（工商管理专业论文）企业成长上限成因及其突破研究.pdf

提要 这是一篇研究企业成长上限的成因及其突破方法的论文。八九十年代，我国涌现出一 批明星企业，但很多企业辉煌一时便陷于困境甚至销声匿迹，从发迹到出现危机，这些“明 星企业”的生命历程也就短短的十多年。但是，世界上也有许多大企业，如g m 、p & g 、g e 等，他们虽历经百年风雨，却依然生机勃勃，在行业中业绩骄人，得到企业界人士的普遍 赞誉和世人的瞩目。尽管目前我国还不能找出这种世界级的公司，但也出现了一些成长态 势良好的企业，如青岛海尔、联想集团等。为什么有的企业能实现快速持续的成长，有的 却不能? 这两种截然不同的现象，给我们提出了一个问题，这种结果背后的原因是什么? 本文在参阅了大量国内外企业成长理论文献的基础之上，着重对这一问题进行了研 究。分析得出那些未实现持续成长的企业，主要是因为企业在成长过程中遇到了成长上限， 而又未能成功突破之。论文开始对成长理论进行了回顾，然后，从“量 和“质”两方面 对企业成长性进行评价。“量 主要表现为企业经营资源的增加，即销售额、资产规模、 利润等：“质”主要表现为变革与创新能力，指经营资源的性质变化、结构的重组等，如 企业创新能力、环境适应能力等方面。其中“质”的成长起着决定性作用。在此基础上， 从“质”和“量”两方面入手，深入分析企业成长中的问题，得出导致企业成长上限的深 层次原因，同时，又提出了一些突破企业成长上限的方法。在理论分析的基础之上，本论 文通过案例分析，进一步证明企业在成长过程中会遇到成长上限，并对原因进行了分析。 通过对本论文的研究，使人们更深入地了解企业成长上限，并对如何采取相应对策突 破成长上限有一定的指导意义；同时，对如何实现企业持续成长，增强企业创新能力，打 造世界级知名企业，也有重要的现实意义。 关键词：企业成长持续成长企业成长上限 a b s t r a c t t h i si sat h e s i st h a ti sa b o u tf i r mg r o w t hc a pa n dh o wt ob r e a kt h r o u g hi t i n 19 8 0 、sa n d 1 9 9 0 、s ，m a n yf a m o u se n t e r p r i s e sa p p e a r e di no u rc o u n t r y , t h e ye n c o u n t e r e dd i f f i c u l t ya f t e rv e r y s h o r t - t e r mp r o s p e r i t y f r o mp r o s p e r i t yt od i f f i c u l t y , i ti so n l ya b o u tm o r et h a nt e ny e a r s o nt h e c o n t r a r y , t h e r ea r el o t so fs u c c e s s f u le n t e r p r i s e si nt h ew o r l d ，s u c ha sg m ，p & gg ea n ds oo n t h e yw e r ef o u n d e da b o u t10 0y e a r sa g o ，a n ds t i l lv e r yp r o s p e r o u sn o w e v e nt h o u g ht h e r ea r e n o tt h ec o m p a n i e sl i k eg e ，g m ，p & gi n0 1 3 1 c o u n t r y , s o m ec o m p a n i e s ，s u c ha sh a i e r , l e n o v o ，a r e v e r ys u c c e s s f u l s o m ee n t e r p r i s e sa r ev e r ys u c c e s s f u la f t e rl o n g t e r mp e r i o d ，o t h e r sa r en o t ，w h a t a r et h er e a s o n s ? t h ep r o b l e mi sr e s e a r c h e di nt h et h e s i s ，a c c o r d i n gt om a n yr e f e r e n c e so ft h e o r yo ff i r m g r o w t h 。w ef m dt h em a i nc a u s ei sf i r mg r o w t hc a pt h a tt h ee n t e r p r i s e se n c o u n t e r e dw h e nt h e y a r eg r o w i n g t h et h e s i sd e f i n e sf i r mg r o w t hf r o mt w oa s p e c t s ，t h a ti s ，q u a l i t ya n dq u a n t i t y t h e y a r et h em a i nf a c t o r so ff i r mg r o w t h q u a n t i t yi n c l u d e st h eq u a n t i t yo fs a l e s ，s c a l eo ft h ea s s e t s ， a n n u a lr e t u r n s q u a l i t yi n c l u d e st h ei n n o v a t i o no ft h eo r g a n i z a t i o n ，t h ea d a p t a t i o nt ot h e e n v i r o n m e n t ，a n ds oo n i ft h ef i r m sw a n ts u s t a i n a b l eg r o w t h ，t h eq u a n t i t ya n dq u a l i t ym u s tg r o w t o g e t h e r t h et h e s i sa n a l y z e sf i r mg r o w t hc a pu s i n gt h et h e o r yo ff i r mg r o w t h ，a n dp r o v i d e s s o m em e t h o d st or e s o l v ei t f r o mt h i st h e s i s ，w ec a r lk n o wa b o u tf i r mg r o w t hc a p ，a n dk n o wh o wt ob r e a kt h r o u g hi t i t a l s op r o v i d e ss o m eu s e f u lm e t h o d st oi m p r o v et h ea b i l i t yo fo u rn a t i o n a le n t e r p r i s e s ，a n da l s o g i v e ss o m ea d v i c e st ok e e ps u s t a i n a b l eg r o w t ho fe n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：f i r mg r o w t h s u s t a i n a b l eg r o w t hf i r mg r o w t hc a p 目录 绪论1 第一章企业成长及成长理论综述4 第一节企业成长4 第二节企业成长理论及发展趋势6 第三节企业成长的若干规律1 5 第二章中国企业成长现状及成长上限t2 0 第一节中国企业成长现状2 0 第二节企业成长上限2 1 第三章企业成长上限成因- 2 4 第一节管理障碍2 4 第二节企业成长的非持续性t2 6 第三节企业成长中的战略陷阱2 8 第四章突破成长上限应注意的关键问题，3 1 第一节建立健全的风险处理机制- 3 1 第二节培养卓越的管理素质3 3 第三节不断进行管理创新- 3 5 第四节制定合理经营战略3 6 第五节加强财务监管力度4 0 第五章企业成长上限实例分析4 2 第一节案例分析方法及比较标准4 2 第二节公司及行业状况4 3 第三节案例分析4 7 结论一5 2 附录5 3 参考文献5 7 后记- 5 9后l 己5 9 企业成长上限成因及其突破研究 绪论 一、问题提出 企业是人造物，这是企业同自然物( 生物) 的本质区别，但同时又与自然物相 仿，有其自身的生长规律。任何一个企业都有诞生、发展、繁荣、衰退的过程， 企业同技术、产品一样，都有生命周期。但寿命长短却截然不同，这其中应有一 定的原因。 1 9 8 3 年英荷壳牌石油公司的一项调查发现，1 9 7 0 年名列财富杂志“世 界5 0 0 大企业”排行榜的公司，到8 0 年代已有三分之一销声匿迹。该公司的研 究人员经过大量调查后估计：大型企业平均寿命一般不及4 0 年。无独有偶，在 中国改革开放初期所涌现出来的一些“明星企业”、“大型企业”，到了9 0 年代中 期也有相当部分的企业开始陷入了危机之中，出现了不同程度的经营困难，举步 维艰。而这些中国“明星企业”从发迹到出现危机，只不过短短的十多年。但是， 世界上也有许多大企业虽历经百年风雨，如可口可乐、p & g 、g e 等却依然生机勃 勃，这两种截然不同的企业发展走势令我们不得不提出这样的问题：企业在成长 过程中遇到的成长上限问题如何解决? 二、选题意义 持续成长是企业在日益激烈竞争中的生存方式，在企业全球化和知识化的年 代，经营环境持续动荡，技术变革加速，经验的重要性不断降低，企业生存发展 所面临的挑战越来越多，而且很多变化是潜移默化和悄悄进行的，这往往使企业 防不胜防，稍不留意就会遭遇生存危机。可以说时代与环境的变化使企业活得越 来越不容易了，这使企业家和管理学家们都开始关心起持续成长问题来。要使企 业保持持久的生命力，解决企业成长上限问题就成了企业持续成长的关键问题， 正是基于以上原因，促成了本篇论文的选题。通过对该问题的研究，对延长企业 寿命，扩大企业的规模和创新能力，具有极为重要的现实意义。 三、研究目的 本文基于以上研究动机，对目前企业在成长中遇到的成长上限问题进行了深 入分析，主要针对以下几个问题展开论证： 企业成长上限成因及其突破研究 1 对企业成长上限问题从“质”和“量”上进行界定 2 深入分析企业成长上限的成因 3 提出突破企业成长上限应注意的关键问题 通过对本论文的研究，使人们了解企业成长上限，对在企业管理过程中，如 何防范企业成长上限提出了一些具体方法。目的是使企业能预防并顺利通过成长 上限，取得持续成长。 四、研究方法 本文在参阅了大量国内外文献的基础之上，首先对企业成长及成长理论等进 行了回顾，运用企业成长理论对企业成长上限进行了严格的界定，深入分析了企 业成长上限的成因，并提出了解决方案；然后，通过案例分析，采用比较研究方 法，证明企业在成长过程中会遇到成长上限，并对原因进行了分析。 五、论文结构 全文共分为五章。第一章，回顾企业成长及成长理论，并对各种成长理论进 行梳理分类，为研究成长上限奠定了基础，了解企业成长理论，有助于我们对成 长上限的理解； 第二章，简单介绍了中国企业成长现状，运用企业成长理论从“质”和“量” 两方面对企业成长上限进行定义。企业的健康成长，体现在“质”和“量”两个 方面； 第三章，着重分析了企业成长上限的成因，良好的企业具有以下几方面的特 征：成长性；持续性；变革等。企业如果在这些方面出现问题，就会导致企业成 长上限； 第四章，在第三章节的基础上，针对造成成长上限的各种原因，通过综合分 析，提出了突破企业成长上限应注意的关键问题； 第五章，企业成长上限实例分析。采用比较方法，从上市公司中选取两家性 质基本相同的公司，进行比较研究。首先，证明企业在成长过程中会遇到成长上 限的问题，然后，针对实际情况，进行了分析研究。 为清楚明了，将整篇论文的结构用下图表达： 企业成长上限成因及其突破研究 资料来源：作者 图i 本篇论文结构 3 企业成长上限成因及其突破研究 第一章企业成长及成长理论综述 任何企业都要正确选择自己的成长道路。企业在对外部环境与内部条件进行 战略分析，并制定战略目标和选择战略态势后，就需要确定自己的成长战略。但 迄今为止，从理论的角度尚未形成完整系统的企业成长理论，有关企业成长的论 述，蕴含在新古典的和现代的企业( 厂商) 模型理论以及企业的战略管理理论之 中。为了研究企业成长上限，有必要了解企业成长及考察相关的企业成长理论。 第一节企业成长 “成长”这一概念的英文是g r o w t h ，中文可译为生长、发育、增长、增加 等。在经济学界，多用增长一词，如增长经济学( g r o w t he c o n o m i c s ) 、增长理论 ( g r o w t ht h e o r y ) 。在管理学界，则多用成长一词，如成长战略( g r o w t hs t r a t e g i e s ) 、 成长曲线( g r o w t hc u r v e ) 。“成长”一词本身意味着变化，意味一种趋势和过程。 在以往的多数文献中，人们主要用销售额增长、产品产量和种类增加、就业 人数增长、机构扩大或者以股票价格表示的上市公司总市值的增加等来描述企业 成长。这些变化多与企业规模的扩大有关，这绝不是巧合。就单个企业而言，成 长几乎总是与规模的扩大以及相应的复杂性的提高相伴。 事实上，规模指标往往并不直接体现着企业成长的本质，更不是企业成长的 全部内容。人们往往从不同的角度理解和解释企业成长。 新古典经济学派创始人英国经济学家阿尔弗雷德马歇尔将企业比作生物有 机体，把企业成长看作生物有机体由d , n 大发展的机制和过程。马歇尔在他的名 著经济学原理中用森林中树木生长规律来阐述企业成长的原理，指出“一个 企业成长、壮大，但以后也许停滞、衰朽。在其转折点存在着生命力、衰朽力之 间的平稳或者均衡。”马歇尔关于企业作为生物有机体成长的主要观点在于，指 出了企业成长是一个适者生存、自然淘汰的过程，强调了纯粹竞争市场条件下的 企业成长。 英国学者埃尔顿彭罗斯( e l t o np e n r o s e ) 教授认为，企业是在特定管理框 。阿尔弗雷德马歇尔著，经济学原理，商务印书馆，1 9 9 1 年。 企业成长上限成因及其突破研究 架之内的一组资源的组合，而企业成长障碍的产生是由于企业不能有效地协调其 资源和管理职能。当一个企业的规模达到这样一个极限，即无法有效地实现其管 理的计划、组织、指挥、协调和控制职能的时候，企业也就不可能继续成长。简 言之，“企业成长理论”的一个核心结论即“企业成长障碍是管理障碍 。巴里贝 星格( b a r r yd b a y s i n g e r ) 也将企业成长定义为“通过谨慎的管理决策使得企业 资源现值增加”，将管理视为企业成长的前提条件和重要限定因素。 彼得德鲁克( p e t e rfd r u c k e r ) 认为，真正的成长是“在经济绩效和经济 效果方面的成长”，即企业对经济及社会的贡献、对资源利用水平和获利能力等 的提高。如果增长没有改变各种资源的生产效率，那么就纯属肥胖。通货膨胀时 期的大量增长纯属肥胖，而且其中的有些部分还属于早期癌肿。 杨杜博士在其企业成长论中，基于英国管理学家埃尔顿彭罗斯的企 业成长理论，建立了一个以经营资源和复合经济利益为核心的企业成长理论模 型。他认为，企业是一个由多种具有不同特性的经营资源构成的集合体，企业成 长不仅是这些经营资源的蓄积、扩张过程，而且是其结构调整和特性革新的过程。 企业成长过程是“量”的成长和“质 的成长相结合的过程。经营资源数量的单 纯增加为量的成长，如销售额的增加、利润的增加、人员的增加等；经营资源的 性质、结构和支配主体的革新，定义为质的成长。企业成长是在竞争和企业内部 未利用资源这两种根本动力推动下的增值和质变过程。因此，他认为企业的生存、 成长与企业大小即规模没有必然联系，而主要决定于企业的革新能力，决定于企 业对环境变化的适应能力。对于追求健康成长的企业来讲，不仅要追求“量”的 成长，更要关注企业“质”的成长。要关注企业在一个较长的时间内由小变大、 由弱变强的不断变革的过程，应注意以下几方面的特征。 首先是成长性。由小变大、由弱变强是企业的成长性指标，可以用企业的 各种经营业绩与组织革新状况作为尺度。 其次是持续性。较长的时期是企业的持续性指标，可以用超过业界企业平 均寿命为基本尺度。八九十年代，中国崛起了一批知名企业，但很多企业辉煌一 时便陷于困境甚至销声匿迹。从改革之初的步鑫生和马胜利到二十世纪末的沈阳 飞、山东秦池、珠海巨人、济南三株药业、郑州亚细亚、广州自云山及其万宝和 p e n r o s ee ，“t h et h e o r yo f t h eg r o w t ho f t h ef i r m ”，o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 5 b a y s i n g e r bd ，“b a r r i e r st oc o r p o r a t eg r o w t h ”，d ch e a l t ha n dc o m p a n y ，1 9 8 1 彼得德鲁克著、王喜六等译，变动中的管理界，上海译文出版社，1 9 9 9 年。 企业成长上限成因及其突破研究 太阳神都是如此。这是中国特有的现象吗? 就美国的情况而言，保罗萨缪尔逊 ( p a u ls a m u e l s o n ) 说：“大多数企业是今日开业明日关门其平均寿命仅为6 年，一些企业将由于破产而结束，更多一些将自动关闭，其业主叹息着梦想的破 灭以及代价太高的教训。”荷兰斯特拉提克集团的艾伦德卢吉做的一项研究 表明，在日本和欧洲企业的平均寿命只有1 2 5 年。企业的兴衰更迭是世界发展 史中的普遍现象。 第三是变革。企业成长经历多个阶段，每个阶段特点不同且面临的问题不 同，企业成长实际上是不断跨越成长障碍的过程。可持续成长企业是指具有支撑 企业不断发展内在机制的企业。 基于上述分析，我们企业成长定义为：通过创新、变革和强化管理等手段 积蓄、整合并促使资源增值进而追求企业持续发展的过程。 第二节企业成长理论及发展趋势 按照企业成长理论的不同特征，将有关企业成长的理论划分为四类：即新古 典理论、模型理论、结构理论、以及企业能力理论。 一、新古典理论 新古典理论研究的侧重点为企业成长的外部市场结构环境，以及企业在竞 争中追求最大利润的行为。这一时期所谓的企业成长，仍是基于企业利润，销售 的规模增长，而没有涉及企业内部的要素配置与结构变化。 传统企业理论是新古典经济学派的企业理论。其主要的理论前提有：( 1 ) 企 业的主宰是独一无二的业主( 即经营者) ，在这里所有权和经营管理权是结合在 一起的；( 2 ) 企业的唯一目的是追求最大利润，这是假定没有时间、信息等方面 的约束，企业行为是完全合乎理性的：( 3 ) 应用边际原理实现最大利润。 由此可见，传统企业理论中，成长的目标假设在于利润最大化；边际成本等 于边际收益是追求这一目标的基本原理：企业成长的市场环境由完全竞争发展到 垄断竞争或不完全竞争。 。齐春宇，“从明星企业的纷纷落马看中国企业的制度危机”，经济问题，1 9 9 9 年第2 期。 。阿里德赫斯，长寿公司，经济日报出版社，1 9 9 8 年。 李占祥主编，矛盾管理学企业可持续成长之路，经济管理出版社，2 0 0 0 年。 企业成长上限成因及其突破研究 在二十世纪三四十年代，传统企业理论的基本前提已经动摇，主要体现为： 企业逐渐成为复杂的组织结构，而不是简单的作坊或工厂；( 2 ) 企业所有权与管 理权分离，职业经理诞生；( 3 ) 利润最大化不再是企业成长的唯一目标：( 4 ) 不 一定适用边际原理。为此理论界出现了对边际主义的批评和激烈论战，一些新的 企业理论模型随之产生。 二、模型理论 由于传统企业理论基本前提的动摇，模型理论对传统企业理论做了修正，最 显著的特征是：第一、强调了企业成长目标可能是利润最大化以外的目标或若干 目标的综合；第二、由于所有权和管理权的分离，更加重视了管理在企业成长中 的作用，注重了企业内部生产要素之间相互作用及对企业行为的影响；第三、由 于企业产品多样化和企业经营领域的扩大，在企业模型中将产品种类作为企业成 长政策变量( 鲍莫尔、马里斯) ；第四、企业行为原则由最优原则到满意原则， 企业成长行为假设由完全理性到有限理性；第五、这一理论时期，总体而言，仍 以注重增长为主，并未明确涉及企业各经营业的相互关系及作用，也未明确研究 经营结构与组织结构之间的关系。 1 行为理论 行为型企业理论产生于5 0 年代。赫伯特西蒙( h e r b e r t a s i m o n ) 于1 9 5 5 年发表的合理选择的行为模型一文，是对行为模型的开创性研究。随后理查 德塞尔特( r i c h a r dm c y e r t ) 和詹姆斯马奇( j a m e sgm a r c h ) 出版了行 为型企业理论一书。行为型企业理论的突出贡献在于提出了著名的有限理性原 则( b o u r d e dr a t i o n a l i t y ) 和满意原贝, l j ( s a t i s f y i n gc r i t e r i a ) ? 。 这一理论认为，企业是目标相互冲突的群体之间的结合体，企业成长应以 寻求满意为原则而不一定寻求最优。企业经理的时间、信息、能力等都是有限 的，其行动也只能是有限度的合理行动，而不是完全理性的。西蒙的行为理论 对企业成长理论产生了重大影响，他本人因此荣获诺贝尔经济学家。 2 经理型企业理论 r i c h a r dm c y e r t ，j a m e sgm a r c h ，“a b e h a v i o r a lt h e o r yo f t h ef i h n ”，p r e n t i c eh a l l ，1 9 6 3 企业成长上限成因及其突破研究 经理型企业理论的主要代表人威廉鲍莫尔( w i l l i a mb a u m 0 1 ) 、罗宾马 里斯( r o b i nm a r r i s ) 等。鲍莫尔在企业行为价值与增长一书提出了“销 售收益最大化模型”。在图1 一l 中，oq 1 为获得最大销售收益的产出，oq 2 为 利润最大化的产出。 图l l 鲍莫尔销售收益最大化模型 资料来源：鲍莫尔。企业行为价值与增长，经济管理出版社，1 9 8 1 年。 产量 鲍莫尔指出，现实世界中的企业，受到许多因素的制约，最终可接受的利润 水平位于oq1 与oq2 之间的产出0q 3 所对应的利润水平( p ) 。鲍莫尔在 模型中强调，企业不一定以利润最大化成为目标，而是在利润最大化与销售额最 大化之间寻求某一个适当的利润水平。 罗宾马里斯( r o b i nm a r r i s ) 在他1 9 6 3 年发表的经理企业模型论文和 1 9 6 4 年出版的经济资本主义理论一书中提出了企业的增长模型。马里斯认 为，在“经济资本主义 中，管理的主要目标是企业规模的增长。 此外，马里斯还将产品的多样化率作为模型的政策变量。马里斯认为企业的 产出( x ) 在开始时随多样化率( d ) 增加而增加，当d 达到适度水平时，研究与开发 人员能力得到充分利用，x 达到最大：d 超出一定限度，d 反而下降。图1 2 表 示了x 与d 的关系。 从研究企业成长的角度看，马里斯模型的意义在于：探讨了企业增长率与诸 因素之间的关系和制约；考虑了产品多样化的作用。 企业成长上限成因及其突破研究 产 出 x 0 多样化率d 图1 2 马里斯模型中产出与多样化率的关系 资料来源：马里斯，经济资本主义理论，中国经济出版社，1 9 8 2 年。 三、结构理论 由于企业经营领域的扩大和组织结构的复杂化，结构理论注重经营活动之间 的协调性( 如安索夫) ；注重经营结构与组织形式之间的关系研究( 如钱德勒) ； 注重契约和法律在企业成长中的作用( 如科斯) ；并将交易费用的概念引入企业 研究。 1 战略协同性理论 “战略”一词，原为军事用语。顾名思义，战略就是作战的谋略，辞海中 对战略一词的定义是：“军事名词，对战争全局的筹划和指挥。它依据敌对双方 的军事、政治、经济、地理等因素，照顾战争全局的各方面，规定军事力量的准 备和运用。”企业战略概念的提出并应用于企业管理是本世纪二十世纪七十年代 的事情。企业战略理论的历史虽然不长，但对企业的生存和成长起了重要的作用。 我们可以从战略学家对企业战略的定义看企业战略与企业成长的关系。 美国学者纽曼( n e w m a n ，w n ) 认为，企业战略应该包括：( 1 ) 经营范围的 选择；( 2 ) 为经营范围服务的特异优势；( 3 ) 战略推移和可能的时间策略：( 4 ) 所追求的目标结果。 魁因( j b q u i n n ) 是美国达梯莱斯学院的管理学教授。他认为，战略是- - 干d p 模式或计划，它将组织的主要目的、政策与活动按照一定的顺序结合成一个紧密 的整体。魁因对此定义作过进一步的解释，认为：( 1 ) 有效的正式战略包括三个 基本因素：a 可以达到的最主要的目的( 或目标) ；b 指导或约束经营活动的 企业成长上限成因及其突破研究 重要政策；c 可以在一定条件下实现预定目标的主要活动程序或项目。( 2 ) 有 效的战略是围绕着重要的战略概念与推动力而制定的，战略推动力是指企业组织 的产品和市场这两个主要经营领域里所采取的战略活动方式：( 3 ) 战略不仅要处 理不可预见的事情，也要处理不可知的事件；( 4 ) 在大型组织里管理层次较多， 每一个有自己职权的层次都应有自己的战略。 美国战略管理专家安索夫( h i a n s o f f ) 认为，企业战略应当分为两大类： 企业总体战略和经营战略。企业总体战略考虑的是企业应该选择进入哪种类型的 经营业务，经营战略考虑的则是企业一旦选定了某种类型的经营业务后，确定应 该如何在这一领域里进行竞争或运行。具体来说，他认为企业战略由四个要素 组成：( 1 规划适当的产品市场范围：( 2 ) 根据发展的范围和方向划分与选 择战略类型；( 3 ) 运用竞争能力的优势；( 4 ) 灵活运用协同效应。因此，安索夫 强调企业对自身“能力概况”和“协同作用”的把握。前者表现企业现有技能和 资源的特征，是直接反映强弱的现实能力：后者反映企业现有经营项目和新办经 营项目之间的关联性，实质上是企业的一种潜在的实力。它预示着有利于企业的 发展方向和范围，因此是一种“成长向量”。 安索夫认为企业成长要向自身的特长领域发展，尽可能向有关联的经营项目 发展，以取得较竞争对手有利的位势。他将产品和市场需求作为二维参数，确定 了四类具体的企业成长战略以及相应的子战略。这四类成长战略分别是：扩大现 有经营项目和市场占有率战略、开发新产品战略、开发市场战略和多样化经营战 略。 美国学者迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在其名著竞争战略中提出 了企业战略可以归为三类：( 1 ) 成本领先战略。在这一战略指导下，企业的目标 是要成为其产业中的低成本生产厂商；( 2 ) 标歧立异战略。在歧异战略的指导下， 企业力求就客户广泛重视的些方面在产业内独树一帜；( 3 ) 目标集聚战略。这 一战略与其它战略相比迥然不同。集聚战略的企业选择产业内一种或一组细分市 场，并量体裁衣使其战略为它们服务而不是为其它市场服务。通过为其目标市场 进行战略优化，集聚战略的企业致力子寻求其目标市场上的竞争优势，尽管它并 不拥有在全面市场上的竞争优势。 王北辰、李士濠、张霁野编译，现代企业经营与发展战略，经济管理出版社，1 9 8 7 年。 。【美】迈克尔波特著、陈小悦译，竞争战略，华夏出版社，1 9 9 7 年。 企业成长上限成因及其突破研究 从以上战略学家对企业战略的论述，我们看到；企业的经营范围及其发展是 企业战略判定的重要内容，企业成长的方向正是这一范围变动发展的一种体现。 从企业的分战略角度看，所研究的企业成长模式主要体现为产品战略，是企业战 略体系的核心内容，此外，也与市场战略、技术开发战略、组织战略有比较密切 的关系。 2 科斯关于企业扩张成长理论 科斯( c o a s er h ) 认为：“企业的显著标志是对人格机制的替代”。1 9 3 7 年 他发表在经济学杂志上“企业的本质”一文首创交易费用学说，以阐述企业 存在及扩张的意义。在文中，针对传统经济学将企业理解为生产函数，将市场 视为实现协调的唯一手段的思想，他指出，企业与市场的机制可以相互替代；无 论市场机制还是企业组织内部协调机制，都是有成本的；企业不可能无限制的扩 张成长，一个企业扩张成长，直到企业内部组织一笔额外交易的成本等于通过在 公开市场上完成同笔交易的成本，或在另一个企业中组织同样交易的成本为 止。从科斯的理论中，我们可以清晰的看出企业扩张成长的界限，至此，对由亚 当斯密所提出并占据重要地位的规模经济赋予了新的意义。科斯理论不同于传 统经济学之处在于强调了交易成本和组织成本的并存，并视企业增加交易为企业 扩张成长的重要途径。同样，我们也看到，科斯承认企业内部的组织成本，是以 企业内部的组织结构为基础的。 3 钱德勒的管理成长理论 美国著名企业史学家钱德勒( a l f r e dd c h a n d l e rj r ) 教授在1 9 7 7 年出版的 看得见的手美国企业的管理革命一书中明确提出了现代企业的概念。运 用大量的史料分析了现代大型工商企业成长历程。他认为，现代企业具有四个 基本要点：( 1 ) 层级结构；( 2 ) 多单位和多种经济活动；( 3 ) 交易内部化；( 4 ) 内部交易控制和协调。钱德勒现代企业的基本层级结构见图1 3 。 钱德勒还指出，企业多角化和纵向一体化是现代企业成长的主要策略。 c o a s erh ，“t h en a t u r eo f t h ef i r m ”，e c o n o m i c a ，n o v e m b e r1 9 3 7 小艾尔弗雷德钱德勒著、重武译，看得见的手美国企业的管理革命，商务印书馆，1 9 9 4 年。 l i 企业成长上限成因及其突破研究 高层管理 中层管理 低层管理 监工 图l 一3 现代企业的基本层级结构 资料来源：小艾尔弗雷德钱德勒著、重武译，看得见的手美国企业的管理革命，商务印书 馆，1 9 9 4 年。 四、企业能力理论 企业能力理论是二十世纪九十年代出现在战略管理领域的全新理论，运用企 业能力理论揭示企业经营战略的奥妙是当今世界的潮流，战略管理研究专家热衷 于把企业拥有的特殊资源和能力作为影响企业成长、持续发展和竞争优势的关键 因素，因此这种理论一跃成为企业成长理论、企业战略管理理论研究的主旋律。 在实践中，众多的实业家们普遍开始关注“回归主业”的重要意义。 透过企业能力，我们发现企业有一种特殊的智力资本，这一资本确保其拥 有者企业，从事生产经营活动，尤其促使企业从自己特定的方式更有效地 解决生产经营活动中的各种现实难题。由于具有类似于管理技能的特征，企业 能力有其特殊性的、可为人们认同的、呈现非对称分布的组成成分，企业的特 殊能力可能分属于企业内不同的个人，但是，存在于企业和企业战略管理中的 特殊能力更突出的表现为一个组织所拥有，作为能力理论包含着三个基本的观 点：( 1 ) 坚持贯的以“能力”为核心的概念企业认识，企业在本质上永远是 一个能力体系。( 2 ) 积累、保持和运用能力开拓产品市场是企业长期竞争优势 的决定因素。( 3 ) 企业能力储备参与决定企业的经营范围，特别是企业多角化 经营的深度与广度。 在最近几年，个被称为“回归主业”的字眼充斥了整个企业战略管理领 企业成长上限成因及其突破研究 域。企业的长期竞争优势被看成“单个”企业拥有的能够比竞争者更加卓有成 效的从事生产经营活动和解决各种难题的能力的结果和表现。以企业“核心能 力”为特征的企业能力理论是管理学和经济学融合的最新成果。它主要的论点 包括以下几个方面： ( 1 ) 企业能力论是一种战略观。一定程度上，这一理论试图寻求企业竞争 优势的源泉并以企业能力资源理论来界定企业的外延。 ( 2 ) 能力是企业拥有的主要资源或资产。能力是能够为人们共同感受到的 社会智力资本，能力帮助拥有者如何解决现实中的各种难题，使企业获得发展。 ( 3 ) 企业是进行能力分析的细胞。理论研究应当以最根本的同质的东西来 规定企业的内涵，这种同质的东西就是能够产生智力资本的“企业能力”，能力 直接与各企业不同的效率水平密切相关。 ( 4 ) 企业的效率差异产生收益。企业能力理论的一项基本研究任务就是解 释企业产生长期收益的机制是什么，也就是说，阐释企业长期竞争优势的存在及 存在的原因。这包括对企业能力的认识和对企业产生过程的深入调查研究。 ( 5 ) 企业的范围可以用能力来界定。也就是说，企业经营的纵深程度和横 向多角化的广度，以能力论作解释工具能够得到更好的说明。例如，企业能力 的实质在于将企业能够承担和进行内部自理的各种活动界定清楚。 ( 6 ) 企业能力理论归根到底是一种企业发展的动力机制理论。也就是说，企 业竞争优势的形成、巩固、创新、变革和企业能力的形成、维持及废弃密切相关。 1 彭罗斯的企业成长理论 英国约翰霍普金斯大学教授彭罗斯女士所著企业成长理论一书真正奠 定了现代企业成长的理论基础。其主要贡献在于修正了传统经济学研究企业成 长的视角和方法，在企业成长经济学中融入了经营学的理论。她从企业内资源有 效利用角度提出含有大规模增长和质量提高的企业成长论。除了在不同状态所具 有的不同优势外，企业从某一状态向另一个状态的变动本身也可能蕴含着优势。 这一思想是对传统经济学执着于企业成长的静态规模经济问题的超越。 彭罗斯把企业视为一种有意识地利用各种资源获利的组织过程。她认为生产 性资源( 包括物质资源和人) 是任何企业必不可少的，但对企业至关重要的并不 是这些要素本身，面是对它们的利用，亦即生产性服务。作为一种“功能 或“行 p e n r o s ee ，“t h et h e o r yo f t h eg r o w t ho f t h ef i r m ”，o x f o r d ：b a s i lb l a c kw e l l 1 9 5 9 1 3 企业成长上限成因及其突破研究 动”，“服务”而非“资源”才是每个企业独特性的根源。生产性服务又可分为“企 业家服务 ( e n t r e p r e n e u r i a ls e r v i c e s ) 和“管理服务”( m a n a g e r i a ls e r v i c e s ) 两个相 对照的部分。前者用来发现和利用生产机会，后者用来完善和实施扩张计划。它 们都是企业成长不可或缺的。不过在某种意义上，企业家服务对成长的动机和方 向影响更深远，企业家管理是企业持续成长的必要条件。 彭罗斯认为，限制企业成长的因素主要有三方面，即管理竞争力，产品或要 素市场以及风险与外部条件的结合。企业成长一方面“与其特定群体的人的意图 ( a t t e m p t s ) 有关”；另一方面，又取决于企业内部存在部分未利用的生产性服 务。这即是成长的内部因素尚未得到足够的重视。 1 9 8 4 年，伯格沃纳菲尔特( b i r g e r w e m e r f e l t ) 在彭罗斯( p e n r o s e ) 的企 业成长理论的基础上，发表了企业资源基础论一文，成为二十世纪八十年 代最具影响力的有关企业资源的学术论文。从此更多的有关企业能力理论的学术 研究被统一特指为“企业资源基础论”：1 9 9 0 年，普雷哈莱德( p r a h a l a d ) 和甘 瑞哈默( c a r y h a r m e l ) 在哈佛商业评论上成功发表了“公司核心能力” 一文，其后理论工作者围绕“企业核心能力”掀起了理论研究的新高潮。 2 德鲁克的经营成长理论 德鲁克指出，企业对成长机会的把握取决于内部的成长准备。企业成长能力 的关键在于本身有成长潜力的人为组织上。企业管理阶层不能只抱着对成长的希 望和承诺，必须有一个切实合理的目标和一套相应的成长战略。他认为，一家企 业所能成长的程度完全由其员工所能成长的程度决定。而经营成长的控制性因素 是企业最高管理层。经营成长是企业最高管理层所面临的挑战性任务，需要最高 管理层进行谋划和组织。因此，最高管理层必须从思想到行动做好不断改变的准 备。尤其重要的是不断保持和加强企业的创业精神与创新精神。实行有效的创业 管理是企业在急剧变革时代中生存发展的先决条件 。 五、企业成长理论发展趋势 对企业成长理论分类概述后，我们可以看出企业成长理论向如四个方向发 展的趋势： 张玉利、任学锋著，小企业成长的管理障碍，天津大学出版社，2 0 0 1 年1 2 月。 张玉利、任学锋著，小企业成长的管理障碍，天津大学出版社，2 0 0 1 年1 2 月。 企业成长上限成因及其突破研究 1 内部化趋势。企业成长的理论研究的侧重点由研究外部市场条件转移到 研究企业内部的要素配置关系，各经营业务之间相互关系，转移到核心能力的培 育等。 2 实用化趋势。企业成长的理论假设由理想的抽象逐步接受现实，如：由 企业发展的单一目标到多目标综合，由静态的短期的研究，到长期持续发展的研 究，由最优原则到满意原则，由完全理性到有限理性等。 3 机制化趋势。企业成长的理论研究从注重量的增长转移到企业内部机制 对企业成长的作用，现代企业已不是模型理论时期任一个模型所能描述的，只有 深入分析企业内部多因素共同作用的动力发展机制才能把握企业的成长。显然， 满足于“增长 来描述成长已不可取，现代企业的成长必须赋予结构变化和创新 新的涵义。 4 结构化趋势。企业成长的理论越来越注重于企业内部结构及其相互关系， 如所有权结构、资本结构、法人治理结构和组织结构。 第三节企业成长的若干规律 一、规模成长是企业成长的基础 规模成长的基础性是指规模型成长、多角化成长、纵向成长等成长模式中， 规模成长起着重要的基础性作用，体现在以下几个方面： 1 任何企业初始时期的成长都是单纯规模成长 企业成长的初期，产品市场尚未彻底打开，企业生产能力尚未达到满负荷， 市场销售增长率高，这时企业的主要矛盾在于如何扩大生产能力，使企业实现规 模经营。追求规模经营是企业初创时期的主要目标之一。企业的增长表现为以扩 大生产为特点的外生增长。尽管从世界经济角度看，追求单一产品的大批量生产 的时代已经过去，进入了多品种、小批量的消费多角化、时尚化时代，但仍应看 到，在许多行业仍存在着明显的规模经营性。 2 规模成长是多角化成长的基础 多角化是企业跨产业的成长行为。多角化的各项业务是一种相对独立的生产 经营活动。如果各业务规模不经济则必然造成成本的提高，必然会使竞争力下降。 如果多角化企业的各业务竞争力不强，就很难收到应有的正面效应。尤其对于非 企业成长上限成因及其突破研究 相关多角化而言，多角化的产品和服务都在不同的市场，每一项业务要与具有同 类业务的其他业务竞争，多角化并不能减缓企业在市场中的竞争压力。 3 规模型成长也是纵向成长的基础 企业纵向成长的各生产链环节都应具有一定的规模经济性。我国经济学家盛 洪在分工与交易中详细论述这一问题。图l 一4 表示企业纵向一体化中对于 规模经济的选择。 生 成 规 模 ab ( a ) ab ( b ) 图i 一4纵向成长中的规模经济 资料来源：盛洪著，分工与交易，上海三联出版社，1 9 9 2 年。 ab ( c ) a 、b 表示上下游相邻的两环节，纵轴表示规模，完全纵向一体化要求a 、 b 之间交易完全内部化，最理想的是a 、b 的规模是相同的或相互匹配的，但现 实中这种情况极为偶然。为了接近实际，现假定a 、b 间不匹配，如图1 4 中 所示，对于b 来说有以下方案： ( 1 ) 通过市场交易，从a 购买所需产品，如图中( a ) ，购买数量显然小于 a 的最适规模，这时两者同时享受最适规模的规模经济性； ( 2 ) 一体化方案i ，将a 合并到b ，同时将a 以最适规模生产，产品中多 于自己需要的部分在市场中售出，此时，a 、b 同样享有规模经济，a 与b 间为 不完全的纵向一体化，如图中( b ) ； ( 3 ) 一体化方案i i 、利用现有资源或购买相应的生产要素，自己组建生产 能力，以明显低于最适规模的批量( 即自己所需数量) 来生产原来由