（技术经济及管理专业论文）浙江省企业自主创新风险问题研究.pdf

浙江工业大学硕士论文 浙江省企业自主创新风险问题研究 摘要 近年来，推动科技自主创新已成为我国发展经济技术的核心内 容。对浙江这样一个经济发展比较迅速但产业层次、技术层次均较低 的大省而言，推动企业自主创新是进一步提升经济发展的重要保证。 然而自主创新的高风险性使不少企业要么望而却步要么屡战屡败，因 此有效地控制和防范企业自主创新风险，是保证创新成功的重要课 题。据此，本文紧密联系浙江省现状，通过实证与理论相结合的深入 研究，对浙江省企业自主创新风险问题进行系统分析并提出防范与控 制建议。 论文首先从理论上阐明了浙江省企业自主创新的必要性和自主 创新风险的普遍性，并通过综合分析和归纳，对自主创新的涵义和自 主创新风险的涵义分别作了界定。在此基础上归纳出自主创新风险的 本质特征，并界定了企业自主创新风险因素，即技术、市场、管理、 资金、生产和环境等六大因素。本文以这六大风险因素作为系统框架， 结合相关调研数据，在浙江省企业自主创颓主体分析的基础上，对浙 江省企业自主创新的六大风险现状分别做出了阐述与分析。然后，本 文依据浙江省企业自主创新风险因素的特征，系统地构建了浙江省企 业自主创新风险的评价指标体系，并运用层次分析和模糊综合评价结 合的方法对浙江省企业自主创新风险和风险因素做出了评价。最后， 本文根据对浙江省企业自主创新风险因素的分析与评价，有针对性地 提出了如何防范和控制浙江省企业自主创新风险的各项措施与建议。 关键词：自主创新，风险，浙江省，企业，评价 浙江工业大学硕士论文 r e s e a r c ho nt h er i s ko fe n t e r p r i s e s s e l f i n n o v a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c e a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，p r o m o t i n gt h e t e c h n o l o g i c a l h a sb e c o m et h ek e y c o n t e n to f d e v e l o p i n g o u rc o u n t r y se c o n o m i ca n dt e c h n o l o g y t o z h e j i a n gs u c hal a r g ep r o v i n c ew h i c hh a sq u i c ke c o n o m i cd e v e l o p i n g s p e e db u tl o wi n d u s t r yl e v e la n dt e c h n o l o g yl e v e l ，p r o m o t i n gt h e s e l f i n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n ti n s u r a n c et ot h ef u r t h e re c o n o m i cd e v e l o p i n g b u tt h eh i 曲r i s ko fm a k e sm a n ye n t e r p r i s e se i t h e rh a n gb a c ko r r e p e a t e d l yf i g h ta n dr e p e a t e d l yf r u s t r a t e s ot oe f f e c t i v e l yc o n t r o la n d t a k ep r e c a u t i o n sa g a i n s te n t e r p r i s e s r i s ki sa n i m p o r t a n ts u b j e c tt o g u a r a n t e et h ei n n o v a t i o ns u c c e e d s a c c o r d i n gt ot h i s ，o nt h e b a s i so f c l o s e l yc o n t a c tt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h r o u g ht h e f u r t h e ri n v e s t i g a t i o nw h i c hc o m b i n e dw i t ht h et h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h e p a p e ra n a l y z et h ee n t e r p r i s e s o fz h e j i a n gp r o v i n c e ，a n df u r t h e r m o r e g i v et h ep r e c a u t i o na n dc o n t r o l l i n gs u g g e s t i o n s t h ep a p e rh a se x p o u n d e dt h en e c e s s i t ya n dt h er i s ko f o fz h e j i a n g p r o v i n c e a n dh a v ed e f i n e dt h em e a n i n go fs e l fi n n o v a t i o na n ds e l f i n n o v a t i o nr i s kr e s p e c t i v e l yt h r o u g ha n a l y z i n ga n ds u m m i n gu pt h e m s y n t h e t i c a l l y o nt h eb a s i so ft h i s ，t h ep a p e rs u m su p t h e e s s e n t i a l c h a r a c t e r i s t i c so ft h es e l fi n n o v a t i o nr i s k ，a n dd e f i n e st h ef a c t o ro f 浙江工业大学硕士论文 e n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o nr i s k n a m e l y s i xm a j o rf a c t o r s ，s u c ha s t e c h n o l o g y , m a r k e t ，m a n a g e m e n t ，f u n d ，p r o d u c t i o na n de n v i r o n m e n t ， e t c t h et h e s i sr e g a r d st h i ss i xm a j o rr i s kf a c t o r sa st h es y s t e m a t i cf l a m e o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h es u b j e c to fe n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o n ，a n d c o m b i n i n gt h er e l e v a n ti n v e s t i g a t i o na n dr e s e a r c hd a t a ，i te x p l a i n sa n d a n a l y z et h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs i xm a j o rr i s k sr e s p e c t i v e l y t h e n i t s t r u c t u r et h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fe n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o no f z h e j i a n gp r o v i n c es y s t e m a t i c a l l y , a c c o r d i n gt oi t s c h a r a c t e r i s t i c so ft h e e n t e r p r i s e s s e l f i n n o v a t i o nf a c t o r s ，a n df u r t h e r m o r ee v a l u a t e t h e e n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o na n di t sf a c t o r sb yt h ea h p a n dd e l p h im e t h o d i nt h ee n d ，t h ep a p e rh a sp o i n t e d l y p r o p o s e de v e r y m e a s u r ea n d s u g g e s t i o n so fh o w t ot a k ep r e c a u t i o n sa g a i n s ta n dc o n t r o lt h er i s ko ft h e e n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o n o fz h e j i a n gp r o v i n c e ，a c c o r d i n gt ot h e a n a l y z i n ga n de v a l u a t i n g t h ee n t e r p r i s e s s e l fi n n o v a t i o n o fz h e j i a n g p r o w n c e k e yw o r d s ：s e l fi n n o v a t i o n ，r i s k ，z h e j i a n gp r o v i n c e ，e n t e r p r i s e e v a l u a t e 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： 诈蝴 1 日期：) 易年，月c )e ：i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被套阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 t 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：峄晚为 导师签名：舅h 彳岁l 日期：乃彩年月。ie t 日期、年 r 月 1 日 彦舢b t l 浙江工业大学硕士论文 第一章绪论 1 1 本文的研究背景和意义 胡锦涛主席曾强调，要坚持把推动科技自主创新摆在全部科技工作的突出位 置，坚持把提高科技自主创新能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环 节，加快建设中国特色国家创新体系1 。江泽民同志也曾经讲过：“创新是一个民 族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。如果自主创新能力上不去，一味靠 技术引进，就永远难以摆脱技术落后的局面。一个没有创新能力的民族，难以屹 立于世界民族之林z 。” 自主创新是以创造性和市场成功为基本特征的周期性技术经济活动的全过 程。某种成功的自主创新，经过普遍的推广，必然导致地区产业结构、市场结构、 外贸结构的变化，刺激新的市场需求，同时也带动新一轮更高层次的技术创新， 从而形成一种良性循环，推动地区经济的不断增长。在美国，1 9 2 8 1 9 7 8 年生产 率增长有4 0 是由技术创新取得的3 。由于科学技术特别是高新技术具有“溢出效 应”，自主创新的成功必将给整个社会经济带来更大的效益。 改革开放以来，浙江经济社会迅速发展，一个重要的原因就是在短缺经济的 条件下，浙江企业以体制和机制的优势抢占了先机，赢得了发展。但是，时过境 迁，在买方市场的新形势下，中低档产品普遍供大于求，市场需求的制约越来越 大。尤其是随着我国社会主义市场经济体制的逐步完善，浙江原有的一些体制先 发优势正在逐步减弱；随着中国西部劳动密集型产业的迅速发展，我省传统产业 和产品的市场空间在不断缩小；随着我国加入世贸组织和法制化进程加快，我省 的技术模仿环境日趋严峻，产业层次、技术层次较低的劣势逐渐显见。市场竞争， 不进则退，不进则亡。科技是第一生产力，提高自主创新能力，不仅关系到我省 科技事业的长远发展，而且关系到全省的经济发展潜力。从整个经济生活讲，如 果不坚持自主创新，其后果将导致增产而不增收，繁荣而不富裕。 1 李国杰，“提高自主创新能力必须端正认识”，科学时报【j 】| 2 0 0 5 年3 月 2 江泽民，全面建设小康社会。开创中国特色社会主义事业新局面，人民出版社【m 】，2 0 0 2 年 3 刘友金，企业技术创新论，中国经济出版杜【m 】，2 0 0 1 浙江丁业大学坝i j 论文 然而企业自主创新的战略先导性和激烈竞争性，及其发展过程的不确定削- 、 复杂佳与动态性，决定了企业自主创新的高风险性。一项自主创新的成果，尤j l 是高新技术成果，从其创意、构思到研究丌发以至进入市场的过程中需要经过 许多环节，几乎每个环节都有失败的可能性，即风险。美国的一项资料表明，高 科技企业只有6 0 左右的研究开发计划在技术上获得成功，而在技术上获得成坫 的研究开发计划中只3 0 能够推向市场，丽推向市场的自主创新产品中仪j2 是 最终成功的。由于高风险的存在，当一个企业进行创新活动时，不少企业由于过 分惧怕风险丽对自主创新望丽却步不敢丌展自主创新，从而丧失了发展的良机。 然而自主创新过程的高风险的存在并不意味着自主创新结果的失败命运，创新的 结果主要取决于对创新过程的有效管理，如果对影响创新成败的各环节风险因素 做到心中有数。并对这些可能存在的风险制定较好的防范措施，就会将创新风险 降到最低限度，提高创新的成功率。因此，在自主创新过程中，对影响刨新成败 的多种风险因素进行全面的调查和分析，并针对这些风险提出较好的防范措施与 途径，使自主创新的风险降到最低，对于保证创新的成功有着极其重要的意义。 本文主要从浙江省企业自主创新风险问题着手，研究了浙江省企业自主创新 风险的相关问题，结合浙江省企业实际情况，分析了浙江省自主创新风险的影响 因素，建立了自主创新风险的评价模型，并对风险防范对策提出建议。 1 2 本文的研究思路 本文的研究目的是通过企业自主创新风险的理论研究和浙江省企业自主创 新风险的现状分析，对浙江省企业自主创新风险问题及其影响因素做了阐述分 析，并在此基础上系统构建了浙江省企业自主创新风险因素的指标体系，采 1 层 次分析法和模糊综合评价法建立了企业自主创新风险评价综合模型，并迸一步提 出浙江省企业自主创新风险防范、控制对策。 1 3 本文的研究方法 本文主要采用了理论研究法、企业访谈法、调研问卷法、数学建模等方法。 2 浙江工业大学俩，卜论史 通过对技术创新风险的相关理论进行分析研究，对企业自主创新风险进行了定 义；通过对浙江省8 3 3 家科技企业的问卷诵研和5 0 多家科技企业的实地调研访 谈，搜集到部分浙江企业自主创新现状的相关资料并对自主创新现状进行分析： 通过现状分析，结合相关调研数据，运用层次分析法和模糊综合评价法建立了浙 汀省自主创新风险评价模型：根据上述分析，对浙江省企业自主创新风险控制提 出建议。 1 4 本文创新点 1 在研究技术创新风险的基础上对企业自主刨新风险涵义进行了研究、定 义。 2 构建了浙江省企业自主创新风险因素的指标体系。 3 运用层次分析法和模糊综合评价法结合相关调研数据，对浙江省企业自 主创新风险各因素做出评价。 4 通过企业调研问卷法结合实地访谈，对浙江省企业自主创新风险问题作 了较全面、详细的分析。 浙江t 业人学硕i 论文 本文结构图 企业自主创新风险理论分析 溉念界定、因素分析) 二二 及特征解析 浙江省企业自主罂鲨坌塑 创新风险现状l 一 鎏蔷嘉轰莲鼻翟 主创新风险评l 一 霎鞭晶户 主创新风险的 爿 一 控制与防范 企业自主创新的含义界定 企业自主创新风险的概念界定 企业自主创新风险冈素分析 企业自主创新风险的特征解析 浙江省企业自主创新韵主体分析 浙江省企业自主创新的技术风险现状评价 浙江省企业自主创新的市场风险现状评价 浙江省企业自主创新的管理风险现状评价 浙江钳企业自主创新的资金风险现状评价 浙江省企业自主创新的生产风险现状评价 浙江省企业自主创新的环境风险现状评价 浙江省企业自主刨新风险冈素指标体系的殴定 浙江省企业自主创新风险的评价模刑建立 浙江省企业自主创新技术风险控制帚l 舫范 浙江省企业自主创新市场风险控制雨i 防范 浙江省企业自主创新管理风险控制车| i 防范 浙江省企业自主创新资金风险控制干肪范 浙江省企业自主创新生产风险控制和防范 4 浙江工业大学坝 i 论立 第二章企业自主创新风险：概念界定、因素分析及特征解 析 2 1 企业自主创新的含义界定 要研究企业自主创新风险问题，就必须首先对企业自主创新的台义进行严格 的界定。对于自主创新的定义，国内步 不同学科的研究者由于侧重点的不同，他 们从自己的研究范围出发，从经济学、技术学和管理学等角度，为自主创新规定 了许多有一定联系又有一定差别的定义。 姚晓霞认为：自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开发新技术 井实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强盎世竞争力。，其优 势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引导消费群、创造消掰 群，发现新市场、占领新f 订场4 。杨晓玲提出：自主创新是与技术引进相对应的 范畴，其含义是指一个国家或企业摆脱了对国外技术的依赖，主要依靠自己的力 量进行的自主创新5 。王芬认为：自主刨颏是指企业依靠自己的力量独立完成创 新工作，自主创新所需资源m 企业投入，企业对创新独立进行管理的模式“：禁 贸剑认为：所谓“自主创新”，是指我们完全依靠自己的力量，独立自主地创造或 创立出新事物，新东西7 。万君康认为：自主创新是指通过本国自身的学习与r d 活动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成 自主1 发的能力8 ：彭纪生等认为：自主创新的含义是主要依靠企业白身的力量 完成自主创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模 式区分丌来了，合作刨新即不同企业、不同行为主体为进行某项自主创新共同努 式区分开来了，合作创新即不同企业、不同行为主体为进行某项自主创新共同努 ”姚晓露，“企业投术刨新的立足点足白土创新”现代经济棒讨i j j ，2 0 0 5 年第5 期 5 杨晓玲，“论技术引进与自主创翱f 一藏论我国推进拄术进步帕自主剖新战昭”。天津社会科学f i l ，1 9 9 9 # 第6 期 6r 势“自土创新? 模仿创新箍) 羹1 1 技术创新模式比较研究的理性选择”，华东大学砸i 学位论文 c j 2 0 0 1 年 7 蘩授剑高新技术产业发展出走白主创新为主的道路 、卜姆t 程技术太学学报【j 1 ，2 0 0 2 年第4 期 9 万糟康论技术引进与自主创新的差联与差异武汉理丁人学学报f j l ，2 0 0 0 年第4 期 浙江t 业人学颂 。论文 第二章企业自主创新风险：概念界定、因素分析及特征解 析 2 1 企业自主创新的禽义界定 要研究企业自主创新风险问题，就必须首先对企业自主创新的含义进行严格 的界定。对于自主创新的定义，国内外不同学科的研究者由于侧重点的不同，他 们从自己的研究范围出发，从经济学、技术学和管理学等角度，为自主创新规定 了许多有一定联系又有一定差别的定义。 姚晓霞认为：自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开发新技术 并实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强企业竞争力。其优 势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引导消费群、创造消费 群，发现新市场、占领新市场1 。杨晓玲提出：自主创新是与技术引进相对应的 范畴，其含义是指一个国家或企业摆脱了对国外技术的依赖，主要依靠自己的力 量进行的自主创新。王芬认为：自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创 新工作，自主创新所需资源由企业投入，企业对创新独立进行管理的模式6 ；臻 贸剑认为：所谓“自主创新”，是指我们完全依靠自己的力量，独立自主地创造或 创立出新事物，新东西7 。万君康认为：自主创新是指通过本国自身的学习与r d 活动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成 自主丌发的能力8 ；彭纪生等认为：自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量 完成自主创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模 式区分开来了，合作创新即不同企业、不同行为主体为进行某项自主创新共同努 4 姚晓露，“企业技术创新的：足点足自土创新”现代经济探讨 扎2 0 0 5 年第5 期 杨晓玲，“论技术引进与自主创新一兼论我国推进技术进步的自主创新战略”，天津社会科学【】，1 9 9 9 4 ： 第6 期 6j ：势“自土创新? 模仿创新? 幕十美门技术创新模式比较研究的理性选择”，。静东大学坝l j 学位论丑 i c j ，2 0 0 1 年 7 蔡线剑i 商新技术产业发展府走自主创新为主的道路j f 晦下程技术大学学报f j 】，2 0 0 2 年帮4 期 8 万符康，论技术引进j ，自土刨新的关联j 差异，武汉理丁人学学报i j 】，2 0 0 0 年第4 期 浙江下业大学预i + 论文 力。陈劲认为：白t 创新是指通过本国自身的学习与研发活动探索技术日口沿， 突破技术难关，研究丌发具肯自主知识产权的技术，并快速使之商品化。自主创 新使本系统( 国家、产业或企业) 得以掌握不易被他人模仿的核心技术，核心产c 进而提高核心竞争力。其技术突破的内在性、市场的领先性和知u 资本的集成性， 使系统的技术发展具有很强的自组织力及市场应变力，可彻底摆脱技术的依赖。陆 与依附性”。 以上列举的有关企业自主创新的界定，虽然受研究者的研究视角的限制而稚 有区别，但从中可以归纳出，自主创新有三个特点：技术突破的内生性。氽业 自主创新并不是指企业在研究丌发上对每一个技术环节都面面俱到，但企、l e 必须 拥有其中核新技术的自主知识产权。核心技术或主导技术必须是由企业依靠自身 力量独立研究开发丽获得的。市场开发的率先性。率先性是自主创新所追求的 目标，新技术成果具有独占性。自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行、 或相关行业的标准和技术规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固具在行业 中的核心地位。知识资本的集成性。即通过整合内部和外部各种创新所需的资 源，为企业自主创新提供知识和能力上的内外部支持力量。这是自主创新成功的 基础和必要条件。自主创新过程中，从技术构思、研究、开发、工程建设、生产 制造和市场销售等创新过程的每个环节，都需要企业通过自身的努力，结合内外 部各种资源、知识和能力的支持来实现。 综上分析，结合经济学和管理学的视角以及自主创新的本质，本文将企业自 主创新含义定义为：企业以获取首创核心技术的自主知识产权并迅速使之商品化 为宗旨，以自我为主发展与整合企业内部与外部各种创新资源为途径，为持续 获得市场竞争优势而进行的科技创新活动。 2 2 企业自主创新风险的概念界定 风险是指由于各种因素的复杂性和变动性的影响，使实际结果和预期发g i 背 离丽导致利益损失的可能性。风险具有以下几个基本特征：一是风险是客观存在 。彭纪生刘春林，自主创新1 i 摸仿刨新的博弈分析，科学管理酬究i j l ，2 0 0 3 年第6 期 o 踩劲，从技术引进到自主创新的学习模式，科研管理【u1 9 9 4 年第2 期 浙江工业大学坝j ：论文 的：二是风险是变化的：= 三是) x t l 硷是可观测的。 目前国内外学者对技术创新风险进行了系统的研究，丰富了技术创新的风险 理论。国内外学者对技术创新风险定义的理解各不相同，目前主要有以f 几种定 义：企业技术创新风险足指由于外部的不确定性，技术创新项目的难度与复杂 性以及创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动达不到预期目标的 可能性及其后果“；企业技术创新风险是指企业技术创新在最终实现上的困难 程度增大或创新失败而承受损失的可能性”；企业技术创新的风险是指企业往 技术创新的过程中由于对内外环境因素的变化估计不足或无法适应，或由于技术 创新过程本身难于有效控制而造成技术创新活动失败的可能性l 。 由于国内外学者对技术创新风险含义地阐述不尽相同，归纳总结各类文献， 主要表现为为从三种角度进行定义：从风险柬源定义。技术创新风险是指 fr 外部环境的不确定性、项目本身的难度与复杂性，以及企业自身能力的有限性所 导致企业技术创新活动中止、撤销、失败，或达不到预期的经济技术指标的可能 性。从风险因素定义。技术创新的风险，就是指从事创新的企业或集团，由于技 术、市场、资金、财务、政策、法规等不确定性因素而导致的失败的可能性。 从技术创新过程定义。技术创新是一个链状过程：设想一原型一中试一批量生产 一市场，其中只要有一个环节出现严重障碍，就会导致整个技术创新项目的失败。 国内外学者对于技术创新风险的研究比较普遍，但单独研究自主创新风险的 几乎没有。从上述技术创新风险的定义中可以归纳出，风险的本质是失败的可能 性，而本文所阐述的自主创新的风险既与技术创新风险存在共性，义存在着其自 身的个性。本文将通过对技术创新风险定义的研究，并将技术创新其它两种模式 ( 即模仿创新和合作创新) 分别与自主创新风险进行比较，来阐述自主创新风险 的定义。 自主创新风险是技术创新风险的一部分，它包括技术、市场、财务、宏观因 素、政策法规等风险，与技术创新的其它两种模式( 即模仿创新和合作创新) 的 风险相比，自主创新有其独特的一面。 与自主创新相比，模仿创新是指最大程度地吸取率先者成功的经验与失败的 。“企业披术创新风险问题7 d f 究”辽宁下狸技术大学碳l 学位论文【c 1 ，2 0 0 1 年 2 i 二月辉，“l l ! ；i 技术创新的风险分析与防范”，专家论坛，2 0 0 2 年 1 袁客风，“企业技术创新的风险发防范”河南冶金，【j 】，2 0 0 4 年6 ， 浙江1 二业人学硕i ：论文 教训，吸收与继承率先创新者的成果。模仿创新者滞后进入新技术领域，有效地 降低了技术的不确定性；进入市场的适当滞后还可避免市场开发初期需求和市场 行为不确定性的风险。另外，市场需求已被率先创新者创造出来，尾随模仿企业 j 需按照用户需求去占领一块市场，或是通过必要的的推销艺术、产品改型拓展 市场。再次，从市场环节看，模仿创新节约了大量新市场开发的公益性投资能， 够集中投资于宣传推介自己的产品品牌，且模仿创新产品由于入市晚，还有效别 避了新产品市场成长初期的不确定性和风险，更重要的是模仿创新产品本身也能 拓展市场，挖掘新的消费群体，导致新产品市场扩容。模仿创新这种后发优势的 实质是“替代性”的普遍存在，即模仿创新者不仅存在着有别于率先创新者的方 式或途径来达到甚至超越率先者所显示出的那种发展水平或状态，而且更为重要 的是这种经过比较和选择的方式或途径产生的效果，往往导致模仿创新者在资源 条件上的可选择性和时问上的节约，使模仿创新者一丌始就可以处于较高起点， 少走弯路，最终促成经济起飞。 而合作创新则集合了多方的智慧和资源，风险具有分散性的特点，企业自身 承担的风险明显要比自主创新风险要小。当前的离新技术创新常常依赖于多个学 科和技术领域的合作才能完成。很少有企业完全具备创新所需要的足够广阔的科 技知识和技术人才拥有全部的进行该项技术创新活动所需要的资源。资源的不足 或某种技术知识及人才的缺乏将成为制约该企业从事重大技术创新活动的瓶颈。 合作创新可以将不同单位的优势技术和资源有机组合起来，实现技术的整合，资 源的同质共享，异质互补，获得研究与开发的规模优势。消除各成员单独创新的 瓶颈，使得技术创新顺利进行，提高创新的成功率。另外，合作创新可以根据各 作成员的不同的技术或能力优势，实行合理分工，使传统技术创新的各阶段线性 渐进过程转为各阶段并列同步进行，大大缩短创新的时间。因而有利于企业快速 获取新技术，避免技术更新速度加快给创新带来的风险。 对模仿创新和合作创新风险的比较，基本可以从风险来源、风险因素及创新 过程三个方面了解技术创新的风险。而风险影响因素则是分析技术创新风险的芙 键，同时也是自主创新风险分析的关键。本文主要从自主创新风险影响因素的角 度出发，将自主创新风险定义为：从事自主创新活动的企业或集团在自主创新过 程中，由于企业内部和外部所产生的各项不确定性因素而导致的自主创新失败 浙江工业人学顺 j 论文 的可能性。 2 3 企业自主创新风险因素分析 2 3 1 基于风险角度的自主创新全过程研究 企业自主创新风险是由众多内部因素和外部因素相互作用的结果，这些导致 自主创新风险产生并使之变化的因素称为风险因素。影响企业自主创新行为的胍 险因素与企业的实际情况密切相关，不同的企业，同一风险因素的影响不同。因 此，自主创新行为的风险因素分析要与企业的实际结合起来，具体情况具体分析。 自主创新的高新技术一般都是建立在最新科研成果基础之上的先进技术，具 有技术更新速度快、产品生命周期短、产业成长迅速等特点。而从自主创新过程 柬看，由于企业外部环境的不确定性、创新项目的复杂性以及创新者自身能力与 实力的有限性，从而对自主创新过程难盼进行有效控制，以至于自主创瓤活动失 败、中止或未达到预期目标。其过程如图2 一l 所示： 幽21 企业自士创新过程 图中过程表明企业自主创新首先需要对刨新产品进行市场需求的研究，如果 可行再对该技术进行自主研究与开发，如果研发成功那么再将技术成果转化为产 品，如果转化成功，那么将新产品进行市场试销，根据市场试销反应进一步改进 技术产品，然后再将新产品正式上市，如果市场销售成功的话，那么自主创新就 成功了。这过程中存在着许多“如果”，每个如果的背后都隐含着风险，可见 自主创新风险的各个环节都包含了风险因素。 2 3 2 自主创新风险因紊界定 从自主创新的全过程来看，决定企业创新成败的因素主要包括六个主要因 素，即技术因素、市场因素、管理因素、资金因素、生产能力因素和环境因素。 浙江t 业大学坷”论文 毫无疑问，自主创新的主力足技术研发，技术上的成功虽然不能表明自主创新全 过程的成功，但是技术上的失败却决定了自主创新的失败，因此技术因素是决定 自主创新成败的关键。市场因索贯穿着自主创新的整个过程。从一丌始就要进行 市场预测研究，进行技术研发时同样要关注市场的变化，技术研发成功后更要进 行市场试销，等到上市后创新的成败就看市场销售水平。而自主创薪需要大量的 资金，技术的自主研发、市场的调研、市场丌发、市场销售也都需要不少的资金， 一旦资金短缺，就会造成创新过程的停滞或失败，资金因素在自主创新过程中如 影随形，影响是致命的。企业的管理也是贯穿于刨新的全过程。管理水平的商低 直接影响到企业自主创新的众多决策是否厩确、组织中各部门是否合作协凋，这 ； 些都对创新成败起着关键性的辅助作用，管理成为自主创新风险中的影响巨大的 无形因素。生产能力同样也影响着自主创新的成败，等到产品开发成功要进行批 量生产的时候，如果出现原材料短缺、企业无法实现大批量生产或生产成木过高 的话，那么就导致产品不能赢利，自主创新成果无法商业化，那么也会导致创新 的失败。环境因素则是更加难以预料，具有不可控制的客观性，其包括国家在政 治上、经济上、法律上的各种政策和地方政府的各种政策以及外界自然环境，叮能 会给企业自主创新带来不利的因素。高新技术企业支撑环境是由企业所处地理位 置、物质文化条件、市场环境、法律法规政策等多个环境因素相互影响、相互作 用而构成的复杂的动态系统。在企业自主仓新的不同阶段，主导的环境因素是小 | 司的，且各个环境因素所发挥的作用也是刁；同的。菜一个或几个环境因素发生剧 变，将企业的自主创新发生难以预测的环境风险而蒙受巨大经济损失。 这六个主要风险因素并非自主创新风险特有的因素，但却是自主创新风险本 质的因素，与其他技术创新方式相比呈现出不同的特点。以下对这六大风险因素 进行剖析。 2 3 3 企业自主刨新各风险因素剖析 l 、技术风险的涵义、本质特征及其构成分析 在科学技术迅猛发展的今天，“技术风险”已经成为一个使用频率越来越商 的洲汇。这早，技术风险至少包括五个方面的涵义。客观性：技术开发是以运用 已有科技成果为基础、以获取利润为直接目的的创新技术成果的活动。但正如熊 i t l i | i r t 业大学顺 论文 彼特提出的，创新是“把。种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引 入! l ：产体系4 。j f 是这种“从来没有过的新组合”使得技术开发预划后果具有 较为不利的可能性或才：确定性技术风险，并因此约束着技术开发活动。帽 ； 对性：从风险主体方面分析，对于某些企业不构成重大风险的技术丌发相对于 另一些企业就可能构成导致失败的风险即使是同一个企业在不同的生产技术 组织条件下进行开发所可能发生的风险也不尽相同。模糊性：技术风险是一种 非清晰的概念，在风险“大”或“小”之问存在着一种渐变和过渡，即技术其自 “感觉性风险”的模糊属性。效用性：对一项具体技术风险的认识和承受不仪 与社会经济宏观形势和风险的实际舰模等客观因素有关，同时还与决策主体对待 风险的心理状态、抗风险能力等主观因素以及技术刃= 发产出与投入的比值等效 h 标准有关。过程性：技术风险存在于技术，1 ：发的全过程，只是在不同阶段，风险 的来源、规模、侧重点及后果不同。一般可以分别从创新激励、开发重点、工 艺过程、设备材料、组织结构等方面有针对性地对技术风险进行分析。 从技术的本质来讲，技术是有效的定向活动，是有目的的要诱发那些本身不 是自然发生的过程的现象。越是高新技术，越能有效满足人的目的，越强迫自然 去“展现”它自己，更强烈地诱发不是自然发生的过程现象，因此也就打破了自 然的平衡发展。现代高新科技的技术体系，以专业化、标准化和同步化等原则为 基础，摈弃了自然界和人类本身所固有的法则和规范，代之以技术和技术应j f j 的 法则和规范。但是由于高度发达的技术体系是建立在各个子系统的复杂互动关系 之上的，其有效运行必须以专门化及其相互衔接为代价，因为，任何个技求予 系统的运行失调，都将影响和破坏整个技术体系的结构和功能，毁及技术所建立 的体系及社会。在这个世界晕，完美的设计是不存在的，科技的发展已经使风险 成为内在于现代技术中的构成要素。 从企业自主创新的角度考虑，技术风险主要有三种：技术开发风险、技术 成果转化风险和技术替代风险。 ( 1 ) 技术开发风险是指技术研发上成功的不确定性。技术是实现高新技术 产品创新的核，i z , 依托，技术开发风险主要源自技术研发与创新中对未知的探索， 技术的研发大多处于当代科学技术的前沿，具有明显的超前性，难以预料的未知+ 4 耐科范 挫术色新风险管理，河i 匕科技人学m 版扎( m ，1 9 9 9 年 浙江工业人学顺1 论文 因素很多，且无明显的规律性，充满了不确定性。 在研究开发阶段，有些发明和构想，初看起来是可行的，很快能够熟化，佃 由r 对技术本身的复杂性估计不足，使得自主创新不得不中途停止所造成的自t 创新失败的风险。即技术难点的难度要高于预先的估计，有些发明和设想虽然在 技术上、市场上都很有吸引力，而且最初看在技术上也是可行的，然而，一日实 施就会发现许多技术问题还没有或无法解决，需要对发明进行较大的改动，甚至 还需要进一步的发明去支撑。自主创新企业在这方面的风险尤为突出。因为没有 技术是全新的不像模仿创新那样可以参考现有的技术，而且企业又是唯一j i 体， 没有与之地位相当、能起到互补作用的合作者来一起预估可行性，企业可能没有 这方面的能力和资金，导致些自主创新项目不得不半途而废。有些发明本身技 术上没有什么问题，然而它的成功实施还取决于一些其它辅助性技术的发展，而 有些辅助性技术很可能是目前无法得到的。例如，电动汽车技术本身已没有什幺 难点，但是由于其所需的电池在功率和耐久性上没有获得突破，所以限制了电动 汽年的应用和发展。 ( 2 ) 技术成果的转化风险是指，如果新技术不能成功地转化为能够上市的 新产品，那么瓶技术的研发就无法商品化，从而导致自主创新失败的风险。新技 术在诞生之初都是不完善的、粗糙的，对于在现有技术知识条件下，能否很快使 其完善起来，开发者和科技创新的企业家都没有把握。因此，新技术的发展前景 是不确定的，创新企业面临着很大的风险。成功的技术开发活动能够使企业掌握 一部分先进成果，但技术商品化过程却未因此而告终结，还必须通过产品，：发 来实现。一项高新技术产品即便能成功地开发、生产，在事先也难以确定其效果。 例如，有的技术有副作用，会造成环境污染、破坏生态环境等，则有可能受到| ； ； 制而不能实施。产品开发与单项技术开发活动的区别还在于，它必须在平衡状念 下将不同的技术结合在一起，特别是要消除某些薄弱环节对技术整体水平的限 制，以便使关键技术的优势能够真正转移到待开发的产品之中。在技术应辟j 阶 段，高科技投入不仅需要资金，而且还需要相关技术的配合。技术本来就是以体 系化形式存在的，一项技术需要一系列配套技术的支持，其中只要有一项辅助技 术满足不了需要，都会导致自主研发技术应用的失败或停滞。 ( 3 ) 技术的替代风险是指当自主创新完成的时候，一项更好的技术出现了， 浙江丁业大学顿l ! 论义 咳项自主创新已变得过时，从而失去价值，导致自主创新失败的j x l l 硷。高新技术 产品往往寿命周期短、更新换代快。企业7 f 始进行一项技术的创新时，这项技术 虽是先进的，但是由于创新过程需要一定的时问( 一般为3 5 年，短的1 2 年，眨 的需要l o 多年) 。而且当一个企业在进行项技术的创新时，也许还有别的个 业也在进行类似的刨新。激烈的竞争并不能确保本企业的技术一定会优于；日p j t l , j 介 业。对高新技术产品创新者而言，如果不能在高新技术寿命周期内迅速实现产、i k 化，收回初始投资并取得利润。那么必将遭受巨大的损失。 技术替代可以分为两种情况：一种是局部性替代，即构成替代关系的技术 之蚓具有一些相同的功能，又有各自的特长，它们的适用范围部分地重合召：一 起：另一种是旧技术整体上被新技术取代，其过程不可逆转。无论是哪种情况， 技术替代都会改变产业的竞争态势，例如在人所熟知的半导体驳代电子管、喷气 发动机取代螺旋桨发动机过程中，以及光线通讯、微波通讯对电缆的局部替代过 程中，一批正确地把握住了技术方向的企业后来居上，占据了产业的领先地位 而对技术竞争反应迟钝的企业印失去它们原有的优势。这些现象既说明r 技术皆 代的巨大力量，也说明了替代风险的双重性，企业管理者如果能够及早发现替 代技术。就有可能把这种j x l 险转化为实现进一步发展的虮遇。 2 、市场风险的特征及其构成分析 如前所述，企业自主龟l j 新风险与技术铋新的另一种模式模仿创新风险一 相比，最大的特点在于有非常商的市场风险。众所周知，市场是企业! - 存与发 展的源泉，没有市场的产品对企业来说是毫无价值的。企业自主创新的技术和产 品必须要以市场为依掘，市场不接受，新技术、新产品的任何投入都是徒劳，都 是浪费。对于企业来讲，没有市场的新产品，投入越多，亏损越大，甚至会威胁 到企业的生存。所以必须十分重视企业自主创新的市场豇l 险。当然，市场前景好 的产品技术，虽然可能存在着较大的技术风险，但是一旦研发成功，投入市场， 企业所能赚得的垄断利润将会十分可观。 从自主创新的角度出发，企业的市场风险主要体现在新产品及其定价能杏被 市场接受、新产品是否会在短时间内被替代以及新产品能否成地在市场上进行销 售。所以，可将自主创新的市场风险分为产品风险、定价风险、市场替代风险和 销售风险。 浙江t 业大学倾l 论文 ( 1 ) 产品风险：足指产品在市场上处于不适销对路时的状态。产品风险义 包括：一产品设计风险，指企业所设计的产品过时或者过于超前，不适应市场确 客的需要：二产品功能质量风险，指企业所销售的产品，功能质量不足或产品j j j 能质量过剩，不能完全满足用户需求：三产品市场定位风险，指产品的特色等 与市场顾客要求不相符合。通常，人们对传统技术产品司空见惯，因此传统产品 的市场需求是较为显在的。而自主创新产品是全新的玩意儿，它的市场也是潜乔： 的。在这神情况下，我们首先很难确定市场是否会接受某一种新的技术产品及其 接收能力。因为越是高技术，越是新产品，用户接受起来就越是谨慎小心。例如， 微波炉刚上市时，消费者担心微波的辐射危害，搞得厂家、商家、新闻媒体都不 得不反复向人们宣传“微波炉不会害你! ”，一些早期用户也来现身说法，才扣 消了消费者的困惑。再如，在全球抵制吸烟运动的冲击之下，全球烟草大王美圈 ； 菲利普、莫斯里公司花了数十亿美元开发低害化烟，但却不敢投入市场，其巾的 原因之一就是难以肯定烟民是否接受它。产品入市时机选择风险指产品进入市场 时洲的选择出现不当。对一项新的技术产品，企业很难确定市场接受它的时削。 也就很难确定产品上市的适当时间。同时，科技进展得很快，而市场可能很晚才 接受某一技术产品。 ( 2 ) 定价风险：是指企业为产品所制订的价格不当导致市场竞争加剧，或 用户利益受损，或企业利润受损的状态。产品的定价风险包括： 低价风险。低价是指将产品的价格定得较低。从表面上看，低价有利于销 售，但定低价并不是在任何时候、对任何产品都行得通。相