（技术经济及管理专业论文）基于网络组织理论的企业技术创新网络研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文摘要 摘要 技术创新需要通过一定的组织模式来实现，而组织模式影响着组织的效率， 组织效率关系着技术创新的成败与效率。近年来在全球化和知识经济背景下，在 信息网络基础上产生的网络组织成为当前研究的热门话题。网络组织作为一种新 型的组织结构，影响着社会经济生活的各个方面，同时也影响着技术创新活动。 本文采用理论研究、实证分析与规范分析相结合的方法，立足于经济学理论、 组织理论和网络理论，在前人现有研究的基础上，构建企业技术创新网络体系， 包括概念、一般模型、作用机制和治理机制等等。通过案例对比分析，提出构建 我国企业技术创新网络的几点建议。由网络组织理论来研究技术创新问题，使得 该课题具有交叉学科属性。 第1 章导论部分论述了选题的意义，研究目的和基本思路。 第2 章主要运用经济学理论对网络组织的产生进行了解释，并总结了技术创 新与企业组织结构关系的研究成果。 第3 章在网络组织理论基础上建立了企业技术创新网络的概念体系，分析了 该网络的特点，构建了企业技术创新网络的一般模型，在此基础上重点分析了企 业技术创新网络促进技术创新的作用机制。 第4 章对比分析了科层治理和网络治理的差异，并在此基础上提出了以运用 信任机制为主的网络治理机制。 第5 章对硅谷、1 2 8 公路等技术创新网络进行了分析，同时分析了我国以关系 契约为基础的企业网络的弊端，在对比分析的基础上提出了我国发展企业技术创 新网络的几点建议。 关键词：网络组织；企业技术创新网络；网络治理 北京交通大学硕士学位论文 a b s t r a ( 了 a b s t r a c t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sb a s e do nac e r t a i no r g a n i z a t i o n a lp a t t e r n ，w h i c ha l s o a f f e c t st h ee f f i c i e n c yo fo r g a n i z a t i o n a lp a t t e m o r g a n i z a t i o n a le f f i c i e n c yi sr e l a t e dt o t h es u c c e s sa n de f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o na n dt h e k n o w l e d g ee c o n o m y , n e t w o r ko r g a n i z a t i o nw h i c hi sb a s e do nt h ei n f o r m a t i o nn e t w o r k h a sb e c o m eah o tt o p i cf o rs t u d y n e t w o r ko r g a n i z a t i o na san e wo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，w h i c hw i l la f f e c ta l la s p e c t so fs o c i a l - e c o n o m ya c t i v i t i e s ，i sa l s oa f f e c t i n g t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na c t i v i t i e s t h i sd i s s e r t a t i o ni s m a i n l yt os t u d ye n t e r p r i s e st e c h n o i n n o v a t i o nn e t w o r k s y s t e mb a s e do ne c o n o m yt h e o r y , o r g a n i z a t i o nt h e o r ya n dn e t w o r kt h e o ry ，u s i n gt h e m e t h o d so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，e m p i r i c a lr e s e a r c ha n dn o r m a t i v ea n a l y s i s o nt h i s b a s i s ，s o m ep r o p o s a l sf o rc o n s t r u c t i n gt e c h n o i n n o v a t i o nn e t w o r ka r ei n t r o d u c e d a c r o s s d i s c i p l i n e i s o w i n g t o a p p l y i n g t h en e t w o r k o r g a n i z a t i o nt h e o r y t o t e c h n o i n n o v a t i o nr e s e a r c h f i r s t l yt h ei n t r o d u c t i o ni sa d d r e s s e d s e c o n d l yt h ed i s s e r t a t i o na p p l i e se c o n o m i ct h e o r yt oe x p l a i nt h ee m e r g e n c eo f n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ，a n ds u m su pt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d e n t e r p r i s es t r u c t u r e t h i r d l y o nt h eb a s i so fn e t w o r ko r g a n i z a t i o nt h e o r y , f o u n d se n t e r p r i s e s t e c h n o - i n n o v a t i o nn e t w o r ks y s t e m ，c o n s t r u c t sag e n e r a lm o d e lo fi t l a t e r , t h e d i s s e r t a t i o n a n a l y s e s t h ef u n c t i o nm e c h a n i s mo f e n t e r p r i s e st e c h n o i n n o v a t i o n n e t w o r k f o u r t h l ya f t e rc o m p a r i n gb u r e a u c r a t i cg o v e r n a n c ew i t hn e t w o r kg o v e r n a n c e ，t h e d i s s e r t a t i o n p r o p o s e s n e t w o r kg o v e r n a n c em e c h a n i s mw h i c hi sb a s e do nt r u s t m e c h a n i s m f i n a l l y , t h i sd i s s e r t a t i o nc o m p a r e ss i l i c o nv a l l e yw i t h1 2 8h i g h w a ya r e a ，a n da l s o a n a l y s e st h ed i s a d v a n t a g e so fo u rn a t i o n a le n t e r p r i s en e t w o r kw h i c hi sb a s e do nr e l a t i o n c o n t r a c t o nt h eb a s i so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s ，s o m ep r o p o s a l so fd e v e l o p m e n to f c h i n a st e c h n o - i n n o v a t i o nn e t w o r ka r ep u tf o r w a r d k e y w o r d s ：n e t w o r ko r g a n i z a t i o n ；e n t e r p r i s e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nn e t w o r k ；n e t w o r k g o v e r n a n c e j t 京交通大学硕士学位论文导论 1 导论 1 1 研究的意义及相关研究现状 1 1 1 研究意义 随着世界市场的扩大、科学技术更新的加快、需求的日益差别化个性化，企 业之间的竞争日趋激烈。竞争的重点已经从以资源优势、资本优势为主转向以技 术优势、人力资本优势以及企业学习能力优势为主；从成本优势、质量优势为主 转向以产品和服务的差别化优势、新颖化优势以及快速及时提供产品和服务的优 势为主。不论企业发挥技术优势、人力资本优势以及学习能力优势还是实现产品 和服务的差别化优势、新颖化优势以及快速及时提供产品和服务优势，其主要途 径都是进行技术创新。 然而，技术创新所具有的高投入、高风险和高度复杂性的特点使得技术创新 的实施成为企业面临的最大难题之一。技术创新需要通过一定的组织模式来实现， 而组织模式影响着组织的效率，组织效率关系着技术创新的成败与效率。近年来， 基于互联网的网络经济和网络化的组织结构共同形成了新时期的网络竞争环境。 在新兴的网络环境下，企业的技术创新方式和强度都发生很大的变化。因此，企 业必须对此作出快速反应，在管理模式，业务能力、组织结构、工作流程等方面 进行变革与创新，以适应网络经济的内在要求i 。 决定企业能否选择技术创新以及技术创新能否成功的一个重要因素是企业的 组织结构。企业采用何种组织结构对技术创新的成功与否具有重大影响。因为无 论是影响和引导企业行为的市场环境还是企业进行技术创新活动所需的资金、技 术、人才都要通过企业组织结构的调整和配置后形成一个资源、信息束才能服务 于技术创新活动，企业组织结构是决定技术创新内外诸因素的作用枢纽。 在各种企业组织形式当中，近年来随着网络理论的发展所出现的企业网络组 织是一种新型的组织模式。它是由当今信息技术革命、组织革命和观念革命催生 的新的组织模式，是一种适应知识社会、信息经济，并以网络联结、以创新为灵 魂的组织模式1 2 j 。相比较传统的组织结构，网络组织具有许多自身独特的特点，是 以专业化联合的资产、共享的过程控制和共同的集体目的为基本特性的组织管理 方式，相较传统的组织形式而言，其综合了协调成本少、资源共享性强、学习能 力高等优点。因此，从企业网络组织这个视角研究组织结构在我国企业技术创新 北京交通大学硕士学位论文导论 中发挥的作用，对于提高我国企业技术创新能力，就显得很有意义。 1 1 2 相关研究现状 近年来，网络组织日益成为管理组织学领域的研究热点，也出现了许多关于 网络组织的定义，但究竟什么是网络组织，迄今为止尚无统一说法，国内外学者 对其作了诸多不同的解释，列举如下： 杰瑞罗( j a f i l l oj o s ec ，1 9 8 8 ) 将复杂的经济活动按组织形式和竞争关系加以 区分，从而区分开市场组织、层级制组织、家族式组织和战略网络1 3 j 。戴尼斯、奥 里弗和布鲁诺( d e n n i sm a i l l a t c t a l ，o l i v i e rg r e v o i s i e r ，b r u n ol c c o y ，1 9 9 3 ) 从经 济、历史、认知、规范等多角度对网络组织进行了概括，认为网络组织是一种超 越了传统的市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态【4 l 。达夫特( r i c h a r dh d e f t ) 将典型组织分为人、群体部门、组织、跨组织集合或社区四个分析层次，认 为由单个组织相互作用所形成的跨组织集合是组织本身集成的最高分析层级，它 以自由市场模式替代传统的纵向层级组织，隐含地给出了网络组织的定义阿。阿卡 尔和科特勒( r a v is a c h r o l ，p h i l i pk o t l e r ) 将网络组织定义为：网络组织是由多 个独立的个人、部门和企业为了共同的任务而组成的联合体【6 l 。阿斯蒂尼( m a r s h a l l v a n a l s t y n e ，1 9 9 7 ) 将组织的有机适应性与灵活性结合起来进行考虑，把网络组织 描述为一种动态的具有高度柔性的组织结构网 李新春( 1 9 9 8 ) 认为网络组织是组织之间的合作联系，而这种联系的实质是 企业之间的分工贸易，是组织行为而非个人行为1 8 】。贾根良( 1 9 9 8 ) 认为企业网络 是经济网络的重要组成部分，把经济活动看作是由各种经济行为者之间长期投资 形成的资本要素所组成的联系之网1 9 】。孙国强( 2 0 0 1 ) 认为网络组织是以独立个体 或群体为节点，以彼此之间复杂多样的经济连接为线路而形成的介于企业与市场 之间的一种制度安排 1 0 l 。罗仲伟( 2 0 0 1 ) 则从结构、过程和目的等要素对网络组 织予以定义1 1 1 1 。韦福祥( 2 0 0 1 ) 认为：网络组织应当是建立在信息技术基础之上 的、由具有决策能力的活性节点所构成的有机的组织系统，通过信息在不同节点 间实时和无障沟通，网络组织得以实现其资源共享和创新的组织目标1 1 2 1 。芮鸿程 ( 2 0 0 1 ) 认为网络组织是指以单元节点之间纵横交叉关系及更复杂的多项联结关 系而构成的具有网络型逻辑关系的组织1 1 m 。林润辉( 2 0 0 3 ) 从网络组织的具体形 式中抽取其本质特征，将网络组织描述为一个由活性节点的网络联结构成的有机 的组织系统：信息流驱动网络组织运作，网络组织协议保证网络组织的正常运转， 网络组织通过重组去适应外部环境，通过网络组织成员协作创新实现网络组织目 标1 1 4 l 。 北京交通大学硕士学位论文导论 1 2 研究目的和方法 1 2 1 研究目的 总的来说，本文研究的主要目的是在网络组织理论基础上试图建立企业技术 创新网络的概念体系、一般模型及其治理结构、治理机制，同时针对国内外企业 技术创新网络的对比分析，结合模型对我国企业技术创新网络的建立与完善提出 相应的建议。 ( 1 ) 近来，网络组织的研究正逐步成为经济学家与管理学家的热门话题，对 网络组织的理论有了一些研究成果，但关于网络组织含义、特征、模式和理论框 架却是仁者见仁，智者见智，没有获得一致的意见，本文在前人研究的基础上进 行归纳和总结，求同存异，理清其基本范畴，探寻网络组织的理论渊源和演进路 径，进而建立企业技术创新网络的概念体系，探讨企业技术创新网络的模式和运 作平台，从面构建起一个适合的企业技术创新的网络组织框架，以便进一步研究。 ( 2 ) 基于企业所处环境的改变，探寻在网络环境下新的发展契机，分析企业 通过联网建立企业技术创新网络的一般模式，发挥网络组织的竞争优势，使企业 走出在新环境中面临的困境，是本文的最终目的。 1 2 2 研究方法 ( 1 ) 规范研究方法 对现有的相关概念进行提炼、归纳，建立新的概念体系，通过理论模型对企 业技术创新网络组织及其治理的机理进行系统性地分析，并提出相应的结论命题。 ( 2 ) 案例实证分析方法 选取相关的中观区域、地域的企业作为典型案例调研，对企业组织进行归类、 综合研究和对比研究，为规范研究的结论提供论证。 ( 3 ) 整体研究方法 将定性分析、一般分析和典型案例分析、对比、类比、归纳和演绎等方法整 体结合，依次推进，使本文的研究既具有理论深度，又具有实践意义。 由于本文研究目的是运用经济学理论和复杂科学的相关方法来研究企业技术 创新网络组织及其形态和治理结构，其学科属性为交叉学科，所以在上述研究过 程中要适当地融合这些学科各自的工具和手段。 总之，本文主要以经济学的理论推演为主，与其它一般分析方法和各学科具 体的工具和手段帽结合，对研究课题进行系统分析。 北京交通大学硕士学位论文导论 1 3 研究思路、结构和创新点 1 3 1 论文研究的思路与结构 本文思路是在搜集国内外资料和数据、熟悉资料的基础上提炼概念，建立企 业技术创新网络的概念体系；理清相关的理论流脉，以便据此进一步建立企业技 术创新网络的一般模型；同时根据一般模型分析技术创新网络运行的作用机制； 分析企业治理从科层治理向网络治理的演进，并提出技术创新网络的治理机制； 以此为基础，回到经济现实，以硅谷等案例进行实证，深入研究企业技术创新网 络的具体的经济现象，同时从一般模型出发，分析我国技术创新网络存在的问题， 并提出合理化建议。其逻辑结构和内容安排如图1 所示。 图1 论文逻辑结构和内容安捧 f i g u r e1 功g i c a ls t r u c t u r ea n dc o n t e n to fm ed i s s e r t a t i o n 1 3 2 论文研究的创新点 ( 1 ) 在国内外学者对网络组织理论研究的基础上，建立企业技术创新网络的 概念体系，引入了对企业技术创新网络的运行平台的讨论，并在此基础上建立了 技术创新网络的一般模型。 ( 2 ) 立足于网络组织的优势，分析了企业技术创新网络不同于以往企业技术 创新组织的特点，并指明了其推动企业技术创新的作用机制。 ( 3 ) 通过对硅谷等地区建立技术刨新网络成功案例的实证分析，以及对我国 关系型企业网络弊病的分析，对我国建立企业技术创新网络提出几点建议。 北京交通大学硕士学位论文企业技术创新网络研究的理论基础 2 企业技术创新网络研究的理论基础 网络组织是一种超越了传统的市场与企业两分法的复杂的社会经济组织形态 1 s l ，是适应2 1 世纪知识社会、信息经济和组织创新要求的新型组织模式【埘。它具 有传统企业明确的目标，又引入了市场的灵活机制，但也并不是二者之间一个简 单的中间状态因此，如果要想运用网络组织有关理论来解释和应用于实际问题， 就需要对网络组织的内涵有一个清晰的了解。本章首先进行网络组织产生的经济 学分析，然后分析了企业技术创新与组织结构关系理论，为下面章节的研究提供 理论基础。 2 1 网络组织产生的经济学分析 雷蒙德e 米尔斯与查尔斯c 斯诺( r a y m o n de m i l e s ，c h a r i e sc s n o w ， 1 9 9 2 ) 认为，网络组织有其形成的历史脉络。他们从组织演进角度将网络组织视 为一种新的组织形态1 1 7 1 ，即网络组织是在功能型公司、部门型组织、矩阵型组织 等组织形态基础上演变而来的。坎德兰逊( k i k a r dl a r s s o n ，1 9 9 3 ) 通过深入研 究组织问关系以后，建议用市场、组织问协调和科层组织的三级制度来替代传统 的市场与科层制度两级制度框架i l 川。资源依赖的协调不再仅仅是通过市场或者企 业来进行，而可能由作为企业间契约的网络来协调，而这实际上隐含了网络组织 萌芽的思想，即通过看得见的手( 企业组织) 和看不见的手( 市场) 的握手来构 筑网络组织的协调关系。 从制度经济学的角度来看，网络组织可以看成是为了在交易中寻求一种交易 费用最低而组织成本不高的制度安排，在此，引入交易费用概念来分析网络组织 的形成机理。罗纳德科斯在1 9 3 7 年发表的企业的性质一文中开创性地提出 “交易费用”的概念，认为市场运行中存在着交易费用。自科斯以后，交易费用 理论逐渐演变成两个分支：一支以张五常为代表，其主要观点是企业功能在于节 省市场中的间接定价成本；另一支则以威廉姆森、克莱因等人为代表，其将企业 看成是连续生产过程中不完全合约所导致的纵向一体化实体，认为企业之所以会 出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或减少资产专用性所产 生的机会主义问题1 1 9 1 。在本节中主要采用科斯及威廉姆森的观点来进行分析。 北京交通大学硕士学位论文企业技术创新网络研究的理论基础 2 1 1 科斯的企业与市场关系中的可扩展空间 科斯对企业和市场及其关系的阐述反应在 技术创新能力不强。温州小企业网络往往集中在皮鞋、打火机、塑片等 小商品上，技术含量低、劳动力密集是其一大特点，而与科研部门的联系更是少 之又少，这就造成了整个网络的技术创新能力不强，产品制造单靠对现有产品的 北京交通大学硕七学位论文 企业技术创新网络的实证分析 模仿，不能适应快速变换的市场的需要，降低了产品的竞争力，甚至还涉及到了 知识产权方面的问题。 ( 3 ) 融资渠道少。温州企业的融资基本靠自身来完成，通过民间的标会、借 贷等形式来获得资金，极少有外资的投入，更不用说是风险投资。这种单一的靠 自身的资本原始积累的融资方式，给企业的发展造成了资金瓶颈。另一方面，当 地技术水平低的劳动力密集型生产方式还使得大量的本地资金外流，以寻找更好 的投资机会。 ( 4 ) 政府的相对无为而治。典型的市场主导型发展模式，使得政府在当地被 放在了网络之外，造成了当地服务于企业网络的公共产品的缺失，比如高等教育 落后，政府管理效率和服务质量低下等等。公共产品的短缺，使得企业技术创新 网络所需要的平台不能够建立，必然会影响企业网络的运行，从而影响经济的健 康发展。 ( 5 ) 专业协会及中介组织功能不完善。在温州模式当中，各种供销网络曾经 是其一大特色，然而随着向买方市场的转变，这种以直接推销为主的手段显然已 经不能适应市场的需要。此外在其他专业协会以及中介组织方面，其功能往往仅 限于对某一些企业进行服务，且服务的内容也相当有限，不能起到很好的作用。 综上所述，本文认为，以关系契约为代表的企业网络不是我国企业技术创新 发展的有效形式在这种企业网络中，人格化交易机制的强度太大，使得要建立 一个有效的、法治的市场经济存在很大的难度。 5 2 2 关系型企业网络与技术创新网络的对比分析 在关系型企业网络组织中，关系网络起着决定性的作用，企业及其网络只是 人们运用关系网络赚钱的工具，关系型企业网络组织是关系网络的附庸，其并不 具备高的技术创新能力。 表4 中将关系型企业网络同本文讨论的企业技术创新网络从运行平台、网络结 点、作用机制和治理模式四个方面进行对比分析，指出关系型企业网络这种单一 的、静止的、封闭的网络的各种弊端。从表中的分析可以看出，关系型企业网络 并不是严格意义上的网络组织，在其构成、运行的各个方面都与网络组织有着比 较大的差距，而这种企业网络又恰恰代表了我国企业网络的一种典型形式：技术 创新能力弱、规模小、现代信息技术普及低等等。本节的分析正是要使我们认清 这种企业网络的弊端，为后文提出相应的建议打下基础。 北京交通大学硕十学位论文企业技术创新网络的实证分析 表4 关系型企业网络与企业技术创新网络对比分析 t a b l e4c o m p a r i s o nb e t w e e nr e l a t i o n a ln e t w o r ka n dt e c h n o - i n n o v a f i o nn e t w o r k 关系型企业网络企业技术创新网络 运 知识技术平台知识技能薄弱相关企业、机构建立知识网 行 物流网络平台单靠企业自身建立的流通网络协作建立的完善的物流网络 信息网络平台自身力量薄弱，信息网络不完善政府扶持下完善的信息网络 法律契约平台缺乏相关的法律相关法律完善 台 文化信任平台与关系网外组织缺乏信任高度的相互信任 企业间关系建立在关系的基础上建立在契约的基础上 网 科研机构极少与科研机构合作广泛与科研机构、大学合作 络 政府作用相对无为而治 积极参与创新，政策扶持 结 融资方式 依靠关系进行民间融资，金融机成熟的金融体系，大多接受风险 点 构信贷，外来投资缺乏投资 专业、中介机构 少数为封闭网络服务的机构，但众多机构积极参与，为网络内企 极少提供与科研机构的联系渠道业提供服务，成为甸新的桥梁 知识流动 仅在关系网中流动在整个网络中流动，成员共享 作 成员问学习 核心企业掌控技术，成员互相学学习型组织，网络内企业互相学 用 习困难 习 机 技术创新风险创新网络封闭，风险高开放式创新网络，风险低 制 速度优势 仅靠传统推销手段，在买方市场 网络及时反应市场需求产生速度 中处于劣势经济 治 信任机制失效高效 理 声誉机制失效高效 机 联合制裁无效成为可能 制 激励约柬机制低效高效 5 3 我国企业技术创新网络发展建议：基于一般模型的分析 5 3 1 培育良好的运行平台，创造和谐的发展环境 企业技术创新网络是建立在一个稳定运行的平台之上的，如上文中描述的五 大平台的建立及相互协调，对于技术创新网络的最终成功至关重要。 首先是有形网络的完善，包括了信息网络和物流网络的完善。技术创新网络 北京交通大学硕士学位论文企业技术创新网络的实证分析 中相当一部分非核心企业由于自身规模小、实力弱的原因，难以构建完善的信息 和物流网络，这就需要有关部门通过加强基础设施的建设来为这些企业提供服务。 其次是知识技术网络的建设。在知识爆炸的今天，单个企业要依靠其自身的 力量建立一个完备的内部知识库己不可能。因此，企业应将内部知识技术网与网 络内其他企业的知识技术网进行连接，形成网络的核心能力。 再次是社会关系网络的培育，这包括了法律契约平台和文化信任平台。一方 面，要求保障企业的合法地位和利益，建立法律保证系统，制定一系列与技术创 新配套的法律，由法律来确定企业网络的基本政策方向和政府的管理原则。另一 方面，加强诚信建设，依靠网络中成员彼此之间的诚信，依靠对各自责任的自觉 履行来协调网络的运行。事实上，社会关系网络主要依靠信任承诺来进行维系， 这也是网络组织的优势所在。 5 3 2 推进产学研网络的发展，提高网络核心能力 我国在建设创新型国家进程中，中央把建设新型的技术创新体系作为全面推 进中国特色国家创新体系建设的突破口，摆在很高的位置。而在当前，我国企业 创新能力整体上还相当薄弱。据统计，目前全国规模以上企业开展科技活动的仅 占2 5 ，研究开发支出占企业销售收入的比重仅占0 5 6 ，大中型企业仅为0 7 1 ， 只有万分之三的企业拥有自主知识产权。在这种情况下，产学研的结合尤其重要。 我国的产学研结合工作还存在着一些亟待解决的问题和障碍。比如企业吸纳 技术的动力和能力不强，高校和科研院所的科技成果转化工作需要切实加强，相 关政策法规需要进一步完善等。在建设创新型国家的历史进程中，加强产学研结 合、推进企业自主创新仍然是一项极其重要和紧迫的任务。对此，本文认为应该 重点把握好以下几个方面的问题。 首先，充分调动各方的积极性。产学研结合是一项复杂的系统工程，需要政 府、企业、高校、科研院所等各个方面共同努力，通力合作。特别是政府部门要 积极营造良好的环境，激发产学研各方合作的积极性。通过政策法规，鼓励企业 增加对科技的投入，规范和保障产学研合作各方的利益；通过强化管理，统筹经 济、科技和教育等各项工作，推动科技与经济的结合；通过加大支持力度，引导 产学研合作，缓解产学研合作中的资金瓶颈性制约。“十一五”期间国家科技计 划将进一步发挥高等院校和科研院所的骨干和引领作用，鼓励并支持企业与高等 院校，科研院所共同承担国家研发任务。特别是对具有明确产品导向和产业化前 景的项目，将由有条件的企业牵头实施。 其次，积极探索合作新机制。加快产学研结合，关键在于建立良好的合作机 北京交通大学硕士学位论文企业技术创新网络的实证分析 制。要努力构建优势互补，互利共赢、务实高效，开放灵活的产学研合作新机制， 不断充实产学研合作内涵，扩大合作领域。由于当前我国企业的技术创新能力差 异较大，相当多的企业还处于比较低的水平，探索和建立多种形式的产学研合作 形式十分必要。从实际经验看，由企业组织高校、科研院所一起形成创新联合体 或联盟，既能够提高研究开发的效率，又能够打破部门和单位界限实现资源共享 同时还能加快新技术产业化，走出一条花钱少、效率高、避免低水平重复的新路 子。 再次，高度重视创新型人才的培养实现自主创新，创新型人才是关键。创新 人才的培养必须放到教育、科技、经济相结合的大循环中考虑。通过产学研结合 来实现人才的集聚，促进高校和企业的真正融合。对此，国家中长期科学和技 术发展规划纲要已经明确提出，要充分发挥教育在创新人才培养中的重要作 用加强科技创新与人才培养的有机结合，鼓励科研院所与高等院校合作培养研 究型人才。支持企业培养和吸收科技人才，鼓励企业与高等院校和科研院所共同 培养技术人才。多方式、多渠道培养企业高层次工程技术人才。 5 3 3 完善融资网络系统，大力发展风险投资 以不断完善健全的、多层次的企业融资网络系统为目标，拓宽企业的融资渠 道，增加企业的融资工具，推进企业融资多元化，有效地控制和化解企业的融资 问题。 首先是加强政府对具有较强技术创新能力的核心企业融资进行政策指导和协 调，为它们提供条件较优惠的贷款，尽快为其建立提供融资服务的主渠道，制定 适合其特点的贷款条件和审批程序，减少不必要的信贷环节和简化信贷手段。此 外还可以通过组建基金组织等机构来发行债券，把筹集到的资金用于提供担保或 者对企业进行直接投资。 其次根据我国国情，合理有效地发挥关系网络的融资作用，对民间金融组织 进行引导和规范，使其对企业特别是网络中非核心企业的发展提供便捷的帮助。 再次，大力发展风险投资是完善技术创新网络融资方式的一条有效途径。通 过政府的引导和扶持，积极培育多形式、多层次的风险投资主体，扩大风险投资 的资金来源，逐步建立风险资本的退出渠道，形成良性发展的风险投资运行机制。 发展民问风险投资机构和以民间资本为主体的多元化风险资本市场，创建由资信 条件良好的大企业与金融机构共同组建的创业投资基金，形成以政府投资为引导、 境外风险投资为示范、民间投资为主体的风险资本供给主体结构。尽快设立创业 板市场、场外交易市场，为中小企业的直接融资丌辟新的渠道。 北京交通大学硕士学位论文企业技术创新网络的实证分析 5 3 4 。加快转变政府职能，着重发挥催化服务作用 硅谷虽然是自发形成，但政府同样给予了足够重视和支持。我国在发展高新 技术园区时，政府同样应该给予支持，并合理规划。 首先，政策的倾斜和扶持政府在资本市场给创新企业以扶持和帮助，政府 可借助政策措施来支持和维护创新企业的贷款和融资，形成对创新企业进行融资、 贷款的政府渠道网络。这种渠道的贷款主要有三种形式：一是直接贷款，由相关 企业管理机构直接拨付；二是协调贷款，由地方发展公司、金融机构协会为创新 企业提供贷款：三是担保贷款，由企业担保机构向放款机构担保。此外，在财政 政策方面给予积极支持。政府在设立各种金融机构提供低息贷款的同时，还可利 用税收杠杆，适时调节扶助创新企业的政策。 其次，建设良好的法治环境。市场经济是以规则为基础的经济，以知识为基 础的市场需要更加公平和透明的法治环境。目前，要尽快建立以下几项基本的法 律制度：( 1 ) 产权保护制度，特别是知识产权保护制度。明晰产权晃定一直是一 个困扰着我们高技术产业发展的基本问题。这对于争分夺秒的高技术产业来说实 在是太慢了。此外，注重知识产权保护制度的建立，才能真正地促进我国相关企 业技术创新的发展；( 2 ) 信用体系的建立。现代市场经济是一种建立在稳定的信 用关系之上的经济。当前某些失信变易，使电子交易难以开展。这极大地增加了 交易成本和投资风险，对技术创新网络的发展形成严重障碍。 再次，政府应该认真实施“科教兴国”战略目标，加大在科研力度上的投入， 加大研发投入比重。当然在资金支持方面，政府资金永远只是一种补充，而主力 应该是社会资金，所以在保证国家财政投入的基础上，应当着重引导民间资本进 入，以弥补资金不足，同时减轻国家负担。 从上述对创新科技园的基本环境因素的分析中可以看出，政府在其中的地位 主要是政策推动作用，而不全是资金的投入。应该明确，科技园建设是一个社会 工程，科技园区的发展有其市场规律，任何包办的形式都会造成政府资本的大量 浪费，增加政府的财政负担，若得不到社会的参与，最终科技园也不可能得到长 期的发展。 5 3 5 建立高效的行业协会，加强中介服务体系建设 从对硅谷的分析可以看出，该地区正是拥有了大量类似西部电子制造协会这 样的专业服务协会，为该地区技术创新网络的发展提供了有力的支持。而我国“温 州模式”中庞大的供销员队伍也组建了类似行业协会的组织，但其作用仅限于拓 北京交通大学硕士学位论文 企业技术创新网络的实证分析 宽企业产品的销售渠道，对于企业技术创新并无实际作用。所以，建立高效的行 业协会，不仅要为网络中企业提供大量的产、供、销的信息，对于技术创新网络 而言，更重要的是要为企业技术创新活动提供服务，包括对企业进行科技信息的 传播，把握当前国内外行业发展的最新动向，使网络内企业减少获取信息的成本； 建立交流平台，包括各类的论坛、研讨会等，使得创新网络内部的工程师们得以 互相交流，通过知识的流动促进技术创新的步伐。 同样的，中介服务机构作为网络结点，作为经济活动的主要辅助者，在促进 技术创新网络的形成方面，发挥着重要的“粘合剂”作用。目前我国网络组织中， 中介服务机构虽然得到了较快的发展，但仍存在着体制不顺、门类不全、基础不 牢、机制不活、人员不足、服务欠佳等问题，其“桥梁”、“纽带”作用未能得 到发挥。应采取有力措施，尽快完善科技中介服务体系。通过转观念，将技术创 新核心活动之外的微观操作，交由中介服务机构执行；通过改善中介服务网络结 构，建立一个种类齐全，适应性强的中介服务网络；通过加强中介人才队伍建设 等，建立一支素质高、市场意识强、信息渠道广、公关能力强的中介队伍。 北京交通大学硕士学位论文结论 结论 本文的目的在运用网络组织理论来对企业技术创新网络进行研究，期望能从 组织结构的角度，通过网络组织这种适应2 1 世纪环境的新型组织模式，探索提升 企业技术创新能力的途径。本文以前人对网络组织研究成果为起点，运用组织学、 经济学、社会网络学等学科的理论成果，开展对企业技术创新网络的研究，并主 要做了以下一些工作： 一、界定网络组织的内涵，综述了网络组织产生的理论基础；总结了技术创 新与组织结构关系的研究进展。 二、在网络组织理论的基础上，提出了企业技术创新网络的定义，并阐述了 其相对于以往企业技术创新组织的不同之处。 三、分析了企业技术创新网络的五大运行平台，提出了企业技术创新网络的 两层结构模型，在此基础上构建了企业技术创新网络的一般模型。 四、阐述了企业技术创新网络的作用机制，指出了企业技术创新网络运行的 实质是知识的流动。 五、探讨技术创新网络的治理问题，对比分析了网络治理与科层治理的差异， 提出以信任为基础的企业技术创新网络的治理机制。 六、运用一般模型，对比分析了硅谷与1 2 8 公路地区创新网络的异同，指出了 网络组织的优势；分析了我国典型的关系型企业网络的弊病，并提出了我国建立 企业技术创新网络的几点建议。 但是，本文的研究仍存在许多不足之处：首先是对于企业技术创新网络的运 行机制没有建立模型进行研究，还停留在综述说理阶段；其实对于企业技术创新 网络的治理机制，仅限于社会网络的治理，而对于知识技能网络和有形网络没有 涉及，这也是现有研究的空白点；最后，实证分析部分倾向于宏观分析，对于技 术创新网络的具体形式涉及较少，这是今后研究的重点所在。 网络组织方兴未艾，对于企业技术创新网络的研究也将是一个长期的过程。 只有通过艰苦的努力，才能取得成熟的理论成果，从而真正为提升我国企业的技 术创新能力提出有效的建议。 北京交通大学硕士学位论文 致谢 致谢 时光如流，逝者如斯。在忙忙碌碌中，我就要完成两年半时间的硕士研究生 学习生涯了。对我来讲，这一段经历是珍贵的也是难忘的。 这篇论文的形成，倾注了我全部的精力，尽管其中仍有许多不完善和不成熟 的地方，但论文成稿，依旧令我欣喜万分! 回想写作过程中度过的一个个不眠之 夜，经历过的种种烦恼和痛苦，克服难关的艰辛与思想上的压力和波折，点点滴 滴、历历在目。 我很高兴能够进入经济管理学院在我所热爱的技术经济及管理专业继续深 造，更幸运的是我成为了刘延平教授的学生。刘老师高尚的人格、严谨的学风、 平易近人的态度以及宽广的胸怀，都使我充分领略和感受到作为一位师者的学术 人品。在这篇论文的写作过程中，从最初的论文选题到最后的定稿成文，刘老师 悉心指导，关怀备至，鼓励我大胆探索，勇于创新，为我论文的顺利完成倾注了 大量的精力和时间。同时，在论文写作过程中还得到了李卫东副教授、李越川博 士、赵杨博士的指点和帮助。在此，向各位老师及师兄们表示感谢。 此外，我的研究生学习生活期间还得到周围同学以及家人的关心与帮助，在 此一并向他们致谢，我将以加倍的努力来报答所有关心我的人们。 北京交通大学硕士学位论文 参考文献 参考文献 【1 】柳清瑞，张今声网络经济时代的组织变革与创新们中国软科学，2 0 0 2 ( 4 ) 【2 】李维安知识信息网络怠q 新【j 】南开管理评论，1 9 9 8 ( 2 ) 【3 】j a r i l l oj o s e c ，o n s t r a t e g y n e t w o r k j s t r a t e g y m a n a g e m e n t j o u r n a l 1 9 9 8 ( 9 ) 【4 】d e n n i sm a i l a t e t a i i n n o v a t i o nn e t w o r k sa n dt e r r i t o r i a ld y n a m i c s a t e n t a t i v et y p o l o g y ，1 9 9 3 【5 1r i c h a r dl d e f t e s s e n t i a lo fo r g a n i z a t i o nt h e o r ya n dd e s i g n 北京：机械工业出版社，1 9 9 3 【6 】r a v is a c h r o l ，p h i l i pk o t l e r m a r k e t i n gi nt h en e t w o r ke c o n o m y j o u r n a lo fm a r k e t i n g ， v o l l 3 ：1 4 6 【7 】m a r s h a l lv a n a l s t y n e t h e s t a t eo fn e t w o r k o r g a n i z a t i o n ： as u r v e yi nt h r e e f r a m e w o r k j o u r n a lo f o r g a n i z a t i o n a lc o m p u t i n g ，1 9 9 7 ( 3 ) 【8 】李新春企业战略联盟的生成发展与市场转型【j 】经济研究，1 9 9 8 ( 4 ) 【9 】贾根良网络组织：超越市场与企业两分法川经济社会体制比较，1 9 9 8 ( 4 ) ：1 3 1 9 【1 0 1 孙国强网络组织的内涵、特征与构成要素【j 】南开管理评论，2 0 0 1 ( 4 ) ：3 8 - 4 0 【1 1 】罗仲伟，罗美娟网络组织对层级组织的替代【j 】中国工业经济，2 0 0 1 ( 6 ) ：2 3 - 3 0 【1 2 韦福祥企业间网络组织及创新机制的形成初探【j 】现代财经，2 0 0 1 ( 1 ) ：5 0 - 5 3 【1 3 】芮鸿程网络组织的形成与运作机理研究【j 1 学术界，2 0 0 1 ( 3 ) 【1 4 l 林润辉，李维安网络组织更具环境适应能力的新型组织模式【j 】南开管理评论， 2 0 0 0 ( 3 ) ：4 - 7 【1 5 】d e n n i sm a i l a t e t a l i n n o v a t i o nn e t w o r k sa n dt e r r i t o r i a ld y n a m i c s j a t e n t a t i v et y p o l o g y ， 1 9 9 3 【l q 李维安信息与组织革命的产儿一网络组织【j 】南开管理评论，2 0 0 0 ( 3 ) ：1 【1 7 】雷蒙德i e - 米尔斯，查尔斯c 斯诺网络组织中失败的原因【j 】加利福尼亚管理评论，1 9 9 2 ： 5 8 【1 8 】k i k a r dl a r s s o u s t u d i e so f m g t o r g m e s h a r p e ，i n c ，1 9 9 3 ( 1 ) ：6 0 - 1 1 5 1 1 9 1 张维迎企业理论与中国企业改革i m l 北京：北京大学出版社，1 9 9 9 ：3 1 - 3 8 【2 0 】科斯企业的性质【m 】，社会成本问题f a 】论生产的制度结构【q 上海：上海三联书店， 1 9 9 4 【2 1 】威廉姆森交易费用经济学：契约关系的规制f a 】企业制度与市场组织交易费用经 济学文选【c 】上海：上海三联书店，1 9 9 6 2 2 1 赵良庆从集权结构到网络结构企业组织形式的变革【j 】经济管理，2 0 0 0 ( 6 ) ；1 1 8 2 3 l 刘东交易费用概念的内涵与外延【j 】南京社会科学，2 0 0 1 ( 3 ) ：1 - 4 【2 4 1l o d a h lt ，m i t c h e l ls d r i f