家碴 可靠的来源，其来源可通过水循环不断得到更新或补充；水量可以由人工加以控制；水 量及其水质能够适应用水要求。 对水资源的不同定义的梳理与分析，可将水资源概念归纳为： 广义的概念和定义忽略水资源在时间与空间的差别，数量与质量的差别，未能将 可更新的水资源( 地表径流和地下径流) 与很难或不可更新的水资源区别控制，未能 明确地表水与地下水在时空上的限制。如，刘昌明、陈梦熊等的观点。 狭义的概念和定义考虑水资源的时间与空间、数量与质量差别，水资源是在现有 人类社会经济和技术条件下能被人类利用和对人类有价值的水。如，张家诚、黄万里、 陈家琦等的观点。 近2 0 年来，我国学者对“水资源”一词的内涵，仁者见仁，智者见智，尚无达成 共识。水资源概念的多样化主要源自于研究视角的多样化，由于研究问题的出发点不 同，相对于特定的研究学科领域而言，它们都具有合理性。 本论文将水资源界定为自然资源和环境资源，是在一定经济技术条件下可供人类 利用，赋存于地球陆地的淡水水体。 大连理工大学博士学位论文：基于可持续发展的水资源定价研究 2 1 2 水资源的特征 1 循环性和有限性 自然界中的水在太阳辐射影响下，不断地进行循环，经蒸发成为水汽进入大气圈， 随着空气运行，在适当的气候条件下，以降雨、雪、冰雹的形式回到地面，汇入海洋， 并部分地渗入地下，这就构成了自然界水的循环。因此，水资源属再生资源，在合理 开发利用下能够可持续利用。但是，当水资源的开发利用量持续大于水资源的补给量 时，水资源就会逐渐枯竭。 2 不均匀性和不可替代性 水资源在自然界中具有一定的时间和空间分布。我国水资源东南多。西北少，沿 海多，内陆少，山区多，平原少，不同时间分布差异性较大。水资源具有明显的地域 特征，自然状态下，流域之间的水资源不能相互利用，但若注入劳动，改变流域水流 的自然流态，就可以实旋跨流域调水。水是一切生物的命脉，在维持人类生存发展和 生态环境方面是不可替代的。从某种意义上讲，水是比石油、天然气、煤炭等其他矿 产资源更加宝贵的自然资源。 3 用途广泛性和利害两重性 水资源是被人类在生产和生活中广泛利用的资源，不仅用于农业、工业和生活， 还用于发电、水运、水产、旅游和环境改造等。水量过多容易造成洪水泛滥，内涝渍 水；水量过少形成干旱等自然灾害。正是由于水资源的这种双重性质，在水资源开发 利用过程中尤其应强调合理开发利用，以达到兴利除害的日的。否则，无节制、不合 理地抽取地下水，往往引起水位持续下降、水质恶化、水量减少，不仅影响生产发展， 而且严重威胁人类生存。 4 公共性与非公共性 所谓公共物品是指同时符合下列两个特征的物品：消费的非排他性。对于私人 物品来说，购买者支付价格就取得该产品的所有权并可轻易地排斥他人消费这种物品， 即排他性。公共物品则不然，无论一个人是否支付该物品的价格，都能安然享用这种 物品。消费的非竞争性。某个人对这种产品的消费不会减少可供给别人的消费量。 水资源的用途广泛性反映出水既具有公共性，又具有非公共性。如，水库的水对于防 洪、水土保持、旅游等活动，属于公共物品；对于发电、供水、灌溉等活动，既有公 共性，又具有非公共性”1 。 水资源的特性影响着水价的价格水平及水价的定价机制，也给水价研究带来一定 的困难。 o 一一一 ! 查竺塑茎塑圣苎曼竺堑 2 2 国外水价研究进展分析 2 2 1 研究背景 联合国人类环境会议于1 9 7 2 年6 月j 日1 6 同在斯德哥尔摩召开，有1 1 3 个国家 1 3 0 0 多名代表参加。中国派代表团出席此次会议。这是世界各国政府代表第一次坐在 起讨论环境问题，讨论人类对于环境的权利与义务的大会。会议通过划时代的历史 性文献人类环境宣言，郑重申明：人类有权享有良好的环境，也有责任为子孙后 代保护和改善环境：各国有责任确保不损害其他国家的环境；环境政策应当增进发展 中国家的发展潜力。 1l 7 2 年，英国经济学家戈德史密斯( g o l ( 1 s m c t h ) 出版资源经济学名著生存的 蓝图。1 9 7 6 年日本坡本藤良的世界第一部生态经济学专集出版。】9 8 2