（技术经济及管理专业论文）高校原始性技术创新影响因素研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 工 6 7 8 3 3 6 摘要 如果把技术创新比做一条河，那么原始性技术创新就是这条河的源头。高 校的科研院所在技术创新中担负着重大的责任。随着原始性创新能力逐步成为世 界科技竞争的制高点，我国的原始性技术创新状况虽然有显著提高，但是和发达 国家相比还相当薄弱。高校原始性技术创新不容乐观，可能与科技人才状况、高 校研究环境、资源投入等众多因素有关。目前，针对原始性创新的议题，国内外 为数不多的一些研究成果局限于定性研究，缺乏定量化和系统性。本文正是在这 样的背景下展开了对这一议题的研究。 本文的主要研究目的是探讨影响高校原始性技术创新的影响因素指标体 系，并通过研究科技项目原创性绩效与影响因素的关系，尝试建立关系模型并解 析出关键影响因素，进而提出针对性建议。本文选择浙江省高校原始性技术创新 项目作为研究对象。从研究方法来说，本文采取了三个阶段的方式：在相关文献 阅读的基础上，提出了原始性技术创新影响因素指标框架；通过对科技项目成员 和科技管理者的访谈和初步问卷调查对指标体系进行了修正；然后以此进行第二 轮问卷调查研究；再结合了对典型案例的访谈。 在影响因素上，本文提出了影响因素框架( 主要由项目带头人因素、团队 因素、资源及政策因素、过程因素构成) ；并在科学计量学和专利评价指标的基 础上设立了原创性绩效考核指标；通过实证研究建立起两者之间的关系模型。在 列关键影响因素的分析基础上，文章最后提出了针对高校原始性技术创新的政策 建议。研究结果表明，项目带头人因素是关键影响因素，此外，资源投入、团队 氛圈、对外交流等也对创新绩效有重要影响。 关键词：原始性创新；技术创新影响因素； 高校 浙江大学倾十学位论文 a b s t r a c t i fc o m p a r i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na s ar i v e r , t h eo r i g i n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nw i l lb et h es o u r c eo ft h i sr i v e r t h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t ei n u n i v e r s i t yc a r r i e st h ei m p o r t a n tr e s p o n s i b i l i t yi nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a s t h eo r i g i n a li n n o v a t i o ng r a d u a l l yb e c a m et h ek e yf a c t o ro ft h ew o r l d ss c i e n c e a n dt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n ，t h ec o n d i t i o no fo r i g i n a li n n o v a t i o ni nc h i n as h o w s r e m a r k a b l ei m p r o v e m e n t h o w e v e r ，w ea r es t i l lq u i t ei n f e r i o rt ot h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s t h i ss i t u a t i o nm a yh a v es o m e t h i n gt od ow i t hr e s e a r c he n v i r o n m e n t ， t h er e s o u r c e sd e v o t i o n ，a n dp r o j e c tl e a d e r s p e r s o n a lc o n d i t i o n ，e t c u pt on o w ， af e wr e s e a r c h e so nt h i ss u b j e c ta th o m ew e r el i m i t e dt oq u a l i t a t i v es t u d yw i t h l a c ko fq u a n t u ma n ds y s t e m a t i z a t i o n t h i st h e s i si se x a c t l yl a u n c h e du n d e r s u c hb a c k g r o u n dt ot h er e s e a r c ho ft h i ss u b j e c t t h em a i np u r p o s eo ft h i st h e s i si st od i s c u s st h ei n d e xs y s t e mo ft h e i n f l u e n c i n gf a c t o r st h a te f f e c tt h eo r i g i n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nu n i v e r s i t y ， a n d t h r o u g hr e s e a r c h i n g t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h e o r i g i n a l i n n o v a t i o n p e r f o r m a n c ea n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r st ot r yt oe s t a b l i s ht h er e l a t i o nm o d e l a n d a n a l y z e t h e k e yf a c t o r s ，t h e n t o p u t f o r w a r d s u g g e s t i o n s o r i g i n a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o j e c t s i nu n i v e r s i t i e si n z h e j i a n gp r o v i n c ea r et h e s u b j e c ti n v e s t i g a t e d at h r e e s t e pr e s e a r c hm e t h o d i sa d o p t e di nt h et h e s i s ：a f r a m e w o r ko fi n f l u e n c i n gf a c t o r sb a s e do nr e l a t e ds t u d yi sb u i l tf i r s t ，a n dt h e ni t i sa m e n d e da c c o r d i n gt ot h er e s u l t so fi n t e r v i e wa n di n i t i a lq u e s t i o n n a i r e st o t h em e m b e r sa n dm a n a g e r si n t e c h n o l o g i c a lp r o j e c t s l a s t l y , t h ea m e n d e d i n d e xs y s t e mg u i d e st h es e c o n d r o u n dq u e s t i o n n a i r ea n dc a s e si n t e r v i e w t h et h e s i s p u tf o r w a r d t h ei n f l u e n c i n gf a c t o rf r a m e w o r k ( m a i n l yb e c o n s t i t u t e db yt h el e a d e r sf a c t o r , t e a mf a c t o r , r e s o u r c e p o l i c yf a c t o r p r o c e s s f a c t o r ) ；e s t a b l i s h e dt h ep e r f o r m a n c ei n d i c a t o r so fo r i g i n a l i n n o v a t i o no nt h e 浙疆大学硕士学位论文 f o u n d a t i o no fs c i e n t o m e t r i c sa n dt h ee v a l u a t i o nf o rd a t e n to fi n v e n t i o n ；t h e r e l a t i o n s h i pm o d e lb e t w e e nt h e mr i s e st h r o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d y o nt h e b a s i so ft h ea n a l y s i so ft h ek e yi n f l u e n c i n gf a c t o r s ，t h et h e s i sf i n a l l yp u t s f o r w a r ds u g g e s t i o n sa i ma tt h eo d g i n a lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nu n i v e r s i t y t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h el e a d e r sf a c t o ri sk e yf a c t o r a tt h es a m e t i m e ， r e s o u r c ef a c t o r ，t e a mc u l t u r e ，c o m m u n i c a t i o nf a c t o ra r ea l s oi m p o r t a n t 。 k e y w o r d s ： o r i g i n a li n n o v a t i o n ； i n f l u e n c i n gf a c t o r so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n u n i v e r s i t y i i i 浙江大学硕士学位论文 1 1 研究背景及意义 1 绪论 在技术创新体系中，原始性技术创新占据相当重要的位置，原始性技术创 新往往带来技术的重大突破、新兴产业的崛起甚至影响到经济结构，而且原始性 技术创新所带出的知识产权或专利蕴藏着巨大的市场利益，因此与国家科技竞争 力息息相关。可以认为，原始性创新已经成为当今世界科技竞争的制高点。近年 来，在国家“科教兴国”战略的推动下，我国科技界技术创新能力取得了明显的 进步，如2 0 0 2 年国家自然科学奖授予的一1 、二等奖项目达到2 4 项之多，远远 打破了多年来总数一直徘徊在1 5 项左右的局面，同时也实现了一等奖四年来零 的突破。然而和发达国家相比，我国原始性创新能力仍然显得非常薄弱，有影响 力的科技论文和发明专利数量远远落后于发达国家，诺贝尔奖更是至今空白。在 我国，目前拉动经济增长的主要动力是投资，然而竞争加剧中，只有技术创新刊。 是持续发展的动力。随着我国加入世贸组织，发展原始性技术创新能力，保护知 识产权已经日益引起有识之士的重视。 1 1 1 原始性创新科技竞争力的灵魂 技术创新是一个民族复兴的强大动力。没有创新，就没有进步，就不可能 攻占高科技制高点，自然也谈不上形成强大的国家竞争力。原始性创新是指基础 或关键性技术发明及其应用。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础 研究和高技术研究领域取得前人所没有的发展或发明。原始性创新是最根本的创 新，足最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步做出贡献的重要体现。 世界经济论坛全球竞争力报告( 康纳利斯，2 0 0 3 ) 以增长竞争力指数来衡 量各国在今后五年的发展实力。该指数由技术、公共制度和宏观经济三方面决定。 对于经济增长主要靠创新驱动的国家，技术水平占1 2 份量。对于生产驱动或投 资驱动的国家，技术水平占1 3 。对介乎于这两类的国家则按照上述两种方法分 别评价后再平均求得分。从增长竞争力的指标看，创新占重要位置，它包括对知 浙江大学顾十学位论文 识产权保护的有效性、保留科技人刁。的能力、研发人员的提供与培训、私营机构 研发费用规模、风险投资的可用性等。除此之外，综合竞争力的评价中还有一些 评价使用技术成就指数( t a i ) ，它由专利、收到的授权或技术许可费、技术出口程 度、电气化程度、电话普及率、i n t e r n e t 主机数、平均受教育年数、政府与企业 研发投入强度、每干人的研发人员数、每篇科技论文被引用次数等来衡量。由此 可见，虽然不同的评价方式重点不同，但创新能力都是关键的指标，它是决定国 家可持续发展能力的重要因素。 由于原始性创新所带出的知识产权或专利蕴藏着巨大的市场利益，原始性 创新能力往往直接影响到一个地区乃至国家的经济可持续发展。当今在高科技领 域，产业竞争正由生产阶段前移到研究开发阶段，标准的竞争先于产品的竞争， 很多原始性创新体现在标准上，而这些标准后面埋伏了很多专利，标准往往又是 w t o 时代非贸易壁垒的后盾，也就是说原始性创新标准专利市场 连成一线，因此科技产业的标准成为高技术必争的制高点。在加入w t o 之后， 面对经济全球化的国际竞争将更激烈。目前整个中围，尤其是沿海地区经济的增 长主要还是依靠投资拉动，面对竞争形势以及全面建设小康社会的任务，靠投资 拉动不可能维持长期高速增长，只有技术创新才是持续发展的动力。企业对科技 的不断增长的需求，也正体现了经济可持续发展对技术创新成果的需求。 科研院所在国家技术创新体系中从来都担任着极为重要的角色。高等学校 是科学技术知识生产的主体之一。高校具有能激发创新思维的独特人文环境，大 跨度的学科间交叉、渗透以及数量巨大、源源不断地脱颖而出的创新人才，使其 在探索性较强的基础科学和前沿高技术研究方面往往具有独特的优势。实践已经 证明，高等学校已经成为我国创新体系的最重要的组成部分之。我国目前捌有 普通高等学校共计1 0 2 2 所，其中大学、学院5 9 0 所，高等学校在校生3 4 0 8 7 万人。考察本文研究样本所选取的区域，浙江省拥有全国综合实力排名第三的著 名学府浙江大学，同时还有其他知名的高校共计7 1 所。积极利用好高校科研力 量，对区域经济的可持续发展同样意义重大。 2 浙江大学硕士学位论文 1 1 2 目前高校原始性创新存在的两大问题 1 ) 原始性创新未受到足够的重视 学术界对原始性创新的研究非常少。早期开始强调原始性创新的是美国学者 t u s h m a n ( 1 9 8 6 ) ，r o s e n b l o o m ( 1 9 8 2 ) ，u t t e r b a c k ( 1 9 7 8 ) 。迄今为止，国 外对原始性创新的讨论仅限于概念、简单的机制模型。国内学者的研究也相当少， 绝大多数相关文献集中在对原始性创新重要性的概述及政策性引论上，鲜有更深 入的研究。可以说，国内外对原始创新的研究尚在起步阶段，对原始创新的过程、 原始创新的创新源、资金与人才的配置、组织构架与文化氛围的设计以及相应的 政策措施等，均缺乏较系统的研究。 原始性创新成果的所有者对成果的保护意识不强。由于有些教师对原始创新 认识不足，对创新成果理解不够，并且不重视自主知识产权科技成果的保护，以 至许多原创成果未申请国家发明专利。一些原创成果因此被随意使用，大大降低 了其科技效益；也有一些原创成果在研究完成之后就默默无闻的束之高阁。这在 一定程度上也降低了科技工作者进行科技原始创新的积极性。 高校缺乏对科技原始性创新的特殊激励。在这样的情况下，一些科技工作者 往往更愿意选择跟踪国外先进技术进行研究，以此快速的产生成果；而不愿意选 择可能需要花费更多时问和资源的原创性研究。但事实上，和后者相比，前者的 科技价值往往小得多。 企业界对原始性创新成果认识不足。有不少企业尚缺乏原始创新和风险投资 意识，存在与大专院校、科研单位合作要引直接就能产生较大效益的“短平快” 成果，对潜在效益大的原始创新成果，不敢大胆投资。这导致了相当一部分原创 成果即使已经为人所知，也无法投入实际应用，更无法转化为经济效益。 2 l 目前我国科技界原始性创新能力不足 对照其它国家尤其是发达国家，我国原始创新状况不容乐观。我们可以从 一般考查国家科技力量的几个方面来了解。 我国至今未获得诺贝尔奖。诺贝尔奖是原始创新研究的重要标志。分 析历届诺贝尔奖，都突出体现了“世界第一”、“开创性”、“时代性”、 “里程碑”的特点，表现出独特的选择视野、思维方式和创新途径。 浙江大学硕士学位论文 虽然我国有四次机会拿出优秀成果参与竞争，但是结果都失之交臂。 据w l p o ( w o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n ) 的年度统计，1 9 9 8 年至今，w i p o 受理的移动通讯、半导体、遗传工程、传输设备等高 新技术领域的专利申请书中，我国所占比例均在2 以下，在发展中国 家里面尚低于韩国。而且从我国知识产权局统计来看，在我国的授权 专利中，国内的代表发明创造水平的发明专利比例远远低于占所有专 利的比例。 表1 1 国际专利受理中我国所占比例( 1 9 9 8 2 0 0 4 年) 1年份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 i 中国专利占 lo 5 0 3 0 6 1 6 10 1 1 1 4 l 世界百分比 数据米源：h t t p ：1 w w w w i p o i n t l i p s t a t s l e n l l i n k s l l i n k s h t m 查询所得。其中2 0 0 4 年数据至2 0 0 4 年8 月底统计截止。 表12 我国专利授权情况( 2 0 0 1 2 0 0 4 年) 年份授权专利总数其中国内专利所占发明专利总数其中国内发明专利 比例所占比例 2 0 0 41 1 7 7 6 87 82 4 3 1 7 8 53 4 5 9 2 0 0 31 8 2 2 2 68 2 0 9 3 7 1 5 43 0 6 9 2 0 0 21 3 2 4 0 18 46 6 2 1 4 7 62 7 2 6 2 0 0 11 1 4 2 5 28 6 8 9 1 6 2 9 73 3 0 6 数据来源：h t t p ：w w w s i p o q o v c n s i p o z ll s d e f a u l t h t m 查询所得。其中2 0 0 4 年数据至2 0 0 4 年8 月底统计截止。 反映国内最高科技荣誉的国家科技奖励情况表明，重大技术创新( 一 等或者特等) 常年空缺，已获奖项目原创性也不尽如人意。这反映原 创性的重要成果偏少，为解决国民经济和社会发展重大问题提供的科 学支撑不够。自从2 0 世纪8 0 年代涌现了人工合成牛胰岛素、杂交水稻 等一批重量级科技成果后，我国科技研究很少产生具有重大科学价值 并得到国内外自然科学界公认的重大科学发现。从对国家自然科学奖 的获奖成果的分析看：1 9 9 3 年中国藏类植物科属的系统排列和历史 4 浙江大学碗l 学位论文 来源获国家自然科学一等奖，主要是因为这项工作的艰巨度( 这项研 究历经4 0 年才完成) 。1 9 9 7 年获奖的哈密尔顿系统的辛几何算法 则主要是由于大大提高了计算效率而获奖，就是这些成果与原始性创 新要求也还有相当差距。表1 3 中我们可以看到9 1 年以来获奖的具体情 况。其中集中体现原始性创新的技术发明奖一项和其它龋个奖种相比 情况很不乐观。 表1 3 ：国家科技奖励特等、一等奖情况( 1 9 9 1 2 0 0 3 年) 年份 9 19 29 39 59 69 79 89 90 00 10 20 3 国家科技特等 132243320000 进步奖一等3 23 82 72 52 01 92 21 72 21 71 88 特等 0000100000o0 国家技术 一等10o181000000 发明奖 二等1 21 01 61 25 61 31 01 32 3 1 42 11 4 国家自然一等 0o10010o0011 科学奖二等1 001 8o0801 01 51 82 31 8 数据源自h t t p ：a e w w n o s t a q o v c n 查询整理所得 科技论文是传统的科研绩效评价指标之一。从这个角度看，我国科技论 文质量与发达国家相比差距较大。此外，我国国内科技期刊数量众多， 但是国际影响力却不大。据中国科技信息研究所统计显示1 ，截至2 0 0 2 年s c i 收录我国期t i j ( 不含中国台湾省刊物) 7 4 种，e l ( 工程索引) 收录 我国期刊数也只有1 2 5 种。i s i 的统计进一步表明，在s c l 所收录的期刊 中，美国期刊占收录期刊总数的4 0 3 2 ，英国期刊占2 1 6 5 ，我国期 刊仅占0 2 6 。而在这些被收录的期刊中，真正在国际上具有影响力的 刊物数量很少。像英国的自然、美国的科学以及德、法等国创 办的一些得到世界公认的、可作为世界科学成果评价依据的科学刊物， 我国一种也没有。 1 数据来源：中国科技信息研究所网站 h t t p ：f 1 1 6 8 1 6 0 1 2 2 7 c s t p c d n i e w l n f o t e x t i s p ? i n f o i d = 8 2 6 8 3 。 浙江大学硕士学位论文 表1 4 ：2 0 0 2 年 内部激励 。3 2 8 ( 15 7 1 ( ”) 2 4 8 ( + ) 求新团队文化 1 5 81 0 5 0 9 1 资源投入 1 7 3 ，2 7 5 ( 3 2 3 ( 政策支持 0 6 2一1 1 4 2 2 3 ( + ) 剁新源 4 3 8 ( 6 8 3 ( + ) 2 0 3 濠疆大学硕士学位论文 l 过程交流 1 6 5 3 4 8 ( ”) 3 0 4 ( ”1 i 战略筑翊 - 0 2 91 4 7 1 4 4 “c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e00 1l e v e l ( 2 - t a i l e d ) 。c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n t 嚣lt h e00 5l e v e lf 2 - t a i l e d ) 结聚表黉，与诗量学绩效鑫蔫耱关瀚强素有核心罨秀究条俘、稳链謦队文纯、 团队内部激励、创新源。与创造性绩效显藩相关的因素有核心研究投入、研究条 件、稳健豳致文纯、团献内部激硒、创新源、过程交流。与新颖健绩效嚣箸相关 的因素有核心研究投入、研究条件、稳健团队文化、资源投入、过程交流。这说 明，项目带头人个人投入越多、闭队研究氛围越好、交流越充分，则项目绩效越 好。这与原假设一致。其中创毅源因子出于主要幽企业嚣求贡献，且与濠基跟踪 闯外技术负相关，因此企业需求主导了交流趋向。此外，内于团队内部绩效考核 铡度对内部激聚缀子贡献为受，这表明考棱毒l 瘦不饕磺静反瑟窖荔获德鼹镬项嚣 的成功。 2 ) 绫效与颈嚣带头久馈琵、霾敬入员、瓷众投入因素豹穗关往分耩。 褒4 ，1 1 ：续簸与颈西带头入年菸帮学历艴稳关系数 项目带头人年龄项目带头人学历 诗量续效 3 2 5 ( “，一+ 2 5 4 ( t ) 创造性绩效 2 3 6 ( “)一3 6 2 ( “) 叛颞性续效一，0 7 9。o g “c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e0 们l e v e l ( 2 - t a i l e d ) + c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e0 0 5l e v e lf 2 - t a i l e d ) 结慕表骧，年龄与续效呈珑一定的委楣关。这是比较雩誓台实际壤搅瞧。年 龄较大的相对来说学科或行业经验积累觅为充分，研究过程更长，而原始性创新 过程由予其毫不麓定洼一般具有较长瓣磷究舞鬻，霾魏年长戆入更容易获褥残 功。项目带头人学历与绩效呈现定负相关，这主要是由于取得原创性成就的学 者往往年籍较大，学历稻对较低。这一绪论符合寰际，值是本文认为这燕与我国 圈情有关的，并不能以此判断今厥的原创斟研项融中学历与绩效的关系。 鞭江大学碳士学位迨文 表4 1 2 ：绩效与团队人员比倒的相关系数 圃队总人数博士比例硕士比例女茹比例其它专业比例 计量绩效 。0 0 8 3 1 0 ( + ) 1 0 9一0 6 7一。1 7 0 创造性绩皴 2 5 6 ( + ) 0 1 0一1 0 1 2 8一1 2 2 新颡性绩效 2 1 9 ( + )2 1 6 ( + ) 0 2 60 4 0 2 8 6 ( ”) ”c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e00 1l e v e l ( 2 4 a i l e d ) + c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e0 ，0 5l e v e l ( 2 4 a i l e d ) 结聚表明，博士比例与绩效呈现定的相关性。这与部分实际情况符合。 在浙江离狡静许多原镬棼妻辩研顼霸中，由于领域较为前辫、研究爝期较长，往往 需要能够长期投身其中的高层次科研人员。其它专业比例仅与新颖性绩效呈现明 照相关，这表明学科交叉有助于激发产生全新的理念，与原假设致。其它因素 之前没有呈现非镦显著啦相关关系。 表413 ：绩效与资金投入情? 咒的相关系数 中央经费比例省内经费比例产业经赞比例自筹经费比例 计馕续教 0 1 10 3 80 6 0 一。0 4 1 创造性绩效 0 2 9 - 2 3 6 ( 1 8 3一0 0 9 新颖性续鼓 一0 1 21 1 80 8 3一 8 5 c o r r e l a t i o ni ss i g n i f i c a n ta tt h e0 0 5l e v e l ( 2 - t a i l e d ) 结果表明，仅有省内经费比例与创造性绩效璺现0 0 5 显著水平的相关关系， 其它指搽筠未呈现耀关j 生。这谠明，辩磅经费鳃浓源对顼曩续效影响不大，这一 绪论与原假设不一致。 4 2 4 相互独立的两组样本的t 检验 指标体系中设计了对项目带头人个体情况的一些考察，如性别、籍贯等。 为考察个体特征在不陲承平下续效是否骞嚣裂，本节进行了糖互猿立懿秘缝撵本 的t 检验。 1 ) 颈藩带头入牲鬻对续簸静影溺 6 0 浙江大学硬士学位论文 表4 。1 4 ：绩效对淫搿豹独立样本t 硷骚 l e v e n e st e s tf o r e q u a l i t yo fv a d a n c e s t - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g 。( 2 - t a i l e d ) 计鸶学 6 1 = 百24 7 1 30 3 3，4 6 78 1，6 4 2 绩效 5 1 5 2 3 0 27 2 、4 5 71 9 7 创造性 6 1 = 6 282 4 00 0 52 0 4 98 10 4 4 缋敛 鑫 # 6 2- 4 9 0 33 6 + 0 4 4，0 0 0 新颖性 6 1 = 6 27 0 84 0 3。6 0 88 1。5 4 5 矮效 6 1 石27 8 61 0 0 7 14 5 0 对计量学绩效，f 检验表明方差有照著差异，t 检验表明均值无显著差异， 闭以认必效果没蠢显著差异。月搂方法，可以判凝魅别对创造性续效煮显蓑影e 蛾 对新颖性绩效没有显著影响。这说明，项目带头人性别主孺影响到项目所获得的 城藏。 2 ) 项目带头人籍贯对绩效的影响 表4 1 5 ：绩效对籍赏的独立样本t 检验 l e v e n e st e s tf o re q u a l i t y o fv a r i a n c e st - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g ld f s i g 。( 2 - t a i l e d 计量学 6 1 = 6 21 0 8 6 00 0 12 5 0 38 10 1 4 绩效 6 1 6 23 9 4 07 95 1 40 0 0 创造性 5 = 5 2。5 2 3。4 7 2，4 3 0b 1。6 6 9 绩教 6 1 6 24 6 74 0 4 5 26 4 3 新颖洼 蚕1 = 百28 8 83 4 9一3 1 6b 17 5 3 绩效 鑫 6 2一3 7 04 7 ，7 4 07 3 浙江大学硕上学位论文 对计量学绩效，f 检验表明方差有显著差异，t 检验表明均值也有显著差异， 可以认为效果有显著差异。同样方法，可以判断籍贯对创造性绩效没有显著影响， 对新颖性绩效没有显著影响。这说明，项目带头人籍贯主要影响到项目产出的数 量。来自不同地区的学者其科研项目的产出有差异，这是由于处在不同的区域背 景下，某。方面会具有一定的文化优势，且长期的本地研究积累有助于成果的产 出。但是其原创性质量则没有显著差异。 3 ) 项目带头人教育专业对绩效的影响 表4 1 6 ：绩效对教育专业的独立样本t 检验 l e v e n e st e s tf o r e q u a l i t yo fv a r i a n c e s t - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g ( 2 - t a i l e d ) 计量学 6 1 = 6 237 6 30 5 620 4 68 10 4 4 绩效 6 1 # 5 252 3 13 08 8 50 0 0 创造性 6 1 = 5 27 9 23 7 62 2 6 88 10 2 6 绩效 6 1 6 223 3 87 2 4 20 5 1 新颖性 6 1 = 5 224 4 21 2 23 8 68 17 0 0 绩效 6 1 6 26 5 91 0 8 4 45 2 4 对计量学绩效，f 检验表明方差没有显著差异，t 检验表明均值有显著差异， 可以认为效果有显著差异。同样方法，可以判断教育专业对创造性绩效有显著影 响，对新颖性绩效则没有显著影响。这浣明，项目带头人教育专业对项目原创效 果有一定影响，主要体现在项目的产出数量、项目的成就。受相关教育的学者相 关学科知识积累较多，相对容易产出。但是不同的教育背景下，项目的新颖性则 没有显著差异。 4 ) 项目带头人职业经历对绩效的影响 表41 7 ：绩效对职业经历的独立样本t 检验 澌江大学硕 学位论文 e q u a l i t y o fv a r i a n c e s f s i g td f s i g ( 2 - t a i l e d ) 计量学 吞i = 6 23 ，7 90 5 72 ，8 0 58 1。0 0 6 绩效 石1 6 225 1 41 3 。8 7 90 2 5 剞造往 6 1 = 6 26 3 34 2 923 1 78 1，0 2 3 绩效 6 1 6 2- 2 5 9 61 6 ，5 5 90 1 9 新颖性 6 1 = 舀25 3 34 6 74 0 88 16 8 4 绩效 6 1 5 2。3 3 7 3 ，2 6 0。7 4 1 对诗量学绩效，f 捡验表明方差没有鑫薯差舅，t 捡虢表疆均壤有显麓差异， 可以认为效果有鼹著差异。同样方法，可以判断职业经历对创造憾绩效有恩著影 溺，对新颖淫绩效没有显著影确。这说翡，项西带头入职艇经历主要影锏捌项目 的产出和所获得的成就。项目研究之前怒否从事相关工作影h 向到学者的经验积 累，因此影响到顶目的产出。但砖这不影响到学者的新颗思维。 5 ) 项目带头人兼职愤况对绩效的影晦 裹4 憾：绩效对兼职悸凝的独立样本t 捻验 l e v e n e st e s tf o r e q u a l i t yo fv a r i a n c e s 0 f e gf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g ( 2 - t a i l e d ) 计量学 6 1 = 夺2 3 碡0+ 2 5 11 7 2 18 10 8 9 绩效 6 1 6 217 0 27 1 5 7 60 9 3 创造幢 5 1 = 吾25 5 64 5 83 5 8 78 10 0 1 绩效 6 1 5 23 + 5 8 38 0 7 8 80 0 1 新颖性 6 1 = 5 21 4 07 0 94 4 78 1 6 5 6 绩效 6 5 24 4 88 0 8 4 36 s 器 对计量学绩效，f 梭骏表明方差没脊显著差异，t 检验表硝均值没有显著差 游江大学硕士学位论文 异，可以认为效粜没有显藩差异。同样方法，可以判断兼职情况对创造性绩效有 盟著影响，对新颡性绩效没有显著影响。这说明，项目带头人兼职情况主要影响 到项目所获得的成就。项曝带头人是否兼职，影响到是否有足够的精力投入硬究， 进而影响到其项鼹成就。但是并不影响其新颖思维。 6 ) 项嚣蛰头人家蹙+ 壤嚣对续效的影嚷 表4 + 1 ：续效对家庭愤援的独立样本t 检验 l e v e n e st e s tf o r e q u a l i t yo fv a r i a n c e s t - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g ( 2 - t a i l e d ) 诗董学 蚕1 = 5 2一8 0 98 14 2 1 绩效 百1 6 2 刨造性 6 1 = 5 2一9 9 38 13 2 4 绩效 丕1 5 2 新颖性 6 1 = 5 2一9 4 08 13 5 0 续效 6 1 6 2 由于对顼强带头人家庭清况的统计结果发现8 3 铆样本中仅有1 铡选择“未 婚或其它”，而其余都选择“已婚”，t 检验没有意义。这表明，我省高校绝大多 数项目带头入都有完整家庭。 7 ) 项最带头人研究助手对缕效的影响 袭4 2 0 ：续效对是否有磺究助手鳇独立样本_ f 检验 l e v e n e st e s tf o re q u a l i t y o fv a d a n c e st - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g ( 2 - t a i l e d ) 计量学 鑫1 = 6 20 7 7 00 0 23 + 2 5 28 10 0 2 绩效 6 1 6 26 7 4 07 4 8 3 70 0 0 触造性 6 1 = 5 21 1 2 62 9 27 1 6 48 1。0 0 0 6 4 浙江大学硕士学位论文 绩效 6 1 1 5 276 7 52 2 3 4 30 0 0 新颖性 6 1 = 5 241 5 90 4 54 7 78 16 3 5 绩效 6 1 ：f ( 5 23 5 51 64 5 57 2 7 对计量学绩效，f 检验表明方差有显著差异，t 检验表明均值有显著差异， 可以认为效果有显著差异。同样方法，可以判断研究助手对创造性绩效有显著影 响，对新颖性绩效没有显著影响。这说明，项目带头人研究助手主要影响到项目 的产出和所获得的成就。访谈表明，配备固定的研究助手能够大大减轻项目带头 人的繁杂工作，使其全身心投入到项目研究中去，从而使得成果具有更高的产出 和成就。另外，是否配备研究助手对其新颖性思维则没有显著影响。 8 ) 项目带头人朋友圈子对绩效的影响 表4 2 1 ：绩效对是否有相关_ | 1 j j 友圈子的独立样本t 检验 l e v e n e 。st e s lf o r e q u a l i t yo fv a r i a n c e s t - t e s tf o re q u a l i t yo fm e a n s f s i g td f s i g ( 2 一t a i l e d ) 计量学 6 1 = 6 29 1 68 13 6 2 绩效 石1 5 2 创造性 6 1 = 5 223 1 48 10 2 3 绩效 6 1 5 2 新颖性 6 1 = 6 28 1 38 14 1 9 绩效 6 1 5 2 和对家庭情况的统计一样，在对项目带头人朋友圈子的统计中，8 3 例仅有 1 例认为没有相关朋友圈予，t 检验没有意义。这表明，我省高校绝大多数项目 带头人都能够较为方便地找到专业的交流对象。 浙援大学颤士学位论文 4 + 2 5 回归分专斥 为进一步指明影响因素和项目原始性创新续效之间的定性关系，本节进行 + r 多元线形回归分析。本文利用s p s s 软件将量袭因素分析所得到的1 1 个影响 爨子与三个绩效避行回螬。为了处理多元圈归中的多重共线性问题，本文采用反 向逐步回归的方法得出回归方程。并以d w 值检验序列相关性。 1 ) 锤造性续效怼答匿子熬圈羟分辑。 表4 ，2 2 ：创造性绩效醒归努毒厅模型小续 a d j u s t e dr s t d e r r o ro f t h ed u r b i n - v v a t s m o d e lr r s q u a r es q u a r e e s t i m a t eo n 1 8 3 0 ( a ) 6 8 96 4 15 9 9 1 1 0 8 7 2 8 3 0 ( b ) ，6 8 9。6 4 65 9 4 3 5 8 6 3 8 3 0 ( c ) 6 8 96 5 05 9 11 9 1 7 8 4 8 2 8 ( d ) 6 8 66 5 25 8 9 9 8 0 9 1 5 8 2 6 ( e ) 6 8 36 5 35 8 8 7 3 8 6 3 6 8 2 4 ( f ) 6 7 9，8 5 45 8 8 3 2 1 8 8 7 8 1 8 ( g ) 6 6 96 4 75 9 4 0 1 4 7 01 3 0 2 袭42 3 ：剖造性绩散回妇效果系数 u n s t a n d a r d i z e ds t a n d a r d i z e d c o e f f i c i e n t sc o e f f i c i e n t st s i g ， bs t d e r r o rb e t a ( c o n s t a n t ) o ，0 6 5o 10 0 0 核心研究擞入1 5 40 7 71 5 42 0 0 10 4 9 棱心毛箨究条件 8 4，0 7 9，1 8 42 3 2 40 2 3 内部激励 1 9 80 7 91 9 82 5 0 30 1 4 秘耨源4 4 70 8 64 4 75 8 。0 0 0 过程交流2 6 60 6 8。2 6 63 8 8 3，0 0 0 创造性绩效的回归效果表明，d w 慎为1 3 0 2 ，序列相关不明显。方差分析 袭中后凡个模墼静f 统诗值的显箸牲狡率鄱在0 0 0 0 ，表胡每个棱型豹总俸回归 澍旺大学颂士学位论文 效果都是足著的。反向回归经过7 次迭代，最后5 个因子进入回归方程。进入回 归方程酌园子显耱性水平全部都在o 0 5 以下，多重共线性不明慰。 从结果来看，项目的剑造性绩效主要受到项睡带头人研究投入、磺究条l 牛、 团队内部激励、创新源自产业需求或自我灵感、过程的对外交流等几个因索的影 峨。人黪因素，戈莫是项萎沓头人的霆素是犊心瓣素。与模型暇没不一襟的是， 坝日带头人的其它文化修养没有进入回归。可见，技术型的研究项目与项目带头 入是否关注矮鏊之努的爱荮帮学习并没有必然关系，反_ 悉与其在颟蠢上弱没入密 切相关。 2 ) 新颡往绩效对各园子的强归分橱。 袋4 2 4 ：薪颓往绩效翻j 疆分析模型小缩 a d j u s t e dr 8 t d e r r o ro ft h ed u r b i n w a t s m o d e l& r s q u a r es q u a r e e s t i m a t e0 n 1 5 2 4 ( a ) 2 7 51 6 39 1 5 1 3 6 4 3 2 ，5 2 4 ( 粒 2 7 51 7 49 0 8 8 8 3 0 2 3 5 2 2 ( c ) ，2 7 31 8 39 0 3 7 0 18 3 4 5 2 1