（技术经济及管理专业论文）浙江省先进制造业基地与人才支撑体系互动关系研究.pdf

塑笪垄堂型型业兰叁型燮至皇垫叁墨竺塑望! ! ! ! ! ! 摘要 制造业是目前浙江省工业中的支柱产业，工业总产值的3 4 是由 制造业贡献的，但是浙江省当前的制造业存在着产品技术含量低、竞 争力不强的弱点，为了改变制造业落后的面貌，浙江省政府领导在最 近的工业大会上提出了建设先进制造业基地的构想，强调在提高原有 传统产业技术含量的同时，大力发展高新技术产业。本文主要是针对 先进制造业基地同人才支撑之间的互动关系，提出先进制造业基地要 有相应的人才支撑，因此极具研究意义。 本文共包括六块内容，第一块内容是绪论部分，主要论述了选题 背景、论文框架、主要创新点和主要概念的界定；第二块内容是有关 的理沦综述部分，对与制造业基地相关的企业集群理论进行了归纳总 结；第三部分是从理论的角度论述了先进制造业基地同人才支撑之间 存在着互动关系，即在制造业基地形成以为人才主要的诱导因素，而 在制造业基地形成后又会对人才的集聚产生推动作用；第四部分则是 从实证角度分析了先进制造业基地同人才支撑之问存在着互动关系， 其中分别讨论了国外的四大世界制造业基地和国内长三角、珠三角和 环渤海湾制造业基地的人才流动状况；第五部分主要论述了浙江省当 前制造业基地存在的一些现状及其原因，得出了浙江省当前的制造业 基地还没有同人才形成有效的互动关系；第六部分主要是提出了促进 先进制造业基地同人才支撑形成互动的相应措施。 关键词：制造业基地，人才支撑体系，企业集群，先进，互动 浙江省先进制造业皋地0 人才支撑体系互动关系研究 a b s t r a c t m a n u f a c t u r i n g i st h e s u p p o r t i n g i n d u s t r y i n z h a n g p r o v i n c e c u r r e n t l y ，a n d 3 4 p r o d u c t i o n v a l u eo f i n d u s t r y i n z h e j i a n g p r o v i n c e i sc o n t r i b u t e d b ym a n u f a c t u r i n g b u t t h ec u r r e n t m a n u f a c t u r i n g i n z h e j i a n g p r o v i n c ee x i s t ss o m e w e a k n e s s ，s u c h a st h el o wc o n t e n t i o n i n p r o d u c tt e c h n o l o g y i n o r d e rt o c h a n g e t h e l a g g i n gv i s a g e o ft h e m a n u f a c t u r i n g ，t h eg o v e r n m e n t l e a d e r so f z h e j i a n g p r o v i n c e p u t f o r w a r da c o m p o s i t i o n a b o u t c o n t r u c t i n g aa d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g b a s ei na r e c e n t l y i n d u s t r i a l m e e t i n g ，w h i c he m p h a s i z e db o o s t i n g t h e t r a d i t i o n a l m a n u f a c t u r i n g ，m e a n w h i l e w es h o u l d v i g o r o u s l yd e v e l o p t h e h i g h t e c h n i c i n d u s t r y t h e t h e s i s a i m i n g a tt h em u t u a la c t i o nb e t w e e n t h ea d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g a n dh u m a nr e s o u r c e s u p p o r t i n g ，b r i n g f o r w a r d s t h a t t h ea d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g b a s en e e d s c o r r e s p o n d i n g h u m a nr e s o u r c e s u p p o r t i n g ，s o t h et h e s i si s w o r t h y o f b e i n g r e s e a r c h e d t h i st h e s i sc o n t a i n ss i x p a r t s ，t h e f i r s t p a r t i sa b o u tt h e i n t r o d u c t i o nw h i c h m a i n l y d i s c u s s e st h er e s e a r c h b a c k g r o u n d 、t h e s i s f r a m e 、m o s t l y i n n o v a t i o na n d m o s t l yc o n c e p t i o n s ；t h e s e c o n do l l ei s m a i n l y a b o u tt h e s u m m a r i z a t i o no f t h e o r y , w h i c h s u m m a r i z e st h e t h e o r y o f c o r p o r a t i o n c l u s t e rc o r r e l a t e dw i t h m a n u f a c t u r i n g b a s e ；t h e t h i r do n ei s m a i n l y a b o u tt h ed i s c u s s i o no ft h em u t u a la c t i o n b e t w e e n z h e j i a n g p r o v i n c ea d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g b a s ea n dh u m a n r e s o u r c e s u p p o r t i n g f r o mt h e a c a d e m i c a n g l e ，n a m e l y t h ei n d u c e m e n t t h c t o ro f m a n u f h c t u r i n g b a s ei sh u m a n r e s o u r c e ，m e a n w h i l e t h et h e f o r m a t i o no f m a n u f a c t u r i n g b a s ew i l ld r i v et h e c o n v e r g e n c y o f l m m a n r e s o u r c e ；t h e f o u r t h o n ei s m a i n l y a b o u tt h e d i s c u s s i o no f m u t u a la c t i o nb e t w e e nt h e a d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g b a s e a n d t h e 2 塑望塑堑堂型堕些苎些皇垄塞壁堡墨兰垄叁墨型窒 h u m a nr e s o u r c e s u p p o r t i n g f r o m p o s i t i v i s m a n g l e ，w k i c h d i s s e r t a t e s t h e s t a t eo fh u m a nr e s o u r c e o ft h ef o u ro v e r s e a s m a n u f a c t u r i n g b a s e a n d t h ed o m e s t i c m a n u f a c t u r i n g b a s eo f c h a n g j i a n g r i v e r t r i a n g l e a r e a 、z h u j i a n g r i v e r t r i a n g l e a r e aa n dt h e r o u n d i n g b o h a i a r e a ；t h e f i f t ho d e m a i n l y d i s c u s s e st h e a c t u a l i t y o fc u r r e n t m a n u f a c t u r i n g b a s e i n z h e j i a n g p r o v i n c ea n dt h ec a u s e ，a n dt h ec o n c l u s i o n i st h a tt h e m u t u a la c t i o nb e t w e e nt h e m a n u f a c t u r i n g b a s eo f z h e j i a n g p r o v i n c e a n dh u m a nr e s o u r c eh a s n t f o r m e d ；t h e s i x t ho n e m a i n l yb r i n g f o r w o r dt h e c o r r e s p o n d i n g m e a s u r ew h i c hc a n p r o m o t e t h em u t u a l a c t i o nb e t w e e nt h ea d v a n c e d m a n u f a c t u r i n g b a s eo f z h e j i a n g a n d h u m a nr e s o u r c e s u p p o r t i n g k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gb a s e ，t h es y s t e m o fh u m a nr e s o u r c es u p p o r t i n g ， c o r p o r a t i o nc l u s t e r ，a d v a n c e d ，m u t u a la e t i o n 浙江省先进制造业基地! 人才立捧体系互动关系研究 1 ，1 选题背景 第一章绪论 2 0 0 1 年5 月，同本通产省发表的白皮书第一次提到，中国已经成为“世界 工厂”( 即世界制造业基地 ，日本世界生产大国的地位已开始动摇。新加坡总理 李显龙在同年9 月份福布斯杂志举办的企业高层会议上说，正如同本在战后 成为“世界工厂”一样，中国将在2 1 世纪成为“世界工厂”。美国新闻周刊 2 0 0 1 年9 月3 日题为中国公司的扩展的文章、韩国世界先驱报的文章， 以及美国华尔街日报2 0 0 2 年1 0 月1 0 日发表的题为世界工厂的文章均 阐述了“中国己成为世界工厂”的观点。在我国国内有关中国是否能够成为世界 制造业中心也展开了大量的讨论，大部分人认为。我国只是在劳动密集型产业方 面有一定的优势，已成为局部的世界工厂，而在资本密集和技术密集型制造业产 业还不具备成为世界工厂的规模和水平。总体上都认为中国目前还不是世界的 工厂，但是在将来完全可能成为世界工厂，因此我们目前首要的任务就是加强国 内制造业基地的建设。 改革开放以来，制造业作为浙江工业的主体，已成为推动国民经济增长的主 要动力。从整体而言，浙江制造业已形成了以民营经济为主体的机制优势、以块 状经济为代表的区域优势、以辐射全国面向世界的市场优势，浙江已经成为全国 重要的制造业基地。但是，浙江省的制造业总体上仍存在着产业层次低、技术创 新能力弱、利用外资规模小、人才支撑体系弱等问题，尚未成为全国先进的制造 业基地。 现在的知识经济时代是一个人才主权时代、是人才赢家通吃的时代、是资本 追逐知本的时代。在这个时代，科技和人才是影响社会经济发展水平的决定性因 素。人才作为科技的和知识的载体，其人力资本的存量水平和发展状况决定了 个地区、国家的综合竞争能力和可持续发展的能力。同时在国际竞争中，对物质 资源、市场的争夺，已逐渐让位于对人才的争夺。竞争力的强弱将以人力资源竟 浙江省先进制造业轼地与人才支撑体系互动关系研究 争力的强弱体现出来。从理论上来讲，人力资源由于拥有其他资源所不具备的不 可替代性的特点和优势，所以要建设先进制造业基地首先要树立人才的支撑。因 为先进制造业基地特别突出了“先进性”，而先进性强调的就是要在努力提高浙 江传统产业的基础上大力发展高新技术产业，而高新技术产业的核心是高新技 术，高新技术的获得必须以技术创新和人才为支撑；从现实上来说，浙江省的制 造业基地也存在着上述这些问题，追究其根本原因还是在于缺乏人才的支撑。所 以尽快建立人才支撑体系，无论是对于目前的浙江省制造业发展还是对于浙江 省整体经济的发展需要来说，都具有重大意义。 1 2 本文拟研究的几个主要问题 从理论角度论述人才支撑是制造业基地发展的有效的促进因素，制造业基地 同人才支撑体系之间存在着互动关系 通过对世界四个制造业基地以及中国目前建立长三角、珠三角、环渤海湾制 造业基地的研究分析，得出制造业基地与人才支撑体系之间存在着一种互动 关系 根据以上论述得出的互动关系认为要大力发展浙江省先进制造业基地首先 要搞好技术创新和人才支撑体系的建设。针对浙江省目前制造业人才支撑体 系存在的不足之处，以及先进制造业基地同人才支撑体系之间的互动关系， 提供相应的对策。 1 3 本文的研究框架 浙江省先进制造业基地1 j 人才立撑体系互动关系研究 绪论( 选题意义，研究 方法、拟研究问题、概 念界定) 通过对四个世 界制造业基地 以及中国磔三 角、鲢三角和 王；l 、渤海湾制造 业基地的分 折避一步验 证制造业基地 1 日人才之间的 互动性 有关企业集群 的理论综述 从理论上分析先进制造 业基地同人才点撑体系 之间存在着互动关系 分析目前浙江 省制造业基地 的状况和存在 的问题及托原 因 结论；浙江省目 前的制造业基地 还没有获得足够 的人才史撑，光 法形成互动关系 促进浙江省先进制造 业雉地的建设，形成 合理的a 才支撑体系 和两者的有效互动 8 浙江省先进制造业摧地与人才史撑体系互动关系研究 1 4 本文的主要创新点 第一次系统地提出了浙江省先进制造业基地的人才支撑体系。 实证和理论研究相结合。通过对世界四个制造业基地以及中国目前建立长三 角、珠三角、环渤海湾制造业基地的研究分析，得出制造业基地与人才支撑 体系之阳j 存在着一种互动关系。同时对制造业基地与人才支撑体系之间存在 的互动关系进行了理论上的探索。 提出了在高新技术企业人力资源开发的培训机制中应有效地培育企业家精 神，同时系统地提出了浙江省先进制造业基地建设中人才的外部支撑体系 1 。5 本文的研究方法 定性为主，同时兼顾定量的分析方法。针对制造业基地同人才支撑体系 之问的互动关系从实证和理论两方面进行论述。 按时间段进行分析，即按照世界制造业基地的四次转移进行分析。 按照不同的范围进行分析，即从国外的制造业基地的分析为起点，进而 分析我国长三角、珠三角和环渤海湾制造业基地，最后再联系到浙江省 制造业基地。 1 6 相关概念的界定 16 1 世界制造业基地( 世界工厂) 的定义 在现在的经济学辞典或经济学教科书中，还没有对世界制造业基地( 世界工 厂) 下过定义或作过解释通常只是对已经发生的经济现象的一种描述。例如， 一些文献中曾经把1 8 世纪完成工业革命后的英国称之为世界工厂。因为英国当 时已成为世界上最强盛的工业国其工业制成品及其跨国贸易遍及世界五大洲。 第二次世界大战以后，日本从战争的废墟上重新崛起，国民经济特别是制造业的 持续高速增长，使同本成为世界上届第二位的经济大国。到了二十世纪7 0 年代 9 浙江省先进制造业基地与人才支撑体系互动关系研究 中后期，同本顺利实现了产业转型和结构升级，即从以重化工业为主导转向附加 价值高、消耗能源少的机械、电子产品为主导。在此后的二十多年里，日本的汽 车、半导体、家用电器、机械设备等产品，在国际市场上保持了很强的竞争力， 引导着世界的潮流。于是日本则成了这个时期的“世界制造业基地”。“日本第一”、 “= 1 本制造”、“有路必有丰田车”正是对日本成为世界制造业基地的一种概括和 描绘。 根据英国和同本工业发展的历史经验，1 1 3 4 1 吕政对世界制造业基地下了这样 一个定义，就是一个国家的制造业已成为世界市场重要的工业品的生产基地。具 体地说成为世界制造业基地，应当达到下述要求：在制造业领域，不只是少数 产品和少数企业在世界市场上占有重要地位，而是有一批企业群和系列产品在 世界市场上占有重要的地位，这些企业和产业的生产能力、新产品开发能力、技 术创新能力、经营管理水平、市场份额已成为世界同类企业和同类产业的排头兵， 并在世界市场结构中，处于相对垄断的地位。 另外，1 2 8 】成其谦认为世界制造业基地就是面向全球市场最重要、最大的工 业产品生产基地。从传统产业到高技术产业( 尤其是后者) 拥有一批优秀企业， 其制成品在品牌、技术、质量、价格，以及生产效率和经营管理，应当在总体上 代表着某个时代世界制造业最高水平，并在全球主要市场占有重要地位。同时他 还提出了补充论点，即1 ) 世界制造业中心并不一定是科技中心；2 ) 受外国控 制的世界工厂并不是真正意义上的制造业中心。 中国经济贸易委员会认为，“世界制造业基地”的含意可以从两个方面来理 解：首先，它的前提是一国经济融于世界经济，并参与了国际分工；其次，“世 界制造业基地”意味着该国在国际分工中扮演了“工厂”的角色。具体来说： 1 一段时期内，该国的制造业生产相对其它国家具有比较优势，生产规模和进 “l 口规模领先于世界其它国家。这里强调的是比较优势。在世界经济中，一国成 为“世界制造业基地”并不一定需要具有绝对优势，具有绝对优势的国家可能在 国际分工中扮演着另外的角色。 2 “世界制造业基地”是特殊国家的特殊现象，它与工业化不同。大多数的国 家都经历有工业化的过程。但不是每个国家都能成为“世界制造业基地”。成为 “世界制造业基地”的国家先于其他国家开始工业化的进程，这种时间上的优先 浙江省先进制造业牲地与人才支撑体系互动关系研究 使其在世界工业革命初期扮演了早期“世界制造业基地”的角色。随着其他国家 工业化的进展和完成，其“世界制造业基地”的地位逐渐丧失。 1 6 2 制造业基地的定义 平常我们所说的制造业基地往往是指一个国家某一区域的制造业企业群，它 同世界制造业基地还是有一定的差别的，通过对上面世界制造业基地的定义界 定，我们可以引伸出制造业基地的涵义。首先我们要分析制造业基地同世界制造 q k 基地之间存在的主要区别： 一、世界制造业基地一般是在一个国家的区域范围内有时甚至有可能超越了国 界的制造业企业群，它可能包括多个国内的制造业基地。而国内的制造业基地是 以困内的某一块区域为界形成的企业群。 二、在影响力和辐射力方面有所区别。对世界制造业基地而言，需要有一批企业 群和系列产品在世界市场上占有重要地位，这些企业和产业的生产能力、新产 品丌发能力、技术创新能力、经营管理水平、市场份额已成为世界同类企业和同 类产业的排头兵，并在世界市场结构中处于相对垄断的地位：而一般的国内制造 业基地只是在国内市场上占有重要的地位，其研发能力、创新能力在国内的企业 中处于领先水平。 因此，对制造业基地的定义我个人认为可如此界定：即存在前后向关系或横 向竞争关系的企业群在某一区域范围内形成集群，并通过其地理位罨的优势强化 r 企业之测的技术、知谚 和人才的交流，从而形成了某一区域中的规模经济，使 区域内企业在技术创新能力、产品市场竞争能力上在这一区域甚至更为广泛的区 域中处于领先地位。 1 6 3 先进制造业基地的定义 浙江省先进制造业基地建设规划纲要指出，先进制造业基地是以高技术产业 为先导、高附加值产业为支撑、高度国际化的产业集群，它具有市场占有率高、 技术创新能力强，能够引领本行业生产力水平不断提高等特点。具体可以从三个 方面来理解：一是经济地理的概念，强调的是制造业的地理集中和空间集聚发展； 二是区域经济的概念，强调的是制造业在区域分工中的重要地位和区域经济发展 浙江省先进制造业基地与人才立撑体系互动关系研究 巾的作用；三是产业经济的概念，强调的是制造业所体现的生产力的先进性和产 、l p 结构优化。f 6 6 】 16 4 制造业基地属于制造业企业集群 很明显制造业基地具有某种程度的地理上和空间上的集聚性，它是由许多存 在前后向和横向关系的企业所构成的，并产生相对应的集聚效应，即通过更为专 业化的分工和协作生产提高企业的生产效率，同时大量纵向和横向的企业之间的 合作可以形成企业外部规模经济的特点，而且基地中企业之间特有的文化氛围使 得企业之间存在着大量的正式和非正式的交流，有效地加强了知识和技术的外溢 和扩散，提高了基地内企业的整体创新能力和市场竞争力。因为制造业基地形成 之后所产生的种种效应完全与企业集群内企业的具体表现相符，所以我们可以认 为制造业基地属于制造业企业集群。浙江省先进制造业基地建设规划纲要中就明 确提出了制造业基地的地理集中性和空间集聚性，认为现在浙江必须加快制造业 基地的建设，而在各地形成制造业企业集群是关键从这里也可以反映出制造业 基地具有制造业企业集群的特性。因此在以下的论文中对制造业基地的研究主要 依据企业集群的相关理论来展开。 1 6 5 人才支撵体系 二十一世纪属于知识经济时代，如何提高我们人才的知识存量和质量，以更 好地应对外来的和内在的竞争是我们所面对的一个重要问题。对于浙江省而苦， 要大力发展浙江省的先进制造业基地，真正体现出“先进性”，必须从人才的培 养和合理柿置上下工夫。而要提升智力资源的水平，关键是构造一个良好的人才 支撑体系，或者也可以说是进行人才开发和培育的环境平台。 在现有的文献中对人才支撑体系的定义还没有学者明确提出过，本人认为人 爿支撑体系就是能够孵化符合要求的新人才、提高现有人刁水平、加强人才流动 并促使人力资源取得最优分配的环境平台。具体而言，它包括很多要素，如一般 技术人才、高新技术人才、一般的管理人才、企业家、良好的人才培育体系、促 进人才合理配置的人才市场、良好的学习氛围以及其他所有能够促进人刁素质提 高的外部支撑体系等。 浙江省先进制造业基地j 人才支撑体系互动关系研究 第二章制造业基地的相关理论综述 2 1 企业集群的概念 关于企业集群，学者们有着不同的定义。亚当斯密曾有过这样一段描述： “f ：1 工所穿的粗劣呢绒上衣，就是许多劳动者联合劳动的产物。为完成这种朴素 的产物，必须有牧羊者、拣羊毛者、染工、以及其他许多人，联合起来工作 姑n 不论，单就简单器械如牧羊者剪毛时所用的剪刀来说，其制造就须经过许多 种类的劳动。为生产这极简单的剪刀，矿工、熔铁炉建造者、木材采伐者等， 必须把他们各种各样的技艺联合起来。”从他的描述中我们可以得到这样的结论： 所谓小企业集群是由一群具有“外部分工”性质的小企业为了完成某种产品的生 产联合而形成的群体。 2 】 马歇尔( 1 8 9 0 ) 作为外部经济理论的典型代表，他从“外部经济”的角度对 这个问题进行了探讨。他认为企业集群是由专门人才、专门机械、原材料提供、 运输便利以及技术扩散等“一般发达的经济”所造成的“外部经济”促使小企业 的集聚从而形成小企业集群。【8 】 集聚经济理论的代表人物是胡佛和韦伯。胡佛( 1 9 7 5 ) 将小企业集群看作是 具有“集聚体”规模效益的企业群体。 韦伯在1 9 0 9 年出版的工业区位论中把区位因素分为区域因素和集聚因 素。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生 集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而地方工业 化，这是最重要的高级集聚阶段。而这种高级阶段的企业集聚就是我们所说的企 业集群。 1 1 】 地域生产综合体理论者认为地域生产综合体在一个工业点或一个完整的地 区内，根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地安置各企业，从而获 得特定的经济效果，这样的一种企业问的经济结合就称为生产综合体( 企业集 群) 。【4 】 浙江省先进制造业丛地与人才支撑体系互功关系研究 而新产业理论者称企业集群为新产业区，他们下了这样一个定义：新产业区 是弹性专精。的中小企业群所组成的地方生产系统，区内有具备一定劳动技能的 劳动力资源。 1 9 9 8 年波特( p o r t e r ) 在哈佛商业评论上发表了企业集群和新竞争经 济学一文，系统提出了以企业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。波特认 为企业集群是集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，这种 由独立的、非正式联系的企业及相关机构形成的企业集群代表着一种能在效率、 效益及韧性方面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特 定区域的知识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。 台湾学者吴思华( 1 9 9 2 ) 综合了许多学者的看法认为小企业集群是指“一群 独立自主又彼此依赖的成员组合，成员之间常具有专业分工、资源互补现象、彼 此问维持着长期的非特定合约关系。” 浙江学者仇保兴( 1 9 9 9 ) 从制度经济学和生态学角度提出了他对企业集群的 定义，即“小企业集群就是克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度性办法，具 体的来说，就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起 来的组织，这种组织结果介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳定，比层 级组织灵活。借助这种特殊的组织结构，小企业之间建立长久的交易关系而且不 一定耍以契约来维持，而主要通过信任和承诺来进行协作。”【2 1 弹盹专精：指灵活性加专业化 浙江省先进制造业基地与人才支撑体系互动关系研究 2 2 企业集群的理论发展 企业的集群发展是一种世界性的经济现象，关于企业集群的理论众多，最主 要的一些流派有外部经济理论、集聚经济理论、地域生产综合体与增长极理论和 新产业空间理论、新竞争经济理论、区域比较优势理论和网络组织理论。 2 2 1 外部经济理论 在1 9 世纪末，马歇尔( m a r s h a l l ) 提出的以外部经济概念为特点的企业集 群理论。i s 】他认为“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地 方即通常所说的工业地区分布而获得”。马歇尔认为不断形成和发展的 经济对于单个厂商来说，虽然是外部经济，但是，对于某一个产业或某个产业 集团来说，则都是内部经济。这种情况对于中小企业来说也是适用的，因为把全 部具有相同性质的中小企业集合起来，并且对生产过程中各个阶段进行专业化和 分工，就实现了作为巨型企业特征的规模经济生产。在这里，马歇尔所说的外部 经济包括企业集群所产生的外部经济。严格地来说，他讲的是“小企业集群”( 工 业区) 。作为一种企业群落理论，马歇尔的外部经济理论是“小企业集群”理论。 这一理论是在分析产业生产成本时引入的，是立足于产业角度的分析。他通过“外 部经济”对中小企业集群的讨论具有很大的启发性。 2 2 2 聚集经济理论 近代区位理论的奠基人，德国区域经济学家【1 1 】韦伯( w e b e r ) 在1 9 0 9 年出版 的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和位置因素。他认为实际对 区位起作用的区域因素主要是运输成本与劳动成本( 工资) ，而对区位起作用的 位置因素则包括集聚因素和分散因素。在集聚因素中他又探讨了特殊集聚因素和 一般集聚因素。特殊的集聚因素如便利的交通和丰富的矿藏。但是他认为特殊集 聚因素不具备理论研究的一般性，因此他把重点放在了一般集聚因素研究上。在 他看来，一个工厂规模的扩大能给工厂带来更多的收益、节约更多的成本，而若 干个工厂的集聚能给各个工厂带来收益和成本的节约因此工厂有集聚的愿望。 他认为聚集可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势， 第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶 段，这就是所谓的企业集群。在他看来，企业集群的要素有四个方面，即技术设 浙江省先进制造业蛙地j 人才支撑体系且动关系研究 备的发展使生产过程专业化，而专业化生产部门更要求产业的聚集，劳动力的高 度分工要求完善的灵活的劳动力组织，劳动力组织有利于聚集的发生，聚集可以 产生广泛的市场化，批量购买和销售降低了生产成本，提高了效率。 韦伯的著作出现于2 0 世纪3 0 年代凯恩斯宏观理论产生之前，那时政府的干 预还比较少，传统的古典理论还占据着主导地位，因此他的集聚理论被称为古典 理论。总体而言他认为集聚是自下而上产生的，是通过企业对集聚好处的追求自 发形成的。 胡弗( h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济活动的区位中心中，也将聚集经 济视为生产区位的一个变量，并把企业集群产生的规模经济定义为某产业在特定 地区聚集体的规模所产生的经济。他认为规模经济有三个不同的层次。就任何一 种产业而言，都有单个区位单位的规模决定的经济，单个公司的规模决定的经济 和浚产业某个区位的聚集体的规模决定的经济。 巴顿( b a r t o n ) 认为企业集群有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展。与 同类企业地理集中进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力汇集 和适应于当地工业发展的劳动力就业制度。他指出，地理上的集中能刺激企业去 进行改革，地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进- f 仓m l 新，地理上的集中本 身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相 当数量的创新正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题而产生 的结果。在通讯工具大量集中的较优越的地区就能使该地区的所有企业很快采纳 这种革新。因此，巴顿理论的独到之处是将企业集群与创新联系起来。1 4 1 2 23 增长极理论 最早提出增长极理论的是帕鲁( p e r r o u x ) 。“增长极”理论认为，主导部门 和有创新能力的企业，在某些地区或大城市聚集发展而形成的生产、贸易、金融、 科技、人才、信息、交通运输、服务、决策等经济活动中心，恰似一个“磁极” 一样，能够产生较强的吸纳辐射作用。它不仅加快了自身的发展，通过向外扩散 还带动了其他部门和所在地区以至周边地区的经济增长。“增长极”具有“支配” 效应和“创新”的特点，对周围地区发生“支配”的作用，即吸引和扩散的作用， 技术的创新与扩散作用，资本的集中与输出作用，获取巨大规模经济效益的作用， ，“，i 三聚集经济效果的作用。“增长极”的出现使人口、资本、生产、技术、贸易、 浙江省先进制造业拱地与人才支撑体系互动关系研究 信息等要素高度聚集，产生“城市化”趋向，形成经济区域。由于创新、支配、 推动等的产生、强化、弱化或消失，经济增长可以视为是一个不平衡机制发生作 用的过程。 根据增长极理论，一个地区要想取得经济增长，关键是要在本地区内建立起 一系列推动性产业，通过这些产业的集聚，来推动经济的增长。而这种推动性产 业的建立可以依靠国家政策和地区政策自上而下地完成。 2 2 4 地域生产综合体理论 1 4 】苏联学者科洛索夫斯基( k o r o s o v s k i ) 将地域生产综合体定义为：“在一 个工业点或一个完整的地区内根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰 当地( 有计划地) 安置各企业，从而获得特定的经济效果，这样的一种各企业间 的经济结合就称为生产综合体”。从地域生产综合体的这个定义我们可以明显体 会到综合体的集聚性质。涅克拉索夫认为地域生产综合体是“在经济区、加盟共 和囤、自治共和国、省、边区内一个或几个专门化部门的高度结合，并基本上 共同利用生产性和非生产性基础设施”( 周起业等，1 9 8 9 ) 。前苏联地域生产综合 体理论建立在传统的计划经济体制基础上，具有集中人力、物力、财力办大事的 优势，综合体的建设完全是由国家投资完成，因此，与增长极理论比较起来，自 卜而下形成聚集的特征更加明显。 2 2 5 新产业空间理论和新竞争经济理论 2 0 世纪8 0 年代，斯科特( s c o t t ) 、斯托伯( s t o r p e r ) 、哈里森( h a r r i s o n ) 和沃尔( w a l e r ) 等试图建立地区经济动态学新产业空间的理论框架，资本主义 发展可在此框架内用交易成本和劳动经济理论加以说明。新产业空间理论的核心 是假定纵向分化和生产组织的关系是相互的，一方面在某一地区产生经济聚集的 网络经济分化出现( 如硅谷) ：另一方面，这些区域生产系统促进了生产的进一 步分化和劳动的进一步分配。外部规模经济和范围经济可促进这一过程，新技术 的出现特别是柔性生产技术使企业可实现小批量生产，外部规模经济通过改善企 业与当地的劳动力市场和制度间的交流进一步得到促进。该理论认为技术创新常 局限于特定地区，即创新过程的地理空间。在高科技部门，知识以专业化的技术进 步为基础，通常表现为高度的空间聚集，此外，这些部门企业问联系的管道是创 新扩散所必需的知识。 浙江省先进制造业基地与人才立撑体系互动关系研究 1 9 9 0 年。波特在其著名的国家竞争优势【10 l 中，也提出了企业集群的思 想。他通过对国家竞争优势的考察发现，绝大多数的国家，其成功的产业都是由 企业集群组成的，而非孤立的个体组成。在企业集群内，企业的合作与适度竞争 是改集群内单个企业与整个企业集群保持活力与竞争优势的决定性因素。 2 2 6 区域比较优势理论 区域比较优势理论认为，不同区域之间资源的配置效益存在着差异，产生差 异的原因有两类：一是区域之间外部经济的差异；一是区域之间生产要素比较优 势的差异【4 】。个区域内已有的资源集聚会产生经济效益，同时区域内的基础设 施、公共事业也会给产业的生产经营活动带来经济效益，这就是所谓的区域外部 经济。区域间的外部经济不同。会造成资源配置的区域比较优势差异。生产要素 比较优势是指区域之间各种生产要素拥有状况及其相对价格的差异，不同的生产 要素比较优势也对应着不同的资源配置的区域比较效益，具有资本、技术、信息、 人力资源优势的区域与不具有这些要素优势的区域相比，其资源配置的区域比较 效益显然为高。当区域间存在比较效益差异时，在“资源趋向效益，效益吸引资 源”的原则指导下，产业势必在效益较高的区域形成集聚，这就是产业集聚的区 域比较优势理论。 2 2 7 网络组织理论 网络组织理论以“资源依赖”( 这里指人力资本、技术诀窍等各种各样的资 源) 作为分析的基础，认为企业由于无法通过市场和企业内部突破自身的能力( 包 括技术和管理) 约束时，企业必须跨越自身的边界，企业间实现资源共享，优势 f i 补。其结果是企业问不再是通过市场分“馅饼”，而是通过网络组织把“馅饼” 做大，实现“1 + i 2 ”的效果。也就是说企业的行为、企业内部的要素，不是由 供求关系所导致的价格机制所决定，而是由企业间的关系所控制。 与企业理论相比较，网络组织理论对经济活动的基础采用了一种更为广阔的 视野，在承认市场依赖和技术依赖重要性的同时，他们寻求这种依赖更深刻的根 源，提出了互补性活动和资源依赖的观点。如里查德森首先论证了网络组织存在 的理由。他认为企业只是从生产和服务过程中截取某些阶段从事分工活动，企业 从事分工活动的范围取决于它的能力。一般来说它从事的是与自身能力相适应 的活动，因此企业的边界是由它的能力决定的。由于企业从事的是某种分工活动， 浙江省先进制造业基地j 人才史撑体系互动关系研究 因此它的活动从来不是孤立的，而是与其他企业互相依赖的。一个企业不可能拥 有所需要的全部能力，其结果是需要企业问各种各样的组织安排，如许可证、合 资或证券投资等。( 贾根良，1 9 9 8 ) 从国内学者研究的现状来看，对中小企业集群的研究主要集中在江浙和广东 地区。其中江浙的学者们主要是从区域经济( 方民生，1 9 9 7 ：张仁寿，1 9 9 9 ) 、 制度经济学和生态学( 仇保兴，1 9 9 9 ) 、非正式制度( 李永刚、祝青，2 0 0 0 ) 、制 度变迁( 朱康对，1 9 9 9 ) 等方面进行了研究和探讨。广东学者则主要是集中在企 业网络和企业家网络上，强调了企业家精神在企业集群中发挥的重要作用( 李新 春，2 0 0 0 ：吴国林2 0 0 1 ) 。 2 3 企业集群与技术创新之间的关系 在对企业集群的研究中，很大一部分集中在集群组织对促进企业技术创新的 重要性上。在经济学原理一书中， 8 1 马歇尔较为详尽地阐述了产业区的优势， 其中一条就是能够促进区内企业的协同创新，因为“行业的秘密不再成为秘密， 而似乎是公丌了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到f 确的赏 识，机械以及制造方面和组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究。如果一 个人有了一种新思想就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此它就成 为更新的思想之源泉”。波特( 1 9 9 8 ) 从技术创新维度探讨了集群的竞争优 势，认为集群从以下四个方面促进了创新：1 由于对客户和其他相关实体进行近 距离观察和面对面沟通，集群中的企业拥有认识创新机会的良好“窗口”；2 集 群企业可以较为便利地吸收供应商和其他合作伙伴参与创新过程，从而获得快速 创新所需要的资源；3 便于和其他组织协调，集群中的企业可以进行低成本的创 新试验：4 集群中的竞争压力和动力比较能够推动企业不断创新。 7 0 l 此外，巴帕蒂斯塔和斯旺( b a p t i s t a s w a r m ，1 9 9 8 ) 从聚集过程的内在 动力、技术运动的机制、现代创新活动的特征以及新经济增长理论四个方面分析 了集群与创新之间的正反馈关系，并通过实证研究支持了“集群中企业创新更多” 的结沦。 资料束源：b a p t l s t ara n ds w a n np d of i r m si nc l u s t e r si n n o v a t em o r e ? r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 9 8 t 9 浙江省先进制造业娃地0 人才支撑体系互动关系研究 目前，国内的学者也对集群的技术创新优势进行了分析。王缉慈( 2 0 0 1 ) 把 企业集群看成是适合创新的空间，并将其中原由归结为地理邻近和社会根植两组 效应。魏江等( 2 0 0 1 ) 着重分析了集群中的文化根植效应对企业间技术学习的支持 作用，包括鼓励合作互信、增强学习主体的吸收能力、促进人员流动等。刘友金 ( 2 0 0 2 ) 提出了集群式创新的概念，认为集群是适合中小企业创新的组织形式， 因为它使得中小企业在创新行为优势的基础上又能获得创新的资源优势。由此可 以跳出“熊彼特假设”的争议圈。 2 4 ，企业集群产生的动力机制分析 一个国家在国际上是否具有较强的竞争力，关键在于其产业竞争力。而同产 业竞争力密切相关的是企业集群。因此，无论是在发达国家还是发展中国家，都 大力发展自身的企业集聚区、实施企业集群战略，以提高企业的竞争力，为了达 到实践的可操作性。我们必须分析其产生的动力机制原理。总体而言，企业集群 可以从集聚经济理论、交易费用理论、创新理论加以分析，其中创新理论是研究 的重点。 2 4 1 集聚经济理论 集聚经济理论主要强调的是通过分享公共基础设施、专业化劳动力资源、销 售市场等获得集聚经济效益。企业通过集聚可以获得在分散状态下难以取得的经 济效率，系统功能大于在分散状态下各企业所实现的功能之和，可以产生所谓的 协同效应。 外部经济理论学家马歇尔在1 8 9 0 年的经济学原理中，i s l 认为产业集聚可 以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围经济。外部规模经济指同行业的 企业利用地理接近性，通过规模经济使学习经验曲线中的生产成本处于或接近最 低状态。使无法获得内部规模经济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济。 外部范围经济指在企业数量增多、生产范围广大，特别是相关产业的企业集聚时， 可以通过垂直联系及时获得与供应商、客户之间的业务联系，通过水平联系可以 借助分包商的生产能力、控制分包商的产品质量等。 浙江省先进制造业基地与人才支撑体系互动关系研究 总的来说，集聚经济理论的集聚效应使边际收益递增，生产成本降低。同行 业的企业利用地理接近性，通过合资、合作或建立联盟等方式共同进行生产、销 售等价值活动，大大降低了原材料价格，节约了单位运输成本：同时积极地进行 技术交流，共同开发和利用销售网络，降低了产品的研发和销售成本，使平均成 本明显降低，增强了自身的竞争实力。 2 4 2 交易费用理论 马歇尔认为由于信息、知识的溢出效应、专业化技术供给者和熟练劳动力市 场的存在，企业在空间的集聚能够降低信息交易成本。暗含着知识的外部性、专 业化生产和企业之间合作所不得不面对的信息交易成本对于集群的形成有着重 大的影响。沿着马歇尔的思路，g o l d s t e i n 和g r o n b e r g ( 1 9 8 4 ) 等人指出：对于 很多存在辅助产业的企业来讲，之所以会选择地理上的靠近，是因为地理上的接 近会降低企业之问合作的成本，从而增加产业的经济规模并且获得专业化的收 益。w i l l i a m s o n 也指出，当面对面的信息交流对于企业十分重要的话企业会 选择靠近，这样可以降低人移动的物理成本。在“新经济地理”关于企业集聚现 象的研究文献( f u j i t a 、t h i s s e ，1 9 9