（技术经济及管理专业论文）资源型城市产业结构调整研究——以阳泉市为例.pdf

中北大学学位论文 资源型城市产业结构调整研究一以阳泉市为例 摘要 资源型城市是伴随着自然资源的开发而发展起来的，它是我国城市经济乃至 整个国民经济的重要组成部分，是国家建设所需能源和原材料的主要供应基地， 在我国国民经济持续、健康和协调发展中发挥着重要的支撑作用。但是随着资源 型城市成熟期或衰退期的到来，资源型城市的发展也出现了一系列经济和社会问 题。在这种形势下，如何通过产业结构调整实现资源型城市可持续发展等问题开 始逐步引起重视，这是撰写本论文的根本出发点。 本文运用规范研究与实证研究、定性分析与定量分析相结合的方法，基于产 业经济学等有关产业结构调整的基本原理，进一步确认了资源型城市产业结构调 整的内涵，在认真分析了前人对资源型城市产业结构调整的研究成果的基础上， 尝试性地提出了在资源型城市产业结构调整过程中必须建立起一套资源型城市 产业结构调整的评价体系，从而可以获取资源型城市产业结构调整的有效信息。 本论文在设计总结我国资源型城市产业结构调整的般流程的基础上建立了本 论文的研究体系。以典型的资源型城市一阳泉市为例，对资源型城市的产业结构 的调整进行实证分析，并对阳泉市产业结构调整目标模式的确立、主导产业的评 价选择以及在资源型城市产业结构调整过程中的重点及政策保障方面的实施措 施进行了探讨。 关键词：资源型城市产业结构主导产业阳泉市 中北大学学位论文 d i s s c u s s i o no f a d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n r e s o u r c e - b a s e dc i 毋吨k et h ee x a m p l eo fy a n g q u a nc i t y a b s t r a c t w i t he x p l o i t i n ga n du t i l i z i n go fr e s o 渊，r 髓o m c e - b a s e dc i t yh a sd e v e | o p e d , i t i st h ei m p o r t a n tp a r to ft h ec i t ye c o n o m y ，a n de v e nt h en a t i o n a le c o n o m y , i st h e p r i n c i p a ls t a t i o nt os u p p l yt h ee n e r g ya n dr s wm a t e r i a lw h i c ht h ec o u n t r yn e e dt o d e v e l o p r e s o u r c e - b a s e dc i t yp l a y sa r ti m p o r t a n tf u n c t i o nt od e v e l o pt h en a t i o n a l e c o n o m y i nas u s t a i n e d , s t a b l ea n dc o o r d i n a t e dm a n n e r b u tas e r i e so fp r o b l e m so n e c o n o m ya n dc o m m u n i t yt oe m e r g ew i t ht h em a t u r ep e r i o da n dd e c a yp e r i o do f r e s o u r c v b a s e dc i t yc o m i n g i nf a c eo ft h es i t u a t i o n ，i ti st ob er e s p e c t e dt h a th o wt o a t t a i nt h et r a n s i t i o nt h a tr e s o u r c o - b a s e de c o n o m yt oc i t ye c o n o m y ，r e s o u r c e - b a s e dc i t y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h r o u g ht h ea d j u s t m e n to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dc h o i c eo n l e a d i n gi n d u s t r y i ti st h eb a s i cp o i n tt ow r i t et h ep a p e r t h ep a p e ra n a l y z et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ea c t u a l i t i e sa n df e a t u r e so ft h em a t u r e p e r i o dr e s o u r c e - o r i e n t e dc i t yt h a tt h et y p i c a lr e s o u r c e b a s e dc i 坝f u re x a m p l et h e y a n g q u a nc i t y , t om a k eu s eo ft h es t a n d a r ds t u d yt oc o m b i n et h er e a l i t ys t u d y , t h e q u a l i t a t i v ea n a l y s i st oc o m b i n et h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s o nt h eb a s i s o ft h e f u n d a m e n t a lt h e o r e mo f i n d u s t r i a le c o n o m i c s , r e g i o n a le c o n o m i c s ，c i t ye c o n o m i c s ， s u s t a i n a b l ee c o n o m i c s ，a n ds oo n t h e n ，t h ep a p e rc o n f e rt h eb a s i ct r a i no ft h o u g h t , s t r a t e g i co p t i o na n dp r a c t i c a lm e a s u r t h a ty a n g q u a nh o wt od e v e l o pc o n t i n u a l l e a d i n gi n d u s t r y k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t yi n d u s t r i ms t r u c t u r el e a d i n gi n d u s t r yy a n g q u a n c i t y 中北大学学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究 作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的 法律责任由本人承担。 论文作者签名：驻莲 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解中北大学有关保管、使用学位论文的规定，其中包 括；学校有权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件； 学校可以采用影印、缩印或其它复制手段复制并保存学位论文； 学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为目的，复 制赠送和交换学位论文；学校可以公布学位论文的全部或部分内容 ( 保密学位论文在解密后遵守此规定) 。 中北大学学位论文 1 导论 资源型城市产业结构调整是社会各界普遍关注的重大理论问题和实践问题。近年 来，在我国市场化迸程中，伴随着资源型城市发展危机的出现，各级政府开始着手规划 资源型城市的产业结构的调整。资源型城市的产业结构调整理论、主导产业的选择理论 以及相应的对策措施也开始成为理论界讨论的热点问题。资源型城市产业结构的调整涉 及很多领域，许多问题尚处于讨论的初步阶段。 本文在揭示我国资源型城市产业结构的现状特征的基础上，针对产业结构调整及主 导产业选择这两个影响资源型城市发展的重要领域探讨资源型城市的进一步发展问题。 本章主要介绍题目的研究背景、目的、意义及论文的主要内容，评价了以往关于此类相 关问题的研究成果，并对研究思路、方法及主要内容进行了概要说明。 1 1 课题研究的目的与意义 资源型城市是伴随着资源的开发而发展起来的，目前，我国有以矿产为主的资源型 城市共1 1 8 个，占我国城市数量的近1 3 。 建国初期，在大规模推进工业化和城市化的进程中，一大批资源型城市伴随着资源 的大规模开发而相继兴起，这也是我国城市化进程的显著特点。资源型城市是我国城市 经济乃至整个国民经济的重要组成部分，是国家建设所需能源和原材料的主要供应基 地，在我国国民经济持续、健康和协调发展中发挥着重要的支撑作用。资源型城市在区 域经济发展中起着“增长极”作用，由于资源型城市的辐射与带动，改变了我国区域经 济格局，促进了区域经济的协调发展。但是，经过多年的高强度开发，尤其是进入2 0 世纪9 0 年代，我国主要资源型城市的资源开发相继进入成熟期和衰退期，资源储备日 益枯竭，开发成本不断上升，竞争力严重削弱，富余下岗人员大幅度增加，资源型产业 的衰退。这些问题直接影响着资源型城市未来的发展，并且因主导产业的衰退而随之出 现了一系列经济和社会问题。 改革开放后，随着国家经济发展战略的调整及体制改革的推进，特别是市场经济发 展过程中，资源型城市的传统发展模式已经不能适应新的发展要求，长期积累的矛盾与 问题逐渐暴露出来。在这种形势下，如何通过产业结构调整实现资源型城市的可持续发 中北大学学位论文 展等问题开始逐步引起重视，这是撰写本论文的根本出发点。 资源型城市在中国的城市体系中占有重要位置，但目前这些城市产业结构单一、 经济严重依赖于资源产业的特点使其面临着一系列问题。现代经济增长的核心是产业结 构的不断调整和演进，调整产业结构是转变资源型城市经济增长方式的根本途径。研究 资源型城市的产业结构的现状特征并不是目的，我们的目的是通过对资源型城市目前产 业结构的现状做出科学评价，以便寻求资源型城市合理的产业结构最佳途径。 因此，本文的研究意义主要表现在以下几个方面： 1 对资源型城市产业结构调整的研究，有利于这些地区转变经济增长方式 一- 我国资源型城市普遍存在着粗放式生产和经营的问题，只计产出不计投入，投入产 出比十分低下，大量价值和利润流失。为了解决这一问题，资源型城市必须抓好资源的 深度加工和综合利用，实现由粗放式经营向集约式经营的转变。这种转变，实质上就是 传统资源型产业向高技术产业或高附加值产业转变的产业结构调整过程，也是资源型城 市转变经济增长方式和实现经济再次腾飞的必要手段。 2 对资源型城市产业结构调整的研究，有助于这些地区缩小与先进地区的差距 经济发展中的平衡是相对的，不平衡则是普遍存在的。梯度开发在经济发展中总体、 眼前的效益是好的，也是与我国“先让一部分地区先富起来”的政策相吻合，但不同梯 度地区差距扩大则与社会主义经济理论所要求的共同富裕相悖。资源型城市可以通过产 业结构调整建立良性循环的高效的产业结构，以激励自身迅速发展，缩小与先进地区的 差距。 3 对资源型城市产业结构调整的研究为新兴资源型城市提供了可借鉴的模式 本世纪初，党中央国务院提出中西部要充分发挥资源优势，振兴当地经济。随着中 西部资源的开发利用，必然会再度兴起新的资源型城市。研究资源型城市产业结构调整， 总结已有资源型城市产业结构调整的经验教训，可以为今后建设和发展新兴资源型城市 提供宝贵的经验，使其不走或少走弯路。 1 2 国内外研究现状 国内外许多经济学家对资源型城市进行过研究，资源型城市所在地的国家和地区也 都曾就资源型城市的发展问题进行过大量有益的探索和实践。在我国，“矿竭城衰”阎 2 中北大学学位论文 题已经开始引起党和国家的高度重视。但是，由于这一问题成因的复杂性、现状的多样 性和经济体制处于转轨时期的特殊性。到目前为止，对这一类特殊城市的经济发展及产 业结构调整等方面还没有形成一个较为系统的、完整的能够切实指导资源型城市产业结 构调整实践的经济发展理论。 1 2 1 国外研究现状 国外对资源型城市( 镇) 的研究始于上世纪3 0 年代，但是对资源型城市产业结构的 研究始于8 0 年代中后期。 2 0 世纪7 0 年代以前，国外学者研究的重点还大多集中在资源型城市的城镇规划、 人口统计特征的诸多社会、经济问题。这一时期的代表人物和经典著作有赛门斯的加 拿大资源边缘区的单一企业社区等。 7 0 年代中期，国外的专家学者对资源型城市( 镇) 的研究从注重个体转变为注重群体 的实证与规范研究，这一时期的研究对早期的理论、方法和研究产生质疑。其中，加拿 大著名地理学家布莱德伯里在资源型城市发展中的结构与变迁一文中指出，过去大 量的文献仅仅揭示了资源型城市( 镇) 社会、经济问题的症状，而未对其社会、经济问题 背后的结构因素做充分的解释。 直到8 0 年代中期后，人们才开始用产业结构调整和可持续发展概念及劳动力市场 分割理论来进行对资源型城市的研究“1 。 在资源型城市产业结构调整研究领域的成果和理论中，多见于对产业结构成功调整 的资源型城市和地区，如：j o h nj b a r n e t t 在c as t r a t e g i ca p p r o a c ht or e s o u r c e - o r i e n t e d c 埘一书中对日本九州地区、德国鲁尔地区、法国洛林地区的研究、j o h nm p e n r o s e 在1 1 l e r o l e o f p e r c e p t i o n i n c r i s i s ) ) 一书中对美国休斯顿以及澳大利亚和加拿大等地的 研究翻。j o i l nj b u m e t t 和j o h nm p e n r o s e 在分析了这些资源型城市产业结构调整的背景 下，总结了在产业结构调整过程中的一些经验教训。这些地区产业结构调整的成功经验 对各国的实证研究起到了一定的借鉴作用哪。 1 。2 2 国内研究现状 建国初期，全国范围内的工业化建设急需大量的矿物能源和原材料，这也迫使国家 3 中北大学学位论文 开始加大投资力度建设重工业基地，资源型城市由此而生，并且发展迅速。我国学者最 初对资源型城市的研究主要是围绕如何布局和选址、建设规模、建设时序等问题展开， 但理论研究只作为城市地理的一个专题，重点集中在劳动力地域分工、人口迁移。随着 改革开放的深入和国家总体战略改变，特别是由计划经济向市场经济转轨以后，由于资 源枯竭和产业结构不合理使得资源型城市发展开始显露出一些问题，如经济增长缓慢、 经济效益下降、失业率上升等。许多专家学者都把目光投向了资源型城市的产业结构调 整这一领域的研究。 我国专家学者对资源型城市产业结构调整的研究，也是伴随着宏观经济与城市发展 过程而进行的。大体上经历了两个阶段。 第一阶段：1 9 7 8 年一2 0 世纪9 0 年代中期。这一时期由于煤矿资源型城市所占比例 大且问题多，对煤矿资源型城市发展及产业结构调整的研究所占比重也较大。 ( 1 ) 早在1 9 7 8 年，李文彦就发表了论文煤炭城市的工业发展与城市规划问题， 对煤炭资源型城市进行了开创性的研究。论文对煤矿资源型城市进行了界定，这是关于 资源型城市的最早研究。对煤矿资源型城市的界定成为对资源型城市界定的基础，当然 也为后来的对资源型城市产业结构调整的研究打下了基础“3 。 ( 2 ) 齐建珍在资源型城市转型学中通过对抚顺、阜新两个煤矿资源型城市发 展模式的比较，分析了煤矿资源型城市单一的产业结构带来的经济效益、劳动就业、市 民生活质量和水平以及环境污染等问题，认为解决的根本途径就是进行产业结构的调 整。 ( 3 ) 刘红，杨伟民在中国资源型型城市产业提升的思考一文中认为不论是从 煤炭资源的不可再生性，还是从煤矿资源型城市存在的问题考虑，都必须对煤矿资源型 城市的产业结构进行调整，并提出5 个产业结构调整的原则，并对3 类煤炭城市的调整 方向进行了探讨。 ( 4 ) 樊杰( 1 9 9 3 ) 我国煤矿城市产业结构转换问题研究对我国煤炭城市的产业 结构调整问题进行了研究，作者认为煤矿资源型城市的产业结构单一是造成经济效益差 的主要原因，也给城市建设、人民生活和社会经济带来了严重的问题。在新的市场经济 条件下，国家的投资和财政政策发生了重大变化，地方自我积累和自我发展的能力直接 决定着未来煤矿资源型城市的发展，调整产业结构势在必行。 4 中北大学学位论文 ( 5 ) 周长庆在我国资源型城市产业结构转换问题研究一书中对我国资源型城 市的属性、结构以及协调发展做了研究。作者认为：资源型城市具有经济社会的综合服 务与发展工业支柱功能，呈现出产业结构重型化、国有经济大型化、管理体制的二元化、 第三产业滞后化等特点。为此，必须处理好资源开发与城市建设、科技进步同步推进的 关系，城市与大企业协调运行的关系，工业建设与基础设施配套的关系，主导产业与支 柱产业、接替产业的关系，资源利用与资源保护、环境保护的关系，推进城市化与振兴 农村的关系等旧。 另外也有学者对具体城市或地区的产业结构进行了研究。方觉曙在产业结构研究 一以芜湖为例( 1 9 8 6 ) 对淮北市的资源状况和产业结构进行了剖析，提出对淮北结构调 整的建议；朱关鑫( 1 9 9 0 ) 对山西的产业结构从以原煤输出为主的低级结构向深加工的高 级结构转化提出了建议。但这一阶段的研究主要是以资源型城市，特别是煤矿资源型城 市的某些专题研究为主。 第二阶段：2 0 世纪9 0 年代后期至本世纪初期，产业结构调整及可持续发展研究阶 段。随着资源型城市发展的深入，许多资源型城市面临着“矿竭城衰”的危机。为此， 国家自然科学基金、国家社会科学基金、国家软科学基金等均对包括资源型城市产业结 构调整的有关问题研究进行了资助并取得了一批研究成果。归纳起来，这方面的研究 成果大致可分两大类： 一类是就单个特定的资源型城市或地区( 如大庆市、大同市、山西省等) 进行了产业 结构调整研究。如资源型地区的持续发展与战略创新( 2 0 0 0 年) ，收集了孙文盛同志 在山西省工作期间就资源型城市产业结构转型问题所发表的讲话；张复明在阳泉市经 济结构调整中就阳泉市经济结构调整所发表的专家讲话中提出了资源型城市如何采取 措施实现经济结构的转型，其中包括产业结构的转型：在王燕阳同志所著：资源型城 市经济发展对策研究( 2 0 0 1 ) ，对古交这样的资源型城市如何进行产业结构调整等问题 作了较为详细的阐述；郭海荣、白明英著：资源型区域城市化与城市发展研究( 2 0 0 1 ) ， 针对山西省资源型城市发展中存在的突出问题，提出了加快产业结构调整、完善地方性 城镇体系的思路和对策。 另一类是就资源型城市产业结构调整的一些共性问题进行了探讨。这方面的著作 有：赵天石著：资源型城市可持续发展战略问题研究( 2 0 0 1 ) ，该书从资源型城市所 5 中北大学学位论文 面临的环境与生态的危机入手，按照可持续发展的思想，探讨了实现资源型城市协调发 展的政策、措施和建议，其中就包括了资源型城市产业结构调整等方面的研究；张米尔 著；市场化进程中的资源型城市产业转型研究，提出了不同时期资源型城市产业转型 的发展模式：张以诚主编：矿业城市与可持续发展( 1 9 9 8 ) ，该书是在1 9 9 7 年的一次 研讨会的基础上编著的，较全面地收集了矿业城市产业结构调整的有关理论问题、全国 相当多的资源型城市的产业结构调整思路以及世界主要矿业国家产业结构调整的有关 情况；鲍寿柏、胡兆量、焦华富等著；专业性工矿城市发展模式，此书对专业性工矿 城市进行了全亟地、分门别类地分柝与研究，并介绍了北美、澳大利亚、德国、日本等 国资源型城市产业结构转型及调整方面的有关情况。 从国内外的研究现状看，资源型城市的系统理论研究滞后于资源型城市产业结构调 整实践的需要，产业结构调整的实践由于缺少科学理论的指导而带有很大的盲目性。但 是随着资源型城市问题的凸显以及国家的重视，资源型城市产业结构调整问题将会吸引 更多的学者进行理论和实证的研究。 1 3 论文的内容结构与创新之处 3 1 论文的内容结构 本文的研究内容主要分为理论分析和实证分析两部分，通过对中国资源型城市自身 的特点与发展规律、产业结构形成机制和特征等进行分析，总结了资源型城市产业结构 调整的一般流程，设计了产业结构调整流程图。从而对资源型城市产业结构调整的研究 有了一套更清晰的研究体系。在资源型城市产业结构调整一般流程图的指导下，以阳泉 市为例进行了产业结构调整方面的实证分析。论文的内容结构如下： 1 产业、产业结构及其调整相关理论综述。包括三次产业的划分、产业生命周期、 产业结构概念的形成、产业结构的演进趋势和刘易斯的二元结构转变理论、赫希曼的不 平衡增长理论、罗斯托的主导部门理论和筱原三代平的两基准理论。 2 资源型城市和资源型城市产业结构相关理论的介绍。总结评价了目前国内外的专 家学者对资源型城市的定义及其界定，分析了资源型城市产业结构的形成机制、产业结 构的共性特征和目前存在的一些问题，介绍了资源型城市产业结构总体评价方法、产业 6 中北大学学位论文 结构调整目标模式的选择，设计了资源型城市产业结构调整的流程图，并尝试性地提出 了建立资源型城市产业结构调整评价体系。 3 选取了典型的资源型城市阳泉市为例进行实证分析。介绍了阳泉市产业结构 的现状以及存在的问题，结合阳泉市的实际情况确定了阳泉市产业结构调整的模式以及 主导产业选择，阐述了阳泉市产业结构调整的总体思路及对策。 1 3 2 论文的创新之处 1 。在对资源型城市产业结构调整的相关问题进行研究时，认识到了传统理论在研究 资源型城市产业结构调整方面的局限性，在此基础上提出了资源型城市在产业结构调整 过程中应建立起一条针对产业结构调整效果的评价体系，从而可以更好地了解某个具体 的资源型城市在产业结构调整过程中所取得相关成效，并为下一步的产业结构的调整做 好相应的准备工作。 2 在对资源型城市产业结构调整这一基本概念的内涵作了更深一步了解的基础上， 设计总结了我国资源型城市产业结构调整的一般流程图，并在该流程图的指导下以阳泉 市为例进行了资源型城市产业结构调整的实证分析。 3 在对阳泉市的产业结构进行详尽分析的基础上，针对阳泉市产业结构中存在的问 题，提出在阳泉市在产业结构调整中的新方向和新对策，即对阳泉市赖以生存的煤炭工 业实行可持续发展，另外，对阳泉市在产业结构调整的过程中，提出了创办阳泉市产业 结构调整示范园区的相关对策。 7 中北大学学位论文 2 1 产业的相关理论 2 产业结构调整的相关理论综述 产业，最早由英国经济学家马歇尔提出。产业是指国民经济中具有同一性质，承担 一定社会经济功能的生产或其它经济社会活动单元构成的，具有相当规模和社会影响的 组织结构体系旧。产业的相关理论作为产业经济学最基本的组成部分，其对产业结构调 整有很大的指导作用，在本文中主要的产业相关理论是三次产业划分理论和产业生命周 期理论。 2 1 1 三次产业划分理论 三次产业分类法首先是由新西兰经济学家费歇尔( f i s h e r ) 提出的，他认为人类经济 活动的发展有三个阶段：1 ) 初级生产阶段，人类的主要生产活动是农业和畜牧业；2 ) 第二阶段始于英国工业革命，以机器大工业的迅速发展为标志；3 ) 第三阶段始于2 0 世 纪初，大量的资本和劳动力流入非物资部门。费歇尔将处于第一阶段的产业称为第一产 业，处于第二阶段的产业称为第二产业，处于第三阶段的产业称为第三产业。 1 9 4 0 年英国经济学家和统计学家c 克拉克继承了费歇尔的观点，在经济进步的 条件中运用三次产业分类法研究了经济发展同产业结构变化之间的规律，这种分类法 又称为“克拉克三分类法”。所谓三次产业分类法，就是把全部经济活动划分为第一次 产业、第二次产业和第三次产业。产品直接取自自然界的部门称为第一次产业；对初级 产品进行再加工的部门称为第二次产业；为生产和消费提供各种服务的部门称为第三次 产业。 一般地说，第一次产业包括：农业( 指种植业) 、畜牧业、林业、渔业和狩猎业等； 第二次产业包括：采掘业、制造业、建筑业等工业部门；第三次产业包括煤气、电力、 供水、金融及保险业、运输业、服务业、公务、其他公益事业和各项事业m 。 8 中北大学学位论文 2 1 2 产业生命周期理论 产业生命周期就是产业从初生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为( 特别是 进入和退出行为) 的改变过程，产业生命周期理论则是在实证基础上，对其进行研究的 现代产业组织学重要分支之一“。产业生命周期理论首先由g o r t 和k l e p p e r 两位学者提 出。他们将研究重点转向市场中厂商数目的变化，并对4 6 个产品按时问序列数据分析， 得到引入、大量进入、稳定、大量退出( 淘汰) 和成熟五个阶段，从而建立了产业经济学 意义上第一个产业生命周期模型( g k ) 。该理论最突出贡献在于强调了产业生命周期阶 段的重要影响，强调了创新的重要性及其重大影响。 波特在国家竞争优势中，提出国家竞争力发展的四个阶段，它们分别是生产要 素导向阶段、投资导向阶段、创新导向阶段和富裕导向阶段0 1 。他指出：“在竞争优势中， 最重要的部分并不是静态的效率，而是企业充沛的活力”。 在最初的生产要素导向阶段，几乎所有的成功产业都依赖基本生产要素，企业完全 以价格条件进行竞争，企业本身没有能力创造技术，必须依赖外国企业提供经验与技术。 它相当于产业中的少年阶段； 在发展壮大的投资导向阶段，国家竞争优势奠基于从政府到企业之间积极投资的意 愿和能力： 企业具有能吸收并改良外国技术的能力，这是它们突破生产要素导向阶段、迈向投 资导向阶段的关键，它相当于产业的青年阶段； 当国家处于创新导向阶段时，各种产业和产业环节中的竞争开始深化与扩大，相当 于产业全盛的中年阶段；到了富裕导向阶段，经济活力开始下降，相当于产业的暮年阶 段。 2 2 产业结构及其调整的相关理论 产业结构在本质上是整个国民经济的一种结构，构成的元素是产业，从这个角度出 发产业结构是一个中观的范畴，它主要研究的是：当产业结构处于怎样的状态以及它如 何发展使国民经济快速发展，进而为国民经济建设政策提出参考意见。 9 中北大学学位论文 2 2 1 产业结构的概念及其形成 产业结构是指一个国家或地区各次产业之间、各次产业内部各部门或行业问的比例 构成和它臂】之间相互依存、相互制约的关系，即一定时空结构中各产业之阈质的联系和 量的比例。质的联系就是各产业之间发生经济联系的方式和途径，以及它们之问相互影 响的方向和内容，如：第一产业为第二产业提供原料，第三产业为第一、二产业提供服 务，第二产业又为第一、三产业提供机械设备等生产资料。量的比例就是这种联系的数 量关系，即各产业在社会总资源分配和社会总产品供给中所占的比例。从整体上看，产 业结构是一个立体的结构系统，具有多层次、交织共生的特征“”。 产业结构这一概念的形成经历了一段较长的过程。德国重农学派代表魁奈首开从结 构方面研究国民经济活动的先河。他在经济表中，首次把农业与工业之间的流通看 作是再生产过程的要素，从而为产业结构分析初步打下了基础，后来李斯特、瓦尔拉斯、 马歇尔等人也都以不同的角度对结构问题作了探索。马克思的社会生产两大部类以及各 部门之间均衡发展的理论，精辟地分析了产业结构及其变动的规律，是产业结构理论的 基本渊源之一。 在西方经济学家中，真正对产业结构理论作了开拓性研究的是2 0 世纪3 0 年代的德 国经济学家霍夫曼他对工业化中工业部门结构演变规律作了探讨，并提出“霍夫曼定 理”。4 0 年代初美国经济学家c 克拉克用三次产业分类法对经济发展的条件作了大量 研究，总结出了随着经济发展而产生的产业结构变化的规律。他是现代产业经济学中产 业结构理论研究的先驱，开创了产业结构研究的新局面。美国经济学家库兹涅茨从国民 收入和劳动力两个角度详细的论证了三次产业的结构性变化规律，提出了“库兹涅茨” 法则。2 0 世纪5 0 年代中期，日本政府在研究经济发展战略的讨论中，研究产业关系就 是用产业结构这一概念来表述。日本在产业结构理论方面也曾取得突破性的进展，在应 用性理论方面和方法论方面，形成了一套比较完整的理论体系。大大丰富了产业结构理 论研究的内容。 2 2 2 产业结构演进趋势的相关理论 产业结构演进趋势理论主要有配第一克拉克定理、库兹涅茨部门结构变动理论和霍 1 0 中北大学学位论文 夫曼定理。 1 配第一克拉克定理 克拉克搜集与整理了若干国家的资料，按照年代的推移，分析了劳动力在三次产业 之间移动的趋势，得出如下结论：随着经济发展，即随着人均国民收入的提高，劳动力 首先从第一产业向第二产业移动，当国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业 转移1 2 库兹涅茨的产业结构演变规律 库兹涅茨在继承克拉克研究成果的基础上，对产业结构的演变规律做了进一步探 讨，阐明了劳动力和国民收入在产业间分布结构演变的一般趋势，从而在深化产业结构、 演变的诱因分析方面取得了突出成就。他从国民收入和劳动力在产业间的分布两个方 面，对伴随经济发展的产业结构变化作了分析研究，收集和整理分析了2 0 多个国家的 大量数据，把三次产业分别称为农业部门、工业部门和服务部门，得出以下结论： ( 1 ) 农业部门实现的国民收入在整个国民收入中的比重，以及农业劳动力在全部劳 动力中的比重，随着时间的推移处于不断下降之中。 ( 2 ) 工业部门的国民收入的相对比重，大体是上升的；然而工业部门劳动力的相对 比重，大体不变或略有上升。 ( 3 ) 服务部门的劳动力相对比重几乎在所有国家都呈上升趋势；但是，国民收入的 相对比重却未必和劳动力的相对比重的上升同步“”。 3 霍夫曼定理 近代经济发展的过程同工业的发展有着紧密的联系，对工业化过程的工业结构演变 规律做出开拓性研究的是德国经济学家霍夫曼。他根据近2 0 个国家的时间序列数据， 分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系。这一比例关系就是消费资料 工业的净产值和资本资料工业的净产值之比，其比值就是霍夫曼比例。 所谓霍夫曼定理就是在工业化的进程中霍夫曼比例不断下降的规律。霍夫曼认为， 在工业化的第一阶段，消费资料工业的生产在制造业中占有统治地位，资本资料工业的 生产是不发达的；在第二阶段，与消费资料工业相比，资本资料工业获得了较快的发展， 但消费资料工业的规模，显然还比资本资料工业的规模大得多：在第三阶段，消费资料 工业和资本资料工业的规模达到了大致相当的状况；在第四阶段，资本资料工业的规模 中北大学学位论文 将大于消费资料工业的规模“”。 产业结构演进的规律性为各国选择主导产业提供了理论依据，尤其是发展中国家可 以借鉴发达国家的经验教训，选择应该优先发展的产业并对其加以扶持。 2 2 3 产业结构的其他相关理论 产业结构理论中影响较大还有刘易斯的二元结构转变理论、赫希曼的不平衡增长理 论、罗斯托的主导部门理论和筱原三代平的两基准理论。在此主要介绍前两个理论。 1 刘易斯的二元理论“。二元理论就是泛指经济是由农业和工业两个部门构成，工 业部门的比重在这两个部门中增大的过程就是经济发展的过程，从而说明工业化引起的 人均国民收人变化。发展中国家的经济发展总是同时存在着大而落后的农业和小而有希 望的工业，且农业存在大量的过剩劳动力，这些过剩劳动力由农村流向城市，从而导致 经济重心逐渐转向工业，这一工业发展的过程就是经济的发展。 2 赫尔希曼的不平衡理论“。不平衡增长理论是关于发展中国家各经济部门和地区 按一定的优先顺序或不同的速度发展的一种理论。由于发展中国家资源稀缺，全面投资 和发展一切社会的全部部门几乎是不可能的，只能把有限的资源( 特别是资本) 有选择地 投向某些行业，使有限的资源最大限度的发挥其促进经济增长的作用。 罗斯托的主导部门理论“是美国经济学家罗斯托根据技术标准，把经济成长过程划 分为传统社会、为起飞创造前提、起飞成熟、高额群众消费、追求生活质量等六个阶段， 而在任何一个经济成长的众多部门中，总有一定的对国民经济发展起推动作用和带头作 用的主导部门。同时，罗斯托还认为；主导部门的序列不能任意改变，任何国家都要经 历由低级向高级发展的过程。筱原三代平的两基准理论“7 1 是日本经济学家筱原三代平在 二十世纪五十年代中期曾为日本规划产业结构提出过两个基准，即收人弹性基准和生产 率上升基准。 2 3 产业结构调整的意义 2 3 1 实现经济现代化的需要 第三产业在国民经济中所占的比重是衡量一国经济现代化的重要标志。一个国家产 1 2 中北大学学位论文 业结构变化与其经济发展水平相联系，其变化趋势是：经济越发达，社会生产力水平越 高，资源向第三产业转移越快，以致第三产业在产业结构中所占比重超过第一和第二产 业。我国经济中第三产业所占比重无论是与发达国家还是与发展中国家相比都存在着较 大差距，因此，要实现经济现代化就必然要对产业结构进行调整。 2 3 2 转变经济增长方式的需要 进入2 l 世纪后，在城市消费需求结构升级引发下，我国重化工业将再现持续增长 势头，国外经验表明，在重化工业化阶段，经济发展将进入一个较长时期的高速增长过 程，再加上我国在此期间体制变革继续深化所释放出的能量，这些都将大大促进经济增 长。但问题在于，这种增长靠什么支撑? 从以往的情况来看，经济的高增长在较大程度 上还是由高投入，特别是高投资支撑的。社会固定资产投资的年均增长率远远超过g n p 的增长率。这种投资增长率持续高于经济增长率、且两者差距不断拉大的状况，具有典 型的高投资、低效益的粗放型经济增长特征。另外，我们的社会现在正面临日益增大的 资源约束压力，自然资源的紧缺情况将进一步加剧，并将制约国民经济的持续增长。而 在产业结构不合理的情况下，这种自然资源的约束将进一步加强。因此，为实现经济增 长方式的转变，必须通过调整产业结构来促进资源耗费最小化与生产效率最大化。 2 3 3 经济国际化的需要 随着加入w t o 及对外开放的深化，我国经济正向与世界经济融为一体的方向转变， 经济国际化将成为我国经济发展的个基本趋势。在这种大趋势下，我们必须从全球角 度出发，通过参与国际分工及有效地利用外资、引进技术，对有限资源进行重新的合理 配置，重新安排产业结构，以此来提高自身产业竞争优势，从而获得全球性的最大化利 益。经济国际化所带来的最大好处是促进资源的最优配置，一国经济运行的效率无论多 高，总要受到本国资源和市场的限制，只有全球资源和市场的一体化才能使一国经济发 展最大限度地摆脱资源和市场的束缚。经济国际化使企业有机会利用世界上的资金、技 术、信息和管理理念进行生产，然后把产品销往世界上任何有需求的地方。 对于发展中国家而言，参与国际竞争是实现其经济跨越式发展和赶超发达国家的捷 1 3 中北大学学位论文 径。为此，适应经济国际化这一不可逆转的大趋势，对产业结构进行调整是必然的选择。 1 4 中北大学学位论文 3 资源型城市产业结构演化机制及调整模式 3 1 资源型城市界定及发展阶段 资源型城市是依托于自然资源的开发、经营而建立并逐步发展起来的城市，它向社 会提供矿产品、能源及其延伸加工产品，主导产业是资源采掘业、原材料业和初级加工 业，资源型产业在其产业结构中占据主导或支撑地位，是经济重要的组成部分。对资源 型城市的界定有许多不同的观点。 3 1 1 定义 关于资源型城市的定义，目前学术界众说纷纭、说法不一。查阅相关的文献，有关 资源型城市的研究成果很多，但是对资源型城市的概念的认识却一直比较模糊。对于如 何界定资源型城市，国内外常用的方法是以定性为主，定量为辅。定性角度主要看该城 市所执行的职能，即资源型产业对城市社会经济发展的影响及所占地位：定量角度主要 用资源型产业增加值、就业人数所占的比重等来界定，定量化标准尚未达到统一。另外， 国外对资源型城市概念的理解与国内也有较大差别。 在我国，对资源型城市的定义主要有以下观点： ( 1 ) 资源型城市指其主要功能或重要功能是向社会提供矿产产品及其初加工产品 等资源型产品的一类城市“”； ( 2 ) 资源型城市是依托资源开发而兴建或者发展起来的城市，作为一种特殊类型 的城市，其主导产业是围绕资源开发而建立的采掘业和初级加工业“”； ( 3 ) 资源型城市就是专门化职能城市的一种，是指伴随资源开发兴起的城市，或 者在其发展过程中，由于资源开发促使其再度繁荣的城市； ( 4 ) 有学者把单一产业性城市分为两种基本类型：一是资源型城市，如大庆( 石 油) 、大同( 煤炭) 、铜陵( 铜矿) ；二是产品型城市，如十堰( 汽车) 、攀枝花( 钢铁) 、 仪征( 化纤) 等： ( 5 ) 有学者把专业性工矿城市分为两类，一类其主体是矿业城市，另一类是矿产 品加工工业城市，如钢铁工业城市和有色金属工业城市等o ”； 1 5 中北大学学位论文 ( 6 ) 从发生学的角度来理解资源型城市的定义可以表述为：因当地资源的开发而 兴起，并在一段时期内主要依靠资源型产业支持整个城市经济发展的一种特殊城市类 型。这里的资源主要指森林和矿产资源，资源型产业则主要指上述资源的采掘业及其配 套辅助产业嘲。 总体来看，在我国，大体上认为资源型城市是指在资源开发的基础上形成发展起来 的一种城市类型，它一定是因自然资源的开采而兴起或发展壮大的城市经济，它承担着 为国家输出资源性产品的功能，即资源性产业在城市经济占有较大份额咖。这类城市对 资源有强烈的依赖性，资源指向性明显，而且往往产业结构比较单一，包含了矿业城市 和林业城市。 中国的资源型城市，有很多都是人口规模在几十万以上，具有地级或县级行政职能， 许多城市都处于城市化水平很低的地区，它们不仅有资源开发的功能，不仅仅是个矿区， 而且还是所在地区的政治和经济中心的职能。 国外的资源型城市，它所指的是一些单纯在矿业公司主导下形成和发展的、职能结 构单一的、并且大部分都要经历发展衰退循环周期的一些聚落。学者哈里斯( c d h a r r i s ) 认为主导矿业职工占全部从业职工的比重大于1 5 时则为矿业城市嘲1 ，这些城市更像中 国的一些矿区这和我国对资源型城市的认识有所不同。 综合上述观点，作者认为；资源型城市是指以自然资源的开采和加工为主，并且逐 渐发展成为主导产业的城市，其主要功能是向社会提供矿产品和初加工产品。 3 1 2 界定 对资源型城市只作定性分析不足以科学地界定，还必须进行定量分析。对资源型城 市的界定是近2 0 年来一个重要研究课题，直到目前为止，一些学者专家的意见尚不尽 一致，不同学者的相关界定为； ( 1 ) 俞滨洋、赵景海：矿产资源采掘业和初加工业产值总和超过工业总值的5 0 ； ( 2 ) 周长庆；凡属采掘( 采伐) 工业产品产值在工业产值中比重达到1 0 ； ( 3 ) 王元：直接或间接方式从事同种资源开发、生产和经营活动的人口占总人口 的比重在4 0 以上； ( 4 ) 哈里斯：主导矿业职工占全部从业职工的比重大于1 5 或矿业产值占城市工业 1 6 中北大学学位论文 总产值1 0 n , 6 以上嘲。 国家计委宏观经济研究组2 0 0 2 年在我国资源型城市经济结构转型研究报告中 提出以下指标初步界定资源型城市： ( 1 ) 采掘业产值占工业总产值的比重在l o 以上： ( 2 ) 采掘业产值规模，对县级市而言应超过1 亿元，对地级市而言应超过2 亿元； ( 3 ) 采掘业从业人员占全部从业人员的比重在5 以上； ( 4 ) 采掘业从业人员规模，对县级市而言应超过1 万人，对地级市而言超过2 万 人。上述指标应同时满足。 作者认为国家计委宏观经济研究组的观点，采用绝对指标与相对指标相结合、产值 依存度与就业依存度相结合，对资源型城市的这种界定是比较科学的。 3 1 3 分类 按照不同依据，可把资源型城市分成不同类别，如表3 1 ： 表3 1 资源型城市分类表 依据资源型城市分类 金属矿产资源型城市( 黑色金属和有色金属) 、非金属矿产资源 自然资源种类型城市( 土石砂，化学矿和其他非金属矿) 、能源城市( 煤炭， 石油和天然气) 、森工城市 生产方式有依托、无依托 规模 大型、中型、小型、城镇 发展阶段新型、中兴、衰退 资源开发种类单一型、综合型 3 1 4 阶段划分 美国地质学家胡贝特( m k h u b b e r t ) 指出，资源型城市发展周期成“铃”状分布图。 资源型城市的生命周期可分成4 个阶段矧。这是资源型城市发展的普遍性规律。 1 勘探期，资源开发i j 的准备阶段。一矿一点，重点建设资源型产业，城市布局随 1 7 中北大学学位论文 资源开发而延伸，缺乏对未来城市的总体规划，基础设施发展滞后。 2 成长期，全面投产达到设计规模阶段。主导产业迅速成长，生产规模不断扩大， 职工人数增加，城市功能初步形成，第三产业逐步发展，基础设施和服务逐步完善。 3 鼎盛期，生产达到设计规模后继续发展阶段。主要是发展与主导产业相关联的产 业，城市综合发展程度逐步提高，规模逐步扩大。 4 衰退期，以自然资源为主体的产业地位下降阶段，城市经济衰退或转型。 如表3 2 和图3 1 所示： 表3 2 不同阶段资源型型城市的特征和存在的问题 成长阶段 城市发展特征存在问题举例 矿产资源被发现，资濂 开采开始起步，人口向 投入产出严重失衡，人 起步期资源区域集中，以资源兖州，洪江 员效率低f 企业为主体的矿区开始 形成。 资经，技术等生产要素 投入加大，资源产业得 污染日益严重，生态环 成长期以快速发展，人口剧增，攀枝花，金昌 境急剧恶化 城市化步伐加快，城市 经济呈上升趋势。 资源开采处于鼎盛，产 业结构趋于合理，财政 开采条件恶化，成本上 成熟期资金积累加快