（技术经济及管理专业论文）排污权交易制度有效性的评价标准研究.pdf

摘要 研究排污权交易制度演进的内在规律，探讨科学、有效交易制度 瘟具备的基本条件，对于我国低成本地建立高效排污权交易制度具有 现实意义。这些基本条件组成了排污权交易制度的评价标准，为了方 便地解释各个评价标准的内涵，证明其在排污权交易制度优劣判断中 的有效性，在实践上能量化它们在具体排污权交易制度中被实现的程 度，本文构建了排污权交易制度有效性评价标准的指标体系，并对这 个指标体系的基本问题进行研究。 本文内容主要包括四个部分：( 1 ) 在排污权交易制度经济学分析 的基础上构建了排污权交易制度有效性评价标准的指标体系，基本指 标包括：市场投机程度、监督有效性、环保品创新速度以及政策弹性。 在一级指标的基础上构建了二级、三级子指标。- ( 2 ) 利用已经建立的 排污权交易制度有效性评价标准对美国s 0 2 排污权交易效率进行评 价。( 3 ) 将已构建的排污权交易制度有效性评价标准应用于我国排污 权交易制度设计之中设计适合中国具体情况的排污许可证交易模式。 模式主要由一级市场、二级市场、许可证的监督三部分组成。( 4 ) 论 述环保产品市场发展与排污权交易制度运行效率的关系，设计我国环 保产品市场发展的资金筹措模式。 排污权交易制度有效性评价标准体系是开放的标准，本文对其所 作的初步探讨只是一个开始，具体细则的制定及其修正将随着排污权 交易制度在我国的实施展开。本文的写作目的是为建立排污权交易制 度有效性评价标准提供思路，并期望能对我国排污权交易制度的建设 有所裨益。 关键词排污权交易，评价标准，排污许可证，一级市场，二级 市场，监督系统 a b s t r a c t i tw i l lb eu s e f u lf o rc o n s t r u c t i n gc h i n e s ee m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y a tl o wc o s tb u th i g h e f f i c i e n c yt h a tr e s e a r c h i n gr u l e so fe m i s s i o n s t r a d i n gp o l i c y sd e v e l o p m e n ta n ds u m m a r i z i n gp o s t u l a t e s ，w h i c hm a k e , e m i s s i o n st r a d i n gp o l i c ys c i e n t i f i ca n de f f i c i e n t t h e s ep o s t u l a t e s c o n s t i t u t ee s t i m a t i n g r u l e sa b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y t h i sp a p e r h a ss e t t l e du pg e n e r a le s t i m a t i n gr u l e sa b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c yi n t h ei n t e r e s to f e x p l a i n i n ge a c he s t i m a t i n g r u l e sa n d , t e s t i l y i n gi t sv a l i d i t y i nj u d g i n gs t a n do r f a l lo f , e m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y t h i sa r t i c l es t u d y ：b a s i cp r o b l e m so f e s t i m a t i n gr u l e st h e n t h i sp a p e ri sm a d e - u po ff o u rp a r t sm a i n l y p a r t 。o n e c o n s t i t u t e e s t i m a t i n gr u l e s a b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c ya r e ra n a l y z i n gt h e e c o n o m i c b a s i so f e m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y e s t i m a t i n gr u l e si n c l u d et h e d e g r e eo fs p e c u l a t i o ni nm a r k e t , s u p e r v i s i n gv a l i d i t y , t h ec r e a t i n gs p e e d o fe n v i r o n m e n t a lp r o d u c t s ，a n dp o l i c ya d a p t a b i l i t y t h ea r t i c l ea l s o c o n s t r u c te m b r a n c h m e n ti n d e x e so nt h eb a s eo fb a s i ci n d e x e s p a r tt w o ： e s t i m a t et h e e f f i c i e n c y o fa m e r i c a ns 0 2e m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y a c c o r d i n gt oe s t i m a t i n gr u l e st h a th a v eb e e ns e t t l e du p p a r tt h r e e d e s i g n w a d a b l ee m i s s i o np e r m i t ss y s t e m ，w h i c hh a sc o n s i d e r e dc h i n as p e c i a l r e a l i t i e s ，o nt h eb a s i so f e s t i m a t i n gr u l e sa b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c y t h es y s t e mi n c l u d e s t h r e ep a r t s ：d i s t r i b u t i o nm a r k e t ；、t r a d i n gm a r k e t ； l i c e n s es u p e r v i s i o n p a r tf o u r ：d i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h em a r k e t d e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a lp r o d u c t sa n de f f i c i e n c y 、o fe m i s s i o n s ，t r a d i n g ，p o l i c y t h e nd e s i g n t h e f i n a n c i n gp a t t e m a b o u tc h i n e s e e n v i r o n m e n t a lm a r k e t - e s t i m a t i n gr u l e s a b o u te m i s s i o n st r a d i n gp o l i c ya r ed e v e l o p i n g s t a n d a r d s t h er e s e a r c ha b o u ti ti nt h i sp a p e ri sj u s tac o m m e n c e m e n t m a t e r i a lr u l e sw i l l - b ee s t a b l i s h e da l o n gw i t l le m i s s i o n s ：t r a d i n gp o l i c y b e i n gp u ti n t op r a c t i c ei no u rc o u n t r y t h ep t i r p o s eo f w r i t i n g t h i sp a p e r i s t oo f f e r i d e ai ns e t t i n gu p c h i n e s ee s t i m a t i n gr u l e sa b o u te m i s s i o n s t r a d i n gp o l i c y , a n dd os o m eh e i pi nc o n s t r u c t i n gc h i n e s ee m i s s i o n s t r a d i n gp o l i c y k e yw o r d se m i s s i o n st r a d i n g ，e s t i m a t i n gr u l e s ，e m i s s i o n p e r m i t s ，p r i m a r ym a r k e t ，s e c o n d a r ym a r k e t , s u p e r v i s i o ns y s t e m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学 位或者证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论 文中作了明确的说明。 作者签名：鱼查目垦 日期：堕年j l 月兰l 日 关于论文使用授权的说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位 论文，允许该论文被查阅和借阅；学校可以公布该论文的全部或部分内容，可以 采用复印、缩印或其他手段保存学位论文；学校可以根据国家和湖南省有关部门 规定送交学位论文。 作者签名：鱼塑呈 导师签名：i 巡望至日期：出一l l 月上：生日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 选题的背景与意义 1 1 1 我国污染物排放现状 第1 章导论 据统计 1 1 1 2 1 我国国民经济诸行业单位产值污染物排放量位于前八位的 行业均为工业部门虽然我国目前还处于工业化的中期，尚未完成工业化，但 已经为经济增长付出了昂贵的生态环境代价并饱尝环境恶化的苦果。据中国社 会科学院环境与发展研究中心1 9 9 5 年的一项研究，如果再加上生态破坏以及由 此诱发的水旱灾害损失，中国环境破坏的年经济损失为2 8 5 9 2 4 4 9 2 2 亿元 ( 1 9 9 3 年) ，约占当年g d p 的8 1 3 。我国的环境质量恶化明显低于g d p 增长速度。其中，1 9 8 0 1 9 9 5 年g d p 年平均增长率为7 7 ，污染物排放总量 年平均增长率未超过4 ，污染物人均排放量年平均增长速度未超过3 ，按单 位g d p 平均污染物排放量年平均为负增长。据国家环保总局统计，至1 9 9 9 年 底，全国2 3 万家有污染的工业企业中，8 1 实现了主要污染物达标排放：“九 五”期间，我国1 2 种主要污染物排放总量比1 9 9 5 年分别下降了1 0 1 5 ， 实现了污染物排放总量控制的规划目标，污染物排放不断加剧的势头初步得到 控制：至2 0 0 0 年底，全国自然保护区总数已达1 2 2 7 个，约占陆地国土面积的 9 8 5 ：1 9 9 7 1 9 9 9 年每年治理水土流失面积超过5 万平方公里；1 9 9 4 1 9 9 8 年森林蓄积量年均净增量为4 5 7 5 2 万立方米，年均消耗量为3 7 0 7 5 万立方米， 继续呈净增长势头等。并且，这些成绩是在我国生态环境保护投入相对较低的 条件下取得的。从已经完成工业化的发达国家经验看，环境质量的改善须以很 大的资金和技术投入为代价。据统计，发达国家在7 0 年年代的环境保护投资已 经占到g d p 的1 2 ，其中美国为2 ，日本为2 3 ，德国为2 1 。而 改革开放以来我国环境保护投资( 不计生态保护投资) 占g d p 韵比重至今仍未 达到l 。 近年来我国虽然不断加大环境保护的力度，但仍有相当多的地区环境污染 没有得到改善。据近年我国环境状况公报b 1 ，我国“七大江河水系均受到不同 硕士学位论文第1 章导论 程度的污染，仅不足三分之一的监测断面满足类水质要求，尤以海河和辽河 流域污染为重；滇池、太湖和巢湖氮、磷污染严重；东海和渤海近岸海域污染 较重；城市空气质量基本稳定，颗粒物污染范围较广，部分城市二氧化硫污染 严重：酸雨区范围和污染程度稳定，南方地区酸雨污染较重，酸雨控制区内9 0 以上的城市出现了“酸雨”，而这种污染后果多数是由企业污染造成的。如何治 理企业环境污染已成为关系我国经济发展和保障人民生活健康的一个重大现实 问题。 1 1 2 我国污染物控制制度的发展 回顾我国环境保护事业的2 0 多年发展历程，经历了以1 9 7 3 年、1 9 8 3 年、 1 9 8 9 年、1 9 9 6 年、2 0 0 2 年五次全国环保工作会议为代表的发展阶段。 ( 1 ) 空白阶段( 建国1 9 7 2 ) 。此期间，工业基础薄弱，污染相对较轻， 仅提出了以水土保持、森林保护、劳动保护等和环境卫生相关的政策，没有明 确的环境保护目标和政策，更没有污染物控制制度。川 ( 2 ) 起步阶段( 1 9 7 3 1 9 8 3 ) 。1 9 7 3 年，国务院召开了第一次全国环境 保护工作会议，审议并通过了“全面规划、合理布局、综合利用、化害为利、 依靠群众、大家动手、保护环境、造福人民”环境保护工作方针，从此环保工 作被明确提到各级政府的议事日程上。1 9 7 4 年5 月，成立了国务院环境保护领 导小组和办公室，各部门、各地也陆续成立了相应领导机构。初步制定了环境 保护的法律法规和标准。建立了以污染预防为重点、积极控制污染的三大环境 管理制度( “三同时”制度、排污收费制度、环境影响评价制度) 。改革开放后， 采取了以调整工业布局和有计划、有步骤实施工业技术改造为核心的一系列环 保措施，治理了一批污染大、危害大、群众反映强烈的工业污染源。总体而言， l o 年间，没有理顺经济建设与环境保护的关系，一些环境保护目标在一定程度 上脱离了中国国情而且不具体，环保工作纳入了国家计划，但并没有得到真正 落实。 ( 3 ) 开拓阶段( 1 9 8 4 1 9 8 9 ) 。1 9 8 3 年底，国务院召开了第二次全国环 境保护工作会议，环境保护被确定为我国的一项基本国策，会议提出了“三同 硕士学位论文第l 章导论 步、三统一”环境保护战略方针，即“在国家计划的统一指导下，环境保护与 经济建设、城乡建设同步规划、同步实施、同步发展，实现经济效益、社会效 益和环境效益的统一”。1 9 8 4 年成立了国务院环境保护委员会和国家环境保护 局，分别负责环境保护大政策方针的决策、落实和监督管理。各级人民政府也 逐步成立了相应机构。先后颁布了一系列环保法律法规，完善了各种污染物排 放标准体系，对污染物的排放实行浓度控制。由于各项管理制度不完善及污染 物控制制度的不健全各种污染物控制标准过于宽松，环境恶化的趋势未能得 到缓解，局部地区环境质量急剧恶化。 ( 4 ) 发展阶段( 1 9 9 0 1 9 9 6 ) 。1 9 8 9 年第三次全国环境保护工作会议的 召开到1 9 9 6 年第四次全国环保会议的6 年间，我国强化以环境管理为中心，全 面推行“环境目标责任制、城市环境综合整治定量考核制度、排放污染许可证 制度、污染物集中控制制度、污染源限期治理制度等五项新管理制度。逐步建 立和完善了适应国情的环境政策、法律、制度。环保工作逐步纳入法制轨道。 大力推进科技进步，大力发展环保产业。对原有的各种环保标准进行修订，污 染物排放标准更加严格。 ( 5 ) 深化阶段( 1 9 9 7 2 0 0 2 ) 。1 9 9 6 年，1 国务院召开了第四次全国环保 工作会议，指出保护环境就是保护生产力，发展经济要以坚持生态环境良性循 环为基础，环保工作要党政一把手亲自抓。6 年问，国家颁布了6 部环境法律 和9 部相关资源法律，国务院发布了2 9 件环保规章并制定了4 3 9 项环境标准， 初步形成了符合国情的环境法律体系。污染防治工作不断深化，加强污染物防 治从点源治理向面源与流域治理、从末端治理向源头及全过程控制、污染物排 放从浓度控制向浓度控制与总量控制相结合控制、从单纯治理向调整产业产品 结构和布局转变。到；2 0 0 0 年底，、所有重点污染源及重点流域的环境质量均达到 国家规定的标准。实施了跨世纪绿色工程规划，局部地区环境质量有所好转， 环境污染蔓延的趋势没有得到有效遏制，相当多地区环境质量没有得到改变， 有的甚至还在加剧t 5 1 。 ( 5 ) 创新阶段( 2 0 0 2 至今) 。2 0 0 2 年，国务院召开了第五次全国环境 保护工作会议。贯彻落实国家环境保护十五规划。全面实施污染物总量控制 制度，强化管理，加强宏观调控，并探索充分利用市场手段解决环保问题。力 硕士学位论文第1 章导论 争到2 0 0 5 年，环境污染状况有所减轻，生态环境恶化趋势得到初步遏制，城 乡环境质量特别是大中城市和重点地区的环境质量得到改善，健全适应社会主 义市场经济体制的环境保护法律、政策和管理体系1 6 1 。 1 1 3 我国污染物治理方式现状 企业污染具有典型的外部不经济性，解决外部不经济性主要有三种办法： 政府税收、政府的直接管制和确定产权。从2 0 世纪7 0 年代起，我国已逐步建 立起了以行政管制为主、较为全面的环境管理体系。据2 0 0 3 年底国家环保局关 于我国环境保护工作情况的汇报，今后治理污染的主要措施为“强化排污费征 收、使用管理工作；严格实施污染物总量控制、排污申报登记和排污许可证制 度”，这些措施依据的就是解决外部不经济性的前两种办法。在实践中，这些措 施尽管取得了较大成绩，但也存在着诸多缺陷，对于改变排污企业的行为及环 保效果存在有限性。首先，由于排污收费制度无法准确衡量污染物的社会成本， 再加上地方保护，排污收费普遍偏低，不能有效控制污染排放的总量，排污收费 中对排污超标惩罚也不严厉。据征收排污费暂行办法，对缴纳排污费后仍未达 到排放标准的排污单位，从开征第三年起，每年提高征收标准5 。另外，对于 新建、扩建、改建的工程项目，如排污超标，应加倍收费。超标排污仅惩罚5 ， 而对新进入的超标排污企业仅惩罚一倍，这样的惩罚力度显然不足以使企业珍 惜和有效使用排污权；而排污费8 0 返还给企业的“补贴”政策，在相当程度 上鼓励企业浪费排污权的使用。其次，在排污收费制度中，政府是主体，更多 的是采取行政管制行为，而企业处于被动地位，缺乏主动治污的积极性，当政 府管制出现失灵时，环境资源配置无法达到最优。最后，排污许可证制度与污 染物总量控制原则相结合虽然从理论上能保证环境质量总体目标的实现，但由 于企业缺乏经营“环境资源”的意识、政府调配排污许可证成本高、政府职能错 位等原因，导致全社会污染治理成本过高。 2 0 0 2 年，国务院的第五次全国环保会议提出了“探索充分利用市场手段解 决环保问题”的意见，为采取经济手段解决环境污染提供了新思路。环境具有一 定的容纳和净化污染物的自净能力，向环境排放必须的( 即符合生产和生活规 4 硕士学位论文第1 章导论 律的) 和适量的( 即不超过环境容量的) 污染物不但不污染破坏环境，而且是 合理利用环境容量的理性行为，因此获得许可的排污就理所当然成为排污者的 权利。按照解决企业污染外部不经济性的第三种办法：确定产权，即在满足环 境质量要求和确定污染物排放总量的前提下，由环保部门发放的一定量的污染 物排放许可证以排污许可证为载体确立合法的排污权，并允许这种排污权按 市场价格依法自由进行交易，排污许可证价格可以通过市场供需变动进行自动 调整。排污权会从治污成本低的企业转移到治污成本高的企业，企业可从排污 权交易中获得利益，将激励排污企业主动降低排污成本和排污量，从而降低整 个社会的治污成本。也控制了污染总量。_ 排污权交易制度今后将逐步成为治理 企业污染的主导措施。 1 1 4 排污权交易制度在我国的实践 从1 9 8 5 年，一国家环保局决定北京、上海等1 8 个市县开展“排放水污染物 许可证”的试点，并于1 9 8 8 年发布了水污染物排放许可证管理办法，其后 又制定了水污染防治细则规定了向陆地水体排放污染物的许可证分为排污 许可证和临时排污许可证。1 9 8 9 年召开的第三次全国环保会议上，排污许可证 制度作为一项环境管理的新制度提出来。1 9 9 1 年国家环保局决定在上海、天津 等1 6 个城市进行排放大气污染物许可证制度试点工作。2 0 0 0 年修改的大气 污染防治法规定，对大气污染物总量控制区内企事业单位的主要大气污染物 排放总量，核发主要大气污染物排放许可证。目前许可证制度已在全国大部分 地区展开。 排污权交易制度实际上是实现污染物排放许可证自由交易的污染治理方 式，因此“许可证制度”为我国未来大范围实施排污权交易制度奠定了良好基 础。为促进排污权交易制度在全国范围的建设，最近几年我国已在部分地区进 行许可证交易的个案实验。 1 9 9 7 年在国家环保总局支持下，美国环境保护协会与北京环境与发展研究 会就开始了在总量控制条件下，我国实施排污权交易可行性的理论研究，并将 研究课题扩展到案例研究阶段，在辽宁本溪和江苏南通两个城市进行试点。2 0 0 1 硕士学位论文第1 - 章导论 年底，中国首例同城二氧化硫排污权交易在江苏省南通市完成。2 0 0 2 年南京下 关电厂与太仓港环保发电公司签署二氧化硫排污权交易的协议，这是中国首例 异地二氧化硫排污权买卖订1 。特别是2 0 0 2 年国务院召开的全国环保会议明确提 出了用市场手段解决污染问题的意见，促成了同年国家环保总局和美国环境保 护协会更紧密的合作，在四省三市和华能公司开展排污权交易试点项目，开始 了在二氧化硫排放地区的大范围实践。美国环境保护协会首席经济学家杜丹德 说“中国排污权交易试点的成功经验已为其它国家树立了榜样，中国将成为这项 制度的受益者”。排污权交易制度在国内部分省份的试点工作已取得了阶段性成 果，但由于缺乏完善明确的法律依据，市场竞争不够充分，排污权的初始分配 缺乏标准，排污申报、许可证审核制度不完善，排污监测不到位，处罚制度执 行有难度，脱离当地环境污染和经济发展的实际情况，政府行政主导交易色彩 浓厚等原因，造成排污权交易成本较高，使得排污权交易在实际操作中遇到了 困难。 1 1 5 研究排污权交易制度有效性评价标准的意义 目前为止，我国排污权交易制度的相关研究主要集中在排污权交易与其他 环境污染治理方式的比较上，而针对我国经济、地理等特点进行排污权交易制 度建设的讨论与研究比较少。实际上，研究排污权交易制度演进的内在规律， 总结科学、有效交易制度应具备的基本条件，对于我国低成本地建立高效排污 权交易制度具有现实意义。这些基本条件组成了排污权交易制度的评价标准， 为了方便地解释各个评价标准的内涵，证明其在排污权交易制度优劣判断中的 有效性，在实践上能量化它们在冀体排污权交易制度中被实现的程度，本文构 建了排污权交易制度有效性评价标准的指标体系，并对这个指标体系的基本问 题进行研究。 6 硕士学位论文第1 章导论 1 2 国内外研究文献综述 1 2 1 国外研究文献综述 排污权交易制度最早是在1 9 6 8 年由d a l e s 提出来的。1 9 7 7 年美国开始进行 实践，提出了“排放减少信用”，即允许排放量和实际排放量之间的差额，可以 进行交易的排污权交易模式，后来又提出了“污染许可贸易”制度。1 9 9 0 年进一 步实施“酸雨计划”，并通过交易系统进行许可证交易。1 9 9 8 年，“酸雨计划”使 美国所有电厂达到了二氧化硫的排放要求，比原计划少排放7 9 0 多万吨，每吨 煤脱硫成本降至2 0 0 美元左右，只有原估计成本的1 5 。同时，政府管理费用也 大幅度降低。据美国总会计师事务所估计，美国的二氧化硫排放量得到明显控 制的同时，其治理二氧化硫污染的总费用也节约了约2 0 亿美元。从“排放减少 信用”到“污染许可贸易”，再到“酸雨计划”，是美国排污权交易制度不断完善的 过程，美国利用排污权交易制度在治理企业污染上取得了巨大成功，排污权交 易己成为美国治理企业污染最重要的手段1 8 1 。排污权交易除了被应用于大气污 染控制，还被扩展到水污染控制，如钢铁水泡、电源月 点源对换的问题，有标 志意义的是威斯康星州自然资源部1 9 8 1 年3 月批准的行政条例n r 2 1 2 ，它允 许该州f o x 河上的排污源进行b o d 许可证转让，成为美国第一个具有法律效 力的t d p 水质量管理系统9 1 。受此影响，英国从2 0 0 2 年也开始实行自由买卖 的二氧化碳排放量交易制度，智利采用了包括“可交易的排放许可证”、“可交易 的水权”等交易制度，它们均取得初步的成功。目前欧盟准备采用京都议定书 中的清洁开发机制”和“共同实施”方案，计划从2 0 0 5 年开始实施全欧盟的排污 权交易制度。经试算，该方案可以使参加欧洲排污权交易制度的企业治污成本 减少约2 5 ，欧洲委员会高度评价此方案，认为它是“费用效果比非常好的方 法”t 1 0 | 。 从已经查阅的资料来看t i l l 目前为止并没有专门研究排污权交易制度有效 性评价标准的文章。原因在于包括美国在内的一些国家拥有比较成熟的市场经 济体系和法律制度，有丰富的证券、期货市场的交易经验，有先进的信息技术 提供技术支撑降低交易成本，并充分考虑了本国环境污染的特点，排污权交易 7 硕士学位论文第1 章导论 制度的设计比较健全，从而能够较好地利用市场手段解决企业环境污染。另一 方面这些国家作为排污权交易的实践者在设计排污权交易制度时没有可供参考 的模板。我国市场经济建设起步相对较晚包括污染物排放指标在内的资源分配 还只处于实验阶段，因此研究相关国家排污权交易政策的演进特点总结排污权 交易政策优劣的一般评价标准，对探索我国以低成本建立高效排污权交易制度 具有现实意义。 1 2 2 国内研究现状文献综述 我国曾一度出现经济发展靠市场，环境保护靠政府的局面，这就是环境保 护和生产“两张皮”的现象，首先为了治理环境，政府投入了大量的人力、物 力和财力，却没有达到明显的效果，加上污染问题的产权界定不够清晰，耗费 了巨大的社会成本，导致了环境保护的支出与收益不协调。其次，尽管有政府 的三令五申，但由于企业的急功近利，企业对治污缺乏积极性。因此我国在加 强环境治污力度上，必须采取一些行之有效的措施，使政府管制与市场交易相 结合，促进经济发展与环境保护和谐发展。 我国于2 0 世纪8 0 年代中期开始污染物排放总量控制的探讨和研究，并于 1 9 9 6 年在全国推行。与污染物排放总量控制密切相关的“排污权交易”于9 0 年代初期进入我国1 1 2 | 。实施总量控制是我国环境保护工作的重大举措，它对我 国的环境管理思想和体系带来深刻的变革，极大地促进以污染物末端治理为主 向以污染预防为主的环境保护战略转变。 我国在许可证和总量控制方面的试点工作已经做了几年，积累了很多经验 供排污权交易借鉴，我国是一个很有潜力实行交易权的国家。最近在美国环境 保护基金会的帮助下，南通天生港发电有限公司向南通华能电厂出售s 0 2 排污 权的交易已正式签约。电力行业是我国的污染大户，从这个行业率先实现s 0 2 排污权交易，无疑是一个很有意义的工作。但排污权交易是一个技术性很强的 工作，它的实施任重道远，就连在经济发达的美国其技术也还不成熟1 1 3 1 。在我 国，排污权交易还处在初级阶段，要给企业以自主性，实现它的责任与义务。 尤其是在开始时要有一个公正的原始分配，防止欺骗现象的发生，使之得到顺 硕士学位论文第1 章导论 利发展。 我国排污权交易制度的理论研究起步相对较晚，目前还没有人系统地研究 一套针对我国环境资源特点和经济发展现状的，包括排污初始配额分配管理制 度、交易规则、交易信息系统及交易保证措施在内的交易制度，更没有人专门 研究建立排污权交易制度效率评价体系，这种状况将无法为我国的排污权交易 提供理论依据，最终会影响今后排污权交易的实践。 1 3 研究方法与框架图 本文在分析相关的经济学问题基础上利用“埃奇沃斯盒形图”研究排污权 交易制度有效性评价标准指标体系的构成，然后对其展开论述。 本研究框架如图l l 所示： 图i i 本文研究框架图 9 硕士学位论文第2 章排污权交易制度的经济学分析 第2 章排污权交易制度的经济学分析 2 1 我国传统污染治理方式的经济学分析 2 1 1 外部不经济与市场失灵 从经济学的角度，人们常常把造成污染的原因归结于“成本外溢”的外部不 经济性。“成本外溢”的外部不经济性是指个人( 包括自然人与法人) 经济活动 对他人造成的负面影响而又未将这些负面影响计入市场交易的成本与价格之中 1 4 1 。污染严重的企业，在生产过程中排放的废水、废气等污染物会给其他生产 者与消费者造成不利影响，但排放者却没有对这些不利影响承担任何责任。在这 种种情况下，就发生了私人成本与社会成本的差异。对于污染排放者，由于无需 承担消除对其他人造成的不利影响的成本，其私人成本就小于社会成本。这样， 污染者仅从自己的私人成本和私人收益出发选择“最优”产量，具有过度生产的 动机，远远超过从整个社会角度出发考察确定的“社会最优产量”。对于其他受 影响的生产者而言，由于要承担污染者造成的不利影响，其私人成本就大于社会 成本。这些生产者试就会从私人成本和私人收益出发选择自身的“最优”产量， 具有缩小生产规模的动机，达不到“社会最优产量”所要求的水平。这就说明， 在存在外部效应的情况下，竞争企业的利润最大化行为并不能自动导致有效率的 资源配置；而只能使某些私人的福利达到最大，却无法使社会的福利达到最大。 这种现象被称为“市场失灵”1 1 5 1 。 2 1 2 我国应对市场失灵的传统制度安排 既然市场机制本身不能自动实现资源的优化配置，就需要政府采取某种方法 对市场机制的运行过程加以“纠正”。通过上述关于外部性对资源配置影响的分 析，不难理解：在存在外部效应的场合，要达到社会福利最大化，即整个社会资 源配置的最优化，边际条件就不是私人的边际成本等于边际收益，而应是社会的 边际成本等于社会的边际收益，把外部效应也考虑进去。基于上述思维，我国政 府主要采取了两种对市场机制的纠正方法 1 6 1 ( 1 ) 直接管制政策。即政府通过 1 0 硕士学位论文 第2 章排污权交易制度的经济学分析 规定污染物排放标准，直接达到控制污染的目标。( 2 ) 制定排污收费制度。它是 指向排污者根据污染物的排放量征收一定的费用( 或税收) ，以促使排污者采取 措施控制污染。这两种制度的根本目的都是为了使污染企业排放的污染物数量控 制在政府确定的最优污染程度。这一最优污染程度可以保证污染所造成的边际社 会成本与降低污染所产生的边际社会利益相等，也可以使边际社会成本与边际私 人成本相等，从而实现整个社会资源配置的最优化。 越两种制度所体现的政府对外部不经济性的控制路径不同。直接管制政策体 现的是一种事先预防外部不经济性的路径，即企业在生产过程中，为实现达标排 放，必须投入一定的污染控制成本。这一污染控制成本恰好等于社会成本与企业 私人生产成本的差额，使企业的生产成本与社会成本相当，从而使企业的外部不 经济性难以产生。排污收费制度体现的是一种事后控制外部不经济性的路径，即 企业已产生外部不经济性，通过收取相当于企业私人成本与社会成本的差额的排 污费，使企业的私人成本与社会成本相当，从而消除已产生的外部不经济性。 2 1 3 传统污染治理制度与政府失灵 政府失灵是指政府在资源配置市场中不能有效发挥作用的现象。政府失灵分 为四种类型： ( 1 ) 有的正常市场机制扭曲了。 ( 2 )有时政府对其他方面的干预是成功的，但是对环境产生了外部效应。 ( 3 )干预反而加剧了市场扭曲。 ( 4 )当市场需要政府干预时，政府却不作为。 产生政府干预失灵的原因为： ( 1 ) 修正市场失灵往往不是政府干预的主要目标，而诸如社会安全、平等、 宏观调控才是政府的主要目标。 ( 2 )政府干预常常会产生难以预料的副作用。 ( 3 ) 政策作用的对象为有理性的人，干预的效果取决于人们对政策的反 应。 ( 4 ) 不同的政府政策相互影响，使机制发生扭曲。 硕士学位论文第2 章排污权交易制度的经济学分析 ( 5 )与环境无关的政策的影响往往环境政策对环境的影响更大。 政府失灵是造成环境恶化的一个重要原因1 1 7 1 。 理论上排污收费制度和直接管制政策能够在企业生产过程中使其私人成本 与社会成本达成一致。但因为这两种制度在消除外部不经济性时的成本过高并产 生一定程度的政府失灵其治理环境污染的效用受到了限制：首先，收费制度虽然 在一定程度上缓和了企业排污的外部不经济，但在收费标准等方面出现问题，对 于具体排污企业，政府是信息占有的弱势方，不能准确地评价企业排污的实际外 部成本并将其合理纳入收费项目，实际操作中会出现收费偏低。其次，未实现市 场自由交易的直接管制政策实质上是用下达指标的方式进行污染物的总量控制， 在实践中没有考虑不同企业对排污量需求的差异性，结果未能使以许可证为载体 的排污权落入能更有效利用它的企业手中。最后，传统的环保政策一直没能很好 地防范“企业的各种欺骗行为”，企业“少报多排”的现象很大部分原因是未建立排 污许可证市场交易机制。 2 2 排污权交易的经济学基础 2 2 1 污染物排放总量控制与环境资源的商品属性 污染物排放总量控制是将某一控制区域( 例如：行政区、流域、环境功能区 等) 作为一个完整的系统，采取措施将排入这一控制区域的污染物总量控制在一 定的数量之内，以满足该控制区域的环境质量要求。总量控制的三个主要内容 8 1 ：( 1 ) 污染物的排放总量；( 2 ) 排放污染物的地域的环境容量；( 3 ) 排放污染物的 时间。 环境经济学认为：一种资源如果在它的利用上存在几种可能的竞争性需求， 那么它就是稀缺的。稀缺性也可定义为：在一个竞争市场上任何一种价格大于零 的资源都是稀缺的。对于环境资源而言，它也同时存在作可供选择的有利且相互 竞争的途径，如水资源既可以作为饮用水，也可以作为农灌水、养殖用水或工业 用水，还可用于容纳经济活动中产生的各种废物，这些用途均存在竞争。故环境 资源也具有稀缺性。 有限的环境容量相对于我国以能耗为主的快速经济增长已逐渐成为一种特 硕士学位论文 第2 章排污权交易制度的经济学分析 殊的稀缺资源。 2 2 2 排污权交易制度的经济学含义 产权是经济主体对资源所能行使的权利，它是以财产所有权为基础，以及由 此派生的占有权、经营权、收益权、处置权等权利组成的权利组合。从广义上讲， 产权交易就是指在市场经济中，经济主体之间发生的生产要素以及附着生产要素 上的各种权力关系的有偿转让行为。在社会成本问题中科斯提出了著名的“科 斯定理”：当各方能够无成本地讨价还价并对大家都有利时，无论产权如何界定 最终交易结果将是有效率的。科斯定理表达了一个这样的意思：产权明晰的同时 并实现其低成本交易的条件下能够解决外部性问题 1 9 | o 排污许可证( 排污权利的载体) 是咖1 国家环境保护行政部门根据一定区域 的环境容量，依照有关规定，向申请排污的当事人发放的从事排污活动的许可证 明。排污主体从事排污活动，必须具有资格。排污主体依法支付了排污费后，就 取得了相应的排污权，有权在排污指标内向环境排污。如果排污主体没有行使或 没有充分行使排污权时，则可以通过市场将该项权利转让。 排污权交易制度是根据特定区域环境质量的要求，确定一定时期内的污染物 总量控制指标，通过颁发许可证的方式分配排污指标( 明晰排污权的归属) ，并 允许许可证的市场交易( 实现较低的交易成本) 。本质上看排污权交易制度兼顾 了市场配置资源效率与政府调控市场失灵的作用。实际上排污权交易制度是在政 麻部门的主导下“人为”地建立起污染物排放许可证的交易市场，交易结果能够 实现排放指标的优化配置同时能保证较低的交易成本 2 1 1 0 2 2 3 总量控制和排污权交易分析 市场机制不能自动进行环境纳污能力的优化配置，需要政府采取某种方法对 市场机制的运行加以“修正”。这种“修正”应能实现如下二个目标：( 1 ) 将环境 的纳污能力变为具有经济价值的商品；( 2 ) 建立一个机制，以实现这种特殊商品 的交易。污染物排放总量控制和排污权交易是实现上述二个目标的措旋之一。 总量控制确定了在一定的时间和空间内允许污染物排放的总量，并采取各种 硕士学位论文第2 章排污权交易制度的经济学分析 方法和措施将总量指标分解到污染源( 以t l b 污许可证的方式实现) ，从而实现了环 境纳污能力的有限性、可分性、可衡量性和排他性。因为任何商品只有具备这四 个条件时，才可成为商品。 总量控制只是实现了环境纳污能力的商品属性，但它并没有解决环境纳污能 力这种有限环境资源的优化配置。排污权交易能够实现污染物总量的优化配置。 因为根据“科斯定理”，只要市场交易成本为零，无论初始产权配置状态如何， 通过交易总可以达到资源的优化配置。排污权交易能够降低企业的污染治理成 本，并能鼓励企业采用先进的、经济的污染治理技术和手段。对一个企业来说， 如果它治理污染的成本比市场上的排污权价格高，显然它是不会治理污染而是买 进排污权以降低成本。如果它的污染治理成本比市场的排污权价格低，那么它应 力争多治理污染，同时将自己富余的排污权在市场上出售以获得利润。如果没有 排污权交易，每个企业都必须自己治理污染以达到总量控制目标，那么那些治理 成本高的企业将不堪重负，而治理成本低的企业又不愿意多承担治理责任。这样 就不利于整体污染治理成本的降低。 1 4 硕士学位论文第2 章排污权交易制度的经济学分析 2 3 排污权交易制度有效性分析 2 3 1 排污权交易制度的微观经济效果图解 假定市场上只有两家排放s 0 2 的企业，用m c a 表示减少排放的边际成本， 它衡量厂商安装污染控制设备的附加成本。m c a 曲线是向下倾斜的，因为在少 量减少废气时，减少废气的边际成本低，而在大量减少时。- 边际成本高。原因是 少量减少，厂商可以重新安排生产，大量的减少则要求对生产过程进行代价昂贵 的改变。 34567891 0 1 21 31 4 废气水平 堰i2 d i 交易制度微观经济效果图 如图2 1 所示啦! 每家厂商在未做任何排污处理时都产生1 4 单位的废气， 由于甲实际的治污能力大于乙( 原因是投资较大) ，m c a 甲在总体上低于m c a 乙。现在要使总排放量减少1 4 单位，为此发给每家厂商7 单位的许可证。厂商 乙由于面临相对较高的减污边际成本，会愿意为每一单位排放的许可证出3 4 0 元，而该许可证的价格对厂商甲来说只值2 0 元。因此厂商甲就会以2 0 元 3 4 0 元之间的一个价格向厂商乙出售许可证。从交易看双方均受益，如果能达成 协议，资源便从评价低的一方流向评价高的一方，最终实现了资源的优化配置。 石 5 42 每单位排放费 ，： 硕士学位论文第2 章排污权交易制度的经济学分析 2 3 2 排污权交易制度的宏观经济效果分析 资源的最优化配置依赖于相关制度目标的设定。排污权交易制度设计的初衷 基于经济效率的传统定义：有效的资源配置应能实现社会净收益最大化，净收益 是指超过资源成本的收益部分。当社会边际收益等于社会边际成本时资源便在社 会范围内实现了优化配置。排污权交易制度是通过制定污染物排放总量来实现排 污社会边际收益等于社会边际成本，科学的排放总量标准应能实现上述两项成本 的相等1 2 3 1 。 排污权交易制度的宏观效应见图2 _ _ 2 2 4 1 。图中横轴代表污染物排放量，纵 轴代表成本和价格，s 线和d 线分别代表排污权供给曲线和需求曲线，m c 和 m e c 线分别代表边际治理成本和边际外部成本。 成 本 价 格 p p | s 1 s x m e c l 沃x d = m c 。 0 q 1 o n 污染物排放量 图2 - 2 排污权交易制度的宏观经济效果图 如图所示，排污权供给曲线的特点：由政府发放的排污许可证( 排污权的载 体形式) 的目的是保护环境而不是盈利，故其排污权的总供给曲线是一条垂直于 横轴的直线，表示许可证的发放不会因市场价格的波动而产生变化。排污权需求 曲线的特点：由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，所以可将图中 的边际治理成本曲线看成是总需求曲线。 市场调节将使排污权的总供求在市场主体发生变化时重新达到平衡。污染源 的破产或退出市场，将导致排污权的市场需求减少，需求曲线将左移，市场价格 1 6 顶士学位论文 第2 章排污权交易制度的经济学分析 下降，其他污染源将多购买排污权，降低污染物的削减量，在确保总排放量不变 的情况下，减少过度治理，节省了污染治理的总费用。而新污染源的加入，将导 致排污权的市场需求增加，需求曲线右移至d ，而总供给曲线保持不变，每单 位排污权的价格上升到p i 。加入新污染者的经济效益高，边际治理成本低，只 需要购买少量的排污权就足以使其生产规模达到合理水平并盈利，那么该污染者 就会以p j 的价格购买排污权，而那些感到不合适的污染者因价格过高则不会购 买，可见这对于优化资源配置是有利的。 排污权交易有利于政府利用交易市场进行宏观调控。政府通过交易市场对排 污权进行买卖，及时调节市场上