（技术经济及管理专业论文）基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近几年来，知识与经济之间的相互渗透、相互交融、相互促进即知识与经济的一体 化趋势越来越明显，知识已经成为经济运行中各个环节不可或缺的最关键资源和经济发 展的最重要驱动力。而技术作为知识型资源，越来越被业界人士及学者们关注。研究表 明，企业技术知识系统从其系统构成和技术创新过程来看，其发展离不开资源、环境及 其他企业的影响，特别地，该系统的发挥包括企业、个人的技术知识相互影响，各个方 面的相互作用最后影响了企业技术自主的形成。明晰技术知识系统的构成、知识学习与 自主技术形成的作用机制以及构成要素对技术自主度的评价尤为重要。鉴于以上分析， 本文首先基于国内外文献总结出技术知识构成要素，接着提出技术知识系统的构成和特 征，然后分析技术自主的定义和知识本质，阐述两者之间的联系。 此外，本文还引入定量分析与定性分析成分，探索性地建立了基于企业技术知识系 统的技术自主度评价模型。以往学者主要是从投入和产出的角度研究企业技术自主创新 评价，有的只是定性的描述我国企业技术自主创新与国外企业的差距，忽略知识在技术 创新的作用。由于知识难定量化，从企业技术知识的角度进行探索的比较少。应该说， 技术自主度评价不仅需要数的度量，还具有质的规定，是质和量的统一。所以，应在对 其数的度量的同时引进经济模型给与其质的判断。建立模型的意义在于：一方面，为以 往学者们的研究增加质的分析与度量；另一方面，为企业技术活动进行和规划提供分析 工具。 在确立了基于企业技术知识系统的技术自主度评价指标后，本文应用多层次模糊综 合评价法( m h f c e ) 对大连某风电设备制造企业3 m w 风机齿轮箱增速器齿轮修形技术 进行实证分析和评价，得出该技术的自主度为“一般”，但偏向“良好 ，并结合计算 结果给出了分析说明。 最后，本文针对实证分析的具体情况，综合企业在进行自主技术活动过程中所面临 的具体问题，给出了提升企业技术自主度的对策与建议。 关键词：技术；技术知识系统；技术自主；评价指标；m h f c e 法 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 r e s e a r c ho ne v a l u a t i o no ft e c h n o l o g ya u t o n o m yd e g r e eb a s e do n e n t e r p r i s et e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，k n o w l e d g ea n de c o n o m yi n t e g r a t i o nt r e n di sb e c o m i n ge v i d e n tw h e n t h e y p e n e t r a t e ，i n t e r a c tw i t ha n dp r o m o t ee a c ho t h e r k n o w l e d g eh a sb e c o m ei n d i s p e n s a b l ea n dt h e m o s tc r i t i c a lr e s o u r c e si na l la s p e c t so ft h ee c o n o m y o p e r a t i o na n dt h em o s ti m p o r t a n td r i v i n g f o r c eo fe c o n o m yd e v e l o p m e n t a sak i n do fk n o w l e d g e - b a s e d r e s o u r c e ，t e c h n o l o g yi s i n c r e a s i n g l yc o n c e r n e db ys c h o l a r s r e s e a r c h e sh a v es h o w nt h a tf r o mi t ss y s t e ms t r u c t u r ea n d p r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e r s p e c t i v e ，e n t e r p r i s et e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m s d e v e l o p m e n ti si n s e p a r a b l ef r o mr e s o u r c e s ，t h ee n v i r o n m e n ta n dt h ei m p a c to fo t h e rb u s i n e s s e s e s p e c i a l l y ，t h es y s t e mh a si m p a c t e dt h ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s et e c h n o l o g ya u t o n o m yd e g r e e f i n a l l yb yb u s i n e s s ，p e r s o n a li n t e r a c t i o no ft e c h n o l o g yk n o w l e d g e i t sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tt o c l a r i f yt h ec o m p o s i t i o no ft e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m ，k n o w l e d g el e a r n i n ga n dm e c h a n i s m o fa u t o n o m yt e c h n o l o g y ，a sw e l la st h ec o n s t i t u e n te l e m e n t so ft h ee v a l u a t i o no ft e c h n o l o g y a u t o n o m yd e g r e e b a s e do i lt h ea b o v ea n a l y s i s ，f i r s tt h i sp a p e rs u m m a r i z e st h ec o n s t i t u e n t e l e m e n t so ft e c h n o l o g yk n o w l e d g eb a s e do nl i t e r a t u r e s ，a n dp r o p o s e st h ec o m p o s i t i o na n d c h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g yk n o w l e d g e s y s t e m ，t h e na n a l y z e st h ed e f n i t i o no ft e c h n o l o g y a u t o n o m y ，i t sk n o w l e d g en a t u r ea n de x p l a i n st h e i rl i n k a g e f u r t h e rm o r e ，t h ep a p e ra l s oi n t r o d u c e sq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s m e t h o d s ，e s t a b l i s h e st h et e c h n o l o g ya u t o n o m yd e g r e ee v a l u a t i o nm o d e lb a s e do ne n t e r p r i s e t e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m s c h o l a r ss t u d i e dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ne v a l u a t i o nm a i n l yf r o m t h ep e r s p e c t i v eo fi n p u t sa n do u t p u t si nt h ep a s t s o m es c h o l a r so n l yq u a l i t a t i v e l yd e s c r i b e d i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ng a pb e t w e e nc h i n e s ee n t e r p r i s e sa n df o r e i g ne n t e r p r i s e s ， i g n o r i n gt h er o l eo fk n o w l e d g ei nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a st h ek n o w l e d g ei sd i f f i c u l tt o q u a n t i f y ，t h e r ei sr e l a t i v e l yf e w e rl i t e r a t u r e sa b o u tt e c h n o l o g yk n o w l e d g ef r o mt h ee n t e r p r i s e p o i n t i ts h o u l d b em e n t i o n e dt h a tt h ee v a l u a t i o no ft h ed e g r e eo ft e c h n o l o g ya u t o n o m yr e q u i r e s n o to n l yt h em e t r i c so fn u m b e r ，b u ta l s oaq u a l i t a t i v er e q u i r e m e n t i ti st h eu n i t yo f q u a l i t ya n d q u a n t i t y s o ，i ts h o u l di n t r o d u c ee c o n o m ym o d e lt oj u d g eq u a l i t a t i v e l yw h i l em e a s u r e q u a n t i f i c a t i o n a l l y t h es i g n i f i c a n c e so fe s t a b l i s h i n gm o d e la r et oi n c r e a s eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n dm e a s u r e m e n tf o rs c h o l a r sa n d p r o v i d ea n a l y s i st o o l sf o rt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g ya n d p l a n n i n ga c t i v i t i e s 一i i 大连理工大学硕士学位论文 a f t e re s t a b l i s h i n gt h ee v a l u a t i o ns e t so f t e c h n o l o g ya u t o n o m yb a s e do ne n t e r p r i s e t e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m ，t h i sp a p e ru s eam u l t i 1 e v e lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n m e t h o d ( m h f c e ) t oa n a l y s i sa n de v a l u a t ea3 m w w i n dp o w e r e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e sa c c e l e r a t o rf a ng e a rg e a rm o d i f i c a t i o nt e c h n i q u e si nd a l i a n ，t h ed e g r e eo f a u t o n o m yt e c h n o l o g yc a nb ed r a w n ”g o o d ”，b u tp r e f e r r e d ”g e n e r a ”a n a l y s i sr e s u l t sa r eg i v e n c o m b i n e dw i t ht h ec a l c u l a t i o n f i n a l l y ，t h i sp a p e rg i v e sc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st op r o m o t et h ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g ya u t o n o m yd e g r e ew h e nf a c i n gs p e c i f i cp r o b l e m si nt h ep r o c e s so fc a r r y i n go u t t e c h n i c a la c t i v i t i e sb a s e do ne m p i r i c a la n a l y s i so ft h es p e c i f i cc o n d i t i o n s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g y ；t e c h n o l o g yk n o w l e d g es y s t e m ；t e c h n o l o g y a u t o n o m y ；e v a l u a t i o ni n d e x ；m h f c e m 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：盏鱼邀趣亟玺l 苛丝越丞匿磕避笃西宣 作者签名： 塞塑盔日期：丑年l 月二尘日 导师签名： 姿二兰缉：日期：上型扛年丛月2 日 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：盖盈垒缢鲤遗翌叠篮丝筮堕基筮醢皇学擘学赵一 精锑：犁一嘲：彳也值日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 在工业经济时代，企业的经济活动以自然物质资源的投入为主，如土地、厂房、 设备、原料、资金、劳动力等等。有形的实物资产和金融资产投入对企业财富的增长起 着决定性的作用。因而，建立在工业经济基础之上的企业管理是以物质资源管理为基础， 着眼于企业内部的各种实物或金融资产的优化配置。 随着科学技术的发展，技术在经济发展中的地位越来越重要，技术已经取代土地、 资本和劳动等自然资源成为了经济发展的内在要素，成为了一个国家和企业取得竞争优 势的关键。世界工业发展史表明，任何国家的发展都是在某种程度上是依靠引进国外先 进技术实现的，但是一国经济的强盛最终建立在技术自主的基础上的。然而在世界各国 技术发展的历程中，没有一个国家经济的发展一开始就是通过自主创新推动的，技术自 主是一个相当艰巨的过程，必须通过长期不懈的努力才能实现。 同时，随着科学技术的发展，知识已经成为经济运行中各个环节不可缺少的最关键 资源和经济发展的最重要的动力源泉，形成了建立在知识的生产、分配和使用( 消费) 之上的经济知识经济，使知识上升到社会经济发展的基础地位。企业管理的重点也 开始从有形的物质资源转向知识资源，对知识进行管理和利用知识进行管理以提高企业 创造价值的能力成为知识管理的核心内容。企业技术是“人类为了满足社会需要而依靠 自然规律和自然界的物质、能量和信息，来创造、控制、应用和改进人工自然系统的手 段和方法。企业技术能力是一个动态变化的知识系统，企业技术能力存量的增加来自 于企业独特知识的创造。分析企业技术的知识构成和特征，揭示企业技术与知识之问的 内在联系，是知识管理和企业形成自主技术不可回避的基本问题。 1 1 选题的背景 i i 1 我国企业技术自主研究现状 近年来，我国学术界围绕自主创新展开了激烈的争论，有关研究主要集中于探讨“自 主创新概念 、“自主创新与技术引进关系、“自主创新与西方创新理论对应关系 、 “自主创新环境与我国科技发展战略”、“从技术创新的视角研究企业技术能力和核心 能力 等问题。目前的研究多集中于企业层面，少有对区域和国家层次自主创新的研究。 从知识管理的角度对有关自主创新的研究已有少数，但是有关基于技术知识系统来评价 “技术自主度 的鲜有人研究。同时技术创新评价指标主要为定量指标，具有可测性， 大部分指标强调的是技术创新活动的投入和产出关系来评价技术创新能力，忽略了技术 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 创新过程中最主要的技术学习能力，该项因素主要是通过定性指标来评价，而对定性指 标的评价需要真正深入了解该企业、把握企业整体研发情况的资深研发人员来判定。 1 1 2 企业技术自主研究的意义 实现经济增长方式由粗放型向集约型转变，是我国经济体制改革的必然要求。作为 市场经济的主体，企业在国民经济及社会发展中占有相当重要的地位与作用，它不仅是 我国国民经济发展的重要增长点，而且创造了大量的就业机会和技术创新成果。实现创 新成果的商品化、市场化和产业化，获取持续竞争能力和竞争优势，在于企业技术自主 程度的提高。 人类社会正在经历新的技术革命，己成为经济社会发展的决定性力量，综合国力竞 争的核心就是自主技术创新能力的竞争。过去，企业欲获取其他企业的先进技术，主要 靠购买许可证的方式，但这种方式不可能构筑起核心能力，也不可能获得最新、最尖端 科学技术。这些方式由于不能实现外部技术的内部化，不可能把外部的知识资源转化成 具有本企业特征的核心能力，因而不能为企业带来持续竞争优势。实践证明，在一定条 件下技术可以引进，但自主创新和技术能力永远不可能通过引进获得。在涉及国防安全 和经济安全的关键领域，国家都会对转移或转让这些技术持谨慎甚至封锁的态度，真正 的核心关键技术更是引进不来的。技术引进难度在加大，空间在缩小。 从企业竞争能力来看，缺乏核心关键技术以及由此所导致的持续自主技术创新能力 薄弱，己经成为制约我国企业提升国际竞争力的关键因素。目前我国制造业规模庞大， 但附加值还很低，在全球制造业的生产链上处于中、低端生产环节。也有相当部分企业 的技术要素的潜力没有能够充分发挥，也就是说，很大部分企业其技术存量和潜力是有 的，但缺乏对这些潜力和技术存量的有效激活，出现了企业技术资源的沉淀。 技术是一种知识资源，企业作为技术知识的载体，是一个动态变化的技术知识系统， 代表了企业的技术能力。本文分析企业技术知识系统及其特征，在构建技术自主度评价 的基础上，探讨了基于技术知识系统的技术自主度评价，有助于为后来的研究者提供进 一步研究的工具。同时，为了能给企业判断自身技术自主程度提供一个分析框架，使各 企业之间技术自主程度的比较成为可能，有必要对企业技术自主程度进行定量研究，因 为它不但是企业寻找并学习其他企业技术管理和政策最佳实践的重要方式，同时也是发 现本企业技术活动存在的问题并加以改进的重要依据。企业经营者非常关心本企业的技 术总体能力、相对比较优势和发展情况，目的是提出完善和改进企业技术自主度的具体 措施，以提高企业竞争能力，从而整体上提高我国企业的自主技术能力及国家创新水平。 大连理工大学硕士学位论文 1 2 研究内容 为了实现本文的研究目标，本文在国内外研究成果的基础上，分析了企业技术知识 系统、技术自主性的概念和本质，在此基础上，建立一套科学和完整的企业技术自主度 评价指标体系，并结合企业案例进行综合评价，研究内容包括六部分，各部分内容如下： 第一部分主要介绍选题背景与意义，即如何发现这个选题，并阐述研究的目的， 研究内容、研究方法与技术路线，以及论述了研究现状及发展趋势。 第二部分主要是对国内外相关研究文献综述。包括对企业技术知识的内涵、自主 技术创新中知识问题的研究和技术自主论的研究，试图比较准确地把握技术知识的内 容；归纳和评述了技术自主创新评价的相关评价层次和指标研究。这些研究成果都给予 了企业技术知识系统中技术自主度评价指标体系构建以重要的借鉴和启示。 第三部分是技术知识系统和技术自主理论研究，构建技术知识系统，分析技术知 识系统的特征，同时界定了技术自主的概念，深刻理解技术自主的知识本质，力求揭示 两者的作用机制以及基于技术知识学习的技术自主能力的形成过程。 第四部分是构建基于企业技术知识系统的技术自主度评价指标体系。在大量阅读 文献的基础上，通过企业调研，征集专家们的意见和建议，评价企业技术自主度的指标 主要包括技术投入、生产制造水平、技术学习环境、学习能力和技术产出五个方面2 9 个指标。 第五部分应用多层次模糊综合评价法( m h f c e ) 对某减速机厂风电齿轮箱增速器齿 轮修形技术进行实证分析与评价，得出计算结果并基于计算结果给予说明。 第六部分对基于企业技术知识系统的技术自主度评价体系研究进行了结论总结， 针对我国具体情况给出了提高企业技术自主能力的对策与建议。在总结本文结论的同时 对本文的研究领域进行了研究展望。 1 3 研究的方法和框架 1 3 1 本文的研究方法 本文采用的研究方法有： ( 1 ) 文献阅读法。在阅读了大量关于企业技术知识系统、技术自主论和技术自主 创新相关文献的基础上确定了本文的研究目的和意义，进行了相关概念的界定，明确了 两者之间的关系和主要研究方法：多层次模糊综合评价法( m h f c e ) 。 一3 一 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 ( 2 ) 专家访谈咨询法。在构建了企业技术知识系统中技术自主度评价模型过程中， 访谈多位专家咨询各个评价指标的合理性，并及时修改，同时还确定了各个指标的权重， 为进一步的实证分析和该模型的应用价值打下了基础。 ( 3 ) 定量与定性分析相结合。在定性分析了企业技术知识系统和技术自主性，以及 两者关系和评价指标的同时，构建了基于企业技术知识系统的技术自主度评价模型；发 放问卷，收集数据，运用多层次模糊综合评价法，进行了各个指标权重的计算。 ( 4 ) 理论研究与实证分析相结合。综合运用管理学、技术创新学、技术经济学等 理论，结合我国企业技术自主的现状，分析了企业技术知识系统和技术自主概念界定： 构建了基于企业技术知识系统的技术自主度评价体系，运用多层次模糊综合评价法，对 某风电企业减速机厂齿轮箱增速器齿轮修形技术自主活动数据进行了加工分析。 1 3 2 主要研究技术路线 本文的框架和技术路线图如图1 1 所示： 图1 1 技术路线图 f i g 1 1 t e c h n i c a lr o a dm a p 大连理工大学硕士学位论文 2 国内外相关文献综述 研究基于企业技术知识系统的技术自主度评价，首先要在充分理解企业技术知识、 自主性技术创新中知识问题的研究和技术创新能力评价方法。这是后续研究能够深入进 行的必要理论基础。在对这些问题的探讨中，国内外学者已做了很多工作。 2 1 技术知识内涵 技术作为一个复杂的系统，它所包含的内容不断丰富，随着时间的推移和认识角度 的不同，对技术系统的组成要素认识也不同。国内外相关领域的学者从不同的角度对技 术的构成进行了很多研究。 陈昌曙认为，技术是实体性要素工具、机器、设备等、智能性要素知识、 经验、技能等和协调性要素工艺、流程等组成的体系。这是技术的结构性特征，或 技术的内部特征【1 1 。安同良认为，作为社会存在的技术由原材料、工具及机械设备、管 理、对技术及其技术产品的需求、技术工人及技术人员、资金、信息7 个要素构成【2 1 。 陈凡将技术要素分为：经验形态的技术要素，主要是经验、技能这些主观性的技术 转移中隐性知识转化的影响因素研究技术要素；实体形态的技术要素，主要以生产工具 为主要标志的客观性技术要素；知识形态的技术要素，主要是以技术知识为象征的主体 化技术要素【3 】。刘大椿也将技术要素分为这三类，并认为在不同的技术中，由于三种要 素的地位和主导作用的不同，将技术分为了经验型、实体型和知识型三种结构类型【4 j 。 常立农将技术要素分为经验技术( 经验、技能) 、物化技术( 工具、机器) 和智力 技术( 知识、方法) 。在技术的发展过程中，经验技术、物化技术、智力技术都是同时 发挥作用并相互影响，从而结合成一个有机整体的1 5 j 。 陈孝先将技术转移活动中的技术分为三种知识体系：一是操作性技术知识体系，如 有关设备、流程、产品、零部件的功能、操作和使用方法以及与此相关的理论知识；二 是原理性技术知识体系，即有关技术的深入的原理性知识体系，包括技术专利、模型、 公式、图纸及操作流程和管理制度等等，它含有内在理论解释的技术知识体系，其中包 括了操作技能；三是管理性技术知识体系，指技术操作和应用中所需要的经验、技能、 信息和组织与管理制度等等【6 j 。 郑春东、和金生认为“与企业生产活动相关的各种技术都属于技术要素范畴，每一 项技术就相当于生态系统中的一个物种。就技术本身而言，它只是一种系统知识，但在 企业生产活动中，技术则依附于机器设备、人员、过程、机制等不同的载体，而这里所 指的技术是从上述载体中抽象出来的技术 【7 】。 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 美国著名技术哲学家米切姆( c m i t c h a m ) 从功能的角度提出技术由以下四类要素 互动整合而成：作为对象( 人工物) 的技术，包括装置、工具、机器、人工制品等要 素；作为过程的技术，包括制作、发明、设计、制造、操作、维护、使用等要素； 作为知识的技术，包括技艺、规则、技术理论等要素；作为意志的技术，包括意愿、 倾向、动机、欲望、意向和选择等要素【剐。 r o g e re b o h n 提出技术指的是把投入转化为产出的具体生产流程以及实施这种转 化时用的构成这些活动的知识和技能的总和p j 。 罗默尔明确地将技术视为一种人力资本中不断积累的非竞争性的一般知识和创意 性的专业知识，它和物质资源和物质劳动一起构成影响技术进步的因剥1 0 j 。 陈昌曙、陈凡以及常立农对技术要素的阐释，忽视了企业文化、组织管理制度在技 术发展中的重要作用；陈孝先、安同良和r o g e re b o h n 对技术要素的理解忽视了人的 经验、技能、思维模式等在技术中的作用；郑春生认为技术是一种系统知识，依附于不 同的载体，这些载体承载了技术的所有知识，忽视了基本原理性知识在整个技术发展中 的基础作用；米切姆从哲学的角度把人的意愿、倾向、动机等( 即人的意志) 作为技术 的一个要素，但是忽视了人员本身的技能、技巧、思维模式等。 陈凡教授认为，技术知识是人们在劳动过程中所掌握的技术经验和理论，即技术知 识有两种类型，一种是经验知识，一种是理论知识，不同的技术知识表明人类在认识自 然和改造自然的过程中，个体认知能力的不同发展阶段，它们对技能的影响也有各自不 同的特点【l 。陈凡教授的经验性知识和理论知识相当于隐性技术知识与显性技术知识。 甘路明分析了技术知识的内涵、组成和特性，认为技术知识可分为知是、知奥、诀 窍，其中前两种属于显性技术知识，后一种属于隐性技术知识。同时指出技术既有一般 知识的共性，但也具有其他特性：专用性、隐含性、生成性、累积性、路径依赖性、更 新性、组织依赖性、转移成本和收益难以独占性1 1 2 1 。 张斌把技术知识看作是人类改造事物的知识，而把科学知识看作人类认识事物的知 识。他认为，技术知识的真理性尺度在于真、善、美三者的统一，这与自然科学知识真 理性的单纯求真尺度是不同的。这一论述突破了以往对经验科学知识所包含的认识事物 的知识与改造事物的知识不加区分的原有观念；并认为“技术知识是关于依据对自然物 质客体的一定程度的认识，借助一定的物质手段，有效地改造、变革自然物质客体，使 之成为能满足人的需要的物质形式的知识1 1 3 j ，张斌对技术知识的概念、对象、含义等 方面均做了哲学层面的提升，使我们更容易理解技术知识所具有的独特内涵。 大连理工大学硕士学位论文 王大洲从对技术本质的理解出发，在技术创新语境中把技术看作一种技能和知识， 指出正是把技术知识同人工制品加以区分，才突显了技术的信息与知识特征，技术史的 研究也表明：是知识，而不是人工制品，才是技术的根本。根据波兰尼的理论，“具体 到技术领域，任何一项技术都可以被看作可以清楚表达出来的技能和无法用语言明确表 达的技能两部分之和。即显性技术知识和隐性技术知识，这样，技术知识就是两者的 并集。如果把技能和知识并列使用的话，技能就是难言类型的知识【1 4 1 。 王永强根据技术创新的过程，从企业微观层面分析了企业技术知识系统的要素组 成、要素中的技术知识及管理，他认为基于技术创新的企业技术知识系统，是由企业内 外多种技术知识要素及其联系构成的以生产新产品或提供新服务为目的的总体。认为技 术系统由技术主体( 人员) 、技术诱因( 技术需求信息) 、技术对象( 原材料或部件) 、 技术手段( 工具、设备、工艺流程、技术管理) 、技术结果( 产品) 、技术环境几大要 素组成1 1 5 】。基于以上分析，企业技术知识系统由以下8 个要素组成：研发技术人员、 技术工人和生产管理人员企业内外部的技术需求信息原材料或部件是技术知识系 统中的对象要素机械设备企业组织管理制度、管理流程等工艺产品环境。同 时在分析技术转移中的技术知识的基础上，从产品技术知识系统、生产技术知识系统、 研发技术知识系统三个方面的静态角度和动态角度分析了技术转移中的技术知识系统， 期望对引进技术的企业技术能力提升有所帮助1 1 6 1 。 魏明等揭示企业技术与知识之间的内在联系，技术的本质是服从于实践目的的知识 体系。从实体、智能、工艺三方面分析技术的知识构成以及企业技术系统的知识特征1 1 。丌。 一般认为，知识是具有潜在价值的信息，而技术是科学性的或其他组织化知识在实 际任务中的系统应用。技术资源的知识特性决定了它对其他资源的替代关系，以知识为 基础的技术因为减少对原料、劳动力、时间、土地和资本的占用，成了先进经济的重要 的资源。因此，技术是一种技能和知识，即技术是人们在认识和改造周围环境过程中所 获得的处理、使用和制造有用物品的技能和知识，可简称为技术知识。 2 2 自主性技术创新中知识问题的文献综述 美籍奥地利经济学家熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) 最早提出“创 新理论 。1 9 1 2 年，熊彼特的经济发展论正式出版问世，他认为：创新是在新的体 系里引入“新的组合 ，是“生产函数的变动【1 8 j 。这种组合或变动包括以下五个方面 的内容：产品创新、工艺创新、市场创新、资源开发利用创新、体制与管理创新。与技 术直接相关的创新，即开发新产品和采用新技术才是熊彼特的创新思想的主要内容。 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 但后来许多学者沿着他的思路对技术创新理论进行广泛而深入的研究。国外学者对 技术创新理论的研究大致经历以下几个阶段【1 9 1 ，见图2 1 。 第一阶段( 2 0 世纪5 0 年代初“o 年代末) 复兴阶段 从不同角度对熊彼特所提出的许多假说进行实证分析，将熊彼特的创新理论 研究内容 与新古典经济理论运用于技术创新的研究巾，形成了对技术创新起源、效应 和内部过程与结构等方面的研究。主要特征是：研究比较分散，没有形成完 及特征 整的理论框架；在管理科学中逐渐形成专门的技术创新研究领域；开始涉及 创新过程中信息交流与创新环境等问题。 曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 、卡曼( m 1 k a m i e n ) 、厄特巴克( j m 代表人物 u t t e r b a c k ) 、兰格里士( j m l a n g r i s h ) 和麦尔斯( s m y e r s ) 等。 第二阶段( 2 0 世纪7 0 年代初 8 0 年代初) 兴旺阶段 研究内容 逐渐出现对创新不同侧面、不同层次内容较为全面的探讨，并将众多理论与方 法应用于技术创新的研究巾。主要特征是：技术创新研究从管理科学和经济发 及特征 展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。 代表人物美国经济学家纳尔逊( r n e l s o n ) 和温特( c w i n t e r ) 等人。 第三阶段( 2 0 世纪8 0 年代至今) 综合阶段 研究内容主要特征是：技术创新理论研究向综合方向发展，研究者注重研究成果对社会 及特征经济技术活动的指导作用。 代表人物多西( g 。d o s i ) 、弗里曼( c f r e e m a n ) 和厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 等人。 图2 1 技术创新理论研究阶段 f i g 2 1 r e s e a r c hs t a g eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y 熊彼特的创新理论发展至今，基本理顺技术创新理论研究的整体框架，表现出如下 的特点：一是研究内容多样化。在技术创新扩散理论l 驯、技术创新管理理论【2 1 1 、技术创 新与市场结构及产业结构与贸易结构的关系瞄j 、技术创新与经济增长和结构变化关系 i z s 】、技术创新对产出和就业的影响、政府在技术创新的作用等方面取得了新的进展【2 4 l 。 二是研究方法和手段多样化。综合运用现代经济学与管理学的各种理论与方法，以及调 查研究、案例分析、实证分析等多种手段来研究和验证创新理谢矧。 学者们早就注意到知识在自主性技术创新中的地位。傅家骥( 1 9 9 8 ) 认为，“自主 技术创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破 ，“完成技术的商品化，获取 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 商业利润 ，并在此基础上总结了自主创新的基本特点，企业“技术突破具有内生性”， 在“技术与市场方面具有率先性，在“知识和能力 两方面的支持具有“内在性 i ”j 。 他从具体和抽象两个方面阐述了自主性技术创新的特殊性：虽然率先性不是自主性技术 创新的本质特点，但是对技术、知识、能力的统一概括却指出了支持企业技术创新的技 术和知识是出自于企业内部。技术创新从知识论的角度概括为：是通过对知识的“创造、 演进、交流和应用，将新的思想转化为可销售的产品和服务，以取得企业经营成功，1 2 6 j 1 2 7 】。 关于知识的涵义，学者们从各种角度给出不同的定义，有知识的实体观，有知识的 组织观，还有d a v e n p o r t 多种因素的动态组合等说法圆】，最能够达到普遍应用程度的解 。释是中国国家科学技术领导小组办公室在关于知识经济与国家基础设施研究报告中 提出的知识定义：经过人的思维整理过的信息、数据、形象、意象、价值标准以及社会 的其他符号化产物，不仅包括科学技术知识知识中的重要组成部分，还包括人文社 会科学的知识，商业活动、日常生活和工作中的经验和知识，人们获取、运用和创造知 识的知识，以及面临问题做出判断和提出解决方法的知识p j 。对知识更深层次的研究是 对知识类型的研究。波兰尼( m i c h a e lp o l a n y i ) 在人的研究( 1 9 5 7 ) 中首次提出难 言知识和明言知识的概念引起了学者们的充分重视。在波兰尼的知识划分研究基础上， 许多学者进行了进一步的研究，日本学者野中郁次郎( 1 9 9 4 ) 、竹内光隆( 1 9 9 5 ) 提出 了现已更加广泛地被人们接受的理论：两种知识相互转化的知识螺旋运动模型，这使技 术创新过程中的知识变化轨迹更加清楚i 刈。现在学界最常见的分类则是经济合作与发展 组织( o e c d ) 在以知识为基础的经济( 1 9 9 6 ) 报告中的划分：关于事实的知识 ( k n o w w h a t ) ，关于知识的来源和拥有者的知识( k n o w - w h o ) ，关于科学原理和自然 规律的知识( k n o w w h y ) 以及做事的技能和技巧( k n o w h o w ) p 。 企业的竞争优势来自于那些具有特殊性质的要素，知识就是诸要素之一。从熊彼特 从经济学视角提出“创新就是生产函数的变动，而这种函数不能分解为小的步骤”【1 8 l 到学者们对“企业技术创新的实质就是知识向人工制品或服务的转化以及新知识的生成 过程一【3 2 】的认识，在企业技术创新过程中的知识已经被提到了重要地位；学者们从不同 角度对其运作机制进行研究。从创新观和知识观相连的角度看，知识是创新实现的基础， 任何技术都是知识的表现形式，技术创新是新知识的开发和商业应用【3 3 州。因为知识在 技术创新过程中的作用是体现在知识存量的静态和动态的过程中削3 5 j ，所以学者们就从 知识管理，乃至于知识流动、知识整合的视角进行研究i 刈。现有不少研究都表明，企业 各类行为的实质就是将组织知识转化为产品或服务以及产生新知识1 3 7 1 ，这关键取决于组 织的知识整合能力，自主性技术创新行为也不例外。如孟庆伟教授把企业的知识流动言 简意赅地描绘为知识从共享到原创的过程【3 引，和金生把实现知识的有效应用而进行的知 基于企业技术知识系统的技术自主度评价研究 识传播或演变称为发酵法【3 9 】等等，这些看法从不同角度描述了企业知识流动的过程。这 一过程包含通过个体成员所拥有的不同专业知识、技能、观念、创意的耦合，促使个体 以及组织的隐性和显性知识之间的相互补充和转化，并达到创新成功。 2 3 技术创新能力评价指标与方法文献综述 本节是对技术创新评价方法的研究，目的就是为了寻找一种能够科学、合理对基于 企业技术知识系统的技术自主度进行评价的方法。 2 3 1评价层次和主要指标研究 如何评价技术创新能力一直是理论界、政策制定者和企业所关注的问题。技术创新 过程的性质特点，决定着我们“无法直接衡量技术创新的质量和数量”【柏j 。但是，可以 采用一些替代性指标来反映技术创新活动。目前存在着许多不同的测度层次和测度指 标，可以将这些方法和指标分为如下三个层次三个方面，见表2 1 1 4 。 表2 1 评价技术创新能力的层次和主要指标 t a b 2 1 l e v e l sa n dk e yi n d e x e so fe v a l u a t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 淤 测度层次备注 指标内容 企业产业 国家 测 投入 r & d 、资本、劳动力、教育、工程技术人员比例、m i m n e s还包括一些无法 度 产出 专利( 在国外申请或授权数) 、新产品、新r 艺、出口、技 在“量”上进行 指 术贸易、科技学术论文、高技术产品、经济增长生产率 测度的因素 标政治法律、社会文化、经济规则、网络、学习机会胄皂力、市直接或间接地影 环境 场结构、政策、科技体制响投入和产出 在该文中，作者总结了在技术创新研究中，多数学者倾向于使用r & d 、专利、生 产率等指标。r & d 指标侧重从投入方面评价技术创新；专利、生产率指标关注的是技 术创新产出；环境指标着重的是直接或间接的影响投入和产出的指标。 ( 1 ) r & d 投入型指标 r & d 投入型指标通常包括r d 经费、r & d 经费来源构成、r & d 投入比例、r & d 人员投入比例。最常使用的指标是r & d 投入比例。在研究市场结构、需求等因素与技 术创新的关系时，学者们常使用r & d 投入比例作为技术创新能力的评价指标。该方法 很容易在创新与相关因素之间建立起“函数关系 。采用这一指标实际上默认了“有 r & d 必有创新 的假设。很显然，这种假设深受线性创新模式或思想影响。 ( 2 ) 专利指标、生产率产出型指标 大连理工大学硕十学位论文 专利或专利倾向( 专利瓜& d 或专利研究者人数) 作为衡量技术创新产出的一个重 要指标，其优点主要有：几乎涵盖所有技术领域，是不同国家对技术创新的一种同质评 价；专利文献含有大量关于发明、技术、发明者等方面的信息；许多国家都有专利系 统或数据库；具有时间序列性和一定的可比性。此外可将专利视为与技术研究开发本身 具有紧密联系的数据；只要专利批准标准不变，其数据的客观性就是可以预期的，等等。 生产率指标方法起源于经济学家对经济增长源泉的探索，主要从技术创新对经济增 长或经济发展的贡献来分析技术创新的影响。 ( 3 ) 环境指标 该指标不是直接从企业的