（技术经济及管理专业论文）自主技术标准的创立模式研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，自主技术标准缺乏的负面影响日益凸现，已影响到我国的产业竞争力乃至产 业安全。随着技术标准与技术专利的日益融合，在专利技术基础上创立技术标准，进而引 导产业发展，谋求超额利润已成为发达国家和领先企业的竞争利器。在传统意义上，技术 专利和技术标准是相对独立的。但是，随着技术进步的加速，技术标准已经突破了原来的 技术规范的范畴，向吸纳专利技术的方向发展。技术专利与技术标准的日益融合，正深刻 改变产业竞争的规则，技术标准为产品的市场准入限定了条件，而技术专利可以借此实现 更大利益，这一变化给处于产业低端的发展中国家带来很大的压力。中国企业虽然在政府 支持下创立了一批技术标准，但在创立过程中暴露出很多问题和困难，因而探寻符合现阶 段实际情境的，我国企业创立自主技术标准的有效途径就日益紧迫与重要。 本文以国内外学者对技术标准的研究成果为理论基础，以对国内成功创立自主技术标 准的企业进行的大量实地调研为实证基础，采用以实证研究为主的研究方法，并与规范研 究相结合。本文首先对技术标准的概念及分类进行界定，分析了私有协议的特征及危害； 然后，在对现有文献检索与查阅的基础上，从技术标准与技术创新之间的关系，技术标准 的竞争特点，技术标准的产业化特点三个方面对国内外相关研究进行了回顾与评析，并 且对标准研究的方法，通过文献统计进行了简要总结；之后，通过自主技术标准成功创立 的案例研究，结合中国具体情境，提炼出中国自主技术标准创立的两个有效模式；最终， 在分析自主技术标准创立失败案例的基础上，总结两个创立模式的适用条件。 通过以上研究，本文得出如下结论：1 技术标准的形成过程中存在着“大国效应， 发展中大国在标准创立过程中具有后发优势，巨大的内部市场为标准创立提供了切入点， 为后续的推广提供了强势的安装基础，创立标准应重视和利用“大国效应”；2 技术非连 续性发展情境下，发展中国家具有技术跨越式发展的机会，进而实现标准创立切入，同 时注意标准的创立时机具有一定的滞后性，应采用技术推广先行，推广情况较好的条件下， 进行标准创立延续，形成一种“技术推广先行标准创立延续 的战略思想。 关键词：技术标准；自主标准；大国效应；技术非连续性发展 自主技术标准创立的模式研究 t h em o d eo f h o m e g r o w n s t a n d a r d se s t a b l i s h m e n t a b s tr a c t 1 1 1r e c e n ty e a r s , t h en e g a t i v ee f f e c t so ft h es h o r t a g eo fh o m e g r o w ns t a n d a r d so ne i n o i m c d e v e l o p m e n ta n di n d u s t r i a ls e c u r i t yh a v eb e c o m em o r ea n dm o r eo b v i o u si nc h i n a a l o n g 嘞 t e c h n i c a ls t a n d a r d sm e l t i n gw i t ht e c h n i c a lp a t e n t s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d se s t a b l i s h m e n tb a s e do n t e c h n i c a lp a t e n t ss t a r tt ol e a dt h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t , w h i c hh a sb e c o m et h ec o m p e t i t i o ne d g e t 0 0 lo fd e v e l o p e dc o u n t r ya n dl e a d i n gc o m p a n y i nt h et r a d i t i o n a lv i e w , t e c h n i c a lp a t e n t sa n d t e c h n i c a ls t a n d a r d sa r ei n d e p e n d e mw i t he a c ho t h e r h o w e v e r , w i t ht h ea c c e l e r a t i n go ft e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t , t e c h n i c a ls t a n d a r d sh a v eb r o k e nt h r o u g ht e c h n o l o g yn o r m a t i v ec a t e g o r y ，a n d s t a r t e d t oa d o p tt e c h n i c a lp a t e n t s 1 1 1 ea m a l g a m a t i o no ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lp a t e n t si sd e e p l y a l t e r i n gt h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v er e g u l a t i o n t e c h n i c a ls t a n d a r d s r e s t r i c tt h ee n t r a n c eo f m a n u f a c t u r e st ot h em a r k e t , a n dt h e nt e c h n i c a lp a t e n t sc a nm a k em o r ep r o f i t s n 1 0 s ec h a n g e sh a v e b r o u g h tl o t so fp r e s s u r et oc h i n e s ec o r p o r a t i o n sw h i c ha r es i t u a t e di nt h el o we n dm a r k e l a l t h o u g hw i t ht h eh e i po fg o v e r n m e n t , c h i n e s ec o r p o r a t i o n sh a v ee s t a b l i s h e das e to ft e c h n i c a l s t a n d a r d s ，t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h ep r o c e s so fe s t a b l i s h m e n tt h e r e f o r e ，i ti su r g e n tt os e e ka n e w d e v e l o p m e n tp a t ho f t e c h n i c a ls t a n d a r d se s t a b l i s h m e n tf o rc h i n e s ee n t e r p r i s e s b a s e d0 1 1m a g n i t u d eo fr e f e r e n c e sa b o u tt e c h n i c a ls t a n d a r d sf r o mh o m ea n da b r o a d , c a s e s t u d yo fh o m ec o r p o r a t i o n sw h i c hh a v es u c c e s s f u l l ye s t a b l i s h e dh o m e g r o w ns t a n d a r d s ，t h i sp a p e r a i m sa ts t u d y i n gt h ee s t a b l i s h m e n tp a t ho ft e c h n i c a ls t a n d a r d sw i t ht h en o r m a t i v es t u d ya n d e m p i r i c a ls t u d y f i r s t l y ，t h i sp a p e rc l a s s i f i e st h ec o n c e p t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r d , a n da n a l y s e st h e c h a r a c t e r sa n dn e g a t i v ee f f e c t so f p r o p r i e t a r yp r o t o c 0 1 s e c o n d l y , t h r e ea s p e c t so f h o m ea n da b r o a d r e s e a r c hh a v eb e e nr e v i e w e da n ds u m m a r i z e d n i r d l y t w oe f f e c t i v em o d e so ft e c h n i c a ls t a n d a r d s e s t a b l i s h m e n th a v eb e e ns u m m a r i z e d f i n a l l y ，t h ee s t a b l i s h m e n tm o d e s a p p l i c a b l ec o n d i t i o n sa r e s u n a m a r i z e dt h r o u g ha n a l y z i n gt h ef a i l i n gs t a n d a r d se s t a b l i s h m e n tc a s e s t h r o u g ht h ea b o v er e s e a r c h , t h i sp a p e rd r a w st w oc o n c l u s i o n s f i r s t , t h e r ee x i s t s al a r g e c o u n t r ye f f e c ti nt h ep r o c e s so f t e c h n i c a ls t a n d a r d se s t a b l i s h m e n t l a r g ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a v e a d v a n t a g e so fb a c k w a r d n e s si nt h ee s t a b l i s h m e n tp r o c e s so ft e c h n i c a ls t a n d a r d s ，a n dt h ed o m e s t i c m a r k e t so fl a r g ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sp r o v i d eb r e a k t h r o u g hp o 硫f o rt h es t a n d a r d se s t a b l i s h m e n t a n ds u f f i c i e n ti n s t a l l e db a s ef o rs u b s e q u e n ts p r e a d t h e r e f o r e , i tw i l lb en e c e s s a r yt op a ya t t e n t i o n t ol a r g ec o u n t r ye f f e c ta n dt r d l i z ei tw h i l ee r e a t i n gh o m e g r o w ns t a n d a r d s s e c o n d , d e v e l o p i n g c o u n t r i e sh a v ea no p p o r t u n i t yo ft e c h n o l o g yl e a p - d e v e l o p m e n ti nt h ei n d u s t r yo fd i s c o n t i n u o u s t e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t , a n dt h e ng e tt h ec h a n c eo fs t a n d a r d se s t a b l i s h m e n t a tt h es a m et i m e ， u n d e rt h ec o n d i t i o no fd i s c o n t i n u o u st e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n t , t h et i m i n go fs t a n d a r d s i i 大连理工大学硕士学位论文 e s t a b l i s h m e n th a sah y s t e r e s i s i ti se f f e c t i v et oa d o p tas l a n d a r i d se s t a b l i s h m e n tp a t h , w h i c hi s t e c h n o l o g ys p r e a d i n g6 硎y - 书t a n d a r d se s t a b l i s h m e n tc o n t i n u e k e yw o r d s ：t e c h n i c a ls t a n d a r d s ；h o m e g r o w ns t a n d a r d s ；l a r g ec o u n t r ye f f e c t ； d i s c o n t i n u o u st e c h n i c a ld e v e l o p m e n t i 一 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间论文 工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有权保留论 文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印、或扫描等复 制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题 作者签名： 导师签名： 只班 广绷蚕 丝丝量刍豳苎垒盏 日期：辎让肫日 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理工大学或者其 他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的贡 献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名： 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 选题依据及意义 技术标准是对重复性的技术事项在一定范围内所做的统一规定，以科学、技术和实践 经验的综合成果为基础，经有关方面协调一致，由公认机构批准，以特定形式发布，作为 社会生产、建设及商品流通中共同遵守的技术准则和依据n 1 。技术标准已经从过去主要解决 产品零部件的通用和更换问题，发展成为一个国家实施贸易保护的重要壁垒和非关税壁垒 的主要形式。当前，技术标准正成为技术竞争的制高点，面对技术标准与技术专利的融合 趋势，必须将自主创新与技术标准有效整合。徐冠华指出，要把实施技术标准战略和专利 战略作为建立创新型国家的重要战略圆。 技术标准的创立主要受到两方面因素的影响：一方面，技术标准涉及的技术往往是行 业内最先进的技术，代表了该行业的技术水平，创立标准以先进的技术为支撑，因此，掌 握先进技术是创立标准的技术基础；另一方面，标准的竞争不仅是技术能力的竞争，建立 在先进技术之上的标准还需要市场接纳和政府支持，才能在标准竞争中胜出。在创立自主 标准的过程中，中国企业面临两大挑战：首先，发达国家及企业为维护既得利益，对中国 技术标准的发展高度警惕，利用其优势地位进行打压，w a p i 的半途而废以及e v d 、t d _ s c d m a 的举步维艰就是典型的案例；其次，技术标准对先进性的要求为追赶者设置了障碍，而中 国企业就整体而言，在技术能力和创新投入上还落后于国外对手，在标准竞争中处于不利 态势。中国企业虽然在政府支持下创立了一批技术标准，但在创立过程中暴露出很多问题 和困难，因而探寻符合现阶段实际情境的，我国企业创立自主技术标准的有效途径就日显 紧迫与重要。 本论文依托于国家自然科学基金项目创新驱动的自主标准创立机制与产业化模式研究 ( 7 0 8 7 2 0 1 5 ) ；教育部人文社会科学研究项目自主技术标准的创立规律与推进策略研究 ( 0 6 j a 6 3 0 0 0 8 ) ；大连理工大学人文社会科学研究基金自主创新驱动的技术标准形成与产 业化研究( d u t h s 2 0 0 7 2 0 3 ) 。作为项目主要参与人，在对成功创立技术标准的企业进行大 量调查的基础上，通过案例分析与统计分析的研究方法，首先，撰写分析了国内成功创立 自主技术标准的案例；然后，提炼出中国自主技术标准创立的有效模式；最终，在分析自 主技术标准创立失败案例的基础上，总结各创立模式适用条件。由于技术标准重要性的凸 现，相关研究开始受到学术界关注，取得了有意义的进展。但需要指出的是，研究主要是 针对处于技术领先地位的欧美企业展开，对于处于技术追赶地位的中国企业，某些研究结 论将难以奏效，自主标准创立的影响因素和实现模式等重要问题亟待深入研究。因而本论 自主技术标准创立的模式研究 文在这一领域有益的探索、有针对性的研究，将为致力于创立自主标准的中国企业提供急 需的理论指导和管理工具，为政府部门制定相关政策和采取措施提供决策依据，在现阶段 具有突出的理论意义与应用价值。 1 2 概念分析与界定 1 2 1 技术标准的定义及分类 基本术语( g b t 3 9 3 5 - 1 9 9 6 ) 对标准作了如下定义：标准是为在一定的范围内获得最佳 秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特定的文件。标准是标准化 的一个结果，同时，标准的具体应用过程就是标准化过程。国际标准化组织( i s o i e c ) 汇 总世界各国标准化情况，经理事会通过，于1 9 9 9 年公布了i s o i e c 第2 号指南规定：标准 化就是为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际或潜在的问题制定共同或重复使用的规定 的活动；标准化活动主要包括制定、发布和实施的过程，其重要意义是改进产品的过程和 服务的适用性，防止贸易壁垒，并促进技术合作。 技术标准是标准的一个组成部分，主要是对产品的加工和生产方法的法则、指南、特 性等作出规定，经过政府或者公认机构的批准，在生产过程中达到反复使用的目的。它最 早出现在1 8 世纪大工业发展之初，主要在军事领域应用。由于经济特别是科技发展的需要， 标准延伸到经济社会发展的各个领域，细化为产品标准、方法标准和管理标准，技术标准 也就逐渐从标准中分化为一个专门的术语。按照国际标准化组织( i s o ) 的定义，技术标准 是指一种或一系列具有强制性要求或指导性功能、内容含有细节性技术要求和有关技术方 案的文件，其目的是让相关产品或服务达到一定的安全要求或市场准入要求。 技术标准的形式可以是标准、技术规范、规程等文件，以及标准样品实物，具有数量 大、涉及面广、种类繁多的特点。因此，按照不同的目的和角度出发，依据不同的准则， 可以对标准进行不同分类，由此形成不同的标准种类。 按照技术标准颁布的主体不同，可以大致分为国际标准、区域标准、国家标准、行业 标准、地方标准、企业标准六类n 3 。国际标准是指国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员 会( i e c ) 和国际电信联盟( i j r u ) 制定的标准，以及国际标准化组织确认并公布的其他国 际组织制定的标准。区域标准是指由区域标准化组织或区域标准组织通过并公开发布的标 准，如：欧洲标准化委员会( c e n ) 标准，欧洲电工标准化委员会( c e n - e l e c ) 标准，太平 洋地区标准会议( p a s c ) 标准等等。国家标准是指由国家标准机构通过并公开发布的标准。 行业标准是指由行业组织通过并公开发行的标准。企业标准是由企业制定并由企业法人代 表或其授权人批准、发布的标准。按照标准化对象的基本属性划分的技术标准种类表1 1 。 大连理工大学硕士学位论文 表1 1 技术标准类别 t a b 1 11 1 1 ec l a s s i f i c a t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r d s 标准名称 标准属性 基础标准 产品标准 设计标准 工艺标准 检验和试验标准 设备和工艺装备标准 基础设施和能源标准 医药卫生和职业健康标准 安全标准 环境标准 它是具有广泛的适用范围或包含一个特定领域的通用条款 的标准。如：标准化工作准则，量和单位标准，数值和数 据标准等等。 它是规定产品应满足的要求以确保其适用性的标准。包括 产品性能要求、适用性要求、使用技术条件、检验方法等 等。 它是指为保证与提高产品设计质量而指定的技术标准，设 计标准在企业里通常列为基础标准，主要包括设计图形、 符号、代号、术语标准、设计准则和专业设计规范、设计 文件标准等等。 它是指依据产品标准要求，对产品实现过程中原材料、零 部件、元器件进行加工、制造、装配的方法，以及有关技 术要求的标准。 检验标准是指通过观察和判断，适当结合测量、试验所进 行的符合性评价。试验标准是指按照程序确定个或多个 特性。 它是指对产品制造过程中所使用的通用设备、专用工艺设 备( 包括刀具、夹具、模具、工位器具) 、工具及其他生 产器具的要求指定的技术标准。 它是指对生产经营活动和产品质量特性起重要作用的基础 设施，包括生产厂房、供电、供热、供水、供压缩空气、 产品运输及储存设施等制定的技术标准。 主要有：药品、医疗器械、环境卫生、劳动卫生、食品卫 生、营养卫生、卫生检疫、药品生产以及各种疾病诊断标 准等。 它是指为消除、限制或预防产品生产、运输、储存、适用 或服务提供中潜在的危险因素，避免人身伤害和财产损失 而制定的技术标准。 环境标准的目的和作用是保证产品质量，保护工作场所内 工作人员的职业健康安全，以及履行企业的社会责任。 注：资料来源，根据标准化概论( 第四版) 整理 一3 一 自主技术标准创立的模式研究 按照技术标准形成途径不同，或者从经济角度，按发起标准的创立者不同，技术标准 可以分为正式标准( d ej u r es t a n d a r d s ) 和事实标准( d ef a c t os t a n d a r d s ) 。由政府标 准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准称为正式标准。它是完全开放的，任何组织 和个人都可以以公平、合理的方式获取该标准。由企业、企业联盟或者私人标准化建立的 标准称为事实标准，典型代表有微软和因特尔。根据标准所有者对知识产权的控制程度， 它可能是完全开放的，也可能是完全封闭的。 在新的竞争形势下，技术标准的分类可以进一步的细化。我们研究发现，按照产权属 性的强弱，可以将技术标准分为四类，如图1 ： 产权属性 区d 匝亟多区少 图1 1 技术标准分类 f 远1 1t h ec l a s s i f i c a t i o no f t e c h n i c a ls t a n d a r d s 未含有专利技术的正式标准全部属于公有物品，这类正式标准主要分布在基础标准、 检验或实验标准、安全标准内，对于企业问的竞争而言，没有实用价值，主要由国家单位 或国家委托高校研究机构、企事业单位建立。大部分的涉及专利技术的正式标准属于公有 物品，但是随着科学技术的迅速发展，技术标准的建立已经开始跟不上技术创新的速度， 在技术标准中融入更多的技术专利已经成为难以规避的趋势，在此情境下，正式标准不可 避免的融合了越来越多的专利技术，致使部分技术标准开始向俱乐部物品转变，在高新技 术产业表现得尤为突出。 随着技术进步的加速和创新周期的缩短，单个企业难以掌控行业内所有核心技术，由 行业领先企业结成标准联盟共同创立标准正成为标准化领域的一种重要趋势，这正是本论 文把大部分的事实标准归为俱乐部物品的理由。一项技术标准可能涉及多个专利权人的技 术专利，为高效率地协调联盟成员的利益分配，标准联盟普遍采用了专利池来管理这些知 识产权。专利池( p a t e n tp o o l s ) 又称专利联盟、专利联营等，是指两个或两个以上的专利权 人达成协议，相互间交叉许可或向第三方许可其专利的联营性组织嘲。在典型的专利池中， 大连理工大学硕士学位论文 各成员可使用池中的技术专利从事其研究和商业活动，成员间通常不必相互支付许可费， 而其它企业可以通过缴纳许可费使用池中的专利，在扣除专利池的运营费用后，各成员根 据在专利池中的专利比例分配收取的许可费。从某种意义来说，专利池是事实标准联盟内 部的一种管理制度。当事实标准所包含的核心技术由单个企业掌控时，事实标准就过渡为 私有物品，典型代表美国微软公司。 “私有协议 是未经国际或国家标准化组织采纳或批准，由某个企业自行制定、协议 细节不公开、只在该企业自己生产的设备之间使用的协议，具有封闭性、私密性、排它性 等特点，本质上是企业内部采用的技术标准。从产权属性来看，显然“私有协议 完全属 于私有物品。使用“私有协议”的产品一旦在市场上取得主导地位，这时“私有协议 可 被视为事实标准。 1 。2 2 技术标准的制定程序 国内正式技术标准按照一定的程序，由标准化管理部门负责制定，制定技术标准的程 序大概都可分为9 个阶段，为了适应科学技术的飞速发展，加快技术标准的制定速度，可 以根据实际情况，在保证质量的前提下，简化各阶段的某些环节或步骤。 ( 1 ) 预备阶段，标准化组织内的技术委员会根据需要，对将要立项的新工作项目进行 研究及必要的论证，在此基础上提出技术标准草案或技术标准的大纲，如拟起草的技术标 准的名称和范围，制定该技术标准的依据、目的、意义等等；( 2 ) 立项阶段，标准化的相 关管理部门，对提出的新建议进行审查、汇总、协调、确定，直至列入技术标准制定计划 并下达给负责起草企业；( 3 ) 起草阶段，负责起草的单位或企业接到下达的计划项目后， 即应组织有关专家成立起草工作组，通过调查研究，起草技术标准草案征求意见稿； ( 4 ) 征求意见阶段，通过相关专家的技术支持，或者专门组织的专题组讨论，对反馈意见进行 整理、分析研究、归并取舍，完成意见汇总处理，对意见稿进行修改，完成技术标准草案 送审稿；( 5 ) 审查阶段，由专门技术委员会组织进行审稿，在审查协商一致的基础上，由 负责起草单位形成技术标准草案报批稿和审查会议纪要或函审结论；( 6 ) 批准阶段，主管 部门对技术标准草案报批稿及报批材料进行程序、技术审核，完成必要的协商和完善工作； ( 7 ) 出版阶段，技术标准出版稿统一由指定的出版机构负责印刷、出版和发行；( 8 ) 复 审阶段，为了保证技术标准的适用性，在其实施一段时间后，必须根据科学技术的发展和 经济建设的需要，对技术标准的内容，及其中规定的要求是否仍能适应当前的科学技术和 生产先进性的要求进行审查；( 9 ) 废止阶段，对于经复审后确定为无存在必要的技术标准， 经主管部门审核同意后发布，予以废止n 3 。 自主技术标准创立的模式研究 在某些隋况下，主要是对于已有成熟的技术标准草案的项目，可以采用快速程序。该 程序特别适用于变化快的技术领域。对等同采用、等效采用国际标准或国外先进标准的技 术标准制修订项目可直接由立项阶段进入征求意见阶段。对现有国家标准的修订项目或其 他各级标准的转化项目可直接由立项阶段进入审查阶段。 国际标准的制定程序与国内相比大同小异，按照i s o ，i e c 统一的技术工作程序，制定 标准分为正常程序和快速程序。正常程序大致包括7 个阶段。 ( 1 ) 预备阶段，提出预备工作项目；( 2 ) 提案阶段，由国家团体、t c ( 技术委员会) 或s c ( 分技术委员会) 秘书处以及其他相关组织提交新的工作项目提案；( 3 ) 准备阶段， 提案被接受后，t c 或s c 负责组建工作者( w g ) ，由项目负责人和专家共同提出工作草 案；( 4 ) 委员会阶段，草案经t c 或s c 成员讨论，提出意见修改后，经t c 或s c 的常任 委员投票同意，并且所有技术问题得到解决后，委员会阶段结束；( 5 ) 征求意见阶段，征 求意见草案由组织内成员国投票，当正式成员三分之二多数赞成且反对票不超过总数的四 分之一时，草案即通过，经修改后成为最终国际标准草案；( 6 ) 批准阶段，最终国际标准 草案稿再次分发给成员国投票，当正式成员三分之二多数赞成且反对票不超过总数的四分 之一时即批准成为国际标准发布；( 7 ) 出版阶段，印刷发行国际标准n 1 。 1 3 研究方法与技术路线 在对2 0 世纪9 0 年代以来兴起的技术标准创立理论进行深入研究基础上，采用实证 研究方法。在对烽火网络、同方威视等成功制定国际标准的企业进行一定调研的基础上， 撰写研究案例，对标准制定企业进行实地采访的基础上，撰写分析报告，明确技术标准 创立过程中存在的瓶颈环节和制约因素，迸一步对比国内外技术标准创立背景，继而总 结出自主技术标准创立的模型，提炼出自主技术标准创立模式的特征及其适用条件。 大连理工大学硕士学位论文 图1 2 技术路线示意图 f i g 。1 2t h et e c h n i c a lr o u t e o f f i , i sp a p e r 1 4 论文结构 第一章绪论部分，阐述论文选题的依据及意义，界定与研究内容相关的概念，提出研 究目标和内容，并介绍论文的结构。 第二章，综述国内外学者在技术标准创立方面的已有研究成果，主要包括技术标准与 技术创新之间的关系，技术标准的竞争特点，技术标准的产业化特点三个方面，并且对标 准研究的方法，通过文献统计进行了简要总结，以此为后续的自主技术标准创立模型的建 立提供理论参考与学术支撑。 第三章，“大国效应”模式研究，通过对自主技术标准创立的成功案例分析，提出了 “大国效应”下的自主标准创立模式，并对创立模式的机制进行了详细分析。此外，通过 对失败案例创立过程分析，说明了“大国效应 模式的特点及其适用条件。 自主技术标准创立的模式研究 第四章，技术非连续性发展下自主标准创立模式研究，通过分析自主技术标准创立的 背景、创立条件，提出“非连续性技术发展 下的自主标准创立模式，结合案例阐述自主 技术标准创立情境，提炼模式的特征以及适用条件。 结论部分，根据上述章节研究成果，对本论文的研究内容与所得结论作以简要的总结， 并在此基础上分析研究的不足，展望在相关领域进行深入研究的可能与方向。 大连理工大学硕士学位论文 2 文献综述 2 1 技术标准的经济性分析 具有网络外部性( n e t w o r ke x t e r n a li t y ) 的产业在技术标准创立过程中，企业不仅需 要考虑产品质量、价格等传统竞争优势，还需要考虑产业特有的属性。网络经济最显著的 属性就是网络外部性，网络外部性是指一种产品对一名用户的价值取决于该产品别的用户 的数量的现象h 1 ；l i e b o w i t z 与m a r g o l i s 则进一步指出，网络外部性是一种行为的净价值 随着采取相同行动的经济单位数量增加而递增的情况嘲；b r y n j o l f s s o n 基于计量经济学的 研究表明，某种产品的互补品的安装基础对该产品也具有一种间接网络外部性效应 ( i n d i r e c tn e t w o r ke x t e r n a l i t y ) 旧；c l e m e n t s 通过建立模型，具体分析了与网络效应 相关的参数的作用，研究表明，网络外部性与间接网络效应对技术标准的影响方式不同忉； k a t z 与s h a p i r o 则指出，网络效应对于技术创新具有促进作用圆；网络经济的技术发展有 路径依赖( p a t hd e p e n d e n t ) 的特点，a r t h u r 的研究表明，市场最终选择的主流技术往往 取决于有限数量的最初使用者，一旦早期的使用者选择了具有网络外部性的次优技术，技 术采用者就可能被锁定在次优技术上，其主要原因是厂商无法承担过高的转换成本 ( s w i t c h i n gc o s t ) 嘲；f a r r e l l 与s h a p i r o 也指出，技术一旦被锁定，即使性能更优的技 术也很难取代旧技术n ；针对网络经济下的技术选择问题，f a r r e l l 与s a l o n e r 研究发现， 在出现新技术时，由于对何种新技术将占据市场主流没有把握，因而固守已过时的技术， 错失抢占新技术制高点的机会，最终被迫跟随主流技术，经济上付出沉重代价，导致超额 惯量( e x c e s si n e r t i a ) 现象的发生，相反，在新技术还不成熟时，就贸然投入、推行和 采用某种并不成熟的新技术，而当真正的主流新技术出现时，已采用技术因难以形成标准 而导致市场萎缩，结果导致全面失利的超额动量( e x c e s sm o m e n t u m ) 现象的出现n ；而网 络外部性和超额惯量的存在，导致相对于个体而言，社会整体不易向更高级的新标准转换 n 幻。国内学者张征，李贵宝等人从经济学的角度对标准化做出了分析，着重从标准化的网 络效应，规模经济和对交易成本的影响作出了分析n 羽；李保红，吕廷杰研究了标准的发展 及演化过程，然后根据经济学中关于公共物品的分类，结合国外标准研究的成果，对技术 标准给以了基本的经济学属性定位幻。 2 2 技术标准与技术创新之间的关系 技术标准对经济发展和技术创新的影响较早引起了学术界和政府部门的关注。 k r e c h m e r 指出，技术标准是技术进步的基础，技术创新与已有标准相联系，而成功的创新 自主技术标准创立的模式研究 又推动技术标准的发展n 司；k a n o 强调了系统创新的重要性，认为标准的作用在于将离散的 渐进性创新整合为系统创新，并创造新的市场n 郇；s w a n n 向英国贸工部( d t i ) 提交的报告 表明，标准简化了产品或服务的生产和交易，能够促进技术创新，在以创新引导的经济增 长过程中，标准体系是重要的宏观经济基础n 刀；德国标准化协会( d i n ) 的研究也表明，标 准对宏观经济有重要的促进作用，同时也是企业获取市场优势的重要战略工具n 剐：a l l e n 和 s r i r a m 对传统制造业、计算机硬件等产业的研究表明，标准形成过程中积累的技术知识可 以提高竞争水平，从而间接促进技术创新n 明；d t i 采用第三轮欧共体创新调查( c i s ) 的数 据，研究表明技术标准的作用具有双重性，既可能限制创新，同时也是创新的重要来源， 技术标准对创新的影响取决于企业自身特征，企业拥有高比例的科学家和工程师，长期致 力于技术创新，并积极进行合作创新，有助于利用标准提供的信息。 近年来，技术标准向吸纳一定专利技术的方向发展，技术创新对技术标准的影响也受 到关注。f o r a y 的研究结果表明，一方面技术创新的方向受到技术标准的影响，另一方面由 技术创新所引起的快速变化又会破坏技术标准乜；l e 棚h a l l 指出技术标准和知识产权不是 互斥的，拥有不同知识产权的企业组成合作联盟，有助于技术标准的创立圈；对2 g 和3 g 标 准进行的比较研究表明，将专利许可与标准形成过程结合起来，可以避免技术标准被某些 大企业所控制的局面出现；b e k k e r s 等人认为，在创立技术标准的联盟里，拥有基本专利 的企业起到主导作用，而市场的成功又会促进企业技术能力的提高，从而强化在知识产权 上的优势；s h a p i r o 和v a r i a n 的研究也表明，知识产权战略是企业在标准战中取得成功 的关键嘲；拥有核心技术专利的公司参与标准建立的动机并不是很强烈，影响了标准建立 的进程，b l i n d 与w h u m m l 欧盟企业进行研究后提出，标准协会应当在技术未成熟时引导拥 有核心专利的公司参与标准的建立，并且在技术成熟前就准备好采用新的技术，以防止市 场锁定在私有技术上渊；闪联标准工作组的经验表明，技术标准的制定应承认和尊重参与 成员的技术贡献，要实现参与成员知识产权的商业价值旧。 随着技术标准与技术专利的关系日益紧密，技术标准对技术创新的负面影响开始引起 关注。j o r d a n 研究指出，技术标准对标准内部的创新( i n t r a - s t a n d a r d si n n o v a t i o n ) 起 到促进作用，而在转换成本过高时，对其他标准内的创新( i n t e r s t a n d a r d si n n o v a t i o n ) 起到阻碍作用嘲；y o o 等人的研究表明，技术标准对移动通信产业的持续创新已经产生了抑 制作用嘲：国家标准委郑鹰研究员指出，对技术标准中的知识产权问题进行有效引导、规 范管理，以推动技术创新，避免技术垄断，已成为急需解决的问题嗍；技术标准的锁定效 应可能拖延技术生命周期，即标准制定者在后续技术中移植原有技术，从而使自己的控制 力得以延续，针对这种情况有必要通过立法保证竞争者能够进入市场，从而使标准控制企 业不能利用已有优势抑制竞争m 1 。 大连理工大学硕士学位论文 2 3 技术标准创立的竞争 技术标准的创立是一个复杂的过程，需要考虑多方面的因素。按照标准的形成过程， 学者们一般将技术标准分为事实标准和正式标准两种。f a r r e l l 与s a l o n e r 较早地指出，由 政府或标准化组织制定的标准是正式标准，而由市场选择确定的标准是事实标准嗍；d a v i d 与g r e e n s t a i n 的研究表明，过去往往注重正式标准，而现在，由于技术创新周期的缩短， 事实标准越来越重要，它们往往是由市场中的优势企业制定嘲；l e h r 也指出，工业标准已 经跟不上技术的快速发展，这就增加了由标准制定的延缓、采用错误标准所产生的社会成 本跚3 ；f a r r e l1 与s a l o n e r 进一步的研究指出，建立正式标准的成本包括标准协会花费和决 策缓慢导致的延迟成本汹3 ；b e l l e f l a n m e 对正式标准与事实标准选择问题的研究表明，事实 标准对非社会需求技术的选择会增加社会成本，从长远来看，正式标准的合法性与完整性 是更优选择；c h i e s a 等人提出，创立技术标准要考虑商业战略、创立时机、是否加入企 业联盟或标准化组织踟；j a k o b s 研究了企业创立技术标准之前应明确的问题：技术发展趋 势和商业需求，所需资源能否获得，机会窗口是否打开嘲；t a s s e y 的研究表明，技术生命 周期的缩短对标准创立的时机产生了日益增强的压力嘲；而s h e r i f 和s p a r r e l l 认为，标 准的创立时机很重要，过早不利于市场接受，过晚则需要与其他技术方案兼容，也不利于 推广；s h i p a r o 和v a r i a n 研究提出，建立技术标准的核心是迅速达到“临界用量( c r i t i c a l m a s s ) ”，先发制人和预期管理是达到“临界用量 的有效策略h 。 由于技术标准日益成为市场竞争的重要手段，不同技术标准的竞争问题已引起人们的 关注。6 r i n d l e y 通过对b e t a 与v h s 、w i n d o w s 与m a co s 等案例的研究，认为企业能否主导 技术标准的形成取决于技术能力和经济实力蚴；对技术标准创立的战略、策略等问题，b e s e n 和f a r r e l l 研究提出，企业是否应采用自有技术建立技术标准，是否加入竞争性网络和提 供技术给竞争者，取决于具体的竞争环境；h i l l 指出企业为获得标准的安装基础，可以 采用许可、加入联盟、准确的战略定位和产品多样化的战略；s a u g s t r u p 和h e n t e n 对w c d m a 和c d m a2 0 0 0 的竞争过程的研究结果表明，技术依赖路径、网络外部性与产业链成员的相 关战略在标准战中扮演重要角色m 1 ；谢伟对e v d 标准的研究表明，标准竞争涉及多个利益 相关者，要鼓励并加强互补品的开发和生产嘲。 2 4 技术标准的产业化 技术标准的推广和产业化促进产业发展、使创立者实现商业利益，是技术标准成功的 重要环节。s h i p a r o 和v a r i a n 的案例研究表明，安装基础、知识产权、创新能力、先发优 势、生产能力、互补产品、品牌等因素影响标准的推广1 ；s c h il li n g 对美国游戏机产业的 研究表明，技术标准为用户所创造的价值是其市场成功的关键，这既包括技术本身带来的 自主技术标准创立的模式研究 价值，也包括用户规模和互补产品带来的价值h 刀；g r i n d l e y 对录像机和p c 标准进行了研究， 认为速度是取胜的关键，企业需要冒风险大规模投资于标准形成与推广；g r i n d l e y 研究 进一步指出，企业对技术标准的授权越开放，越有助于标准产业化；余江、方新对蓝牙 标准的研究表明