（技术经济及管理专业论文）技术创新虚拟运行模式与机制研究.pdf

摘要 企业面临的宏微观环境都要求企业不断地进行创新，不断创新成 为企业的灵魂。科技的飞速发展特别是计算机和信息技术的日新月 异，促使企业的组织结构走向扁平化、信息化、虚拟化。技术创新的 组织模式应该随着企业组织结构的变化，动态调整，实现企业精益生 产，提高企业柔性，本文对技术创新虚拟运行进行了深入探讨。 文章首先对技术创新内涵、基本类型和创新过程演变进行了分 析，以把握技术创新的动态变化规律。在此基础之上，总结我国技术 创新现存问题，阐释了技术创新虚拟运行的竞争优势及虚拟创新组织 的本质，并从交易成本角度对其进行分析，进而论证了技术创新虚拟 运行的必要性及发展前景，从而提出全文主题。针对其难于协调和管 理的具体特点，提出应用项目管理的思想和具体方法，对技术创新虚 拟运行具体过程进行管理。 对技术创新虚拟运行的模式构建进行研究，依次从合作方式选 择、伙伴选择与优化、组织运作模式几个主要环节展开，期间广泛应 用项目管理的思想和具体方法。在其中最为关键的伙伴选择方面，对 现有方法进行改进与综合，提出了一种新的伙伴选择三阶段模型并通 过案例验证了其合理性与实用性。组织运作模式方面的研究设计出其 组织结构和运作模式，并通过具体案例进行说明。 对技术创新虚拟运行的运行机制进行研究，从各机制的原则和提 及动因着手，相应提出信任关系的建立方法、协调的内容与措施，设 计出检查过程、利益分配方法和声誉评价方法，并通过案例进行说明。 关键词技术创新，虚拟运行模式，虚拟运行机制，项目管理 a b s t r a c t t h em a c r o s c o p i c a la n dm i c r o c o s m i ce n v i r o n m e n ta l lr e q u i r et h o s e e n t e r p r i s e s t ob ei n n o v a t i v e ，a n db e i n gi n n o v a t i v eu n c e a s i n g l ya r e b e c o m i n gt h es o u lo ft h o s ee n t e r p r i s e s u r g e db yt h ef a s td e v e l o p m e n to f c o m p u t e ra n di n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , t h ef r a m e w o r ko ft h o s ee n t e r p r i s e s i s b e c o m i n gf l a t ，i n f o r m a t i o n i z e d a n dv i r t u a l i z e d a d j u s tt ot h o s e c h a n g e s ，t h eo r g a n i z a t i o np a t t e r no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no u g h tt o c h a n g et o o ，s oa st or e a l i z el e a nm a n u f a c t u r ea n di m p r o v ef l e x i b i l i t y t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nw i l l g r a d u a l l y b e c o m e i n f o r m a t i o n i z e d , i n t e r n a t i o n a l i z e d ，s o c i a l i z e da n dv i r t u a l i z e d v i t l l a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nw i l lb e c o m et h em a i n p a t t e r n o ff u t u r e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h i sd i s s e r t a t i o np r o b e dv i r t u a lo p e r a t i n go ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni nd e t a i l f i r s t l y , t h i s d i s s e r t a t i o na n a l y z e dt h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n t h e o r y ，i n c l u d i n g t h ec o n n o t a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，m a i ns t y l e s o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ee v o l u t i o no ft h e p r o c e s s o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s oa st og r a s p et h ed i s c i p l i n eo f t h ee v o l u t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a n dt h e ni n d u c e da n da n a l y z e dt h ee x i s t i n g p r o b l e mo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni no u rc o u n t r ya n dt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g eo fv i r t u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n di l l u m i n a t e dt h e e c o n o m i c sn a t u r eo fv i r t u a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e r e f r o mt h i s d i s s e r t a t i o n p r o v e d t h e n e c e s s i t y a n df u t u r e p r o s p e c t s o fv i r t u a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t oa i m e da ti t sd i f f i c u l t yi nc o o r d i n a t i o na n d m a n a g e m e n t ，t h ea u t h o rs u g g e s t e dt h es u b j e c to fv i r t u a lo p e r a t i n go f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e c o n d l y , t h i sd i s s e r t a t i o n s t u d i e dt h ec o n s t r u c t i o no fv i r t u a l o p e r a t i n gm o d e ，i tg o e so nf r o mt h ec h o o s i n go ft h ea p p r o a c h e st o c o o p e r a t i o n ，t h ec h o o s i n ga n do p t i m i z i n go fp a r t n e r s ，t ot h eo r g a n i z a t i o n o p e r a t i n gp a t t e m ，u s i n gt h o u g h t sa n dc o n c r e t em e t h o d so fp r o j e c t m a n a g e m e n to f t e n i ni t sk e ya s p e c t 一- t h ec h o o s i n ga n do p t i m i z i n go f p a r t n e r s ，t h i sd i s s e r t a t i o ni m p r o v e da n ds y n t h e s i z e de x i s t i n gm e t h o d s ， s u g g e s t e dan e wk i n do ft h r e es t a g em o d e l sa n dp r o v e di tt h r o u g hc a s e a n a l y s i s i n t h e a s p e c t o ft h e o r g a n i z a t i o no p e r a t i n gp a t t e m ，t h i s d i s s e r t a t i o n d e s i g n e d t h e o r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r ea n dt h e o p e r a t i n g p a t t e r na n de x p l a i n e d t h e mt h r o u g hc a s ea n a l y s i s f i n a l l y , t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e dv i r t u a lo p e r a t i n gm e c h a n i s m s o n t h eb a s i so ft h ep r i n c i p l eo fe a c hm e c h a n i s m ，t h i sd i s s e r t a t i o nd e s i g n e da l l o ft h e s em e c h a n i s m sa c c o r d i n g l y , a n de x p l a i n e dt h e mt h r o u g hc a s e a n a l y s i s k e yw o r d s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，v i r t u a lo p e r a t i n gm o d e ，v i r t u a l o p e r a t i n gm e c h a n i s m s ，p r o j e c tm a n a g e m e n t 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：奎尘垒 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 储躲坠导师虢蛐嗍4 年上月监日 硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论昂一早硒化 1 i 论文研究背景、意义和研究目的 1 1 1 研究背景与意义 上个世纪8 0 年代以来，由于新科学技术，特别是计算机、通信技术、信息网 络的广泛应用，经济全球化进程明显加快。伴随经济全球化、信息网络化的到来， 现代企业面临更为严峻的市场竞争。与此同时，消费者需求呈现出越来越明显的 个性化、多样化趋势。企业面临的宏微观环境都要求企业不断地进行创新，不断 创新成为企业的灵魂。这就意味着企业将在内部资源条件与外部要素选择下，对 其技术创新活动进行组织与实施，承担创新风险，获取创新收益。与此同时，科 技的飞速发展和信息技术的日新月异，客观上要求技术创新走向信息化、国际化、 社会化、虚拟化。技术的不断演化导致企业组织结构走向扁平化、信息化、虚拟 化。企业组织结构的变动必将引起它的创新模式发生变化。因此，技术创新的组 织模式应该随着企业组织结构的变化，动态调整，通过技术创新虚拟运行，实现 企业精益生产，提高企业柔性。为此，技术创新虚拟运行可以说是最具竞争优势 的企业技术创新解决方案。可以预见，随着网络经济、全球化经济的发展，技术 创新虚拟运行将是未来企业技术创新的主导模式。技术创新虚拟运行模式可以有 效实现技术创新，最明显的优势体现在产品的创意、设计、制造、品牌、营销网 络上，利用虚拟运行的方式，各个企业从事自己最擅长的业务，各个合作企业高 效运作，为顾客提供最满意的服务或产品。 在信息时代，技术创新虚拟运行模式具有以下特征1 i ： 第一，创新职能的虚拟性。创新企业表面上有着生产、营销、设计、财务等 职能，但企业内部却没有执行这些职能的组织。在企业资源有限的情况下，为取 得竞争中的优势地位，企业只掌握核心职能，即把企业知识和技术依赖性高的高 增长部分掌握在自己手里，把其它低增殖部门虚拟化。通过借助外部力量进行组 合，在创新中最大效率地利用企业资源，如耐克掌握品牌和设计，可口可乐掌握 配方，把生产外包出去。 第二，创新技术柔性化。创新技术具有多种可重组利用的形式：可测量的模 块化、制造单元或其构成的可编程柔性机床系统；智能化过程的控制装置；以计 算机集成制造作为基础技术；以网络通讯作为协同技术；以并行工程作为统一技 术；以模型与仿真技术作为虚拟技术。这些技术极大地缩短了新产品的开发和生 产周期，提高了技术创新的敏捷性和时效性，满足了生产的大规模定制式开发和 硕士学位论文 第一章绪论 生产。 第三，通过信息网络整合创新资源。在市场变化出现机遇时，由最先认识到 市场机会的企业牵头，将拥有开发产品优势的各企业联合起来，组建一个暂时的 开发同盟，借助信息网络，开展交流与合作，实现创新资源、技术的共享和互补。 创新联盟可基于产品、项目、服务开展合作，组织利益共同体，并随着市场和产 品的变化动态调整利益共同体，任务完成后即解散。另一方面，由信息技术支撑 的创新企业可以利用先进的网络扩大市场，减少交易成本，并吸收具有核心优势 的企业加入联盟。这样就实现了创新的人员、资金、设备、市场等资源的优化组 合，提高了资源配置效率。 第四，能快速响应市场环境的变化。创新企业面对急剧变化的不确定市场， 针对市场和消费者的需求，进行业务重组。与此相适应，创新组织就从传统的职 能制转向以项目、市场为导向的网络化组织，实现了组织结构的扁平化和信息化。 创新企业以其企业战略为中心，全面考虑消费者满意度和自身核心竞争力的提 高，不断进行动态演化，快速对市场变化作出响应。 第五，建立学习型组织，培育核心技术。创新企业基于项目、技术、服务建 立一种学习型组织，通过愿景实现来引导组织学习，鼓励成员打破常规；根据技 术创新自身特点，建立一种创新型文化，在创新型组织愿景引导下，通过成员企 业的合作达成一种双向式学习或创新式学习。这种学习包括构思、设计、方案、 以及反馈观察四个环节循环，通过这种循环，组织的创新知识逐渐积累起来，成 员也很快接受并适应组织的新愿景、新规范。通过组织的学习，提高企业的创新 能力，培育企业的核心技术，增强企业在市场上的核心竞争力。 第六，创新的共赢策略。利用成员企业的创新技术、能力、资源、人才等的 互补性，建立一种利益共享、风险共担的机制，利于技术创新虚拟运行的有序、 高效进行；各成员企业利用自身的核心能力，取得合理的利益：成员各方相互信 任、理解和支持。这些对于建立长期的稳定和动态的联盟，增强各成员企业长期 的市场竞争优势，达到共赢的目的，是很有促进意义的，为以后合作式竞争奠定 了基础。 随着信息技术，特别是电子商务技术的发展，在未来的电子商务环境下，作 为企业生存空间的市场也“虚拟化 了从有形市场延伸到无形市场，并且无 形市场将成为企业主要的活动场所。在无形市场中，通过信息的流动，指挥协调 有形市场中实体企业的运作。无形市场具有如下一些特征i 2 1 ： 第一，竞争的全球化。由于信息通信技术以及现代先进生产技术的迅速发展， 突破了时间和空间对企业的约束，使得全球化生产和销售成为可能，导致竞争全 球化。 2 硕士学位论文第一章绪论 第二，市场信息高度透明。信息通信技术的飞速发展也使得企业信息的接受、 处理、传输的时间更短，范围更广，渠道更多，成本更低。 第三，地域上的分散性。作为无形市场基本组成单位的实体企业在地域上呈 现明显的分散性，分布在相当广阔的范围，可以跨地区，跨国家的。 第四，成员的虚拟性。作为无形市场基本组成单位的实体企业之间以电子邮 件、网络传真、网络电话、运程电视、视频会议系统以及i n t e m e t 等作为的主要通 信手段交流信息处理各种业务活动。 因此，对技术创新虚拟运行模式与机制的研究有其相当重要的实际意义。同 时，虚拟化和虚拟运行模式作为一个新兴的研究领域，它的兴起与发展只是从2 0 世纪9 0 年代以后，对虚拟技术创新的研究也才刚开始起步，相当多的研究还是以 概念性、描述性、框架性的定性研究为主，缺少系统深入的研究。因此有必要揭 示虚拟运行的运作规律和特性，从而应用到实际中去。 1 1 2 研究目的 本文在借鉴国内外相关的研究成果的基础上，通过对我国企业技术创新具体 情况的分析，阐明技术创新虚拟运行在我国的必要性和发展前景，并提出一个实 现技术创新虚拟运行的框架模型，该模型能很好克服和弱化技术创新虚拟运行模 式构建与具体运行整个过程中的一些主要问题。 1 2 论文研究内容及研究方法 全文内容共分为五个部分： 第一章为绪论，论述论文的研究背景、意义和目的，通过对相关理论研究进 展的总结与述评，找出当前研究的不足，提出本文的研究思路和研究方法； 第二章在对技术创新模式和虚拟运行理论进行一般分析的基础上，通过对我 国目前技术创新所存在问题的归纳和思考，阐述技术创新虚拟运行在我国的必要 性和发展前景，提出全文主题； 第三章为技术创新虚拟运行模式的构建，从其合作方式选择、伙伴选择与优 化、运作模式各个主要环节进行探讨，期间广泛应用项目管理的思想和具体方法， 并用案例验证所提基本方法和模型的合理性与适用性； 第四章为技术创新虚拟的运行机制，设计出技术创新虚拟运行的主要机制， 并用具体案例进行说明； 第五章是总结与展望，概述本文基本结论，提出进一步努力的方向。 全文主要采用理论分析与案例实证相结合、定性分析与定量分析相结合的方 法开展研究工作。全文以理论分析为主，穿插案例和定量分析( 如利润分配数学 3 硕士学位论文第一章绪论 方法、“声誉 评估方法等) 。在理论方面主要运用经济学、数学、决策理论等展 开，主要工作就是把大量的资料和实际项目相结合提炼出操作性强的、具有应用 价值的管理手段、方法和机制以供实际应用。 1 3 国内外相关研究进展及其述评 虚拟技术创新、技术创新虚拟运行是一个2 0 世纪9 0 年代中期以后出现的概 念，目前相关的研究还比较少。笔者曾联机检索了一些著名的数据库( e l s e v i e r 数 据库、s p r i n g e rl i n k s 数据库、万方论文库、全国博硕士论文库、p q d d 论文库、 c n k i 数字图书馆全文数据库) 、学术研究网站( 国研网、国家科学基金会、u m i ) 等，以及与此相关的中外期刊，发现国内以虚拟技术创新和技术创新虚拟运行为 关键词的文献不多。但与其相关的研究领域，如虚拟组织理论、虚拟企业理论研 究则不断有新成果出现，这些研究为本文提供了坚实的理论基础。 1 3 1 虚拟组织理论的研究进展 “虚拟组织一词是由美国里海( l e h i g h ) 高校的艾科卡( i a e o e e a ) 研究所三位 学者肯尼斯普瑞斯( k e n n e t hp r e i s s ) 、史蒂芬戈德曼( s t e v e nl g o l d m a n ) 、罗杰 内格尔( r o g e r n n a g e l ) 于1 9 9 1 年向美国国会提交的一份名为虚拟企业：2 1 世纪 企业构建和新生理论专著中首次提出【3 1 。1 9 9 3 年约翰拜恩( j o h na b y r n e ) 总 结性地给出了虚拟企业作为一种组织形式应具有的五大特点【4 】，为虚拟组织的理 论研究奠定了坚实的基础，同时反映了大量工业界人士对虚拟企业的意见，成为 虚拟企业研究中最为经典的文献。1 9 9 4 年史蒂芬戈德曼、罗杰内格尔、肯尼斯 普瑞斯又发表了灵捷竞争者与虚拟组织专著，进一步明确和扩展了虚拟组织 概念涵盖的范畴【5 】，标志着虚拟组织概念的形成。自此，虚拟组织研究进入了一 个新的理论研究阶段，并得到实业界的广泛重视。此后，国内外众多学者对虚拟 组织进行了研究和分析，使虚拟组织的研究由概念走向实务研究。 ( 1 ) 关于虚拟组织的内涵 自从虚拟组织的概念提出来之后，并没有在理论上对其进行严格的界定，不 同的学者从不同的角度对其进行了解释。国内外学者主要从使用资讯科技、强调 高度弹性、重视信任互赖和拥有核心能力四个方面对虚拟组织进行了界定。 使用资讯科技 卢卡斯和巴洛蒂( l u c a s ，b a r o u d i ，1 9 9 4 ) 认为虚拟组织利用资讯科技的网络连 接，员工可以在家上班，也可以通过此电子通讯技术，有效联系供应商和顾客【6 】； 布雷克( b l e e c k e r , 1 9 9 7 ) 贝1 认为虚拟组织通过运用通讯技术与电脑的整合，可形成 一个合作式网络来集合数以千万的成员 7 1 ；汉迪( h a n d y , 1 9 9 5 ) 认为虚拟组织不 4 硕士学位论文 第一章绪论 再将所有员工集合在一起工作，可藉由电子通讯进行沟通协调，不需要面对而沟 通哺1 ；罗伯特和雷蒙德( r o b e r t , r a y m o n d , 1 9 9 7 ) 认为创新管理也可以透过资讯科技 在分散环境下完成的组织形态【9 1 ；卡罗恩( c a r o l y n ，1 9 9 7 ) 认为虚拟组织比传统组 织更需要安全谨慎的通讯技术【l 川；基姆和斯特德( r a m ，s t r a d e r , 1 9 9 8 ) k 为虚拟组织 依存于资讯硬件建设，如i n t r a n e t 、n i l 等【l l l 【幢】：郑英隆( 1 9 9 9 ) 认为，虚拟组织是 指依存于互联网络的新型企业组织形式，是当代高新信息技术与企业模式的“化 合物一。它不存在于现实中，只存在于由电脑按一定软件程序虚拟的，却又逼真 的“信息空间一中【1 3 1 。 强调高度弹性 威廉戴维陶和麦克马隆( w i l l i a md a v i d o w , m i c h a e l ss m a l o n e ，1 9 9 2 ) 提出，虚 拟组织是由一些独立的厂商、顾客、甚至同行的竞争对手，通过信息技术联成的 临时网络组织，以达到共享技术、分摊费用以及满足市场需求的目的。它既没有 中央办公室，也没有正式组织图，更没有多层次的组织结构畔1 ；伯恩( b y r e n , 1 9 9 3 ) 将虚拟组织描述成企业伙伴间的联盟关系，认为虚拟组织是由各独立公司所构成 的、通过信息技术连接起来的暂时性的网络，共享技术成本以及对方的市场4 1 ； 维吉瑞( v i c k e r y , 1 9 9 5 ) 认为虚拟组织是一个暂时性的工作团队，因某种特定任务而 结合，但原先各个组织的架构却没有改变【i 习；克劳德、凯文、丹尼尔和丹特玛 ( c l a u d e ，k a r e n , d a n i e l ，d e t m a r , 1 9 9 8 ) 认为虚拟组织是一个新兴的组织形态，依赖和 其他组织的合作关系，跨越时空的限制而具有弹性n 6 l ；侯剑( 1 9 9 8 ) 认为，虚拟组 织是企业在有限资源下，为取得竞争中的最大优势，突破原来有形的界限，仅保 留企业中的关键功能，而将其他功能虚拟化【1 7 1 。 重视互信 托马斯和诺曼( t h o m a s ，n o r m a n ，1 9 9 8 ) 认为虚拟组织为维持其效率，所呈 现的形态是一种短期的团队，团队中的互信更显重要。虚拟组织若要成功，必将 依赖于伦理道德【i 胡；雷( r a e ，1 9 9 8 ) 认为虚拟组织成员的附加值在于知识分享， 若组织成员没有进行知识分享，将会限制组织的发展t 均1 ；吴贵生、汪涛( 2 0 0 0 ) 认为虚拟组织是由一些各自独立的企业或企业的部门按照自愿原则，为实现某种 共同的目标结合到一起的，它打破了传统组织的层次和界限，是一种松散的任务 联盟唧1 。 拥有核心能力 戴维斯和达林( d a v i s ，d a r l i n g , 1 9 9 5 ) 认为虚拟组织是将非专业的工作外包出 去，只专注在本身所拥有的核心竞争力，快速地反应市场需求的组织伫1 l ；麦克 唐纳( m c d o n a l d ，1 9 9 5 ) 认为虚拟组织是将一群优秀人才集合起来，在短时间内进 行创新的团队陋】；克劳德( c l a u d e ，1 9 9 7 ) 认为虚拟组织内部要不断更新以符合潮 5 硕士学位论文 第一章绪论 流，组织成员要能自我反省，适时反应组织现况f 2 3 1 ；解树江( 2 0 0 1 ) 认为，虚拟组 织是一些独立的厂商、顾客甚至竞争对手，以商业机遇中的项目、产品或服务为 中心，充分利用各自的核心能力，广泛利用以i n t e r a c t 为核心的信息技术，以合作 协议、外包、战略联盟、特许经营或许可，甚至成立合资企业的方式所构建的以 盈利为目的的动态的、网络型的经济组织【川。 ( 2 ) 关于虚拟组织产生的原因 在虚拟组织产生的原因方面，不同的学者从不同的出发点，得出了不同的结 论。虚拟组织理论的创始人普瑞斯、戈德曼、内格尔( p e r i s s ，g o l d m a n ，n a g e l ，1 9 9 4 ) 将虚拟组织产生的原因视为企业适应灵捷竞争的需要【2 5 1 。他们将运用虚拟组织 概念的原因归纳为： 共享基础设施和研究开发，共担风险和成本；把互补性核心能力联系起 来；通过共享，缩短砧观念到金钱的时间：增加便利性和外在规模；获 得市场渠道，共享市场；从出售产品过渡到出售方案。 ( 3 ) 关于虚拟组织的特点 法国研究人员马尔迪内、佛雷蒂尔、帕克和法瑞奥( m a r t i n e z , f o u l e t i e r , p a x k , f a v r e l ，2 0 0 1 ) 系统地研究了虚拟企业组织结构的主要特点，分析了虚拟组织的主 要形式联盟型虚拟组织，指出虚拟组织的基本问题在于总体控制；并进一步 阐述了这种结构特征适合于具有自组织能力的多重代理系统，可实现任务分布和 对产品开发的管理j 。可星( 1 9 9 9 ) 认为虚拟组织具有以柔性技术为基础保持技 术领先、以信息网络为依托实现资源整合、网络组织结构能够迅速响应环境变化、 学习能力是企业竞争优势的最终源泉等特点【2 7 1 。李永( 1 9 9 9 ) 从虚拟组织与传统 企业组织管理模式的比较中认为虚拟组织具有实现核心功能与部门功能的分离， 由纵向管理转向横向管理，信息流支配物质流，从命令控制到集中协调的特点 2 8 1 。冯蔚东、陈剑等( 2 0 0 0 ) 认为虚拟组织具有灵活性、敏捷性、能够实现成本 共担等特点f 2 9 1 。郑东强、朱世和( 2 0 0 2 ) 指出虚拟组织具有合作型竞争、动态性、 网络化、组织扁平化、管理重点横向化、学习型组织等特点【圳。张听( 2 0 0 0 ) 认 为虚拟组织具有承担任务同时性、企业界限模糊性、技术先进性、经营灵活性、 研发产品高效性、收益和风险共享性等特点 3 q 。 ( 4 ) 关于虚拟组织的形式 德国学者乔辰克鲁特( j o c h e nk r a u t e r , 1 9 9 9 ) 从存货管理的角度，提出了采取 虚拟企业的公司管理战略，论述了现代信息技术使得公司可以考虑设计、采用虚 拟组织的形式，以应对全球化的经营活动过程【3 2 1 。陈志祥( 1 9 9 8 ) 认为虚拟组织有 三种形式：基于项目的虚拟组织、基于产品的虚拟组织，基于服务的虚拟组织【3 引。 李永( 1 9 9 9 ) 认为虚拟组织有四种基本形式：业务外包、企业共生、策略联盟、虚 6 硕士学位论文第一章绪论 拟营销网络泌】。李冀( 2 0 0 0 ) 认为虚拟组织具有五种形式：网络型虚拟组织、品牌 型虚拟组织、联盟型虚拟组织、管理型虚拟组织、职能型虚拟组织阱1 。吴贵生、 汪涛( 2 0 0 0 ) 在考察了各国虚拟组织的实践形式后，得出比较成型的虚拟组织形式 是虚拟企业和虚拟研究所m 1 。 ( 5 ) 关于虚拟组织的构建、运作与管理 虚拟组织的构建 格瑞内尔和梅特斯( g - r a i n e r , m e t e s ，1 9 9 6 ) 对虚拟组织进行了深入的研究，提出 了虚拟组织中领导型的概念与作用，对虚拟组织的组建与管理具有重要作用f 3 5 1 。 沃顿和维克( w a l t o n , w h i c k e r , 1 9 9 6 ) 从供应链的角度对虚拟组织进行了分析与阐述， 为虚拟组织的组建与管理提供了一个理论根据，同时也深化了对虚拟组织的认识 瞪l 。陈国权( 1 9 9 9 ) 认为虚拟组织的构建过程包括识别市场机会、定义顾客价值、 资源能力计划、决定是否联盟、选择合作形式、评估伙伴选择、虚拟组织运作、 虚拟组织解散和反馈学习等步骤【3 7 j 。石春生( 2 0 0 0 ) 贝1 | 认为这个过程有三部分组 成：市场机遇识别、联盟组织结构确定、伙伴选择及组织运作规则m 】。李波、 王志坚( 2 0 0 1 ) 把整个过程定义为虚拟组织的生命周期，提出了有市场机会识别阶 段、虚拟组织形成阶段、虚拟组织运营阶段、虚拟组织解体阶段构成的虚拟组织 生命周期模型【3 9 l 。 虚拟组织的管理 韩国刘松风和金映瑚( s o n gb o n g y o o ，y e o n g h ok i l n ，2 0 0 2 ) 提出了基于网络的 知识管理系统，以便于在虚拟企业内部应用该系统，推动产品数据共享的无缝连 接，知识管理为使用者提供了获取所需信息的方法，使得企业过程更有效，并可 以支持产品生命周期内不同应用系统的信息再利用【柏】。余丛国、席酋l 毛( 2 0 0 2 ) 通过对国内外管理科学与工程研究热点的比较分析，得出虚拟组织管理模式是国 内研究的热点【。王忠、邹珊i 习l j ( 2 0 0 1 ) 探讨了人力资源管理职能业务外包的趋势 会对人力资源部门角色转变产生深远影响人力资源管理【4 2 1 。申俊喜( 2 0 0 3 ) 阐述了 企业实施虚拟组织运作的文化观念构建，使企业能在不断进行自我调整的前提下 强化与其它成员的交流等【3 】。 1 3 2 合作创新理论的研究进展 由于在实践和理论上的重要性，合作创新现象很早就受到实业界和理论界的 关注，从国内外学者的研究动态来看，主要集中在以下几个方面： ( 1 ) 伙伴选择 选择合适的合作伙伴是合作创新活动管理的首要任务之一，对于合作创新结 果的重要性是不言而喻的】，而且艾奇瑞、萨龙和海普( a c h d l ，1 9 9 7 ；s a l o ，h e l p e r , 7 硕士学位论文第一章绪论 1 9 9 8 ) 都认为选择合适可靠的技术合作伙伴是合作创新管理最困难和最具有挑战 性的工作之一【”】【4 6 1 。一方面需要一套程序去寻找合适的合作伙伴，另一方面需 要收集待选伙伴在核心能力、技术经验和管理经验等方面的具体信息 4 7 1 。收集 信息的常见方法有专家咨询、非正式接洽、参加技术会议、搜寻专利等【4 8 】。纽 杰森和里卡姆( n u j s s e n , r e e k u m ，2 0 0 1 ) 建立了一个操作性的伙伴搜寻和评价模型 【4 9 1 ，发现企业寻找伙伴的准备工作以及以往寻找伙伴的经验对于找到合适的伙 伴十分重要。 ( 2 ) 组织类型选择 合作创新组织类型选择的首要工作是了解合作创新组织的类型及特征，然后 与企业的具体需求相结合。在这方面，不少学者做过研究。不过，这些研究大都 是单因素分析，即只关注于影响合作创新组织选择的某一方面的因素，如合作动 机、合作内容等。蔡尔萨和曼津( c h i e s a , m a n z i n i ，1 9 9 8 ) 建立了一个多因素模型， 并认为合作创新组织类型的选择应分四个步骤：首先，定义对合作创新组织特征 要求的优先次序；其次，与潜在伙伴就某些相关组织类型进行谈判：再次，将自 己的要求与双方谈判的组织形式的特征进行比较；最后，从中选择最适合自己要 求的组织模式【驯。 ( 3 ) 组织效率 成员企业在合作创新中的机会主义行为与组织效率密切相关。为了防止这种 机会主义行为，有学者专门设计了一些引导成员企业正确披漏自己专有知识的机 制( s q 。不过，如果成员在共享专有知识方面无法真正达成一致意见，那么，通 过交叉许可协议来组织合作创新就可能更合适一些，因为它在提供激励方面比较 有效【5 2 1 。默瑞斯克( m o r a s c h ，1 9 9 5 ) 认为，交叉许可协议由于较低的交易成本显得 比合资研究型企业更有吸引力，交叉许可协议中的双边败德行为可以通过设计适 当的版权费支付制度而得到解决【矧。另外，在不完全合同的背景下，企业还可 以根据产品市场竞争的性质来选择股权制合作创新组织和非股权制合作创新组 织【5 4 1 。 ( 4 ) 组织稳定性 为了提高合作创新组织的稳定性，就需要防止成员企业背约行为。这样的机 制有多种：一是声誉机制。贝克、吉本斯和默菲( b a k e r , g i b b o n s ，m u r p h y , 2 0 0 2 ) 利 用重复博弈模型分析成员对失去未来合作机会的顾忌【5 5 1 。达塔和威尔斯( d u t a , w e i s s 1 9 9 7 ) 利用重复的两阶段合作博弈模型分析怎样才能阻止成员背弃合作协 议5 6 1 。二是惩罚机制。伊顿和埃斯沃恩( e a t o n , e s w a r a n , 1 9 9 7 ) 认为技术资源共享 使得合作创新不仅更有利可图，而且更稳定【5 7 】。因为企业间一旦达成合作协议， 必然会同时规定更严厉的惩罚措施。因为一旦有成员背约，就会被剔除出联盟。 硕士学位论文 第一章绪论 这意味着以后就很难与没有背约的联盟成员进行正常交易了。 1 3 3 虚拟创新组织理论的研究进展 虚拟创新组织作为一种新的创新组织模式，受到了学术界的广泛关注。学术 界从2 0 世纪9 0 年代末开始了对虚拟创新组织的研究，经过多年的努力，对虚拟创 新组织的研究逐步从介绍概念阶段向系统研究阶段迈进。国内外学者的研究主要 集中在以下几个方面。 ( 1 ) 虚拟创新组织的内涵 奇萨和曼津尼( c h i e s a , m a n z i n i ，1 9 9 7 ) 研究了医药产业中的虚拟创新组织，提 出虚拟创新组织是一个借助外部知识和资源来形成和发展创新活动的组织例。 奥利弗加斯曼和马克斯米廉泽德特维茨( 0 l i v e rg a s s m a n n , m a x i m i l i a ny o n z e d t w i t z ，2 0 0 3 ) 认为虚拟创新组织是通过信息通讯技术紧密联结的，为了共同的 目标和工作，超越时空和组织边界的人和团队的组合御1 。金周英( 1 9 9 8 ) 最早提 出了虚拟研究所的定义，认为虚拟研究所即围绕某一研究目标和内容，及时把所 需各种研究资源和必要的组织功能联合在一个新的“柔性研究所一中，建立一个 较紧密的，跨越时空和地点的合作联盟呻】。汪应洛( 1 9 9 9 ) 则认为虚拟研究开发 中心是一种完善的网络组织结构，它是组织的人力、技术、信息等资源的有效集 成【6 。方世建、郭志军( 2 0 0 0 ) 提出了建立虚拟研发组织，整合分散资源，联合 进行高新技术研究开发的策略旧】。 ( 2 ) 虚拟创新组织的特点 刘漩华、夏洪胜、肖君、惠青山( 2 0 0 2 ) 认为虚拟研究中心具有信息网络化、 工作方式并行化、组织规模动态化、组织结构网络化、产权模糊性的特点，并提 出了虚拟研究中心运作的五大机制：信任机制、协调机制、激励机制、分配机制 和决策机制【6 3 1 。吴国彬、孙圣兰、李海燕( 2 0 0 1 ) 指出了地方虚拟研究中心具有 动态性、平等性、多样性、松散性等特点，研究了其运作基础和运作阶段】。 ( 3 ) 技术创新虚拟运行产生的动因 技术创新虚拟运行是对技术创新本质不断发生变化而作出的相应的反应。因 为，创新所需要的知识和信息不能完全在一个企业内部获得，企业不得不发展核 心和关键技术的同时借助于外部资源嘟i 。除了通常人们所谈到的可以减少研发 投资费用、分散风险、资源共享、能力互补、技术容易扩散外，技术创新虚拟运 行还与市场进入和寻找机遇有关，即由于合作伙伴可以更加有效地共享信息、知 识和经验，因此使共同的监测环境变化和市场机遇的能力得到提高；竞争的全球 化是导致技术创新虚拟运行的又一个原因，并且使创新合作范围扩大到国外6 6 1 。 ( 4 ) 虚拟创新组织的管理 9 硕士学位论文 第一章绪论 奇萨和曼津尼( c h i e s a , m a n z i n i ，1 9 9 7 ) 认为管理一个虚拟创新组织就是控制 整个创新联盟的过程，这个过程包括六个部分：规定企业自身目标、选择伙伴、 达成联盟合作协议、实施联盟运作、评价联盟功效及介绍正确的联盟行为f 5 9 1 。 蔡德军、梁祥君、黄世祥( 2 0 0 5 ) 在分析v r & d o 伙伴关系的管理复杂性基础上， 提出伙伴关系管理的“契约n 度+ 行为规范一的有效方法，建立起一种适用的 基于信任文化的伙伴关系及其过程模型【6 7 】。骆品亮、周勇、郭晖( 2 0 0 4 ) 从虚拟 创新组织内部治理结构出发，着力探讨其中的知识转移机制，力求通过对相关文 献的综述，理清虚拟创新组织知识转移理论的研究脉络，展示虚拟创新组织中知 识转移的最新研究进展，指出其研究重点与难点并给出未来研究方向【鲫。张远 征、骆品亮( 2 0 0 5 ) 通过构建虚拟创新组织成员间的博弈模型，对其研发激励的非 合作决策n a s h 均衡解、合作决策帕雷托最优解和社会福利最优解进行比较，指出 由于虚拟创新组织知识共享过程中的学习效应的存在，一定条件下虚拟创新组织 能够有效自激励，并给出了其有效自激励的参数区域嘲j 。骆品亮、周勇( 2 0 0 5 ) 通过两人对策的简单博弈模型分析，揭示虚拟组织内部知识转移过程中可能出现 的道德风险问题，并结合知识转移的成功因子，构建虚拟创新组织内部的知识转 移体系框架m 1 1 3 4 国内外相关研究述评 从以上对相关的虚拟组织理论、合作创新理论和虚拟创新组织研究状况的回 顾可以看出，当前对技术创新虚拟运行的研究还处在起步与发展阶段，不可避免 地存在一些问题。另外，由于技术创新虚拟运行赖以生存的技术环境、市场环境 的不断变化发展，决定了对技术创新虚拟运行的研究还有很大的空间。因此，无 论现在还是将来，对技术创新虚拟运行的研究中所涉及的问题都是相当多的，这 些问题主要表现为以下几个方面： ( 1 ) 对技术创新虚拟运行的基本理论的研究缺乏系统性。目前仍缺乏对技 术创新虚拟运行进行系统、全面的分析。虚拟技术创新理论在整个管理学框架的 定位不明晰，使得当前的研究难以形成体系，零散的研究成果不利于指导技术创 新虚拟运行的模式构建与运行。因此，有必要对技术创新虚拟运行开展系统深入 的研究。 ( 2 ) 对技术创新虚拟运行管理方式和方法的研究不够深入。当前的研究以 描述性的研究为主，只对虚拟技术创新这一新生事物进行归纳总结，缺乏理论上 的论证；不仅如此，当前的研究主要从信息技术的角度，研究由于信息技术发展 所带来的信息交流方式的变化，以及对企业管理带来的影响，把技术创新虚拟运 行理论作为一个技术问题进行研究，对技术创新虚拟运行过程中蕴含的管理层面 1 0 硕士学位论文 第一章绪论 上的问题涉及较少，致使技术创新虚拟运行管理方式和方法与整个管理学理论的 融合不够。 1 4 研究思路 本文研究思路如下页图1 1 所示。 硕士学位论文 第一章绪论 斟凇h 貅创粮挺微拍枞栅究 上上 鬟萎 一篓一创 li 一 o ， 合作方式选择 技术创新虚拟运行模式的构建上 伙伴选择 上 组织构建与运作 l ， 信任机制 1r 协调机制 技术创新虚拟运行机制设计 检查机制 利益分配机制 声誉机制 弋 丁丁 理论基础与案例实证 图1 - 1 论文研究框架 本文首先明确技术创新的内涵、基本类型和技术创新的过程模式，提出技术 创新虚拟运行是实现技术创新的有效途径，并针对目前企业虚拟化运作失败率较 高的现状，将项目管理的思想融入到技术创新虚拟运行的模式构建与运行之中， 以此为全文线索，循着技术创新虚拟运行模式构建与运行机制设计这条主线深入 分析与探讨，以期有效提高技术创新虚拟运行的成功率，更期待能藉此为促进我 国企业虚拟技术创新的发展做出贡献。 1 2 硕士学位论文第二章技术创新虚拟运行问题的提出 第二章技术创新虚拟运行问题的提出 2 1 技术创新的一般理论分析 2 1 1 技术创靳的内涵 技术创新，是指企业应用创新的知识和