（技术经济及管理专业论文）电能计量装置改造项目综合后评价模型及其应用研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 中文摘要 电力工业市场化改革的主要特征之一就是“打破垄断，引入竞争”，这使得电 力企业从原来的电力工业垄断者，逐渐转变为电力市场竞争的参与者。在电力市 场环境下，电力企业作为独立参与市场交易的经济实体，越发意识到电力营销工 作的重要性。电能计量装置是电力营销体系中专门用于贸易结算的设备，是构筑 电力市场的重要基础电力设施。为加强对贸易结算用电能计量装置的管理，国家 电网公司及所属各网省电力公司投入巨额资金用于开展大规模的电能计量装置改 造专项工程。巨额资金的投入要求科学决策投资方向，取得合理回报，使得对电 能计量装置改造项目投资效益后评价研究成为国家电网公司及所属电力公司关注 的热点问题。 本论文在研究项目后评价理论、方法的基础上，结合电能计量装置改造项目的 特殊性，将头脑风暴法、系统分析法和专家咨询法应用于电力企业的电能计量装 置改造项目后评价指标体系的设立过程中，建立了一套电能计量装置改造项目后 评价指标体系，将基于“功能驱动”原理的主观赋权方法一层次分析法和基于 。差异驱动”原理的客观赋权方法嫡权法相结合，构造综合赋权法对后评价 指标体系进行赋权，既充分考虑电能计量领域专家们的决策意见又充分重视项目 改造客观事实所带来的信息，将模糊集理论和泛函分析中的海明距离引入到对电 能计量装置改造项目后评价中，对海明距离进行加变权改进处理后，把后评价指 标集映射到多维距离空间，再从多维空间映射到一维空间中，计算出评价对象到 理想点的海明距离，根据海明距离大小对评价对象进行综合排序，从而实现对电 能计量装置改造项目的综合评价。 在构建了电能计量装置改造项目投资效益后评价模型后，本论文选取某些已完 成的电能计量装置改造项目进行了实证检验。实证结果表明，本文所设立的电能 计量装置改造项目后评价指标体系具有较强的代表性，层次分析法结合嫡权法对 评价指标进行赋权的评价思想以及海明距离评价法在电能计量装置改造项目投资 效益后评价中的应用是可行的。 通过电能计量装置改造项目投资效益后评价指标体系和评价方法的研究和探 索，能够为科学、规范地进行电能计量装置改造投资效益后评价提供一种可行方 法。但本文也存在着诸多的不足之处，模型还有待进一步研究改进，指标体系仍 需进一步完善。 关键词：电能计量装置，综合后评价，熵权法，海明距离 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t “b r e a k i n gm o n o p o l i z a t i o na n di n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o n i so n eo ft h el e a d i n g c h a r a c t e r so ft h er e f o r mo fe l e c t r i cp o w e ri n d u s t r ym a r k e t a b i l i t y t h i sc 锄瞰燃e l e c t r i c p o w e re n t e r r , r i s ec h a n g ei n t og r a n d l yp a r t i c i p a t o ri nt h ee o m r e i i t i o no fe l e c t r i cp o w e r m a r k e tf r o mt h ef o r m e rd e e t r i ep o w e ri n d u s t r ym o n o p o l i s t u n d e re l e c t r i cp o w e r m a r k e te n v i r o n m e n t , t h ee l e c t r i cp o w e re n t e r p r i s ea so n eo fe c o n o m ye n t i t yt h a t p a r t i c i p a t ei nm l u k c ti n d e p e n d e n t l yw a k eu pt ot h ei m p o r t a n c eo fp o w e rd i s t r f o u t i o n 勰dt h ei m p o r t a n c eo fb a s i cp o w e re s t a b l i s h m e n ti ne l e c t r i c a la t l c l g ym e t e r i n gd e v i c e t h a ta p p l yf o rt h et r a d es e t t l e m e n tw h o l l yi nt h en l a k eu po f t h ep o w e rm a r k e t i no r d e r t os q - e n g t h c nt h em a n a g e m e n tw i t ht h et i l d e 毗l e sa c e o l m t sa b o u tt h ee l e c t r i c a le n e r g y m e t e r i n gd e v i 眠t h es t a t eg r i dc o r p o r a t i o no fc l l i n a ( s c _ , c oa n dt h ec o r p o r l m o n b e l o n gt oe a c hp r o v i n c ed e v o t es u b s t a n t i v ec a p i t a lo nal a r g ef 1 4 7 , a l e t od e v e l o pt h e s p e c i a lp r o j e c to ft h er e e o m m 删o no fe l o c t r i e a le n e r g ym e t e r i n gd e v i e e ( r e e m d ) w i t hd e v o t i n gs u b s t a n t i v ec a p i t a l ，t h es c i e n t i f i c d e c i s i o n - m a k i n go n i n v e s t m e n t o r i e n t a t i o ns h o u l da c q u i r er e a s o n a b l el e t i l l l l i tm a k e st h ep o s te v a l u a t i o no f i n v c a n e t x t b e n e f i t sf r o mr e e m db l o m eah e a t e di s s u eb e t w e e nt h es c _ j c ca n dt h ec o r p o r l l t i o l l b e l o n g t oe a c hp r o v i n c e as u i to f i n d i c a t o rs y s t e ma b o u tt h ei n v e s t m e n tb e n e f i to f r e e m di se s t a b l i s h e do n t h eb a s eo fs t u d y i n gt h em e t h o d sa n dt l a e o r e t i e so fp o s te v a l u a t i o ni nt h ep a p e r t h e b r a i n s t o r m i n gm e t h o d , s y s t e ma n a l y t i en l e t h o da n ds p e c i a l i s tc o n s u l t a t i o nm e t h o dw o l t l ， u s e di nt h ep r o c e 韶o fb u i l d i n gi n d i c a t o rs y s t e mf o rr e e m di np o w e re n m l n i s e c o m b i n i n gt h ep a r t i e u l a r i t yo ft h ep r o j e c to ft h ee l e c t r i c a le n 删g ym e t e r i n gd e v i c e i t i n t e g r a t e ss u b j e c t i v em e t h o d ( a h p ) w h i c hi so nt h eb a s eo f “f u n c t i o nd r i v i n g p r i n e i l , l e a n dt h ei m p e r s o n a lm e t h o d ( e n t r o p y ) w h i c hi so n t h eb a s eo f d i f f e r e n c ed r i v i n g p r i n c i p l e a n dt h i sm e t h o dt a k e si n t oa c c o u n tf u l l yd e c i s i o n - m a k i n gf r o mt h ee x p e r t0 1 1 t h em c a s 3 1 1 a l l e l l td o m a i na n dt h eo b j e c t i v ei n f o r m a t i o na b o u tt h ei r a m f o r m a t i o np r o j e c t t h e nt h ei n v e s t m e n tb e n e f i tw i t ht h el r a n s f o r m a t i o np r o j e c to i l 也ee l e c t r i c a le l l e r g y m e t e r i n gd e - c i e ew a se s t i m a t e ds y n t h e t i c a l l ya c c o r d i n gt ot h eh a m m i n g d i s t a n c e s o l n ef i n i s h e dp r o j e c t sa l r l s e l e c t e dt os h o wd e m o n s t r a t i o na t t e re s t a b l i s h i n gm o d e l c o n c e r n i n gp o s te v a l u a t i o no fr e e m d i nt h ep a p e r t h ec o n s e q u e n c ei n d i c a t et h a tt h e i n d i c a t o rs y s t e mo fr e e m di sp r e f e r a b l er e p r e s e n t a t i o n , a n dt h em o d e lu s i n ga h p c o m b i n e dw i t he n t r o p ya n dh a m m i n gd i s t a n c ei sf e a s i b l ei nt h ea p p l i c a t i o nt ot h ep o s t e v a l u a t i o no f r e e m d 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 r e s e a r c h i n g a n d e x p l o r i n g t h e p o s te v a l u a t i o no fr e e m dc a np r o v i d e s c i e n t i f i c a l l y a n d c a n o n i c a l l yd e c i s i o n - m a k i n gs u p p o r tf o r t h ed e c i s i o nm a k e r s h o w e v e rt h e r e 躺m a n yd e f i c i e n c i e s ，s u c h 鹪t h em a t u r a t i o no ft h et h e o r ym e t h o da n d m a t u r i t yo f t h ei n d e xs y s t e m ，w h i c hi n d e e ds t i l ln e e df l l r t t e rs t u d y k e y w o r d s ：e l e c t r i c a le n e r g ym e t e r i n g e n l r o p y , h a m m i n gd i s t a n c e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重迭太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：芳力三 签字日期： 一7 年厂月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( - d ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：参壁j 己 签字日期：沙1 年6 月，日 导师签名：厂多媚 7 签字日期：) 绷严乡月( ，日 ， 重庆大学硕士学位论文1 绪论 1 绪论 1 1 论文研究背景和选题意义 1 1 1 研究背景 电力产业是国民经济中具有先行性的关系国计民生的基础产业，是和人民生活 息息相关的公用事业。随着社会的发展，电能的应用日益广泛，电能已经成为从 国防、科研、工农业生产到交通运输、商业以及居民生活中必不可少的重要因素。 电能作为国民经济的重要能源，是一个地区、一个国家经济发展的前提和条件。 目前我国电力产业已经完成了以“厂网分开，竟价上网，打破垄断，引入竞争” 和区域电力市场建设为主要内容的电力体制改革，这场改革的最大受影响者就是 过去以发、输、配、售电为一体的国家电力公司及其下属的网省电力公司，电力 企业事实上已经成为市场参与主体。竞争机制的引入，使得电力营销在电力企业 中越发被重视起来，无论是发电企业还是供电企业，都清醒地认识到随着电力行 业的市场化，电力营销将是企业的核心竞争力的重要组成部分，而在电力营销体 系当中，电能计量是其中重要的环节之一。 对于电力企业而言，为了追求企业的利润，提升企业竞争力，实现企业的长远 发展，做好电能计量工作追在眉睫。电能是电力企业在市场中实现其自身经济利 益的主要商品，电能从发电厂开始到用户为止，中间要经过多级输电线路和配电 装置，不能大量储存的特性决定了电能的生产、运输、销售必须同时进行。为了 计量在产、供、销各个环节中流通的电能数量，准确核算经济效益，合理调度生 产，线路中必须装设大量的计量设备，用于对发电量、厂用电量、供电量和销售 电量等迸行计量i l 】。这些大量的计量设备统称为电能计量装置。电能计量装置如同 一杆秤，是专门用来对电能进行计量的设备，用于电力公司和电能用户之间进行 贸易结算。电能计量装置的准确性和可靠性直接关系到双方贸易结算是否公平、 公正、合理，直接影响着发、供、用电三方的利益分配和社会经济效益，是保障 电力市场向前推进的重要基础条件。 然而，电能计量装置在计量过程中，由于受到各种内外因素的干扰，会出现计 量不准确的情况。影响电能计量装置计量准确性的因素主要有两类。一类是电能 计量装置的综合误差，包括电能表的本身误差、互感器的合成误差及电压互感器 二次回路的压降误差等 2 - 3 1 。综合误差可以全面地反映出电能计量装置的准确程度， 是由客观因素造成，会随着技术的进步而改善。很多供用电企业的电能计量装置 管理比较混乱，计量器具运行超过规定年限、设备老化，严重影响了电能计量的 准确性。每年都给供电企业或电能用户带来了巨大的经济损失，同时也造成了社 重庆大学硕士学位论文1 绪论 会电能资源的浪费和能源配置效率的低下。另一类是由于各种窃电行为导致的计 量失真。目前在用的大部分电能计量装置是敞开式计量装置防窃电能力薄弱， 或者不具备防窃电功能，现有的加封手段也难于有效防范窃电行为。受利益驱使， 窃电行为不断增加，窃电手段也越来越趋向隐蔽化、智能化，给电力企业带来很 大的经济损失，给社会造成了负面影响。 电能计量装置目前所存在的问题，用常规的维修和轮换方式已经无法彻底改变 这种状况。对现存问题电能计量装置进行彻底的改造，改变不合理的状况，成为 电力公司迫切需要解决的问题之一，为此国家电网公司及其所属网省电力公司从 2 0 0 4 年开展了大规模的电能计量装置改造工程，如何对电能计量装置进行科学合 理地改造并对改造效果进行评价已经成为电力企业关心的热点问题。 1 1 2 选题意义 为加强对贸易结算用电能计量装置的管理，按照国家电网公司的要求，自从 2 0 0 4 年开始，国家电网公司所属各网省电力公司在全国范围内首次开展了大规模 的电能计量装置改造专项工程。这次电能计量装置大规模改造工程和以往常规性 的电能计量装置轮换相比具有明显的三个特点：第一，资金投入量巨大。单就重 庆电力公司而言，每年投入数以千万计的巨额资金用于电能计量装置专项改造工 程；第二，项目资金由国家电网公司提供，由各网省电力公司预先垫支；第三， 同类改造项目数量多，改造工程由网省公司所属供电局按实际情况划分为多个并 行的改造项目分阶段直接负责实施。 投入如此巨额资金，国家电网公司和所属网省公司需要根据电能计量装置改造 投资效益的综合情况来寻求更优的投资回报，避免盲目投资，因此，对电能计量 装置改造项目投资效益的评价显得十分必要而紧迫。正确、科学、合理地评价改 造效益将为今后的投资、建设和改造积累经验，并为指导后继电能计量装置改造 投资方向提供理论上的决策参考依据。电力产业市场化改革的不断深化，发、输、 配、售电各环节的分离与开放，作为电力生产链条末端关键环节之一的运营企业 电力公司，已经成为具有独立法人和经济利益的经济实体，其必将更加关注 自身的投资效益，对电能计量装置改造这样大规模的项目必将更加科学的投资与 决策，有效的评价和总结，不断提高和改进自身经济效益、社会效益、管理效益， 提升自身竞争实力，树立良好的企业形象，这些都促使电力公司将电能计量装置 改造项目的投资效益后评价提到议事日程上来。 本文的选题来源于导师在研的国家电网公司2 0 0 6 年度重点科技项目电能计 量装置典型设计研究之计量装置改造投资效益评价方法研究，论文的研究成 果是项目的重要成果之一，将为电能计量装置改造项目投资效益后评价提供方法 支撑，为科学合理的评价电能计量装置改造投资效益进行了有益的探索，进而为 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 后续电能计量装置改造投资提供决策参考，具有较为重要的实践意义。 1 1 3 关键概念界定 电能计量及电能计量装置 1 ) 电能计量，通俗地讲就是通过在电网上加装计量装置( 电表) ，对过网电量进 行计算测量。此前，在计划经济时代全国电力是一家，从发电厂到电网、电网 与电网之间不存在结算问题，只有最终电力用户处装的电表才有计量意义：而现 在，电力企业都是市场化运作，电力要经过发电、输电、配电、变电等多个环节 才能输送到最终用户处，发电企业与电网公司之问、电网与电网之间、电网公司 内部各供电公司之间、供电公司内部各区所之间、直至供电所与最终用户之问， 都要进行经济结算，而经济结算的依据就是由在电网的各个环节安装的电能计量 装置提供的电量信息。 2 ) 电能计量装置简单地说就是电力企业用来对电能进行计量的设备，是电力 企业生产经营活动中必不可少的一种电气设备，是现代电力企业进行生产经营活 动的主要物质技术基础，在现代电力企业中具有非常重要的作用。电能计量装置 包括：电压互感器、电流互感器、各种类型电能表断压断流计时仪、试验端子、 二次连接导线、电能计量柜等。 建设项目与技术改造项目 1 ) 项目，简单地说，就是一个组织为实现自己的目标，在既定的资源和要求 的约束下，为实现某种目的而相互联系的一次性工作任务1 3 3 j 。项目与常规任务之 间的区别关键在于：项目通常只做一次；项目是一项独特的工作努力，即按某种 规范及应用标准，推出或生产，某种新产品或者新服务。这种工作努力应当在规 定的时间内、限定的成本费用和人力资源等项目参数内完成。建设项目是以实物 形态表示的具体项目，如：建造一栋大楼或公共游乐场，建造一条道路或输油管 道，建造一座大坝等。在我国，建设项目是固定资产投资项目的简称，它包括基 本建设项目和更新改造项目。 2 ) 技术改造项目是以改进技术、增如产品品种、提高质量、治理“三废”、劳 动安全、节约资源为主要目的的项目，它是经批准，具有独立设计文件的技术改 造工程，或是企事业单位及其主管部f - j $ i j 定的技术改造计划方案中能独立发挥效 益的工程。电能计量装置改造项目属于技术改造项目，即在计量技术进步的前提 下，根据企业电能计量情况所需，把先进的、适用的计量技术应用于电力企业的 电能计量领域，用先进的电能计量技术改造现有落后的电能计量技术，用先进的 电能计量装置代替落后的电能计量装置，以改变电力企业现有的电能计量现状， 实现电力企业以内涵为主的扩大再生产，从而到达全面提高电力企业经济效益、 社会效益、管理效益和技术效益的目的。同时，由于电力营销的特殊性，电能计 重庆大学硕士学位论文i 绪论 量装置改造项目具有单个项目一次性、多个项目重复性、整个项目群网络性的特 点。 电能计量装置改造项目投资及投资效益 1 ) 在技术经济分析中，人们主要是从实际资本或资产增加的角度对投资进行 研究，研究的对象主要是资产的直接投资。一般情况下，投资是指项目的资金投 入，是指投资主体为获取预期收益和效果而投入资本以形成资产的经济活动，包 括固定资产投资和流动资金投入两部分。电能计量装置改造项目与一般工程项目 不同，一般项目的投资可以是分期分批对一个项目进行阶段性资金投入，而电能 计量装置改造单个项目的资金投入方式是一次性投入的。因此电能计量装置改造 投资是指一定时期内电能计量装置改造项目初期发生的一次性资金投入，具体包 括用于购置、更换以及改造电能表、电压互感器、电流互感器和计量箱柜等电能 计量设备的资金投入，同时涵盖电能计量装置改造过程中发生的人力、物力之成 本和费用的总和。 2 ) 从一般意义上讲，投资效益是指资金投入和产出之间的关系。电能计量装 置改造项目具有投入( 资) 的一次性、效益的多面性和独特性等特点。这些特点 决定了电能计量装置改造投资效益分析与一般的投资效益分析存在很大的不同， 不能简单沿用一般的项目投资效益分析方法对其进行投资效益分析。必须根据电 能计量改造项目的特点，定义与这些特点相适应的投资效益概念。 电能计量装置改造投资效益是指为电能计量装置改造投资对投资主体的贡献， 这里的投资主体指的是国家电网公司、各网省电力公司和供电局。结合“平衡积 分卡”的思想，本文将电能计量装置改造投资项目的效益分为物质性效益和精神 性效益。电能计量装置改造投资项目的物质性效益是指可以用货币计量的效益， 而精神性效益则是指不能或者难以用货币计量的效益。 项目后评价和电能计量装置改造项目综合后评价 1 ) 项目后评价是指对已经完成的项目或规划的目的、执行过程、效益、作用 和影响所进行的系统的客观的分析。通过对投资活动实践的检查总结，确定投资 预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现， 通过分析评价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为 未来项目的决策和提高完善投资决策管理水平提出建议，同时也为被评项目实施 运营中出现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。 2 电能计量装置改造项目综合后评价是指结合电能计量装置改造项目的特点 对已经完成的改造项目所产生的效益、作用和影响等所做的系统的分析评价。本 文从经济、社会、管理和技术四个方面对电能计量装置改造项目进行综合后评价， 通过对改造项目效益情况的分析和评价，识别改造项目投资效益总体情况，总结 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 经验教训，寻求更优改造投资方向，为未来的电能计量装置改造项目的决策和提 高投资决策水平提供依据，从而达到提高投资效益的目的。 1 ，2 国内外相关研究现状 1 2 1 国外相关研究现状 项目后评价于2 0 世纪3 0 年代在美国最早产生，作为公共行政管理的一种工具， 项目后评价主要是为政府部门提出的一些重要的社会计划提供服务，发展至6 0 年 代末7 0 年代初逐渐趋于成熟。美国在6 0 年代“向贫困宣战”的计划中使用了国 家巨额预算资金投入建设，使项目后评价得到了进一步的发展。到了7 0 年代中期 后评价被许多国家和世界银行等双边和多边援助组织1 4 - 5 在其活动中广泛使用。为 了保证援助资金的合理使用和提高投资的效益，这些组织先后建立健全了各自的 投资评估体系以及后评价体系，创造、发展、丰富了项目评价和后评价的理论和 方法。目前，国外已经形成了针对单个项目的较为完整的后评价体系，并被越来 越多的国家和组织广泛的采用和重视，成为西方发达国家以及一些发展中国家政 府管理的必不可少和不可分割的组成部分，并且具有很强的独立性。 1 9 8 2 年，美国人彼得罗西等人撰写的项目评价方法与技术一书出版，这 本书主要针对政府公共管理项目，从评价的准备、设计到项目的监测、影响因素、 评价方法及其效益测量和评价的社会背景等都进行了较为系统的阐述，奠定了评 价理论的基础【6 】。评价研究已经成为美国社会科学中最有活力的前沿阵地之一，用 华尔街的话来说评价研究已经成为一个成长的产业。此后，许多专家学者都对项 目评价理论做出了卓越的贡献。b i c k m a n l 【7 前在其有关项目评价理论的著作中指 出，“项目评价理论常常在项目评价活动中被忽略，他鼓励项目评价人员帮助其他 评价人员使用项目评价理论”。c h e l i m s k y e t g i 等人在所著的( 2 1 世纪评估手册中， 通过实践和理论的指导，不断丰富和完善了项目评价体系。美国的审计、财政部 门和海外开发机构一般都具有相应的评价机构，通过审计、项目后评价和监督等 方式，检查项目执行情况，总结项目经验教训，不断提高投资效益，帮助项目实 施机构改进项目管理工作。 为了加强对投资和项目的管理，越来越多的国家和组织相继设立了后评价研究 机构或者采取相应的后评价机制来检查其投资活动的结果。瑞典在四十年代建立 了评价制度，对国家海外开发机构的工作质量进行评价，起到了良好的效果。英 国海外开发署是设在英联邦外交办公室的一个政府部门，它每年有约1 0 0 个国外 投资项目，投资金额达数亿英镑。从1 9 7 5 年开展项目的影响评价，并于1 9 8 2 年 正式在署内设立专门的项目后评价局，于1 9 9 1 年颁发评价指南，对国家投资项目 进行投资后评价。美国于7 0 年代由国家审计署专门对国家投资的公共事业项目进 5 重庆大学硕士学位论文1 绪论 行后评价，每年大约评价1 0 0 0 个项目。除此之外，发达国家中类似的机构还有加 拿大国际开发署、日本国际协力会和日本海外经济协力基金等。近年来，发展中 国家的后评价也有了很大的发展。根据联合国联合开发署的资料介绍，8 5 个发展 中国家已经成立了中央评价机构，如马来西亚在各级政府部门中建立了项目监督 和评价机构，韩国在政府内设立的经济企划院绩效评价局是国家级的后评价机构， 但大多数从属于或者挂靠在政府的下属机构，相对独立的后评价机构体系尚未真 正的形成，后评价结果因缺少完善的反馈机制而不能取得预想的效果。国际金融 组织则扩大了其后评价机构的功能，1 9 9 9 年亚洲开发银行已经将原来的后评价局 改名为业务评价局【“，在进行投资贷款项目后评价的日常工作的同时，董事会要 求后评价部门对整个金融机构的业务工作进行年度评价，结合项目后评价的结论 评价各业务部门的工作质量和效果，成为内部监督的重要工具。 近几年，国外项目后评价的发展，主要呈现出两个方面的趋势：一是评价内容 和方法由单一向多样发展。回顾项目评价内容和方法的发展过程，可以发现，评 价内容和方法的发展经历了由单一的财务评价，向包括财务评价、经济评价、环 境影响评价、社会评价等多种评价方法演变过程。二是项目评价倾向于对投资项 目全过程进行评价。早期的项目评价只应用于项目的论证阶段，对项目决策后的 建设实施阶段评价分析较少。随着实践的深入和认识的不断提高，项目评价的时 间范围开始扩展，从前评估到后评价，再到对项目的全过程进行监督和管理的评 价，逐步形成对项目全过程进行科学的预测、分析、监督、管理、总结等多个方 面的完整体系。 1 2 2 国内相关研究现状 相比于国外而言，我国投资项目后评价工作起步较晚。十一届三中全会以后， 我国的市场经济体制开始由计划经济向社会主义市场经济的转变，迫切需要先进 的管理理论，我国的投资评价体系逐步地由传统模式转向科学的现代模式转变， 形成由项目前评估到后评价的比较完整的体系。1 9 8 8 年，原国家计委委托中国国 际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评 价在我国的正式开始【1 1 1 。目前，我国进行的项目后评价的主要内容有项目的技术 经济后评价，包括项目的技术后评价、财务后评价和经济后评价；项目的环境影 响后评价，包括项目的污染控制，对地区环境的影响、对自然资源的利用和保护、 对生态平衡的影响等；项目的社会影响评价，包括项目对就业影响、地区收入分 配影响，居民的生活条件和质量、受益者范围及其反映、各方面的参与状况、地 方社区的发展、妇女问题、民族和宗教信仰等；项目的社会评价，包括社会效益 与影响评价和项目与社会相互适应性分析。 对后评价方法的研究要早于其实际应用，2 0 世纪8 0 年代中期，我国的一些研 6 重庆大学硕士学位论文i 绪论 究机构在开始研究投资项目可行性分析方法的同时，开展了后评价方法的研究。 从调查资料看最早在我国进行的后评价工作是完成o e c f ( 日本海外协力基金) 贷 款的京秦铁路项目后评价【1 2 1 。此后不少学者对项目后评价从不同的角度进行了研 究。白思俊i 1 3 - 1 4 l 对传统项目评价的概念进行扩充，根据生命周期理论提出了广义 的项目评价概念，他认为项目是有生命周期的，在项目生命周期全过程中，对项 目评价应该分为项目前评价、项目中评价和项目后评价三个评价阶段，并对后评 价的概念和特点进行了探讨。倪嵘、王广浩、沈柳等学者邮。1 1 对后评价的方法进行 了探析，倪蝾运用成功度评价法将项目综合测评各定性指标定量化，对项目的成 功度进行了综合测评，王广浩分析了前后对比法在项目财务评价过程中的应用， 并采用指标变异因素分析法对前后对比法进行了改进，沈柳在分析建设项目后评 价概念的基础上，探讨了逻辑框架法，用一张简单的框图来分析复杂项目的诸多 因素之间的因果关系，并提出将模糊综合评价法用于项目综合评估。刘泽双、柴 君等【l 9 】探讨了项目后评价中具体方法的应用及细节的处理，刘泽双针对水利发 电企业整体经济效益难以评价的问题，提出了以灰色关联度技术为支撑，选择基 于理想点的数量模型评价方法，柴君则分析了逻辑框架法的层次与逻辑关系，将 被评价项目的目标分成4 个层次与2 个逻辑关系，即宏观目标、项目目的、项目 产出和项目投入4 个层次以及水平逻辑关系和垂直逻辑关系。顾基发、赵丽艳| 2 0 - 2 2 探讨如何对大型社会项目进行有效管理评价及有效地处理评价工作中人的主观性 影响。对外开放政策的实施，使我国的研究人员有机会接触到较先进的技术与方 法，同时外资项目的进入又带来了对投资项目进行后评价的实际需求。在后评价 方法的研究过程中，我国的研究人员借鉴了大量国外已有的成果。在投资项目后 评价方法的研究过程中，相关的政府部门及其研究机构、大学、科研院所等多种 机构都进行了投资项目后评价方法的研究。国家发展改革委员会的姜伟新与中国 国际工程咨询公司张三立田】两位学者以逻辑框架为评价的方法论基础，深入研究 了市场条件下对项目评价进行宏观监控的评价方法和指标体系，并较为系统的研 究了项目后评价理论，完善了从项目前评估到项目后评价的监督评价体系。在不 同的机构中，些专业部门，如交通、农业、工业、林业、电力等部门，分别研 究制定了本部门的具体评价方法。通用的，带有普遍意义的评价方法，则由国家 综合管理部门制定。对于综合管理部门来说，如前国家计划委员会，其职能和权 威地位决定了其在制定评价方法的基本原则方面能够发挥特殊的作用。目前制定 投资项目评价方法的基本规则是：国家综合管理部门制定评价方法的基本内容和 原则，各个专业部门在此基础上结合本部门的实际情况，制定本部门的评价方法 细则。在众多的参与者中，金融部门，如我国建设银行、国家开发银行等，也研 究制定了符合银行特点的投资项目评价方法。 7 重庆大学硕士学位论文i 绪论 与其他国家相比，我国评价机构的建立还不完善，主要是缺少权威的评价机构 对全国的评价工作进行领导和管理。现有的评价机构均分布于政府各个部f 】和行 业中，或者以市场中介机构的形式存在。中央政府部门中，国家计委在1 9 9 8 年机 构改革之前，由重点项目建设司负责国家重点项目的后评价工作，机构改革后， 新成立的重点项目稽查办公室负责对重点项目的建设实施组织稽查，并负责后评 价工作。国家审计署，按照审计法的有关规定，对国家投资项目进行绩效审 计。在行业部门中，有一些设立了评价机构，如交通部由其下属交通规划研究院 负责项目的评价工作；也有一些部门，虽然没有设立专门的评价机构，但是有相 应的机构负责项目的评价工作，如铁道部，由计划司负责项目评价工作的安排， 委托其下属的设计研究院进行项目评价工作。在金融部门中，国家开发银行曾经 建立了专门的评价机构，即后评价局；建设银行建立了项目评估部，负责对贷款 项目进行评价。总体上，在缺乏相应的规章制度、规范的方法、培训机制、管理 机制、信息反馈机制等的情况下，国内的评价机构的设立和功能的发挥还有许多 不足的地方，需要在今后予以发展和完善【2 帕”。 从2 0 世纪8 0 年代中后期开始我国进行技术改造项目的后评价，经过近2 0 年 的积累，初步形成了自己的后评价体系【2 帕7 1 。2 0 0 0 年，国家经贸委、国家计委、 财政部、中国人民银行联合出台了 - o ，d ( x ，y ) - - - o c e , x 可； 对称性：d ( x , y ) = d ( y , x ) ； 三角不等式：v 而j z z ，有 d t x , y ) d ( 五z ) + d ( y ，z ) 满足、条的二元实函数d ( ，) ：x x x 峥r 7 叫做工上的距离，x 称为 距离空间，记为( j ，d ) ，简记为j 。定义中条件、为距离公理。 根据距离的定义，可知满足距离的条件要求的函数不唯一，因此距离也就有多 种形式。自从1 9 6 5 年美国控制论专家z a d 曲第一次提出了f u z z y 集的概念后，距 离定义在f u z z y 集理论中得到了拓展。设在论域【，中有两个f u z z y 集丘b f ( x ) ， 则f u z z y 集0 与f u z z y 集曰之间用如下形式的距离公式表示。 ( _ i ) h m n m i n g 距离 1 ) x = x i ，而，而 ，则 d 功= 三k b ) 一鳓“) l ( 4 1 ) 2 ) 若j e k 6 】，且以，鳓在【口，6 】可积，( 以“) ，胁“) 表示而对彳，b 的 隶属度) 则 d ( 4 b ) ；去r k ( x ) 一胁( x ) l 出 ( 4 力 ( 墓) e u e l i d 距离 1 ) 若肛 而，屯，矗) ，则 重庆大学硕士学位论文4 电能计量装置改造项目后评价综合评价模型的构建 d ( 4 b ) = b 善( ，( ) 一( 五) ) 2 2 h 若并【口，6 】，且以，鳓在h b 】可积，( 一“) ，鳓“) 表示玉对彳，曰的隶属 度) 则】 m ，垆皓f ( 竹) 州x ) ) 2 出厂 ( 参m i n k o w 出距离 1 ) 若肛，艺，而 ，则 d ( 4 功= ( 丢蓦( 以( ) 一鳓( t ) ) ) ，印 ( 4 4 ) ( 4 5 ) 2 ) 若z k 6 】，且心，胁在【口，6 】可积，( 心“) ，鳓“) 表示而对一，b 的 隶属度) 则 d ( 伽) = 皓f ( 心( j ) 一鲍( 工) ) 凼厂 易见当p = l 时，m i n k o w s 虹距离就是h a m m i n g 距离；p = 2 时m i n k o w s 虹距离 就是e u c l i d 距离。 4 2 电能计量装置改造项目后评价思路 电能计量装置改造项目后评价，是对电能计量装置改造总体情况进行综合评 价。由于电能计量装置改造在我国是首次进行，开展的时间也只有2 3 年，目前并 没有也难以确定一个评价标准。对电能计量装置改造项目进行后评价并不是测量 改造效果距离极限效果有多远，而是测量众多不同项目之间相比哪些效果较好， 哪些较差。 电能计量装置改造投资项目投资效益是一个综合的概念，它有多个方面的数 量表现。既表现在经济收入的增加，也表现为计量成本的降低；既表现在社会公 众的具体反映上，也表现的技术水平的不断提升。要测定电能计量装置改造项目 投资效益，显然用一个指标是不够的，多个指标的采用是必然的趋势。但是，由 于指标体系中每个指标在计量单位与数量级别乃至变化趋势上是具有很大差异性 的，在说明项目投资效益的水平及程度上是分散的，不呈同趋势变化，很难据此 得出一个综合而明确的后评价结论。特别是对投资效益状态作横向比较排序时， 众多分散的指标使得评价者得不到一个明确的总结论。 本文将以综合评价的方式处理电能计量装置改造多项目投资效益后评价问题， 解决指标的这种分散性。通过对各个指标的综合处理，得到一个对评价对象投资 效益总体状态进行描述的定量指标综合评价值，最后将各被评价对象按综合 重庆大学硕士学位论文4 电能计量装置改造项目后评价综合评价模型的构建 评价值大小综合排序。建模基本思路如下； 第一步，依据指标属性的不同，对原始数据进行数据类型一致化： 第二步，依据指标量级和取值范围不同，对原始数据进行无量纲化处理； 第三步，采用a h p 法和熵权法相结合的综合赋权法确定各评价指标的权重系 数； 第四步，改进泛函分析和模糊数学理论中的海明距离公式，通过对其加变权处 理后计算海明距离并排序来度量电能计量装置改造项目的综合效益情况。 4 3 电能计量装置改造项目后评价综合评价模型 4 3 1 指标数据预处理 评价指标类型的一致化 在一个评价系统中，有m 个指标而，x 2 ，其中，含有极大型指标、极小 型指标、居中型指标和区间型指标。对于某些定量指标，如投资收益等，我们期 望它们的取值越大越好，这类指标我们称之为极大型指标( 效益型指标) ；而对于 诸如投资额这类指标，我们期望它的取值越小越好，这类指标称之为极小型指标 ( 成本型指标) ；对于有些指标我们期望它取值越居中越好，称之为居中型指标； 而区间型指标是指以落在某个区间内为最佳的指标。根据指标的不同类型，对指 标集x = 而，而，_ 可作如下划分，即令 4 z = u 五，五n 一= a ，i j ( i , j = l , 2 , 3 , 4 ) ( 4 7 ) 式中五( f ，_ ，= 1 , 2 ，只彳) 分别为极大型指标集、极小型指标集、居中型指标集和 区间型指标集，0 为空集。对于各种类型的指标的一致性处理方法为： 1 ) 对于极小型指标x ，有 x = 石f 工 d ， ( 4 8 ) 或 ，= m 一工( 4 9 ) 即可化为极大型指标，其中鲋为指标工的一个允许上限或者最大值，即 肛懈“) 。 2 ) 对于居中型指标石，令 i 生型矿珊j m + m ，：jm 一所一2(410) i e ( m x ) ，矿丝塑s z m l 肘一m 2 其中辫为指标x 的一个允许下限或最小值，即m f m i n ( x j l ，m 为指标x 的一 个允许上限或者最大值，即 仁开掰( 墨) 。 重庆大学硕士学位论文4 电能计量装置改造项目后评价综合评价模型的构建 3 ) 对于区间型指标工，令 x=t 。一；乏夏1 ；? ，矿x q ： 式中f g ，吼】为指标x 的最佳稳定区问从m 分别为x 的允许上、下限。 这样，非极大型的指标工通过上面的几种方式，都可以转换为极大型的指标 了。 评价指标数据的无量纲化 对客观事物进行综合评价，需要建立一套能从总体上反映评价对象系统本质 的指标体系，这是评价的基础工作。在评价方法和手段上，目前有越来越多的学 者提倡对评价对象系统建立广义目标函数，将各个评价指标综合成一个能从总体 上衡量评价对象系统优劣的一个综合指数。在这一过程中，对各个评价指标进行 科学的量化处理，消除量纲的影响是至关重要的。因为各个评价指标其经济意义 彼此不同，表现形式也不一样，有的是绝对数指标，有的是相对数指标；对评价 对象系统的作用趋向也不一致，有的属于极大型指标，