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摘要 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 摘要 随着全球经济一体化的发展，企业只有与合作伙伴建立长期稳定的合作关 系，才有可能在日益激烈的市场中获得生存优势。采用竞合策略能够使供应链整 体绩效得到优化，但是如果供应链联盟缺少一个能够激励各成员的，能让各节点 企业都感到满意的收益分配机制，那么供应链各成员之间要想实现协调与合作就 比较困难。因此，合理、公正的收益分配机制的设计对于维护和增强供应链整体 的稳定性与协调具有重要意义。 本文在总结国内外供应链管理研究成果的基础上，应用博弈论的思想，更加 深入的分析了供应链成员企业的收益分配问题。首先通过建立和对比三种不同的 动态博弈模型，得出供应链只有采用合作一竞争模式才能更好地贯彻合作博弈的 思想，才能更好地对供应链整体绩效进行优化。其次，在当今市场环境下，风险 是无处不在的，对结构复杂的供应链而言，合作和协调在一定程度上虽然可以分 摊供应链的风险，但并不意味着供应链风险减少了，本文通过设计一系列风险指 标来对供应链节点企业的风险进行评估，并以此作为基本要素之一进行收益分配 机制的设计。最后，在综合分析各种影响因素的基础上，本文提出了考虑权重的 收益分配策略。通过分析比较各种分配要素的重要程度，并对其进行权重划分， 以此作为供应链收益分配的依据。该策略可以有效的弥补传统收益分配方法的不 足，对供应链成员企业间进行收益分配具有很好的现实指导意义。 关键词供应链；合作博弈；收益分配；风险 r l s k sa n dp r o f l td i s t r i b u t i o na n a l y s i s0 f s u p p l yc h a i n b a s e do nc o o p e t i t i o ns t r a t e g y a b s t ri a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y i n t e g r a t i o n ，o n l yb ye s t a b l i s h i n g as t e a d y s t r a t e g i cp a r t n e r s h i p 、i t i lc o o p e r a t i v ep a r t n e r s ，c a n t h e s u p p l yc h a i n n o d e e n t e r p r i s e so b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s c o o p e t i t i o ns t r a t e g yc a l lo p t i m i z et h e o v e r a l lp e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i n b u ti ft h es u p p l yc h a i na l l i a n c e sl a c ka m e c h a n i s mo fp r o f i td i s t r i b u t i o n ，w h i c hc a n e n c o u r a g ea n ds a t i s f yt h en o d e - e n t e r p r i s e ， i ti sd i f f i c u l tt or e a c hac o o r d i n a t i o na n dc o o p e r a t i o n s o ，f a i ra n dr a t i o n a lm e c h a n i s m o fp r o f i td i s t r i b u t i o nh a sa l li m p o r t a n ts i g n i f i c a n c ei nm a i n t a i n i n ga n ds t r e n g t h e n i n g t h es t a b i l i t ya n dc o m p a t i b i l i t yo f s u p p l yc h a i n o ns u m m a r yo ft h er e s e a r c hf i n d i n g so ns u p p l yc h a i ni nr e c e n ty e a r s ，p r o b l e m so f p r o f i td i s t r i b u t i o no fs u p p l yc h a i nn o d e e n t e r p r i s ea r ef u r t h e ra n a l y z e dw i t hg a m e t h e o r y f i r s t l y , t h r o u g he s t a b l i s h i n ga n dc o m p a r i n gt h r e ed i f f e r e n tm o d e l so fd y n a m i c g a m e ，i tc o m e st ot h ec o n c l u s i o nt h a to n l yc o - o p e t i t i o ns t r a t e g yc a no p t i m i z et h e o v e r a l lp e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i na n di m p l e m e n tt h ei d e ao fc o o p e r a t i v eg a m e s e c o n d l g i n t h e c o n t e m p o r a r y m a r k e t e n v i r o n m e n t ，t h e r ea r em a s s i v e r i s k s e v e r y w h e r e t ot h es u p p l yc h a i nw i t hc o m p l e xs t r u c t u r e a l t h o u g hc o o p e r a t i o na n d c o o r d i n a t i o nc a nd i s p e r s es o m er i s k st os o m ee x t e n d ，r i s k sc a n n o td i s a p p e a r c o m p l e t e l y t h r o u g hd e s i g n i n gas e r i e so fr i s ki n d i c a t o r s ，t h er i s ko fs u p p l yc h a i n n o d e e n t e r p r i s ei se v a l u a t e da n dam e c h a n i s mo fp r o f i td i s t r i b u t i o ni sd e s i g n e di nt h i s p a p e r f i n a l l y , w i t hs y n t h e t i c a l l ya n a l y s i so fv a r i o u si n f l u e n c i n gf a c t o r , ad i s t r i b u t i o n s t r a t e g yc o n s i d e r i n gt h ew e i g h to ft h ei n c o m ei sd e s i g n e d t h i sd i s t r i b u t i o ns t r a t e g y c a l l e f f e c t i v e l ym a k e su pf o rt h et r a d i t i o n a lm e t h o d so fp r o f i td i s t r i b u t i o n ，a n dh a s g o o dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e k e yw ord s s u p p l yc h a i n ；c o o p e r a t i v eg a m e ；p r o f i td i s t r i b u t i o n ；r i s k 青岛科技大学研究生学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人已用于其他学位 申请的论文或成果。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名- 罗禹日期洲年占月弓日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解青岛科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人离校 后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍 然为青岛科技大学。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密口。 ( 请在以上方框内打“) 篡黼篓：删露 青岛科技大学研究生学位论文 1 1 选题的目的及其意义 1 1 1 问题的提出 1 绪论 2 1 世纪的市场竞争已不再是单个企业之间的竞争，而是供应链联盟与供应 链联盟之间的竞争，提高联盟的竞争力是增强企业竞争力的有效途径。如何提 高供应链的竞争力，特别是在基于竞争与合作的背景下，是当前企业管理理论 界和实践界关注的热点之一，也是本文所要研究的问题。1 9 9 6 年，哈佛大学商 学院的著名管理学家布兰登伯格和耶鲁管理学院的纳尔巴夫合作出版了 c o o p e t i t i o n 一书，首次提出了合作竞争的概念，并指出合作竞争的内涵 是：合作把饼做大，竞争把饼分掉。竞争使资源得以合理的配置以及有效的利 用，并且通过永不停止的创新活动推动着经济社会各领域的发展。随着市场竞 争的日益加剧，传统的企业竞争策略已不适应世界经济的发展，企业需要学会 如何与其他企业进行合作的技巧与策略。 同时，在企业与其他企业进行竞争而加入某一供应链战略合作的过程中， 又需要竞争的优势和策略，这就是供应链战略合作过程中的“合作一竞争”模式， 这种竞争是核心能力的竞争n 吨1 。基于竞合策略下的供应链模式就是指：供应链 各成员企业间通过合作来加强供应链整体的竞争力，在供应链的整体绩效得到 提升后，各节点企业又通过竞争将供应链收益进行合理分配供应链各成员企业 是如何通过竞合策略来增强供应链整体绩效将市场这快饼做大的呢? 已有国内 外学者对此进行了探讨，但大多是基于理论方面的描述，并未进行更深入的定 量方面的研究。 供应链各节点企业通过合作使供应链整体绩效得到提升之后，收益的分配 就成为供应链中各成员企业关心的焦点问题。在完全信息状态下，供应链节点 企业合作的终极目标，也可以说是供应链的最终发展归属应当是使整个供应链 达到利润最大化，供应链各节点企业之间的收益分配更多的是体现为一种相互 竞争讨价还价的能力。如何在供应链进行全局优化的同时，合理的分配供应链 收益，以有效的调动供应链成员企业的合作积极性，使供应链整体绩效与成员 企业局部利益均达到满意程度，是保证供应链成功管理的关键因素。如果供应 链成员企业的合作收益得不到科学、公正、合理的分配，供应链企业间就很难 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 形成稳定、风险较低的合作关系，甚至有使整条供应链解散的风险，唯有采取 公正合理的利益分配机制才能确保供应链节点企业间合作过程的顺利进行和供 应链对市场机遇的快速响应。但是与供应链成员直接或间接相关的各种因素十 分复杂，在供应链运行的环境中，各企业的决策也变得极其困难。例如，企业 直接投入的成本以及间接占用或运用的资源和资产，在供应链系统中所承担的 角色、地位以及所发挥的功能、作用和对整个供应链系统产出的贡献、在供应 链整体环境中所承担的风险等大量因素都较难以定量化计算。因此，供应链中 的收益分配问题就成为供应链诸多关系中矛盾十分突出的问题之一。 可以认为，供应链成员企业间的合作能否取得成功，收益分配是否合理至 关重要。尤其在竞争一合作的背景下。虽然目前有关供应链合作收益分配的探讨 很多，但似乎还没有找到一个可操作的具体的分配比例，如果供应链联盟缺少 一个能够激励各成员的，能让各节点企业都感到满意的分配机制，则供应链各 成员之间要想实现协调与合作就比较困难。 综上，收益分配问题对于供应链决策来说是非常重要的，对供应链各成员 企业间的收益分配进行研究是具有现实意义的。 1 1 2 选题目的及意义 1 1 2 1 选题目的 对基于竞合策略的供应链节点企业的收益分配进行研究，主要考虑通过建 立合理的收益分配机制，充分调动供应链节点企业的积极性，提高供应链的整 体运作效率，使供应链节点企业的收益达到最大化。 供应链各成员企业通过竟合策略实现“双赢”以后，就存在一个收益分配 问题，供应链管理强调企业间的协同与合作，合作伙伴间合理的收益分配机制 有助于增强供应链运营过程中的稳定性。因此，供应链成员间的战略合作必须 保证各参与成员都能够从供应链整体的运营中获益，共享收益、共担风险和责 任，否则会挫伤供应链成员的积极性，降低供应链的运作效率。 1 1 2 2 选题意义： 从上世纪8 0 年代后期开始，供应链管理开始在国际范围内兴起。供应链管 理通过协调运作、信息共享和共同决策来提高市场响应速度、降低成本。随着 信息技术的高速发展，供应链管理越来越为企业所重视，并且表现出巨大的优 越性。 目前，愈来愈多的企业都在试图通过优化对供应链的管理来提高企业的利 润，企业间的关系也从传统意义上的竞争关系转变为供应链环境下的合作一竞争 2 青岛科技大学研究生学位论文 的“双赢关系。目前，供应链成员企业如何进行合作共赢已有许多研究，而 且一些新的合作方式在实践中也不断得到尝试，通过建立数学模型来对供应链 的协作问题进行研究，尽管在某种情况下模型与实际可能有一定的差距，但其 结论仍然为企业决策者提供了极为重要的决策依据和审视供应链的重要角度， 因而具有十分重要的现实意义。 供应链整体的有效运行离不开各成员的合作与竞争。供应商、制造商、零 售商、消费者组成了一个基本的供应链，他们只有通过有效的协调和配置才能 发挥最大的效用 3 - 4 o 供应链中各节点企业的目标都是使各自的收益最大化，但 由于产品的价值是一定的，所以这个总体的收益必须在供应商、制造商、批发 商、零售商之间进行分配。采用何种分配策略才能有效、才能合理是本文研究 的重点。本文拟运用博弈论的思想对此进行分析，以便在理论上支持结论的科 学性和合理性。 实际上在供应链各企业之间诸多关系中最重要的关系就是收益分配问题， 因此，对成员间价值分配进行研究也就显得很有必要。由于与供应链成员的收 益相关的直接或间接的各种因素比较复杂，因此供应链成员间的收益分配问题 国内外的研究相对较少，所以说本文具有一定的理论意义与实践价值。 1 2 研究现状综述及存在的问题 1 2 1 研究现状综述 1 2 1 1 国外研究综述 ( 1 ) 库存管理问题 库存管理在供应链管理中扮演着十分重要的角色，它直接影响着供应链成 员企业成本的高低和服务质量的好坏。供应链环境下库存问题的研究主要集中 在企业外部供应链的库存控制方面，也就是通过企业与企业之间的库存协调来 实现局部或整体供应链收益的最大化。b h a t t a c h a r i j e e ，b a s s o k ，f e d r g r u e n 嵋卅 运用动态规划的方法研究了在单周期以及多周期库存的状况下，需求为确定性、 随机性以及需求是价格的函数时的单一产品、多产品的最优库存策略。r w a n g 阳1 应用控制论的方法研究了在单周期库存下，单一易变质物品的库存策略，然而 在文章中对于成本的考虑仅涉及到订货成本、采购成本和库存成本三个要素。 s e d e r a g e ，b a l k e h i 睁1 们根据连续检查库存的特点，更多的考虑了供应链企业的 成本要素，运用改变需求的状态等方法研究了供应链库存管理问题。 ( 2 ) 供应链管理信息流问题 3 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 供应链管理中的信息是用于描述企业之间连接点特征的，信息的传递以及 反馈形成了信息流，对信息的正确理解和及时有效的传递是供应链系统有效管 理的关键。这一领域的研究重点集中在运用信息流控制库存、合并信息流，以 及信息流的准确性和及时性对供应链整体绩效影响的定量化研究等几个方面， 其中具有代表性的研究成果是z h a ox d ，x i ej ，l e u n gje , , 1 用嵌入式建模方法 研究了在需求不确定情况下，卖方充分考虑了订货提前期、买方的订货策略、 服务水品时的最优化问题。 ( 3 ) 供应链收益分配问题 收益分配是指供应链各成员企业从联盟总收益中分得各自应得的份额。国 外对于收益分配的研究比较多，如s h a p l e y 于1 9 5 2 年即提出了n 个局中人合作 的收益分配公式，较早的从量化的角度分析收益分配问题，但基于供应链环境 下的成员收益问题也只是随着供应链理论的产生和发展才开始被关注和研究 的：l y e r 和b e r g e n 研究了制造企业通过约束零售商的服务水平来增加收益的 方法；k a r lm o r a s c h 研究了通过适当的委托一代理机制，在制造型合作企业中 价格的传递和收益共享，分析了在不同的供应链结构下各成员企业的利益分配 问题；s r i n a g e s hg a v i r n e n i 研究了由生产企业和多个销售商的生产和收益分 配问题，提出了供应链整体收益增长的相关因素；m a r i o t t i 研究了在电子商务 模式下企业收益增长的途径和企业收益分配的形式；i l a r i ag i n a n o c c a r o 提出 了一个供应链契约模型，通过改变契约中的参数来实现合作收益在供应链中的 合理分配；d u c a 和v a n h o o s e 提出了市场竞争条件下收益共享的数学模型，研 究结果表明，市场竞争越激烈，企业越需要通过合作来增加收益；b u r r o w s 等 在对相关企业调查分析的基础上，分析了企业间利益共享的组织结构，对有关 收益分享的方法采用模糊理论进行了描述，探讨了公司内部激励机制的设计； d a n a 和s p i e r n 2 1 研究得出：在最终消费需求是随机变化的情况下，如果供应商 面临的下游市场是由完全竞争的销售商组成，那么供应商运用收益共享契约还 是可以使供应链整体达到协作状态；g i a n n o c c a r o 和p o m t r a n d o l f o n 3 1 考虑了 三级供应链上的收益共享合约，分别由制造商和供应商向各自下游企业提供收 益共享合约，最终使供应链整体达到收益最优；g e r c h a k 和w a n g n 岫则在具有随 机需求的制造装配系统中研究了收益共享合约：通过使用收益共享合约，组装 者可以使供应链整体达到协作并使每个参与者的收益都得到提高； p a s t e r n a c k n 纠 等则从零售商的角度分析了收益共享契约的使用条件；c a c h o n 和p o n t r a n d o n 卜1 9 1 将收益共享合约扩展到三阶段供应链，通过两个收益共享契约 可以使分销商和零售商选择对全局最优的订货数量，从而协调供应链； h u m p h r e y s 、s c u l l i 删1 等将在组织间关系范式的基础上，提出了基于l o i s 服 4 青岛科技大学研究生学位论文 务供应商的模型框架，这个模型以核心企业为主，通过联系上下游企业，强调 了不仅核心企业可以从i o i s 中获得竞争优势，而且上下游企业和整条供应链 均可从中获益，这些获益包括了供应链的互惠性、稳定性、有效性和合理性。 从这些资料知，虽然国外对供应链成员间的收益分配的各方面均有涉及，但 全面性和整体性不够，对供应链整体效益下的收益分配问题探讨不多。 1 2 1 2 国内研究综述 国内的研究成果相对较多，且研究方向不同，下面就针对不同的方向简介供 应链管理研究中节点企业收益协调的文献。 首先从产品价格入手。杜义飞，李仕明乜 2 铂应用r u b i n s t e i n - s t a h l 讨价还 价模型研究了供应链的价值分配以及中间产品的定价，从价值分配的角度探讨了 实现供应链价值分配合理性的途径：王勇，裴勇嘲1 等建立了具有价格敏感性的最 终消费需求的收益共享契约模型，在考虑销售价格为内生变量的情况下，分别研 究了在此契约下供应商和零售商的决策行为，并给出零售商最优决策的计算公式 以及该契约参数巾的取值范围：侯雅莉，周德群凹1 探讨了知名企业推出新产品时 价格补贴契约对三级供应链的协调问题，研究结果表明：供应链的整体协调取决 于系统的成本结构，上游企业提供给下游企业的价格补贴与批发价格成正比，对 契约参数的约束可以实现个体决策目标同系统整体目标达成一致，但不会影响供 应链的总利润，在高风险市场中，供应商是实施该契约模型的积极倡导者；李建 立，刘丽文分析了多周期运行的一对多供应链系统，提出了两种价格折扣的供 应链协调策略：时间协调和数量协调。 其次是从数量入手。蔡建湖，黄卫来，周根贵口门分析了一个季节性商品销售 环境下的供应商管理库存模型，文章除了应用s t a c k e l b e r g 模型之外，还运用 了剩余补贴策略对库存模型进行优化；刘剑虹，邓益华b 列分别研究了二次博弈下 供应商和销售商的四种博弈情况，得出结论：在一般情况下，二次博弈相对于一 次博弈而言，无论供应商、销售商还是供应链整体的成本都高；唐宏祥，易荣华， 朱卫平刘通过建立v m i 模式下供应链的多阶段博弈模型，分析了v m i 中销售商和供 应商的不同博弈结构对供应链整体性能的影响。 最后是本文研究最重要的一部分一供应链节点企业之间的收益分配问题。在 国内供应链成员的收益分配问题研究上，大部分集中于构建供应链初期的契约与 决策权配置，以体现成员之间新增利益的再分配和实现方式；基于成员合作博弈 的收益分配模型；以及基于贡献与风险共担的收益分配模式三种研究思路： 徐经意等在对供应链生产能力预定的期权契约分析的基础上，探讨了供应链 的电子佣金的支付和交易成本分配问题；壬迎军在著作供应链管理实用建模方 法及数据挖掘中较详细地叙述了供应链契约，通过提供合适的信息和激励措施， 5 基丁= 竞合策略的供应链风险及收益分配分析 保证买卖双方协调，优化销售渠道绩效的有关条款，使供应链整体达到较好的合 作效果，以保证每方的收益至少不比原来差；供应链契约问题在本质上是供应链 决策权的配置问题，作者将决策权划分为单方面决策的供应链契约和联合决策的 供应链契约两种情况；此后一些学者又深入研究了确定性需求下的单方面决策问 题、联合决策问题以及不确定需求下的单方面决策问题、联合决策问题。 将博弈论相关理论引入供应链管理下企业的收益分配问题是目前国内较成 功的研究方法，成果相对较多。蒋阳升对供应链合作博弈模型进行了描述，并研 究了基于s h a p e l y 值的分配方法、基于n a s h 谈判模型的分配方法等：鲁浩通过研 究战略联盟下第三方物流企业与相应的生产型企业的交易情况，建立了相应的交 易模型，通过应用博弈论中的纳什均衡、合作博弈等理论对模型中交易双方的收 益进行了分析，并对第三方物流企业的收益分配进行了讨论；卢少华和陶志祥探 讨了非合作博弈和讨价还价博弈的不足，指出了协商博弈是价格博弈的最佳策 略；潘会平和陈荣秋口4 1 利用s t a c k e l b e r g 博弈分析了不同的分配比例对合作双方 利润产生的影响，并基于不同区间利润变化率的快慢寻找合作区间的方法，钟胜 璐副等对寡头企业问合作竞争策略进行了研究，结论是寡头企业只有在合作一非合 作情况下供应链的整体收益最大。此外还有一些基于博弈思想的分配方法讨论。 需要指出的是，上述方法较多发生在供应链合作成员的构建阶段，在供应链的运 行过程中各成员的贡献度没有进行更多的研究，仍然只能在供应链的收益分配过 程中起一个指导性的作用。 基于贡献与风险共担的收益分配模式研究的也较多。陈宝研究了联盟伙伴的 收益分配额与联盟伙伴的风险承担系数成正比，与各伙伴企业的投资额成正比， 与各伙伴企业在联盟运行过程中工作成效系数成正比的利益分配模型；方中将合 作企业的收益直接同其在敏捷供应链中承担的风险和投资风险联系起来，实现了 风险的科学分散和公平分担，同时，通过把各合作伙伴对敏捷供应链的贡献赋予 权重系数的方式与其收益分配直接挂钩，从而反映出根据对敏捷供应链各个运作 期间所作贡献的不同进行收益分配；杨贵斌提出了一种基于伙伴风险投资额的收 益分配比例计算方法；杨敏才研究了基于v m i 的供应链风险分摊和收益分配，探 讨了供应链长期和短期的收益，这些模型中权重的确定非常重要，但是在实际供 应链企业之间达成共识相对比较困难。 除了上述三种主要收益分配思想外，还有一些方法，如共生理论、公平理论 在供应链成员企业间收益分配的应用等，由于供应链绩效评价的多样性与复杂 性，需要运用不同的分配方法来适应不同绩效评价下的收益分配。 6 青岛科技大学研究生学位论文 1 2 2 存在的问题 基于竟合策略下的供应链各节点企业收益分配问题的研究与实现是一个复 杂的系统工程，它牵涉到很多思想和技术的应用，国内外对供应链协调的研究也 才刚刚起步，在理论体系和应用实践上都还很不完善。尽管一些收益分配协调机 制在供应链管理中已被成功地应用，但还面临许多问题有待进一步研究： 第一，虽然收益分配协调机制有多种形式，但缺乏统一的数学描述和协调机 制设计方法； 第二，由于问题的复杂性，目前供应链协调问题主要以单周期、单一产品为 背景，多周期、多产品的模型和算法还不多见； 第三，当前的研究主要以二级供应链为研究对象，对于复杂网络拓扑结构供 应链的多个实体之间的协调机制研究还很少涉及； 第四，收益分配机制的设计还不完善，考虑的因素还不全面，综合考虑各方面 影响因素的分配体系还比较少见； 第五，企业间协调机制的契约实现还要面临诸如法律、政策、社会等问题。 第六，现有文献大多只是分析了基于帕累托改进的博弈研究，实际中由于博 弈各方是不对称的，供应链绩效改进的结果也可能是卡尔多改进，即改进的结果 使得供应链的总收益增加了，但有的成员企业的收益增大，有的成员企业收益却 减小了这时如何使得各方合作得以实现：是事后对供应链的收益进行二次分配， 以使得合作各方收益都得到提高：还是通过合同事先明确各方收益来解决问题 等，都缺少相关研究来进一步分析。 从理论上来讲，目前有许多供应链收益分配模型仅仅是为了数学上处理问题 的方便而提炼出来的，与实际情况有较大的差距。虽然学者们都清楚考虑多个方 面会使模型更加贴近现实，但是由于模型求解困难，所以他们只是挑选了其中几 个方面进行研究，这样可以较轻松的完成研究。因此，应致力于构造更为符合实 际的收益分配模型，来指导实际供应链收益分配体系的管理。 多数文献都缺少实证分析。这是因为：其一，数据较难获得；其次，数据 处理也存在许多问题，这方面也很值得探究。 1 3 本文的主要研究内容及其创新点 1 3 1 本文的主要研究内容 第一部分，绪论。提出基于竞争合作型供应链节点企业收益分配问题的研 7 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 究背景，研究目的及其意义，国内外有关供应链节点企业收益分配问题的研究 现状，以及本文的研究方法、研究框架和主要的创新点。 第二部分，相关理论概述。本部分对一些相关理论和方法进行了简要介绍， 包括供应链及供应链管理简介，供应链及博弈论简介。在现代经济学里，博弈 论已经成为十分标准的分析工具，运用博弈的思想去分析问题、解决问题已经 成了当今人们研究问题的一种趋势，本章的重点是对运用博弈思想解决供应链 的问题进行了可行性分析。 第三部分，竞合策略下供应链竞争优势分析。本部分主要探索了在完全信 息的前提下，供应链各成员企业在竞合策略下竞争优势分析，建立合作合作、 竞争一竞争、合作一竞争三种基本情况下的动态博弈分析；对这三种情况进行 了对比分析，得出了简要结论。目前，有些文献已经对供应链合作一竞争策略进 行了分析，但大多是停留在理论方面的描述，很少有学者在更深入的定量方面 通过建立模型进行研究，本部分将对此问题进行一定的探讨。 第四部分，供应链收益分配分析。本部分首先分析了供应链节点企业收益 分配的必要性和原则，然后探讨了在供应链成员间进行收益分配时所应注意的 一些基本要素，最后分析比较了目前供应链节点企业间收益分配的常用方法。 在参考国内外相关文献的基础上，本文采用综合考虑权重的策略进行收益分配， 即综合考虑了贡献度、风险、技术创新因素在收益分配中的作用。目前常用的 收益分配方法大都仅从单一角度对供应链收益进行分配，虽有其合理性，但缺 乏整体考虑的思想，本文所采用的方法可以有效的弥补上述缺陷。 第五部分，竞合策略下供应链成员企业的风险因素分析。在激烈的市场竞 争中，风险是无处不在的，供应链的协调与合作虽然可以实现风险分摊，但是 这并不意味着风险不存在了或者说总体风险减少了。整个供应链中隐含的风险 可能导致的负面影响不容忽视。因此，在供应链收益分配的过程中，应该重点 考虑风险因素。本部分将建立合适的风险评价方法对供应链各成员企业的风险 系数进行评估，并以此为依据对供应链收益进行分配。 第六部分，综合考虑权重的收益分配策略。本部分将采用定量的方法，综 合考虑各种因素权重，建立合适的模型来对供应链的收益进行分配。通过算例 实验来说明构建模型的合理性，对现实生活中供应链的运作具有较强的理论以 及实践指导意义。 第七部分，结论与展望。本研究做的主要工作，得到的基本结论，并对今 后的研究做一下展望。 8 青岛科技大学研究生学位论文 1 3 2 论文的主要研究方法 论文的主要研究方法有：理论与实践相结合的方法，利用博弈论和供应链管 理理论分析了基于竞合策略的供应链成员企业竞争优势的建立过程；文字说明与 图表说明相结合的方法，应用图表表示供应链建模思想以及风险、技术因素评价 指标：系统分析的方法，对供应链成员之间的合作一竞争关系进行深入研究和透析： 数学推理的方法，运用s h a p l e y 模型、模糊层次综合评价法和层次分析法描述供 应链成员收益分配问题。 1 3 3 本文的创新点 首先，本文通过对供应链各节点企业建立了更加实用的动态博弈模型并求 解，得到相应的结果，我们着重对博弈过程进行详细说明，为决策者提供更加明 确的理论建议和指导，进而能更好的作出相应的决策，从而获得利润最大化。 其次，本文重点考虑风险因素在供应链收益分配过程中的作用，建立合适的 评价指标，并采用合理的评价方法详细的研究了供应链各节点企业的风险系数， 并据此作为供应链进行收益分配的依据。尽量克服现有文献缺少相关研究的缺 陷，增加本文的说服力。 再次，本文还对供应链收益分配的多个影响因素进行综合考虑，根据影响因 素的重要程度采用数学方法对其进行权重划分，以此作为收益分配的依据，充分 体现了公平、公正、合理的收益分配原则。 9 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 2 相关理论概述 2 1 供应链相关理论简介 2 1 1 供应链的概念 供应链的概念从上世纪提出至今，学术界尚未给出一个供应链的统一定义。 通过阅读相关文献，现将其中的一些定义列举如下： 美国物流协会将供应链定义为：以提高企业个体和供应链整体的长期绩效为 目的，对特定企业内部跨职能部门边界运作和在供应链成员中跨企业边界的运作 进行战术控制的问题。 英国物流专家m a r t i n c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 8 ) 关于供应链的定义：供应链是指涉 及将产品或服务提供给最终消费者的过程和活动的上游及下游企业组织所构成 的网络。 美国西北大学的s n u l ic h o p a r ( 2 0 0 1 ) 等学者认为：供应链应包括满足顾客需 求所直接或间接涉及的所有环节，不仅包括制造商和供应商，而且包括运输商、 仓库、销售商和顾客，在每个组织机构中如供应商内部，供应链包括满足顾客需 求的所有职能部门。 2 0 0 1 年我国发布实施的物流术语国家标准( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 中对供应 链的定义是：生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户的上游与下 游企业所形成的网状结构。 国内学者马士华( 2 0 0 0 年) 提出：供应链是围绕主导企业，通过对物流、信息 流、资金流的控制，从原材料采购开始，到制成中间产品及最终产品，最后由销 售网络把产品送到最终消费者手中，将供应商、分销商、销售商、直到最终消费 者连成一个整体的功能网状结构模型。 基于以上的总结，本文对供应链做如下定义：供应链是指由原材料的供应商、 制造商、批发商、销售商和顾客等成员，通过与上游、下游成员的相互连接组成 的链状结构或者网状结构。它是连接上、下游企业的合作经营链条，是基于产品 流程的跨越多个企业、多个职能部门活动的企业网链组织。 实际上供应链是一种虚拟企业结构模式，它包括所有加盟的成员企业，从原 1 0 青岛科技大学研究生学位论文 材料供应商开始，经过链中不同企业的制造、加工、组装、分销等过程直到晟终 消费者，它不仅是一条连接供应商到用户的信息链、物流链、资金链，而且是一 条增值链，物料在供应链上因加工、包装、运输、销售等过程而增加价值，给相 关企业都带来收益。通常情况下，若以单个企业为边界，供应链可以分为内部供 应链和外部供应链，内部供应链是指企业内部生产和流通过程中所涉及的采购部 门、生产部门、仓储部门、销售部门等组成的供需网络，而外部供应链则是指企 业外部的，在企业相关的生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、制造商、储 运商、销售商以及最终用户所组成的供需网络。内部供应链和外部供应链共同组 成了产品从原材料到产成品在到消费者的供应链。本文研究供应链均指外部供应 链。 2 。1 。2 供应链的特征 从上面的供应链定义介绍可以看出，供应链是一个网状结构，由围绕主导企 业的供应商、制造商、销售商和用户组成。一个成员企业是一个节点，节点企业 之间是一种供应与需求关系，它是一种高度一体化的提供产品和服务的价值增值 过程，具有物流、信息流和资金流三种表现形式，主要具有以下特征： 第一，动态性。为了适应企业战略和市场需求变化的需要，供应链管成员企 业甚至供应链整体结构都需要动态的更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 第二，复杂性。由于供应链各成员企业组成的跨度( 层次) 不同，有服务型的、 有生产型的、有加工型的等等，有上游的、有下游的、有核心层的，即供应链往 往是由多个企业构成，所以供应链是一个复杂的网络，比一般的单个企业的结构 模式更为复杂。 第三，面向用户需求。供应链的形成、存在、重建，都是基于一定的市场需 求即最终消费需求而发生的，而且在供应链的运作过程中，最终消费的需求是拉 动供应链中的物流( 产品服务流) 、信息流、资金流运作的驱动源。 2 1 3 供应链管理的概念 供应链构建起来以后，运作需要进行有效的管理。供应链管理意味着包括供 应商、制造商、批发商和销售商等不同组织在内的整个链条的计划和运作的协调 过程，也意味着跨越各个伙伴企业的边界，在整个链条上应用系统的观念进行管 理。对供应链管理这一定义的界定目前尚无统一描述，其具体代表性的描述如下： 定义l ：( s t e v e n s ，1 9 8 9 ) 供应链管理思想包括功能集成、企业内部集成和企 业外部集成，集成的目的是消除企业间和部门间的障碍。 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 从某种意义上说，供应链管理的核心就是集成化。若没有集成化，供应链上 的每个成员组织就会只管理自己的库存，以这种方式来预防由于链中其他组织的 行动而给本企业带来的不确定性。例如，一个销售商会需要储备安全库存来防止 出现批发商货物脱销情况，而制造商也会需要储备安全库存以预防供应商出现供 货不足的情况。由于在一条供应链的各个界面上都存在不确定性因素，且没有相 互间的合作与沟通，所以企业需要重复进行库存决策。此外，由于上下游企业缺 乏有效、及时的信息沟通，容易形成信息不对称甚至产生虚假的需求信息，而下 游企业为了减轻需求不确定性造成的影响，往往总是夸大预期的需求，如此层层 加码，逐级增大需求数量，从而易于形成供应链运行过程中的“牛鞭效应 ，即 需求放大效应。在供应链集成化管理的过程中，链上的库存管理可以通过供应链 全体成员之间的信息沟通、相互合作和责任分配来协调，这样就可以有效的减少 供应链上每个成员的不确定性，有效减少每个成员的安全库存量，用最少的库存 来为用户提供最好的服务。通过对供应链中每个成员企业的信息处理行为和产品 处理行为进行检查，可以鉴别出整条供应链上的非增值行为和冗余行为，从而提 高整条供应链上每一个成员企业的收益和市场竞争力。 定义2 ：( c h a s e ，1 9 9 8 ) 供应链管理是应用系统的方法来管理从原材料供应商 通过工厂和仓库直到最终用户的整个物流、信息流和服务流的过程。 供应链管理的系统思考方法，是分析研究和解决供应链这一动态系统问题的 一种系统方法结构，其核心是唯物系统辨证观，从本质上说，它是一种分析、综 合系统内外反馈信息、时间延迟影响和非线形特点的整体动态思考方法。 定义3 ：供应链管理是将信息流、物流和成本流相结合。 供应链管理是用系统论的观点对供应链中的信息流、物流进行设计、规划和 控制，对成本流进行分析与控制，并使供应链各成员企业获得相应收益的一种管 理理念，这里的收益可以是潜在收益，也可以是利润。 这一定义中的信息流和物流是双向流，即有向上游企业方向( 顾客一零售商 一制造商一供应商) 的流动，又有向下游企业方向( 供应商- - $ ! j 造商一零售商一 顾客) 的流动。 上述三个定义各有千秋，分别以不同的视角对供应链管理进行了观察分析。 2 1 4 供应链管理的基本思想 通过利用现代各种信息技术手段，供应链管理对业务流程进行集成和改造， 以及从供应商到用户之间建立协同的伙伴联盟关系，实现了企业内部资源和外部 资源的有效控制，并且为优化调配提供了可能，从而极大的提高了企业的竞争力。 青岛科技火学研究生学位论文 以下是传统的企业管理模式与现代供应链管理模式相区别的几个基本管理思想： 第一，系统观念。现代供应链管理不再是孤立地看待各个企业及各个部门， 而是考虑所有相关的内外联系体( 包括供应商、制造商、零售商等) ，并把整条供 应链看成一个有机联系的整体； 第二，共同目标。只有当产品或服务的最终用户对成本、质量、服务等的要 求成为供应链中各成员企业共同的绩效目标，利润才能得以最大化； 第三，主动管理。供应链管理不再把库存视作平衡供需的首选方案，而是通 过对供应链中所有联系体( 直接的、间接的、内部的、外部的) 进行积极主动的管 理，以协调整条供应链的供应和市场需求的关系，并努力实现成本降低和价值增 加； 第四，合作竞争。企业在主动关注整条供应链及其管理的同时，也加强了供 应链节点企业之间的合作伙伴关系，即通过慎重选择业务伙伴，减少供应商数量， 改变过去传统的企业与企业之间的敌对关系为紧密合作的伙伴关系，以实现信息 共享和共同解决问题。通过这种紧密合作伙伴关系的建立，使企业得以突破单个 企业界限从而在更大规模上利用社会各种资源，谋取单个企业自身及供应链整体 竞争力的强化和提升。 上述几个基本管理思想相辅相成，共同支撑着供应链管理的实践。其中，“共 同目标”既是“合作竞争 的落脚点，又是“合作竞争”的前提；“主动管理 则是“合作竞争 以达成“共同目标”的重要手段；“系统观念既是实现“共 同目标”的理论指导，也是实施“主动管理”的出发点；而“合作竞争 则是供 应链管理的根本要求，是实施“主动管理 、实践“系统观念 、达成“共同目标 的基本途径。总之，“合作竞争 既是供应链管理的根本特征，也是供应链管理 的核心思想，正是因为供应链管理克服了传统模式处理事务静态孤立、协调性差、 响应市场迟钝等缺点，才使得其在实践领域中呈现出与传统模式下不一样的生命 力。1 9 9 8 年p r t m 公司进行的一项关于供应链管理的调查表明，供应链管理的实施 可以使企业总成本下降1 0 以上，供应链节点企业按时交货率提高1 5 以上，定单 满足提前期缩短了2 5 一3 5 ，供应链节点企业的增值生产率可以提高1 0 以上，这 些数据充分说明，供应链成员企业在不同程度上都取得了发展，能取得这样的效 果，完全得益于供应链企业之间的相互协作、相互利用对方资源的策略。以至于 有学者认为，2 1 世纪的竞争不是单个企业与单个企业之间的竞争，而是供应链与 供应链之间的竞争。 基于竞合策略的供应链风险及收益分配分析 2 2 博弈论简介 2 2 1 博弈论的概念 一般认为，博弈理论开始于1 9 4 4 年由冯诺伊曼( y o nn e u m a n n ) 和摩根斯 坦恩( m o r g e n s t e r n ) 合作的博弈论和经济行为( t h et h e o r yo fg a m e sa n d e c o n o m i cb e h a v i o u r ) 一书的出版，尽管现代博弈理论与他们讲的东西关系不是 太大，但是有一些理论，特别是预期效用理论等，则是由他们创立的。 上世纪五十年代，合作博弈理论发展到了鼎盛时期，纳什( n a s h ) 和夏普利 ( s h a p l e y ) 分别于1 9 5 0 年和1 9 5 3 年提出了“讨价还价 模型，吉利斯( g i l l i e s ) 和夏普利于1 9 5 3 年提出了关于合作