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浙江高新技术产业发展研究及其对策分析 摘要 当今世界各国经济乃至综合国力的竞争，关键是科技实力的竞 争，其焦点是高新技术及其产业化。谁拥有高新技术优势，谁就能在 国际竞争中占有主动权。为此，促进高新技术产业发展己成为各个国 家及地方政府的主要发展战略。 本文先系统的介绍了高新技术及其产业化的内涵，再从分析浙江 高新技术产业的现状入手，研究了高新技术产业与经济发展之间的互 动影响，讨论了高新技术产业对提升产业结构的影响度，以及产业结 构的调整对高新技术产业的推动促进作用。 论文的研究采用定量与定性分析相结合的方法，注重经济变量之 间的相关关系，通过经济变量问关系的分析，建立相应的经济数学模 型，研究高新技术产业与经济发展的关联。研究结果表明高新技术产 业对浙江经济发展有着重大作用。最后在参考国内外高新技术产业化 经验的基础上结合浙江省自身情况提出了一系列措施，以提高我省的 高新技术产业化比重，来推动我省经济持续快速的发震。 关键词：高新技术，产业化，产业结构，经济发展 t h er e s e a r c ho nt h eh i g h t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n t ti nz h e a n gp r o v 玎叮c e a n di t ss t r a t e g y a b s t r a c t t h e k e yo f t h ec o m p e t i t i o na m o n gc o u n t r i e si nt h ew o r l di st h ec o m p e t i t i o no f t h et e c h n o l o g y , w h o s ep o i n ti st h eh i g h t e c ha n di t si n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h eo n eo 啪t h e a d v a n t a g eo ft h eh i 曲- t e c h , w h oh a st h ei n i t i a t i v e i nt h ew o r l dc o m p e t i t i o n s o ，t o i m p r o v et h eh i 曲- t e c hi n d u s t r yh a sb e c o m e t h em a i nd e v e l o p m e n ts t r a t e g yi ne v e r y c o u n t r va n dl o c a lg o v e r n m e n t t h ea r t i c l ef i r s t f u l l y i n t r o d u c e st h ed e f i n i t i o no ft h e h i g h t e c h a n di t s i n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h e na n a l y s e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fh i g h t e c hi nz h n gp r o v i n c e ， a n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eh i g h - t e c hi n d u s t r ya n de c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n d d i s c u s s e si t se f f e c t so nt h e i n d u s t r ys l r u c t u r e ，a n d t h e a d j u s t m e n t o fi n d u s t r y s t r u c t u r e se f f e c t st oi m p r o v et h eh i g h t e c hi n d u s t r y t h ea r t i c l ed o e st h er e s e a f c hw i 出t h ew a yo fq u a n t i t ya n dq u a l i t yc o m b i n e d a n dn o t i c e st h em u t u a lr e l a t i o n s h i pa m o n gt h ee c o n o m i cv a r i a b l e s ，a n db u i l d st h e e c o n o m i cm o d e l st h r o u g ha n a l y s i n gt h er e l a t i o n s h i pt or e s e a r c ht h em u t u a le f f e c t s b e t w e e nt h ee c o n o m y d e v e l o p m e n ta n dh i 曲- t e c hi n d u s t r y t h er e s e a r c h i n d i c a t e st h a t t h eh i g h - t e c hi n d u s t r yd o e sh a v eag r e a te f f e c t so nt h ez h e j i n gp r o v i n c ee c o n o m y d e v e l o p m e n t i nt h ee n d ，a tt h eb a s eo f t h ee x p e r i e n c e sf r o mi n s i d ea n do u t s i d ea n d t h ec o n d i t i o n so fz h e j i a n gp r o v i n c e ，t h ea r t i c l ep r e s e n t ss o m ea d v i c e st ok e e pt h e c o n t i n u a lq u i c kt r e n do f e c o n o m yd e v e l o p m e n tb y t h ew a yo f e n h a n c i n gt h eh i g h t e c h i n d u s t r y k e yw o r d s ：t h e h i g h t e c h ， i n d u s t r ys t r u c t u r e ， i n d u s t r i a l i z a t i o n ， e c o n o m yd e v e l o p m e n t 2 刖吾 世界经济发展的实践表明，高新技术产业在带动相关技术产业发展、推动社 会生产力迅速提高及促进经济发展高收益的作用明显地超越传统工业。高新技术 及其产业已成为经济、技术竞争的制高点，是富民国强的必由之路。因此，在高 新技术方面的竞争十分激烈，发展中国家也不甘落后急起直追。世赛上所有的发 达国家和新兴工业国，没有一个不是以国家的规模来发展他们的高新技术产业。 浙江省的经济发展历史表明，高新技术及其产业的发展对于浙江省产业结构 的提升、技术进步、就业结构的变化、经济发展形式的转变有十分重要的作用。 二十世纪九十年代以来，浙江省经济进入工业化加速期，工业增加值从1 9 9 0 年的3 6 3 7 4 亿，1 9 9 9 年提高到2 6 3 0 亿，平均年增2 4 5 8 ，工业的高速发展拉 动经济高速增长，浙江经济增长速度始终保持第一、二名，经济总量( g d p ) 从 8 0 年代初的第1 2 位，提升到9 0 年代初的第7 位，1 9 9 6 年进入全国第四，人均 g d p 位居第一( 除直辖市以外) 。随着经济的发展，产业结构相应调整与提升。 第产业的比重从1 9 9 0 年的2 5 0 6 ，下降到2 0 0 1 年的1 0 3 ；第三产业的比重， 经过近十年的盘整，从1 9 9 8 年结束在3 2 徘徊的状况，2 0 0 1 年第三产业的比重 突破4 0 。 浙江是一个资源小省，然而在改革开放的二十年中，浙江的经济能保持良好 的发展态势和瞩目的成就，与浙江省一贯注重发展高新技术产业的政策有重要联 系。十六大以后，浙江省提出率先实现现代化的目标。为实现这一目标，需要总 结前二十年经济建设的经验。特别是要分析研究高新技术产业的发展对浙江省经 济的发展产生什么样的影响? 换言之，高新技术产业对浙江省经济有多大的拉动 作用? 为研究高新技术产业对浙江省经济发展的影响，作者从分析浙江高新技术 产业的现状入手，研究高新技术产业与经济发展之间的互动影响，讨论高新技术 产业对提升产业结构的影响度，以及产业结构的调整对高新技术产业的推动促进 作用。论文的研究采用定量与定性分析相结合的方法，注重经济变量之间的相关 关系，通过经济变量间关系的分析，建立相应的经济数学模型，研究高新技术产 业与经济发展的关联。研究结果表明，高新技术产业的发展对经济的增长有明显 的拉动作用，上一年的高新技术产业每增加一个单位，将拉动g d p 增长4 6 个单 位。高新技术产业的增加值，从1 9 9 2 年的4 5 亿元增加到2 0 0 1 年的3 2 0 亿元， 增长了6 1 l 倍，年平均增长率达到2 4 3 5 ；同期，名义g d p 的规模增长了近5 倍， 年平均增长率只有1 7 ，前者比后者高出7 3 5 个百分点。浙江省高新技术产业对 于产业结构的提升起积极的作用，高新技术产业增加一单位产出，将拉动第二产 7 业增加3 5 6 1 7 单位；拉动第三产业增加2 4 4 3 9 单位。这意味着目前浙江省高新 技术产业对第三产业的拉动作用还低于对制造业的拉动作用。研究表明浙江省高 新技术产业的发展，对于产业结构提升、就业结构调整以及在浙江省经济发展的 转折过程中发挥十分重要的作用。高新技术产业的发展还推动浙江省的技术进 步。 然而，浙江省高新技术产业的基础较弱，高新技术产业规模偏小，优势不 够突出。企业技术创新能力较弱。从新产品产值率来看，浙江明显逊于沪、苏。 2 0 0 2 年上海新产品产值率达1 4 3 ，江苏省为1 0 ，5 ，而浙江省仅为9 j ，分 别低于沪苏4 8 和1 个百分点。此外，高素质的技术人才比较缺乏，与上海、江 苏相比，7 o 、6 5 、3 3 ，浙江技术开发人员占从业人员的比重不足上海的 1 2 ，是江苏的1 2 。浙江高新技术产业的这些不足，有待克服和扭转，否则将 成为影响浙江高新技术产业发展的软肋。此外，与我国的高新技术产业一样，浙 江省高新技术产业总体技术层次不高，真正意义上的高新技术产业为数甚少。 为进一步研究发展高新技术产业的政策环境和高新技术产业发展的内在机 制，还采用比较研究的方法，研究浙江、江苏、广东、山东等省发展高新技术产 业的历史经验。提出了为进一步发展高新技术产业，创造更好的环境和完善政策、 法规相应的对策。 一、高新技术及其产业化的内涵 高新技术与高新技术产业是两个互相联系又不同的两个概念。特别是，高 新技术产业的定义目前尚无统一界定。在西方称“技术密集型产业”；在日本 称为“知识密集型产业”、“尖端技术产业”；在美国则称为“高技术产业”； 即使在我国也有“知识密集型产业”、“技术密集型产业”、“高新技术产业” 三种称谓。分析以上术语以及高新技术产业形成的路线，高新技术产业可以定义 为以高新技术为核心而形成的生产体系，是运用高新技术开发生产性能、功能优 异和高附加值的高技术产品的产业部门，是研究开发密度高的知识密集型产业。 高新技术是一个动态的概念，随着科学技术不断发展和时间的推移，高新技术在 不断变化，今天的高新技术，到明天可能就不再是高新技术。与之相关的高新技 术产业会变成传统产业，例如钢铁、汽车、化学工业、机械制造是1 9 6 0 、1 9 7 0 年代的“技术密集型产业”。而二十世纪8 0 年代以来，则以微电子、新材料、生 物工程、新能源、计算机、软件工程、光电子、通讯设备、空间技术为代表的高 新技术产业。同时，由于发展中国家总体上处于世界高新技术及其产业发展的初 级阶段，他们的高新技术产业往往不完全属于真正意义上的世界高新技术产业范 畴。 因此，我们在讨论高新技术产业对经济发展的影响时，有必要科学界定高新 技术与高新技术产业。具体地：就是要界定 l 、高新技术 2 、高新技术产业 3 、高新技术产业的特点 4 、高新技术产业化的模式 5 、高新技术产业化的评价方法 6 、高新技术的分类：般高新技术与产业化高新技术 1 1 高新技术的界定 从古到今，随着人类征服自然、改造自然能力的提高，生产力结构的内涵发 生了深刻的变化： 古代生产力= f ( 劳动对象，劳动资料，劳动者) 近代生产力= ( 科学技术) f ( 劳动对象，劳动资料，劳动者) 现代生产力= ( 科学技术) x ( 科技管理) xf ( 劳动对象，劳动资料，劳 动者) 通过比较三个时期生产力的不同构成而不难看出，生产力的发展主要体现 为科学技术进步。古代技术是劳动者掌握了劳动资料以后的技巧，反映在低下的 生产力水平：近代从1 9 世纪中叶到2 0 世纪初，机器工业代替了传统手工业， 劳动力水平大大提高，科学技术发展水平成了社会生产力水平的主要标志：进 入2 0 世纪后，特别是二战以来，科学技术突飞猛进，人类进入了大科学、大工 程、大经济时代。生产力水平中科技含量、科技管理的重要性己显得格外重要。 随着时代的发展，科学技术有它自己的发展规律。技术的发展分三个层次， 即传统技术( 以手工劳动为代表) 、新技术( 以机器工业为代表) 和现代高新技 术。各个层次之间都经过了从量变到质变的飞跃过程。新技术和传统技术之间有 共同之处，但又不同于传统技术。新技术是在特定的历史时空内初次出现的、对 传统技术的改革与创新，几乎没有摆脱体力劳动对人的束缚，劳动者主要从事 体力劳动：随着新技术的不断发现和完善，它不但包括各种新工艺、新设备、新 材料，还包括与之有关的新系统、新的管理技术和现代软件科学，形成了现代高 新技术的雏形。特别是2 0 世纪60 年代以来，随着电子技术、计算机技术和信 息技术的发展，形成了庞大的应用新技术群，各种现代科学技术互相渗透，脑 力劳动在社会生产力中起着越来越重要的作用，标志着现代高新技术的形成。 同时。高新技术是一个不断完善和发展的概念。它依时间的推移而变化， 在某一时期被认为的高新技术，随着技术和社会的进步将成为传统技术，它将 被更新更高的技术所代替，因此，高新技术的内容都将不断的更新和改进，不 断地由低级向高级发展。 一般认为，高新技术是指第二次世界大战以来，伴随着新技术革命而发展 的，其基本原理主要是建立在最新科学成就基础上的现代化技术群。按技术领域 和内容的主要方面可划分为六大部分，即信息技术群、生物技术群、新材料技术 群、新能源技术群、空间技术群和海洋开发技术群，每一部分又包含许多子技术 群。按新技术革命发展状况又可划分为三大类：第一类，产生于二战后但目前已 经过时的并将逐步被淘汰的技术，如电子计算机的早期技术、电子管和晶体管元 件等。第二类，目前已经成熟的、逐渐转向应用的并正在实现产业化的技术， 如激光技术、光纤通讯技术、人工智能、大规模及超大规模集成电路、卫星通讯、 核能技术、微电子技术、生物技术和海洋开发等以及现代电子计算机、精密陶瓷 等新型复合材料等等。第三类，目前正在积极研究，加紧开发的并且有望在本世 纪投入应用而形成产业化的技术，如纳米技术、光能利用、智能机器人、海洋采 矿、外空间利用等等。高新技术的分类还可以根据研究问题的需要划分其它的分 类标准，如军用技术、民用技术等。 22 高新技术产业的界定 目前，世界上界定高新技术产业的指标主要有二类。一是根据联合国国际贸 易标准分类法规，按产业科学研究与开发经费强度，即r & d 经费占其销售( 或产 业增加值) 的比例。二是根据高新技术产业是知识密集型产业，是需要较多高级 复杂劳动，即需要较多科学家和专家的产业，按产业科技人员占全体职工的比重 来认定。 2 0 世纪9 0 年代以来，经济合作与发展组织( o e c d ) 和世界经济论坛( w e f ) 在高新技术产业化研究方面影响最大。1 9 8 6 年o e c d 第一次正式给出高新技术产 业的定义，用r d 经费强度( r d 经费占产值的比重) 作为界定高新技术产 业的指标。根据联合国制定的国际标准产业分类，选择2 2 个制造行业、依据1 3 个o e c d 比较典型的成员国8 0 年代初的有关数据，通过加权方法，计算了腿d 经费强度，将r d 经费强度明显高于其他产业的6 类产业定义为高新技术产 业：航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药 品制造业、专用科学仪器设备和电气机械设备制造业，这六大产业的r d 经费 强度分别为2 2 7 、1 7 5 、1 0 4 、4 8 、4 8 和4 4 。随着经济发展中知识 和技术因素的急剧增长，产业的r d 经费强度发生了重大变化。1 9 9 4 年o e c d 采用更为完善的指标体系重新测算了2 2 个制造业的r d 经费强度，在r d 经费方面，不仅考虑了直接r d 经费，而且也考虑了间接r d 经费，并分别 选用r d 总经费占总产僮比重、直接r d 经费占总产值比重和直接r d 经 费占增加值比重三项指标，根据o e c d i o 个成员国1 9 7 3 1 9 9 2 年的数据逐年 计算，最终确定指标值明显高于其他产业的航空航天制造业、计算机与办公设备 制造业、电子与通信设备制造业和医药品制造业为高新技术产业。 我国高新技术产业是如何分类的呢? 2 0 0 0 年国家统计局测算并提出了初步 意见，以r d 支出占总产值的比重和研究与实验发展人员占职工人数的比重作 为高新技术产业的标志指标，同时使用技术开发经费支出占总产值的比重，技 术开发人员占职工人数比重、从事技术开发活动的科学家和工程师占职工人数的 比重作为检验指标。从总体情况看，我国制造业还不具各技术密集程度高的典型 特征。如o e c d 在2 0 世纪8 0 年代按制造业及r d 支出占总产值比重高于4 划分高新技术产业，9 0 年代中后期又按上述比重高于8 划分高新技术产业， 而我国制造行业大类中这一比重最低的行业为1 _ 3 ，最高的行业中为2 8 ， 只有个别行业小类达到4 以上。显然高新技术产业的划分标准只能结合我国产 业实际制定。经过实际测算和综合分析，我们认为以r d 支出占总产值比重和 r d 人员占职工人数比重都高于制造业平均水平5 0 作为划分标准较为合理。 为提高测算结果的可靠性，采用近几年累积的办法，以避免数据年度之间波动 的影响。从行业大类测算结果看，我国技术密集度相对较高的行业与国外高新技 术产业分类基本一致，在全球科技、经济一体化的背景下，“高新技术产业化” 应是相同测算指标和范围内的统一的国际化概念，特别是o e c d 四分类的高新 技术产业界定标准具有科学性、代表性、国际可比性等诸多优点，所提供的定义 和分类被国际社会广泛认同和采用。依据定量研究和定性综合分析，我们认为将 医药制造业、航空航天制造业、计算机与办公设备制造业、电子及通信设备制造 业、电气机械及设备制造业五大产业定义为我国高新技术产业较为合理。 2 3 高新技术产业的特点 2 3 1 知识密集、技术含量大 对于高新技术产业而言，与劳动、资本等传统要素相比，智力与技术已成为 第一生产要素。从事高新技术研究与开发的科技人员比例以及技术工人比例都 远远高于一般制造业的平均水平。美国科学基金会的有关研究表明：生产高技 术产品企业的科技人才集中度高，每干名职工中科学家和工程师占2 5 名以上。 高技术产业科研投资强度大，经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，其r d 经费 支出占产出额比值为4 4 2 2 7 ，是传统产业的5 倍以上。因此，高新技术 产品又称为“技术密集型产品”或“智力密集型产品”。 2 3 2 高投入、高风险、高收益性 高新技术由于研制的艰巨性、复杂性及其大量的人力物力的消耗，使其前期 投入较高，因而产业化时获得技术专利的支出费用较大，加上高新技术产品的 独创性和高精密性特点，要求生产设备、检测手段、工作环境和原料供应等的投 资成本也较高。据估计，高技术的科研成果推向市场的研究发展经费平均为非技 术密集型产品的1 0 1 2 倍8 0 年代，美国加洲“硅谷”生产智能机器人时， 一条流水线就投入3 亿多美元，一台检测仪就化2 5 亿美元。日本东芝公司为 生产超薄型、高清晰度彩色电视机共投入8 亿多美元，而形成大批量生产仍需 投入l o 亿美元。因此，高新技术企业被称为“吞金企业”。 另外，高新技术产业不仅要求高投入，而且具有高风险、高收益性。在美 国“硅谷”新创办的高技术企业中，一般大约有2 0 3 0 会夭折，6 0 7 0 获得一定的成功，只有5 的企业才能获得巨大发展。可见，高新技术的转化在 发达国家的成功率也不高，但正是这样的成功率却有极大投资收益率，为美国 创造了高速增长的现代技术经济，并赋予其强大的后劲。据报道，美国克莱纳 的帕金斯风险投资公司，初始投资7 0 0 万美元，建立了1 7 个小公司，其中7 个破产，8 个业绩不良，只有2 个发展迅速，风险投资公司却从中获利2 1 8 亿 美元。美国最成功的风险投资年收益可达资本额的5 0 ，一般的也可达3 5 。 23 3 现代区域经济的主导产业和增长点 二次大战后开始萌发的世界新技术革命，在8 0 年代特别是90 年代有了巨 大的发展，在许多领域都取得了重大进步和突破，尤其是信息技术和生命科学 领域，还加速催生和培育了大批高新技术产业群，成为现代区域经济的增长 点和主导产业，也是其产业结构高级化的动力源泉。美国依据其雄厚的科技实 力占居世界高新技术产业的龙头地位，这正是连续i 0 0 多个月高增长的美国 “新经济”现象的重要原因。据统计，8 0 年代以来美国科学技术进步在国民生 产总值中的贡献率高达8 0 ：美国传统的建筑、汽车、钢铁三大支柱产业地位已 被高新技术产业所替代，信息技术产业产值占g d p 的比重超过7 0 ：在美国经 济的增长中，2 7 要归功于高技术产业：美国高技术产品占制成品总量的3 0 ， 其出口占制成品出口额的3 7 。据美国劳工部预测，未来1 0 年经济增长点仍 将是以信息产业为主体的服务业。 2 4 高新技术产业化的模式 2 4 1 高新技术产业带模式。硅谷是这一模式的典型代表。高新技术产业带，是 一种无确定边界，无事先规划，因某些优越条件而自然形成的高新技术研究开发 生产集中区域。产业带地域宽广，企业多，从业人员数量大，是高新技术企业和 科研机构的大规模集结地。尽管这些产业带没有严格的计划和规划，但当地政府 或其它主持机构往往会采取一些措施来吸引高新技术科研与生产单位。各国在发 展本国的高新技术产业时，常常对高新技术产业带的发展环境和经验加以研究， 如建设科学城、技术城与科技工业园区时均借鉴产业带的某些条件与做法。但是， 毕竟高新技术产业带发展因素较多，只能在某些具备特定条件的地区试验，不宣 过多模仿。 2 4 2 技术城模式。这是一种以技术为发展支柱，注重产、学、研高度结合，为 振兴后进地区的新型城市的发展形式。技术城一般由一两个母城和周围一些村镇 组成，要求对产业区、教育区、住宅区、服务区及环境有全面规划。一方面以高 新技术为发展支柱，另一方面以地方为开发主体，充分发挥地方积极性，充分利 用原有基础，以最少投资、最佳途径来实现整个地区向高新技术新型城市的转化， 为落后地区的振兴提供了一条新途径。由于其涉及面广，影响大，比其它模式的 作用有过之而无不及，它可以迅速带动全民族素质的提高，尽快甩掉落后的帽子， 走上高新技术产业发展道路。 2 4 3 科技城模式。科技城主要是大学和科研机构的聚集地，有助于图书、情报、 计算机设施和其他科研设施，生活服务设施的共享，有利于科学技术的交流与合 作，提高科研效率和投资效益。与技术城相比，两者都是高新技术密集型城市， 但科学城投资巨大，多数为官办的，技术城则在政府指导下，由地方联合企业自 己建设；科学城以综合性基础研究和应用研究为主，技术城则致力于开发地区特 色技术：科学城不仅孵化高新技术企业，为高新技术产业发展提供科技资源，还 借以树立“科技大国”形象，技术城则是振兴地方产业，形成地方经济起飞的据 点：科学城往往设在资源流通较快的大都市附近，而技术城则分布在全国各地。 2 4 5 尼克斯的科技工业园区模式。科技工业园区是政府或当局开发者将已经完 成基础设施建设的地盘出售给经过挑选而进入园区的企业和科研机构，从而使园 区产出高新技术产品和科研成果。科技工业园区将科学性、文化性和艺术性融为 一体，通过良好的基础设施、优美的环境与高质量的服务来吸引企业和科研机构， 成为以高新技术工业生产为特色的基地。科技工业园区规模一般较大，占地从几 平方公里到几十平方公里不等。与以上三类模式相比，科技工业园区更多的是以 利用外国技术、资本和智力等资源建设本国本地区的高新技术产业，比它们具有 更大的对外依赖性，但仍不失为一条快速发展高新技术产业的道路。 我国主要采用尼克斯的科技工业园区的模式，因为我国的经济基础薄弱，不 可能效仿美国搞一个高新技术产业带，也没有足够的资金去建立技术城或科技 城。而高科技园区的模式可充分利用现有资源，通过园区内的高新技术企业来快 速发展高新技术产业。 2 5 高新技术产业化的评价方法 从高新技术产业化的发展过程和形成机制来看，它是涉及研究开发、机制创 新、成果转化、规模经营、经济效益等各个方面，内容十分丰富具体的目标集合 体。研究和建立一套科学的、符合我国国情和高新技术产业化本质特征的指标体 系及其相关的评价方法，必须深入了解高新技术产业化的发展过程和形成机制。 2 5 1 高新技术产业化的演变过程 根据传统的产业周期理论，产业的发展都要经历成长、成熟、饱和和衰退四 个阶段，传统产业的产业化过程依赖于客观现实的市场需求，产业发展与研究 开发的技术水平低、成果转化的依存度不高，生产、制造、销售是传统产业产业 化的核心。而高新技术产业则不同，其产品中知识含量高度密集，其经营运行和 生产要素组合中掌握科技知识的专业人员和研究开发投入水平起着决定性的作 用，高新技术产业的兴起和发展直接依赖于相关学科和技术的突破，研究开发、 技术创新、成果转化和工业化生产成为高新技术产业化的主体和核心。因此， 高新技术产业化与传统产业的产业化有所不同，其全过程可以划分为五个阶段 即创建期、转化期、成长期、成熟期、衰退期。高新技术产业是以研究开发为主 体，集人力资本、知识产权、技术创新、生产制造为一体的产业，需要资金、人 才的巨大投入和体制、环境的有效整合。我国原有的技术水平相对较低，在这个 基础上发展高新技术产业，不是产业结构调整和技术水平提升的简单过程，而 是一种后来居上的赶超行为，实现这种战略性的跨越，必须对发展战略重点领 域、技术政策等重大关系作出选择，必须在体制、发展环境上创造宽松的环境。 2 5 2 高新技术产业化的评价指标体系 根据高新技术产业化的本质特征和演变过程，遵循评价的全面系统、国际可 比性、可操作性、简明科学的基本原则，建立我国高新技术产业化的评价指标体 系如表卜1 。 这套指标体系集中表述了高新技术产业化的主体特征和发展过程，能够全 面、客观地反映高新技术产业化的真实状况。其中，r d 经费强度是反映产业 知识密集程度和技术水平的综合性指标，也是目前世界上最为广泛的界定高技 术产业可量化的指标。发展高科技、实现产业化，首先必须主动增加科技投入。 尽管r d 经费强度有些缺陷，如受政府政策、经济周期变动等方面影响较大 但由于它与知识的产生和应用高度相关，在产业之间和国与国之间能取得更为 一致的定义和统计数据，通用性、可比性强，是综合反映高新技术密集度和投入 类的首选指标。 规模经营和经济效益是衡量高新技术产业化的重要标志和终极目标，产业 化的实质是有目的的工业化生产，高新技术产业化就是要使高新技术成果实现 工业化；把新技术变为可供广泛应用的新产品、新资源和新服务。高新技术产业 是高增长型产业，但是这个高增长受不同时期的政策因素、消费水平及其它产业 的波及感应等因素的影响较大，为此，我们采用了高新技术产业增长弹性系数 这一指标来反映高新技术产业的发展水平，以每个高新技术企业实现的增加值 和国外高新技术产品市场占有率来反映高新技术产业化的经营状况和竞争实力。 表1 - 1高新技术产业化评价指标体系 级指标二级指标 】r & d 经费支出占g d p 比重 ( 一) 科技投入2 科技人员占职工比重 3 科技人员人均活动经费 4 重大科技成果增长率 ( 二) 科技成果5 发明专利占专利批准量比重 6 r d 经费企业与政府分担比例 ( 三) 体制改革7 企业发明专利在院校科研企业批准总量所占比 例 8 技术引进与消化吸收比例 9 国际先进设备所占比例 ( 四) 发展环境1 0 风险资金占成果转化资金的比重 1 1 高科技成果转化率 ( 五) 成果转化1 2 高新技术交易市场每份合同成交额 】3 高新技术产业增长弹性系数 ( 六) 规模经营1 4 平均每个高新技术企业实现的增加值 1 5 国外高新产品市场占有率 1 6 高新技术产业劳动生产率 ( 七) 经济效益1 7 总资产贡献率 1 8 科研投入与产出比例 2 5 3 高新技术产业化的综合评价方法 高新技术产业化评价方法的总体思路是在高新技术产业化评价指标体系的 基础上，建立综合评价模型进行整体评价。对高新技术产业化的综合评价采用的 是指标化的数学模型，其基本步骤如下： ( 1 ) 确定高新技术产业化标准值。标准值作为评判计算的依据，其客观性、 公正性是保证整个高新技术产业化指标体系量化评价准确性的前提。在确定标准 值时，必须遵循三个基准： 一是国际水平基准。参照西方发达国家高新技术产业化早已达到的水平进行 确认，这样有利于与国际通行标准接轨，具有较强的国际可比性。如r d 经费 支出占g d p 比重，1 997 年中国国际竞争力发展报告显示，我国研究和开发投 入与高新技术产业化发达国家相差甚远。从r d 支出占g d p 比重情况看，我国 仅占发达国家的1 7 2 5 3 0 8 1 。而目前我国产业界对这一比重形成的客观标 准为2 5 以上。从r d 经费企业与政府负担的比例情况看，2 0 世纪90 年代 初期，美国、日本、韩国、德国的t e 例分别为1 ：0 3 9 、l ：0 3 4 、1 ：0 3 5 、 1 ：0 4 0 ，企业在高新技术产业化中的主体地位十分明显，而我国1 998 年这 一比例仍高达1 ：1 97 ，根据发达国家的平均水平测算，所以该指标的标准值 阱1 ：0 4 5 较为适宜。其它指标标准值的确定以国际基准进行。 二是历史最好水平基准。这样可以保证标准值的科学性和可行性。如高新技 术产业增加值增长弹性系数，是高新技术产业增加值增长率与g d p 增长率的比 值。改革开放以来，我国高新技术产业增加值增长速度最高的一年为7 4 5 ， 最低为1 3 4 2 ，平均水平为4 8 2 6 ，而g d p 增长率最高为1 4 5 ，最低为3 8 ，平均水平为9 8 5 ，高新技术产业增长弹性系数最好的年份为5 1 3 ，最差的 为3 5 3 ，平均水平为4 8 9 ，因此，该指标标准值定为5 比较合理。 三是强国基准。随着知识经济的发展，发展中国家依靠“模仿、引进”已经 很难实施“赶超战略”，尤其是“入世”后我国的高新技术产业将面临国外高新 技术产业的严峻挑战，以技术引进与消化吸收比例指标为例，从促进高新技术 产业化和增强国际竞争力出发，今后要以增强自主研究开发和创新能力为核心 以企业基于市场需求的引进和创新为主体，在创新吸收上下功夫。许多发达国家 在高新技术产业化发展过程中，十分注重引进技术的消化吸收，从2 0 世纪5 0 年代到70 年代，日本平均每年从欧美引进先进技术由2 3 3 项增加到2 0 9 1 项 每花l 美元引进费，要用5 7 美元消化、吸收、再创新，在此基础上建立了 具有自主知识产权的技术体系，再反过来出口。我国高新技术产业的技术水平仍 然偏低，如我国人均电视机产量居世界第一，然而在彩电行业几百项专利中， 却未占一项。在取得巨大进展的电子计算机行业，如果美国不向我们出口c p u 芯片，我国一台电脑都难以生产出来。为掌握高新产业的技术主动权，在确立技 术引进和消化吸收比例标准值时，因此以l ：4 为该指标产业化的标准值。 ( 2 ) 确定评价指标权数。权数是权衡被评价事物总体中诸因素相对重要程度 的量化值。为科学地确定高新技术产业评价指标的权数，我们采用直接对比评分 法中的两两对比法和多级评分法。两两对比法是以两个对象相比并赋予分值， 最后求得对比结果即总分，每个对象在总分中所占的比重即为该指标的权数， 这一方法适用于高新技术产业评价指标体系中的科技成果、发展环境和成果转化 三大模块的二级指标。多级评分法是在对两个对象以上对比分析时，按重要性程 度不同评出多个级别，并给予不同的分数，然后加总予以综合反映，并排出顺 序的方法，这方法适用于一级指标的七大模块。科技投入、体制改革、规模经 营、经济效益二级指标的权数确定按照最高记3 分、最低记1 分的方法依此类 推。 ( 3 ) ，高新技术产业化综合评价的数学模型和计算结果。根据评价方法的基本 步骤，必须建立高新技术产业化综合评价的数学模型。首先，计算各个指标的实 现程度。其计算公式为s 。= x 。z 。式中s ，表示第i 个模块第j 个指标的实现程 度，x ：。和z ，分别表示第i 个模块第j 个指标的实际值和标准值。 其次，计算每个模块的产业化水平，其计算公式为： f = 式中w i j 表示第i 个模块第j 个指标的权数。 最后，计算整个高新技术产业化的水平，其计算公式为 罗f i x w i s - ，式中w i j 表示第i 个模块第j 个指标的权数 厶 ( 4 ) 对高新技术产业化综合评价方法的评价。首先，从模型的构成情况看， 该模型采用嵌入式积木型结构，可满足形势发展和理论完善对模型的修正、更新 等诸多方面的需要，同时，科技投入、科技成果、体制改革、发展环境、成果转 化、规模经营、经济效益等七大模块构成一个有机的、具有特定功能的系统， 层次清晰，重点突出。其次，从高新技术产业化评价模型的权数情况看，为全面 系统地反映高新技术产业化发展的客观实际，克服因人而异的主观因素影响， 模型权数的生成采用了郭鹏、郑唯唯提出的标度定义表和多级评分法，并按照国 际惯例去掉了专家评判的最高分和最低分，具有较强的客观公正性和可操作性。 i 6 高新技术的分类：一般高新技术与产业化高新技术 l _ 6 1 一般高新技术及其特点 2 0 世纪3 0 年代完成的以物理学为核心的科学革命，为技术的突破性发展 奠定了基础。半导体技术的问世和脱氧核糖核酸双螺旋结构的发现，引发了世界 科学技术的迅猛发展。2 0 世纪5 0 年代以来，人类技术的各个重大领域，如原 子能技术、空间技术、微电子技术、通讯技术、生物工程技术、新材料研究等领 域都取得了突破性的进展，形成了一系列相互联结、相互渗透并影响社会发展的 高新技术群。显然，这一新的技术集群中的主流技术与2 0 0 1 0 0 年前的主流技 术是大不相同的。英国工业革命拉开了近代技术革命的序幕，大约2 0 0 多年的 发展中，是以机械制造和电气化为主流的，它的历史使命是给人类供给机械力 与能量，技术转换的目的主要在于放大人的体力。而2 0 世纪中叶以来的新技术 革命的主流技术是信息技术，它围绕信息的获取、储存、传递和处理等组成一系 列的技术群落，其中包括微电子、通信、电子计算机与人工智能、自动化、光导 和光电子等一系列技术，构成其它领域高新技术发展的条件和基础。正像电子表 取代机械表这种象征性的技术变革所显示的潜在意义那样，新技术革命以全新 的“范式”或结构替代旧的技术，它的历史使命是给人类供给信息，技术转换的 目的主要在于放大人的脑力。 信息技术是今天高新技术的主流，但也不能简单地用信息技术排斥其它领 域的高新技术。例如新能源技术、新材料与先进制造技术、生物工程技术、环境 保护技术、空间、海洋和地球深部技术等领域，都各展奇葩，各显异彩，出现了 日新月异的进步，显示了技术革命发展的广阔前景。这些高技术集群具有如下几 个基本特点： 新颖性。从时间概念上来看，高新技术表现为刚出现，甚至是近3 5 年 才出现。根据初略的统计，人类的科技知识，在1 9 世纪是每5o 年增加一倍， 2 0 世纪中叶是每十年增加一倍，当前则是每3 5 年增加一倍。在某些研究领域 3 5 年的时间即意味着某种技术的老化或者被更替。 探索性。从研究特点上来看，高新技术往往是在未知领域从事开拓探究， 其成功与失败两种可能性是同时并存的，经常要经历多次失败和挫折再能取得 成功。 前沿性。从空间特性上来看，高新技术必须深入到某项技术领域发展的最 前端，成为该项技术进步的先锋。如信息技术方面的超级平行计算与虚拟现实结 合技术、新材料与先进制造技术方面的纳米材料技术、新能源方面的超导应用技 术等，均处在技术进步的前沿。 复杂性。从程度特性上来看，高新技术往往要解决人们所面临的自然与社 会过程中的复杂难题，如创立网络世界、实现基因重组、安全使用核能、开拓天 疆海域、征服地球深部、探索宇间生命、拓展生存空间等等。这些问题往往有前 所未有的难度，需要各门学科和技术的综合运用再能有效解决。 扩散性。从功能特性上来看，高新技术不仅仅停留在探索与发明创造领 域，它能四处传播并实际运用与生产领域，导致经济的增长和产业的进步。高新 技术在制造业中的成功应用与有效扩散会导致出现一批崭新的高新技术产业群。 虽然技术革命能导致产业革命，但并非所用的高新技术都能产业化。虽然技术应 用的周期越来越短，但并非所有的技术应用都能导致商业上的成功。这样从一般 高新技术到产业化高新技术之间，就有一个从渐进演化到质变飞跃的过程。 1 6 2 产业化高新技术 高新技术的发展具有系统化集约化的倾向，它们与工业制造业的结合、磨 合、整合，在特定的市场机遇和商业平台上才能形成为一门欣欣向荣的产业。 门产业往往会对应一门主导技术，但同时又是高新技术群体“家族成员”共同作 用的结果。例如航空航天制造业，显然是空间技术、通信技术、微电子技术、新 材料技术等的综合应用的产物。高新技术群体“杂交”磨合，然后应用于工业制 造业，取得商业上的成功并迅速向全社会迅猛扩展，才有可能形成高技术产业。 与一般高新技术不同，产业化高新技术有如下几个特点： 生产适用性。高新技术经过试验发展阶段，形成新产品、新装置、新工艺、 新方法和新系统，并投入生产实际运用。这一过程是技术向生产力的转化，是技 术与工业制造过程的结合，是形成产业化高新技术的重要环节。有些技术虽然既 “高”又“新”，但由于暂时还缺乏生产实用性，就会妨碍企业的实际采用。 效益显著性。新技术、新工艺或新方法必须能有效地降低成本、提高产量； 新产品由于低成本高技术附加值而增强竞争力，迅速占领市场。这一过程标志着 企业技术创新的成功。 行业扩展性。企业技术进步的正面效益受到了其它企业的关注，其产品和 方法被其他企业纷纷模仿，技术迅速扩散，企业技术进步演化为产业技术进步。 社会熟知性。行业化生产改变了人们的消费结构，影响了人们的生活方 式，满足了社会的需求，行业产品被社会所熟知和认可，成为社会经济生活的 不可缺少的组成部分。 回馈加强性。社会对产业技术的熟知与认可，形成一种良性的正反馈效 应，即会导致作为产业技术形成源头的基础理论进一步强化，技术应用研究进 一步全面深入、群集性、雪崩性的研究成果迅速转化为生产力，最终导致生产力 结构的历史性飞跃。 上述五个特性中，前三个特性即生产实用性、效益显现性和行业扩展性， 是产业化高新技术的必备性特点或自身性特点：后两个特点即社会熟知性和回 馈加强性，是产业化高新技术的延伸性特点或功能性特点，突出体现了产业化 高新技术的社会作用。 二、浙江高新技术产业现状分析 2 1 我国高新技术产业发展概况 我国推动高新技术产业和倡导创业投资事业始于改革开放以后的8 0 年代中 期。当时面对新技术革命的挑战，国务院组织的对策研究小组在深入研究的基础 上，对信息革命和新兴技术带动生产力的飞跃和产业结构的变化，以及科技型中 小企业的兴起，风险投资的发展，技术密集区的形成提出了建设性的建议，提交 的报告得到了党中央和国务院的批准。在1 9 8 5 年3 月中共中央关于科学技术 体制改革的决定中就提出：“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作，可 以设立创业投资给予支持”。这是第一次以中央文件形式明确表示要通过发展创 业投资来推动高技术开发。这个文件对我国高新技术产业和创业投资的起步起到 了决定性的作用。以后，中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定( 1 9 9 5 年5 月) 和关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定( 1 9 9 9 年8 月) 都对此产生了重大影响。 根据党中央的决定，8 0 年代开始进行科技体制改革、发展民营科技、兴办 高新技术产业开发区、开辟科技贷款、尝试创业投资，等等。经过十几年的实践、 探索，当回顾过去和展望未来的时候，我们可以得到以下几点启示： 2 1 1 我国高新技术产业成绩卓著 超常发展，初具规模。国家级高新技术产业开发区从1 9 9 1 年开始建设， 据统计，2 0 0 0 年全国5 3 个开发区内高新技术企业2 万多家，从业人员2 5 1 万， 实现技工贸总收入9 2 0 9 亿元，工业总产值7 9 4 2 亿元，净利润5 9 7 亿元，缴税 4 6 0 亿元，出口创汇1 8 6 亿美元，与1 9 9 1 年相比，分别增长1 0 5 倍，1 1 1 倍，7 4 倍，1 1 8 倍，1 0 3 倍；超过1 亿元的企业，