（企业管理专业论文）基于危机视角的企业持续成长问题研究.pdf

湖北工业大学硕士学位论文 中文摘要 企业是市场的主体，企业都希望向着“活得长”、“长得大”的方向成长的， 也就是追求企业的持续成长。但是，企业怎样才能促进企业持续成长与发展呢? 本文从危机的视角，在深入分析企业持续成长与发展的内涵以及相关理论， 分析企业危机的产生、内涵以及危机演化与企业持续成长的关系、我国企业危 机现状以后，提出了建立危机预警与管理机制，促进企业持续成长与发展的具 体操作办法和措施，并根据我国企业持续成长的危机预警与管理实践，总结出 了一些经验和禁忌。 企业要持续成长与发展，就必须全面培育企业的持续成长与发展能力，加 强危机预警与管理。主要是：1 正确认识和理解企业持续成长积企业危机的概 念及其内涵，明确二者之间的关系，树立持续成长和危机预警观念，增强忧患 意识，下大力气培育企业的持续成长能力、抵御危机的能力 2 处理好企业人 力资源的获取、配置、保持、激励、调整、培训，加强企业人力资源的建设和 提高，加强企业人力资源危机的预警与管理：3 。切实加强财务监管，完善财务 管理体制，建立健全财务危机预瞀机制，提高企业信用，培育良好的信用和财 务质地：4 预防和规避企业产品或服务的竟争力危机，选择科学合理的产品策 略，加强产品或服务的特色培养、质量提高和价格优势的培养，促进企业产品 或服务销售增长：5 完善企业内部营运机戳建立健全现代企业制度，加强内 部营运危机的预警与管理，切实搞好企业内部的治理和建立法人治理结构；6 加大对企业研发和创新的投入力度，增强自身的创新能力，通过技术刨新和制 度、管理创新，增强企业活力，推动企业不断发展：7 建立健全外部风险和危 机的信息收集机制，建立健全外部风险和危机处理预案，建立和实施资源多元 化、市场多元化、销售多元化，规避外部风险和危机的损失和影响，促进企业 继续或持续成长与发展。 关键词：持续成长企业危机危机预警 湖北3 - 业大学硕士学位论文 a b s t r a c t e n t e r p r i s ei st h em a i n b o d yi nt h em a r k e tw h i c hh o p et ol i v el o n g e ra n dg r o w b i g g e r , i no t h e rw o r d s ，e v e r ye n t e r p r i s ea r et r y i n gt h e i rb e s tt og of o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t b u t h o wt o p r o m o t e t h e e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l e g r o w t h a n d d e v e l o p m e n t ? a f t e ra n a l y z i n gd e e p l ya b o u tt h ec o n n o t a t i o na n dr e l e v a n tt h e o r y ( a b o u t ) o f t h ee n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l eg r o w t ha n d d e v e l o p m e n t ，t h ee m e r g e n c e a n dc o n n o t a t i o n o ft h ee n t e r p r i s e sc r i s e s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec r i s i s se v o l v e m e n ta n dt h e e n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l eg r o w t ha n dt h es i t u a t i o no ft h e e n t e r p r i s e sc r i s e s i no u r c o u n t r y t h r o u g ht h ep e r c e p t i o no fc r i s e s ，t h i sa r t i c l ec o m eu pw i t he s t a b l i s h i n gt h e s y s t e m o fp r e v e n t i n ga n dm a n a g i n gc d s e sa n d m a n yo t h e r c o n c r e t e o p e r a t i o n m e t h o d sa n d s t e p so fp r o m o t i n gt h ee n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l eg r o w t ha n da c c o r d i n gt o t h ep r o a c t i v eo fc r i s e sm a n a g e m e n ta b m i tt h ee n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l eg r o w t hi no u r c o u n t r y i fac o m p a n yw a n t ss u s t a i n a b l eg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t ，i tm u s tn o u r i s hi t s a b i l i t yt od e v e l o ps u c c e s s i v e l ya n de n h a n c et h ep o w e ro fp r e v e n t i n ga n dm a n a g i n g c r i s e s t h em a i np o i n t sa r e ：1 u n d e r s t a n dt h ec o n c e p t i o na n dc o n n o t a t i o no ft h e e n t e r p r i s e ss u s t a i n a b l eg r o w t ha n dc r i s e sc o r r e c t l y , i d e n t i f yt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h et w o ，t h e nb u i l du pt h ec o n c e p to fs u s t a i n a b l eg r o w t ha n dc r i s e sp r e v e n t i n g s y s t e m ，e n h a n c et h ea w a r e n e s so fd i s a s t e r ，a n df i n a l l yt r yt h eb e s tt on o u r i s ht h e e n t e r p r i s e sa b i l i t yo f s u s t a i n a b l eg r o w t ha n d r e s i s t i n gc r i s e s 2 d e a lw i t ht h ei s s u e s a b o u th o wt oo b t a i n ，a s s i g n ，m a i n t a i n ，m o t i v a t e ，a d j u s ta n dt r a i nt h eh u m a nr e s o u r c e s a n d h o wt oe n h a n c et h ep o w e ro f p r e v e n t i n ga n dm a n a g i n gt h ec r i s e sa b o u th u m a n r e s o u r c e s 3 s t r e n g t h e ns u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n ta b o u tf i n a n c ee s t a b l i s ha n d c o n s u m m a t es o u n df i n a n c ec r i s e sp r e v e n t f n gs y s t e m ，n o u r i s hg o o dc r e d i b i l i t ya n d f i n a n c eq u a l i t y 4 p r e v e n ta n da v o i dc o m p e t i t i o nc r i s e sa b o u tt h ep r o d u c ta n d s e r v i c e ，c h o o s es c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l ep r o d u c ts t r a t e g i e s ，e n h a n c et h ep o w e ro f c u l t i v a t i n gs p e c i a lf e a t u r eo f t h ep r o d u c to rs e r v i c e ，i m p r o v et h e i rq u a l i t ya n d p r i c e a d v a n t a g e ，p r o m o t e t h e i rs a l e sf i n a l l y 5 c o n s u m m a t em o d e r n e n t e r p r i s ei n s t i t u t i o n ， e n h a n c et h ep o w e ro fp r e v e n t i n ga n dm a n a g i n gi n t e r n a lo p e r a t i n gc r i s e s d e a lw i t l l i i 湖北工业大学；硕士学位论文 t h ec o m p a n y si n t e r n a lg o v e r n a n c ea n d e s t a b l i s hc o r p o r a t i o ng o v e r n a n c es t r u c t u r e 6 p u ti nm o r ei n v e s t m e n to nr & da n d i n n o v m i o n ，e n h a n c e p e r s o n a la b i l i t y o f i n n o v a t i o n ，a n dp u s ha b o u ts u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft h ec o m p a n yt h r o u g h t e c h n o l o g y , i n s t i t u t i o na n dm a n a g e m e n ti r m o v a t i o n 7 e s t a b l i s hs o u n di n f o r m a t i o n c o n v e c t i o ns y s t e ma b o u te x t e r n a lr i s k sa n d c r i s e s ，b u i l du pp e r f e c ta d v a n c e ds c h e m e t os o l v et h o s ep r o b l e m s ，f o u n da n dp r a c t i c er e s o u r c e sd i v e r s i f i c a t i o n ，m a r k e ta n d m a r k e t i n gd i v e r s i f i c a t i o n ，a v o i dl o s ea n de f f e c tc a u s e db ye x t e r n a lr i s k sa n dc r i s e s p r o m o t et h ee n t e r p r i s e ss u c c e s s i v eo rs u s t a i n a b l eg r o w t ha n dd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：s u s t a i n a b l eg r o w t h ，e n t e r p r i s ec r i s i s ，c r i s i sp r e v e n t i n g i l l 湖北工业大学硕士学位论文 1 。1 课题来源 第1 章绪论 在导师曹刚教授的指导下，自选论题。 1 2 从危机视角研究企业持续成长问题的目的和意义 企业是社会经济的“细胞”，是市场经济中的“主体”，只有作为“细胞” 和“主体”的企业都发展壮大了，国家和社会经济才能整体壮大。同样，只有 企业具备了持续成长与发展的能力，才能促进国家和社会经济持续健康地发展。 纵观国外企业成长的历史，我们不难发现，有许多企业不断持续成长，有的甚 至从微小作坊持续成长为大中型、超大型企业，具有很强的持续成长能力。比 如：杜邦化学公司成立于1 8 0 2 年，迄今已有2 0 0 多年的历史了，且至今仍然具 有较大的持续成长能力。再如美国的通用汽车公司，成立于1 9 0 8 年，迄今也已 有近1 0 0 年的历史，在这近1 0 0 年里，该公司不仅没有衰退，而是持续不断的 成长，至今已是年销售收入达到1 9 5 3 2 4 亿美元，公司市值达2 7 1 6 4 多亿美元 的全球5 0 0 强企业( 2 0 0 4 年资料) 。 与此同时，也有一些企业( 其中不乏大型以及超大型集团公司) 在成长一 段时间以后( 有的企业甚至是刚成立不久) 就陷入困境，甚至是破产倒闭了。 比如：福特汽车公司与通用汽车公司成立的时间相当( 福特公司还早通用公司5 年) ，但却在竞争中处于困境，远远地被通用汽车、克莱斯勒等汽车公司甩在了 后面。再如：凯玛特公司1 9 8 0 年代是零售业霸主，但在后来的竞争中由于缺乏 持续成长的能力，输绘了沃尔玛公司，并最终于2 0 0 2 年2 月宣布破产。1 9 9 0 年，财富杂志排名“世界5 0 0 强”企业，到2 0 0 0 年已经有三分之一已经销 声匿迹了。 由此可见，如果一个企业具备较强的持续成长能力，它就能不断成长壮大， 并持续保持较强的竞争优势；相反，如果一个企业不具备持续成长能力，那它 新华网资料2 0 0 4 中国及世界企业5 0 0 强对比( 前十名) 2 0 0 4 9 1 6 丛l 卫；z ! 曼皿；i n n 女皇堕鲢：g 皇蹩 湖北工业大学硕士学位论文 的成长就会出现停滞、倒退，甚至走向破产倒闭，成为真正的“短命”企业。 我国已经加入了世界贸易组织( w t o ) ，我国的企业也必将走向世界，融入 国际市场竞争的大潮中，去接受国际市场的冲击和挑战。然而，我国的企业由 于成立时间短，再加上我国实行市场经济的时间比较短，我国企业的实力还比 较弱小，比如：在2 0 0 3 年全球5 0 0 强企业排名中，我国仅有4 家国有大型企业 上榜，其中最大的中国石化公司也只排到了1 0 0 多位。2 0 0 4 年，虽然有1 8 家企 业进入全球5 0 0 强企业排名，但最强的国家电网公司也仅以4 8 2 9 5 亿元的营业 收入位居第4 6 位。同时，我国企业在持续成长能力上也是比较脆弱的，以2 0 0 1 年中国统计年鉴披露的数据为例，全年3 0 多万规模以上企业中，有9 1 1 0 家企业申请破产，其中不乏一些知名的大中型企业，比如央视“标王”秦池酒 厂的破产以及东北老工业基地诸多大中型企业的凋零。这些企业都或多或少地 存在这样或那样的生存及发展危机和风险。据统计，我国中小企业的寿命时间 多数为3 5 年，大型企业寿命时间多数只有8 1 0 年。面对如此境界，我们又 如何加以应对? 到底是什么原因决定企业经营的成败以及持续不断地成长与发展呢? 是结 构缺陷还是资源危机? 抑或是管理危机? 又怎样才能促进企业持续成长与发展 呢? 企业的持续成长与发展过程中要注重哪些问题? 要规避或者预防哪些风险 与危机? 应如何防范和规避这些风险和危机? 以及企业在持续成长与发展中， 又有哪些可以借鉴的规律和经验? 本文从危机的视角，在深入分析企业持续成长与发展的内涵以及相关理论， 分析企业危机的产生、内涵以及企业危机演化与企业持续成长的关系、我国企 业危机现状以后，提出了建立危机预警与管理机制，促进企业持续成长与发展 的具体操作办法和措施，并根据我国多个企业持续成长的危机管理实践，总结 出了一些经验和禁忌。以期在我国加入w t o 以后，对我国企业增强企业危机意 识，加强企业危机预警与管理，促进企业持续成长与发展，并籍此来推动我国 经济的持续、健康，快速成长提供一定的参考。这正是本文研究的目的和意义 所在。 新华网资科，2004中国及世界企业500强对讫(前十名)2004916一httmllwwwxinhunncteom 任华，徐绪松论企业持续发展的几个问题【j 】武汉大学学报。2 0 0 4 ，1 ，3 8 4 4 页 湖北工业大学2 硕士学位论文 1 3 国内外同类研究工作的现状 企业持续成长是一个国家可持续成长战略的一部分，也是企业的存亡之 道。企业危机是伴随着企业成立就“与生俱来”的，其演化有着自身内部规律， 客观上它与企业生命周期相一致，与企业持续成长息息相关，具有极强的关联 性。国内外同类研究大多分别从某一个方面加以研究和探索。 ( 1 ) 关于企业持续成长与发展的研究 对于企业持续成长的研究有比较悠久的历史，相关的论著和观点也比较多。 主要有：1 ) 认为企业持续成长实质是竞争力问题，如：白光、马国忠主编的企 业发展力( 2 0 0 3 5 ) 把企业持续成长等同于企业成长的竞争力成长驱动力 + 核心竞争力+ 资本营运力+ 集团融合力一多元渗透力+ 企业形象表现力+ 品牌吸 引力。李品嫒也从理论和实证分析的角度认为企业持续成长是企业核心竞争力 问题( 2 0 0 3 4 ) ；2 ) 认为企业持续成长实质是一个“绿色”生产和“绿色”产品 问题。这主要是一些研究可持续成长战略的专家和学者的意见。比如：徐英 ( 2 0 0 1 1 0 ) 、h e r m a n e d a l y 美1 ( 1 9 9 9 6 ) 、牛文元( 1 9 9 8 7 ) 等人的观点；3 ) 认为企业持续成长实质是一个g o f ( 治理效能、经营质量和财务质地) 问题， 认为：财务质地是企业维持生存、保持活力和持续成长的直接动因；经营质景 是企业维持生存以及经受长期波动而出现长期平稳向前成长的良好态势的内在 基础：治理效能是企业维持生存、合理配置资源、促使企业不断成长以及增强 竞争优势的内生动力。比如：方军雄在企业存亡之道( 2 0 0 4 1 ) 中的论述、 范棣和曹建伟在长大( 2 0 0 3 9 ) 中的论述；4 ) 有的研究认为企业持续成长应 从内部激励机制寻找出路。比如：李红宇在论企业的激励机制( 清华管理评 论，2 0 0 3 3 ) 中的探索；谢康在企业激励机制与绩效评估设计( 2 0 0 1 9 ) 中 的论述：5 ) 有的研究从企业持续成长的各种要素的整合出发，探索了企业持续 成长的道路。比如：王守安在企业成长要素论( 2 0 0 1 1 ) 中的论述。6 ) 有的 研究从企业战略出发来研究企业持续成长问题，比如：小乔治斯托尔克【美】 等编著的企业成长战略( 1 9 9 9 1 1 ) ；7 ) 有的从不同类型的企业加以分析，比 如：殷建平的大企业持续成长( 1 9 9 9 4 ) ，吴楚汉和王晓萍的我国私营企业 可持续成长初探( 2 0 0 1 9 ) 这些研究都从某一方面对企业持续成长问题加以探讨和研究，各有其优点 湖北工业大学硕士学位论文 和适用性，同时也都有其不足和局限性。企业是一个复杂的社会组织，是人、 财、物、市场、信息、外部环境等多种要素的组合体，因此，必须从多种要素 出发，深入分析各种要素对企业持续成长的综合影响，才能得出促进企业持续 成长的切实可行的措施和办法，而以上论述并没有做到。 ( 2 ) 关于企业危机预警与管理的研究 近年来，企业危机成为热门话题，各种有关企业危机以及危机预警与管理 的研究和论述也比较多。主要有：朱传杰的试析企业危机管理( 经济问题研 究，2 0 0 0 6 ) ，高民杰和袁兴林的企业危机预警( 中国经济出版社，2 0 0 3 ，1 ) ， 谢柯范等的企业生存风险( 经济管理出版社，2 0 0 1 8 ) ，奥古斯丁 美 的危 机管理( 中国人民大学出版社，2 0 0 3 ) ，朱磊和朱峰的企业危机管理预警系 统的构建( 中国软科学，2 0 0 4 1 1 ，7 5 - 8 0 页) 这些论述都是单一从企业危 机出发来研究企业生存和发展问题的，提出了企业在生存与发展过程中遇到的 各种危机以及相应的处理和预警、防范办法以及措施，对企业具有一定的借鉴 价值。 ( 3 ) 关于危机视角的企业持续成长研究 企业在生存、发展与持续成长过程中，会遇到各种各样的危机，包括人力 资源、财务与信用、服务与产品、内部营运、外部环境以及企业创新各个方面 的危机。企业要持续成长与发展，就必须加强关系到企业持续成长各方面的危 机预警与管理，规避和降低危机风险与损失，促进企业持续成长与发展。但是， 国内外现有的各种研究与探索，真正从企业各种要素以及危机入手，把企业危 机与企业持续成长联系起来，深入分析其关联性，从提高企业危机管理的能力 的角度加以分析，提出促进企业持续成长的危机预警与管理的具体途径与措施 的论述很少，而且也不深入。 针对以上国内外研究现状，本文力图从企业各种危机入手，把企业危机与 企业持续成长联系起来，深入分析企业危机以及持续成长内涵及其关联性，从 提高企业危机管理的能力的角度加以分析，提出一些对我国广大企业具有一定 参考和借鉴价值的促进企业持续成长的危机预警与管理的具体途径与措施。 1 4 研究路径 本文的研究路径是从危机的视角，在深入分析企业持续成长与发展的内涵 4 湖北工业大学硕士学位论文 以及相关理论，分析企业危机的产生、内涵以及危机演化与企业持续成长的关 系、我国企业危机现状以后，采用理论分析与实证分析相结合、定性分析与定 量分析相结合以及对比研究、跟踪研究等方法，提出了建立危机预警与管理机 制，促进企业持续成长与发展的具体操作办法和措施，并根据我国企业持续成 长的危机管理实践，总结出了一些经验和禁忌。 第一章“绪论”，主要介绍从危机视角来研究企业持续成长的目的及意义、 国内外同类研究的现状以及本文研究的路径和方法。 第二章“企业的持续成长”，从企业发展规律入手，结合企业生命周期理论 的辨证认识，探讨持续成长的内涵、企业持续成长需具备的能力以及企业生命 周期与企业持续成长的关系，并分析我国企业的持续成长现状。 第三章“企业危机与企业持续成长”，在分析企业危机的内涵、特点、形成 机制以及类型以后，着重分析企业危机的演化以及其与企业持续成长的关联性， 指出企业危机对企业持续成长的重要性，并分析我国企业的危机现状及其成因。 第四章“企业危机预瞀与管理的内涵及建立”，深入分析危机预警与管理的 内涵、建立以及其与企业持续成长的关系。 第五章“促进企业持续成长的危机预警与管理”是本文的重点，在前面几 章分析企业持续成长、企业危机及其预警与管理等问题的基础上，根据企业是 一个由人、财、物、市场、信息、外部环境等多种要素组合的复杂的社会组织， 分别从企业的人力资源危机、信用和财务危机、产品或服务竞争力危机、内部 营运危机、创新危机以及外部环境危机出发，分析各种危机对企业持续成长的 影响和关联性，并结合国内外众多企业在持续成长问题上成功与失败的经验和 教训，提出促进企业持续成长的各种危机预警与管理的具体措旅、方法以及需 要注意的问题。 第六章“我国企业持续成长危机预警与管理的实践及其经验与禁忌”，在分 析海尔的o e c 管理模式、小天鹅的“末日管理”模式以及荣事达的“零缺陷管 理”等危机预警和管理实践的基础上，结合我国其它企业的做法，归纳出我国 企业持续成长在危机管理及预警方面的经验和禁忌。 第七章“结论”，在前面深入的分析后，得出对全文的归纳、总结的“结论”， 明确提出本文的观点。即：企业持续成长是一个国家可持续成长战略的一部分， 也是企业的存亡之道。企业危机必然存在，其演化客观上它与企业生命周期相 一致，与企业持续成长息息相关，具有极强的关联性。企业要持续成长与发展， 湖北工业大学硕士学位论文 就必须全面培育企业的持续成长与发展能力，加强危机预警与管理。主要是：1 ) 正确认识和理解企业持续成长和企业危机的概念及其内涵，明确二者之间的关 系，树立持续成长和危机预警观念，增强忧患意识，下大力气培育企业的持续 成长能力、抵御危机能力；2 ) 处理好企业人力资源的获取、配置、保持、激励、 调接、培训，加强企业人力资源危机的预警与管理：3 ) 切实加强财务监管。建 立健全财务危机预警，完善财务管理体制，培育良好的信用和财务质地；4 ) 预 防和规避企业产品或服务的竞争力危机，选择科学合理的产品策略，加强产品 或服务的特色培养、质量提高和价格优势，促进企业产品或服务销售增长；5 ) 完善现代企业制度，加强内部营运危机的预警与管理，切实搞好企业内部的治 理和建立法人治理结构；6 ) 加大对企业研发和创新的投入力度，增强自身的创 新能力，通过技术创新和制度、管理创新，推动企业不断发展；7 ) 建立健全外 部风险和危机的信息收集机制，建立健全外部风险和危机处理预案，建立和实 施资源多元化、市场多元化、销售多元化，规避外部风险和危机的损失和影响， 促进企业继续或持续成长与发展。 6 湖北工业大学硕士学位论文 第2 章企业持续成长 2 1 企业成长的一般规律 企业是由多种要素组合起来的一种复杂社会组织，其成长和发展的过程虽 然因为个体的具体实际情况不一样而各有区别，但就企业成长与发展的规律而 言，大致是一致的。古今中外，一些理论学家也就企业发展理论做过积极的研 究，并得出了一定的成果。 2 1 1 企业发展理论 企业发展理论流派纷呈，各种理论各有其侧重点和不同的视角，也各有其 优点和局限性。传统经济学将企业的存在作为既定事实，将企业看作是无法打 开的“黑箱”，从而侧重予企业与外部关系的研究( 企业成长外生论) ，并将企 业成长与发展的根本原因也归结于此。而企业核心竞争力理论则突破了传统经 济学的局限，将研究的视点由企业和外部的关系转到企业的内部，打开“黑箱”， 探索决定企业发展的内在深层原因( 我们称之为企业成长内生论) 。企业成长内 生论突破了经济学的产业研究视角，而是将企业作为分析的基本单元。研究企 业内生的能力问题，从而进一步揭示了企业成长的动力与根源，揭示了企业发 展的规模，经营的范围，企业活动效率差异的原因等。归纳起来主要有以下几 种： ( 1 ) 企业成长外生论 这些理论将企业的存在作为既定事实，将企业看作是无法打开的“黑箱”， 从而侧重于企业与外部关系的研究，并将企业成长与发展的根本原因也归结于 此。其中，主要是以哈佛大学商学院的迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 为代表 的竞争战略理论影响力最大，一直处于主流地位。波特将企业成败的核心归结 参见t 李品嫒企业核心竞争力研究【m 】，经济科学出版社2 0 0 3 4 4 3 1 页 湖北工业大学硕士学位论文 i i i 为竞争。在他看来竞争战略就是在某一产业中寻求有利的竞争位势，即针对决 定产业竞争的各种影响力而建立一个有利可图和持之以恒的地位。 在美国以梅森( m a s o n ) 和贝恩( b a i n ) 为代表的产业结构学派的影响下，波特 将产业组织理论中的结构( s ) 一一行为( c ) 绩效( p ) 这一分析范式引人企业战 略管理研究中，提出了以产业( 市场) 结构分析为基础的竞争战略理论。2 0 世纪 8 0 年代初，在他的代表作竞争战略和竞争优势一书中系统阐述了这样 一种思想。其主要观点是： 认为企业获得竞争优势的要素主要有两个核心点，其一是产业选择闯题， 即从长期营利能力和决定长期营利能力的因素来认识各产业所具有的吸引力， 各个产业并非都提供同等的持续营利机会，一个企业所属的产业的内在营利能 力是决定该企业获利能力的一个要素。其二是竞争地位问题，即如何在一个选 定的产业内取得企业的竞争优势地位。在多数产业中，不管其营利能力如何， 总有一些企业比其他企业更有利可图。上述两个因素共同决定企业战略的选择。 在波特看来，即使是一个非常有吸引力的产业，如果处于其中的企业不能拥有 有利的竞争地位，依然不可能得到充分的发展：另一方面，一个具有优越竞争 地位的企业如果处于一个前景黯淡的产业，也不能获得满意的利润。因此，竞 争战略受制于企业所属产业的结构状况。制定企业战略应从产业分析开始。波 特指出，“产业结构分析是建立竞争战略的基础”。“理解产业结构永远是战略分 析的起点”。产业结构强烈她影响着竞争规律的确立及与之相适应的企业战略的 形成，竞争战略必须从对决定产业吸引力的竞争规律的深刻理解中产生；竞争 战略的最终目的是运用这些规律，并将这些规律变换使其对企业有利。 按照波特的分析，在任何产业里，竞争规律都寓于如下五种竞争力量之中： 新竞争者的进人、替代品的威胁、买方的讨价还价能力、供方讨价还价能力和 现有竞争者之间的竞争。所以，波特的竞争理论模型可以概括为：市场结构决 定了企业的战略定位而企业的战略定位又决定了企业的结构、系统和计划， 并影响企业的绩效，最终决定企业的可持续竞争优势。 波特竞争战略强调的是企业的竞争优势源于企业的外部要素市场结构 或市场机会并与企业所在的产业发展状况息息相关。波特的竞争理论在2 0 世纪 8 0 年代达到顶峰，人们试图用这一理论来解释企业发展的所有问题，特别是企 业竞争优势的源泉。但是，随着企业所处的内外部环境的急剧变化，人们越来 越对波特的竞争理论提出质疑，该理论无法解释下面一系列问题：诸如，为什 湖北工业大学硕士学位论文 么企业在相同的市场环境中，其竞争优势依然存在着差别，其发展速度各不相 同? 为什么有的企业能不断开创新的竞争优势，而有的企业却停滞不前? 为什 么在无吸引力的产业中仍能有营利水平很高的企业存在，丽在吸引力很高的产 业中却又存在经营状况很差的企业? 受潜在高利润的诱惑，企业进入与自身竞 争优势毫不相干的产业进行多元化经营时，为什么最终这些企业却大多以失败 告终? 另外，波特的竞争优势论的核心思想在于产业选择，它使企业避免了早 期战略理论所忽略的无吸引力产业的缺陷。但是，这表现在竞争优势理论中对 产业的选择是基于已经存在的产业而言的，是对已结构化或未完全结构化产业 进行的选择，要使企业在所选择的产业中取得领先地位是十分困难的o 。 综上所述，企业成长外生论的经济理论是从企业发展外部因素来探讨企业 发展的本源，而没有深人到企业内部寻找其根源，所以，对企业竞争优势的本 源分析是差强人意的，尚不能有效地解决企业发展的实际问题。但是其在经济 理论特别是企业理论的发展进程中的作用是不可低估的，正是由于强调企业外 部因素对企业发展的决定作用，也催生了企业成长内生论企业能力理论的发展。 ( 2 ) 企业成长内生论 企业成长内生论是在对主流的战略理论的反叛中成长起来的理论流派，其 基本思想就是将企业研究的目光由企业外部转向企业内部。解析被经济学家视 作生产函数的企业“黑箱”，从企业内部寻找企业可持续竞争优势的根源。主要 有： i ) 企业成长进化论 最早将研究目光转向企业内部的经济学家是新古典经济学派创始人，英国 著名经济学家阿尔弗雷德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 。他在经济学原理一书 中，采用进化方法来研究企业的成长。马歇尔指出：“一个企业成长、壮大，但 以后也许停滞、衰朽。在其转折点，存在着生命力与衰朽力之问的平衡或者均 衡。不论是社会的有机体还是自然的有机体发展，一方面使他的各部分之间 的机能的再分部分增加，另一方面使各部分之间的关系更为密切，这个原理没 有多少例外的。”圆这实质是对企业内部能力差异与企业间专业化分工的承认 进化论的另一代表人物是安蒂斯彭罗丝( p e r n l o s e ) ，她在1 9 5 9 年出版的 美 迈克尔波特t 竞争优势 ，中国财政经济出版杜1 9 8 9 年 圆 英 马歇尔t ( 经济学原理 。商务印书馆。1 9 9 1 车，2 8 6 - - 2 6 5 及1 和2 3 页 湖北工业大学硕士学位论文 企业成长理论一书中。全面地发展了马歇尔“内部经济”的思想。彭罗丝 对于成长经济理论有开拓性贡献，表现为系统深人地研究了企业内在成长和个 体进化的经济问题，论述了企业成长的若干规律。即富有事业心的企业，是拥 有不断扩张刺激的企业。对于这样的企业，不存在任何绝对规模的障碍；企业 日积月累着许多内部资源，尤其是决策能力资源：追求经营规模的扩张是企业 经营者的天性，他们总是强烈地倾向于将其所拥有的内部资源扩大运用到更大 的范围和更好的机会领域中：企业获得租金可能并不是因为它拥有较好的资源， 而是因为企业拥有较好地利用这些资源的独特专长。彭罗丝的贡献还在于将马 歇尔进化论的思想运用到产业分析上，提出产业是由彼此存在差异的企业组成 的，企业的成长与衰落是经常性的，均衡是一种成长与衰败力量相平衡的状态 等开创性的思想。 2 0 世纪8 0 年代，企业进化论的发展出现了许多流派，比较有代表的是伊查 克麦迪思的企业“生命周期理论”。伊查克麦迪思认为；企业是有生命的， 在这一有机体的成长过程中，存在着既定的寿命周期，企业必定要经过成长、 成熟直至死亡的必然阶段。他在企业生命周期一书中曾指出：“众所周知， 无论是植物还是动物，只要是生物就遵从着被称之为生命周期的现象。生物体 都会经历一个从出生、成长到老化、死亡的生命历程。”“企业由生命周期的 一个阶段向另一个阶段转化时。会产生蕴涵着某种能量的困难。显然，如果对 能量引导得正确，将有利于企业的转化，企业所面临的就只是一些特定的问题。 但在有些情况下，能量不是被引导到解决外部问题的方向，而是转向了企业内 部。， 2 ) 组织控制论 2 0 世纪6 0 年代，企业战略理论成为主流企业理论流派，比较有代表性的是 组织控制论。代表人物主要有纽曼( n e w m a n ) 、安索夫( i h a n s o 田等人。安索夫 在1 9 6 5 年出版的公司战略一书，集中阐述了这一理论的核心思想。他提出， 战略应当包括四个构成要素：一是产品与市场范围，即确定企业在所处行业中 的产品与市场地位。二是增长向量，即企业经营的方向和趋势。三是协同效果， 即“大于由公司各部分资源独立创造的总和的联合资源回报效果”。强调企业运 行中在资源、技术、管理和价值链活动等备主要业务的相互匹配关系的作用， 美 伊查克麦迪思t 企业生命周期 ，中国杜皇科学出版杜- 1 9 9 7 年t 1 - 2 页 l o 湖北工业大学硕士学位论文 产生1 + 1 2 的效果。四是竞争优势。即企业及产品和市场所具备的送别于竞争 对手并能为企业带来竞争优势的要素。 与其他战略理论相比，组织控制理论更注重战略方法的研究，战略时间的 安排，战略预算的计划和战略程序的确定。在这里，各项被分解的部分最终交 织成为一个完整的系统。这一过程是通过目标体系联系起来的。这些目标经过 战略层次的层层分解进人实施程序，经循环后，最终又与预算和目标层次融为 一体，其突出特点是其理论模型建立在组织能够通过周密的思考了解自己的突 出竞争能力的基础上的。组织控制论强调计划技术和分解方法大大提高了战略 制定的科学性，但过分强调和依赖模式化的设计使战略规划本身成为一种目的， 从而忽视了战略的真正目的和企业的长期目标及实现。 3 ) 资源基础论 资源基础论是企业能力理论的重要组成部分。该理论最早源于2 0 世纪8 0 年代，伯格沃纳菲尔特( b w e n e r f e l t ) 于1 9 8 4 年发表了一篇经典性论文企业 资源基础论，文中对企业资源要素的分析具有独创性，后来许多学者都将研究 的注意力转移到这方面。比较有影响的是鲁梅尔特( m n e l t ) 、提斯( d j t e e c e ) 、 皮萨诺( g p i s a n o ) 、舍恩( a s h u e n ，1 9 9 0 ) 、潘迪安( j r p a n d i a n ，1 9 9 2 ) 、彼 得夫( m a p e t e m f ，1 9 9 3 ) 等人。 资源基础论的核心观点主要有：第一、企业是由一系列资源束所组成的集 合，每种资源都有多种不同的用途。第二、稀缺资源是企业盈利的主要动力。 第三、资源的位势障碍的保护作用。企业之间存在着资源的位势差异，仿制者 的认知、时间、经济劣势，会形成资源位势障碍，从而使资源位势差异存在下 去。第四、企业具有“低价值性”的资源是企业获得租金的保证。 资源基础理论之所以把企业的优势才能看作是企业竞争优势的源泉，是因 为企业由于内在的变革向市场提供了高质量的产品或效用。具有了较低的市场 成本。而不是由于企业外部的市场结构与市场机会直接作用的结果。该理论强 调“公司资源的独一无二性才是企业长期持续成功的源泉，更准确地说，为了 成为企业持续竞争优势的源泉，资源必须具有价值性、稀缺性和不可仿制性” 和以低于价值的价格获取等特征。( 巴尼，1 9 9 1 ) 4 ) 交易费用理论 交易费用理论是在企业理论中最有代表性、影响最为广泛和深远的学术流 派。交易费用理论的创始人罗纳德。科斯( r c o a s e ) ，其后继者威廉姆森 湖北_ t - 业大学硕士学位论文 ( w i l l i a m s o n ) 、张五常等人对企业领域进行了相当广泛、深入的研究，使交易费 用理论成为制度经济学中最重要的组成部分。 交易费用理论的主要观点是：第一、企业是一个有效率的契约组织，是各 种要素投入者为了各自的目的联合起来达成的一种具有法人资格和地位、以“企 业”形式体现的契约关系网络。第二、企业之所以存在是因为交易可以在市场 中进行。也可以在企业内部进行。第三、在交易费用理论的不断发展中，形成 了一系列有关企业规制的命题，如在交易与规制结构的匹配问题上，交易费用 经济学的基本命题是：交易者将选择那种使交易费用最小的交易协调机构。这 主要受资产专用性程度、不确定性以及交易频率的变量影响。此外，对企业所 有权的最优安排，委托人组成部分与代理人的契约制度等，交易费用经济学均 做出了明确回答，成为目前理论体系最为完备，理论框架最为严谨的企业理论 流派。 ( 3 ) 企业发展综合影响论 前面分别从企业运行外部决定论和内部决定论的角度介绍了经典的企业理 论，但在不同的学术流派中，也有一些企业战略理论强调内外部因素的综合影 响，并认为二者的作用是不可偏废的。主要有： 1 ) 权势理论 权势理论的代表人物阿里森( o r a h 枷a l l i s o n ，1 9 7 1 ) ，他们把存在于企业内 部、由不同组织成分运用而形成的特定内部权力关系的权势称为微观权势。把 存在于企业外部的、由企业运用进行非正当竞争活动的权势称为宏观权势。权 势通过发生在企业内部和外部的双重作用，影响企业战略的制定与实施，是保 持企业可持续竞争优势的关键要素。 权势理论的主要观点有：第一，战略制定过程从实际上讲是企业各种权势 作用的过程，权势斗争通常运用合法与非法手段，甚至可能导致冲突。第二， 在企业内部的权势斗争中，不是某个人起支配作用，而是由企业内的一些人通 过相互争夺对企业的控制权而发生的。第三，企业为尽快发展，总是希望通过 采取利用外部权势的做法来实现自己的利益。 2 ) 资源控制论 资源学派的代表人物是钱德勒( c h a n d l e r ) 。他在1 9 6 2 年出版的战略与结 构一书中，通过对美国历史上四大公司的研究，从企业资源要素控制的角度 湖北工业大学硕士学位论文 论证了企业战略与结构发展等问题。侧认为：企业的经营战略要适应环境的变 化，企业的组织结构形成必须随企业的战略需求的变化而变化。其核心思想是： 企业的建立是资源积聚的结果，是资源的合理化使用以及对扩充资源的合理使 用是企业保持持续竞争优势的关键要素。 资源控制论认为企业的发展是由内部和外部因素交互影响的结果，企业是 资源要素的积聚与配置的载体，资源要素能否在企业内部合理配置与使用是企 业优势确立的内在动因，但企业的外部环境是在不断变化的，企业优势的确立 与保持还在于企业能否根据不断变化的外界环境及时调整企业的目标和战略， 使企业的资源进行及时的再分配，否则，就不能避免逐渐衰退的结果。 3 ) 环境影响论 环境影响论的代表人物是美国学者、哈佛大学教授肯尼斯r 安德鲁斯 ( k e n n e t h - r a n d r e w s ) 。他在1 9 7 1 年出版的公司战略思想和1 9 7 9 年出版 的战略管理等著作中，对环境要素对企业发展的影响进行了较为系统的分 析。他认为：战略行为是组织对其环境的交互感应过程和由此引起的组织内部 结构变化的过程。在此基础上，作者提供了包括外部环境、战略预算、战略动 力、管理能力、权利和权利结构、战略领导、战略行为八个因素在内的企业战 略行为模式。 环境影响论的核心观点是：( 1 ) 战略是一个开放的系统，不仅要求组织系统 内的各个部分相互适应，而且要求企业系统与环境系统相互适应，实现“外在 配合”与“内在配合”的双重适应。( 2 ) 战略应追随结构的交化，以缩短组织与 结构相适应的时间，降低“可预知性”问题造成的损失。( 3 ) 环境服务